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篇1

關(guān)鍵詞：招標(biāo)；；全過程；質(zhì)量；控制 Abstract: the quality of the bidding agent control must be from bidding agent of several main link, the bidding

Agency program roughly divided into: and the owner communication issue a tender announcement, qualification examination, prepare the tender documents and the bid opening, evaluation report, presided over data report, project pays a return visit and feedback and other main link, always grasp the major link, the bidding work quality control can be. This paper discusses the bidding process quality control.

Keywords: invite tenders; Agency; Whole process; Quality; control

中圖分類號(hào)：O213.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

建筑工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)早已出現(xiàn)在建筑市場中，并且有力地推動(dòng)了我國工程招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)的發(fā)展，在建筑工程招標(biāo)活動(dòng)中產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響，發(fā)揮著越來越重要的作用。在激烈的市場競爭中，招標(biāo)機(jī)構(gòu)要發(fā)展、 壯大，就必須不斷提高招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步完善招標(biāo)行為，以增強(qiáng)工作的權(quán)威性，提高企業(yè)競爭力。

一、 招標(biāo)工作的特點(diǎn)

1、 工作周期短、固定時(shí)段工作強(qiáng)度大。一個(gè)項(xiàng)目從開始招標(biāo)到選定中標(biāo)人， 一般不超過3 個(gè)月時(shí)間， 在這期間要完成項(xiàng)目申請(qǐng)、資格審查、招標(biāo)文件編制、投標(biāo)人資格審查、開標(biāo)評(píng)標(biāo)等大量工作， 其中， 資格審查、開標(biāo)評(píng)標(biāo)都必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成， 工作強(qiáng)度相當(dāng)大。

2、工作質(zhì)量要求高、責(zé)任大。由于招標(biāo)過程的嚴(yán)肅性， 招標(biāo)人在招標(biāo)工作中若出現(xiàn)一點(diǎn)小的疏漏都可能對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作造成嚴(yán)重后果，甚至?xí)鹫袠?biāo)失敗， 因此， 參與招標(biāo)的工作人員必須以更高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己。

3、過程繁瑣、機(jī)械性工作多。隨著招標(biāo)制度法律、法規(guī)的逐漸完善， 招標(biāo)過程的審批工作也逐步走向制度化、程序化。招標(biāo)人要根據(jù)工程所在地的具體規(guī)定， 有條不紊地完成幾十個(gè)招標(biāo)流程， 期間大部分工作都屬于技術(shù)含量不高、重復(fù)性強(qiáng)的工作。圖1 是某地招標(biāo)程序。

二、招標(biāo)全過程質(zhì)量控制

1、項(xiàng)目招標(biāo)前期的質(zhì)量控制

（1）業(yè)主溝通

招標(biāo)合同簽訂后，招標(biāo)公告應(yīng)及時(shí)發(fā)出。但在招標(biāo)公告發(fā)出前，應(yīng)征求業(yè)主意見，了解業(yè)主

對(duì)所委托招標(biāo)工程的期望與具體的傾向性意見。主要做好以下幾點(diǎn)：

（a）委托人(業(yè)主)對(duì)招標(biāo)工程造價(jià)、工期、質(zhì)量等要求以及委托人資金安排的想法。

（b）作為機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)涉及工作的法規(guī)、流程與酌情而定的建設(shè)性意見告訴業(yè)主，以便在法規(guī)與程序許可的范圍內(nèi)使機(jī)構(gòu)與業(yè)主的意見達(dá)成一致， 而且力求作到最大程度地滿足業(yè)主的要求。

（c）招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)當(dāng)前承包市場的狀況有深入調(diào)查了解，如價(jià)格、質(zhì)量、潛在承包人情況等，適時(shí)向業(yè)主提出推薦性意見。

可以這么說，一個(gè)項(xiàng)目招標(biāo)公告的發(fā)出，也就確定了該項(xiàng)目招標(biāo)工作的方向，因此，對(duì)這一看似簡單的工作環(huán)節(jié)必須要設(shè)專人負(fù)責(zé)把關(guān)。

(2)資格預(yù)審

在招標(biāo)公告發(fā)出并通過監(jiān)管部門計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)確認(rèn)符合報(bào)名條件的投標(biāo)申請(qǐng)人后， 依據(jù)資格審查方式（通常采取資格預(yù)審方式） ，對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人填報(bào)的資格審查表及相關(guān)資料進(jìn)一步審查、篩選，最終確定潛在投標(biāo)人是質(zhì)量控制的第二重要環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)（包括資格預(yù)審基本合格條件與資格預(yù)審附加條件）進(jìn)行去偽存真、優(yōu)勝劣汰的認(rèn)真比較，嚴(yán)格排序，要經(jīng)得起任何情況下的復(fù)審。

資格預(yù)審階段應(yīng)著重做好以下幾方面工作：

（a）對(duì)投標(biāo)人填報(bào)的資格預(yù)審表進(jìn)行復(fù)核性審查、驗(yàn)證，以確保真實(shí)性，可與政府監(jiān)管部門建立一定形式的信息共享機(jī)制。

（b）組織人員對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人類似的竣工工程或在建工程，均針對(duì)投標(biāo)人擬派項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行實(shí)地考察，根據(jù)事先擬定的考評(píng)指標(biāo)項(xiàng)目實(shí)事求是地寫出考察報(bào)告，作為資格預(yù)審的重要依據(jù)。 資格審查的結(jié)果一旦與預(yù)審文件不符，必須實(shí)事求是，慎之又慎，從嚴(yán)把關(guān)，因?yàn)槭フ\實(shí)信用的審查結(jié)果，就失去評(píng)標(biāo)工作的公正、公平、公開的基礎(chǔ)，也就失去了招標(biāo)機(jī)構(gòu)存在的必要性。

資格審查一旦完畢，立即整理資審報(bào)告，并及時(shí)通知潛在投標(biāo)人，同時(shí)，也通知未通過預(yù)審的投標(biāo)申請(qǐng)人與通過資審但未被邀請(qǐng)的投標(biāo)申請(qǐng)人，并視情況說明原因。

（3）編寫招標(biāo)文件

招標(biāo)文件一般包括以下內(nèi)容：投標(biāo)邀請(qǐng)書、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式共八部分內(nèi)容。

招標(biāo)文件內(nèi)容應(yīng)該盡量詳細(xì)，考慮要周到，當(dāng)時(shí)未能確定具體的要求的，也應(yīng)提出來，讓投標(biāo)商根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)來建議。否則，如有疏忽可能就造成被動(dòng)，會(huì)給實(shí)際工作帶來困難。標(biāo)書的準(zhǔn)確性也非常重要，一是一，二是二，不允許使用“大概”、“大約”、“可能” 等無法確定的語句，否則就會(huì)造成理解上的差異。

2、項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施階段的質(zhì)量控制

（1）組織及主持開標(biāo)會(huì)

①接收招標(biāo)文件，在開標(biāo)截至?xí)r間前，機(jī)構(gòu)工作人員驗(yàn)證投標(biāo)人的身份證、法人授權(quán)委托書、投標(biāo)保證金遞交情況等資料，接收符合要求的標(biāo)書，同時(shí)對(duì)投標(biāo)人開具收到憑證。

②主持人宣讀開標(biāo)紀(jì)律，介紹監(jiān)督人員及招標(biāo)人代表。

③由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況。投標(biāo)人數(shù)較少時(shí)， 可由投標(biāo)人自行檢查；投標(biāo)人數(shù)較多時(shí)，也可以由投標(biāo)人推舉代表進(jìn)行檢查，經(jīng)確認(rèn)無誤的投標(biāo)文件，由工作人員當(dāng)眾拆封。

④唱標(biāo)并記錄。拆封以后，現(xiàn)場的唱標(biāo)人應(yīng)當(dāng)高聲唱讀投標(biāo)人的名稱、所投標(biāo)段、投標(biāo)價(jià)格等主要內(nèi)容， 同時(shí)工作人員現(xiàn)場記錄，唱完后請(qǐng)投標(biāo)人簽字確認(rèn)。

（2）專家?guī)斐槿≡u(píng)標(biāo)專家

評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建，應(yīng)為五人以上單數(shù)，其中專家不得低于2∕3，招標(biāo)人組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)時(shí)，其評(píng)標(biāo)委員會(huì)的專家選取方式采用“隨機(jī)抽取”。招標(biāo)人抽取評(píng)標(biāo)專家前，應(yīng)提出所需評(píng)標(biāo)專家人數(shù)及專業(yè)類別，征得招標(biāo)投標(biāo)管理部門同意后并在其監(jiān)督下按既定操作規(guī)程在相應(yīng)專業(yè)類別的專家?guī)熘羞M(jìn)行隨機(jī)抽取，在落實(shí)所選專家與潛在投標(biāo)人無直接利害關(guān)系且能按時(shí)到位后予以確定，否則應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)抽。

（3）組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)

評(píng)標(biāo)時(shí)，要嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審，招標(biāo)文件沒有載明的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不得采用，首先對(duì)投標(biāo)書的有效性、完整性、響應(yīng)性以及報(bào)價(jià)計(jì)算的正確性進(jìn)行評(píng)審，然后須對(duì)其施工方案、現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)備及勞動(dòng)力安排、質(zhì)量保證體系、安全措施、環(huán)保措施等技術(shù)因素進(jìn)行審查， 最后對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行審查，評(píng)審方法一般有經(jīng)評(píng)審的最低報(bào)價(jià)法和綜合評(píng)審法，經(jīng)評(píng)審的最低報(bào)價(jià)法雖然優(yōu)先考慮最低報(bào)價(jià)，推薦經(jīng)評(píng)審的報(bào)價(jià)最低的前三名為中標(biāo)候選人，但一般在招標(biāo)文件中說明不保證報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人中標(biāo)，綜合評(píng)審法一般對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行商務(wù)、技術(shù)、報(bào)價(jià)打分，綜合確定得分最高的前三名為中標(biāo)候選人。

（4）完成評(píng)標(biāo)報(bào)告

評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦一至三人為中標(biāo)候選人，原則上招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)、因不可抗力提出不能履行合同，或者招標(biāo)文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交履約保證金而在規(guī)定的期限內(nèi)未能提交的，招標(biāo)人才可以確定排名第二的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，依次類推。

（5）根據(jù)業(yè)主確認(rèn)函發(fā)出中標(biāo)通知

中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)將招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示，公示3 個(gè)工作日無異議后，招標(biāo)人應(yīng)迅速向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，向未中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)結(jié)果通知書。

3、項(xiàng)目招標(biāo)后期的跟蹤服務(wù)

在中標(biāo)通知書發(fā)出后，機(jī)構(gòu)的工作并沒有就此結(jié)束。首先，在招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同的過程中， 招標(biāo)人由于處于主動(dòng)地位，將招標(biāo)文件以外的一些條件強(qiáng)加給中標(biāo)人， 產(chǎn)生不平等的協(xié)議，使招標(biāo)流于形式；另一方面，中標(biāo)者有時(shí)也找各種理由拒絕或拖延簽訂合同。上述問題如果沒有一個(gè)中間人從中協(xié)調(diào)處理，有時(shí)是很難解決的，由于招標(biāo)機(jī)構(gòu)是招標(biāo)的組織者，很適合承擔(dān)此角色。

其次， 在合同的執(zhí)行過程中，由于對(duì)合同的理解不一致，招標(biāo)人和中標(biāo)人也難免會(huì)發(fā)生糾紛。同時(shí)，由于社會(huì)政策、不可抗力等原因而導(dǎo)致合同欠缺或與法律相抵觸時(shí)， 合同本身也必須加以修正。這時(shí)就需要機(jī)構(gòu)的跟蹤服務(wù)，需要機(jī)構(gòu)充當(dāng)招標(biāo)人和投標(biāo)人的協(xié)調(diào)者，解決兩者的爭議。

總之，要不斷提高招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量，完善招標(biāo)行為。在國家有關(guān)法律法規(guī)要求范圍內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目在內(nèi)部的質(zhì)量管理上做到起始有依據(jù)、中途有檢查、結(jié)果有評(píng)定，使招標(biāo)人滿意、投標(biāo)人信服、招標(biāo)監(jiān)督管理部門認(rèn)可，在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳并不斷把企業(yè)做強(qiáng)、做大。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 王煒. 如何提高招標(biāo)工作的質(zhì)量[J]. 北京物資流通, 2008,(04) .

篇2

NCATE (National Council for the Accreditation ofTeacher Education) 是為美國教育部和美國高等教育評(píng)估委員會(huì)所認(rèn)可的第一個(gè)全國性教師教育評(píng)估機(jī)構(gòu)，它的主要職能是對(duì)美國全國的教師教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)水平進(jìn)行評(píng)估。一般而言， 獲得NCATE 的認(rèn)可， 就標(biāo)志著一個(gè)教師教育機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)地位得到了確立。

一、NCATE的評(píng)估范圍在美國， 接受NCATE 評(píng)估的“教師教育機(jī)構(gòu)”主要是綜合大學(xué)和普通高等學(xué)校里所有負(fù)責(zé)培養(yǎng)幼兒園、中小學(xué)教師和其他學(xué)校教育人員的學(xué)校、學(xué)院、教育系或其他行政管理部門等。通常，一個(gè)教師教育機(jī)構(gòu)的教師培養(yǎng)計(jì)劃是由兩部分構(gòu)成的: 一是職前培養(yǎng)計(jì)劃( Initial Preparation) ， 為準(zhǔn)備第一次考教師資格證書的學(xué)生制定。二是高級(jí)培養(yǎng)計(jì)劃(Advanced Preparation) ， 即本科層次后的教師培養(yǎng)。全國教師教育評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)美國的教師教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行的辦學(xué)水平評(píng)估， 主要由兩部分構(gòu)成:對(duì)教師教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行職前培養(yǎng)計(jì)劃和高級(jí)培養(yǎng)計(jì)劃的質(zhì)量評(píng)估， 包括各種單項(xiàng)培養(yǎng)計(jì)劃的質(zhì)量; 對(duì)教師教育機(jī)構(gòu)實(shí)施這兩類教師培養(yǎng)計(jì)劃的辦學(xué)能力進(jìn)行綜合評(píng)估[1 ] 。前者主要通過學(xué)生的學(xué)習(xí)質(zhì)量、畢業(yè)生的質(zhì)量來反映; 后者主要通過綜合大學(xué)為保證教師培養(yǎng)計(jì)劃的質(zhì)量所提供的課程設(shè)置、師資隊(duì)伍、專業(yè)設(shè)置、管理狀況、資金狀況、辦學(xué)條件等的水平來反映。

二、NCATE評(píng)估的基本程序教師教育機(jī)構(gòu)可以向NCATE 申請(qǐng)兩種評(píng)估:初步評(píng)估( Initial Accreditation ) 和繼續(xù)評(píng)估 (Continuing Accreditation) 。所謂初步評(píng)估， 是指NCATE 對(duì)教師教育機(jī)構(gòu)的第一次認(rèn)可。繼續(xù)評(píng)估則是指通過初步認(rèn)可后， NCATE 對(duì)教師教育機(jī)構(gòu)每5 年進(jìn)行一次繼續(xù)評(píng)估， 確認(rèn)教師教育機(jī)構(gòu)是否對(duì)初步評(píng)估中的不足之處進(jìn)行了改革， 或是制定了新的改革措施， 并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)等。如果教師教育機(jī)構(gòu)通過繼續(xù)評(píng)估， 保留初步評(píng)估的結(jié)果; 如果沒有通過， 則是延緩鑒定或是取消初步評(píng)估的結(jié)果。在初步評(píng)估和繼續(xù)認(rèn)可過程中， 一個(gè)教師教育機(jī)構(gòu)一般要經(jīng)過以下的評(píng)估程序:第一步: 獲得被評(píng)估的資格。申請(qǐng)認(rèn)可的教師教育機(jī)構(gòu)， 應(yīng)具備三個(gè)條件: ①向NCATE 提出評(píng)估申請(qǐng)， 成為預(yù)備待評(píng)機(jī)構(gòu)。②一旦教師教育機(jī)構(gòu)成為待評(píng)機(jī)構(gòu)， 就必須提交“AACTE/ NCATE 聯(lián)合年度報(bào)告”。③從預(yù)備待評(píng)機(jī)構(gòu)過渡到正式待評(píng)機(jī)構(gòu)。第二步:教師教育機(jī)構(gòu)成為正式待評(píng)機(jī)構(gòu)之后，將準(zhǔn)備兩年后NCATE 的實(shí)地考察。教師教育機(jī)構(gòu)在NCATE 進(jìn)行實(shí)地考察前必須做好以下工作: ①熟知NCATE 的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和程序; ②對(duì)實(shí)地考察進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算; ③確認(rèn)所在的州與NCATE 是否有合作關(guān)系; ④做好“認(rèn)可程序中第三方證詞”，并將證詞寄給NCATE 作為參考; ⑤根據(jù)NCATE 的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并提交書面報(bào)告; ⑥確定考察日期。第三步: 初步評(píng)估。NCATE 由評(píng)估委員會(huì)組成考察小組，對(duì)教師教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察。評(píng)估委員將訪問教師、行政人員、學(xué)生、中小學(xué)合作教師、校友以及其他有關(guān)人員;審核該機(jī)構(gòu)的自我評(píng)價(jià)報(bào)告;進(jìn)行文件審查，查看的文件包括評(píng)估計(jì)劃、數(shù)據(jù)以及概念框架等。另外，評(píng)估委員會(huì)還向該機(jī)構(gòu)提出建議，指明需要改進(jìn)的地方及各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)(主要包括6 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目:教師候選人的知識(shí)、技能和特性;評(píng)估系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià);教學(xué)實(shí)習(xí)和臨床實(shí)踐;多樣性;教師的資格、成績和專業(yè)發(fā)展; 機(jī)構(gòu)的管理和資源等) 的達(dá)成情況。在此基礎(chǔ)上，評(píng)估委員會(huì)將最終的考察報(bào)告提交給NCATE[2 ] 。第四步:由NCATE 的機(jī)構(gòu)評(píng)估董事會(huì)最后做出初步評(píng)估決定。機(jī)構(gòu)評(píng)估董事會(huì)做出的初步評(píng)估決定的依據(jù)是評(píng)估委員會(huì)的報(bào)告、教師教育機(jī)構(gòu)的書面回饋以及包括機(jī)構(gòu)自我評(píng)價(jià)報(bào)告在內(nèi)的相關(guān)參考資料等。初步認(rèn)可的決定有三種: ①評(píng)估合格(Accredited) ; ②暫時(shí)評(píng)估合格( Provisional Accredi2tation) ; ③評(píng)估不合格(Denied Accreditation) 。第五步:繼續(xù)評(píng)估審查。教師教育機(jī)構(gòu)在通過NCATE 的初步評(píng)估之后，為了繼續(xù)確保已有的評(píng)估，就需要每5 年再接受一次繼續(xù)認(rèn)可審查。NCATE 繼續(xù)評(píng)估的步驟與初步評(píng)估相似，在繼續(xù)認(rèn)可實(shí)地考察之后，機(jī)構(gòu)認(rèn)可董事會(huì)將會(huì)做出以下幾種評(píng)估決定: ①評(píng)估合格(Accredited) ; ②有條件地評(píng)估合格(Accreditation with Conditions) ; ③延緩評(píng)估(Accreditation with Probation) [3 ] 。

篇3

中圖分類號(hào)：F293.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

2013年3月，成本部根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)節(jié)點(diǎn)和合約規(guī)劃要求，對(duì)小區(qū)分期住宅室外道路、雨污水工程進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。招標(biāo)工作由成本部主導(dǎo)，工程部、設(shè)計(jì)部配合。先就本次招標(biāo)整個(gè)工作流程和相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行描述，希望能起到拋磚引玉的作用，供讀者討論和參考。招標(biāo)流程如下：

1、招標(biāo)文件編制

招標(biāo)文件由成本部負(fù)責(zé)匯編，采用FIDIC招標(biāo)格式，主要內(nèi)容由投標(biāo)須知、投標(biāo)書、合同協(xié)議書、承諾書、合同條件、技術(shù)規(guī)范、招標(biāo)圖紙目錄、工程量清單、工程變更及簽證管理流程九部分組成。其中技術(shù)規(guī)范由工程部負(fù)責(zé)完成，內(nèi)容主要有本次招標(biāo)的工程范圍、工期和特殊基本措施項(xiàng)目費(fèi)、工程規(guī)范和技術(shù)要求等。圖紙目錄由設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)提供，內(nèi)容主要有圖紙、圖紙目錄與樣品等。成本部負(fù)責(zé)其他部分的資料，基本參照FIDIC格式，例如合同條件包括FIDIC通用條款和專用條款。工程量清單由成本部負(fù)責(zé)編制，清單工程量由合作的咨詢公司算量提供。招標(biāo)文件編制完成后，需由項(xiàng)目公司和集團(tuán)區(qū)域各部門相關(guān)人員審核審批，通過才能裝訂蓋章發(fā)給投標(biāo)單位。

2、擬投標(biāo)單位考察及招標(biāo)邀請(qǐng)

做招標(biāo)文件工作的同時(shí)，需要確定投標(biāo)單位。本次道路、雨污水工程預(yù)估標(biāo)的（目標(biāo)成本）為220萬元，根據(jù)集團(tuán)文件要求，需要5~6家投標(biāo)單位參與投標(biāo)。投標(biāo)單位首先需使用集團(tuán)戰(zhàn)略庫里的單位（考察通過后并有過投標(biāo)經(jīng)歷），經(jīng)過電話溝通，只有3家愿意考慮常州項(xiàng)目的投標(biāo)，因此還需尋找3~4家新單位考察通過后一起參與投標(biāo)。

本次共考察了4家單位，考察人員由成本部和工程部分別派人組成?？疾熘饕康氖牵和ㄟ^考察、分析，對(duì)被考察單位進(jìn)行綜合評(píng)估，了解對(duì)方信譽(yù)情況，確定對(duì)方是否有有意向、有能力參與投標(biāo)。

考察地點(diǎn)分別為被考察單位總部和項(xiàng)目現(xiàn)場。4家單位的總部辦公環(huán)境良好，接待人員友好熱情。施工項(xiàng)目有3家為住宅小區(qū)道路、雨污水，1家為廠區(qū)道路雨污水，施工質(zhì)量均比較好，因?yàn)橥扑]入選。

考察通過后，要對(duì)4家單位分別寫考察報(bào)告，考察報(bào)告內(nèi)容包括：考察目的、考察過程、考察情況三部分內(nèi)容，并附上相應(yīng)考察照片，最后由考察人員簽字并給出結(jié)論。考察報(bào)告完成以后，可以進(jìn)行單位入庫申請(qǐng)。供方入庫申請(qǐng)審核審批通過后，被考察單位才有資格進(jìn)行項(xiàng)目投標(biāo)。

至此，我司共向7家單位發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)對(duì)方參加投標(biāo)。投標(biāo)邀請(qǐng)函主要內(nèi)容包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱，投標(biāo)保證金、投標(biāo)聯(lián)系地址、電話、傳真、聯(lián)系人，邀請(qǐng)函回執(zhí)附件等相關(guān)內(nèi)容。

擬投標(biāo)單位收到投標(biāo)邀請(qǐng)函后需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將邀請(qǐng)函回執(zhí)傳真我司 。回執(zhí)內(nèi)容必須明確是否愿意參加本次投標(biāo)，并加蓋公司印章。

本次招標(biāo)7家單位均明確表示參與投標(biāo)，成本部申請(qǐng)對(duì)投標(biāo)單位審批，審核審批通過后發(fā)招標(biāo)文件。

3、發(fā)招標(biāo)文件及回標(biāo)

招標(biāo)文件（含圖紙）發(fā)出時(shí)間及要求通過電郵通知各投標(biāo)單位，并與投標(biāo)單位進(jìn)行電話確認(rèn)。投標(biāo)單位領(lǐng)取招標(biāo)文件后均分別簽證登記。

投標(biāo)單位可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)就招標(biāo)文件、圖紙相關(guān)問題發(fā)投標(biāo)疑問傳真到成本部。共有4家投標(biāo)單位發(fā)了投標(biāo)疑問，成本部會(huì)同工程部、設(shè)計(jì)部就投標(biāo)疑問就行統(tǒng)一整理回復(fù)，分別發(fā)送給各投標(biāo)單位。例如有單位提問：側(cè)平石本次是否不在本次招標(biāo)范圍內(nèi)？我司回復(fù)：不在招標(biāo)范圍內(nèi)。開標(biāo)及商務(wù)分析

投標(biāo)單位必須根據(jù)投標(biāo)文件要求準(zhǔn)時(shí)回標(biāo)，如果延期，將會(huì)作廢標(biāo)處理。7家單位均如期密封送達(dá)指定地點(diǎn)，并分別簽字登記，登記內(nèi)容送標(biāo)人姓名、送標(biāo)時(shí)間、聯(lián)系方式等。

4、開標(biāo)及回標(biāo)分析

所有投標(biāo)文件在規(guī)定時(shí)間到齊后，成本部立即組織開標(biāo)，參與人員為成本部招標(biāo)負(fù)責(zé)人、成本經(jīng)理、行政部經(jīng)理，在分別復(fù)核投標(biāo)金額、工期等相關(guān)信息，確認(rèn)無誤后在開標(biāo)書上簽字，開標(biāo)書須歸檔留存。

開標(biāo)結(jié)束后，成本部負(fù)責(zé)將各投標(biāo)單位技術(shù)標(biāo)分發(fā)給設(shè)計(jì)部和工程部，審核是否滿足招標(biāo)要求。

成本部對(duì)商務(wù)標(biāo)進(jìn)行分析，分析內(nèi)容有：投標(biāo)是否實(shí)質(zhì)響應(yīng)招標(biāo)文件；投標(biāo)書金額是否與清單報(bào)價(jià)一致；清單工程量修正情況；清單開辦費(fèi)、實(shí)體清單子目報(bào)價(jià)是否合理；其它疏漏錯(cuò)誤情況。

5、高標(biāo)單位淘汰

成本部在分析完投標(biāo)單位商務(wù)標(biāo)后，形成商務(wù)分析。通過分析發(fā)現(xiàn)最高標(biāo)和次高標(biāo)報(bào)價(jià)明顯高于市場且不合理，并大幅高于其他單位報(bào)價(jià)，故在商務(wù)分析中明確說明，最高標(biāo)和次高標(biāo)報(bào)價(jià)單位第一輪直接淘汰，并電郵形式知會(huì)招標(biāo)相關(guān)人員。商務(wù)分析歸檔留存。

6、詢標(biāo)及議標(biāo)問卷

成本部通過電郵通知未被淘汰的5家投標(biāo)單位在約定時(shí)間里分別參加我司組織的詢議標(biāo)會(huì)議。詢標(biāo)會(huì)議由成本部牽頭，設(shè)計(jì)部、工程部參與，投標(biāo)單位參加。詢標(biāo)過程中工程部、設(shè)計(jì)部就技術(shù)標(biāo)存在問題，成本部就商務(wù)存在問題要求投標(biāo)單位進(jìn)行澄清。例如成本部要求某投標(biāo)單位回復(fù)清單開辦費(fèi)請(qǐng)沒有單獨(dú)列出費(fèi)用是漏報(bào)還是含在實(shí)體清單報(bào)價(jià)中了。

詢標(biāo)完畢，成本部負(fù)責(zé)收集工程、設(shè)計(jì)部的技術(shù)標(biāo)問題，和商務(wù)標(biāo)問題一起匯總，形成針對(duì)各家單位的議標(biāo)問卷。議標(biāo)問卷分共性問題、技術(shù)問題、商務(wù)問題。共性問題是指對(duì)招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容再次做詳細(xì)澄清，或所有投標(biāo)單位都存在的問題進(jìn)行說明，共性問題一般所有投標(biāo)單位的內(nèi)容都是一致的。技術(shù)問題和商務(wù)問題是分別針對(duì)各投標(biāo)單位的，每家投標(biāo)單位都不會(huì)一樣。議標(biāo)問卷寫好后，分別發(fā)給各投標(biāo)單位簽收，并要求根據(jù)議標(biāo)問卷內(nèi)容進(jìn)行二次回標(biāo)。

如果二次回標(biāo)仍然存在問題，例如技術(shù)標(biāo)仍不滿足要求，報(bào)價(jià)仍明顯偏高于市場價(jià)，存在無因漲價(jià)，無因降價(jià)等問題。則需要再次詢標(biāo)和回標(biāo)。本次道路、雨污水招標(biāo)共詢標(biāo)兩次，回標(biāo)三次。最后一次共四家單位投標(biāo)，經(jīng)過商務(wù)分析，建議最低價(jià)單位為第一中標(biāo)候選人。

7、評(píng)標(biāo)報(bào)告

室外道路、雨污水招標(biāo)最后一次回標(biāo)并且商務(wù)分析結(jié)束后，需要編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)審核審批。本評(píng)標(biāo)報(bào)告內(nèi)容分九個(gè)部分分別如下

7.1招標(biāo)簡介：招標(biāo)簡介包括工程范圍和招標(biāo)控制價(jià)（目標(biāo)成本價(jià)）兩個(gè)部分。

7.2投標(biāo)單位介紹：對(duì)7家投標(biāo)市政單位全稱和簡稱進(jìn)行羅列，順序不分先后。簡稱用于評(píng)標(biāo)報(bào)告敘述方便。最后簡單說明哪些是我司項(xiàng)目以前投標(biāo)單位和中標(biāo)單位，哪些單位是新考察單位。

7.3招標(biāo)及報(bào)價(jià)方式：說明本次招標(biāo)方式是采用總價(jià)包干形式的清單招標(biāo)，及就總價(jià)包干投標(biāo)單位組價(jià)要求。

7.4回議標(biāo)情況：介紹了本招標(biāo)工程三次回標(biāo)及兩次詢議標(biāo)的情況，重點(diǎn)是投標(biāo)單位歷次回標(biāo)報(bào)價(jià)情況及商務(wù)分析對(duì)情況，主要從各投標(biāo)單位之間報(bào)價(jià)對(duì)比和投標(biāo)單位自身歷次報(bào)價(jià)的對(duì)比分析。

7.5有效最低價(jià)合理性分析：通過總價(jià)分析（與目標(biāo)成本對(duì)比）、總價(jià)指標(biāo)分析（與其他項(xiàng)目對(duì)比）、主要單價(jià)對(duì)比分析（最后1次報(bào)價(jià)），論證本次招標(biāo)的最低標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理，是否為最優(yōu)競爭報(bào)價(jià)。

7.6技術(shù)評(píng)標(biāo)報(bào)告：簡單描述項(xiàng)目工程部已經(jīng)對(duì)技術(shù)標(biāo)和樣品進(jìn)行了綜合評(píng)判，七家投標(biāo)單位技術(shù)標(biāo)均合格

7.7招標(biāo)總結(jié)：確定中標(biāo)單位排名，推薦第一中標(biāo)單位；分析最終報(bào)價(jià)對(duì)比目標(biāo)成本的結(jié)余額和節(jié)約率。

7.8評(píng)標(biāo)報(bào)告附件：羅列評(píng)標(biāo)報(bào)告中參考的招標(biāo)附件資料，例如第1次開標(biāo)記錄、第1次議標(biāo)問卷等。本次評(píng)標(biāo)報(bào)告共有9個(gè)附件。

8、定標(biāo)會(huì)

招標(biāo)負(fù)責(zé)人牽頭組織，約定時(shí)間，項(xiàng)目公司和集團(tuán)區(qū)域公司職能領(lǐng)導(dǎo)和招標(biāo)參與人一起參與了本次招標(biāo)定標(biāo)會(huì)，會(huì)議確定最低報(bào)價(jià)單位為中標(biāo)單位，原目標(biāo)金額220萬，本次定標(biāo)152萬。

9、中標(biāo)單位審批及中標(biāo)通知書

確定中標(biāo)單位后，即可進(jìn)行中標(biāo)單位流程審批，審批通過后，向中標(biāo)單位發(fā)中標(biāo)通知書，其他單位發(fā)未中標(biāo)通知書，同時(shí)退還投標(biāo)保證金。

篇4

關(guān)鍵詞： 招標(biāo)案例；招標(biāo)管控要點(diǎn)

Key words： tender bidding case；bidding control points

中圖分類號(hào)：F223.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）14-0174-02

0 引言

某工程建設(shè)項(xiàng)目管理單位（下稱項(xiàng)目單位）擬對(duì)該工程中甲方采購供應(yīng)的材料部分（含塑鋼窗供貨安裝工程）擬采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式自行組織招標(biāo)，初始意向?yàn)樗茕摯肮┴洶惭b、入戶門制作安裝、衛(wèi)生潔具采購安裝工程三項(xiàng)綜合采購招標(biāo)，擬選擇一家中標(biāo)單位。

經(jīng)對(duì)招標(biāo)文件初審，因三項(xiàng)因產(chǎn)品類型性質(zhì)不同，且因塑鋼窗工程供貨安裝工程涉及到施工資質(zhì)及成活要求，同時(shí)能符合相應(yīng)的資質(zhì)條件的投標(biāo)人較少，故建議拆分成三個(gè)分項(xiàng)，通過一次招標(biāo)采購活動(dòng)辦理。該項(xiàng)目單位經(jīng)過修改招標(biāo)文件有關(guān)要求，本項(xiàng)綜合采購招標(biāo)更改為僅塑鋼窗供貨安裝招標(biāo)。

該招標(biāo)文件中對(duì)塑鋼窗的材質(zhì)采購要求標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)價(jià)要求為“塑鋼窗為藍(lán)灰色塑鋼框料，明框，玻璃型號(hào)為低輻射中空玻璃窗5+9A+5，門窗產(chǎn)品要求（海螺）品牌。塑鋼為88系列。門窗攔標(biāo)價(jià)均為307元/m2（含制作、安裝、運(yùn)輸、成品貨到達(dá)工地、含配件、鎖具等成活價(jià)）”，擇日開標(biāo)，經(jīng)百分制綜合評(píng)審，某報(bào)價(jià)306元/m2的投標(biāo)人被推薦為中標(biāo)候選人。

1 案例分析

經(jīng)調(diào)查研究，該招標(biāo)案例工程存在以下缺陷或弊端：

1.1 招標(biāo)前期策劃不合理。綜合采購選中一家中標(biāo)的意向不合理，沒有考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，主要是混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，不確定選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊(duì)伍。

1.2 招標(biāo)工作安排整體計(jì)劃性欠缺。沒有根據(jù)整體工程施工計(jì)劃節(jié)點(diǎn)要求提前準(zhǔn)備，導(dǎo)致本次招標(biāo)活動(dòng)時(shí)間安排緊迫（工程在等待），自報(bào)審時(shí)間至開標(biāo)時(shí)間僅3日，且從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時(shí)間沒有嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)沒有匹配性復(fù)審。

1.3 采用的是邀請(qǐng)招標(biāo)非公開招標(biāo)，沒有在指定媒體上公開公告，消息的廣度不夠，投標(biāo)單位數(shù)量太少不具有競爭性。項(xiàng)目單位稱本項(xiàng)目曾邀請(qǐng)過有關(guān)單位，但投標(biāo)人因價(jià)格低，不愿參加，本次為調(diào)整價(jià)格后第二次邀請(qǐng)。

1.4 招標(biāo)文件審核中米組價(jià)未經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。招標(biāo)控制價(jià)依據(jù)為上報(bào)的考察價(jià)格報(bào)告中批復(fù)的內(nèi)部預(yù)算綜合平米控制價(jià)，而非相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項(xiàng)報(bào)價(jià)資料綜合測算確定的。

1.5 對(duì)投標(biāo)文件報(bào)表格式?jīng)]有設(shè)置固定表格樣式，造成投標(biāo)結(jié)果以綜合平米單價(jià)的形式報(bào)的模糊，無詳細(xì)的相應(yīng)分項(xiàng)報(bào)價(jià)。將對(duì)后期施工過程中的退換或尾留單項(xiàng)核價(jià)、質(zhì)保零星物件價(jià)格參考確定等工作帶來不利。

1.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有事先復(fù)核。中標(biāo)后，招標(biāo)圖紙中對(duì)塑鋼窗玻璃的標(biāo)準(zhǔn)兩處表達(dá)不一致，經(jīng)復(fù)審關(guān)鍵材料標(biāo)準(zhǔn)“玻璃型號(hào)為低輻射中空玻璃窗5+9A+5”為設(shè)計(jì)錯(cuò)誤項(xiàng)。此時(shí)投標(biāo)人認(rèn)為如做低輻射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相關(guān)的鍍膜費(fèi)用大約40-70元/平米，否則不能應(yīng)標(biāo)，招標(biāo)人陷入被動(dòng)。

1.7 考察行為計(jì)劃完備性欠佳和目標(biāo)實(shí)施有偏差。一般情況下招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人應(yīng)做詳細(xì)調(diào)查了解，對(duì)其生產(chǎn)、供貨等履約能力及同期業(yè)績參考價(jià)格等情況調(diào)查了解后方可進(jìn)行邀請(qǐng)。但本次對(duì)投標(biāo)三家均未進(jìn)行考察，曾經(jīng)提供的考察報(bào)告僅為對(duì)塑鋼窗專營實(shí)體店面考察確定307元/平米控制價(jià)的報(bào)批報(bào)告。在對(duì)塑鋼窗專營實(shí)體店面進(jìn)行考察材料之前，缺少完整詳細(xì)計(jì)劃和考察調(diào)研格式書面文件。店面零星工程制安和批量工程采購沒有體現(xiàn)報(bào)價(jià)優(yōu)勢區(qū)別。

2 對(duì)策和建議

以上案例雖然具有個(gè)例特點(diǎn)，但招標(biāo)運(yùn)作也有一定的代表性，故建議企業(yè)自行招標(biāo)中，應(yīng)重視以下管控要點(diǎn)：

2.1 招標(biāo)前期策劃。應(yīng)充分考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，不應(yīng)混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，明確選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊(duì)伍。策劃中應(yīng)根據(jù)標(biāo)的所需資質(zhì)資格要求不同，合理擬定和構(gòu)想中標(biāo)單位個(gè)數(shù)結(jié)果，是否能夠兼投兼中等問題。

2.2 招標(biāo)工作應(yīng)有計(jì)劃有組織有序進(jìn)行。主要根據(jù)總體工程施工計(jì)劃節(jié)點(diǎn)要求提前準(zhǔn)備，避免招標(biāo)活動(dòng)時(shí)間安排緊迫（工程在等待），適當(dāng)放寬報(bào)審復(fù)核準(zhǔn)備時(shí)間，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)匹配性復(fù)審，從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時(shí)間應(yīng)嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定。避免中標(biāo)后有異議和發(fā)生變更。

2.3 采用公開招標(biāo)，在指定媒體上公告，增加競爭性。如公開公告后，投標(biāo)人參與愿望低，不夠3家時(shí)，可考慮延長一次報(bào)名時(shí)間，仍缺少投標(biāo)人參加的，憑有關(guān)信息報(bào)名資料登記情況報(bào)請(qǐng)有關(guān)主管部門申請(qǐng)調(diào)價(jià)或變更材料標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行第二次招標(biāo)活動(dòng)。但前提是有關(guān)書面來往答復(fù)的相關(guān)資料能證明曾做過類似邀請(qǐng)。企業(yè)自行招標(biāo)有關(guān)管理實(shí)施細(xì)則中應(yīng)予以明確要求規(guī)定競標(biāo)力不足時(shí)須提供有關(guān)書面資料或信息平臺(tái)來往資料證明。

2.4 招標(biāo)文件審核中米控制價(jià)須經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。不能將綜合測算的內(nèi)部預(yù)算價(jià)，作為招標(biāo)控制價(jià)格。招標(biāo)控制價(jià)應(yīng)按照相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項(xiàng)報(bào)價(jià)資料綜合測算確定，才可。

2.5 對(duì)投標(biāo)文件報(bào)表格式應(yīng)設(shè)置固定投標(biāo)表格樣式，引導(dǎo)投標(biāo)結(jié)果詳細(xì)的相應(yīng)分項(xiàng)報(bào)價(jià)。方便將對(duì)后期施工過程中的退換或尾留單項(xiàng)核價(jià)、質(zhì)保零星物件價(jià)格參考確定等工作管理使用。

2.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)先復(fù)核，準(zhǔn)確表達(dá)，以免造成招標(biāo)結(jié)果因標(biāo)準(zhǔn)變化大產(chǎn)生糾紛，招標(biāo)人陷入被動(dòng)。

2.7 考察應(yīng)制定完備的計(jì)劃，設(shè)定固定的表格格式，對(duì)不同材料標(biāo)準(zhǔn)有不同的表列明示區(qū)別，并對(duì)數(shù)量大的工程材料采購安裝區(qū)別零星材料采購安裝應(yīng)有價(jià)格優(yōu)勢與否做出表格讓考察對(duì)象給予填報(bào)，并注意被考察對(duì)象的簽章。無論對(duì)塑鋼窗專營實(shí)體店面進(jìn)行考察還是對(duì)參加的投標(biāo)單位考察，都需要形成有考察人簽字的報(bào)告材料，供評(píng)標(biāo)參考。

2.8 企業(yè)（公司）層面應(yīng)明確不同類別招標(biāo)管理部門或設(shè)立招標(biāo)委員會(huì)，配備相應(yīng)專業(yè)管理人員。建議“有關(guān)部門或招標(biāo)委員會(huì)”應(yīng)該明確。為避免招標(biāo)委員會(huì)形同虛設(shè)，應(yīng)有相應(yīng)的運(yùn)作流程和審批細(xì)則要求。避免報(bào)審無門。

2.9 企業(yè)制定的招標(biāo)細(xì)則，對(duì)不同類型如工程施工類、服務(wù)咨詢類、設(shè)備材料采購類，應(yīng)做到分工合理，標(biāo)準(zhǔn)明確，分合有致。即對(duì)一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)設(shè)有統(tǒng)一匯總登記管理的單位或部門臺(tái)賬，自項(xiàng)目之初至項(xiàng)目結(jié)束，及時(shí)登記管理各類招標(biāo)項(xiàng)目，關(guān)注項(xiàng)目投資預(yù)算分項(xiàng)招標(biāo)工作執(zhí)行情況。

2.10 加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)采購人員進(jìn)行培訓(xùn)，并注意對(duì)多種招標(biāo)方式研討和運(yùn)用。比如競爭性談判方式在招標(biāo)中的應(yīng)用。即不集中投標(biāo)人到場開標(biāo)，而采用一對(duì)一逐家進(jìn)行談判，另一家不知道上家的談判報(bào)價(jià)讓利幅度和原則。此種方式建議應(yīng)適用于國家有關(guān)采購要求規(guī)定。非國有資金獨(dú)資或控股的招標(biāo)人可采用。但應(yīng)注意談判前事先進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研測算和了解市場行情的底限和高限，熟知合理的幅度區(qū)間，并避免低價(jià)中標(biāo)高價(jià)索賠。參加談判組成員專業(yè)性高，并有一定的談判技巧，對(duì)商議確定的原則性的要求心中有數(shù)。

3 結(jié)語

經(jīng)過對(duì)某工程項(xiàng)目自行招標(biāo)組織運(yùn)作過程中出現(xiàn)的漏洞和弊端分析，不斷總結(jié)并提出相應(yīng)解決的策略和辦法，對(duì)規(guī)范招標(biāo)采購行為具有積極的意義，尤其對(duì)國有投資項(xiàng)目的運(yùn)作更應(yīng)注意合法合規(guī)性，并同時(shí)招標(biāo)能真正的滿足項(xiàng)目需要，帶來積極的管理效益。

參考文獻(xiàn)：

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[2]郝永池，劉健娜.建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)與合同管理[M].（ISBN：9787564050016）.

篇5

高度集中的管理體制

除國防部和交通部外，聯(lián)邦政府其他機(jī)構(gòu)及國會(huì)的政府采購統(tǒng)一由聯(lián)邦總務(wù)署（GSA）負(fù)責(zé)。2004年聯(lián)邦政府采購總額約3000億美元，其中聯(lián)邦總務(wù)署供應(yīng)服務(wù)中心（FSS）采購400億美元，其他大都是國防采購。

1. 政策上高度統(tǒng)一。聯(lián)邦政府采購政策管理辦公室（OFPP）成立于1974年，為總統(tǒng)行政和預(yù)算辦公室（OMB）下設(shè)職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府采購的統(tǒng)一政策管理，不負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的具體執(zhí)行和監(jiān)督工作。設(shè)立OFPP的目的：在行政機(jī)關(guān)采購制度的制訂過程中發(fā)揮總體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)功能，它通過普遍適用于各個(gè)行政機(jī)關(guān)的規(guī)章制度，協(xié)調(diào)具體采購活動(dòng)的實(shí)施。目前，OFPP有13名工作人員，主任經(jīng)參議院批準(zhǔn)后由總統(tǒng)任命，其他人員包括采購分析師、會(huì)計(jì)師和律師等。

OFPP的主要職責(zé)是：擬訂有關(guān)法律草案，提出修改或制定法律的動(dòng)議，代表政府各部門在國會(huì)立法時(shí)向國會(huì)反映意見和建議；組織制定聯(lián)邦政府適用的政府采購政策和法規(guī)，不斷規(guī)范采購程序；負(fù)責(zé)政策性指導(dǎo)，核批各政府部門依采購法律法規(guī)擬定的有關(guān)補(bǔ)充規(guī)定（包括任何制度調(diào)整）。

聯(lián)邦政府采購的政策目標(biāo)是：獲得最佳價(jià)值，包括提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，降低成本，縮短采購時(shí)間，促進(jìn)競爭，實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)，降低商業(yè)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提供一攬子采購服務(wù)。

聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)遵循的有關(guān)政府采購的法律主要有8部：《聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)和行政管理服務(wù)法》、《合同競爭法》、《誠實(shí)談判法》、《購買美國產(chǎn)品法》、《小企業(yè)法》、《信息自由法》、《及時(shí)支付法》、《WTO政府采購協(xié)議》。此外，還要遵循《聯(lián)邦采購條例》（FAR）。FAR是專門的政府采購法規(guī)，比較詳細(xì)地規(guī)定了最重要的采購制度、政策和程序，政府機(jī)構(gòu)按照該法規(guī)具體實(shí)施政府采購。FAR由FAR本身及各部門的補(bǔ)充規(guī)定構(gòu)成。FAR的修改工作由OFPP負(fù)責(zé)組織。OFPP專門設(shè)立FAR理事會(huì)，主任為理事會(huì)主席，成員有國防部、GSA和航天航空局的行政首長。理事會(huì)下設(shè)民用機(jī)構(gòu)采購委員會(huì)和國防采購委員會(huì)，前者主席為GSA署長，成員來自各部門；后者由國防部部長和航天航空局局長共同擔(dān)任主席，成員主要來自國防機(jī)構(gòu)。對(duì)FAR的修改意見須經(jīng)委員會(huì)討論通過后，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)。

州政府、縣市政府甚至大學(xué)的采購組織形式大多與聯(lián)邦政府類似，也體現(xiàn)了采購執(zhí)行管理的高度集中。加利福尼亞州是全美最大的州，州政府200多個(gè)部門和公共機(jī)構(gòu)的一切采購事務(wù)統(tǒng)一由加州政府服務(wù)總署負(fù)責(zé)。加州政府服務(wù)總署下轄6個(gè)部和23個(gè)執(zhí)行辦公室，4000名工作人員。其職能包括政府采購、電子商務(wù)、電訊、租賃、財(cái)產(chǎn)管理與處置、當(dāng)?shù)貙W(xué)校建筑批準(zhǔn)、其他州屬建筑物管理、印刷服務(wù)指南、州政府車輛維護(hù)等。其中，服務(wù)總署采購部具體負(fù)責(zé)政府采購政策制定和執(zhí)行管理，共有1300名采購官員（合同官員），其身份為公務(wù)員。州政府每年貨物、服務(wù)和工程的采購量約為60億美元，其合同是由服務(wù)總署統(tǒng)一簽訂后各部門分別執(zhí)行。采購過程主要是：市場調(diào)查、擴(kuò)大供應(yīng)商范圍、提出采購需求、采購過程管理、采購評(píng)估、選擇供應(yīng)商、授予合同。服務(wù)總署每年頒布《加州采購授權(quán)手冊》（PAM），授權(quán)各部門自行實(shí)施總合同計(jì)劃中不涉及的小額采購。

3. 預(yù)算管理高度集中。OMB負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府各部門的預(yù)算管理。OMB參照GSA制定的配置標(biāo)準(zhǔn)核定各部門的預(yù)算，并編制聯(lián)邦政府預(yù)算草案，經(jīng)國會(huì)通過后執(zhí)行。美國所有政府部門的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)必須納入預(yù)算，納入預(yù)算的所有貨物、服務(wù)和工程均需實(shí)行政府集中采購。通常情況下，沒有預(yù)算不允許采購，也不允許超預(yù)算采購，更不允許挪用預(yù)算資金。

執(zhí)行主體具有高度權(quán)威性

聯(lián)邦及各州、各地政府總務(wù)署負(fù)責(zé)政府采購的執(zhí)行管理，并具有高度的權(quán)威性。GSA是聯(lián)邦政府獨(dú)立機(jī)構(gòu)，署長由總統(tǒng)征求參議院意" 見并經(jīng)參議院通過后任命，直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)。GSA作為聯(lián)邦政府的集中采購和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，與OMB、人事管理局一起，被稱為聯(lián)邦政府的三大管理機(jī)構(gòu)。OMB主要負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府各部門組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理等工作，人事管理局負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府雇員的管理。這三大機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦政府正常、高效、有序運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障。

相對(duì)穩(wěn)定的合同履行方式

目前，GSA使用最為普遍的采購方式是合同采購。所謂合同采購，即與供貨商預(yù)先簽訂一定期限內(nèi)的采購合同（合同有效期一般為1至3年，到期可續(xù)簽；大多為無數(shù)量合同），為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供采購服務(wù)。合同采購制度的實(shí)施是通過政府授權(quán)任命的合同官員來進(jìn)行的，對(duì)合同官員的授權(quán)范圍和界限是明確的，并且向所有的供應(yīng)商公示。合同官員嚴(yán)格按照聯(lián)邦政府采購的法規(guī)、制度和程序進(jìn)行采購活動(dòng)，只有合同官員才有權(quán)力代表政府與供應(yīng)商簽訂合同。合同官員通過建立對(duì)采購系統(tǒng)的高效管理和監(jiān)督確保政府采購法律、法規(guī)的有效實(shí)施，同時(shí)維護(hù)公眾利益和供應(yīng)商的合法權(quán)益。

合同采購過程主要為：在預(yù)算執(zhí)行前制定采購計(jì)劃，包括解決方案、中標(biāo)條件、風(fēng)險(xiǎn)分析、市場分析、競爭因素、政府目標(biāo)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等；對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，組織談判，授予（簽訂）合同；告知中標(biāo)和非中標(biāo)供應(yīng)商中標(biāo)結(jié)果及未中標(biāo)的原因；實(shí)施合同管理；供應(yīng)商評(píng)價(jià)及綜合評(píng)估；合同終止。實(shí)施合同采購后，采購人直接從規(guī)定范圍內(nèi)選擇供應(yīng)商，減少了采購環(huán)節(jié)，縮短了采購周期，提高了采購效率，減少了采購成本。由于GSA擁有集中規(guī)模優(yōu)勢，F(xiàn)AS的采購官員具備各種專業(yè)特長，可以為各部門提供低廉采購價(jià)格和優(yōu)質(zhì)供應(yīng)服務(wù)。這種相對(duì)穩(wěn)定的合同履行方式具有很強(qiáng)的生命力，不少州政府和縣市政府甚至大學(xué)也共享GSA的采購結(jié)果。尤其是在通用商品和通訊服務(wù)方面，GSA擁有其他采購機(jī)構(gòu)無法比擬的優(yōu)勢。

體現(xiàn)用戶意志的采購方式

美國政府采購主要通過合同采購的方式來完成，各部門在合同框架內(nèi)擁有充分的選擇權(quán)。除長期供貨合同或定點(diǎn)采購合同的采購方式外，其他有特殊需求或需求不明確（如研究開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等）的采購由GSA授權(quán)各部門按規(guī)定程序自行采購，并將采購合同報(bào)GSA備案。美國沒有招標(biāo)公司，政府機(jī)關(guān)可以直接發(fā)標(biāo)進(jìn)行采購。聯(lián)邦政府也沒有專門的評(píng)標(biāo)專家?guī)欤u(píng)標(biāo)委員會(huì)由用戶代表組成。評(píng)標(biāo)方法一般采用性價(jià)比法，投標(biāo)報(bào)價(jià)事先不告訴評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員。評(píng)標(biāo)過程為：先評(píng)產(chǎn)品質(zhì)量和設(shè)計(jì)方案，分值小于70的被淘汰；入圍供應(yīng)商陳述；第二次打分，由用戶代表按評(píng)分辦法獨(dú)立完成。性價(jià)比得分最高的供應(yīng)商被推薦為中標(biāo)人候選人。評(píng)標(biāo)結(jié)果需經(jīng)GSA審定后方具有法律效力，合同授予權(quán)屬于GSA.

最先進(jìn)的技術(shù)手段

1. 科學(xué)完備的數(shù)據(jù)庫。GSA除了向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供采購供應(yīng)服務(wù)外，還負(fù)責(zé)聯(lián)邦采購信息管理。主要是建立、更新、維護(hù)聯(lián)邦商機(jī)信息系統(tǒng)和聯(lián)邦采購數(shù)據(jù)系統(tǒng)。商機(jī)信息系統(tǒng)一方面有關(guān)采購信息公告，讓廣大供應(yīng)商了解政府采購規(guī)則和需求信息；另一方面與聯(lián)邦技術(shù)中心（全國有93個(gè)辦事處）聯(lián)網(wǎng)，讓政府部門通過龐大的供應(yīng)商信息庫和商品信息庫了解市場。聯(lián)邦采購數(shù)據(jù)系統(tǒng)記錄了每一單采購結(jié)果，除了政府采購信息統(tǒng)計(jì)和分析功能外，該系統(tǒng)還能起到輔助動(dòng)產(chǎn)管理及審核有關(guān)動(dòng)產(chǎn)預(yù)算的作用，可以根據(jù)上一年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)推算下一年度的采購計(jì)劃。

2. 網(wǎng)上政府采購的應(yīng)用?，F(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用，大大提高了政府采購效率。

（1） 電子采購（e-procurement）。GSA按程序簽訂的長期供貨合同或定點(diǎn)采購合同在網(wǎng)上公布，并與國庫支付系統(tǒng)和各部門財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)以及供應(yīng)商網(wǎng)站聯(lián)網(wǎng)，整合所有信息資源。系統(tǒng)通過安全性很高的口令方式來運(yùn)行，用戶同時(shí)可選用多家符合條件的供應(yīng)商的產(chǎn)品，一次下單，信息直接通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)送到相關(guān)注冊供應(yīng)商，供應(yīng)商直接按合同規(guī)定的方式供貨；國庫支付系統(tǒng)及財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)同時(shí)收到相關(guān)信息，并根據(jù)合同條款直接付款。

（2） 網(wǎng)上競價(jià)（反向拍賣）。采購方在網(wǎng)上采購信息并設(shè)定起始價(jià)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，符合條件的供應(yīng)商通過網(wǎng)絡(luò)投報(bào)低于起始價(jià)的價(jià)格，系統(tǒng)于截止時(shí)間關(guān)閉，并自動(dòng)選擇報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商作為中標(biāo)人。

篇6

0引言

智力資本是企業(yè)成功的關(guān)鍵因素之一，因?yàn)橹橇Y本的各個(gè)成分，人力資本、組織資本和社會(huì)資本對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的提供非常重要[1]。這些知識(shí)資產(chǎn)是獲取競爭優(yōu)勢的必要但非充分條件，企業(yè)既需要通過探索式創(chuàng)新獲取新知識(shí)、開發(fā)新產(chǎn)品和開辟新的細(xì)分市場；也需要通過利用式創(chuàng)新整合既有知識(shí)、拓展既有產(chǎn)品的種類和功能，為既有細(xì)分市場中的顧客提供更好的服務(wù)[2]。人力資源管理實(shí)踐在企業(yè)創(chuàng)新的過程中扮演了非凡的角色，然而，人力資源管理實(shí)踐如何與企業(yè)的創(chuàng)新相結(jié)合并未得到充分的解釋[3]。因此，本文的研究問題是“人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新之間存在何種關(guān)系？”

本文首先建立一個(gè)綜合人力資源管理實(shí)踐、智力資本和利用式創(chuàng)新的理論框架。然后，本文運(yùn)用多案例研究方法分析不同的利用式創(chuàng)新模式下，企業(yè)的智力資本和人力資源管理實(shí)踐的特征。最后，我們指出在同一個(gè)行業(yè)內(nèi)，存在多種人力資源管理實(shí)踐組合支持企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略。本文主要貢獻(xiàn)是建立智力資本、人力資源管理實(shí)踐和利用式創(chuàng)新之間的聯(lián)系。

1.人力資源管理實(shí)踐、智力資本與利用式創(chuàng)新的理論框架

1.1利用式創(chuàng)新

創(chuàng)新的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)和利用機(jī)會(huì)來創(chuàng)造新產(chǎn)品、服務(wù)和工作方法。[4]知識(shí)幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和利用機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。創(chuàng)新的過程就是追求和利用新的、獨(dú)特知識(shí)的過程。

本文定義利用式創(chuàng)新為一種小幅度的、漸進(jìn)式的創(chuàng)新行為，其目的是對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行改進(jìn)。[5]企業(yè)通過利用式創(chuàng)新改良現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、拓寬已有的知識(shí)和技能、擴(kuò)張和豐富現(xiàn)有的產(chǎn)品線、提高現(xiàn)有分銷渠道的效率、為現(xiàn)有的顧客群體提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)[6]。利用式創(chuàng)新以企業(yè)既有的知識(shí)基礎(chǔ)為依托，依靠有限的、局部和深度的知識(shí)搜尋或重復(fù)的知識(shí)聯(lián)合機(jī)制，強(qiáng)調(diào)對(duì)既有知識(shí)進(jìn)行提煉、整合、強(qiáng)化和改進(jìn)，以獲取與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)領(lǐng)域有關(guān)的解決方案。

1.2智力資本與利用式創(chuàng)新

智力資本是企業(yè)用于實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢的知識(shí)存量的總和。[7]智力資本包括人力資本、社會(huì)資本和組織資本，分別代表通過個(gè)人、個(gè)人之間關(guān)系以及組織本身積累和分布的獨(dú)特知識(shí)存量。智力資本各個(gè)成分在新知識(shí)獲取、共享和整合過程中扮演重要的角色。本文研究的是一類特殊的智力資本，包括專才型人力資本、合作型社會(huì)資本、機(jī)械型組織資本[8]。

專才通常擁有較深?yuàn)W的、局部的、內(nèi)嵌的和投資于特殊領(lǐng)域的知識(shí)。專才型人力資本體現(xiàn)了某一職能范圍內(nèi)特有的知識(shí)或思想世界（如信息處理、解釋體系和預(yù)測事件的發(fā)生），所以它在獲取和吸收新的、深?yuàn)W的和小范圍的知識(shí)更有效率，因此，它與利用式創(chuàng)新聯(lián)系更緊密。Dougherty注意到專才型人力資本往往導(dǎo)致職能偏見，降低員工交換和聯(lián)合新知識(shí)的動(dòng)機(jī)和能力。[9]根據(jù)以上分析，我們提出在其他條件一樣的情況下，專才型人力資本較少關(guān)注探索式創(chuàng)新，而強(qiáng)調(diào)利用式創(chuàng)新。

Kang提出了兩類重要的社會(huì)資本：創(chuàng)業(yè)型和合作型，分別與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新相關(guān)[10]。合作型社會(huì)資本用新方法提煉和聯(lián)合既有知識(shí)存量，這些知識(shí)分布在不同的員工群體?；旧?，合作型社會(huì)資本聯(lián)合和調(diào)動(dòng)不同來源的知識(shí)人力資源管理論文，促使新知識(shí)的產(chǎn)生。知識(shí)流量活動(dòng)得到不同維度的社會(huì)資本之輔助。結(jié)構(gòu)維度的社會(huì)資本使員工常常與其它員工交互作用，有利于交換知識(shí)從而產(chǎn)生新知識(shí)和觀念。情感維度的結(jié)構(gòu)資本在即使沒有直接的個(gè)人關(guān)系情況下，員工群體之間具有普遍的信任(基于互惠的信任)，也可能共享個(gè)人知識(shí)。這樣有利于聯(lián)合和提煉企業(yè)內(nèi)外既有的員工知識(shí)。就社會(huì)資本的認(rèn)知維度而言，一旦員工群體掌握事物契合的原理，他們更能利用現(xiàn)有知識(shí)。總而言之，合作型社會(huì)資本有助于員工提煉和重組既有知識(shí)，推動(dòng)企業(yè)的利用式創(chuàng)新。

機(jī)械式組織資本包括標(biāo)準(zhǔn)化的流程、結(jié)構(gòu)、詳細(xì)的程序和注重遵守規(guī)則的文化，以建立統(tǒng)一的行為模式提高協(xié)調(diào)效率為核心。從組織學(xué)習(xí)的角度分析，標(biāo)準(zhǔn)化的流程獲取和制度化組織程序內(nèi)的知識(shí)，為組織員工提供一個(gè)相互借鑒的統(tǒng)一體系。隨著時(shí)間的推移，員工看問題的態(tài)度逐漸一致，降低解釋和理解企業(yè)問題發(fā)生討論的數(shù)量。Katila and Ahuja指出，當(dāng)積累的知識(shí)嵌入在機(jī)械式結(jié)構(gòu)中時(shí)，一般被認(rèn)為更可靠、精確和合法，組織在確定問題解決方案時(shí)優(yōu)先考慮之前的行之有效的辦法[11]。在這種情況下，組織創(chuàng)新局限于提煉和改進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)（如利用式創(chuàng)新）。

1.3人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新的智力資本開發(fā)

企業(yè)使用“工作或職能為基礎(chǔ)”的措施開發(fā)專才型人力資本，主要包括機(jī)械型工作設(shè)計(jì)、人與職位匹配的招聘和選拔、與工作相關(guān)的技能培訓(xùn)。（1）機(jī)械型工作設(shè)計(jì)方法強(qiáng)調(diào)找到一種能夠使工作效率達(dá)到最大化的最簡單方式來構(gòu)建工作。在絕大多數(shù)情況下，這通常包括降低工作的復(fù)雜程度從而提高人專業(yè)知識(shí)利用的效率。也就是說，讓工作變得盡量簡單，從而使任何人只要通過簡單培訓(xùn)就能夠很容易地完成它。這種方法強(qiáng)調(diào)按照任何專門化，技能簡單化以及重復(fù)性的基本思路來進(jìn)行工作設(shè)計(jì)。（2）人與職位匹配包含兩個(gè)方面的含義，一是某個(gè)人的能力完全勝任該崗位的要求，即所謂人得其職；二是指崗位所需要的能力這個(gè)人完全具備，即所謂職得其人。人與職位匹配是指招聘和配置盡可能地使員工的能力與崗位要求的能力達(dá)成匹配。（3）培訓(xùn)是指給員工傳授其完成本職工作所需的技能的過程，它需要使用各種方法。培訓(xùn)是良好管理的特征，也是管理人員常常忽視的一項(xiàng)任務(wù)。具備良好素質(zhì)的員工并不能保證他們成功完成工作任務(wù)。他們必須了解管理者想要他們做什么以及希望他們?nèi)绾巫?。如果他們不了解，他們就?huì)以為他們自己的方式而不是管理者希望的方式去做論文提綱怎么寫?；蛘咚麄儠?huì)隨意行事，最糟糕的情況是完全沒有生產(chǎn)力。

合作型社會(huì)資本包括強(qiáng)、密集的聯(lián)系，基于組織成員關(guān)系和準(zhǔn)則的制度化信任，共同元件知識(shí)。而在主要部門的勞動(dòng)者，包括擁有技能的藍(lán)領(lǐng)工人、管理和技術(shù)人員等，其雇傭和工資并不直接受外部勞動(dòng)市場的影響，而是由企業(yè)按照內(nèi)部的規(guī)定和慣例來決定，從而形成一個(gè)與外部勞動(dòng)市場相對(duì)隔離的內(nèi)部勞動(dòng)市場(internal labor market) 。它由一個(gè)雇主和一群雇員組成，雇主主要依靠隱含契約來解決員工的雇傭和報(bào)酬，既不固定雇傭期限，也不按員工在既定時(shí)點(diǎn)的產(chǎn)出或業(yè)績支付報(bào)酬，而是讓員工明確知道，如果他們?yōu)槠髽I(yè)增加了價(jià)值，將會(huì)得到長期雇傭、提升工資和職位以及得到獎(jiǎng)金和福利等?；趦?nèi)部勞動(dòng)力市場的員工關(guān)系系統(tǒng)有助于開發(fā)合作型社會(huì)資本，有如下特征: (1)長期雇傭；（2）內(nèi)部晉升；（3）社會(huì)化。

機(jī)械型組織資本的基本假設(shè)是企業(yè)已經(jīng)積累了組織活動(dòng)因果關(guān)系的較完整信息。在這種情況下，為了消除不確定性，必須確保員工遵守工作標(biāo)準(zhǔn)，提高行為的可預(yù)測性。相應(yīng)地，績效控制系統(tǒng)的目標(biāo)是避免錯(cuò)誤，要求按照工作要求行事，從而有效地推動(dòng)和實(shí)施機(jī)械式組織資本。這樣的人力資源措施有基于行為的評(píng)價(jià)和報(bào)酬系統(tǒng)，具體的行為評(píng)價(jià)系統(tǒng)（行為觀察量表）和從上到下績效評(píng)價(jià)?；谛袨榈目冃Э刂葡到y(tǒng)是一種試圖對(duì)員工為有效完成工作必須顯示出來的行為進(jìn)行界定的績效管理方式。這種方法的主要內(nèi)容是：首先利用各種技術(shù)來對(duì)這些行為加以界定，然后要求管理者對(duì)于員工在多大程度上顯示出來了這些行為作出評(píng)價(jià)。

2案例研究方法

2.1 案例選擇

本研究采用多案例研究，多案例研究就像做了多個(gè)實(shí)驗(yàn)，這種設(shè)計(jì)能對(duì)相同的邏輯過程進(jìn)行重復(fù)，每個(gè)案例都可以驗(yàn)證從其他案例得出的結(jié)論[12]。根據(jù)Eisenhardt（1989）等案例研究的建議，本研究在選擇案例時(shí)考慮了以下幾個(gè)因素，首先，本研究把案例限定在制造企業(yè)，這能在一定程度上減少外部變異（extraneous varia-tion）（Eisenhardt，1989），可以在一定程度上避免服務(wù)行業(yè)企業(yè)與制造行業(yè)企業(yè)的差異；其次，所選取的企業(yè)所在行業(yè)包括水泥制造、化工等（見表1），分別是制造業(yè)中的不同產(chǎn)業(yè)，案例企業(yè)有一定的行業(yè)分散度，能在一定程度上保證案例企業(yè)的代表性；第三，選取的案例企業(yè)成立并投入生產(chǎn)已有相當(dāng)長的一段時(shí)間，這在一定程度上能保證其表征人力資源管理措施、企業(yè)創(chuàng)新與績效的數(shù)據(jù)能夠得到；第四，選擇3個(gè)企業(yè)作為案例企業(yè)，兼顧了信息的可獲得性以及企業(yè)的代表性，而不是隨機(jī)的選擇案例。根據(jù)Eisenhardt（1989）的建議，隨機(jī)選擇案例，不是必要的，也不是可取的人力資源管理論文，而且必要的時(shí)候可以選擇極端案例。

表1 案例研究企業(yè)的主要特征

企業(yè)

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TX電解錳

行業(yè)

化工

化工

化工

主要產(chǎn)品

水泥

鈦白粉

電解錳

成立時(shí)間

1981

1989

1999

員工人數(shù)

7414

700

700

總資產(chǎn)

66.3億

2.1億

1.3億

所在地區(qū)

河南

湖南

重慶

所有制形式

國有控股

國有控股

民營

2.2 數(shù)據(jù)收集

根據(jù)研究問題的要求，本研究采取了以二手資料收集為主，輔助以一手資料收集的方法。

由于本文的主要研究方法聚焦人力資源管理實(shí)踐、利用式創(chuàng)新和企業(yè)績效，二手資料的收集主要是針對(duì)3家公司的下述信息，包括：（1）直接從企業(yè)獲得的材料，如企業(yè)宣傳冊和企業(yè)介紹；（2）各公司的官方網(wǎng)站中發(fā)表的有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略的陳述；（3）官方網(wǎng)站上發(fā)表的含有企業(yè)摘要求訪談人員及時(shí)記下所有當(dāng)時(shí)有印象的東西，并在24小時(shí)內(nèi)對(duì)訪談的記錄進(jìn)行整理。被訪談的高層管理人員在企業(yè)任職時(shí)間都在3年以上，這保證被訪談人員能了解企業(yè)全面情況。每個(gè)訪談平均持續(xù)2小時(shí)，與有的被訪談人員訪談超過一次，訪談后，研究人員還用電話和QQ聊天等方式與被訪談人員進(jìn)行溝通，對(duì)有些所需信息進(jìn)行補(bǔ)充。所有的訪談在2009年中的4個(gè)月中完成，對(duì)每個(gè)企業(yè)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸檔整理，包括訪談?dòng)涗?、公司介紹、產(chǎn)品宣傳手冊、年度報(bào)告、網(wǎng)上公開資料信息等。

表2 案例研究企業(yè)的資料來源

訪談

文檔資料

現(xiàn)場觀察

企業(yè)JD水泥

網(wǎng)站資料、考察報(bào)告

企業(yè)HY鈦白粉

高管、中層管理人員、技術(shù)人員

企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃等

會(huì)議、車間

企業(yè)TX電解錳

董事長、人力資源部長、分公司經(jīng)理

股東大會(huì)報(bào)告，承包責(zé)任書等

會(huì)議、車間

2.3 數(shù)據(jù)分析方法

數(shù)據(jù)分析是案例研究的核心（Eisenhardt，1989）。本文運(yùn)用內(nèi)容分析方法（Strauss，1987）對(duì)不同來源的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼。首先，按Yin（2003）的建議，按理論模型把數(shù)據(jù)編碼成幾個(gè)類別。這些類別包括企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、智力資本、人力資源管理系統(tǒng)和企業(yè)績效；然后，根據(jù)以往的相關(guān)研究，本研究對(duì)上述范疇的子類別進(jìn)行編碼，例如創(chuàng)新戰(zhàn)略的子類別包括產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)、供應(yīng)效率、擴(kuò)大規(guī)模和增加服務(wù)。如果從不同的數(shù)據(jù)源得來的數(shù)據(jù)不一致，本研究采用與被訪談人電話聯(lián)系的方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)與修改。總體來說，不同數(shù)據(jù)來源的數(shù)據(jù)表現(xiàn)出了較高的一致性。

3 數(shù)據(jù)分析

在此，本文將陳述案例研究的最后結(jié)果，結(jié)合每個(gè)企業(yè)的具體情況，用定性的數(shù)據(jù)度量變量，并展示變量之間的關(guān)系。

3.1 利用式創(chuàng)新

表3 案例企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略

利用式創(chuàng)新

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TX電解錳

目標(biāo)

差異化

規(guī)模和成本

規(guī)模和成本

改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)

1999-2001年間，完成了兩條生產(chǎn)線的篦冷機(jī)改造，產(chǎn)量由4200噸到4800噸，降低能耗5%。2004年以來，調(diào)整工藝，增加可用煤數(shù)量，利用低溫余熱發(fā)電及組發(fā)電，降低生產(chǎn)成本。

促鎬鋁包膜鈦白粉，增加產(chǎn)品的附加值

率先在全國同行業(yè)中采取大化合桶、大壓濾機(jī)、大電解槽生產(chǎn)工藝和組裝式隔膜架技術(shù)，單位產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量得到明顯提高，而且大大降低了產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。

豐富產(chǎn)品線

通過水泥磨混合材計(jì)量系統(tǒng)改造、礦渣烘干系統(tǒng)改造等一系列技術(shù)改造，改變了十幾年只能生產(chǎn)單一品種的局面。

TYR272鈦白粉、TYR231鈦白粉拓寬鈦白粉應(yīng)用領(lǐng)域，增加產(chǎn)品附加值。

從1999—2009，公司的產(chǎn)品種類擴(kuò)展到錳錠、碳酸錳礦石、極板包裝廠產(chǎn)陽極板，陰極板等多個(gè)產(chǎn)品。

提高分銷渠道效率

優(yōu)化銷售布局、大力開拓市場、建立環(huán)渤海銷售網(wǎng)絡(luò)。實(shí)施銷地產(chǎn)、產(chǎn)地銷戰(zhàn)略。增大產(chǎn)品的銷售半徑和儲(chǔ)運(yùn)能力。

在華東、華南、華北地區(qū)建立辦事處。

重點(diǎn)向優(yōu)質(zhì)大客戶和長期客戶傾斜，國內(nèi)市場鞏固了如寶鋼，海外客戶如日本新日鐵、JFE、英國米塔爾鋼鐵、韓國浦項(xiàng)、北歐鋼鐵、美國工商五金等知名跨國企業(yè)。

為顧客提供服務(wù)

服務(wù)理念——為你做的多一點(diǎn)，細(xì)一點(diǎn). 人無我有，人有我優(yōu)，人優(yōu)我精。服務(wù)承諾: 及時(shí)高效，以誠取信，對(duì)用戶反映的問題，承諾24小時(shí)內(nèi)給予答復(fù)。

嚴(yán)格遵守合同要求，及時(shí)供貨。

按時(shí)交貨，增加了錳錠、錳粉銷售量，也滿足了客戶對(duì)錳替代產(chǎn)品的不同需求。

3.2 智力資本

本研究從專才型人力資本、合作型社會(huì)資本、機(jī)械型組織資本等三個(gè)維度對(duì)案例企業(yè)支持利用式創(chuàng)新的智力資本進(jìn)行歸納和描述。如表4所示，根據(jù)上文對(duì)專才型人力資本的定義，本文依據(jù)案例企業(yè)的員工教育程度和技術(shù)職稱/登記構(gòu)成來衡量專才型人力資本。對(duì)于合作型社會(huì)資本，本研究采用Nahapiet 和Ghoshal (1998) 的觀點(diǎn)，用社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度三個(gè)方面來測量社會(huì)資本。對(duì)于機(jī)械型組織資本，本研究依據(jù)案例企業(yè)的生產(chǎn)管理、設(shè)備管理、信息管理和制度化來衡量。

表4 案例企業(yè)的智力資本水平

智力資本

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TY電解錳

專才型人力資本

擁有大量的技能熟練的員工，1011人有技術(shù)職稱，占員工總數(shù)的18%。

擁有一定數(shù)量的熟練工人。

中、高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員93人，占在冊員工人數(shù)的7%。

擁有熟練的技術(shù)工人，但是專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員少人力資源管理論文，僅5人。

合作型社會(huì)資本

直線職能制與控制公司制。員工之間互動(dòng)多，員工之間經(jīng)常開展技術(shù)競賽和勞動(dòng)競賽。共創(chuàng)、共贏的核心價(jià)值觀，團(tuán)結(jié)、創(chuàng)新、誠信、敬業(yè)的企業(yè)精神。

直線職能制結(jié)構(gòu)。部門內(nèi)員工互動(dòng)一般，主要是通過班組會(huì)議來進(jìn)行員工活動(dòng)。只有年度目標(biāo)，沒有長遠(yuǎn)的目標(biāo)，共同口號(hào)有今天工作不努力，明天努力找工作。

直線職能制結(jié)構(gòu)。員工的交流多。公司每年開展生產(chǎn)勞動(dòng)競賽、召開股東大會(huì)、舉辦職工運(yùn)動(dòng)會(huì)。

“人爭奉獻(xiàn)、事創(chuàng)一流”為中心的勞模文化。

機(jī)械型組織資本

引進(jìn)了制造資源計(jì)劃系統(tǒng)。公司制訂了通用類管理制度和專業(yè)類管理制度。采用當(dāng)代最先進(jìn)的窯外分解燒制成新工藝。生產(chǎn)工藝達(dá)到世界水準(zhǔn)。制定了水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程及質(zhì)量控制體系文件。

技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)部門實(shí)行信息化管理，生產(chǎn)部門靠手工記錄生產(chǎn)數(shù)據(jù)。公司有完善的規(guī)章制度。鈦白粉生產(chǎn)技術(shù)與同行業(yè)企業(yè)差異不大，工藝類似。通過ISO9001-2000質(zhì)量體系認(rèn)證。

辦公自動(dòng)化程度得到加強(qiáng)。采用先進(jìn)的工藝流程和無假底等大量先進(jìn)技術(shù)。完善質(zhì)量管理體系IS09001和環(huán)境保護(hù)管理體系ISO14001.。

3.3 案例企業(yè)的人力資源管理實(shí)踐類型

表5是以Baron和Burton（1999）[13]的類型學(xué)為基礎(chǔ)，以案例企業(yè)在各項(xiàng)人力資源管理實(shí)踐的表現(xiàn)所展示出對(duì)于人力資源管理的重視程度形成的人力資源管理實(shí)踐進(jìn)行初步分類。透過表格，我們可以發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)更傾向于采取官僚型的系統(tǒng)，無論是企業(yè)JD水泥還是企業(yè)HY鈦白粉的人力資源管理哲學(xué)都強(qiáng)調(diào)制度和規(guī)則的重要性，而企業(yè)TX電解錳更重視直接命令，一些人事和技改方面的決策沒有高層的同意，二、三級(jí)公司無法實(shí)施。此外，在招聘、績效管理和薪酬方面國有企業(yè)和民營企業(yè)也存在顯著差異，例如，國有企業(yè)的員工績效和薪酬和晉升相關(guān)，而民營企業(yè)的員工績效只與薪酬有關(guān)和晉升無關(guān)；國有企業(yè)的薪酬包括更多福利，而民營企業(yè)的薪酬包含較少的福利。

表5 三個(gè)案例企業(yè)的人力資源管理系統(tǒng)

HRM系統(tǒng)

企業(yè)

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TX電解錳

人力資源管理哲學(xué)

通過制度和規(guī)則管理

通過制度和規(guī)則管理

直接命令

工作說明

每項(xiàng)工作均有明確的職責(zé)與工作程序

工作界定明確，且有績效標(biāo)準(zhǔn)

工作界定明確，且有工作準(zhǔn)則

員工招聘和配置

候選人來自大學(xué)、網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)；競聘上崗，臨時(shí)工很少；長期導(dǎo)向

候選人主要關(guān)聯(lián)企業(yè)，少數(shù)來自大學(xué)和技校；雇傭大量臨時(shí)工，短期導(dǎo)向

熟人推薦候選人；核心員工自己培養(yǎng)；雇傭大量臨時(shí)工；短期導(dǎo)向

培訓(xùn)與開發(fā)

有正式安排且密集的培訓(xùn).管理技能和技術(shù)技能

有基本的培訓(xùn)，但并不密集，且不重視發(fā)展性和多樣性的培訓(xùn)。

有正式的培訓(xùn)，但較不密集.強(qiáng)調(diào)工作技能的培養(yǎng)

績效評(píng)估

有客觀量化的績效衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括結(jié)果導(dǎo)向和行為導(dǎo)向的衡量

強(qiáng)調(diào)量化的績效衡量指標(biāo)，績效評(píng)估用來決定升遷和薪酬.

強(qiáng)調(diào)量化的績效衡量指標(biāo)，一線員工的績效評(píng)估結(jié)果與晉升無關(guān)

薪酬

崗位工資、績效工資和資歷工資和津貼

崗位工資、技能工資、補(bǔ)貼、效益工資

崗位工資和效益工資

員工參與

有員工建議制度

極少員工參與

極少員工參與

工作保障

高度工作保障

高度工作保障

適度工作保障

內(nèi)部職業(yè)機(jī)會(huì)

職位有明顯的升遷路徑；內(nèi)部晉升和外部招聘同樣受重視.

重要職位除特殊情況外，大部分都是靠內(nèi)部升遷；雖有晉升路徑，但是并不完整。

管理職位實(shí)行內(nèi)部晉升制度；為了配合組織的重點(diǎn)發(fā)展，有些職位會(huì)運(yùn)用外部招聘方式。

HRM特征

高度投資于人力資源

較不強(qiáng)調(diào)人力資源投資

適度投資人力資源

3.4企業(yè)績效

企業(yè)績效即是企業(yè)的經(jīng)營結(jié)果，企業(yè)的績效有多個(gè)維度，不同維度反映了企業(yè)多個(gè)方面的經(jīng)營結(jié)果。相應(yīng)地，企業(yè)績效的測度也應(yīng)該多指標(biāo)進(jìn)行測度，學(xué)者們在實(shí)證研究中，在表征企業(yè)一般意義上的經(jīng)營結(jié)果的時(shí)候，通常用市場績效與財(cái)務(wù)績效，這兩種績效通常能反映企業(yè)經(jīng)營的全貌，并且兩者之間具有較好的一致性。根據(jù)Park和Luo（2001）[14]的研究，本文采用企業(yè)銷售額增長情況、產(chǎn)品市場競爭力等定性數(shù)據(jù)度量市場績效，采用企業(yè)財(cái)務(wù)狀況定性數(shù)據(jù)度量財(cái)務(wù)績效（具體結(jié)果如表6所示）。

表6 案例企業(yè)績效

企業(yè)績效

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TX電解錳

市場績效

企業(yè)市場占有率逐年上升，國內(nèi)該行業(yè)市場占有率第七。

企業(yè)產(chǎn)品市場單一，銷售量易受到需求、出口政策的影響，所以市場績效總體較差。

企業(yè)產(chǎn)品需求穩(wěn)定，并略有上升，市場占有率位居行業(yè)前列。

財(cái)務(wù)績效

財(cái)務(wù)狀況良好

財(cái)務(wù)狀況較差。

財(cái)務(wù)狀況良好。

3.5案例企人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略契合分析

從3個(gè)案例得到的數(shù)據(jù)證明人力資源管理實(shí)踐對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新有正的影響（如表7所示）。

表7 利用式創(chuàng)新、智力資本、人力資源管理系統(tǒng)與企業(yè)績效

變量

企業(yè)JD水泥

企業(yè)HY鈦白粉

企業(yè)TX電解錳

利用式創(chuàng)新

改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)

高

一般

較高

豐富產(chǎn)品線

高

低

較高

提高分銷渠道效率

高

一般

較高

為顧客提供服務(wù)

高

一般

較高

智力資本

人力資本

高

低

很低

社會(huì)資本

高

一般

較高

組織資本

高

低

較高

HRM系統(tǒng)

人力資本管理

高

一般

一般

社會(huì)資本管理

高

低

一般

組織資本管理

高

一般

較高

企業(yè)績效

高

低

較好

3.5.1高投入型人力資源管理實(shí)踐與差異化利用式創(chuàng)新

如表3、表4及表6所示，企業(yè)JD水泥利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施程度很高，具體表現(xiàn)在采用比競爭對(duì)手更先進(jìn)的工藝和技術(shù)，水泥產(chǎn)量在2006年與2000年相比增加了5倍，總資產(chǎn)在2001-2006年增加了1.3倍，銷售收入增加了1.8倍，利潤總額增加了幾乎1倍。企業(yè)的智力資本水平在三個(gè)案例企業(yè)中最高，有力地支持了企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略。

企業(yè)JD水泥的人力資源管理實(shí)踐與企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略高度契合。首先，通過崗位配置和人員配置，企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)得到了改進(jìn)。與2000年相比，企業(yè)2006生產(chǎn)人員的比例從71%下降到了62%，行政人員的比例從15%下降到了8%，下降幅度分別為12.7%和7.3%，而技術(shù)人員的比例從11%增加到了23%，銷售人員的比例則從2%增加到了4%，財(cái)務(wù)人員的比例從1%增加到3%，增加幅度分別是10.2%、1.9%、1.2%。技術(shù)人員、銷售人員、財(cái)務(wù)人員比重的增加，反映了快速擴(kuò)張戰(zhàn)略的需要。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大人力資源管理論文，需要大量的設(shè)備安裝、維修的技術(shù)人員。產(chǎn)品數(shù)量的增加，需要更多的推銷和銷售款清欠人員。同時(shí)，日益擴(kuò)大的規(guī)模需要更多的財(cái)務(wù)人員來加強(qiáng)對(duì)資金六成的管理論文提綱怎么寫。而直接操作的生產(chǎn)人員的減少，則是生產(chǎn)自動(dòng)化程度增大和管理效率提高的表現(xiàn)。

其次，企業(yè)JD水泥的內(nèi)部晉升機(jī)制滿足了利用式創(chuàng)新對(duì)合作型社會(huì)資本的需要。這種晉升機(jī)制表現(xiàn)為“競聘上崗”、“競爭選拔”，通過公開競聘、選拔的方式，對(duì)所有崗位的人員重新進(jìn)行配置。在2004年9月的一次競聘中，有51名中層干部被降職，占中層干部總數(shù)的39%。目前，公司按照5%的淘汰率，實(shí)施崗位競聘。合理的競爭機(jī)制來促進(jìn)員工的素質(zhì)提升。適當(dāng)?shù)膯T工之間的競爭是創(chuàng)造一種適才適所、齊心協(xié)力的企業(yè)氛圍，避免惡性競爭導(dǎo)致人人自危、明哲保身的極端個(gè)人主義的傾向。

再次，企業(yè)的培訓(xùn)、績效管理和工資設(shè)計(jì)有助于管理組織資本。企業(yè)JD水泥的組織資本包括大量的制度，這些制度為員工描述了發(fā)展的可能性。企業(yè)通過培訓(xùn)和補(bǔ)助學(xué)習(xí)使員工了解制度的內(nèi)容。組織資本發(fā)揮作用，要求制度在執(zhí)行過程中排出權(quán)利的過分集中，要兼顧各方面的影響力，這樣才能造成融洽的氛圍，提高員工的凝聚力。公司在選才、績效考核和晉升考核中的措施，設(shè)計(jì)了能代表各方面意見的決策機(jī)制，為制度的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

3.5.2低投入的官僚型系統(tǒng)與低成本的利用式創(chuàng)新

企業(yè)HY鈦白粉采取行業(yè)通用技術(shù)生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，其目的是降低產(chǎn)品成本和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。目前公司的年生產(chǎn)能力由投產(chǎn)時(shí)的5000噸增加到35000噸，而產(chǎn)品只有銳鈦和少量的金紅石鈦白粉。由表7可以看出，利用式創(chuàng)新程度和智力資本水平都不高。

與低成本的利用式創(chuàng)新相契合，企業(yè)招聘不采用復(fù)雜甄選技術(shù)，大多數(shù)情況下在當(dāng)?shù)卣衅傅攸c(diǎn)。招聘的主要來源是原母公司的下崗工人，這些工人大多具有良好技術(shù)，不需要培訓(xùn)就可以上崗。這種招聘的方式既滿足了企業(yè)生產(chǎn)所需要的人力資本，又節(jié)省了招聘費(fèi)用和培訓(xùn)費(fèi)用。同時(shí)，公司針對(duì)一些低技術(shù)含量、臨時(shí)性的崗位聘用了大量的臨時(shí)員工，并支付臨時(shí)工極低的工資。

公司提供極少的員工培訓(xùn)，一般只有在停車維修期間才組織工人培訓(xùn)。為了激勵(lì)員工提高技能，公司針對(duì)專業(yè)技術(shù)和操作類崗位設(shè)置了技能工資。例如，技術(shù)類崗位員級(jí)職稱每月可獲得60元職稱津貼，正高級(jí)職稱則可以獲得310元職稱津貼；操作類崗位初級(jí)工每月職稱津貼20元，特級(jí)技師職稱津貼280元。同時(shí)，為了留住技術(shù)人才，員工職稱津貼隨著員工任職年限增加將逐年遞增。

公司實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部晉升制，所有的管理人員都是從公司內(nèi)部產(chǎn)生。現(xiàn)任公司總經(jīng)理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)的負(fù)總都曾任過公司一車間的主任。一車間技術(shù)復(fù)雜、設(shè)備種類繁多、人員占公司總數(shù)的一半，車間主任這個(gè)職位責(zé)人重大，因而成了培養(yǎng)高管人才的搖籃。內(nèi)部晉升機(jī)制促使公司的中層干部與職工同甘共苦發(fā)揮了表率作用。多數(shù)中層干部為了生產(chǎn)、技改一年到頭沒有休息過雙休日，帶領(lǐng)員工加班加點(diǎn)創(chuàng)修設(shè)備。

3.5.3控制型系統(tǒng)與低成本的利用式創(chuàng)新

企業(yè)TX電解錳在上個(gè)世紀(jì)90年代早期擁有行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)和工藝，不過隨著更多的企業(yè)進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，許多競爭對(duì)手都掌握了電解錳生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，競爭開始轉(zhuǎn)向低成本取勝。由表7可以看出，企業(yè)TX電解錳的人力資本水平低于另外兩個(gè)案例企業(yè)，然而較高的社會(huì)資本和組織資本彌補(bǔ)了人力資本不足的缺陷。企業(yè)靠熟人推薦來進(jìn)行招聘，大多數(shù)員工來自公司總裁的家鄉(xiāng)。這種招聘方式既節(jié)省招聘費(fèi)用，同時(shí)又方便員工之間的聯(lián)系和溝通，提高員工對(duì)組織的承諾。在一些工作時(shí)間短，工作定義狹隘、技術(shù)含量低的崗位，企業(yè)還大量錄用本地的農(nóng)民工，降低了人工成本的同時(shí)，解決了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民工就業(yè)問題。

為了使大量的低水平員工轉(zhuǎn)化為合格的人力資本，各個(gè)二級(jí)公司提供了上崗培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、管理監(jiān)控和指導(dǎo)。2006年秀山公司參加培訓(xùn)1987人次，培訓(xùn)課時(shí)5546個(gè)，重慶公司參加培訓(xùn)人數(shù)1401人次，培訓(xùn)課時(shí)252個(gè)，企業(yè)價(jià)值觀、精神理念、經(jīng)營宗旨等得到深化。公司還加強(qiáng)對(duì)員工的輔導(dǎo)人力資源管理論文，在一線員工上面，有組長、班長、車間主任、廠長和督察對(duì)他進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)控。

此外，企業(yè)TX電解錳的績效評(píng)價(jià)和薪酬管理特別適合低成本的利用式創(chuàng)新。公司每個(gè)年度都會(huì)與下屬各個(gè)部門簽訂責(zé)任制方案，方案內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)編制、產(chǎn)量目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全責(zé)任，責(zé)任成本、工資總額、費(fèi)用指標(biāo)、獎(jiǎng)罰措施等八個(gè)方面的內(nèi)容，使其在一定權(quán)限范圍內(nèi)，既充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，相對(duì)獨(dú)立地實(shí)施自主經(jīng)營管理，又通過對(duì)其責(zé)任指標(biāo)獎(jiǎng)罰的確定，以正反激勵(lì)的方式調(diào)動(dòng)其積極性。

企業(yè)TX電解錳一線員工的績效只與工資相關(guān)，一般不與晉升掛鉤。公司設(shè)計(jì)績效工資在員工工資的不同比重，各級(jí)普通員工、中管人員、高管人員的績效工資占工資總收入的比例分別為30%、40%、50%。與電解錳行業(yè)其他企業(yè)相比，就總體平均薪酬而言，目前公司平均薪酬水平處于中等水平；就具體崗位而言，車間副主任以下崗位薪酬水平處于中等略偏上水平。

4 研究結(jié)論與后續(xù)研究建議

本文選取了3家制造企業(yè)，進(jìn)行了人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新的古研究。通過多案例的比較研究表明：

（1）智力資本結(jié)構(gòu)：專才型人力資本、合作型社會(huì)資本和機(jī)械型組織資本可以促進(jìn)企業(yè)充分利用現(xiàn)有的技術(shù)、工藝，改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、豐富產(chǎn)品線、提高供應(yīng)效率和服務(wù)質(zhì)量。

（2）機(jī)械性的工作設(shè)計(jì)、人與崗位匹配式的招聘可以管理組織的專才型人力資本，提高現(xiàn)有知識(shí)的利用效率；內(nèi)部勞動(dòng)力市場，長期雇傭、內(nèi)部晉升和社會(huì)化管理組織的合作型社會(huì)資本，使不同員工的知識(shí)交換和共享成為可能；嚴(yán)格的績效評(píng)價(jià)手段和績效薪酬有助于管理組織資本。

（3）通過案例分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略可以分為差異化的利用式創(chuàng)新和低成本的利用式創(chuàng)新，企業(yè)的官僚型人力資源管理實(shí)踐有助于企業(yè)追求差異化的利用式創(chuàng)新，而命令型人力資源管理實(shí)踐有助于企業(yè)追求低成本的利用式創(chuàng)新。

本文主要是通過一二手資料的收集，取得了大量而豐富的資料，但由于中國企業(yè)的人力資源管理仍然處在變革之中，而我們進(jìn)行調(diào)查研究的案例企業(yè)只有3家，其歷史都比較短。且我們只對(duì)兩家企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，另一家企業(yè)只收集了第二手資料，同時(shí)我們的研究對(duì)象僅限于制造類企業(yè)，這在一定程度上限制了本研究結(jié)論的范圍。這個(gè)還需要擴(kuò)大對(duì)處于不同行業(yè)、不同發(fā)展階段的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的實(shí)證研究。

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