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篇1

安居樂業(yè)，安居才能樂業(yè)。

自從詩圣杜甫發(fā)出“安得廣廈千萬間，大庇天下寒士俱歡顏”的感慨至今，有多少中國人為圓這個期盼已久的夢而苦苦追求著……以上海市為例：1979年人均住房面積僅4.2m2，住房困難的就達(dá)80萬戶，占市區(qū)總戶數(shù)的28%.直至1987年，上海居民中還有1.6萬戶居住在人均不足兩平方米的環(huán)境里。改革開放以來，我國城鄉(xiāng)住宅建設(shè)進(jìn)入了高速發(fā)展時期，1949年—1978年，城鎮(zhèn)年均住房竣工面積僅為1800萬m2，1980年突破了1億m2，1998年為4.75億m2，城鎮(zhèn)人均居住面積達(dá)到9.3m2，比1978年增加5.7m2.到20世紀(jì)末，市場機(jī)制已經(jīng)在住房資源配置中開始發(fā)揮重要作用，基本形成了以個人產(chǎn)權(quán)為主體的住房產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從新建住房看，個人購買商品房住宅的比例已經(jīng)接近94%.現(xiàn)在，擁有一個舒適、優(yōu)美的“安樂窩”已成為現(xiàn)代人迫切而現(xiàn)實(shí)的愿望。

商品房銷售分為現(xiàn)房銷售和期房銷售。期房銷售即商品房預(yù)售，它是指房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營企業(yè)（簡稱“出賣人”）將正在建設(shè)中的房屋預(yù)先出售給買受人，并由買受人支付定金或房價款的行為。由于我國房地產(chǎn)市場發(fā)育滯后，市場體系不完善，房地產(chǎn)法制不健全，針對現(xiàn)房銷售而言，商品房預(yù)售，使得買受人在簽訂合同時，只取得該商品房的期待權(quán)，而非實(shí)際上的所有權(quán)，只有待開發(fā)商將房屋建成竣工后交付給買受人，買受人才能享有現(xiàn)實(shí)的所有權(quán)及對房屋進(jìn)行占有、使用和收益。因而，商品房預(yù)售合同的買受人承擔(dān)了比現(xiàn)房銷售合同更大的風(fēng)險。近幾年來，隨著購買商品房的增多，消費(fèi)者對商品房銷售過程中的廣告不實(shí)、商品房面積“縮水”、質(zhì)量隱患嚴(yán)重等方面的投訴越來越多，已成為廣大消費(fèi)者投訴的熱點(diǎn)之一。為保護(hù)購房者的合法權(quán)益，我國繼頒布了《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《城市商品房預(yù)售管理辦法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法》和《中華人民共和國合同法》等法律、法規(guī)、規(guī)章后，最高人民法院又于2003年3月24日通過了《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》），并于6月1日起開始施行。該司法解釋體現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治、約定優(yōu)于法定、懲罰性賠償?shù)仍瓌t，買受人可依法行使買賣合同的撤銷權(quán)、解除權(quán)，要求出賣人返還已付購房款及利息，承擔(dān)違約、修復(fù)及不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任等，從而凸顯了對廣大買受人合法權(quán)益的保護(hù)。下面，筆者試從以下幾個方面淺談一下在商品房預(yù)售合同糾紛案件中，對買受人合法權(quán)益的保護(hù)問題。

二、“五證”與商品房預(yù)售合同效力的認(rèn)定

預(yù)售合同不同于委建合同。所謂“委建合同”，是指當(dāng)事人約定，一方委托另一方建筑房屋，并負(fù)擔(dān)費(fèi)用的合同。關(guān)于委建合同的性質(zhì)有“買賣契約說”、“制作物供給說”、“承攬契約說”、“承攬與買賣混同契約說”、“承攬、委托與買賣之混合契約說”。而預(yù)售合同有關(guān)付款、標(biāo)的物交付、權(quán)利擔(dān)保、瑕疵擔(dān)保和違約責(zé)任等條款內(nèi)容多與一般買賣合同相同，在性質(zhì)上屬買賣合同。商品房預(yù)售可以加快房地產(chǎn)融資，搞活房地產(chǎn)市場。但在房屋預(yù)售中，交易標(biāo)的有許多不確定因素，使預(yù)購人所面臨的風(fēng)險要比一般現(xiàn)房買賣大得多。例如：有的開發(fā)商預(yù)收了購房者房款后，由于各種原因，致使所建項(xiàng)目不能繼續(xù)進(jìn)行，甚至停工，給購房人造成巨大損失。有時因?yàn)榉N種原因，個別開發(fā)商未能按期竣工或如期交付房屋，使購房人無法按時進(jìn)住或出租。有時購房人在交付了首期房價款后，個別開發(fā)商會以種種借口提出后期房價款要漲，甚至要求首期已經(jīng)交付的房價款要重新加價等，使購房人無所適從。因此，這種形式具有較大的風(fēng)險性和投機(jī)性，為保護(hù)購房者的合法權(quán)益，我國對商品房預(yù)售的條件和程序進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。《中華人民共和國房地產(chǎn)管理法》第44條規(guī)定，商品房預(yù)售應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）已交付全部土地使用權(quán)出讓金、取得使用權(quán)證書；（二）持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（三）按提供預(yù)售的商品房計算，投入開發(fā)建設(shè)的資金達(dá)到工程建設(shè)總投資的25%以上，并已經(jīng)確定施工進(jìn)度和竣工交付日期。（四）向縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證明。由此可知，房地產(chǎn)商在預(yù)售商品房時，應(yīng)具備“五證”：《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》、《商品房預(yù)售許可證》。

購房者在簽訂商品房預(yù)售合同時，應(yīng)查驗(yàn)開發(fā)商是否齊備上述證件及批準(zhǔn)文件。有無完備的證件，表明商品房買賣是否屬于合法交易的范疇。因此，相關(guān)的法律、法規(guī)及司法解釋都規(guī)定了“出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效”。但是，由于在實(shí)踐中，商品房預(yù)售存在的問題較多，也較復(fù)雜，盡管《城市房地產(chǎn)管理法》頒布實(shí)施后，房地產(chǎn)市場相對比較規(guī)范，但開發(fā)商在預(yù)售房屋時手續(xù)尚不完善的情況仍然存在。如尚沒有取得預(yù)售許可證、土地使用證及規(guī)劃許可證或者沒有交土地出讓金。由于出現(xiàn)上述情況，既有當(dāng)事人自身的原因，有的也同政府主管部門的行為不規(guī)范，對房地產(chǎn)市場調(diào)控不力有關(guān)。如果不考慮除外情況，一概認(rèn)定買賣合同無效，既不利于穩(wěn)定交易秩序，保護(hù)買受人實(shí)現(xiàn)合同目的，同時也與《合同法》的基本原則相悖。因此，對此類問題應(yīng)事實(shí)求是的處理，不能輕易地認(rèn)定為無效合同。只要時已經(jīng)取得了相關(guān)證書，具備預(yù)售條件或經(jīng)政府有關(guān)主管部門同意的，均不因此影響銷售合同的效力。2003年3月通過的《解釋》在規(guī)定了“出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效”之后，也規(guī)定了一個“但書”：“但是在前取得商品房預(yù)售許可證明的，可以認(rèn)定有效?！蓖瑫r第八條還規(guī)定：如果出賣人故意隱瞞沒有取得商品房預(yù)售許可證明的事實(shí)或者提供虛假商品房預(yù)售許可證明、導(dǎo)致合同無效、或被撤銷的，買受人可請求返還已付購房款及利息，賠償損失，并可以請求出賣人承擔(dān)不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任。這樣規(guī)定，既有利于穩(wěn)定交易秩序，也利于買受人實(shí)現(xiàn)合同目的，從而保護(hù)了購房者的合法權(quán)益。

三、“樓花”許諾與合同義務(wù)

現(xiàn)在，有人將房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營商為即將開發(fā)經(jīng)營的商品房所作預(yù)售廣告的“許諾”稱之為“樓花”許諾。這些廣告或宣傳材料全都圖文并茂，對所售房屋及其周邊環(huán)境構(gòu)畫得猶如人間天堂，對購房者頗富吸引力。但是不乏某些開發(fā)商為了銷售其商品房，會用夸大其實(shí)的廣告內(nèi)容來吸引甚至是誤導(dǎo)消費(fèi)。如××花園稱其“環(huán)境幽雅，空氣清新”，其實(shí)那里連綠地建設(shè)也不完善；××小區(qū)稱其地點(diǎn)距某車站只有十幾分鐘的距離，其實(shí)那只是地圖上虛設(shè)的直線距離，根本沒考慮實(shí)際線路；許諾的汽車車庫卻變成了自行車車庫；什么比鄰的學(xué)校、醫(yī)院、郵局等，更是多少年的遠(yuǎn)景規(guī)劃……許多購房者實(shí)際入住后大呼上當(dāng)，卻又感到木已成舟，無可奈何。在人們?nèi)找婧魡菊\信的今天，如何依法解決開發(fā)商隨意允諾，任意違反，欺騙購房者，從而有效保護(hù)購房者的合法權(quán)益呢？對此問題，應(yīng)首先弄清預(yù)售廣告具有何種法律效力？根據(jù)合同法規(guī)定，商業(yè)廣告包括商品房預(yù)售廣告，其性質(zhì)只屬于一種要約邀請或稱要約引誘，即希望購房者向自己發(fā)出要約購買其物業(yè)的意思表示，而并非是向購房者作出的承諾。因而不構(gòu)成要約，不能作為買賣合同義務(wù)。購房者只能在購房前先針對廣告內(nèi)容詳細(xì)咨詢、翻閱房屋設(shè)計圖紙、看其構(gòu)建格局等，確認(rèn)廣告是否真實(shí)可信，然后再決定是否購買。如決定購買，應(yīng)盡量將“樓花”許諾在簽訂書面合同時重新約定為合同條款，才能使其具有拘束力；但是，并不是在任何情況下，預(yù)售廣告都不具有法律約束力，如果開發(fā)商在合同之外的廣告及其宣傳材料中，對其所售房屋的公用部分的設(shè)施及裝修標(biāo)準(zhǔn)、小區(qū)配套設(shè)施、綠化及社區(qū)公益等問題的具體承諾，應(yīng)屬于合同內(nèi)容的一部分或?qū)儆诤贤碾S負(fù)義務(wù)，開發(fā)商違反的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。最高人民法院通過的司法解釋，也進(jìn)行了明確規(guī)定。其一，銷售廣告和宣傳資料所做的空泛的，不能具體確定的說明、允諾，為要約邀請，不作為合同義務(wù)，購房者需與開發(fā)商重新約定，簽訂規(guī)范、詳備的商品房預(yù)售合同，而使其成為合同條款。合同樣式可參照建設(shè)部、國家工商行政管理局印發(fā)的商品房購銷合同示范文本；其二，開發(fā)商就商品房開發(fā)規(guī)劃范圍內(nèi)的房屋及相關(guān)設(shè)施，如公用部分的設(shè)施及裝修標(biāo)準(zhǔn)、小區(qū)配套設(shè)施、綠化及社區(qū)公益建設(shè)等問題的具體承諾，并對商品房買賣合同的訂立以及房屋價格的確定有重大影響的，應(yīng)當(dāng)視為要約，作為合同內(nèi)容的一部分或合同的附負(fù)義務(wù)，該說明和允諾即使未載入商品房買賣合同，也應(yīng)當(dāng)視為合同內(nèi)容，當(dāng)事人違反的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。此外，不少開發(fā)商的銷售廣告或圖片資料都在不顯眼的角落，有一行意思大概相同的文字“本廣告的最終解釋權(quán)歸開發(fā)商所有，相關(guān)數(shù)據(jù)以政府最終批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)”。依據(jù)法律規(guī)定，此格式性善告并不能免除開發(fā)商的誠信責(zé)任，只要其圖片的內(nèi)容符合解釋中規(guī)定的要約條件，開發(fā)商違反時，仍應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。這些規(guī)定為購房者權(quán)益的保護(hù)及誠信社會的建立提供了有力的司法保障。

四、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》與懲罰性賠償責(zé)任的適用

我國于1993年10月31日頒布了《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》。其中備受人關(guān)注的當(dāng)屬第49條：“經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價款或接受服務(wù)的費(fèi)用的一倍?！奔赐ǔＫf的“雙倍賠償”。商品房銷售案件是否適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》存在較大爭議。主張適用消法的觀點(diǎn)認(rèn)為：商品房本身就是典型的商品，不適用消法沒有依據(jù)，且適用消法可以充分保護(hù)購房者的合法權(quán)益；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：消法制定時，我國的房地產(chǎn)市場才剛剛啟動，當(dāng)時并沒有將房屋這種不動產(chǎn)考慮在內(nèi)，且由于商品房價值較大，適用消法可能存在雙倍賠償問題，不僅開發(fā)商無法承受，對欺詐的界定也存在難度。2003年通過的司法《解釋》在第八、第九條規(guī)定了懲罰性賠償責(zé)任，為商品房買賣合同糾紛案件提供了明確的法律依據(jù)，且力求最大限度的保護(hù)購房者的權(quán)益。其目的在于對商品房買賣過程中因出賣人惡意違約和欺詐，致使買受人無法取得房屋的交易行為，予以超出違約責(zé)任范圍的民事責(zé)任追究。對此，《解釋》第八、第九條規(guī)定了五種情形：商品房買賣合同訂立后，出賣人未告知買受人又將該房屋抵押給第三人（第八條）；商品房買賣合同訂立后，出賣人又將該房屋出賣給第三人；故意隱瞞沒有取得商品房預(yù)售許可證明的事實(shí)或者提供虛假商品房預(yù)售許可證明；故意隱瞞所售房屋已經(jīng)抵押的事實(shí)；故意隱瞞所售房屋已經(jīng)出賣給第三人或者為拆遷補(bǔ)償安置房屋的事實(shí)（第九條）。凡屬上述五種情形，從而導(dǎo)致商品房買賣合同目的不能實(shí)現(xiàn)，或?qū)е潞贤瑹o效、撤銷、解除時，買受人可以請求返還已付購房款及利息，賠償損失，并可請求出賣人承擔(dān)不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任。

五、計量規(guī)定與商品房面積“縮水”

商品房面積“缺斤短兩”一直是消費(fèi)者投訴的熱點(diǎn)。為此建設(shè)部制定了《商品房銷售面積計算及公用建筑面積分?jǐn)傄?guī)則》，國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門也制定了《商品房銷售面積測量與計算》，對商品房的建筑面積、套內(nèi)建筑面積及應(yīng)合理分?jǐn)偟墓媒ㄖ娣e，銷售面積的測量方法，計算及測量偏差都作了相應(yīng)規(guī)定。最新頒布的《商品房銷售管理辦法》與《商品房買賣合同示范文本》均規(guī)定商品房可以按照套內(nèi)建筑面積或建筑面積計價。商品房建筑面積是指層高在2.20米（含2.20米）以上的房屋外墻水平投影面積。套內(nèi)建筑面積由套（單元）內(nèi)的使用面積、套內(nèi)墻體面積、陽臺建筑面積三部分組成。

（一）計算全部建筑面積的范圍：1.永久性結(jié)構(gòu)的單層房屋，不論其高度均算一層，按其外墻勒腳以上水平面積計算建筑面積；多層房屋按各層建筑面積的總和計算。2.穿過房屋的通道、房屋內(nèi)的大廳、門廳，不論其高度，均按一層計算。3.樓梯間、電梯井、提物井、垃圾道、管道井均按房屋的自然層計算。4.封閉的陽臺、挑廊按其水平投影面積計算。

（二）計算一半建筑面積的范圍：1.與房屋相連有上蓋、未封閉的架空通廊和無柱的走廊、檐廊，按其圍護(hù)結(jié)構(gòu)水平投影面積一半計算。2.獨(dú)立柱、單排柱的門廊、車棚、貨棚、站臺等永久性建筑，按其上蓋水平投影面積的一半計算。3.未封閉的陽臺、挑廊按其水平投影面積的一半計算。

（三）不計算建筑面積的范圍：1.凸出房屋墻面的構(gòu)件、配件、挑檐、半園柱、勒腳、臺階等。2.半園柱的雨篷。3.房屋的天面、挑臺，天面上的花園、游泳池。

（四）應(yīng)分?jǐn)偟墓灿薪ㄖ娣e：1.各產(chǎn)權(quán)戶共有的電梯井、管道井、樓梯間、垃圾道、配電室、設(shè)備間、公共門廳、過道、地下室、值班警衛(wèi)室以及為整幢房屋服務(wù)的共有房屋和管理用房均作為共有部位計算建筑面積。2.套（單元）與公用建筑空間之間的隔墻，以及外墻（包括山墻）墻體水平投影面積的一半，為共有建筑面積。

（五）不應(yīng)分?jǐn)偟墓灿薪ㄖ娣e：1.從屬于人防工程的地下室、半地下室。2.供出租或出售的固定車位或?qū)Ｓ密噹臁?/p>

現(xiàn)在，有不少房產(chǎn)開發(fā)商在房屋面積上做文章，往往會有實(shí)測面積少于圖紙上住房面積的情況出現(xiàn)。由于購房金額巨大，這樣會使買受人造成不少的損失。因此，購房時應(yīng)在合同中寫明銷售房屋包括套內(nèi)面積和公攤面積在內(nèi)的暫測總建筑面積，并明確約定：“預(yù)售時根據(jù)甲方暫測面積付款，最終以房地局認(rèn)定的實(shí)測面積為準(zhǔn)”。以及實(shí)測面積與暫測面積誤差比及其處理原則。如合同無約定或者約定不明確，《解釋》第十四條明確規(guī)定了處理原則：（一）面積誤差比絕對值在3%以內(nèi)（含3%），按照合同約定的價格據(jù)實(shí)結(jié)算，買受人請求解除合同的，不予支持。（二）面積誤差比絕對值超過3%，買受人請求解除合同，返還已付購房款及利息的，應(yīng)予支持；如買受人同意繼續(xù)履行合同，房屋實(shí)際面積大于合同約定面積的，面積誤差比在3%以內(nèi)（含3%）部分的房價由買受人按照約定的價格補(bǔ)足，面積誤差比超出3%部分的房價款由出賣人承擔(dān)，所有權(quán)歸買受人；房屋實(shí)際面積小于合同約定面積的，面積誤差比在3%以內(nèi)（含3%）部分的房價款及利息，由出賣人返還給買受人，面積誤差比超過3%部分的房價款由出賣人雙倍返還買受人。

《解釋》將面積誤差比界定為3%，比最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營案件若干問題的解釋》（建議稿）規(guī)定的5%提高了二個百分點(diǎn)，既增強(qiáng)了當(dāng)事人的合同意識，也突出體現(xiàn)了對買受人這一弱勢群體利益的保護(hù)。

六、質(zhì)量缺陷與司法救濟(jì)

商品房的質(zhì)量關(guān)系到買受人今后的生活環(huán)境優(yōu)劣甚至生命財產(chǎn)安全。對于渴望安居樂業(yè)的平民百姓來說，傾其積蓄甚至多方借款買套住房如果遇上屋漏墻裂、墻倒樓塌的厄運(yùn)，無異于晴天霹靂?！吨腥A人民共和國建筑法》及相關(guān)法律、法規(guī)中，針對建筑工程質(zhì)量問題都進(jìn)行了明確規(guī)定。其中包括：勘察、設(shè)計、施工質(zhì)量必須符合國家有關(guān)建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)要求；建筑物在合理的使用壽命年限內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量，建筑工程竣工時，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質(zhì)量缺陷，對已發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)修復(fù)；交付竣工驗(yàn)收的建筑工程必須符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度等。建設(shè)部規(guī)定，開發(fā)企業(yè)向用戶交付銷售的新建商品住宅時必須提供《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用說明書》?！蹲≌|(zhì)量保證書》的內(nèi)容有：工程質(zhì)量監(jiān)督部門檢驗(yàn)的質(zhì)量等級、地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)在合理使用壽命年限內(nèi)承擔(dān)保修的承諾；用戶報修的單位、答復(fù)和處理的時限；正常使用情況下各部位、部件保修內(nèi)容與保修期的最低期限。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《住宅質(zhì)量保證書》的約定，承擔(dān)保修責(zé)任?！蹲≌|(zhì)量保證書？fontcolor=red>房勺魑唐？fontcolor=red>房買賣合同的補(bǔ)充內(nèi)容，實(shí)際是商品房的保險書。其中質(zhì)量保證書中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明正常使用情況下，各部位、部件保修內(nèi)容和保修期。商品房整體工程及其內(nèi)部設(shè)施的保修期限各有不同，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，商品房的保修期限從竣工驗(yàn)收交付使用日期算起。具體期限如下：

（一）基礎(chǔ)設(shè)備工程房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；（三）供熱與供冷系統(tǒng)，為兩個采暖期、供冷期；（四）電器管線、給水排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年；其他項(xiàng)目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。

《住宅使用說明書》的內(nèi)容有：住宅的結(jié)構(gòu)、性能和各部件（部位）的類型、性能、標(biāo)準(zhǔn)等說明，并提出使用注意事項(xiàng)，裝修、裝飾注意事項(xiàng)，有關(guān)設(shè)備、設(shè)施安裝預(yù)留位置的說明和安裝注意事項(xiàng)；門窗類型、結(jié)構(gòu)類型、配電負(fù)荷、承重墻、保溫墻、防水層、陽臺部位的注意事項(xiàng)及其他需要說明的問題等。同時指出，如因用戶使用不當(dāng)，裝修等造成質(zhì)量問題，開發(fā)商不承擔(dān)保修責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)及該司法《解釋》的規(guī)定：（一）如因房屋主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格不能交付使用，或者商品房交付使用后，購買人認(rèn)為主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格，可以向工程質(zhì)量監(jiān)督單位申請重新核驗(yàn)，經(jīng)核驗(yàn)，確屬主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格的，買受人請求解除合同和賠償損失的，應(yīng)予支持。（二）因房屋質(zhì)量問題嚴(yán)重，致使房屋使用功能受到影響，嚴(yán)重影響正常居住使用的，買受人請求解除合同和賠償損失的應(yīng)予支持。（三）交付使用的房屋存在其他質(zhì)量問題，在保修期內(nèi)，出賣人應(yīng)承擔(dān)修復(fù)責(zé)任；出賣人拒絕修復(fù)或者在合理期限內(nèi)拖延修復(fù)的，買受人可以自行或者委托他人修復(fù)，修復(fù)費(fèi)用及修復(fù)期間造成的其他損失由出賣人承擔(dān)。但對“嚴(yán)重影響正常居住使用的范圍”等，該解釋過于規(guī)范，不利于操作，仍需要進(jìn)一步明確。

七、結(jié)語

黨的十六大已明確提出了“全面建設(shè)小康社會”的奮斗目標(biāo)。買房在成為頗受人們關(guān)注的日常生活中第一件大事的同時，住房的地理位置、樓層、朝向、綠化以及周邊環(huán)境的好壞已成為現(xiàn)代家庭居住追求的新時尚。但是，蘊(yùn)涵著巨大商機(jī)的房地產(chǎn)業(yè)同時也因?yàn)榉?、法?guī)等制度性缺陷而潛伏著陷阱與危機(jī)，加之購房的環(huán)節(jié)又紛繁復(fù)雜，在商品房預(yù)售法律關(guān)系中，買受人將始終處于弱者地位。經(jīng)濟(jì)法的“實(shí)質(zhì)正義”理念要求給予購房者特殊的法律保護(hù)。本文僅從上述幾個側(cè)面澄清了一些模糊認(rèn)識，以期為購房者提供醒示，作到未雨綢繆，防患于未然。但由于商品房預(yù)售中所涉及的法律問題多而復(fù)雜，還應(yīng)從行政管理、合同法保護(hù)措施、物權(quán)法保護(hù)措施等不同方面給予特殊保護(hù)。希望能拋磚引玉，喚起學(xué)界給予更多的討論和關(guān)注，以最大限度的保護(hù)買受人的合法權(quán)益，減少買受人預(yù)購商品房的法律風(fēng)險！

主要參考資料葉金良：《WTO與房地產(chǎn)營銷》，湖北人民出版社，2001年10月第一版。

王海、劉元：《王海忠告-打假專家傳授消費(fèi)者維權(quán)訣竅》，法律出版社，1999年5月版。

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最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營案件若干問題的解釋》的起草說明。

最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營案件若干問題的解釋》（建議稿）。

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胡黎明：《商品房買賣合同糾紛案件對消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)》，2003年11月24日中國法院網(wǎng)。

篇2

未成年人生理、心理發(fā)育不成熟，缺少經(jīng)驗(yàn)，辨別能力差，容易受到犯罪行為侵害。2014年3月，全國發(fā)生多起幼兒園為提高出勤率，在未征得家長同意的情況下，長期給幼兒服用“病毒靈”事件，在社會上引起了巨大反響。事件發(fā)生后，昌邑區(qū)檢察院預(yù)防局聯(lián)合區(qū)教育、食藥監(jiān)、公安部門，對轄區(qū)內(nèi)35所中小學(xué)和12所幼兒園飲食安全進(jìn)行了檢查，重點(diǎn)檢查民辦幼兒園辦園情況，分析校園安全現(xiàn)狀，有針對性地提出建議24項(xiàng)，確保了學(xué)生、兒童飲食安全?！肮芾砗捅O(jiān)督乏力是‘病毒靈’事件發(fā)生的根本原因?！鳖A(yù)防局在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，深入分析侵犯未成年人權(quán)益事件的原因：“當(dāng)前，我國學(xué)前教育現(xiàn)在沒有納入義務(wù)教育范疇，多以民辦為主，許多地方學(xué)前教育行政部門監(jiān)管人員很少。幼兒園往往是園方‘一家獨(dú)大’，孩子入園后，似乎進(jìn)入另外一個世界，家長未經(jīng)許可，不能入園，接送也只能在門外。家長即便對于幼兒園教授的課程、提供的服務(wù)有質(zhì)疑，也因擔(dān)心自己的小孩可能會被園方另眼看待而選擇沉默和服從。”預(yù)防局建議教育行政部門加強(qiáng)對幼兒園的監(jiān)督與監(jiān)管，明確職責(zé)，做好預(yù)防，增強(qiáng)工作主動性；嚴(yán)格執(zhí)行辦園標(biāo)準(zhǔn)和資格期限，定期檢查驗(yàn)收；達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的，取消其繼續(xù)辦園資格；讓家長更廣泛地參與到幼兒園的運(yùn)行與管理當(dāng)中，對園內(nèi)的飲食、教學(xué)等進(jìn)行考察并提出意見，督促園方改進(jìn)。預(yù)防局結(jié)合侵害未成年人權(quán)益的典型案例，利用3個月的時間，在全區(qū)范圍內(nèi)開展《未成年人保護(hù)法》宣傳，進(jìn)行警示教育11次，懸掛宣傳條幅32幅，舉行圖片展覽8次。在此基礎(chǔ)上，預(yù)防局協(xié)助區(qū)教育局制定并嚴(yán)格執(zhí)行了辦學(xué)資格審查制度、幼兒教師從業(yè)人員資格考試制度、中小學(xué)和幼兒園安全管理制度，全區(qū)教職員工法律意識和安全意識不斷增強(qiáng)，校園環(huán)境明顯改善，未成年人合法權(quán)益得到了有效保護(hù)。

篇3

器官移植是指通過手術(shù)等方法，替換體內(nèi)已損傷的、病態(tài)的或者衰竭的器官。器官移植是20世紀(jì)以來醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的一項(xiàng)具有劃時代意義的新技術(shù)，它為人類醫(yī)學(xué)救死扶傷帶來了革命性的變化。伴隨著新世紀(jì)的來臨，器官移植也進(jìn)入了一個蓬勃發(fā)展的新時期。據(jù)全球移植中心名錄（WTCD）的統(tǒng)計，迄今已有60余萬名身患不治之癥者通過器官移植獲得了第二次生命，移植的器官不僅具有良好的功能，而且他們身心健康，過著和正常人一樣的生活，育齡婦女能懷孕生育，少年兒童能健康成長。在我國，器官移植自50年代末期即已開始，70年代開始應(yīng)用于臨床。目前已開展了10多種臨床器官的移植，其中肝移植技術(shù)已達(dá)到國際先進(jìn)水平，居世界第四位；而在腎臟移植、小腸移植等方面也取得了較大的突破，獲得了廣泛的社會贊譽(yù)和良好的療效。但與此同時，在進(jìn)行器官移植的過程中也引發(fā)了大量的社會問題和法律問題，對未成年人生命權(quán)益侵害問題便是其中之一。生命權(quán)益即圍繞人的生命而產(chǎn)生的各種生命權(quán)益，具體包括人的生命權(quán)、健康權(quán)、長壽權(quán)以及與健康權(quán)密切相關(guān)的身體權(quán)等。由于“人的生命是人存在的基礎(chǔ)，是人維持其生活的基本物質(zhì)活動能力”，因此，在現(xiàn)代法治社會中，保護(hù)人們的生命權(quán)益就成為維持人生存和發(fā)展的必需。當(dāng)前，依法治國已經(jīng)成為我國當(dāng)代社會主旋律的情勢下，探討如何在進(jìn)行器官移植的過程中更好地保護(hù)未成年人的生命權(quán)益，對于豐富和發(fā)展我國的法制建設(shè)無疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義！

一、器官移植及其可能對未成年人生命權(quán)益造成的損害

從科學(xué)哲學(xué)的角度上來說，科學(xué)技術(shù)是一把“雙刃劍”，器官移植作為一項(xiàng)具有相當(dāng)難度的生命科學(xué)技術(shù)，其發(fā)展為許多具有器官移植疾病或器官功能的患者帶來重獲健康希望。但與此同時，器官移植作為一種實(shí)驗(yàn)性的治療行為，也潛藏著種種風(fēng)險。盡管現(xiàn)有的器官移植手術(shù)是建立在長期總結(jié)治療經(jīng)驗(yàn)或反復(fù)科學(xué)實(shí)踐的基礎(chǔ)上的，已經(jīng)具有了相當(dāng)?shù)倪m應(yīng)性，但由于醫(yī)方的失誤、供體器官的衛(wèi)生狀況以及接受器官移植的患者自身的狀況等原因，依舊極有可能引發(fā)一些嚴(yán)重的諸如身體傷害甚或死亡等侵害生命權(quán)益的事件。而在這些生命權(quán)益侵害的事件中，未成年人生命權(quán)益的侵害顯然也在其中。在器官移植中，未成年人既可能會作為供體捐獻(xiàn)或提供身體器官，也可能會作為受體而接受他人捐獻(xiàn)的器官。而無論是在前一種情況下還是在后一種情況下，客觀上都存在著其生命權(quán)益被侵害的可能。具體說來：

（1）無論作為供體還是作為受體，器官移植手術(shù)都會給未成年人帶來一定的創(chuàng)傷及痛苦，并有可能引發(fā)某些并發(fā)癥，導(dǎo)致其健康狀況下降。

（2）器官移植有可能會使作為供體的未成年人的器官儲備功能受到一定貶損，導(dǎo)致其疾病防御能力下降。

（3）在供體器官的衛(wèi)生狀況等存在隱患時，器官移植手術(shù)可能會導(dǎo)致作為受體的未成年人術(shù)后的健康狀況比先前更為下降。例如，在供體患有遺傳性傳染病的情況下，接受移植的未成年人會因?yàn)榻邮芰斯w的器官而染上與供體同樣的疾病。

（4）由于醫(yī)方在診斷時存在嚴(yán)重過失，致使不需要和不應(yīng)當(dāng)接受器官移植的未成年人接受了器官移植，導(dǎo)致其健康的器官被切除。

（5）由于其他醫(yī)療事故也可能會導(dǎo)致未成年人的生命健康在捐獻(xiàn)器官或接受器官移植手術(shù)時受到損害。例如，未成年人自愿捐獻(xiàn)的是自己的左肝，但由于醫(yī)方的失誤而將其右肝摘?。辉偃?，在進(jìn)行器官移植手術(shù)的過程中，醫(yī)生誤將手術(shù)器具、藥棉等遺留在未成年人體內(nèi)，造成其痛苦；等等。

不僅如此，在未成年人尚不具備足夠的判斷能力，對器官移植的后果還難以清醒認(rèn)識的情況下，其他人慫恿或欺騙他們誘使其捐獻(xiàn)自己的器官，或者未經(jīng)其允許而偷摘其身體器官用于器官移植的行為，無疑也將構(gòu)成對其生命權(quán)益的侵害。此外，在器官移植技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)的今天，可供移植的器官仍然主要來自人類自身，多數(shù)情況下依舊需要犧牲一個個體去挽救另一個個體，由于需要接受移植的患者眾多而器官來源又嚴(yán)重不足，導(dǎo)致人體器官成為一種具有高利潤性的物。為此，某些利欲熏心的犯罪分子通過綁架、麻醉等手段強(qiáng)制摘取未成年人身體器官用于販賣的情況也會發(fā)生。這類情況無疑都會對未成年人的生命權(quán)益構(gòu)成嚴(yán)重的威脅或造成現(xiàn)實(shí)的損害。

二、器官移植中未成年人生命權(quán)益的法律保護(hù)

器官移植中對未成年人生命權(quán)益的損害往往具有多方面的原因，醫(yī)生責(zé)任感的缺失、器官移植技術(shù)負(fù)面效應(yīng)的不明顯性以及法律保障的失利等，都是導(dǎo)致器官移植中未成年人生命權(quán)益易受侵害的重要原因。但筆者以為，其中最為主要的原因則是法律保障的失利。由于當(dāng)前我國在器官移植方面的立法步伐相對滯后，還沒有制定專門規(guī)制器官移植的《器官移植法》，因而導(dǎo)致醫(yī)療實(shí)踐中的器官移植操作極不規(guī)范，對未成年人的生命權(quán)益未予充分重視和保護(hù)。事實(shí)上，未成年人作為一類正處于生長發(fā)育階段之黃金時期、生命還相對脆弱的特殊群體，其生命權(quán)益應(yīng)受到法律的特殊保障。這是現(xiàn)代法制文明的內(nèi)在要求，也是社會進(jìn)步的客觀需要。為此，筆者以為，針對器官移植中出現(xiàn)的上述各種侵害未成年人生命權(quán)益的現(xiàn)象，我國應(yīng)當(dāng)加快器官移植立法的步伐，制定一部專門的《器官移植法》，通過《器官移植法》及于之相配套的民事及刑事制度來保障器官移植各方權(quán)利人尤其是未成年人的生命權(quán)益。為此，首先需要我國未來《器官移植法》做好以下幾個方面的工作：

（一）不提倡未成年人捐獻(xiàn)器官

器官捐獻(xiàn)是一種高尚的道德行為，對這種行為的提倡有助于提高公民的道德素養(yǎng)。所以，對于公民自愿捐獻(xiàn)其身體器官的行為，立法應(yīng)予以積極的倡導(dǎo)。然而，立法所倡導(dǎo)的這種自愿捐獻(xiàn)器官的前提條件應(yīng)當(dāng)是其不會對捐獻(xiàn)者造成生命安全方面的威脅和健康方面的損抑，而且，也不會產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生其他負(fù)面效應(yīng)。當(dāng)前，活體器官移植的理論前提是其不會對供體的生命健康帶來損害，而事實(shí)上，這一理論前提還是存在一定的可證偽性的，就是說，“器官移植并不是絕對不會對供體身體健康造成任何損害的?！边@是因?yàn)椋鞴僖浦仓饕峭ㄟ^手術(shù)的方式來進(jìn)行的，這其中必然會存在一定的生命風(fēng)險和健康損害，至少會在短期內(nèi)給供體帶來一些肉體上的痛苦。未成年人作為正處于生理發(fā)育最佳時期的一類特殊社會群體，在如對摘除器官后的承受能力、對被摘除器官的未來健康需求等許多方面都還具有不確定性的特點(diǎn)，容易引發(fā)損害其生命權(quán)益的事件發(fā)生；加之未成年人一般都缺乏足夠成熟和理性的自我判斷能力和情緒控制能力，對器官移植的后果等都難以具有足夠清醒的認(rèn)識和理解，容易出現(xiàn)糾紛。因此，對于未成年人自愿捐獻(xiàn)器官的行為，未來《器官移植法》應(yīng)當(dāng)仔細(xì)權(quán)衡、謹(jǐn)慎考慮。從其他國家和地區(qū)的立法在此問題上的態(tài)度來看，基本上都不提倡未成年人捐獻(xiàn)器官，而轉(zhuǎn)而以“成年”作為捐獻(xiàn)器官的主體要件之一，如美國的《統(tǒng)一組織提供法》就規(guī)定，自愿捐獻(xiàn)器官者須年滿18歲、具有完全民事行為能力且身體健康；法國的《關(guān)于器官摘取之法律》以及臺灣的《人體器官移植條例》等也都有類似的規(guī)定。這表明，不提倡未成年人捐獻(xiàn)器官是當(dāng)前各國立法所普遍采取的立法傾向。我國是在器官移植立法方面相對滯后的國家，在基本上還沒有什么立法經(jīng)驗(yàn)可言的情況下，顯然應(yīng)當(dāng)借鑒其他國家或地區(qū)的做法，將具有完全民事行為能力以及身體健康等作為未來《器官移植法》允許并提倡自愿捐獻(xiàn)器官的前提條件，拒絕提倡未成年人捐獻(xiàn)器官。這是保護(hù)未成年人在器官移植中的合法生命權(quán)益的需要。

（二）建立供受體健康狀況調(diào)查制度及器官移植對供受體健康的影響評估制度

設(shè)立供受體健康狀況調(diào)查制度的目的在于保障醫(yī)方對器官移植前后供受體的健康狀況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和分析，以此為受體的健康狀況是否已經(jīng)惡化到必須接受器官移植的程度和供體的健康狀況能夠允許其捐獻(xiàn)器官提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)，提高進(jìn)行器官移植的安全系數(shù)。同時，通過對供受體術(shù)后健康狀況的了解和調(diào)查，可及時發(fā)現(xiàn)那些隱匿的手術(shù)并發(fā)癥或后遺癥，了解器官移植對供受體生命健康狀況的影響，以便及時采取適宜的補(bǔ)救措施，切實(shí)保障供受體的生命與健康。而建立器官移植對供受體健康的影響評估制度的主要作用則在于保障醫(yī)方對將要進(jìn)行的器官移植手術(shù)的可行性及其可能帶來的負(fù)面效應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的評估，以提出影響或可能影響器官移植安全進(jìn)行的因素的分析報告以及消除這種影響的醫(yī)療方案設(shè)計，保證器官移植手術(shù)安全進(jìn)行，不會對供受體的生命健康造成不應(yīng)有的損害。在《器官移植法》中設(shè)立這兩項(xiàng)制度，對于保障包括未成年人在內(nèi)的器官移植供受體的生命權(quán)益顯然具有不言自明的重要意義。

（三）建立器官移植手術(shù)許可證制度

器官移植是一項(xiàng)高難度的醫(yī)療手術(shù)，并非任何醫(yī)療單位都具備實(shí)施這類手術(shù)的能力，也并不是每個醫(yī)師都有能力和水平進(jìn)行這種手術(shù)。所以，出于對手術(shù)安全性的考慮以及保障未成年人生命健康的需要，應(yīng)當(dāng)在《器官移植法》中確立器官移植手術(shù)的許可證制度，對申請從事器官移植手術(shù)的醫(yī)療單位和醫(yī)師個人進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查。就審查的內(nèi)容來說，應(yīng)當(dāng)包括：醫(yī)療單位是否具備進(jìn)行器官移植所必需的醫(yī)療設(shè)備；實(shí)施器官移植手術(shù)的醫(yī)師是否具有相關(guān)的臨床經(jīng)驗(yàn)、實(shí)際水平和能力等等。這也是防止因醫(yī)療單位和醫(yī)師不具有進(jìn)行器官移植所必需的資質(zhì)而擅自進(jìn)行器官移植以致?lián)p害他人尤其是未成年人生命權(quán)益以保障器官移植手術(shù)安全進(jìn)行的需要。

（四）禁止人體器官的買賣，嚴(yán)厲打擊販賣人體器官的活動

在當(dāng)前需要接受器官移植的患者人數(shù)眾多而可供移植的器官又嚴(yán)重不足的情況下，器官的高利潤性使得器官買賣成為器官移植中所面臨的一類嚴(yán)峻社會問題，它在相當(dāng)程度上損害了我們社會主義國家的良好形象?，F(xiàn)實(shí)生活中，我國已發(fā)生了許多買賣人體器官的事件，更有甚者，有些不法分子受人體器官買賣高利潤性的誘惑，不惜鋌而走險，通過拐賣、誘騙、麻醉等犯罪手段偷偷摘取或強(qiáng)制摘取他人的身體器官加以販賣，未成年人由于不具有完全的行為能力和防護(hù)能力，經(jīng)常會成為這些不法分子獵取的目標(biāo)。這不僅對未成年人的生命權(quán)益構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅和損害，且造成了極其惡劣的社會影響。而當(dāng)前我國現(xiàn)行立法對人體器官買賣問題的立法空位，則客觀上為人體器官買賣在現(xiàn)實(shí)世界中的自流提供了法律上的空隙。為此，立法應(yīng)當(dāng)明令禁止人體器官的買賣，對買賣特別是販賣人體器官尤其是未成年人的身體器官的行為予以嚴(yán)厲和有效的打擊。這是在器官移植中保護(hù)未成年人生命權(quán)益的一項(xiàng)前瞻性工作，也是使我國器官移植保持向公益性方向健康發(fā)展的一個基本要求。

篇4

社會權(quán)益是每個社會公民在接受公共服務(wù)方面所享有的權(quán)益。社會權(quán)益系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)的是農(nóng)民作為社會成員、國家公民在社會提供的公共服務(wù)系統(tǒng)中應(yīng)享有的各種社會主體權(quán)益,就業(yè)、教育、遷移及社會保障權(quán)益具有這一共同的公共權(quán)利屬性。教育、就業(yè)、遷移是發(fā)展權(quán)益,社會保障權(quán)更關(guān)注農(nóng)民的基本生存權(quán)益。社會保障權(quán)益是農(nóng)民社會權(quán)益系統(tǒng)的有機(jī)組成,是其它社會權(quán)益的基本保障。1.農(nóng)民社會保障的權(quán)益缺失制約平等就業(yè)權(quán)的實(shí)現(xiàn)在社會權(quán)益系統(tǒng)研究視角下,勞動就業(yè)權(quán)關(guān)系到人的生存和發(fā)展,社會成員應(yīng)享有平等的就業(yè)、擇業(yè)權(quán)益。工作權(quán)是勞動就業(yè)權(quán)的核心權(quán)利,而社會保障權(quán)在一定程度上可以視為勞動就業(yè)權(quán)的非核心權(quán)利,即勞動者在獲得工作權(quán)利、從事各種職業(yè)勞動時,也有獲得相應(yīng)的社會保險和福利的權(quán)利。社會保障權(quán)與就業(yè)權(quán)形成良性循環(huán),將有利于個人和社會財富的創(chuàng)造。目前,我國從戶籍上界定的農(nóng)民包括了仍從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民和離農(nóng)務(wù)工的農(nóng)民工。在分割的二元體系之中,從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民與城市非農(nóng)職業(yè)勞動者之間存在著制度的系統(tǒng)性差別,目前仍游離在基于職業(yè)勞動的勞動就業(yè)權(quán)保障體系之外;而離農(nóng)務(wù)工的農(nóng)民,已成為城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程中中國社會的新型群體,成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部份,但目前農(nóng)民工的社會保障權(quán)益缺失問題仍較突出。〔1〕從表1可以看到,2006年以前,農(nóng)民工基本被排斥在城鎮(zhèn)養(yǎng)老體系之外,盡管近年來農(nóng)民工參加企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險人數(shù)有所上升,但與城鎮(zhèn)職工相比存在較大差距,反映了農(nóng)民工與城鎮(zhèn)職工在就業(yè)權(quán)益上存在著事實(shí)上的不平等。2.農(nóng)民社會保障權(quán)益的制度障礙限制了農(nóng)民的自由遷徙權(quán)遷移自由是市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)化配置勞動資源的內(nèi)在要求,也是個體實(shí)現(xiàn)勞動價值最大化的主要途徑。本文研究的遷移主要針對的是農(nóng)村剩余勞動力向城市的流動,以及農(nóng)村勞動力在不同城市間的遷移。任何經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行遷移決策時,都會對遷移的經(jīng)濟(jì)社會收益與成本進(jìn)行比較。解決好遷移勞動力的社會保障以及異地接續(xù)問題,有利于形成理想的遷移環(huán)境,提高遷移收益,節(jié)約遷移成本,消除勞動力轉(zhuǎn)移過程中的不確定性和風(fēng)險,從而有利于人力資源的合理配置。在影響農(nóng)民遷移自由權(quán)的諸多因素中,農(nóng)村社會保障體系缺位、戶籍身份及地區(qū)差異的保障制度,被認(rèn)為是阻礙農(nóng)村剩余勞動力流動、阻礙遷移自由權(quán)獲得的重要制度原因。3.農(nóng)民社會保障權(quán)益的低水平影響農(nóng)民教育權(quán)益的獲得社會保障權(quán)與教育權(quán)相互作用,能夠共同提升農(nóng)民的人力資本水平。智力的形成是通過各級教育來實(shí)現(xiàn)的,而投資教育不僅是個人和社會資金的投入,也包含了受教育者自身的身體、精力和時間的投入。圖1顯示的是城市與農(nóng)村在社會保險項(xiàng)目與基金支出總水平的顯著差異。¹在低收入、低社會保障的條件下,教育和健康投入具有較強(qiáng)的替代性,導(dǎo)致農(nóng)民家庭在子女和自身教育、培訓(xùn)上的“短視”和低投入,陷入“低素質(zhì)”的惡性循環(huán)。圖1城鄉(xiāng)社會保險支出水平的差異完善的醫(yī)療、養(yǎng)老保障制度的建立,一方面可以消除農(nóng)民的后顧之憂,更多地將自有資源用于長期人力資本積累;另一方面使智力投入和健康投入轉(zhuǎn)化為互補(bǔ)、相互促進(jìn)的關(guān)系,讓健康的生存和生活成為智力以及更好發(fā)展的體能保障。同時,農(nóng)民受教育的水平也影響其文化素質(zhì),進(jìn)而影響社會養(yǎng)老觀念的形成和轉(zhuǎn)變,以及對養(yǎng)老制度的理解和參與。

農(nóng)民社會保障權(quán)益與農(nóng)民作為經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益保障系統(tǒng)密切相關(guān)

在整個農(nóng)民權(quán)益系統(tǒng)中,經(jīng)濟(jì)權(quán)益系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)的是農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)生活中的發(fā)展權(quán)益,側(cè)重研究農(nóng)民如何在城鄉(xiāng)資源配置中,通過生產(chǎn)要素的合法取得與自由運(yùn)用,獲得合法的經(jīng)濟(jì)利益,并得到法律的充分保障。從經(jīng)濟(jì)主體角度劃分的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)權(quán)益子系統(tǒng)包括農(nóng)民作為生產(chǎn)主體、投資和經(jīng)營主體、消費(fèi)主體等方面的權(quán)益,而這些權(quán)益都不同程度地與社會保障權(quán)益之間存在著密切的關(guān)聯(lián)性。1.社會保障權(quán)益與農(nóng)民勞動主體權(quán)益的相互影響與社會權(quán)益系統(tǒng)關(guān)注社會成員平等的就業(yè)權(quán)不同,在經(jīng)濟(jì)權(quán)益系統(tǒng)研究視角下,勞動權(quán)益是農(nóng)民作為生產(chǎn)勞動主體的一種權(quán)益,也是對勞動這一生產(chǎn)要素使用而獲取收益的權(quán)益。一方面,勞動作為除土地外農(nóng)民獲取家庭經(jīng)濟(jì)收入的重要途徑,勞動權(quán)益與勞動收入的獲得直接相關(guān),而勞動收入是農(nóng)民家庭基本消費(fèi)、生產(chǎn)性投資以及教育和健康投資的主要來源,不僅影響其生活和發(fā)展水平,而且也影響獲得社會保障權(quán)益的能力;另一方面,勞動權(quán)益的重要方面是健康的權(quán)益,而健康是人力資源質(zhì)量的重要體現(xiàn)。目前普遍存在著農(nóng)村醫(yī)療設(shè)施和人員等軟硬件的匱乏,農(nóng)民工工傷、醫(yī)療和失業(yè)保險缺失或落實(shí)不到位的問題,影響了農(nóng)民作為勞動主體獲取勞動收益的權(quán)益。以醫(yī)療保障為例,由于我國醫(yī)療機(jī)構(gòu)主要分布在城市,2009年,每千人口醫(yī)療機(jī)構(gòu)床位為3.31張,每千農(nóng)業(yè)人口鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院床位數(shù)為1.05張;萬元以上設(shè)備的臺數(shù),鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院僅占0.99%,從價值方面看還不足0.005%,醫(yī)療設(shè)備條件顯然落后于城市太多。鄉(xiāng)村醫(yī)療技術(shù)、人力資源存在數(shù)量和質(zhì)量上的差距。2009年,我國每千人口擁有的衛(wèi)生技術(shù)人員為4.15人,而每千農(nóng)業(yè)人口擁有的鄉(xiāng)村醫(yī)生和衛(wèi)生員僅為1.19人,在學(xué)歷和職稱層次上也存在明顯差距。因此,必須構(gòu)建完善的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系和農(nóng)民工醫(yī)療、失業(yè)保險制度,保障農(nóng)民享有獲得健康身體的基本社會權(quán)益,從而保障農(nóng)民通過自身人力資源的投入獲取經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)益。另外,城鄉(xiāng)勞動力市場的一體化不僅是完善市場經(jīng)濟(jì)體系的要求,也是勞動主體權(quán)益保障的重要內(nèi)容。但在目前分割的勞動力市場條件下,農(nóng)民工社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移通道不暢,加上戶籍制度和城鎮(zhèn)住房障礙等因素,導(dǎo)致農(nóng)民工頻繁退保,損害了農(nóng)民工的社會保障權(quán)益,也損害了勞動力的主體權(quán)益。因此,城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的社保銜接,將成為充分保障農(nóng)村勞動力社會保障權(quán)益的重要制度建設(shè)和創(chuàng)新重點(diǎn)。2.農(nóng)民土地經(jīng)營主體權(quán)益與農(nóng)民社會保障權(quán)益直接相關(guān)土地收益是農(nóng)民區(qū)別于其他社會職業(yè)的重要收入來源,土地權(quán)益是農(nóng)民作為經(jīng)營主體使用土地這一重要生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的社會保障體制,中國農(nóng)村長期缺乏真正的社會保障體系,造成了農(nóng)民對土地的嚴(yán)重依賴,土地在很大程度上起到了最低生活保障與養(yǎng)老保障的功能。土地,不僅意味著是一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料,同時也意味著農(nóng)村勞動要素最基本的就業(yè)崗位、農(nóng)村人口低水平但穩(wěn)定的生活保障。在城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程中,一旦土地被征收,土地收益權(quán)喪失,實(shí)際上造成了農(nóng)民沒有能力承擔(dān)社會保障支出,即使提高補(bǔ)償金額,還不足以支付他們重新購買商品房所需資金,更別說就業(yè)、子女教育等諸多方面,他們的基本生活和醫(yī)療、養(yǎng)老保障也成了他們的后顧之憂,這客觀上造成了社會保障權(quán)益的損失。社會保障體系缺失會進(jìn)一步惡化失地農(nóng)民權(quán)益問題。失地后大多數(shù)農(nóng)民處于無保障或低保障狀態(tài),這已成為社會不穩(wěn)定的巨大隱患?！?〕3.農(nóng)民投資主體的權(quán)益是農(nóng)民社會保障權(quán)益的重要保證農(nóng)業(yè)資本是重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素,農(nóng)業(yè)資本的形成一方面靠自身儲蓄、投資,另一方面需要金融財政政策的支持。在二元經(jīng)濟(jì)背景下,由于金融政策的城市偏向,農(nóng)民很難獲得發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的金融支持,農(nóng)業(yè)保險制度也很不健全,金融主體權(quán)益實(shí)際缺失。因此,農(nóng)民作為投資主體,通過擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營性投資、采用先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)、形成農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本,從而拓寬收入來源、獲取自我保障的能力也非常弱小。同時,農(nóng)民作為投資主體的權(quán)益也體現(xiàn)在對自身的健康、知識投資,從而形成農(nóng)業(yè)人力資本。社會保障權(quán)益在一定程度上可以視為農(nóng)民健康投資權(quán)益的保障。城市和農(nóng)村在享受中央和地方政府財政支持方面存在的權(quán)益差異,也是造成城鄉(xiāng)社會保障權(quán)益不平等的重要原因。隨著統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展實(shí)踐的展開,科學(xué)發(fā)展觀、和諧發(fā)展觀的提出,向農(nóng)村傾斜的財政金融政策的出臺,使農(nóng)民整體福利水平逐步提高,農(nóng)村合作醫(yī)療制度、農(nóng)民最低生活保障制度等農(nóng)村社會保障事業(yè)逐步發(fā)展起來,農(nóng)民與城市居民在經(jīng)濟(jì)和社會權(quán)益上的差距在逐漸縮小。以成都為例,截止2009年底,全年有15.74萬農(nóng)村居民得到政府最低生活保障;保障資金投入農(nóng)村1.3億元,增長26.3%。º成都市參加城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險304.67萬人,城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險326.32萬人,城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險672.03萬人,農(nóng)民工綜合社會保險108.51萬人,新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險70.85萬人,失地農(nóng)民社會保險65.15萬人,全市基本醫(yī)療保險和失地農(nóng)民社會保險基本實(shí)現(xiàn)應(yīng)保盡保。»4.農(nóng)民社會保障權(quán)益是農(nóng)民消費(fèi)主體權(quán)益的保障條件農(nóng)民消費(fèi)主體權(quán)益的保障,從微觀上看有利于農(nóng)民生產(chǎn)和生活質(zhì)量的改善,有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的繁榮;從宏觀上看更有利于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)市場拓展,有利于拉動內(nèi)需,促進(jìn)充分就業(yè)。農(nóng)民消費(fèi)水平低實(shí)際上意味著消費(fèi)主體權(quán)益受損,而社會保障權(quán)益是農(nóng)民消費(fèi)主體權(quán)益得以改善的重要保障條件。從理論邏輯上講,一個適度的社會保障體系,能一定程度消除未來不確定的預(yù)期,有利于緩解積累與消費(fèi)的矛盾,能夠在一定程度上提高消費(fèi)支出,進(jìn)而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由于缺乏有效的制度保障,受到不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的制度束縛,使農(nóng)民消費(fèi)水平無法提高,消費(fèi)權(quán)益無法得到實(shí)質(zhì)性的實(shí)現(xiàn)。這些制度因素中包括了農(nóng)村社會保障體系的缺失和低保障水平,迫使農(nóng)民只有靠壓縮消費(fèi)、增加儲蓄來預(yù)防未來的不確定性。一項(xiàng)實(shí)證研究結(jié)果也顯示,從社會保障對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)角度看,我國農(nóng)村社會保障制度是不適度的,因?yàn)槠洳]有促進(jìn)消費(fèi)的增加,因而沒有對GDP產(chǎn)生應(yīng)有的貢獻(xiàn)。因此,改革完善農(nóng)村社會保障制度,通過農(nóng)民社會保障權(quán)益的落實(shí),才能保障農(nóng)民的消費(fèi)主體權(quán)益,從而提高農(nóng)村消費(fèi)水平,實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。〔3〕

政治文化權(quán)益的系統(tǒng)性缺失導(dǎo)致農(nóng)民維護(hù)社會保障權(quán)益的能力缺乏

篇5

2危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)簡介

（1）進(jìn)行危害分析(HA)。然后確定這些潛在危害中可能發(fā)生的顯著危害，并對每種顯著危害制訂預(yù)防措施；（2）確定加工中的關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)。對每個顯著危害確定適當(dāng)?shù)年P(guān)鍵控制點(diǎn)；（3）確定關(guān)鍵限值。對確定的關(guān)鍵控制點(diǎn)的每一個預(yù)防措施確定關(guān)鍵限值；（4）建立HACCP監(jiān)控程序。建立包括監(jiān)控什么、如何監(jiān)控、監(jiān)控頻率和誰來監(jiān)控等內(nèi)容的程序，以確保關(guān)鍵限值得以完全符合；（5）確定當(dāng)發(fā)生關(guān)鍵限值偏離時，可采取的糾偏行動，以確?；謴?fù)對加工的控制，并確保沒有不安全的產(chǎn)品銷售出去；（6）建立驗(yàn)證程序，證明HACCP系統(tǒng)是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（7）建立有效的記錄保持程序。目前HACCP體系制度接受和推廣較好的國家有：加拿大、英國、法國、澳大利亞、新西蘭、丹麥等國，這些國家大部分頒布了相應(yīng)的法規(guī)，強(qiáng)制性推行HACCP體系制度。我國HACCP的發(fā)展自20世紀(jì)80年代開始，而在我國的全面推廣應(yīng)用是在近幾年展開的。當(dāng)前，在全球HACCP已被越來越多地應(yīng)用于其他行業(yè)，如：汽車工業(yè)、航空和化工等。在我國自2005-07-01起正式施行的《保健食品注冊管理辦法(試行)》[3]中，國家食品藥品監(jiān)督管理局首次將保健食品GMP認(rèn)證制度納入強(qiáng)制性規(guī)定。而專家認(rèn)為，與GMP認(rèn)證緊密相關(guān)、被納入推薦性認(rèn)證范圍的HACCP認(rèn)證不久將被劃入強(qiáng)制性范疇，在《保健食品注冊申請申報資料項(xiàng)目要求(試行)》第三部分第十一條明確規(guī)定：“其他有助于產(chǎn)品評審的資料，包括生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系文件(GMP、HACCP)證明”等。

3HACCP體系的應(yīng)用指導(dǎo)原則

（1）擬應(yīng)用HACCP的部分應(yīng)在按照良好的規(guī)范（即GMP）和遵守相關(guān)法律的原則下運(yùn)轉(zhuǎn)；（2）如要實(shí)施有效的HACCP體系，有必要做出管理承諾；（3）HACCP應(yīng)單獨(dú)地應(yīng)用于各具體操作；（4）在任何參考文件給出的任何例子(包括GMP指南)中所確定的CCPs不一定是對這一特定應(yīng)用中所確定的CCPs或者可能具有不同的特性；（5）當(dāng)對產(chǎn)品、工藝或任一步驟進(jìn)行了改進(jìn)時,應(yīng)對HACCP的應(yīng)用進(jìn)行復(fù)查并做出必要的改變；（6）當(dāng)應(yīng)用HACCP時，考慮操作的特點(diǎn)和規(guī)模很重要；（7）應(yīng)該有HACCP計劃。計劃的格式也許有所不同，但其應(yīng)更好的適用于特定的產(chǎn)品、工藝過程或操作。通用的HACCP計劃在制定產(chǎn)品和工藝的HACCP計劃時提供有用的指導(dǎo)，但是，在制定HACCP計劃所有組成部分時,考慮各種設(shè)施之內(nèi)的具體情況是很必要的。

4HACCP的實(shí)施

HACCP原則的實(shí)施包括下列12個步驟。（1）組建HACCP小組：制藥企業(yè)應(yīng)確保在建立有效的HACCP方案時具有足夠的與其產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為此最好建立多學(xué)科的HACCP小組，其成員應(yīng)具有所有相關(guān)的學(xué)科知識，例如：研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證、微生物學(xué)、工程學(xué)、銷售等。HACCP小組成員應(yīng)具有關(guān)于藥品及其生產(chǎn)工藝的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，如果現(xiàn)場的小組成員也不具備某方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)時應(yīng)咨詢其他專家的意見。HACCP小組成員應(yīng)該做到以下幾方面：①能夠進(jìn)行危害分析；②能夠確認(rèn)潛在危害；③能夠確認(rèn)應(yīng)控制的危害；④能夠提出關(guān)鍵控制和關(guān)鍵限值；⑤能夠建立監(jiān)控和核查程序；⑥能夠提出在出現(xiàn)偏差時的糾正措施；⑦能夠?qū)徍薍ACCP方案。應(yīng)明確規(guī)定HACCP計劃的適用范圍，要具體到整個過程的每個階段，并確認(rèn)出現(xiàn)危害的種類。（2）對產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝的說明：應(yīng)對產(chǎn)品及生產(chǎn)過程進(jìn)行完整的描述和說明，包括相關(guān)質(zhì)量信息。例如：組成、物理/化學(xué)性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、pH值、溫度、清潔方法、滅菌方法、烘干、過篩、混合、包裝以及貯藏條件。此外，對銷售及運(yùn)輸方法也應(yīng)進(jìn)行說明，尤其對于熱不穩(wěn)定的產(chǎn)品更應(yīng)如此。（3）確定產(chǎn)品的預(yù)期用途：產(chǎn)品預(yù)期用途的確定應(yīng)基于最終使用者或消費(fèi)者所期望的用途。在特殊情況下，必須要考慮到弱勢群體，如：老年患者嬰幼兒及免疫缺陷病人。（4）繪制流程圖：流程圖由HACCP小組繪制，流程圖應(yīng)覆蓋工藝過程的所有操作步驟及決策。當(dāng)繪制某一特定的操作時，其前后步驟均應(yīng)考慮到，通常用矩形圖來繪制流程圖。（5）現(xiàn)場確認(rèn)流程圖：流程圖中列出的每一個步驟必須在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)。HACCP小組必須通過現(xiàn)場觀察操作，來確認(rèn)他們繪制的流程圖與實(shí)際生產(chǎn)是否一致。必要時可對流程圖進(jìn)行修改，且應(yīng)進(jìn)行記錄。（6）列出和每一生產(chǎn)步驟相關(guān)的潛在危害，進(jìn)行危害分析，考慮各種可以控制危害的措施(原則1)。進(jìn)行危害分析時，安全方面與質(zhì)量方面必須有所區(qū)分。HACCP小組應(yīng)當(dāng)列出整個生產(chǎn)、檢驗(yàn)銷售直至使用過程中所有可能出現(xiàn)的危害。然后應(yīng)進(jìn)行危害分析以確認(rèn)HACCP計劃可將危害消除或?qū)⑵浣档偷娇梢越邮艿某潭?。要進(jìn)行完整的危害分析以確保有效的控制點(diǎn)，建議采取兩個階段進(jìn)行危害分析。在第一階段，HACCP小組應(yīng)核查產(chǎn)品的原料、活性、生產(chǎn)設(shè)備、貯藏、銷售以及預(yù)期用途等，應(yīng)列出每一環(huán)節(jié)中可能引入、增加或能夠控制的潛在危害(生物性、物理性和化學(xué)性危害)。在危害分析中，應(yīng)盡可能包括以下幾個方面：①危害發(fā)生的可能性及其對健康的危害程度；②對存在危害的質(zhì)和/或量的評估；③相關(guān)微生物殘留或微生物繁殖；④毒素類藥品、化學(xué)或物理制劑的生產(chǎn)及保存；⑤導(dǎo)致以上幾方面情況出現(xiàn)的條件。在第二階段，進(jìn)行危害評估，即應(yīng)對潛在危害的嚴(yán)重性及其發(fā)生的可能性進(jìn)行評估。而且，HACCP小組應(yīng)確定哪些潛在危害要列入HACCP計劃中以及對于每個危害的監(jiān)控措施。一種危害可能需要多種控制措施，一種控制措施也可以控制多種危害。至少應(yīng)考慮到下列幾個方面相關(guān)的潛在危害：①物料和有效成分；②物理性質(zhì)及產(chǎn)品組成；③生產(chǎn)工藝；④微生物限度(如適用)；⑤設(shè)施；⑥設(shè)備；⑦包裝；⑧衛(wèi)生；⑨人員；⑩易燃易爆危險性；混和。（7）確定關(guān)鍵控制點(diǎn)(原則2)：應(yīng)用邏輯方法的決策樹可以更容易的確定HACCP系統(tǒng)中的關(guān)鍵控制點(diǎn)。決策樹方法[4]的使用視生產(chǎn)、包裝、再加工、貯藏、銷售等領(lǐng)域的操作而定。如果為確保安全，有必要對某一步驟進(jìn)行監(jiān)控卻沒有相應(yīng)的監(jiān)控措施而確認(rèn)在此步驟存在危害時，則應(yīng)對該步驟的產(chǎn)品或工藝過程進(jìn)行調(diào)整，或在其前后的步驟中建立相應(yīng)的監(jiān)控措施。（8）對每個關(guān)鍵控制點(diǎn)CCP建立關(guān)鍵限值(原則3)：必須盡可能對每一個CCP的關(guān)鍵限值進(jìn)行規(guī)定并經(jīng)過驗(yàn)證。有時，有的特定步驟可能有多個關(guān)鍵限值。常用的參數(shù)包括對溫度、時間、濕度、pH值以及外觀參數(shù)的測量，關(guān)鍵限值的規(guī)定應(yīng)建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上。目前，HACCP方法已應(yīng)用于注射劑車間、危險化學(xué)品倉儲及生物制劑等的安全評價等，如將配液時的pH值、滅菌溫度、危險化學(xué)品的貨損率、作業(yè)準(zhǔn)確率、潔凈車間的換氣次數(shù)等作為關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行評價。（9）對每個關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)建立監(jiān)測系統(tǒng)(原則4)：監(jiān)測是按照預(yù)定的計劃進(jìn)行測量或觀察來判定一個CCP是否在其關(guān)鍵限值之內(nèi)，并應(yīng)準(zhǔn)確記錄。監(jiān)測程序必須能夠及時檢測出CCP的失控之處，并及時準(zhǔn)確的獲得該信息以對其進(jìn)行調(diào)整，以保證對工藝過程的控制并防止超越關(guān)鍵限值。當(dāng)監(jiān)控結(jié)果顯示一個CCP有失控傾向時，應(yīng)在偏差發(fā)生前對生產(chǎn)過程進(jìn)行調(diào)整。監(jiān)測結(jié)果的評價須指定專人負(fù)責(zé)，該人員應(yīng)有能力和權(quán)力根據(jù)監(jiān)測結(jié)果采取糾正措施。如果監(jiān)測是非連續(xù)性的，那么，監(jiān)測的數(shù)量和頻率必須足以保證對關(guān)鍵控制點(diǎn)CCP的控制。大多數(shù)CCPs監(jiān)控程序與在線生產(chǎn)緊密相關(guān)，因而沒有時間滿足長時間的分析檢驗(yàn)，這些程序需要能夠快速實(shí)施。故微生物學(xué)檢驗(yàn)通常使用快捷的物理、化學(xué)方法。進(jìn)行CCPs監(jiān)測及實(shí)施監(jiān)控措施的人員應(yīng)為從事生產(chǎn)的人員(如：生產(chǎn)線上的監(jiān)督員，維修人員)，也可以是質(zhì)量控制人員。如有可能進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，需確定可靠的監(jiān)控程序及監(jiān)控周期，應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)的原理進(jìn)行數(shù)據(jù)收集或抽樣體系的設(shè)計。所有有關(guān)CCPs監(jiān)測的記錄及文件均須由實(shí)施監(jiān)測的人員和公司的核查負(fù)責(zé)人簽名，并注明日期。（10）建立糾正措施(原則5)：HACCP體系中，應(yīng)針對每一個CCP建立特定的糾正措施，以處理偏差的發(fā)生。這些措施應(yīng)當(dāng)確保CCP處于受控狀態(tài)之下。糾正措施至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：①確定和糾正引起偏差的原因；②確定如何處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品；③記錄實(shí)施的糾正措施。應(yīng)事先建立針對每一個CCP的糾正措施并將其列入到HACCP計劃中，HACCP計劃至少應(yīng)詳細(xì)說明偏差發(fā)生時應(yīng)如何糾正、由誰來負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施，并且糾正措施的實(shí)施應(yīng)當(dāng)詳盡記錄并保存。指派能夠完全熟悉生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品以及HACCP計劃的人員負(fù)責(zé)對糾正措施的監(jiān)督。可以通過咨詢專家對監(jiān)控信息進(jìn)行評估以幫助確定如何處理偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品，同時，也要包括處理這些產(chǎn)品所采取的措施。偏差和產(chǎn)品處置的程序應(yīng)制訂文件并列入到HACCP記錄中。（11）建立校驗(yàn)程序(原則6)：應(yīng)建立校驗(yàn)程序。對方法、程序和試驗(yàn)進(jìn)行校驗(yàn)和審核，包括隨機(jī)抽樣和分析，可以用來確認(rèn)HACCP體系是否正常運(yùn)行。校驗(yàn)的頻率應(yīng)足以確保HACCP體系的正常功能。校驗(yàn)的內(nèi)容應(yīng)包括：①HACCP體系及其記錄的審查；②偏差以及產(chǎn)品處置的審查；③確認(rèn)CCP處于受控狀態(tài)之下。HACCP計劃的首次校驗(yàn)對于確認(rèn)其是否具有科學(xué)性和技術(shù)性十分重要，此時可以確認(rèn)全部危害，而且，如果HACCP計劃能夠正確執(zhí)行，這些危害就可以被有效的控制。對HACCP計劃進(jìn)行校驗(yàn)時需要審查的資料應(yīng)包括：①專家意見及科學(xué)研究的資料；②在生產(chǎn)中進(jìn)行觀察、檢測和評估的資料。例如，對無菌注射劑的濕熱滅菌工藝的校驗(yàn)應(yīng)包括：為達(dá)到適當(dāng)殺死病原微生物(如：腸道病原體)對加熱時間、壓力和溫度的科學(xué)認(rèn)證和可保證全部樣品在所需時間下維持所需溫度的滅菌條件的確證研究。根據(jù)需要，后續(xù)的校驗(yàn)需要由HACCP小組或其他獨(dú)立的專家來執(zhí)行并記錄。例如：當(dāng)出現(xiàn)無法解釋的系統(tǒng)故障，產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝或包裝發(fā)生顯著改變，或者出現(xiàn)新危害時進(jìn)行的校驗(yàn)。另外，由公正、獨(dú)立的第三方定期對HACCP體系進(jìn)行全面的評估是很有好處的，應(yīng)包括危害分析的技術(shù)評估，HACCP計劃的每一個環(huán)節(jié)、整個流程圖的現(xiàn)場審核以及計劃實(shí)施的完整記錄。這種完整的校驗(yàn)必須獨(dú)立于其他校驗(yàn)程序而實(shí)施，以保證通過HACCP計劃而使危害得以控制。如果校驗(yàn)結(jié)果證明HACCP體系存在缺陷，那么HACCP計劃小組應(yīng)當(dāng)對HACCP進(jìn)行必要的調(diào)整。實(shí)施校驗(yàn)的人員應(yīng)具有履行這一職責(zé)所必須的專業(yè)知識。如有可能，校驗(yàn)過程應(yīng)包括對HACCP計劃的所有環(huán)節(jié)的有效性的確證。（12）建立文件并保存記錄(原則7)：正確、有效的文件和記錄保存對于HACCP體系的應(yīng)用是必須的，文件和記錄的要求應(yīng)適應(yīng)于操作的特性和規(guī)模。例如，要求建立文件的活動應(yīng)包括：①危害分析；②CCP的確定；③HACCP計劃；④關(guān)鍵限值確定。要求保存記錄的活動應(yīng)包括：①CCP監(jiān)測活動；②工藝步驟；③相關(guān)危害；④關(guān)鍵限值；⑤校驗(yàn)程序和時間表；⑥偏離；⑦相關(guān)的糾正措施；⑧HACCP體系的調(diào)整。

5可能成為HACCP計劃一部分的主要工業(yè)危險物質(zhì)示例

（一）醫(yī)藥工業(yè)的生產(chǎn)、控制、分配相關(guān)的主要有害物質(zhì)

1、爆炸與火災(zāi)

爆炸會導(dǎo)致建筑物的破壞，人員的傷亡和產(chǎn)品的損壞。應(yīng)考慮爆炸的類型，包括爆然，氣體爆炸和粉塵爆炸，有限的和無限的氣云爆炸。因?yàn)楸ㄅc火災(zāi)的可能性，要求工業(yè)上采取控制措施以阻止此類危害。因此，應(yīng)在每一個危險物質(zhì)點(diǎn)使用恰當(dāng)?shù)奈ｋU控制系統(tǒng)。

2.工作人員的安全

3.外部環(huán)境

3.1有害廢棄物

3.2溢出物

（二）一般失效示例應(yīng)鑒別一般失效模式和運(yùn)用適當(dāng)?shù)目刂品椒ā?/p>

1.部件失效

此類失效的原因包括：差的設(shè)計，壓力，腐蝕性介質(zhì)，高溫，泵、風(fēng)機(jī)和攪拌器的機(jī)械失效，控制系統(tǒng)的失效（如：傳感器），焊接和法蘭的失效，以及安全系統(tǒng)（如：閥門）的失效。

2.常規(guī)運(yùn)行狀態(tài)的偏差

常規(guī)運(yùn)行狀態(tài)的偏差包括：關(guān)鍵工藝參數(shù)的監(jiān)控失效（如：壓力、溫度），公用工程的失效，如：蒸汽、冷卻介質(zhì)、電氣和壓縮空氣，工藝過程的開啟、關(guān)閉的失效，副產(chǎn)物的形成，殘留和雜質(zhì)。

3.人員與組織的錯誤

操作人員可能會犯各種錯誤。常見的錯誤包括：操作人員錯誤，錯誤啟動按鍵，警報器斷連接，物質(zhì)錯混，交流錯誤和不正確的維護(hù)和維修。4.自然因素自然因素由自然力量引起，如：風(fēng)、水、陽光和光照。

篇6

全員成本管理要求醫(yī)院上下每一個員工都積極參與到成本控制之中去。因此，加強(qiáng)對每個員工的教育工作，轉(zhuǎn)變員工的思想觀念，是提高醫(yī)院成本管理可操作性的重要前提。醫(yī)院員工有較強(qiáng)的市場觀念以及成本意識是全員成本管理的基礎(chǔ)。因此，醫(yī)院可以采用定時召開員工大會、專題會議宣講、醫(yī)院內(nèi)部報刊等形式向醫(yī)院全體員工進(jìn)行培訓(xùn)和宣傳，讓員工了解到醫(yī)院在行業(yè)所在的地位、醫(yī)院現(xiàn)階段經(jīng)營情況、醫(yī)院當(dāng)下所面臨的市場形式以及作為醫(yī)院一員的責(zé)任和義務(wù)，確保員工了解全員成本管理的重要性，理解到醫(yī)院發(fā)展和個人利益息息相關(guān)，讓醫(yī)院員工明白成本控制既是醫(yī)院提供更好的醫(yī)技服務(wù)的重要前提，醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)之間客觀上也存在著競爭，更是醫(yī)院每一個員工需要參與的一場競技，增強(qiáng)醫(yī)院員工的責(zé)任感和危機(jī)感，提高員工參與全員管理的積極性，提高醫(yī)院成本管理的水平，降低醫(yī)院的經(jīng)營成本，提高醫(yī)院的成本效益。

(二)保障醫(yī)院成本指標(biāo)的落實(shí)在制度上可以實(shí)現(xiàn)

為了保障全員成本管理在實(shí)施的過程中，各個指標(biāo)能夠具體化量化操作，提高醫(yī)院全員成本管理的可操作性，必須要將醫(yī)院的各項(xiàng)成本指標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，最終達(dá)到醫(yī)院成本管理核算的要求。首先，建立醫(yī)院成本核算管理系統(tǒng)。醫(yī)院可以建立自上而下的指標(biāo)制定系統(tǒng)，有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)親自參與到成本指標(biāo)的設(shè)置上來，按醫(yī)院的部門管理則將指標(biāo)進(jìn)行分解，并且將各個指標(biāo)落實(shí)到具體的員工手上。其次，將醫(yī)院下達(dá)給各個科室的任務(wù)、成本和利潤等指標(biāo)也需要分解落實(shí)，將醫(yī)院的成本、費(fèi)用分解細(xì)化，并且成為一個金字塔責(zé)任體系，每一個員工都有具體的指標(biāo)，并且將個人的指標(biāo)完成情況和成本責(zé)任掛鉤，將醫(yī)院全員成本管理的操作落實(shí)下去。在成本指標(biāo)的確定過程中，前提是需要完善成本的計量、核算的方式，并且確定采用系統(tǒng)輔助成本指標(biāo)核算的方式，保障制定的成本指標(biāo)具有可操作性。

(三)對現(xiàn)有的成本管理制度細(xì)化可以使全員成本管理盡快落地

為了確保醫(yī)院全員成本管理能夠有一定的可操作性，在落實(shí)醫(yī)院全體人員的全面成本管理意識之后，首當(dāng)其沖就需要有一個健全的成本管理制度來規(guī)范醫(yī)院的成本管理活動。當(dāng)前，管理健全的醫(yī)院都建立了成本管理、物資管理以及相關(guān)的考核制度。而對這些制度經(jīng)過修訂或細(xì)化，是可以保障全員成本管理盡快落地的。醫(yī)院可以根據(jù)會計準(zhǔn)則以及財務(wù)制度，更要考慮到全員成本在醫(yī)院的落地對已有的成本管理制度進(jìn)行篩選，摒棄不好的制度，完善好的制度。按照醫(yī)院經(jīng)營實(shí)際的需求來對不符合管理要求或者明顯滯后于市場經(jīng)濟(jì)大眾的成本管理制度進(jìn)行修訂；對某些不完善，沒有細(xì)化到全員成本管控的管理制度要進(jìn)行進(jìn)一步完善。具體來說，從流程建設(shè)、考核設(shè)置、崗位職責(zé)等方面按照全員成本管理的需求來進(jìn)行成本管理制度的完善，確保醫(yī)院的成本管理制度能夠明確醫(yī)院的每一項(xiàng)成本費(fèi)用的來源、去向以及每一項(xiàng)成本費(fèi)用在使用的過程中的審批流程等等各個方面，提高成本全員成本管理的可操作性。

(四)保障醫(yī)院全員成本管理的考核指標(biāo)的可操作性

為了提高醫(yī)院的全體人員參與全員成本管理的積極性，醫(yī)院可以將醫(yī)院員工的績效情況與醫(yī)院成本管理的指標(biāo)完成情況聯(lián)系起來。在制定績效考核的指標(biāo)的過程中，要注意保障考核制度的可操作性以及考核指標(biāo)的可操作性。首先，為了確?？己斯ぷ鞯目蓪?shí)施性，應(yīng)該采用多層次的考核方式，同時要考慮相關(guān)指標(biāo)與崗位指標(biāo)的結(jié)合，也有利于全員成本管理的實(shí)施。其次，員工個人對自身的成本指標(biāo)完成情況的考核也是較為直觀的一種考核方式，這樣更能夠提升全員成本管理的積極性與參與度。此外，還需要保障考核指標(biāo)的可量化性，保證所有的考核結(jié)果可以用數(shù)據(jù)來體現(xiàn)。以數(shù)據(jù)考核的方式對于員工來說是有一定說服力的，這樣才能提高全員成本管理的考核具有可操作性。

二、保障醫(yī)院全員成本可操作性與有效性的建議

(一)加強(qiáng)部門以及個人之間全員成本管理的溝通

一般情況下，將成本指標(biāo)分解之后，單位成本方案并不是最適合醫(yī)院運(yùn)營的成本方案，因此，有效的溝通是保障醫(yī)院全員成本有效性的重要基礎(chǔ)。例如，某綜合醫(yī)院的采購部門為了節(jié)約成本完成部門成本指標(biāo)，找了一家小型的價格較低的醫(yī)療器械供應(yīng)商，結(jié)果，醫(yī)院的采購部門完成了年度成本下降的目標(biāo)，但是其他部門——物控部門、醫(yī)院各個科室等，卻因?yàn)獒t(yī)療器械供應(yīng)商交貨不準(zhǔn)時、醫(yī)療器械質(zhì)量不好、醫(yī)療器械數(shù)量不夠等原因，成本額外大幅增加。以至于該綜合醫(yī)院的總成本不降反升。針對這一情況該綜合醫(yī)院采用了“對話機(jī)制”，建立多層次的責(zé)任中心體制，加強(qiáng)對成本控制單位的溝通，最終該綜合醫(yī)院整體的成本直接下降了25%。因此，醫(yī)院各個單位各個部門在制定自身單位的成本控制方案的過程中需要積極溝通，并且由成本部門根據(jù)醫(yī)院的發(fā)展戰(zhàn)略來核定批準(zhǔn)之后方能實(shí)施。

(二)建立完善的全面成本管理監(jiān)督體系

為了提高醫(yī)院全員成本管理的有效性就必須要加強(qiáng)監(jiān)督，對成本控制的過程進(jìn)行嚴(yán)格的考核，成本控制中心必須要實(shí)行利潤否決制度。為了保證全員成本管理的實(shí)施，醫(yī)院必須要做各項(xiàng)管理工作，保障醫(yī)院成本指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施。從全員成本管理的每一個環(huán)節(jié)、每一個流程進(jìn)行有效的監(jiān)督。在每個部門收到分配的成本管理指標(biāo)之后，就必須要嚴(yán)格按照分配到的成本指標(biāo)來進(jìn)行日常的工作分解，并通過長期的經(jīng)驗(yàn)與人員分工，確定每個員工的責(zé)任成本指標(biāo)。醫(yī)院應(yīng)該定時進(jìn)行成本指標(biāo)完成的審核，在監(jiān)督的過程中應(yīng)該不講情面，不弄虛作假，以嚴(yán)格的監(jiān)督來保障醫(yī)院全員成本管理的可靠性。

(三)加強(qiáng)成本數(shù)據(jù)的提取提高成本分析的有效性

首先，醫(yī)院的各個部門的所有成本相關(guān)的記錄都需要有完整、清晰的原始憑證以及按照醫(yī)院的統(tǒng)一要求來進(jìn)行原始賬目的登記。其次，醫(yī)院的藥品和醫(yī)療器材都應(yīng)該有嚴(yán)格的盤點(diǎn)的制度，醫(yī)院的藥品和醫(yī)療器材等庫存都要嚴(yán)格按照醫(yī)院的需求來控制。醫(yī)院的各個科室可以配備專職的核算員，所有的科室的成本消耗都需要每日清點(diǎn)登記。為醫(yī)院全員成本管理分析提供科學(xué)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，提高醫(yī)院全員成本管理的有效性。醫(yī)院每個部門需要定時對核算員清算的賬目進(jìn)行分析，確認(rèn)每個科室全員成本管理指標(biāo)完成情況。醫(yī)院需要按照誰使用、誰核定的原則，應(yīng)將每個科室的成本支出在成本管理部門進(jìn)行歸集。在成本分析中，特別注意崗位成本指標(biāo)分解的科學(xué)性與崗位成本指標(biāo)完成的準(zhǔn)確性，以便為下個考核周期設(shè)定科學(xué)的成本指標(biāo)。

篇7

該軟件針對大型綜合性醫(yī)院的醫(yī)療安全管理問題，主要包括五大主題：一是醫(yī)療投訴受理；二是醫(yī)療爭議處理；三是投訴評審；四是醫(yī)療安全檢查與預(yù)警；五是醫(yī)療安全教育和培訓(xùn)。這五大主題密切聯(lián)系構(gòu)成了一個完整的醫(yī)療安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了醫(yī)療安全的網(wǎng)絡(luò)化和流程化的管理。

2.醫(yī)療投訴管理

投訴管理主要接受患者或家屬、上級部門等來電、來信、來訪、轉(zhuǎn)辦和市長熱線等投訴請求，由投訴科填寫投訴受理單，根據(jù)投訴事件的性質(zhì)分為簡單投訴、普通投訴和重大投訴。對一些事實(shí)清楚、無需深入調(diào)查，一次溝通解釋后患方能理解接受的，包括情節(jié)簡單的差錯缺陷、患者的建議或誤解誤會等簡單投訴受理后，通過系統(tǒng)進(jìn)入簡易程序處理，直接在受理平臺上處理，處理完成后辦結(jié)。普通投訴指患者反映的一般性問題，需要進(jìn)一步調(diào)查，不能直接答復(fù)，或院方答復(fù)后患方不能理解接受，多次（來訪）的。重大投訴指發(fā)生患者死亡或可能為二級以上醫(yī)療事故或至少有3人以上人身損害后果的重大醫(yī)療過失行為，發(fā)生停尸、設(shè)靈堂、侮辱、威脅、恐嚇、圍攻、毆打醫(yī)務(wù)人員或非法限制醫(yī)務(wù)人員人身自由的、損壞公共財物、聚眾鬧事等嚴(yán)重影響正常醫(yī)療秩序的醫(yī)療糾紛，則提交醫(yī)療事故爭議的立案程序，通過系統(tǒng)發(fā)送投訴通知給當(dāng)事人，當(dāng)事人經(jīng)客戶端查看后回復(fù)，投訴管理科進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，再回復(fù)患者，進(jìn)行調(diào)解或建議醫(yī)療鑒定和法律程序處理。對同一投訴件的多次或多人投訴的相關(guān)信息記錄于信息中。對于簡單投訴和普通投訴一周內(nèi)有初步答復(fù)意見并與患者或家屬溝通，重大投訴一月內(nèi)給予回復(fù)。

3.醫(yī)療爭議處理

醫(yī)療投訴經(jīng)過受理、初步調(diào)查，被認(rèn)為案件時，提交部門負(fù)責(zé)人審核同意才能正式被確認(rèn)為立案，進(jìn)入案件處理程序，會產(chǎn)生一系列處理流程，包括受理、立案、通知、回復(fù)、調(diào)查、協(xié)商、協(xié)議、醫(yī)療（司法）鑒定、民事訴訟、辦結(jié)等流程環(huán)節(jié)。醫(yī)院投訴管理科工作人員按照投訴人敘述的情況填寫并生成投訴受理單，通過醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交醫(yī)療投訴通知單到醫(yī)院內(nèi)部當(dāng)事人所在科室科主任、診療組長和當(dāng)事人，一旦瀏覽過后，計算機(jī)自動記錄已瀏覽，同一醫(yī)療事故爭議可以多次通知。當(dāng)事人可在科室通過醫(yī)院內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)登陸系統(tǒng)，填寫回復(fù)單并反饋給投訴科，形成反饋意見。投訴科對被投訴人進(jìn)行調(diào)查形成調(diào)查筆錄，與投訴通知的回復(fù)作綜合分析形成調(diào)查報告，一個案件形成一份報告，不足部分可以補(bǔ)充。調(diào)查結(jié)論后與患者進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商成功雙方簽訂協(xié)議，案件進(jìn)入辦結(jié)程序，若協(xié)商不成功，轉(zhuǎn)入行政處理、醫(yī)學(xué)鑒定和司法訴訟程序。在醫(yī)療爭議處理流程中，上述環(huán)節(jié)可以循環(huán)反復(fù)或跳躍進(jìn)行，具體案例可以對照相應(yīng)流程環(huán)節(jié)處理信息，形成文書形式的流程日志記錄。

4.缺陷評審

根據(jù)立案受理的醫(yī)療爭議，醫(yī)院醫(yī)療缺陷評審委員會定期召開投訴缺陷評審會，對案件進(jìn)行分析、評判，評審意見作為認(rèn)定醫(yī)療缺陷的院級結(jié)論，生成醫(yī)療投訴評審結(jié)果和整改通知單，提交醫(yī)院內(nèi)部當(dāng)事人所在科室科主任、診療組長和當(dāng)事人，科室科主任、診療組長和當(dāng)事人登陸系統(tǒng)中可查看投訴評審結(jié)果和整改通知，若對評審結(jié)果不接受，通過系統(tǒng)填寫申訴理由，形成投訴缺陷復(fù)審申請單，若接受則填寫回復(fù)單，超過規(guī)定時間默認(rèn)為接受。

5.日常管理

日常管理主要包括科室每月召開醫(yī)療安全會議的記錄、科室醫(yī)療安全報告、醫(yī)療事故爭議登記，投訴科對科室的醫(yī)療安全檢查登記，醫(yī)療安全教育培訓(xùn)登記等功能。各科室每月定期組織醫(yī)療安全會議，每月底至次月5號前填寫醫(yī)療安全報告表、醫(yī)療事故爭議（糾紛）報告表和醫(yī)療缺陷（差錯）報告表，通過科室子系統(tǒng)提交到投訴科，投訴科對報告進(jìn)行相應(yīng)的審核。如為重大投訴科室或當(dāng)事人需立即口頭報告并在規(guī)定的時間內(nèi)提交醫(yī)療事故爭議（糾紛）報告表。職能部門定期對各科室進(jìn)行相應(yīng)的安全檢查并記錄檢查結(jié)果。同時根據(jù)醫(yī)院目前情況，按照醫(yī)療安全管理的要求，制定一系列安全教育培訓(xùn)計劃，有計劃組織醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)療安全教育培訓(xùn)，提高醫(yī)務(wù)人員的安全醫(yī)療意識和法律意識，在工作中自覺遵守有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，減少事故發(fā)生。系統(tǒng)記錄參加安全教育和培訓(xùn)的科室和人員，以及考試考核的成績，記錄每位醫(yī)務(wù)人員“教學(xué)培訓(xùn)檔案”，定期輪換。

6.醫(yī)療安全檢查與預(yù)警

建立實(shí)時（事前）安全預(yù)警和事后安全預(yù)警兩種方式的醫(yī)療安全預(yù)警，制定醫(yī)療安全的應(yīng)急預(yù)案。前者實(shí)現(xiàn)：

（1）對檢驗(yàn)、B超、心電圖、放射等醫(yī)技科室高危檢驗(yàn)值和危急異常結(jié)果實(shí)時短信自動發(fā)送至主診醫(yī)生，醫(yī)務(wù)人員能在第一時間內(nèi)捕捉到高危病人的安全隱患，及時進(jìn)行緊急處理，最大程度挽救病人生命，提高醫(yī)院救治率；

（2）醫(yī)院內(nèi)感染和傳染病的實(shí)時監(jiān)測預(yù)警，及時捕捉相關(guān)信息，提高醫(yī)院快速反應(yīng)能力；

（3）藥物咨詢及用藥安全事先監(jiān)測預(yù)警；

（4）根據(jù)歷史數(shù)據(jù)推薦藥敏抗生素，合理選用抗菌藥物；

（5）電子病歷預(yù)警，對醫(yī)技科室高危檢驗(yàn)值、危急異常結(jié)果和在規(guī)定時間內(nèi)必須完成的記錄、操作進(jìn)行事前和事后預(yù)警[3]。后者是一種面向醫(yī)院管理部門的多目標(biāo)醫(yī)療安全預(yù)警系統(tǒng)，在積累大量的醫(yī)療事故爭議、投訴舉報、醫(yī)療糾紛、醫(yī)療檢查評分結(jié)果、醫(yī)療安全知識教育培訓(xùn)，以及醫(yī)療賠款占業(yè)務(wù)收入比例等因素的基礎(chǔ)上，建立醫(yī)院、科室醫(yī)療安全評價模型，對醫(yī)院和各個科室的醫(yī)療安全的狀態(tài)做出相對客觀科學(xué)評價，指導(dǎo)醫(yī)院的醫(yī)療安全工作。根據(jù)歷年來醫(yī)療安全投訴（爭議）和醫(yī)療事故的統(tǒng)計和對構(gòu)成安全要素的大量數(shù)據(jù)分析，依據(jù)統(tǒng)計學(xué)原理分析、提出一種安全預(yù)警的方法，建立醫(yī)療安全預(yù)警指標(biāo)，設(shè)定警戒線，對越界和重復(fù)越界的安全事件，對所在科室和當(dāng)事人進(jìn)行預(yù)警。

7.醫(yī)療安全檔案管理

對產(chǎn)生的大量醫(yī)療事故爭議，結(jié)案后進(jìn)行歸檔，建立檔案號、登記檢索關(guān)鍵字、日期、證據(jù)材料目錄、存放地點(diǎn)和處理結(jié)果等信息。還提供了借檔歸檔功能，以便對檔案進(jìn)行管理。

8.綜合查詢

通過各種條件組合查詢，可以快速找到系統(tǒng)中存在的數(shù)據(jù)，并瀏覽相關(guān)信息。主要包括未結(jié)案查詢，結(jié)案查詢，投訴清單，評審查詢，卷案查詢等功能。

9.統(tǒng)計報表

大量醫(yī)療投訴爭議事件可形成圖文并茂的月度、季度、年度統(tǒng)計報表，具有統(tǒng)一性、全面性、周期性、可靠性等特點(diǎn)。目前系統(tǒng)已有投訴月報、年報，科室統(tǒng)計報表，投訴類別統(tǒng)計，醫(yī)療事故報告表，評審報表，醫(yī)療安全統(tǒng)計，安全檢查統(tǒng)計等一系列報表，還可根據(jù)醫(yī)院實(shí)際需求增加其他報表。

10.系統(tǒng)管理

篇8

在市場經(jīng)濟(jì)社會中，我國醫(yī)院的醫(yī)療體制改革力度正在不斷加大，醫(yī)院在自主經(jīng)營中的競爭壓力也越來越大。醫(yī)院屬于社會醫(yī)療服務(wù)的主要提供者，其社會公共效益和經(jīng)濟(jì)效益的平衡發(fā)展是實(shí)現(xiàn)醫(yī)院可持續(xù)發(fā)展的保障，而且醫(yī)院財務(wù)管理部門也越發(fā)重視這個問題。因此，醫(yī)院需要以全面預(yù)算管理的方式來促進(jìn)“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)機(jī)制”的醫(yī)改方針，實(shí)現(xiàn)醫(yī)院社會公共效益和經(jīng)濟(jì)效益的平衡，給人民群眾提供更加優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務(wù)。

一、醫(yī)院全面預(yù)算管理的含義

醫(yī)院預(yù)算就是醫(yī)院按照自身的發(fā)展規(guī)劃和任務(wù)編制所做出的年度財務(wù)收支計劃，主要是預(yù)計醫(yī)院當(dāng)年的財務(wù)收支規(guī)模、結(jié)構(gòu)、資金渠道，具體體現(xiàn)了計劃年度中醫(yī)院發(fā)展計劃與工作任務(wù)的財務(wù)收支情況，醫(yī)院財務(wù)活動則以此為參考。全面預(yù)算管理則是根據(jù)預(yù)算的分配作用，科學(xué)控制醫(yī)院各部門的財務(wù)、非財務(wù)資源，從而對醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行有效地協(xié)調(diào)，確保實(shí)現(xiàn)醫(yī)院的既定經(jīng)營目標(biāo)。作為醫(yī)院經(jīng)營管理的方法、工具，預(yù)算管理并非是一種萬能藥，它需要充分結(jié)合其它的管理方式，并且要及時糾正預(yù)算過程中工作差錯與疏漏，才能讓全面預(yù)算管理真正促進(jìn)醫(yī)院健康發(fā)展。

二、醫(yī)院全面預(yù)算管理要求

加強(qiáng)預(yù)算的限制性、嚴(yán)肅性才能避免醫(yī)院預(yù)算被隨意調(diào)整。新制度要求醫(yī)院進(jìn)一步加強(qiáng)全面預(yù)算管理。具體來說，豐富預(yù)算管理內(nèi)容，將醫(yī)院的所有收支都明確納入預(yù)算管理中，通過預(yù)算管理對整體的收支活動進(jìn)行全面反映，而不是只反映部分收支問題。另外，預(yù)算管理的過程也必須全面。通過對預(yù)算管理制度的完善，全面監(jiān)督醫(yī)院預(yù)算編制、審核、執(zhí)行、調(diào)整、決算、考核，讓醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行充分發(fā)揮預(yù)算管理的主要作用。還有就是預(yù)算管理主體也必須全面。醫(yī)院本身、主管部門和財政部門一起參與，通過各自的責(zé)任履行來形成有效的管理合力。醫(yī)院在強(qiáng)化預(yù)算過程中必須對預(yù)算的整個實(shí)施過程進(jìn)行規(guī)范，提高其經(jīng)濟(jì)管理效率。醫(yī)院必須保持預(yù)算嚴(yán)肅性，對預(yù)算編制進(jìn)行規(guī)范、調(diào)整，堅決做好預(yù)算執(zhí)行和預(yù)算考核。醫(yī)院不能將預(yù)算收入私自挪用，也不能將預(yù)算支出的作用隨便更改。醫(yī)院的預(yù)算必須保持內(nèi)外一致，防止預(yù)算和執(zhí)行不一致。對收支的測定應(yīng)該科學(xué)、準(zhǔn)確，不能夸大其詞，也不能毫無根據(jù)、沒有標(biāo)準(zhǔn)地進(jìn)行預(yù)算編制。

三、醫(yī)院全面預(yù)算管理問題

（一）全面預(yù)算管理機(jī)制不完善

對于全面預(yù)算管理，很多醫(yī)院對此的認(rèn)識都不科學(xué)，并且全面預(yù)算管理機(jī)制不完善，致使其執(zhí)行大多流于形式。事實(shí)上，不少醫(yī)院把全面預(yù)算表看做是“財務(wù)人員的工作”，這種思想導(dǎo)致醫(yī)院把預(yù)算管理交給財務(wù)人員，而財務(wù)人員卻不熟悉醫(yī)院的運(yùn)營情況，全面預(yù)算工作難以正確有效地開展。有的醫(yī)院有預(yù)算負(fù)責(zé)人，卻讓相關(guān)負(fù)責(zé)人獨(dú)自管理全部的全面預(yù)算工作，身邊沒有輔助人員，由此造成預(yù)算負(fù)責(zé)人難以對信息進(jìn)行及時收集、分析，信息時效性欠缺。而且，醫(yī)院的預(yù)算管理制度不成體系，通常預(yù)算只針對部分經(jīng)營情況，未能進(jìn)行全面預(yù)算，預(yù)算效果很差，而且只在醫(yī)院的部分部門及環(huán)節(jié)起到規(guī)范作用。

（二）全面預(yù)算管理認(rèn)識不全

醫(yī)院的所有經(jīng)營活動、資源配置與使用、財務(wù)管理規(guī)范、醫(yī)院經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)都是通過全面預(yù)算管理來預(yù)測安排。然而，很多管理者并不能很好地認(rèn)識全面預(yù)算管理，將之當(dāng)作醫(yī)院財務(wù)管理的一個環(huán)節(jié)，還有的甚至根本不重視全面預(yù)算管理，自認(rèn)為醫(yī)院的經(jīng)營最重要，預(yù)算制度是其次的，對醫(yī)院全面預(yù)算的管理作用認(rèn)識不深刻，不知道全面預(yù)算管理對醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略的重要影響。這使得很多醫(yī)院都沒有完善的預(yù)算管理制度，在醫(yī)院成本、經(jīng)營、采購環(huán)節(jié)沒有合理的全面預(yù)算管理制度，沒有充分了解醫(yī)院的整體經(jīng)營情況，缺乏規(guī)范的預(yù)算編制，最終阻礙了醫(yī)院在經(jīng)營中的可持續(xù)發(fā)展。

（三）缺乏考核和獎懲機(jī)制

如果醫(yī)院建立考核全面預(yù)算管理制度，就能夠更深入地了解醫(yī)院工作人員在全面預(yù)算管理執(zhí)行中的執(zhí)行效果，并有針對性地提出優(yōu)化措施?？墒牵t(yī)院的考核機(jī)制通常效果有限。部分醫(yī)院只把預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作考核指標(biāo)，而如此考核一般會有很大的主觀因素，難以科學(xué)考核、評估醫(yī)院工作人員的工作情況?？己酥笜?biāo)也存在隨意性，考核結(jié)果因?yàn)闆]有科學(xué)性而使得預(yù)算管理的執(zhí)行情況沒有被真實(shí)地反映出來。醫(yī)院全面預(yù)算管理中的獎懲機(jī)制的嚴(yán)肅性不強(qiáng)，在一些工作業(yè)績出色、工作態(tài)度怠慢的人當(dāng)中待遇區(qū)別并不突出，這就使得醫(yī)院工作人員在全面預(yù)算管理中沒有太大的積極性，在全面預(yù)算管理中那些重要的數(shù)據(jù)、信息傳遞不斷延遲或者失真，這對醫(yī)院可持續(xù)發(fā)展的影響很不利。

四、加強(qiáng)醫(yī)院全面預(yù)算管理的方法

（一）完善全面預(yù)算管理機(jī)制

作為醫(yī)院經(jīng)營管理中的系統(tǒng)工程，全面預(yù)算管理必須依托完善的管理體系才能發(fā)揮出它的作用。要完善全面預(yù)算管理機(jī)制，必須先改革醫(yī)院的全面預(yù)算管理機(jī)構(gòu)。醫(yī)院需要按照自身的發(fā)展情況設(shè)置全面預(yù)算管理部門，該部門直接對醫(yī)院負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，確保全面預(yù)算管理部門在工作中有獨(dú)立性，也避免別的部門及領(lǐng)導(dǎo)干涉。全面預(yù)算管理部門對醫(yī)院的預(yù)算管理負(fù)責(zé)執(zhí)行，這其中也包括醫(yī)院各環(huán)節(jié)的預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算評估監(jiān)督及預(yù)算反饋，協(xié)調(diào)預(yù)算管理中醫(yī)院各部門及各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的矛盾，給出解決方案，從而加大對醫(yī)院各部門的預(yù)算執(zhí)行效果的考核評估力度。另外，必須建立完善的全面預(yù)算管理機(jī)制，根據(jù)醫(yī)院本身的各經(jīng)營環(huán)節(jié)、流程以及各部門，制定出各部門的詳細(xì)工作要求和規(guī)定。全面預(yù)算管理部門將各部門的信息匯總，然后分析、預(yù)測這些信息，然后再把最終結(jié)果反饋給醫(yī)院各部門，以確保信息流通更準(zhǔn)確、時效性更強(qiáng)。

（二）深化全面預(yù)算管理認(rèn)識

現(xiàn)代醫(yī)院發(fā)展過程中，如果不能科學(xué)認(rèn)識全面預(yù)算管理，那么最終將嚴(yán)重影響全面預(yù)算管理的執(zhí)行力度，而要想讓全面預(yù)算管理機(jī)制順利運(yùn)行，則一定要深化對全面預(yù)算管理的認(rèn)識。那么，要如何提高認(rèn)識呢？醫(yī)院的高層管理首先就必須要有正確的預(yù)算管理認(rèn)識，要根據(jù)全面預(yù)算管理的作用認(rèn)識到它不但是醫(yī)院財務(wù)管理的重點(diǎn)，是醫(yī)院運(yùn)行能力提升的重點(diǎn)，更是醫(yī)院自身提高綜合競爭力的重點(diǎn)。在醫(yī)院的日常運(yùn)營中，高層管理者必須堅定不移地執(zhí)行全面預(yù)算管理工作，通過做表率來激勵其他員工積極配合醫(yī)院的全面預(yù)算管理工作。與此同時，醫(yī)院還應(yīng)該通過宣傳手段讓更多的員工認(rèn)識到全面預(yù)算管理的作用，也制造更多機(jī)會讓員工們不斷熟悉全面預(yù)算管理的重要作用。醫(yī)院各部門不斷運(yùn)用考核、評估的方法讓相關(guān)工作人員高度重視全面預(yù)算管理，并且把它和員工的獎勵聯(lián)系起來，進(jìn)一步增強(qiáng)醫(yī)院員工對全面預(yù)算管理工作的配合效果。

（三）構(gòu)建完善的考核獎懲機(jī)制

考核醫(yī)院員工，不但要涉及到員工們對預(yù)算目標(biāo)的執(zhí)行力度，更應(yīng)該聯(lián)系員工的工作素養(yǎng)和對待病人的反映等方面，對員工進(jìn)行多層次的評價，防止出現(xiàn)主觀偏差。制定醫(yī)院員工預(yù)算考核機(jī)制，不止是為了激勵員工更好地工作，更是為了讓他們對預(yù)算管理的執(zhí)行情況有深入了解，讓醫(yī)院上下一心搞好全面預(yù)算管理工作。利用獎懲機(jī)制促進(jìn)全面預(yù)算管理發(fā)展，重點(diǎn)集中在員工的獎勵和激勵制度上。醫(yī)院員工的激勵機(jī)制以預(yù)算管理指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為重要依據(jù)，按照員工工作情況、部門發(fā)展態(tài)勢制定相應(yīng)指標(biāo)，如果員工達(dá)到了指標(biāo)，則會得到相應(yīng)獎勵。制定該機(jī)制是為了讓員工在配合做好醫(yī)院全面預(yù)算管理工作時有更多的熱情，部門及員工之間保持良好、有序的競爭與合作，增強(qiáng)醫(yī)院的發(fā)展合力。制定的獎懲機(jī)制不但要有效，而且還應(yīng)該符合醫(yī)院的發(fā)展情況，公開透明地執(zhí)行，讓考核激勵機(jī)制能夠真正發(fā)揮出制約和激勵的作用，為全面預(yù)算管理的順利開展奠定基礎(chǔ)。

五、結(jié)語

總的來說，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)展也促進(jìn)了醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的可持續(xù)化，醫(yī)院對于全面預(yù)算管理的認(rèn)識必須進(jìn)一步深化。醫(yī)院要實(shí)事求是地強(qiáng)化內(nèi)部控制，因地制宜地建立具有自身特色、科學(xué)有效的全面預(yù)算管理機(jī)制，讓醫(yī)院每個員工都分工明確，以科學(xué)化的全面預(yù)算管理措施提高醫(yī)院的經(jīng)營管理水平。

作者:張宓 單位:上海市嘉定區(qū)中心醫(yī)院

參考文獻(xiàn)：

[1]王舜娟.預(yù)算環(huán)境對醫(yī)院全面預(yù)算管理的影響[J].中國醫(yī)院,2012(01).

篇9

全球證券交易所公司化浪潮傳統(tǒng)上，交易所的組織形式為會員制的商業(yè)互助組織。這種組織形式的基本特點(diǎn)是：（1）組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系；（2）組織通常不以營利為目的；（3）會員集體決策機(jī)制，一般為每個會員一票，而不管其在交易所占的業(yè)務(wù)份額有多少。

交易所治理結(jié)構(gòu)的另一種形式是以營利為目的、由分散股東控制的公司制。在公司制下，企業(yè)控制者和決策者可以不購買或使用企業(yè)產(chǎn)品，所有權(quán)、控制權(quán)與交易權(quán)不掛鉤。交易所允許客戶之外的市場參與者和非市場參與者對企業(yè)有投票權(quán)，也允許非會員成為其客戶。交易所不需要留存所有的利潤于企業(yè)之內(nèi)，絕大部分利潤通常是分配給股東的。公司制的目標(biāo)理想是股東利益最大化。

從內(nèi)容上看，證券交易所的公司化（非互助化）主要體現(xiàn)為以下三個層面：首先是分散所有權(quán)，除向原有會員配售股票外，

其余的股票將發(fā)售給新投資者，包括金融機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、上市公司和投資大眾，使交易所的所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)能充分反映更廣泛的市場使用者的利益。

其次是分離所有權(quán)和交易權(quán)，任何符合資金和能力標(biāo)準(zhǔn)要求的國內(nèi)外機(jī)構(gòu)均能直接進(jìn)入交易系統(tǒng)，從而使交易所所有者和市場使用者之間的利益正式分離。

最后是掛牌上市，一方面使交易所的所有權(quán)進(jìn)一步分散化，另一方面又可利用資本市場的資源，便利籌集資金，同時提高交易所運(yùn)營的透明性。

20世紀(jì)90年代以來，證券交易所紛紛放棄傳統(tǒng)的互助組織形式，轉(zhuǎn)而改組為公司制，并迅速成為一股勢不可擋的浪潮。這主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，許多原來采取會員制的交易所已經(jīng)或計劃

采取公司制。目前，除紐約證券交易所以外的各大證券交易所紛紛改制并上市（見表一），而處于世界霸主地位的紐約證券交易所也幾度考慮改制方案。

第二，新成立的交易服務(wù)機(jī)構(gòu)都采取了營利性的股份公司結(jié)構(gòu)，如“自營交易系統(tǒng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)”（PTS）和“另類交易系統(tǒng)”（ATS）。

可以預(yù)見，今后將有更多的交易所進(jìn)行公司化改造，以適應(yīng)證券市場日益激烈的競爭環(huán)境。

交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因從根本上說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因是近十

多年來在技術(shù)進(jìn)步的推動下，交易所行業(yè)競爭日益激烈的結(jié)果。

傳統(tǒng)的交易所在成立時普遍采取非營利的互助組織形式，其原因主要有兩個：一是在交易所經(jīng)營處于壟斷地位下，會員制的組織方式對市場參與者的交易成本最小，會員可通過互助組織控制服務(wù)價格；二是會員制交易所適應(yīng)了交易非自動化的需要，

由于交易大廳空間有限，不可能將交易權(quán)給予所有投資者，因此，須對進(jìn)入市場的資格加以限制，將交易資格分配給固定的會員或席位。

近十多年來，交易所之間的競爭白熱化，競爭使傳統(tǒng)的互助組織失去存在基礎(chǔ)，最終導(dǎo)致交易所的治理結(jié)構(gòu)向公司制轉(zhuǎn)變。具體來說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化有如下幾個原因：

1、競爭挑戰(zhàn)會員制存在的壟斷基礎(chǔ)。證券市場的激烈競爭表現(xiàn)在以下三個層面：

（1）資本市場全球化加劇了傳統(tǒng)交易所之間的競爭，交易所的壟斷地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)；

（2）由于技術(shù)進(jìn)步，另類交易系統(tǒng)對傳統(tǒng)交易所構(gòu)成巨大威脅；

（3）監(jiān)管體制變化鼓勵競爭，如美國證監(jiān)會1999年作出兩個決定，允許在紐交所上市的公司在不滿紐交所服務(wù)的情況下可轉(zhuǎn)到紐交所的競爭對手納斯達(dá)克上市，并允許電子交易系統(tǒng)申請成為交易所，并自由交易在紐交所上市的股票。

激烈的競爭對交易所治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)和重大的：其一，會員制存在的壟斷基礎(chǔ)不復(fù)存在，證券市場上交易所之間不斷激烈的競爭使金融中介控制交易所服務(wù)價格的需要和能力下降；其二，激烈的競爭迫使交易所采取以獲得競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的商業(yè)治理結(jié)構(gòu)，否則就會面臨失敗的危險。

2、交易自動化使交易所失去采取會員制的必要。會員制是技術(shù)不發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，適應(yīng)了交易大廳的需要。在自動化的市場，進(jìn)入市場沒有任何技術(shù)障礙，投資者可在任何地方買賣任何一家交易所的股票，投資者直接交易的成本較低，從而減少了對金融中介的需求。也就是說，交易自動化使得交易所的產(chǎn)權(quán)可同會員資格分離，交易所無須采取互質(zhì)的會員制。

3、會員制交易所籌資成本高，不適應(yīng)交易所發(fā)展需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，為對抗另類交易系統(tǒng)的競爭，交易所對技術(shù)設(shè)備的投入越來越大，如紐約證券交易所在過去10年中對技術(shù)投資20億美元，納斯達(dá)克計劃在今后6年中對技術(shù)投資6億美元。因此，交易所需要進(jìn)行再融資。會員制不能通過發(fā)行普通股，進(jìn)行股權(quán)與交易權(quán)脫鉤的股票融資。相比之下，公司制交易所有較大的優(yōu)勢，它可以發(fā)行股票并上市，通過引進(jìn)外部股東進(jìn)行融資，其籌資成本較低。

4、會員日益多元化，導(dǎo)致利益沖突與集體決策效率低，使交易所對市場環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，競爭能力下降。

公司化對證券交易所自律監(jiān)管角色的挑戰(zhàn)證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對交易環(huán)境和市場的專業(yè)化知識及對市場異?，F(xiàn)象的快速反應(yīng)，為證券市場參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。

交易所在進(jìn)行公司制改造、確立競爭優(yōu)勢的同時，也帶來了一系列相關(guān)監(jiān)管問題，最重要的是轉(zhuǎn)制后以營利為目標(biāo)的交易所能否較好地處理利益沖突，以較高標(biāo)準(zhǔn)履行自律監(jiān)管職能和維護(hù)公眾利益。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，加劇原來交易所固有的商業(yè)角色和監(jiān)管角色之間的利益沖突。在非營利的目標(biāo)下，交易所在收入方面可能僅關(guān)注滿足預(yù)算，但在營利目標(biāo)下，交易所可能要求收入除了滿足預(yù)算要求之外，還要為投資者提供較高的回報率。

在交易所對利潤的追求中，利益沖突可在以下幾個方面激化：（1）減少投入監(jiān)管的資源；（2）交叉補(bǔ)貼，即當(dāng)交易所的監(jiān)管和商業(yè)運(yùn)作都能產(chǎn)生收入，且收益率存在差距時，監(jiān)管的資金可能再投資到交易所的商業(yè)活動中；而且，一些客戶（如提供交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)）僅使用交易所的監(jiān)管服務(wù)，但交易所將對這些客戶的收費(fèi)投入到交易服務(wù)中，加強(qiáng)同它們的競爭，這樣，這種交叉補(bǔ)貼就扭曲了競爭；（3）非經(jīng)濟(jì)定價，即在交易所試圖擴(kuò)大其新產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額時，可能會將價格定在較低水平，從而不能產(chǎn)生足夠的收入來開展監(jiān)管活動；（4）導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，如當(dāng)某些客戶對交易所的收入貢獻(xiàn)很大時，或當(dāng)暫停并調(diào)查一些交易非常活躍的證券的交易可能會影響交易費(fèi)收入時，交易所可能不愿意對這些客戶或異常證券交易行為采取嚴(yán)厲措施；（5）加劇交易所與其被監(jiān)管者之間的利益沖突，特別是當(dāng)交易所監(jiān)管對象恰好是交易所在某些業(yè)務(wù)方面的競爭對手時，在交易所營利目標(biāo)下，利益沖突會更明顯。

第二，交易所上市帶來新的利益沖突。當(dāng)轉(zhuǎn)為公司制的交易所為提高公司知名度和籌集資金等目的而上市時，會出現(xiàn)新的利益沖突。這種沖突的嚴(yán)重性可能會超過交易所本身固有利益的沖突。交易所上市可能使其對其他上市公司的監(jiān)管更加復(fù)雜，歧視性的監(jiān)管待遇更可能出現(xiàn)。在交易所對自己進(jìn)行上市監(jiān)管時，需重新審視其監(jiān)管行為。

第三，影響交易所的公益性質(zhì)。一個高效、公平和透明的證券市場對公眾利益至關(guān)重要，一個良好運(yùn)作的交易所具有公益性質(zhì)。而一個以營利為目的的公司制交易所則可能會有損于交易所的這一公益性質(zhì)。

公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解機(jī)制公司制證券交易所以利潤最大化為目標(biāo)，因此就

有可能會產(chǎn)生利益沖突。但必須指出，這種利益沖突并非必然的，相反，外部競爭的壓力、有效的公司治理結(jié)構(gòu)及合理的自律監(jiān)管模式將有效化解監(jiān)管沖突。

首先，公司制交易所具有提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)的動機(jī)和能力。從動機(jī)上看，公司制交易所像普通商業(yè)企業(yè)一樣，只有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能吸引業(yè)務(wù)。也就是說，交易所只有有效監(jiān)管市場，使市場公正、透明、有效，才能吸引更多的上市企業(yè)和投資者。再者，由于對違規(guī)行為進(jìn)行貨幣化處罰可構(gòu)成交易所的收入來源，將強(qiáng)化以利潤為導(dǎo)向的交易所進(jìn)行處罰尤其是貨幣處罰的動機(jī)，從而使監(jiān)管更能夠落到實(shí)處。最后，交易所股東出于自己的利益而維護(hù)交易所聲譽(yù)，也將對有利于會員但卻不利于市場發(fā)展的行為形成有力的約束。

從能力上看，一方面，公司制交易所愿意也能夠投入更大的財力和人力更新監(jiān)管的硬件設(shè)備，如計算機(jī)系統(tǒng)，從而能夠提高監(jiān)管水平，并設(shè)法平衡監(jiān)管成本和收益，避免不必要的浪費(fèi)；另一方面，公司制交易所市場反應(yīng)迅速，能夠隨著市場環(huán)境的變化而及時修改監(jiān)管規(guī)則，更新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

第二，交易所間的競爭可形成一種有效的約束機(jī)制，促使公司制交易所加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步，如果交易所上市而變成公眾公司，就必須嚴(yán)格符合一些標(biāo)準(zhǔn)，尤其是信息披露標(biāo)準(zhǔn)，這將使其運(yùn)作更透明、更規(guī)范。

第三，有效的公司治理結(jié)構(gòu)可以消除潛在的目標(biāo)沖突。一般地，為化解利益沖突，公司制交易所的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足以下基本要求：（1）設(shè)立有公共董事，以增加董事會認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的可能性；（2）對持股比例予以適當(dāng)限制，如在澳大利亞交易所曾規(guī)定個人所擁有的交易所股份不得超過5％（2000年10月擴(kuò)大到15％），多倫多證券交易所規(guī)定，除非獲得安大略證券委員會的批準(zhǔn)，所有持有的未償付股份不得超過5％；（3）加強(qiáng)交易所決策的透明度，如要求公布有關(guān)規(guī)則、行動和決策等；（4）交易所的商業(yè)活動和監(jiān)管職能相互獨(dú)立，如在交易所內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的評估機(jī)構(gòu)，評估和監(jiān)督交易所的監(jiān)管職能，或直接擔(dān)起監(jiān)管職能。如澳大利亞證券交易所成立了一個新公司－－ASX監(jiān)管評估有限責(zé)任公司，負(fù)責(zé)加強(qiáng)交易所監(jiān)管活動的透明性和可解釋性；倫敦證券交易所設(shè)立有獨(dú)立的紀(jì)律委員會、紀(jì)律上訴委員會和執(zhí)行委員會等。

第四，選擇合適的自律監(jiān)管模式有助于消除利益沖突。在交易所公司化后，可供選擇的自律監(jiān)管模式主要有以下4種：

（1）內(nèi)部分離模式，即交易所設(shè)立一家控股公司，下設(shè)兩個分支機(jī)構(gòu)，一個負(fù)責(zé)市場運(yùn)作，另一個是非營利的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如那斯達(dá)克改制上市方案中就將其監(jiān)管部門NASDR分拆組成一個專門的機(jī)構(gòu)；

（2）監(jiān)管分工模式，如Euronext，將監(jiān)管分為會員監(jiān)管和交易監(jiān)管兩部分，把與市場無關(guān)的所有自律功能集中到一個單一的機(jī)構(gòu)，而各個市場則負(fù)責(zé)本市場的運(yùn)作監(jiān)管；

（3）分拆模式，即將交易所監(jiān)管職能分拆出去，成立一個全國性的、獨(dú)立的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

（4）部分自律監(jiān)管功能轉(zhuǎn)移模式，即將交易所對上市公司的部分或全部監(jiān)管權(quán)限，或?qū)ι鲜薪灰姿谋O(jiān)管權(quán)限移交給政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如英國將其上市審核權(quán)轉(zhuǎn)移到金融服務(wù)局，香港證監(jiān)會設(shè)立專門的部門把香港交易所作為一個上市公司來監(jiān)管，同時在香港交易所面臨利益沖突時，監(jiān)管其他上市公司。

以上4種模式各有利弊，交易所需要根據(jù)本國實(shí)際情況，調(diào)整自律監(jiān)管模式，以最大程度地化解交易所自律監(jiān)管過程中的利益沖突。

啟示與借鑒前已述及，會員制在交易所發(fā)展初期促進(jìn)了交易所的成長，但競爭的加劇、技術(shù)進(jìn)步和會員利益的沖突已威脅到會員制交易所的生存，導(dǎo)致全球交易所出現(xiàn)了一股強(qiáng)勁的公司化浪潮。公司制交易所反應(yīng)更迅速，服務(wù)成本更低，技術(shù)更先進(jìn)，且在決策時不必?fù)?dān)心有利益沖突的會員的抵制，不拘于現(xiàn)狀，并能有效化解監(jiān)管沖突，是交易所未來發(fā)展的趨勢。

篇10

基層醫(yī)院在推行全程護(hù)理教育期間所采取的主要形式是將專業(yè)技術(shù)訓(xùn)練與基本功訓(xùn)練相結(jié)合，普通培養(yǎng)與特殊培養(yǎng)相結(jié)合，目前需要與未來需要相結(jié)合。

1.2涉及內(nèi)容

內(nèi)容方面主要包括:職業(yè)道德培養(yǎng);專科護(hù)理;管理、教學(xué)以及科研能力;新技術(shù)、新業(yè)務(wù);護(hù)士禮儀;人性化服務(wù);相關(guān)法律法規(guī)、制度等。

1.3訓(xùn)練要求

基層醫(yī)院主要是根據(jù)護(hù)理人員在職稱與學(xué)歷上存在的差異進(jìn)行針對性的訓(xùn)練。

2.基層醫(yī)院推行全程護(hù)理教育管理模式的方法策略

2.1院內(nèi)培訓(xùn)

2.1.1新護(hù)士培訓(xùn):針對新護(hù)士的培訓(xùn)主要從兩個方面進(jìn)行，第一，在其上崗之前要經(jīng)過護(hù)士禮儀、職業(yè)道德、人性化服務(wù)以及相關(guān)法律法規(guī)、制度等方面的培訓(xùn)。第二，各科護(hù)士都要經(jīng)過一年內(nèi)的科室輪轉(zhuǎn)，護(hù)士長根據(jù)每位護(hù)士的具體情況制定出相應(yīng)的培訓(xùn)計劃。

2.1.2專題講座:基層醫(yī)院的護(hù)理部門要使用高科技技術(shù)手段(如計算機(jī)、多媒體技術(shù)等)定期組織護(hù)理知識專題講座，一般是每個月進(jìn)行一次這種學(xué)習(xí)活動，以加強(qiáng)自身專業(yè)素養(yǎng)。

2.1.3護(hù)理業(yè)務(wù)培訓(xùn):護(hù)理部每兩個月安排一次護(hù)理業(yè)務(wù)教學(xué)，與實(shí)際病房情況相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)際操作，提升個人工作能力。另外，此種學(xué)習(xí)各個科室在實(shí)踐安排上要安排的更加緊湊，可以每個月進(jìn)行一次護(hù)理業(yè)務(wù)查房。

2.1.4開展舒適護(hù)理討論會:護(hù)理單元應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行組織專門性的舒適護(hù)理討論會，或者是開展三級護(hù)理查房。

2.1.5召開護(hù)理疑難病例研討會:創(chuàng)建護(hù)理專家會診數(shù)據(jù)庫，針對性的設(shè)立疑難病例信息檔案，對專家會診做好專門記錄。

2.1.6短期護(hù)理培訓(xùn)班:基層醫(yī)院護(hù)理部根據(jù)醫(yī)院的具體情況，每季度開展一期短期護(hù)理培訓(xùn)班，其主要內(nèi)容包括護(hù)理的新業(yè)務(wù)、新進(jìn)展以及新技術(shù)等方面的知識。

2.1.7護(hù)理專業(yè)學(xué)術(shù)交流會:護(hù)理專業(yè)的人員進(jìn)行定期的學(xué)術(shù)交流，對自身所具備的專業(yè)認(rèn)識、工作體會進(jìn)行充分的交流，通過交流使自身的專業(yè)能力不斷得到提升，進(jìn)而推動實(shí)際工作。

2.1.8三級訓(xùn)練與考試:基層醫(yī)院的相關(guān)部門要按計劃對實(shí)習(xí)生與進(jìn)修生進(jìn)行一次三基層訓(xùn)練與專業(yè)考試;對于三十五歲以下的護(hù)士每年進(jìn)行一次三基強(qiáng)化訓(xùn)練;對四十歲以下的各科室各級護(hù)理單元進(jìn)行一次閉卷考試;對醫(yī)院中四十五歲以下的護(hù)理人員要進(jìn)行每月一次的護(hù)理操作考試。此外，在年終時基層醫(yī)院要將全體護(hù)理人員分為六個層次進(jìn)行閉卷統(tǒng)考，主要有護(hù)士長、護(hù)師、主管護(hù)師、護(hù)士、護(hù)生以及對四十五歲以上的護(hù)理人員進(jìn)行相關(guān)理論考核，考核同樣也是采取閉卷的形式，最后還要進(jìn)行年度考核比賽。

2.1.9臨床實(shí)踐指導(dǎo):在基層醫(yī)院推行全程護(hù)理教育中臨床實(shí)踐指導(dǎo)是一項(xiàng)重要部分，各科護(hù)士長需分別到病房進(jìn)行臨床指導(dǎo)護(hù)理工作，與病人的病情相結(jié)合，討論解決方案和示范操作相關(guān)知識

2.1.10健康教育:基層醫(yī)院應(yīng)組織開展健康教育活動，活動的形式可以采取與病人主動交流與溝通，建立良好的醫(yī)院溝通記錄，病人可以對醫(yī)院提出建設(shè)性的意見。著重強(qiáng)調(diào)護(hù)士對病人的飲食、用藥、休息、檢查、手術(shù)、睡眠等工作要到位。可采用錄像帶、錄音帶等進(jìn)行宣傳教育，教育形式要豐富多樣。

2.1.11注重推行護(hù)理新模式

為了使護(hù)理工作開展效果更明顯，護(hù)理職責(zé)更明確，使病人能夠更多的受益，基層醫(yī)院應(yīng)積極努力探索新模式，比如說將"全而舒適護(hù)理"作為醫(yī)院護(hù)理的新模式，努力使醫(yī)院護(hù)理工作做的更加完美，最終取得良好的護(hù)理效果。

2.2院外培訓(xùn)

基層醫(yī)院要進(jìn)行引進(jìn)來、走出去的方式對護(hù)理人才進(jìn)行培養(yǎng)。

2.2.1外出進(jìn)修:基層醫(yī)院可以每年選派10名優(yōu)秀護(hù)士到省級大醫(yī)院進(jìn)行進(jìn)修學(xué)習(xí)

2.2.2參觀考察，護(hù)理部門每年組織各科室護(hù)士長到全國各大醫(yī)院進(jìn)行參觀與考察，以增長其自身工作經(jīng)驗(yàn)與業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2.2.3學(xué)術(shù)交流:基層醫(yī)院每年可以選出數(shù)名優(yōu)秀護(hù)理工作者參與到省市級學(xué)術(shù)交流會，但是要堅持寧缺勿濫的原則，因?yàn)閰⑴c在內(nèi)的護(hù)理人員必須形成交流會書面報告，并且基層醫(yī)院應(yīng)對其報告進(jìn)行討論學(xué)習(xí)后歸檔。