證券公司資產(chǎn)管理“資金池”業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控
關(guān)鍵詞：證券公司資管計劃 資金池業(yè)務(wù) 風(fēng)險防控
摘要：違規(guī)操作“資金池”業(yè)務(wù)是證券公司資產(chǎn)管理的監(jiān)管紅線之一,2016年《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》出臺,其中第九條列舉了屬于資金池業(yè)務(wù)的五種情形,并規(guī)定了風(fēng)險處置的例外。資金池業(yè)務(wù)下資金來源與資金運用不能一一對應(yīng)、資金來源和資金運用的期限不匹配,極易形成龐氏騙局誘發(fā)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和法律風(fēng)險。資金池業(yè)務(wù)隱蔽性強(qiáng),但可以從財務(wù)會計報告窺見端倪,建議強(qiáng)化資管計劃的財會披露;同時證監(jiān)會宜加強(qiáng)對運行產(chǎn)品的監(jiān)管,及時對存在“資金池”業(yè)務(wù)操縱的資管產(chǎn)品風(fēng)險提示。
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