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篇1

中圖分類號：R445.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編號：1004-7484（2011）06-0089-03

近幾十年來，骨質(zhì)疏松（osteoporosis OP）研究多針對女性，尤其是絕經(jīng)后女性展開，揭示了OP除遺傳、環(huán)境等因素外還和雌激素等相關(guān)因素的密切聯(lián)系。為了了解成人男性人群骨密度（bone mineral density BMD）情況和相關(guān)因素，現(xiàn)就我院2010年健康體檢資料進(jìn)行分析，掌握情況，以便更好地提供防治意見。

1 資料來源與方法、標(biāo)準(zhǔn)

我院2010年完成健康體檢77個單位計4156例，其中，行骨密度檢測者1223例，現(xiàn)就此1223例體檢者情況行分析報告。最大年齡90歲，最小年齡18歲，男805例，女418例，健康體檢者來自各單位在職職工和離休、退休人員及家屬人群，以在職職工人群為主。按骨密度情況分組統(tǒng)計分析。

1.1儀器：

韓產(chǎn)超聲骨密度儀（Osteopro UBD 2002A）

1.1.1判定標(biāo)準(zhǔn)：跟骨測定，采用T-評分（青年成年人）和Z-評分（年齡匹配）法，超過-1.0SD為正常，-1.0SD---2.5SD為骨量減少，低于-2.5SD為骨質(zhì)疏松。

1.1.2體重指數(shù)（BMI）（體重/身高m2）小于18.5為體重過低，18.5―23.9為正常，24以上為超重和肥胖。

1.1.3血壓升高為收縮壓≥140mmHg或（和）舒張壓≥90mmHg，或者此前已診斷高血壓

1.1.4血脂異常標(biāo)準(zhǔn)：TC大于6.4mmol/L（膽固醇氧化酶法），TG大于1.72mmol/L（酶法），單有或并有低密度脂蛋白膽固醇大于3.1mmol/L，高密度脂蛋白膽固醇低于1.29mmol/L(直接一步法)。 生化儀器為日立7080。

1.1.5血糖升高為空腹血糖大于6.1mmol/L（葡萄糖氧化酶）或此前已診斷糖尿病。生化儀器為日立7080。

1.2資料處理：

百分比、相對比，資料輸入EMSP軟件處理。

2 資料和分析

男性骨密度異常檢出情況

骨代謝情況 男性各年齡段分組（歲）檢出數(shù)及構(gòu)成比

〈40 同組構(gòu)成 40-49 同組構(gòu)成 50-59 同組構(gòu)成 60-69 同組構(gòu)成 ≥70 同組構(gòu)成 小計 同組構(gòu)成

正常 194 59.33% 111 48.05% 46 47.42% 30 38.46% 19 26.39% 400 49.69%

減少 100 30.58% 89 38.53% 35 36.08% 21 26.92% 16 22.22% 261 32.42%

疏松 33 10.09% 31 13.42% 16（1） 16.49% 27（1） 34.61% 37 51.39% 144 17.89%

合計 327 100% 231 100% 97（1） 100% 78（1） 100% 72 100% 805 100%

隨年齡增加，各組骨質(zhì)疏松構(gòu)成比逐漸增加,60歲-69歲是50歲-59歲的2.10倍，相比較（1），χ2=3.88，p值〈0.05，差異有顯著性，60歲以后男性骨質(zhì)疏松發(fā)生率突增。其余組間比較，p值〉0.05，無差異。男性骨質(zhì)疏松總檢出率17.89%。若與骨質(zhì)減少合并計算，則骨密度異常高達(dá)50.31%。

女性骨密度異常檢出情況

骨代謝情況 女性各年齡段分組（歲）檢出數(shù)及構(gòu)成比

〈40 同組構(gòu)成 40-49 同組構(gòu)成 50-59 同組構(gòu)成 60-69 同組構(gòu)成 ≥70 同組構(gòu)成 小計 同組構(gòu)成

正常 128 72.73% 77 70.00% 26 44.83% 6 13.64% 4 13.33% 241 57.66%

減少 43 24.43% 22 20.00% 15 25.86% 15 34.09% 6 20.00% 101 24.16%

疏松 5 2.84% 11（2） 10.00% 17（2） 29.31% 23 52.27% 20 66.67% 76 18.18%

合計 176 100% 110（2） 100% 58（2） 100% 44 100% 30 100% 418 100%

隨年齡增加，各組骨質(zhì)疏松構(gòu)成比逐漸增加,50歲-59歲組是40歲-49歲組的2.93倍，相比較（2），χ2=5.90，P值〈0.025，差異有顯著性，50歲以后女性骨質(zhì)疏松檢出率突增。其余組間比較，p值〉0.05，無差異。女性骨質(zhì)疏松總檢出率18.18%，若合并骨質(zhì)減少計算，骨密度異常檢出率為42.34%。與男性骨質(zhì)疏松情況比較差異無顯著性（P值〉0.05）。

相關(guān)因素分組統(tǒng)計情況

性別 骨代謝情況 體重指數(shù) 血脂異常 血壓異常 血糖異常 尿酸異常

〈18.5 18.5-23.9 ≥24 TG TC （TG+TC） Lor H

男 正常 9 183 208 185（6） 12(6) 45(6) 71(6) 85(7) 72(8) 161(9)

減少 6 119 136 120 10 32 51 50 49 122

疏松 8（3、4） 59（3、5） 77（5、4） 42（6） 9(6) 13(6) 28(6) 45(7) 24(8) 41(9)

女 正常 20 164 57 65（6） 6(6) 16(6) 45(6) 23(7) 15(8) 7

減少 12 62 27 28 4 10 19 23 8 6

疏松 21（3、4） 24（3、5） 31（5、4） 25(6) 6(6) 1(6) 5(6) 29(7) 4(8) 0

合計 76（3、4） 611（3、5） 536（5、4） 465 47 117 219 255 172 337

低體重和正常體重者OP（3）比較，χ2 =14.14，p值小于0.01，有顯著性差異；低體重者和超重肥胖者OP（4）比較，χ2=4.73，p值小于0.05，大于0.025，差異有顯著性；正常體重者和超重肥胖者OP（5）比較，χ2=5.93，p值小于0.025，大于0.01，差異有顯著性。三個比較說明，OP和體重相關(guān)。骨質(zhì)正常者血脂異常和OP者血脂異常（6）比較，χ2=1.94，p值大于0.05，差異無顯著性。骨質(zhì)正常者血壓異常和OP者血壓異常（7）比較，χ2=16.20,p值小于0.01，有顯著性差異，說明血壓異常和OP密切相關(guān)。骨質(zhì)正常者血糖異常和OP者血糖異常（8）比較，χ2=0.02,p值大于0.05，差異無顯著性，原因有待進(jìn)一步觀察。尿酸異常主要見于男性，在男性中，OP者尿酸異常和骨質(zhì)正常者尿酸異常（9）比較，χ2=2.68，p值大于0.05，差異無顯著性，說明尿酸異常和OP關(guān)系并不密切。

3 討論

跟骨主要由松質(zhì)骨組成，其代謝率是皮質(zhì)骨的數(shù)倍，能更敏感、更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)OP和預(yù)測骨折危險程度，并且易于操作，可減少人為的測量誤差[1]，故選跟骨測定。由以上分析可以看出，OP隨年齡增加而增加，骨密度異常在40歲以下就有很高的檢出率，尤其以男性明顯，值得臨床重視。男、女兩性檢出率無明顯差異，說明男性O(shè)P并非少見，和以往認(rèn)為女性O(shè)P發(fā)病率為男性2倍以上[2]相悖，男性O(shè)P和女性一樣具有很高的發(fā)病率和患病率[3]，骨折病人的傷殘率和病死率男性明顯高于女性。女性O(shè)P50歲-59歲組開始增加，與絕經(jīng)相關(guān)，男性60歲-69歲組OP增加，考慮與增齡和雄激素減少相關(guān)，雄激素可能是維持男性骨量的一個重要因素。正常體重對骨代謝有良好作用，過低和肥胖均會造成不利影響，體脂通過對骨的機(jī)械負(fù)荷及脂肪細(xì)胞分泌的激素影響骨量[4]。本研究結(jié)果支持OP和血糖不相關(guān)，檢索相關(guān)OP和糖尿病關(guān)系論文，多以糖尿病患者為研究對象，以相應(yīng)數(shù)量正常人群為參照研究，來揭示兩者密切相關(guān)，這樣選擇樣本，無疑使糖尿病患病率人為提高到至少50%的高度，與事實不符，結(jié)果難以令人信服。血壓異常和OP的相關(guān)性，僅少數(shù)論文涉及，且結(jié)果并不一致[5、6]，本研究結(jié)果支持血壓異常與OP相關(guān)，P值小于0.01，兩者有相似病理生理機(jī)制，高血壓患者有顯著骨代謝異常發(fā)生[7]，腎素-血管緊張素-醛固酮系統(tǒng)參與血壓的調(diào)節(jié)，其調(diào)節(jié)因子血管緊張素Ⅰ與Ⅱ同時是調(diào)節(jié)破骨細(xì)胞骨吸收的因子之一，血管緊張素Ⅱ可調(diào)節(jié)骨重建中毛細(xì)血管增殖與成骨細(xì)胞的骨形成，動物實驗表明血管緊張素Ⅱ能刺激新生鼠頭蓋骨成骨細(xì)胞增殖[8]。

4 小結(jié)

男性骨密度異常、骨質(zhì)疏松和女性一樣高發(fā)，兩者機(jī)制不完全一樣，但都是嚴(yán)重危害人群健康的公共衛(wèi)生問題。對其發(fā)生、發(fā)展還需做更多的臨床研究，以期能更好的服務(wù)于臨床。早期發(fā)現(xiàn)和預(yù)防無疑非常關(guān)鍵。健康體檢和超聲骨密度檢測不失為一早期發(fā)現(xiàn)、早期提示預(yù)防治療的好方法。

參考文獻(xiàn)

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篇2

古代學(xué)者對于家族問題的研究，主要集中在西周的宗法制度方面，宋人張載的《經(jīng)學(xué)理窟·宗法》篇，首次對宗法制度作出了全面的解釋。清代學(xué)者毛奇齡的《大宗小宗通釋》、萬斯大的《宗法論》、程瑤田的《宗法小記》、侯度的《宗法考》等，對宗法制度的各個方面，進(jìn)行了多方面的考據(jù)。

本世紀(jì)二三十年代，隨著社會史論戰(zhàn)的展開，近代學(xué)者開始對家族制度的研究，出版了呂思勉的《中國宗族制度小史》（中山書局，1929年）、陶希盛的《婚姻與家庭》（商務(wù)印書館，1934年）、高達(dá)觀的《中國家族社會之演變》（正中書局，1934年）、潘光旦的《明清兩代嘉興的望族》（商務(wù)印書館，1941年）、王伊同的《五朝門第》（成都金陵大學(xué)中國文化研究所，1943年）、瞿同祖的《中國法律與中國社會》（商務(wù)印書館，1947年）等專著。

傳入中國后，中國學(xué)者開始有意識地以為指導(dǎo)研究中國的家族問題。郭沫若的在《中國古代社會研究》一書中，在全面探討先秦社會制度外，還特別重點研究了當(dāng)時的家庭和家族問題。呂振羽的《史前期中國社會研究》系統(tǒng)闡釋了中國原始婚姻和家庭的發(fā)展過程，也詳盡介紹了父家長制家族制度的產(chǎn)生過程。

與此同時，日本學(xué)者也開始重視對中國古代家族制度的探索，從40年代開始，出版了大量研究論著，比較有代表性的有加滕常賢的《中國古代家族制度研究》、清水盛光的《支那家族的構(gòu)造》（巖波書店1942年）、《中國族產(chǎn)制考》（巖波書店1949年）、牧野巽的《支那家族研究》（生活社1944年）和《近世中國宗族研究》（日光書院1944年）、守屋美都雄《中國古代的家族和國家》和《中國古代的家族研究》等。

建國以后的三十年，受政治環(huán)境的影響，國內(nèi)家族史的研究基本上處于停滯階段。除個別研究涉及到西周宗法制以及60年代結(jié)合對封建制度的批判發(fā)表了部分對族權(quán)的研究論文，關(guān)于家族史的學(xué)術(shù)論文較少。其間代表性的論文有左云鵬的《祠堂族長族權(quán)的形成及其作用試說》（《歷史研究》1964年第5、6期）等。

隨著80年代初的思想解放，社會史研究在大陸史學(xué)界得以復(fù)興。作為社會史研究的重要內(nèi)容之一，家族與宗族問題開始受到史學(xué)界的普遍關(guān)注。

二、近年來家族研究的新進(jìn)展

近年來，學(xué)術(shù)界出版了多部從社會角度研究古代家族問題的論著。

徐揚杰《中國家族制度史》（人民出版社1992年），將古代家族區(qū)分為“原始社會末期的父家長制家族”、“殷周時期的宗法式家族”、“魏晉至唐代的世家大族式家族”、“宋以后的近代封建家族組織”四種家族形態(tài)。該書屬通論性的學(xué)術(shù)著作，時間跨度較大，材料豐富，論證充分，內(nèi)容編排井然有序，毫無空泛之感。

馮爾康、常建華等編著的《中國宗族社會》（浙江人民出版社“社會史叢書”，1994年）是一部比較完整和系統(tǒng)的中國宗族史。作者按照時間順序，把中國傳統(tǒng)宗族形態(tài)劃分為五個發(fā)展階段，即（1）先秦典型宗族制時代；（2）漢唐間世族（士族）宗族制時代；（3）宋元間大官僚宗族制時代；（4）明清紳縉富人宗族制時代；（5）近現(xiàn)代宗族異變時代。作者從婚姻、姓氏、墓葬、祠堂、族譜、族田等具體制度入手，全面分析了宗族的形態(tài)特征、等級結(jié)構(gòu)、社會功能等問題。

朱鳳瀚的專著《商周家族形態(tài)研究》（天津古籍出版社，1990年版）充分利用甲骨文、金文、侯馬盟書等古代文資料，結(jié)合現(xiàn)代考古學(xué)的田野發(fā)掘成果，將商周家族劃分為商晚期、西周、春秋三個階段，對中國歷史早期的各種類型的家族組織作出了具體的分析比較，深入探討了家族對中國早期社會形態(tài)和國家結(jié)構(gòu)形式的影響。

徐揚杰的另一部專著《明清家族制度史論》（中華書局，1995年版）立足于橫向的開掘，涉及家族結(jié)構(gòu)、家族規(guī)模、家族生產(chǎn)、家族財產(chǎn)、家族倫理、家族觀念、家族法律、家族祭祀、家族教育、家族譜牒、家族械斗、家族防衛(wèi)、家訓(xùn)族規(guī)等。作者認(rèn)為：宋以后的家族制度，盡管在形態(tài)結(jié)構(gòu)上繼承了古代家族制度的某些特點，但它基本上是在宋以后新的歷史條件下形成的一種家族制度，這種家族制度以祠堂、家譜和族田為基本特征，與古代家族制度有顯著的區(qū)別。在近代家族制度中，祠堂是近代家族的象征和中心，家譜是維系家族的主要紐帶，族田是家族賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。該書結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容翔實，征引書目達(dá)500多種，包括大量家譜、方志、家訓(xùn)、族規(guī)和鄉(xiāng)約。

鄭振滿的博士論文《明清福建家族組織與社會變遷》（湖南教育出版社“博士論叢”，1992年）從家庭與宗族組織的互動關(guān)系的角度出發(fā)，把中國傳統(tǒng)家庭和宗族納入同一分析框架，認(rèn)為：宗族組織作為一種直接構(gòu)建于家庭者上的社會組織，家庭形成的各種關(guān)系，如婚姻、血緣、收養(yǎng)、過繼以及由此而形成的繼嗣關(guān)系，在一定程度上決定了宗族組織的構(gòu)成及演變趨勢。作者肯定了傳統(tǒng)研究中對于大家庭、小家庭、不完整家庭的區(qū)分，并由此將宗族組織分為三類：即以血緣為聯(lián)結(jié)紐帶的“繼承式”宗族、以地緣關(guān)系為連接紐帶的“依附式”宗族和以利益關(guān)系為連結(jié)紐帶的“合同式”宗族。作者認(rèn)為，“在正常情況下，每個家族都有一個共同的始祖，這個始祖（不完整家庭）經(jīng)過結(jié)婚生育，開始形成繼承式宗族，又經(jīng)過若干代的自然繁衍，族人之間的血緣關(guān)系逐漸淡化，為地緣和利益關(guān)系所取代，繼承式宗族也就相應(yīng)地演變成為依附式宗族和合同式宗族。這一理論模式對于中國古代家族研究具有深刻的啟發(fā)意義。

朱勇的博士論文《清代宗族法研究》（湖南教育出版社“博士論叢”，1987年）對清代宗族法的內(nèi)容、制定與執(zhí)行、與國家法律的關(guān)系等問題進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究。

由美國學(xué)者李中清、中國學(xué)者郭松義主編的《清代皇族人口和社會環(huán)境》（北京大學(xué)出版社，1994年）收入13篇論文，針對清代皇族這一特定的家族形態(tài)進(jìn)行了多方面的研究，該書利用了清代《玉牒》及其它檔案文書，運用計算機(jī)手段和現(xiàn)代統(tǒng)計學(xué)方法，對各種數(shù)據(jù)和文字資料進(jìn)行量化分析，體現(xiàn)了大陸、臺灣和美國學(xué)者的最新研究成果。

據(jù)不完全統(tǒng)計，近十余年間，學(xué)術(shù)界發(fā)表有關(guān)家族問題的研究論文近百篇，從社會史的角度，對中國傳統(tǒng)社會中不同時期、不同類型的家族組織、家族形態(tài)以及社會功能進(jìn)行了多方面的研究和探討。

一、關(guān)于西周宗法制問題：李衡眉連續(xù)發(fā)表了《昭穆制度與周人早期婚姻形式》（《歷史研究》1990年第2期）、《昭穆制度與宗法制關(guān)系論略》（《歷史研究》1996年第2期）、《兄弟相繼為君的昭穆異同問題》（《史學(xué)集刊》，1992年第4期）、《宋代宗廟制度中的昭穆制度》（《河南大學(xué)學(xué)報》1994年第2期）等系列文章，針對學(xué)術(shù)界關(guān)于昭穆制度就是宗法制度或是宗法制度一項內(nèi)容的傳統(tǒng)觀點提出了質(zhì)疑，認(rèn)為，昭穆制度和宗法制的內(nèi)容有別，昭穆制度體現(xiàn)在墓葬、宗廟和祭祀制度中，而宗法制卻體現(xiàn)的繼承制度中。前者起源于母系氏族向父系氏族的過渡，后者起源于原始公社向階級社會的過渡。

楊希枚的《再論先秦的姓族和氏族》（《中國史研究》1993年第1期）認(rèn)為：先秦文獻(xiàn)中的姓字指“姓族”，即包括同祖先的若干宗族及其若干家族的外婚單系親屬集團(tuán)；氏字指“氏族”，即包括某一姓族所統(tǒng)治的同姓、異姓和與統(tǒng)治者無親系的庶民所組成的王朝。

二、關(guān)于春秋戰(zhàn)國的家族狀況：韓國學(xué)者尹在碩發(fā)表《睡虎地秦簡〈日書〉所見“室”的結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)國末期的家族類型》（《中國史研究》1995年第3期），作者認(rèn)為：通過《日書》所反映的民間信仰內(nèi)容，能夠推導(dǎo)出可以旁證當(dāng)時民間生活形態(tài)的社會史資料?！度諘钒选笆摇弊鳛槊總€人活動的最小空間，并敘述了“室”內(nèi)可能發(fā)生的一切活動，對研究中國古代家庭史很有價值，《日書》中所記載的“室”的建筑結(jié)構(gòu)或“室”內(nèi)成員的規(guī)模及血緣結(jié)構(gòu)，則反映了當(dāng)時人們生活的普遍形態(tài)，因此，對《日書》所載“室”進(jìn)行分析，不僅可以闡明戰(zhàn)國秦漢末民間一般家族之形態(tài)，還可作為小型家庭論之依據(jù)。

三、關(guān)于兩漢家族組織：張泉鶴《東漢宗族組織形式試探》（《中國史研究》1993年第3期）圍繞東漢宗族的構(gòu)成特點、族內(nèi)的賑恤活動、族人的法律連帶責(zé)任等進(jìn)行了研究，認(rèn)為，東漢宗族是在先秦宗法組織瓦解后，適應(yīng)東漢社會條件而形成的一種家族共同體。豪民大家控制了族權(quán)，階級關(guān)系壓倒了血緣關(guān)系，在宗族內(nèi)部，各家庭的生活是獨立的，族人的相互聯(lián)系僅表現(xiàn)在救濟(jì)和賑恤上。

四、關(guān)于魏晉南北朝的世家大族：家族的個案研究成為這一研究領(lǐng)域的主流。個案研究本是一種社會學(xué)的研究方法，以這一研究方法研究中國古代家族制度已經(jīng)成為海外學(xué)者的一個通例。80年代初，美國學(xué)者伊佩霞的專著《博陵崔氏個案研究》被在大陸學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了深刻的影響。由于魏晉南北朝這一獨特的歷史環(huán)境，有關(guān)這一時期某些著族大姓的個案研究，成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點所在。到目前為止，已發(fā)表的有關(guān)論文達(dá)數(shù)十篇，其中有代表性的有劉馳的《從崔盧二氏的婚姻締結(jié)看南北士族的地位變化》（《中國史研究》1987年第2期）、葉妙娜《東晉南朝僑姓士族之婚媾—陳郡謝氏個案研究》（《歷史研究》1986年第3期）、王連儒《東晉陳郡謝氏婚姻考略》（《中國史研究》1995年第4期）等。

田昌五、馬志冰《論十六國時代塢堡組織的構(gòu)成》（《中國史研究》1992年第2期）對魏晉南北朝塢堡累壁以宗族鄉(xiāng)黨為基礎(chǔ)、塢堡主要是由東漢至魏晉地方大族中孕育出來的傳統(tǒng)看法提出質(zhì)疑，認(rèn)為十六國時期的塢堡組織可分為少數(shù)民族與漢族兩種，兩者的居民構(gòu)成和組織方式具有很大差別，漢族塢堡大多為流民所建。塢堡主身分復(fù)雜，有流民帥、乞活帥等，只有少數(shù)塢堡為地方大族所置。

除此之外，日本學(xué)者谷川道雄、川勝義雄等人在70年代大力提倡的六朝時代“家族共同體”的理論，近年來也被全面介紹到大陸，產(chǎn)生了很大影響，但近年來直接涉及“家族共同體” 問題的論文在大陸尚不多見。

五、關(guān)于唐代的家族問題：與魏晉南北朝家族個案研究的熱潮相比較，唐代的家族研究似乎較受冷落，除一些文章涉及到敦煌氏族志外，無論是通論還是個案研究都比較少見。值得注意的是臺灣學(xué)者毛漢光《中國中古社會史論》（聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，1988年），收錄了《中古家族之變動》、《中古山東大族著房之研究》、《從士族籍貫的遷移看唐代士族的中央化》、《隋唐政權(quán)的蘭陵蕭氏》、《敦煌唐代氏族譜殘卷之分析》等多篇論文，通過大量正史與碑志材料的匯總與分析，重點探討了山東大族在唐代的發(fā)展演變及其與社會環(huán)境的關(guān)系。

六、關(guān)于宋代大家庭的研究：唐代劍《論宋代大家庭的社會職能》（《社會科學(xué)》，1993年第7期）為通論性文章。這一階段的個案研究有漆俠的《宋元時期浦陽鄭氏家族之研究》（《劉子健博士頌壽紀(jì)念宋史研究論文集》，同朋社，1989年）、《“江州義門”與陳氏家法》（《宋史研究論文集》1987年年會編刊，河北教育出版社，1989年）、許懷林《陳氏家族的瓦解與“義門”的影響》（《中國史研究》，1994年第2期）等

七、關(guān)于明清家族研究：通論性的文章有李文治《明代宗族制的體現(xiàn)形式及其基層政權(quán)的作用》（《中國經(jīng)濟(jì)史研究》1988年第1期）、許華安的《清代宗族勢力的膨脹及其原因探析》（《清史研究》1992年第4期）、馮爾康《清代宗族制的特點》等。

隨著徽州文書的發(fā)現(xiàn)和整理，以徽州文書為線索探討明清宗族結(jié)構(gòu)，成為史學(xué)界研究的熱點所在。唐力行的《明清徽州的家庭宗族結(jié)構(gòu)》（《歷史研究》，1991年第1期）通過對徽州族譜的統(tǒng)計、分析和比較，指出：明代后期，徽州的家庭和宗族結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，形成了小家庭和大宗族的格局，而徽商的興起，在這一變化過程中起了關(guān)鍵性的作用。明清徽州的家庭結(jié)構(gòu)與西歐、中歐的家庭結(jié)構(gòu)有相同之處，核心家庭占主導(dǎo)地位。它們的不同之處在于，西歐與中歐的小家庭是完全獨立的，而徽州的小宗族之上還有個大宗族。這一差異使得同為小家庭的社會結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出完全不同的社會功能。后者家庭結(jié)構(gòu)的集約化是與歐洲近代化趨勢相一致，而徽州的家庭宗族結(jié)構(gòu)卻以它的彈性和包容性強化了封建的統(tǒng)治秩序。陳柯云的《明清徽州族產(chǎn)的發(fā)展》（《安徽大學(xué)學(xué)報》1996年第2期）針對明清時期隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，宗族關(guān)系日趨松弛的觀點提出質(zhì)疑，認(rèn)為族產(chǎn)在明清時期從未中斷，不過從明中葉以后，部分眾存族產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)化為祠產(chǎn)形式的族產(chǎn)，從而形成眾存族產(chǎn)和祠產(chǎn)交叉并行、一消一長的局面。由于族產(chǎn)在在明清徽州經(jīng)濟(jì)中的絕對優(yōu)勢地位，強化了宗族勢力和宗族關(guān)系。樸元浩（韓國）《從柳山方氏看明代徽州宗族組織的擴(kuò)大》（《歷史研究》1997年第1期）認(rèn)為：明清時期宗族制度最明顯的特征是同族結(jié)合范圍的擴(kuò)大，同時與區(qū)域社會關(guān)系的進(jìn)一步深化。這種擴(kuò)大和強化了的宗族組織成為風(fēng)靡清朝鄉(xiāng)村社會的前提。高壽仙《明初徽州族長的經(jīng)濟(jì)地位—以休寧縣朱勝右為例》（《江淮論壇》，1994年第4期）通過對徽州文書中族長朱勝右材料的分析，指出：大族的族長不一定由富戶擔(dān)任，一般自耕農(nóng)亦可，朱勝右甚至只是佃戶。這種情況在明初徽州地區(qū)具有代表性。

關(guān)于清代家族問題，常建華連續(xù)發(fā)表《清代族正制度考論》（《社會科學(xué)輯刊》1989年第5期）、《清代族正問題的若干辨析》（《清史研究通訊》1990年第1期）、《試論乾隆朝治理宗族的政策與實踐》（《學(xué)術(shù)界》1990年第2期），認(rèn)為雍正四年以后清政府所實行的族正制度雖然起到了地方基層政權(quán)的作用，但它是獨立與宗族房長之外的，清政府實行宗正制還有遏制宗族勢力發(fā)展的一面，不能簡單地視為族權(quán)與政權(quán)的結(jié)合。

需要說明的是，在社會史的理論視野中，家族問題的研究與婚姻、家庭以及人口等方面的研究密切關(guān)聯(lián)，相輔相成。近年來，史學(xué)界在上述領(lǐng)域的研究也取得了相當(dāng)可觀的成果，限于篇幅，未能一一列舉。

三、關(guān)于家族研究中若干問題反思

近年來學(xué)術(shù)界從社會史的角度對家族問題進(jìn)行了多方面的研究，不僅拓展了對于古代歷史的認(rèn)識視野，也在史學(xué)方法上取得了一定的突破，個案研究、區(qū)域研究、量化分析和結(jié)構(gòu)功能論證代表了當(dāng)前家族史研究的幾個主要趨向。

在肯定近年來史學(xué)界有關(guān)家族問題的研究成果的同時，我們必須正視研究中缺陷和不足。

一、重視社會史的理論求索，確立嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范

由于社會史研究的起步較晚，基礎(chǔ)薄弱，史學(xué)界缺乏對現(xiàn)代社會學(xué)的深入了解，缺乏對這兩個母體學(xué)科均駕馭自如的研究者，迄今為止，我們對社會史這一學(xué)科的基本概念、研究對象、研究內(nèi)容、研究方法，以及社會史與文化史、社會史與社會學(xué)和社會心理學(xué)、社會史與人類學(xué)的關(guān)系了解都不深入。80年代末和90年代初，社會史研究興起之初，社會史學(xué)界對于理論問題的討論一度十分活躍，在社會史的內(nèi)涵、學(xué)科體系等出現(xiàn)過許多爭論的熱點。近年來，這些討論逐漸趨于沉寂，卻沒有得出一致的結(jié)論。

宏觀理論研究的薄弱導(dǎo)致微觀研究的困境，具體到家族問題的研究，便是缺乏嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范。以個案研究為例，許多論文多側(cè)重于家族的士宦升降政治地位，而對家族的經(jīng)濟(jì)狀況、宗族結(jié)構(gòu)、家族習(xí)俗、宗教信仰等方面則較少涉及，從嚴(yán)格意義上講，許多文章并不屬于社會史的范疇。個別低水平的研究論文僅僅是某一家族的材料匯編。

理論研究薄弱所導(dǎo)致的另一種傾向是概念不明或濫用概念，現(xiàn)代社會學(xué)關(guān)于家庭有“核心家庭”、“主干家庭”、“單一家庭”、“復(fù)合家庭”、“擴(kuò)大家庭”等概念的嚴(yán)格界定。個別研究者在尚未全面理解的前提下便把它們簡單地套用到自己的研究中，導(dǎo)致了研究的偏差。在概念和范疇的使用方面，西方學(xué)者曾有過深刻的教訓(xùn)，西方社會史學(xué)在發(fā)展過程中，曾經(jīng)引入了許多其它學(xué)科新的概念和研究方法，但是，而這些方法和概念間缺乏學(xué)科的內(nèi)在聯(lián)系，不僅難以駕構(gòu)社會史學(xué)的理論框架，反而使社會史研究日趨瑣碎化，背離了總體社會史的展示社會歷史全貌的初衷，這一點應(yīng)充分引起我們的警惕。

二、重視“新史料”的開掘，真正做到“物盡其用”

從某種意義上講，社會史的興起不僅是史學(xué)研究在觀念的上的變革，同時也是一種史料上的拓展。浩如煙海的墓志、族譜、方志和其它檔案材料，極大地拓展了史學(xué)研究的視野，也對史學(xué)工作者提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。以個人之力，用傳統(tǒng)的研究手段，很難吸收和消化如此眾多的信息。在這方面，我們有必要借鑒海外學(xué)界的研究經(jīng)驗，以團(tuán)隊方式，運用現(xiàn)代科技手段，對史料進(jìn)行集約化整理，真正做到物盡其用。

現(xiàn)階段家族史研究的另一個缺憾是對民族學(xué)和考古學(xué)的材料重視不夠。中國民族眾多，社會形態(tài)復(fù)雜多樣，素來被稱為歷史發(fā)展形態(tài)的“活化石”。從50年代以來，我國的民族學(xué)工作者和地方史學(xué)工作者進(jìn)行了艱苦社會調(diào)查，取得了大量成果，其中包括了豐富的家族史內(nèi)容，涉及到家族結(jié)構(gòu)、遺產(chǎn)繼承、祖先崇拜、宗族械斗等多方面的問題，對于我們研究中國古代家族的演進(jìn)過程，具有深刻的啟發(fā)意義?，F(xiàn)代考古學(xué)的眾多田野發(fā)掘報告中，對不同時期、不同地域的墓葬形制進(jìn)行了精確的研究，是我們研究家族史的第一手材料。但由于專業(yè)的隔膜，這兩方面的材料一直沒有得到充分的利用。

篇3

摘要：交通肇事逃逸案件多重侵害致死的刑事責(zé)任歸屬問題，理論界爭議聚訟，司法實踐中各地裁判標(biāo)準(zhǔn)各異。司法裁判邏輯的混亂與此類案件中刑法因果關(guān)系判斷含混存在密切關(guān)系。要化解此類案件審理中的刑法因果關(guān)系判斷亂局，應(yīng)回歸刑法因果關(guān)系的體系定位與實踐功能，厘清刑法因果關(guān)系的演變脈絡(luò)與發(fā)展趨勢，圍繞刑法因果關(guān)系在刑事歸責(zé)體系中的功能定位，結(jié)合“因逃逸致人死亡”的規(guī)范目的，運用歸因與歸責(zé)相融的雙層次分析框架，建構(gòu)肇事逃逸情境下不作為犯的刑法因果關(guān)系。

關(guān)鍵詞：肇事逃逸多重侵害致死不作為刑法因果關(guān)系

如何認(rèn)定行為人的肇事逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關(guān)系，一直是刑法理論與司法實踐爭議的焦點，交通肇事逃逸情境下發(fā)生的多重侵害致死案件因被害人死亡的直接原因不明而常陷刑法因果關(guān)系判斷困境。司法實踐在評判相關(guān)逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關(guān)系時裁判標(biāo)準(zhǔn)不一，裁量結(jié)果各異，嚴(yán)重影響了個案的裁判公正與法律適用的統(tǒng)一性。司法實踐亂局源于實務(wù)人員對肇事逃逸情境下不作為犯的刑法因果關(guān)系認(rèn)知不清，混淆了刑法因果關(guān)系的應(yīng)然認(rèn)知與實然功能，未能立通肇事罪司法解釋所確立的歸責(zé)立場與“因逃逸致人死亡”的規(guī)制目的對刑法因果關(guān)系進(jìn)行具體化建構(gòu)。有必要結(jié)合具體的司法實踐案例，回到刑法因果關(guān)系的本源，明晰刑法因果關(guān)系的功能定位，圍繞“因逃逸致人死亡”的規(guī)范邏輯，理清交通肇事逃逸致多重侵害致死情形下行為人的相關(guān)行為與危害結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系。

一、刑法因果關(guān)系是歸因與歸責(zé)的融合

刑法因果關(guān)系是一個實踐性與價值性融合的概念，涵括了存在論層面的事實認(rèn)定與規(guī)范層面的歸責(zé)評判。雖先后經(jīng)歷了諸多學(xué)說演繹，但理論界與實務(wù)界對刑法因果關(guān)系的認(rèn)知依然未有定論，理論研究與司法實踐判例頗不統(tǒng)一，世界各國在刑法因果關(guān)系的認(rèn)知上也不盡一致，我國理論界中過于哲學(xué)化的必然與偶然傳統(tǒng)因果關(guān)系劃分也開始受到挑戰(zhàn)，對刑法因果關(guān)系的認(rèn)知開啟了“歸因”與“歸責(zé)”相對區(qū)分的新趨勢，客觀歸責(zé)理論也開始步入刑法因果關(guān)系理論領(lǐng)域。[1]國內(nèi)外刑法因果關(guān)系理論的發(fā)展演變說明了圍繞刑法因果關(guān)系問題的一切理論均為服務(wù)刑事歸責(zé)而建構(gòu)和發(fā)展，刑事歸責(zé)的復(fù)雜化導(dǎo)致了刑法因果關(guān)系理論的多樣化。隨著刑事歸責(zé)理論的不斷演變，刑法因果關(guān)系也經(jīng)歷了功能性變遷，從以限制刑事歸責(zé)為初衷向為刑事歸責(zé)的合理性背書轉(zhuǎn)向。實質(zhì)上刑法因果關(guān)系的判斷并非意在弄清行為與結(jié)果之間自然科學(xué)意義上的因果關(guān)聯(lián)，而是為了解決實際歸責(zé)問題。[2]這就意味著司法實踐對任何情境下的刑法因果關(guān)系建構(gòu)與判斷，均需結(jié)合具體的歸責(zé)目的和歸責(zé)邏輯而展開。

刑法因果關(guān)系圍繞刑事歸責(zé)而建構(gòu)，服務(wù)不同情境下的刑事歸責(zé)需要，其理論體系與實踐功能，也必然伴隨刑事歸責(zé)的發(fā)展而演變，服務(wù)不斷復(fù)雜化的刑事歸責(zé)實踐。理論界早期建構(gòu)刑法因果關(guān)系概念的教義學(xué)目的在于限制歸責(zé)，而非擴(kuò)張刑事歸責(zé)，但隨著刑事歸責(zé)理論和實踐模式的復(fù)雜化，刑法因果關(guān)系也日趨復(fù)雜多樣，以適應(yīng)不同情境下的歸責(zé)背書需要。隨著刑事責(zé)任的功能化轉(zhuǎn)向，不作為犯成為了頗受爭議的實踐歸責(zé)難題。該領(lǐng)域的刑法因果關(guān)系建構(gòu)也成為了一個新的話題。既然刑法因果關(guān)系以事實因果關(guān)系為基礎(chǔ)，那么在無明顯的客觀作為的情況下，如何將法益侵害結(jié)果歸屬于行為人，如何跨越事實基礎(chǔ)缺乏的問題，要解決這些疑問還需回到刑法因果關(guān)系的理論功能定位。從理論界對刑法因果關(guān)系的傳統(tǒng)性功能定位中走出來，以規(guī)范背后的目的之魂為指引建構(gòu)歸責(zé)層面的因果邏輯，在經(jīng)驗判斷和事實認(rèn)知的基礎(chǔ)上建構(gòu)符合歸責(zé)需要的規(guī)范性因果關(guān)系。實際上法律在追溯事件原因時所探尋的事實，是基于實用考慮所構(gòu)想的事實，是相對于法律目的而言的事實。[3]在解釋不作為犯的刑法因果關(guān)系時，我們則需立足刑法條文的規(guī)制目的規(guī)范性地建構(gòu)起不作為的“事實原因”以及不作為與結(jié)果之間的“因果聯(lián)系”。不作為犯的因果關(guān)系理論發(fā)展進(jìn)程也充分體現(xiàn)了從“存在論”向“規(guī)范論”的規(guī)范化建構(gòu)之路。為闡釋不作為與法益侵害結(jié)果之間的因果關(guān)系，理論界先后形成了他行為說、先行行為說、他因利用說、干涉說、準(zhǔn)因果關(guān)系說等理論，但均被認(rèn)為缺乏妥當(dāng)性。而后演變?yōu)閽侀_具體的自然或物理的因果關(guān)系，從規(guī)范意義的角度建構(gòu)不作為情境下的刑法因果關(guān)系。[4]可見隨著刑事歸責(zé)實踐需要的演變，以關(guān)系論為基礎(chǔ)的刑法因果關(guān)系，逐漸為一種著眼于規(guī)范目的的歸責(zé)原理所取代，將刑法因果關(guān)系的評價重點從結(jié)果發(fā)生的方式轉(zhuǎn)移到了是否處于規(guī)范所禁止的危險范圍[5]。

理論建構(gòu)的目的與實踐功能是一切理論創(chuàng)新的源泉，對不作為犯的刑法因果關(guān)系的認(rèn)知也應(yīng)圍繞著刑法因果關(guān)系概念的實踐功能演變進(jìn)行思考。從終極意義上而言，刑法因果關(guān)系實際上是為了闡釋個案中刑事歸責(zé)的合理性與正當(dāng)性而建構(gòu)，我們對刑法因果關(guān)系的理論探討，其目的在于讓因果關(guān)系理論更好地服務(wù)司法實踐的歸責(zé)需要，解決具體情境中刑法因果關(guān)系評判的恰當(dāng)性，不是為了從事實層面理清特定行為與結(jié)果之間是否存在彼此影響的因果關(guān)聯(lián)，而是為將結(jié)果歸屬于誰提供正當(dāng)理由與分析框架。這就意味著無論是理論界基于不同學(xué)說立場對刑法因果關(guān)系的完善與開拓，還是司法實務(wù)中基于不同的實踐歸責(zé)需要和具體案情，對刑法因果關(guān)系的創(chuàng)造性應(yīng)用，都是為了讓個案的歸責(zé)更具合理性，更加符合民眾的常識常情常理。理論發(fā)展演變與實踐應(yīng)用證明刑法因果關(guān)系是集實踐經(jīng)驗與價值判斷于一體的規(guī)范性概念，不是懸而未決的哲學(xué)思辨，而是具有實踐操作性的分析工具，既限制刑事歸責(zé)的實踐濫用，也為歸責(zé)的合法性與合理性背書。從刑法因果關(guān)系理論的發(fā)展演變看，刑法因果關(guān)系已然是歸因與歸責(zé)的融合，司法實踐對歸因的尋找，目的在于歸責(zé)。在具體評判不作為犯的刑法因果關(guān)系時，需結(jié)合規(guī)范的規(guī)制目的與特定情境下事實因果關(guān)系探究的實踐可行性，全面衡量不同刑法因果關(guān)系假設(shè)情境下刑事歸責(zé)的可接受性，合理地建構(gòu)符合歸責(zé)需要的刑法因果關(guān)系邏輯。

二、多重侵害致死情境下刑法因果關(guān)系的特殊性

在交通肇事罪的司法解釋所界定的刑事歸責(zé)基礎(chǔ)與標(biāo)準(zhǔn)下，司法定量的客觀歸責(zé)意味濃厚，司法解釋將入罪評價具體化和情境化，肇事逃逸行為在入罪評價和刑罰裁量中均有所涉及。而刑法因果關(guān)系歸屬則相對復(fù)雜，刑法因果關(guān)系的具體認(rèn)定兼具經(jīng)驗事實認(rèn)定與規(guī)范邏輯評價，并非單純的事實認(rèn)定或規(guī)范建構(gòu)。司法解釋雖明確逃逸致人死亡的規(guī)范內(nèi)涵和逃逸行為與死亡結(jié)果之間的因果歸屬原則，但要將這一規(guī)范內(nèi)涵的規(guī)整范圍與具體的案件事實融合，則需結(jié)合社會事實經(jīng)驗，充分考量逃逸規(guī)范的規(guī)制目的與實踐規(guī)制價值，更多地從規(guī)范的社會功能層面考察逃逸行為（不作為行為）與死亡結(jié)果歸屬之間的關(guān)聯(lián)。然而部分理論界人士和司法實務(wù)人員對肇事逃逸情形適用中的刑法因果關(guān)系認(rèn)知依然停留于事實的層面，司法裁判糾結(jié)于被害人死亡的直接成因不明，而否認(rèn)逃逸行為與死亡結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系。理論上，有論者就主張：“逃逸”和“致人死亡”之間應(yīng)有因果關(guān)系，若無證據(jù)證明死亡結(jié)果是逃逸行為所造成或介入了其他人的行為導(dǎo)致被害人死亡，則不能以逃逸致人死亡規(guī)制行為人。[6]更有論者將事實因果關(guān)系的要求闡釋得更為明確，其主張：行為人的逃逸與被害人的死亡有直接的因果關(guān)系方可認(rèn)定“因逃逸致人死亡”。[7]上述觀點對因逃逸致人死亡情境下刑法因果關(guān)系的評判偏重于事實的因果關(guān)系思考，未結(jié)合“逃逸致人死亡”的規(guī)范內(nèi)涵與規(guī)制目的去闡釋此種情境下的刑法因果關(guān)系。

司法實踐對“因逃逸致人死亡”規(guī)范的刑法因果關(guān)系認(rèn)知也存在偏差，部分司法實務(wù)人員忽視規(guī)范的規(guī)制目的，而糾結(jié)于具體的事實因果關(guān)系。建構(gòu)具體個案的裁判規(guī)范時僵硬地理解“因逃逸致人死亡”，未能深入探究逃逸致人死亡規(guī)范的規(guī)制目的與規(guī)整范圍，對肇事逃逸情境下多重侵害致死的刑法因果關(guān)系判斷，簡單采取了存疑有利于被告的歸責(zé)思路，導(dǎo)致“因逃逸致人死亡”條款的實踐虛置。比如，在馮某肇事逃逸所致的多重侵害致死案件中，區(qū)檢察院提起公訴時認(rèn)定馮某的行為系肇事逃逸致人死亡，而審理該案的區(qū)法院在裁判邏輯論證中先從宏觀上肯定行為人的肇事及其逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關(guān)系，但又從具體的事實層面認(rèn)為行為人的肇事后逃逸行為與被害人死亡之間因果性關(guān)系不具有唯一性，進(jìn)而否定肇事逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關(guān)系。[8]這種事實認(rèn)定存疑采取有利被告解讀的處理思路實際是典型的司法妥協(xié)，未能結(jié)合刑法因果關(guān)系的實踐功能和逃逸規(guī)范的規(guī)制目的判斷具體案件中刑法因果關(guān)系的成立與否。再如，河南登封市法院審理申某某、萬某某兩次肇事逃逸的案件時，就從因果行為論的視角理解肇事逃逸行為與被害人被再次碾壓死亡之間的刑法因果關(guān)系，[9]法院論證裁判理由時將被害人能否得到及時救助的事實可能性作為評判是否因逃逸致人死亡的基礎(chǔ)，而忽視了因得不到及時救助的規(guī)范內(nèi)涵。以上案例凸顯了司法實踐在處理多重侵害案件時采取了相對保守的態(tài)度，從事實存疑有利于被告的角度將被害人死亡的時間節(jié)點擬定為行為人逃逸之前，顯然系典型的因果關(guān)系假定思路，缺乏規(guī)范層面的歸責(zé)思考。事實存疑有利于被告的司法裁判從保障行為人權(quán)益的角度而言是無可厚非的，但從準(zhǔn)確適用法律打擊肇事逃逸行為，有效保障被害人權(quán)益而言，卻是存在問題的。這種妥協(xié)式司法裁判不當(dāng)限縮了“因逃逸致人死亡”條款的規(guī)整范圍，大大限縮了具體個案歸責(zé)中刑法因果關(guān)系存在的范圍，導(dǎo)致立法規(guī)制的實踐虛置，實際上是以司法保守之刀閹割了立法規(guī)制的適用范圍。

三、多重侵害致死情境下的刑法因果關(guān)系認(rèn)定

多重侵害致死情境下的刑法因果關(guān)系有其特殊性，對其認(rèn)定應(yīng)圍繞逃逸行為的不作為性建構(gòu)。交通肇事后逃逸本質(zhì)上是一個刑法意義上的不作為，刑法中的“不作為”實際上是為特定情境下的刑事歸責(zé)需要而建構(gòu)起的規(guī)范性概念，沒有可實證研究分析的具體內(nèi)容，本身就是法律價值判斷的產(chǎn)物。刑法因果關(guān)系的傳統(tǒng)分析模式則建立于實證的因果行為基礎(chǔ)上，即使是當(dāng)前因果關(guān)系的“歸因”與“歸責(zé)”的二元判斷也是建立于事實因果關(guān)系之上。因而對不作為犯的刑法因果關(guān)系，若以不作為本身為建構(gòu)前提，其刑法因果關(guān)系論證則存在無行為的原因解讀悖論，無法按照傳統(tǒng)的刑法因果關(guān)系分析框架推進(jìn)，只能從不作為犯的刑法規(guī)范目的出發(fā)，圍繞規(guī)范的立法規(guī)制目的去建構(gòu)規(guī)范規(guī)制領(lǐng)域內(nèi)的不作為行為與相關(guān)結(jié)果之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。只有回到規(guī)范的保護(hù)目的論證不作為行為的實行行為性與危險性，才能解決不作為結(jié)果歸屬的合法性與合理性問題。無論是對不作為行為的“作為性建構(gòu)”，還是不作為情境下的刑法因果關(guān)系評價均建構(gòu)在規(guī)范性的認(rèn)知基礎(chǔ)上，而這一系列的規(guī)范基礎(chǔ)源于具體情境依存的規(guī)制環(huán)境。刑事歸責(zé)實踐中刑法因果關(guān)系所要解決的問題并非確定的原因與結(jié)果關(guān)系，而是為了讓結(jié)果的歸屬合理正當(dāng)。不作為犯罪案件中，司法實務(wù)人員建構(gòu)個案的刑法因果關(guān)系時不應(yīng)試圖準(zhǔn)確探尋行為人的行為與結(jié)果之間存在何種程度的因果關(guān)聯(lián)，而應(yīng)努力嘗試給結(jié)果歸屬的可接受性做論證，其對類案或具體個案中刑法因果關(guān)系存在與否的判斷，完全是基于實踐規(guī)制需要的一種后果性考察，是為了將結(jié)果歸屬于特定的行為主體。

肇事逃逸本身就是在特定目的主導(dǎo)下的積極性作為，其既有內(nèi)在的目的性，也有外在的行為性，對肇事逃逸致人死亡的刑法因果關(guān)系認(rèn)知應(yīng)立足于不作為犯的領(lǐng)域去建構(gòu)。結(jié)果歸屬合理性論證中要解釋具體情境下逃逸與死亡結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系，需結(jié)合規(guī)范的保護(hù)目的與不作為的行為性進(jìn)行雙重考察，理清因逃逸致人死亡規(guī)范的雙重規(guī)制目的——保障法律追究與救助被害人，明確以行為人的社會角色為基礎(chǔ)的社會風(fēng)險負(fù)擔(dān)。這就決定司法實踐對肇事逃逸行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系判斷，不能離開先前的肇事行為單獨進(jìn)行評判。肇事逃逸是行為人在特定社會角色下的事實性作為，若離開先前的肇事行為評判這一逃逸行為，將最終的危害結(jié)果歸屬于行為人則缺乏合理性與正當(dāng)性。在將“因逃逸致人死亡”規(guī)范轉(zhuǎn)化為具體的裁判規(guī)范時，既要考量交通肇事逃逸致人死亡的規(guī)制邏輯與目的，也要考察具體情境下行為人逃逸行為的不作為性。適宜將“因逃逸致人死亡”的規(guī)制情形理解為客觀處罰條件，只要“因逃逸”而造成“致人死亡”的結(jié)果，就可認(rèn)定為符合該客觀處罰條件的規(guī)定。[10]此種理論闡釋也有著地方化的實踐裁判規(guī)范的印證。浙江省高級人民法院于2011年3月4日的《關(guān)于在交通肇事刑事案件中正確認(rèn)定逃逸等問題的會議紀(jì)要》明確規(guī)定：“因逃逸致人死亡，既包括被害人受重傷后得不到救助而死亡的情形，也包括被害人因傷無法離開現(xiàn)場而發(fā)生的其他車輛再次碾壓致死的情形”。因而在認(rèn)定逃逸行為與死亡結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系時則應(yīng)立足逃逸致人死亡的規(guī)范保護(hù)目的，重點探究行為人肇事逃逸行為對刑事注意義務(wù)的違反程度，在建構(gòu)“肇事逃逸”與死亡結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系時以明確的規(guī)范評判標(biāo)準(zhǔn)取代模糊的經(jīng)驗性認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)，更多地進(jìn)行歸責(zé)合理性的后果主義考察，重點分析行為人的肇事逃逸行為是否升高了被害人被再次侵害的現(xiàn)實風(fēng)險，是否嚴(yán)重危及了被害人受到及時救助的權(quán)益，而非糾結(jié)于具體的事實認(rèn)定中的直接因果關(guān)系不明。要將刑法因果關(guān)系判斷中的經(jīng)驗認(rèn)知與價值決斷結(jié)合起來，不能一味地強調(diào)刑法因果關(guān)系的實踐功能在于限制刑事歸責(zé)，而應(yīng)注重刑法因果關(guān)系為刑事歸責(zé)合法性與合理性背書這一隱性功能的發(fā)揮。

刑法畢業(yè)論文范文模板(二)：毒駕在刑法中的相關(guān)問題研究論文

摘要：隨著社會的高速發(fā)展，我們出行已經(jīng)離不開公共交通工具，車輛是屬于交通工具當(dāng)中非常重要的一種。車輛在眾多的法律法規(guī)當(dāng)中都有體現(xiàn)，例如說《道路安全法》、《刑法》，但是，在我們現(xiàn)行法律當(dāng)中還存在于一個極大的隱患，比如說，酒后駕駛，早在《刑法修正案（八）》當(dāng)中，已經(jīng)將其正式的納入到了刑法的懲罰范圍之內(nèi)，而吸毒駕駛依舊成為我們現(xiàn)在司法實踐當(dāng)中的一大難題。以下針對相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行闡述。

關(guān)鍵詞：毒駕；刑法；立法問題

根據(jù)2018年《中國形勢報告》顯示，2018年中國吸毒人數(shù)占全國總?cè)丝诘?.81%首次出現(xiàn)下降，截至2018年底全國共有在冊登記240.4萬名吸毒人員，而中國實際存在的吸毒的人數(shù)更多，估計超過1000萬，這樣龐大吸毒群體中，這其中當(dāng)然也存在著許多人駕駛機(jī)動車，這為毒駕埋下隱患，盡管刑法要保持謙抑性，但毒駕行為所存在的社會危害性需要用刑法加以嚴(yán)厲的規(guī)制。

一、國外關(guān)于毒駕的規(guī)定

世界范圍內(nèi)許多國家很早就通過立法對毒駕行為出臺了相關(guān)規(guī)定，根據(jù)毒駕的社會危害性，不同國家對毒駕做出了不同的處罰規(guī)定。美國法律將“吸毒后駕駛”規(guī)定在了“醉駕”的情形中，只要駕駛?cè)舜嬖凇岸抉{”的行為，不管其是否造成了危害后果都要先行羈押，隨后交由刑事法庭來處理，進(jìn)而給予嚴(yán)厲的法律制裁；德國“刑法”在有關(guān)危害道路交通安全與鐵路、水道安全以及空中交通安全的罪名中對毒駕做出了規(guī)定。這些罪名雖然在處罰上有些不同，但相同點是，只要行為人有毒駕的行為，就會受到刑法的嚴(yán)厲處罰，這是屬于典型的行為犯；在法國，毒駕是以非故意傷害人之身體罪或者是非故意傷害生命罪來論處的，如果行為人毒駕被發(fā)現(xiàn)，就會被立即判以罰款與監(jiān)禁，也是不考慮危害后果的有無。通過以上三個國家關(guān)于毒駕的法律規(guī)定，可以找到一個共同點：毒駕都是被列為行為犯加以規(guī)制。這為我國將毒駕以結(jié)果犯規(guī)制轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼑?yán)重的行為犯規(guī)制指明了方向。

二、“毒駕”入刑的立法現(xiàn)狀

我國對毒駕行為有比較多的規(guī)定，但都比較寬泛，且處罰標(biāo)準(zhǔn)不一，彼此之間缺乏相互聯(lián)系，具體來講，我國對于毒駕的法律規(guī)定可以分為兩類，第一類是處罰程度較輕的《治安管理處罰法》、《道路交通安全法》、《機(jī)動車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》，其中，《治安管理處罰法》七十二條作出規(guī)定，如果行為人吸食或者注射，就會被處以兩千元罰款和十至十五日拘留，情節(jié)較輕的也要處五百元罰款或五日拘留?！兜缆方煌ò踩ā返诙l第二款規(guī)定了服用國家禁止服用的精神藥品或者麻醉藥品的，不允許駕駛機(jī)動車。根據(jù)《機(jī)動車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》，吸食和注射的行為人三年內(nèi)不得申領(lǐng)駕駛證，此外，對于吸食、注射駕駛機(jī)動車被發(fā)現(xiàn)的，還會吊銷機(jī)動車駕駛證。從以上規(guī)定不難看出，此類規(guī)定都只是對毒駕者申請駕駛證進(jìn)行限制，或者只是處以輕微的罰款，嚴(yán)重的也只是處以半個月的拘留，難以形成與毒駕的危害性相適應(yīng)的處罰，并且處罰標(biāo)準(zhǔn)也并不一致；第二類是《刑法》以及相應(yīng)的司法解釋。我國《刑法》對毒駕的規(guī)制體現(xiàn)在兩個地方。第一個地方是將毒駕行為以交通肇事罪論處。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，吸毒后駕駛機(jī)動車造成相應(yīng)的嚴(yán)重后果的，以交通肇事罪定罪處罰；第二個地方是將毒駕行為以危險方法危害公共安全罪論處。交通肇事罪與以危險方法危害公共安全罪都是屬于結(jié)果犯，目前《刑法》中尚無將毒駕作為行為犯處罰的規(guī)定，因此無法凸顯出毒駕的社會危害性。

三、從犯罪構(gòu)成分析“毒駕”入刑合理性

（一）入刑合理性

首先，從主觀方面來說，我們知道交通肇事罪是典型的過失犯罪，而我們認(rèn)為毒駕行為人的主觀上應(yīng)是故意，且至少是間接故意?！兜缆方煌ò踩ā分忻鞔_規(guī)定了禁止在服用國家管制的精神藥品、麻醉藥品以后駕駛機(jī)動車輛，我們從中也能印證毒駕行為人的心理態(tài)度至少是間接故意。一般來說，毒駕行為人對吸毒的不良作用是有認(rèn)識的，行為人明知道吸毒后的毒副作用仍然在吸毒后駕駛車輛或者在駕駛車輛的過程中吸食的足以說明其至少是持放任的心理態(tài)度。行為人毒駕明知可能會造成危害結(jié)果的發(fā)生仍然放任不管也足以見其主觀心理態(tài)度至少為間接故意。

其次，從犯罪的客觀方面來看，以危險方法危害公共安全罪是指以放火、決水、爆炸、投放危險物質(zhì)以外的其他危險方法危害公共安全的犯罪。這里的“其他危險方法”描述屬于兜底條款，就是窮盡了同放火、決水、爆炸、投放危險物質(zhì)的危險性相當(dāng)?shù)?、足以危害公共安全的犯罪行為。如果要對毒駕這種危險駕駛行為進(jìn)行處罰的話，只能將其歸入“其他危險方法”中的一種。由于使用了這樣的兜底性條款，在審理具體案件時，法官具有很大的自由裁量權(quán)，增加了同案不同判的情況發(fā)生的可能性。而且法律對實施了毒駕行為且造成嚴(yán)重后果的犯罪人進(jìn)行嚴(yán)懲，但是毒駕與其他故意危害公共安全犯罪相比，主觀惡性顯然小了很多。因此，僅用嚴(yán)重的危害后果，就將主觀惡性不同的犯罪行為人，處以相同的刑罰，這是不合理的。

綜上，毒駕行為主觀上至少屬于間接故意，而交通肇事罪是一種過失犯罪，其主觀上為過失，所以毒駕行為不符合交通肇事罪的主觀構(gòu)成要件；從客觀方面看，“以危險方法危害公共安全罪”來處罰毒駕行為時，仍存在著不確定性，主要依賴于法官的的判斷而并不具有針對性。所以，毒駕行為本身不應(yīng)該按照上述“交通肇事罪”或“以危險方法危害公共安全罪”來直接進(jìn)行定罪量刑。

以危險方法危害公共安全罪和交通肇事罪都是結(jié)果犯，而我們認(rèn)為毒駕行為可能造成公眾個體的財產(chǎn)或生命、健康權(quán)利傷害或者公共安全設(shè)施和社會經(jīng)濟(jì)重大損失的風(fēng)險，而且這種危害隨時都有可能發(fā)生，因此僅采用結(jié)果犯理論對其進(jìn)行刑事處罰，并不能有效預(yù)防這種危害社會行為的發(fā)生，進(jìn)而造成對“毒駕”這種行為的放縱，以危險駕駛罪對毒駕行為進(jìn)行規(guī)制更為合理。

（二）毒駕與危險駕駛罪

危險駕駛罪作為一種行為犯，不論是否發(fā)生了嚴(yán)重后果即構(gòu)成犯罪，其客觀方面表現(xiàn)為醉酒駕駛機(jī)動車等行為，這種行為侵犯的客體是公路交通運輸安全及行人人身、車輛及其他公共設(shè)施的安全，因為醉酒駕駛機(jī)動車行為人已經(jīng)部分或全部喪失駕駛能力，對行為可能危及公共安全在駕駛前是明知的，即對可能造成的嚴(yán)重后果持放任的心理態(tài)度，所以是故意犯罪。

吸毒者明知吸毒會損害其身體機(jī)能，卻繼續(xù)進(jìn)行駕駛行為，這表明其主觀惡性大，是出于故意的心態(tài)。行為人吸食后，往往產(chǎn)生幻覺或被麻醉，導(dǎo)致其辨認(rèn)能力與控制能力減弱甚至喪失，這種狀態(tài)與醉酒狀態(tài)相似，吸毒駕駛行為對不特定多人的人身、財產(chǎn)安全具有極大的潛在的社會危害性，不應(yīng)當(dāng)列入結(jié)果犯的范疇。綜上，“毒駕”與“酒駕”在犯罪構(gòu)成要件上具有極大的相似性。

刑法不僅懲處法益已經(jīng)遭到侵害的結(jié)果犯，也規(guī)制行為犯，當(dāng)危險行為未造成實際的損害結(jié)果，但使法益面臨威脅，足以使特定或者多數(shù)人的生命、健康和重大財產(chǎn)陷入危險時，就可以將其犯罪化。吸毒駕駛與酒后駕駛行為顯然都屬于這種情況，而酒駕已經(jīng)在2011年通過的《刑法修正案（八）》中納入作為行為犯的危險駕駛罪中，毒駕行為也應(yīng)將其作為行為犯進(jìn)行規(guī)制。由于時代的演遷，對法益的認(rèn)識往往會有很大的變化，在過去，沒有必要通過刑法來保護(hù)某些利益。隨著人們對保護(hù)要求的提高，需要進(jìn)行相應(yīng)的新的刑事立法，比如以往我們沒有意識到環(huán)境資源保護(hù)的重要性，但是現(xiàn)在環(huán)境資源是刑法保護(hù)的重要法益。我們之前輕視了“毒駕”帶來的社會危害，在交通事故發(fā)生前檢測到駕駛員在吸毒后駕駛車輛，僅以治安管理法處罰，發(fā)生交通事故后才追究其交通肇事罪，事實證明這不足以遏制毒駕行為繼續(xù)蔓延，滿足了刑法第二性的原則，將法益保護(hù)前移，把“毒駕”歸于行為犯，對“毒駕”導(dǎo)致的不能安全駕駛的行為進(jìn)行更加全面的打擊。

刑法對毒駕的規(guī)定并不完善而且缺乏系統(tǒng)性，存在著不足，所以在刑法中對毒駕的規(guī)定要進(jìn)行進(jìn)一步的完善，為此，課題小組建議，參考“危險駕駛罪”的量刑標(biāo)準(zhǔn)，提高毒駕刑事責(zé)任的最低法定刑，再結(jié)合吸毒量的多少作為量刑輕重的依據(jù)，并結(jié)合當(dāng)事人意志及其它情節(jié)，將毒駕的刑事責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化。

四、毒駕刑事立法的完善建議。

（一）首先將毒駕納入危險駕駛罪之中

我國現(xiàn)行刑法對毒駕涉及在交通肇事罪與以危險方法危害公共安全罪，兩罪名的成立都需要以一定的結(jié)果作為構(gòu)成要件，顯然與毒駕潛在的社會危害性不一致，雖然《刑法修正案（九）》已經(jīng)在危險駕駛罪中增加對違反危險化學(xué)品安全管理規(guī)定運輸危險化學(xué)品的行為規(guī)定，但還是沒有將毒駕納入危險駕駛罪，毒駕行為的社會危害性與醉駕行為行為侵犯了同樣犯罪客體，都是具有社會危害性的危險駕駛行為，把毒駕納入危險駕駛罪符合毒駕的特征。

（二）提高毒駕刑事責(zé)任的最低法定刑

毒駕行為的刑事責(zé)任的大小應(yīng)當(dāng)與其所犯罪行的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，即使毒駕行為被納入危險駕駛罪，但毒駕的主刑只有一種拘役，顯然與毒駕的嚴(yán)重程度不適應(yīng)，對此應(yīng)加入有期徒刑這一主刑種，從而形成完善了懲罰體制、也能相對增加了懲罰力度。

（三）如果我們只是設(shè)置比較單一的主刑與附加刑很難表現(xiàn)刑罰的靈活性，應(yīng)當(dāng)結(jié)合吸毒量的多少作為量刑輕重的依據(jù)，并結(jié)合當(dāng)事人意志及其它情節(jié)，將毒駕的刑事責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化才能更好體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)，如果行為人的毒駕也行也符合交通肇事罪或者以危險方法危害公共安全罪的構(gòu)成要件的，這時成立吸收犯，應(yīng)根據(jù)毒駕行為的具體情況來對行為人判處交通肇事罪或者以危險方法危害公共安全罪。

當(dāng)然對毒駕的規(guī)制不僅僅要從立法上進(jìn)行規(guī)制，執(zhí)法與司法中對毒駕的預(yù)防與控制也發(fā)揮著必不可少的作用。

（1）執(zhí)法方面：基本上主要集中于司法實踐中存在的對毒駕檢測的技術(shù)性問題，如檢測技術(shù)范圍與檢測成本、了解尿液檢測和唾液檢測的不足、改善準(zhǔn)確性較強的血液檢查卻因操作難度大很難實施的問題，因此應(yīng)該推進(jìn)先進(jìn)檢測技術(shù)的研發(fā)，積極創(chuàng)新快速檢驗技術(shù)，現(xiàn)階段應(yīng)該大力推進(jìn)先進(jìn)檢驗技術(shù)的發(fā)展，讓更多新型快速檢驗技術(shù)能夠在全國得到推廣。

篇4

城市規(guī)劃設(shè)計是一門正逐步完善和發(fā)展的綜合性學(xué)科，是一門

在實踐中安排城市發(fā)展規(guī)劃與建筑設(shè)計、景觀設(shè)計相對關(guān)聯(lián)的實用

性學(xué)科，它具有相對獨立的基本原理和方法，它主要解決的是城市

的面和線問題。建筑設(shè)計是在城市規(guī)劃的前提下，根據(jù)建設(shè)任務(wù)要

求和工程技術(shù)條件進(jìn)行全面設(shè)想，并根據(jù)其功能具體確定建筑物的

空間組合形式和詳細(xì)尺寸，構(gòu)造及材料做法。它也具有相對獨立的

基本原理和方法，主要解決的是城市的點和面問題。同時，城市規(guī)

劃設(shè)計主要是通過建筑設(shè)計、景觀設(shè)計來實現(xiàn)的。城市規(guī)劃管理是

由城市規(guī)劃行政主管部門通過政府行為來對城市規(guī)劃設(shè)計和建筑設(shè)

計進(jìn)行監(jiān)督、管理，并對二者之間發(fā)生的矛盾加以協(xié)調(diào)解決。

2 正確處理城市規(guī)劃設(shè)計與建筑設(shè)計的關(guān)系

城市規(guī)劃是對城市空間的分析與設(shè)計，也即對人活動的區(qū)域空間和各區(qū)域空間的關(guān)系的協(xié)調(diào)。建筑設(shè)計是解決室內(nèi)空間的使用、經(jīng)濟(jì)、美觀的要求，同時在外部形體上，具有一定時代特性風(fēng)格的前提下與周圍環(huán)境、城市歷史文脈及城市控制性規(guī)劃相協(xié)調(diào)的結(jié)果。城市規(guī)劃是動態(tài)地解決和協(xié)調(diào)各類建筑之間的聯(lián)系、建筑群的整體形象，以生態(tài)的、可持續(xù)的觀點延續(xù)城市的歷史，展望城市的未來。

2.1 科學(xué)對待城市規(guī)劃設(shè)計

城市規(guī)劃設(shè)計是一種設(shè)計社會空間和物質(zhì)空間健康發(fā)展進(jìn)程的社會實踐。因此，城市規(guī)劃設(shè)計應(yīng)該包括從策劃到維護(hù)的所有內(nèi)容。在城市規(guī)劃設(shè)計的發(fā)展過程中，出現(xiàn)了不同的類型。根據(jù)阿普爾壓德的觀點，城市規(guī)劃設(shè)計內(nèi)容日趨綜合，方法包容性更強，從單純注重形態(tài)的設(shè)計發(fā)展到綜合設(shè)計。

在城市規(guī)劃設(shè)計中不但要注重城市的功能分區(qū)，交通流線，而且還要注重建筑物的體量、尺度、比例、色彩、造型、材料、空間等。必須強調(diào)“城市規(guī)劃設(shè)計最基本的特征是將不同的物體（包括建筑物）進(jìn)行聯(lián)合，使之成為一個有機(jī)整體，設(shè)汁者不僅必須考慮物體本身的設(shè)計，而且還要考慮一個物體與其他物體之間的關(guān)系”。一個城市建設(shè)得好壞與城市規(guī)劃設(shè)計水平的高低有著直接關(guān)系，因為城市規(guī)劃設(shè)計是城市建設(shè)的基礎(chǔ)，也是建筑設(shè)計的依據(jù)。在我國一般一個城市規(guī)劃設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，要執(zhí)行十年以上，在批準(zhǔn)城市規(guī)劃設(shè)計時一定要采取科學(xué)認(rèn)真的態(tài)度。

2.2 建筑設(shè)計服從城市規(guī)劃設(shè)計

美國城市規(guī)劃師伊•沙里寧曾經(jīng)說過：“通常做設(shè)計是要把它置于一棟房子中；將一棟房子置于周圍的環(huán)境中；將周圍的環(huán)境置于一個城市規(guī)劃中。建筑師在設(shè)計單體或群體建筑時，必須考慮建筑的大環(huán)境和開發(fā)地盤紅線內(nèi)的小環(huán)境問題。

隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，建筑設(shè)計也得到了長足發(fā)展。在建筑創(chuàng)作繁榮的同時，也存在著令人擔(dān)憂的問題，在快速發(fā)展中，建筑師在建筑創(chuàng)作時對人文的關(guān)注、對環(huán)境的關(guān)注顯然不夠。一味追求“新、奇、特”而不考慮建筑物所處的環(huán)境。

例如北京的長安街，雖然每棟建筑單體都采用了中國最好的設(shè)計院和最優(yōu)秀的建筑師的作品，而且在建筑造價上也毫不吝嗇，就其藝術(shù)價值本身而言，仍然是業(yè)界人士批判的焦點。究其原因，主要不在于建筑本身造型，而在于對周圍環(huán)境的忽視，以及強烈的個體表現(xiàn)欲所造成的整體不和諧。再例如希臘的愛琴海上有一座叫伊特拉的小島，每年都吸引大量的游客，尤其是攝影家和畫家，被稱為“藝術(shù)家之島”。整座島上布滿了十分簡單的希臘式的民居，連警察局、醫(yī)院、飯店都化整為零，成為民居式建筑尺度。幾百年來，島上的居民始終恪守一個規(guī)則：所有建筑均不超過三層，所有外墻均為白色。這種熱愛自然、相互協(xié)調(diào)的觀點，已經(jīng)形成了一種設(shè)計理念?？梢娫诔鞘幸?guī)劃設(shè)計的指導(dǎo)下，注重周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)，即使是最簡單的建筑設(shè)計也能取得好的效果。

2.3 建立建筑設(shè)計方案評審制度

重要建筑是一個城市的象征，它的好壞對一個城市的形象影響也是很大的。應(yīng)該盡快建立建筑設(shè)計方案評審制度，組織一些專家對建筑設(shè)計方案進(jìn)行評審，一是看建筑設(shè)計方案是否符合城市規(guī)劃設(shè)計的要求；二是對建筑設(shè)計方案本身進(jìn)行評審，看設(shè)計思想是否符合設(shè)計任務(wù)書的要求，只有這樣才能選出好的作品。

在對建筑設(shè)計方案進(jìn)行決策時，不僅要關(guān)注建筑物本身，而且還應(yīng)關(guān)注其是否與周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)的決策制度，這里的關(guān)鍵是提高管理者的決策水平，把握正確的價值取向，不能把獨一無二、標(biāo)新立異作為取舍的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

3 建筑規(guī)劃與建筑設(shè)計的協(xié)調(diào)統(tǒng)一

我們做設(shè)計時經(jīng)常的手法是從主觀的感覺出發(fā)，通過形體、體量的造型來首先達(dá)到視覺上的審美要求，而且設(shè)計的大多數(shù)時間用在了這方面，對于細(xì)部則由于時間的限制而來不及仔細(xì)推敲了。這在很大程度上就是沒有結(jié)合環(huán)境總體考慮。

前段時間看了些論文書刊雜志，結(jié)合城市規(guī)劃考慮了建筑設(shè)計

的做法，逐漸明白建筑設(shè)計應(yīng)該做到以下幾點。

（1）結(jié)合環(huán)境。從城市區(qū)域規(guī)劃出發(fā)設(shè)想建筑與大環(huán)境的結(jié)合：優(yōu)秀的建筑設(shè)計是不能脫離一定的總體關(guān)系孤立地進(jìn)行的，而是把它放在一定的環(huán)境之中，去考慮單體建筑與環(huán)境之間的關(guān)系，即建筑的整體輪廓上，應(yīng)與周圍的現(xiàn)有建筑呼應(yīng)，立面上虛實對比、色彩處理與環(huán)境格調(diào)相協(xié)調(diào)，流線上，符合環(huán)境的肌理；從人的感覺出發(fā)想象建筑局部小環(huán)境的處理：通過人的生理和心理的感受塑造空間。

（2）造型。有自己的風(fēng)格，整體性強、簡單中體現(xiàn)復(fù)雜，不變中起變化。在進(jìn)行立面造型處理時，一定要從大處著眼，考慮整體效果，要從整體再到局部，從大面到細(xì)部，反復(fù)推敲，逐步深入，使整個立面從整體到局部都比列協(xié)調(diào)，互相映襯，形成完整的統(tǒng)一體。這方面筆者喜歡板材效果，直接、明了、輕佻。

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關(guān)鍵詞:電子商務(wù)應(yīng)用;企業(yè)績效;實證研究

電子商務(wù)應(yīng)用實際上就是一個融合了企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程并拓展到企業(yè)邊界之外,與供應(yīng)商(合作伙伴的一種)、渠道商、客戶、合作伙伴,以至競爭者的外部業(yè)務(wù)流程集成為一體的復(fù)雜體系,是由信息技術(shù)和通訊網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的電子化的業(yè)務(wù)流程(劉璞,2007)。從企業(yè)開始應(yīng)用電子商務(wù)的那一天起,企業(yè)家和學(xué)者們就沒有停止對電子商務(wù)如何為企業(yè)創(chuàng)造價值的研究。Devaraj和Kohli(2003)把“抓住信息技術(shù)的實際應(yīng)用,即信息技術(shù)投資是如何轉(zhuǎn)化成資產(chǎn)、資源和企業(yè)績效的”作為對信息技術(shù)貢獻(xiàn)方面研究的重要方向之一。Mahmood等人(2004)認(rèn)為對信息技術(shù)投資是否會在新的網(wǎng)絡(luò)使能環(huán)境下產(chǎn)生商業(yè)價值的問題給出一個適當(dāng)?shù)拇鸢甘潜匾覐?fù)雜的。

如果把EDI的研究歸結(jié)為電子商務(wù)應(yīng)用的初級階段的話,那么根據(jù)對美國ASP+BSP、荷蘭SDOS、美國博士論文庫、我國CNKI數(shù)據(jù)庫、我國優(yōu)秀碩博論文庫等數(shù)字論文庫的檢索,發(fā)現(xiàn)在電子商務(wù)產(chǎn)生的價值和對企業(yè)績效影響的研究中,最早的研究文獻(xiàn)始于1999年,而且定性研究的文獻(xiàn)居多,但也有一定數(shù)量的定量分析。就研究的角度而言,定量研究文獻(xiàn)可以分為四類:(1)分析電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響;(2)分析資源和能力對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響;(3)分析電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響;(4)分析戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響。對應(yīng)的研究方法一般采用大樣本數(shù)據(jù)調(diào)研和統(tǒng)計分析的方法,也有采用系統(tǒng)仿真的方法進(jìn)行。本文嘗試對該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納、總結(jié),以探討進(jìn)一步研究的方向。

一、電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響

根據(jù)波特的價值鏈理論,不少學(xué)者從企業(yè)業(yè)務(wù)活動的角度探尋電子商務(wù)應(yīng)用如何成為企業(yè)增加價值的源泉。George、Ray和Georgios(1999)在現(xiàn)實案例研究結(jié)果的基礎(chǔ)上,利用仿真的方法評價了EDI對企業(yè)績效有利和不利的影響。與其他研究不同的是,他們對企業(yè)績效的測量是從下訂單時間、反向訂貨時間以及發(fā)貨時間這三個維度進(jìn)行的。研究發(fā)現(xiàn),單獨采用EDI只能在一定限度上增加主要流程(訂單完成時間)的績效,而非期望中可以很好地改善訂單完成的時間。

Wu、Vijay和Sridhar(2001,2003)應(yīng)用似乎不相關(guān)回歸分析的方法分析了電子商務(wù)應(yīng)用對美國企業(yè)的績效影響。他們在分析中把企業(yè)的電子商務(wù)應(yīng)用分解為四個方面:溝通、內(nèi)部管理、訂單接收和電子采購。結(jié)果顯示應(yīng)用電子商務(wù)并沒有給企業(yè)績效帶來很顯著的影響,而只在一定水平上對客戶滿意和關(guān)系改進(jìn)的影響大些,對效率和銷售績效的影響較小。

邵兵家、蔡志剛(2005)認(rèn)為企業(yè)通過將電子商務(wù)的某項活動和行為將價值增加到了產(chǎn)品或服務(wù)中去,使得顧客愿意比原來更高的價格來購買該產(chǎn)品,這樣企業(yè)績效有可能會增加。因此,他們將電子商務(wù)中增加價值的活動分為四種:信息、網(wǎng)上交易、與顧客交流交互、與供應(yīng)商經(jīng)銷商交互。通過對中國IT業(yè)64家上市公司的調(diào)查,他們采用回歸分析的方法研究了電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響作用。研究發(fā)現(xiàn),電子商務(wù)能夠增加企業(yè)的收入,提高企業(yè)的運作效率,同時也增加了企業(yè)成本的支出,但總體上電子商務(wù)對企業(yè)績效存在正面的影響。

Apigian等人(2005)認(rèn)為企業(yè)在應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的時候,一定要根據(jù)戰(zhàn)略需要,并和企業(yè)當(dāng)前的業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合起來才能提升其市場地位,增加其收入。為此,他們分析了互聯(lián)網(wǎng)使用和互聯(lián)網(wǎng)績效之間的關(guān)系。使用結(jié)構(gòu)方程模型的方法對257個有效問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)為了實現(xiàn)收入增加和增進(jìn)關(guān)系的戰(zhàn)略目的,企業(yè)可以在市場渠道和與客戶互動方面使用互聯(lián)網(wǎng);為了增進(jìn)關(guān)系,企業(yè)還可以在與供應(yīng)商的互動方面使用互聯(lián)網(wǎng);為了降低成本,企業(yè)可以在分銷、供應(yīng)商互動和內(nèi)部運作方面使用互聯(lián)網(wǎng);而為了節(jié)省時間,企業(yè)可以利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行與客戶和供應(yīng)商的互動,進(jìn)行內(nèi)部運作管理。

George,Despina(2000)將銷售管理活動和產(chǎn)品管理活動作為中介變量,利用結(jié)構(gòu)方程模型的方法分析了互聯(lián)網(wǎng)預(yù)算、互聯(lián)網(wǎng)工具的應(yīng)用與銷售績效和銷售效率之間的關(guān)系,通過對美國和加拿大企業(yè)的調(diào)查,證實了網(wǎng)絡(luò)的使用確實對企業(yè)營銷活動和營銷績效有正面影響。

任峰,李垣,孫愛英(2003)構(gòu)建了由網(wǎng)絡(luò)預(yù)算、網(wǎng)絡(luò)工具的使用、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用作為自變量、客戶關(guān)系管理活動、信息管理活動作為中介變量,銷售業(yè)績和市場改善作為因變量的概念模型,在對廣東等八個省份、12個行業(yè)、112份有效問卷的調(diào)查基礎(chǔ)上,應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法證明了網(wǎng)絡(luò)預(yù)算、網(wǎng)絡(luò)工具的使用程度和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用對客戶關(guān)系管理活動、信息管理活動存在正向影響,表明中國企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)確實可以改善營銷活動,可以加強客戶關(guān)系的管理以及有利于信息管理。

二、資源和能力對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響

基于資源的觀點是戰(zhàn)略管理研究中的重要理論之一。Zhu和Kenneth(2002)認(rèn)為基于資源的觀點是將組織資源和能力與企業(yè)績效相連接的橋梁,可用于分析電子商務(wù)價值的形成。Lumpkin和Dess(2004)認(rèn)為企業(yè)可以通過應(yīng)用電子商務(wù)這種特定的資源,提高企業(yè)的能力,增加企業(yè)績效。盡管如此,在電子商務(wù)應(yīng)用研究中只有極少數(shù)的文獻(xiàn)采用基于資源的觀點分析了資源和能力對企業(yè)績效的影響,到目前為止,有影響力的探討電子商務(wù)能力及其對企業(yè)績效影響的定量研究成果不多,僅限于Zhu等(2002,2004)、Chu(2004)、Zhuang和Lederer(2006)、呂蘭、趙晶(2008)、Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)等。

Zhuang和Lederer(2006)從企業(yè)資源觀的角度出發(fā)分析了電子商務(wù)技術(shù)資源、人力資源和業(yè)務(wù)資源對電子商務(wù)績效、對企業(yè)績效的影響。其研究結(jié)論為:信息技術(shù)資源和業(yè)務(wù)資源對企業(yè)的電子商務(wù)績效有影響,而人力資源對電子商務(wù)績效的影響并不顯著;同時企業(yè)的電子商務(wù)績效對企業(yè)績效的影響是顯著的。這一結(jié)果支持了對電子商務(wù)可以通過其增加的分銷渠道、新營銷媒介、加強的運營效率、自動化的客戶服務(wù)運營、改進(jìn)了的客戶數(shù)據(jù)收集技術(shù)、以及實時和互動的信息交換等方式影響對企業(yè)績效的期望。

Chu(2004)通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式收集了5個國家(馬來西亞、新加坡、美國、英國、澳大利亞)不同行業(yè)的250家企業(yè)的數(shù)據(jù),采用多層回歸的方法檢驗了電子商務(wù)能力與企業(yè)整體績效(包括電子商務(wù)績效、經(jīng)營績效、競爭績效、利潤和銷售)的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對企業(yè)整體績效影響顯著,不同的電子商務(wù)能力維度對企業(yè)績效的影響作用不同。

呂蘭和趙晶(2008)根據(jù)在中國收集的175份實施電子商務(wù)的制造企業(yè)的數(shù)據(jù),利用偏最小二乘分析(PLS)檢驗了電子采購業(yè)務(wù)中的電子商務(wù)能力、電子采購流程績效和企業(yè)財務(wù)績效的關(guān)系(具體指標(biāo)沒有說明),發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對企業(yè)財務(wù)績效無直接影響,但對電子采購流程績效有顯著影響,而電子采購流程績效對企業(yè)財務(wù)績效產(chǎn)有影響。Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)選擇西班牙的十個行業(yè)(紡織和皮革制造、化工、電器制造、交通設(shè)備制造、手工藝品加工和貿(mào)易、零售業(yè)、旅游業(yè)、商務(wù)服務(wù)、電信和計算機(jī)服務(wù)、健康和社會服務(wù))1010家企業(yè)作為實證調(diào)查樣本,應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗了電子商務(wù)能力對電子商務(wù)價值(由在線采購成本、供應(yīng)商關(guān)系、物流和庫存成本表示)的影響,發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對電子商務(wù)價值有顯著的正向影響作用。

從上面綜述可以看出,這類從企業(yè)資源觀的角度對電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效之間關(guān)系的分析實際上是對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)本身所具有的各項資源和能力與企業(yè)績效之間關(guān)系的研究,并沒有分析由電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)的其他能力作用所產(chǎn)生的能力對企業(yè)績效的影響。國內(nèi)學(xué)者劉璞(2007)應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法通過實證研究的方式初步證實了營銷能力在電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效關(guān)系中的影響作用,證明營銷能力是企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用與營銷績效之間重要的中介變量。該研究雖然在一定程度上彌補了相關(guān)研究領(lǐng)域的缺憾,而且可以為后續(xù)相關(guān)研究提供參考,但是對于內(nèi)涵豐富的企業(yè)能力來說,尚缺乏更多的實證研究成果。

三、電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素對企業(yè)績效的影響

一般來說,電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素分析主要用于分析企業(yè)是否會采用電子商務(wù),哪些因素會對企業(yè)的這種行為產(chǎn)生影響,但也有一些文獻(xiàn)分析了影響企業(yè)采用電子商務(wù)的因素在企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)后與企業(yè)績效之間的關(guān)系,如Barua等(2002),Iacovou等人(1995),Ramamurthy等人(1999),Zhu等人(2004)。

Barua等(2002)認(rèn)為驅(qū)動企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用的因素與企業(yè)運營績效(OperationPerformance)和財務(wù)績效存在顯著的相關(guān)關(guān)系。他們在信息技術(shù)業(yè)務(wù)價值(ITbusinessvalue)研究的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了將績效驅(qū)動器(例如,Internet應(yīng)用,流程,以及客戶和供應(yīng)商的電子商務(wù)準(zhǔn)備度)和運營、財務(wù)評價指標(biāo)連接起來的電子商務(wù)價值框架,認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行電子商務(wù)應(yīng)用的三個主要驅(qū)動因素與企業(yè)運營績效(OperationPerformance)之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系,這三個因素為(1)IT應(yīng)用(包含顧客導(dǎo)向、供應(yīng)商導(dǎo)向和企業(yè)內(nèi)部導(dǎo)向的IT應(yīng)用);(2)流程的變革(包括面向顧客、面向供應(yīng)商和企業(yè)內(nèi)部的流程變革);(3)就緒程度(指的是顧客和供應(yīng)商電子商務(wù)就緒程度)。因此,他們認(rèn)為進(jìn)行電子商務(wù)轉(zhuǎn)型的企業(yè)必須進(jìn)行增效投資,不僅在信息技術(shù)方面分配資源,同時必須規(guī)范業(yè)務(wù)流程,分析客戶和供應(yīng)商的準(zhǔn)備度,從而實現(xiàn)利潤的最大化。

Iacovou等人(1995),Ramamurthy等人(1999),Zhu等人(2004)利用了TOE框架(技術(shù)、組織和環(huán)境)分析了TOE因素是如何對信息系統(tǒng)創(chuàng)新企業(yè)的績效產(chǎn)生影響的。Iacovou等人(1995)應(yīng)用TOE框架發(fā)現(xiàn)EDI對企業(yè)績效的影響直接受其與其他信息系統(tǒng)和流程的集成水平所影響。Ramamurthy等人(1999)認(rèn)為EDI對企業(yè)績效的影響受到技術(shù)、組織和環(huán)境因素的制約。Zhu等人(2004)利用TOE框架分析了電子商務(wù)企業(yè)價值形成的影響因素,研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),技術(shù)準(zhǔn)備度是對電子商務(wù)價值影響最大的因素,財務(wù)資源、全球范圍和監(jiān)管環(huán)境同樣對電子商務(wù)價值有重要貢獻(xiàn);雖然競爭壓力會驅(qū)使企業(yè)采用電子商務(wù),但是電子商務(wù)的價值更多的是與技術(shù)集成和組織資源相關(guān)而非外部競爭。

四、戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用的績效影響

除了分析單個企業(yè)的電子商務(wù)應(yīng)用對企業(yè)績效的影響之外,還有一些學(xué)者分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)的績效影響。如Evans和Wurster(1999)認(rèn)為電子商務(wù)聯(lián)盟的主要利益在于業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和更容易的保留忠實客戶。Straub等人(2004)研究了電子商務(wù)下的聯(lián)盟績效。他們認(rèn)為多個企業(yè)聯(lián)盟能夠創(chuàng)造更深意義的利益,像虛擬市場的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)能夠使聯(lián)盟的企業(yè)發(fā)展或者獲得主要的資源信息,并且顯著降低信息交換的成本。Park等人(2004)在資源聯(lián)盟中談到了傳統(tǒng)公司聯(lián)盟電子商務(wù)將挖掘出新的聯(lián)盟利益。企業(yè)可以通過電子商務(wù)提高聲譽,減少在線活動的投資,并且可以從聯(lián)盟伙伴(傳統(tǒng)的企業(yè))中學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗。通過對69家應(yīng)用電子商務(wù)企業(yè)的聯(lián)盟調(diào)查發(fā)現(xiàn),營銷聯(lián)盟所產(chǎn)生的價值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)聯(lián)盟產(chǎn)生的價值。研究的另一個結(jié)論是,與其它應(yīng)用電子商務(wù)伙伴的聯(lián)盟與傳統(tǒng)意義上的伙伴聯(lián)盟對企業(yè)價值的影響并沒有很大區(qū)別。陳代江(2004)從交易成本角度出發(fā),研究了在技能聯(lián)盟中企業(yè)電子商務(wù)和聯(lián)盟績效之間的關(guān)系。通過對建立了技能型戰(zhàn)略聯(lián)盟同時應(yīng)用了電子商務(wù)的國內(nèi)企業(yè)以及聯(lián)盟體的相關(guān)數(shù)據(jù)分析,得出如下結(jié)論:在技能聯(lián)盟中,企業(yè)的電子商務(wù)對聯(lián)盟績效有明顯的正向作用,電子商務(wù)對聯(lián)盟績效的競爭優(yōu)勢、技術(shù)創(chuàng)新有非常顯著的促進(jìn)作用,對聯(lián)盟中的規(guī)模效應(yīng)有明顯的促進(jìn)作用。

五、發(fā)展展望

篇6

從嚴(yán)格意義上講，現(xiàn)代組織行為科學(xué)(BehavioralScience)發(fā)端于霍桑試驗?；羯Ｔ囼瀸诺涔芾砝碚撨M(jìn)行了大膽的突破，第一次把管理研究的重點從“經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)和從物的因素上轉(zhuǎn)向“社會人”的基本假設(shè)和人的因素上。梅奧的人際關(guān)系理論(Human Relations Theory)通過對霍桑效應(yīng)(Hawthome Effect)(即由“受注意”引起的效應(yīng))的揭示，對古典組織管理理論的研究范式維度作了四個方向的拓展〔羅x，2001)，即，單個行為主體的社會性;人是社會人，工作中的人際關(guān)系〔interpersonal relations)是影響生產(chǎn)效率的首要因素;組織是人們希望實現(xiàn)自導(dǎo)、自治、自我負(fù)責(zé)和自我實現(xiàn)的場所;群體(group)總是通過建立他們的價值觀和規(guī)范來控制人們的行為。第二次世界大戰(zhàn)后，現(xiàn)代管理實踐的復(fù)雜(complexity)巨系統(tǒng)性使人們更加關(guān)注對人的本性及人的行為模式的研究。隨著人類學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)的發(fā)展，組織行為學(xué)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，個體行為(價值觀、態(tài)度、激勵等)、群體行為(團(tuán)隊工作、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、溝通、沖突等)、組織系統(tǒng)(組織結(jié)構(gòu)、工作設(shè)計、組織文化等)、組織變革等問題的研究日趨成熟。

一、組織行為理論研究的新發(fā)展

目前，對組織行為理論的研究呈現(xiàn)多學(xué)科交叉態(tài)勢，不同專業(yè)背景的學(xué)者運用不同研究視角在廣度和深度上豐富和發(fā)展了組織行為理論。

1.在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式中，人被抽象為“智慧人”的理性面孔(埃德加·莫蘭，1972)。效率概念是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念，認(rèn)為在既定物質(zhì)技術(shù)關(guān)系的約束條件下企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)利潤最大化目標(biāo);但現(xiàn)實中存在的明顯事實是，由于個人目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)的不一致，員工并不一定總是盡心盡力地工作，企業(yè)的成本也并非總是最小化，總還存在只要稍加努力便可增加的產(chǎn)出。這就說明存在著與配置效率不同的效率問題，即非效率問題。哈維·萊賓斯坦提出X效率理論，指出X效率理論實際上是指一種與組織或動機(jī)有關(guān)的效率;該理論從個人行為受到從表面看互相沖突的兩種傾向影響，每種傾向都會導(dǎo)致不同行為模式和對環(huán)境的反應(yīng)。

2、著名心理學(xué)家班杜拉(Albert Bandura)的三方互惠決定因果模型對人性作了全新的論釋。他摒棄了心理動力學(xué)和心理特質(zhì)論的內(nèi)因決定論和傳統(tǒng)行為主義的外因決定思想，對個體的行為、認(rèn)知與主體因素、環(huán)境三者之間的關(guān)系提出更為辯證和完善的分析;強調(diào)主體因素對人類行為的獲得與表現(xiàn)和對人性潛能發(fā)揮的決定性。通過建立三方互惠決定因果模型闡明了三者之間的動態(tài)決定關(guān)系，為進(jìn)一步研究如何促使個體行為方向與組織目標(biāo)發(fā)展方向的趨同奠定理論基礎(chǔ)。

3.新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家格蘭諾維特(Mark E Granovetter)對當(dāng)代組織行為理論研究有較大的影響。他發(fā)展了卡爾·波蘭尼(Karl Polanyi )的“經(jīng)濟(jì)鑲嵌社會”概念，從嵌人性(embeddedness )、社會網(wǎng)絡(luò)( social network )、組織制度(organizational institutions)等三個角度分析了現(xiàn)代組織中社會情感聯(lián)系、信任、人際網(wǎng)絡(luò)等問題，增加了組織行為理論新的研究維度和研究命題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物威廉姆森(Oliver E Williamson)運用契約理論和交易成本理論對格蘭諾維特提出的組織信任問題作了進(jìn)一步研究，在對前人研究成果的基礎(chǔ)上從風(fēng)險角度對信任的內(nèi)涵及類型作了新的界定，并通過建立模型對各種信任類型作了深刻分析。

4.社會資本理論(Social Capital Theory)的研究是20世紀(jì)90年代以后才為學(xué)者廣泛重視?！吧鐣Y本”概念由法國社會學(xué)家皮埃爾·布迪厄提出，詹姆斯·科爾曼、羅伯特·普特南等人作了進(jìn)一步的發(fā)展和傳播。按照韋恩·貝克的解釋，社會資本主要是指人際和企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中以及通過該社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所能獲得的各種資源，包括信息、構(gòu)思、線索、商業(yè)契機(jī)、金融資本、權(quán)利與影響、情感支持，甚至還有良好的祝愿、信任與合作。

二、組織行為理論研究的幾個熱點問題

1.人性研究的淵源及發(fā)展。

“有了人，我們便開始了歷史?！?恩格斯語)但是，人類從來就沒有停止過對“我們是什么，存在于世界中的人類意味著什么”(埃德加·莫蘭，1972)的爭議。對人類自身本性的理解和研究，用法國當(dāng)代著名思想家埃德加·莫蘭的話來說還是一種貧乏的認(rèn)識、封閉的范式。從普羅泰戈拉提出的“人是萬物的尺度”、蘇格拉底的“認(rèn)識你自己”開始，到中國儒家“人之初，性本善”的性善論、基督教的原罪說、馬克思關(guān)于人的本質(zhì)理論、馬斯洛的“需求塔”理論等，各種人性理論層出不窮，直至今日，人性問題仍促使人們不斷去探索、解析。休漠認(rèn)為，“人性”是一切科學(xué)的基礎(chǔ)，一切科學(xué)都離不開以“人性”作為對象。人們希望通過對’‘人是什么”—人性、人的本質(zhì)的解剖，通過對人的理解來尋求一種核心的價值觀念，并通過這種核心價值觀念的確立，從而為實踐活動確定合理的方式，再通過這種合理的方式來達(dá)到最佳效果。

早期對人的思考囿于人類自身力量的脆弱和外部世界的強大，認(rèn)為人是缺乏獨立性的。在近代隨著工業(yè)革命的興起和人的力量的強大，資產(chǎn)階級思想家破除了上帝的神秘色彩，確立了理性權(quán)威。以康德、黑格爾為代表的古典哲學(xué)則把這種理性權(quán)威推向極至。然而，人類進(jìn)人20世紀(jì)后，理性至高無上的地位開始受到動搖。人們開始感到，運用理性的創(chuàng)造活動并不總是給人類帶來正效益?！吧系鬯懒?”—尼采向人類發(fā)出這樣的呼喊?！吧系鬯懒?”代表現(xiàn)代人一種普遍心態(tài)，它是人們對傳統(tǒng)價值觀和普遍的道德規(guī)范失去信心、對個體命運和前途感到擔(dān)憂的表現(xiàn)，它是對理性至上主義的徹底反叛，它也是現(xiàn)代人絕望心態(tài)的表達(dá)?！叭松杂?，但無往不在枷鎖之中”(盧梭語)，“人類根本無幸?？裳?，理性越發(fā)達(dá)，痛苦愈深，博愛、平等均是空談”，真正的人生都被人為的而非自然的力量所操縱和支配，人類的目的性不見了，人應(yīng)該更多的是依靠感覺行事而不是靠理性。社會轉(zhuǎn)型帶來的道德缺失、精神“斷乳”和無所適從迫使人們?nèi)ブ匦滤伎贾稳祟惿鐣l(fā)展的深層文化價值觀，“實現(xiàn)人的革命”、“重視主體間性”、“人類終極關(guān)懷”、“重建人類精神家園”，反映了人類為探尋人類未來發(fā)展所作的種種努力。

另一方面，理論家對人性的理解不僅決定他們的研究內(nèi)容，也決定了他們的研究方法(班杜拉，2001)?？档抡J(rèn)為，一個現(xiàn)代人應(yīng)該是“由自身定義的”自我，他或她通過自我發(fā)展而發(fā)現(xiàn)和開掘自己的真正“人性”;這個命題宣布，人應(yīng)該從自身而不是從任何其他的淵源尋求生命的神圣，從而為個人的理性主題奠定哲學(xué)基礎(chǔ);在這個原則下，組織中個體有意識、有目的的理性行為被視為理論分析的最終基礎(chǔ)，而社會組織則被視為一種無數(shù)個體追求自身利益的無意識的產(chǎn)物。亞當(dāng)·斯密在其巨著《國富論》中闡述了理性行為人在“看不見的手”( invisible hand)的指引下追求個人利益最大化，在獲取個人利益最大化的同時非出于本意發(fā)展的卻極大地促進(jìn)了社會公共利益。亞當(dāng)·斯密賦予理性行為人以新的名稱—經(jīng)濟(jì)人，并為后人所繼承，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本假設(shè)前提之一。偉大的管理實踐者、古典管理學(xué)家、科學(xué)管理之父泰勒繼承了這種人性假設(shè)，并采用了物理學(xué)最常用的方法—隔離法，通過一系列假定，排除一切干擾，把個人從社會中抽象出來，得到一個“理想類型”( ideal type)的“經(jīng)濟(jì)人”。盡管泰勒的管理思想強調(diào)勞資合作、雇員和雇主利益的一致性，但是，在實踐中嚴(yán)格科學(xué)的定量定性管理常常是沖突無法調(diào)和的根源。 基于此，埃德加·莫蘭提出應(yīng)該停止將人簡化為“工匠”(“制造工具的人”的技術(shù)性面孔)和“智者”(“智慧人”的理性面孔)?！皯?yīng)該在人類的面孔上也看到神話、節(jié)慶、舞蹈、歌唱、癡迷、愛情、死亡、放縱、戰(zhàn)爭等。不應(yīng)該把感情性、神經(jīng)癥、無序、隨即變化作為‘噪音’、殘渣、廢料拋棄?！崩斫馊诵詰?yīng)該“超越對生活狹隘和封閉的理解(生物學(xué)主義)，超越對人的島民和超自然主義的理解(人類主義)，超越出無視生活和個人的概念(社會學(xué)主義)”，“每一個人都是一個生物一心理一社會學(xué)的整體”。

班杜拉的研究揭示了人的本性是主體因素、行為和環(huán)境三者動態(tài)相互作用的結(jié)果。人類行為是自我系統(tǒng)和外界環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，而人類行為又分別影響外界環(huán)境和自我信念。一方面，個體的期待、信念、目標(biāo)、意象、情緒等主體因素影響或決定他的行為;另一方面，行為的內(nèi)部反饋和外部結(jié)果反過來決定他的思想信念和情感反應(yīng)。同樣，在行動與環(huán)境的相互決定中，雖然環(huán)境狀況作為行為的對象或現(xiàn)實條件決定著行為的方向和程度，但行為也改變著環(huán)境，以適應(yīng)人的需要。三方互惠決定論包含著對人性的理解，即人一方面是自己的主人，人生意義取決于個體的把握，另一方面也要受到環(huán)境條件的制約而不是無限自由的。

2.組織嵌人、社會資本及社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究。

社會資本理論的發(fā)展，反映了人們對人性的重新認(rèn)識。芝加哥大學(xué)心理學(xué)家米哈利·切克斯贊米哈利經(jīng)過長達(dá)25年的研究發(fā)現(xiàn)，決定快樂的秘密在于有意義的工作和人際關(guān)系質(zhì)量。心理學(xué)的“新關(guān)系論”認(rèn)為生命的動力在于“參與”，即，在與他人的關(guān)系中成長和發(fā)展。一個人擁有完善的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就會擁有一個健康的身心。管理者必須刺激員工的動機(jī)，發(fā)展他們的能力，賦予良好的工作環(huán)境，使其自發(fā)地完成工作。在信息時代，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因為企業(yè)與顧客間、企業(yè)與企業(yè)間以及企業(yè)內(nèi)部員工間的自發(fā)合作而變得重要。

篇7

學(xué)生認(rèn)識到地理學(xué)科的兩大特性之后，有助于理解“人地關(guān)系的對立、對抗”會帶來種種負(fù)面影響，不利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展；有助于學(xué)生理解“人、地關(guān)系的和諧、統(tǒng)一”，實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)，從而有助于培養(yǎng)學(xué)生的正確的可持續(xù)發(fā)展觀。

人地關(guān)系是人類起源以來就存在的客觀關(guān)系。人地關(guān)系論的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷了漫長的歷史過程。人類社會發(fā)展到現(xiàn)代，由于經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，對自然的開發(fā)、利用和改造的深度、廣度和速度日益發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步，又加速改變著各地區(qū)的自然結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移。與此同時，地理環(huán)境對人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和反作用也愈益強烈，導(dǎo)致了區(qū)域性甚至全球性人口、資源、環(huán)境、生態(tài)、國土、經(jīng)濟(jì)、社會關(guān)系的嚴(yán)重失調(diào)。當(dāng)今社會人地關(guān)系處于激烈的對抗之中。所以人地關(guān)系成為聯(lián)系高中地理教材各章的主線索，也就理所當(dāng)然了?？墒牵鉀Q當(dāng)今社會人口、資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間的矛盾，如何協(xié)調(diào)好人地關(guān)系呢？可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略為我們提供了全新的思路。

地球是我們?nèi)祟愇ㄒ坏募覉@，可是我們的地球正在受到環(huán)境污染、臭氧層破壞、溫室效應(yīng)、沙漠化和毀林等等破壞，從而導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的失衡。所有這些危機(jī)的產(chǎn)生都跟人類在開發(fā)和利用能源和資源有關(guān)?？沙掷m(xù)發(fā)展可以使人地關(guān)系向著和諧、統(tǒng)一的方向發(fā)展；可以使區(qū)域經(jīng)濟(jì)、環(huán)保、資源利用方式在生態(tài)上合理化；可以使高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程加速?？沙掷m(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，對人類社會來說意義十分重大。而對學(xué)生進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展”教育，有利于培養(yǎng)學(xué)生正確的人口觀、資源觀、環(huán)境觀和發(fā)展觀，有利于提高學(xué)生的素質(zhì)，加強其對社會的責(zé)任感。

綜上所述，地理學(xué)科的兩大特性、人地關(guān)系的內(nèi)容和可持續(xù)發(fā)展觀是中學(xué)地理教材的三大靈魂。在地理教學(xué)過程中，均不可偏廢，尤其要突出對學(xué)生進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展觀”的教育。

2、培養(yǎng)學(xué)生可持續(xù)發(fā)展觀的途徑

2．1根據(jù)教材特點，在教學(xué)過程中，層層推進(jìn)

由于高中地理上冊教材編排體系是按照地球的圈層構(gòu)造體系編排的，每個圈層又都順理成章地由內(nèi)部結(jié)構(gòu)、特點、物質(zhì)與能量的運動與轉(zhuǎn)換、現(xiàn)象與規(guī)律、形成與發(fā)展，成為一個個“小而全”的完整系統(tǒng)。每一圈層又包容了相關(guān)學(xué)科的大量基礎(chǔ)知識，反客為主地排斥了地理學(xué)科的人地關(guān)系內(nèi)容。這些特點，使地理教育工作者在教學(xué)過程中不利于滲透“可持續(xù)發(fā)展思想”。但是，可以根據(jù)“各層圈”內(nèi)部各要素相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系，根據(jù)物質(zhì)與能量在系統(tǒng)內(nèi)的持續(xù)運動與轉(zhuǎn)換的過程，首先樹立學(xué)生的“持續(xù)”意識，為后期的“可持續(xù)發(fā)展觀”的培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。

例1教師在講授第一章第四節(jié)“地球的運動”之后可適當(dāng)小結(jié)：

以張家港市為例，從12月22日次年1月6月22日12月22日，正午太陽高度、晝夜長短、地球公轉(zhuǎn)速度的漸變情況。

然后再明確這是一個持續(xù)變化的運動過程?？蛇M(jìn)一步指明這種持續(xù)變化具有同時性。例2在講授第二章第二節(jié)中“氣溫的日變化”的內(nèi)容時，可利用教材提供的曲線圖結(jié)合下表進(jìn)行講授：

通過分析講授：太陽高度太陽輻射強度地面獲熱地面儲熱地面溫度地面輻射大氣獲熱大氣儲熱大氣溫度的變化。學(xué)生很容易明了這也是一個持續(xù)變化過程。例3在講授“全球氣溫水平分布規(guī)律及成因”時有關(guān)大陸上等溫線彎曲特點，通過圖文分析，可以得出：一月太陽直射點在南半球，全球大陸上等溫線向南彎曲；七月太陽直射點在北半球，全球大陸上等溫線向北彎曲。

可用“南南北北”四個字來概括這一特征。進(jìn)一步分析后可小結(jié)為：

上述三例的綜合，不僅可使內(nèi)在聯(lián)系的知識活化，還強化了“持續(xù)”意識的培養(yǎng)。事實上，整個高中地理上冊這方面的例子很多：大氣環(huán)流的時空變化、海平面氣壓形勢的消長、降水的形成過程、水循環(huán)、地殼物質(zhì)的循環(huán)運動過程、內(nèi)外力作用過程、地殼運動、地?zé)岬姆e累與釋放、地殼的演化過程、物質(zhì)和能量在生態(tài)系統(tǒng)中的循環(huán)和單向流動、水熱條件的時空變化、自然帶內(nèi)一個要素的變化對其它各要素的影響等等。這些例子，只要教師精心組織，深入淺出地講解，都能無聲地培養(yǎng)學(xué)生的“持續(xù)”意識。

整個高中地理下冊是進(jìn)行“可持續(xù)發(fā)展”教育的主陣地。下面依教材內(nèi)容滲透可持續(xù)發(fā)展思想進(jìn)行分章論述。

在自然資源的開發(fā)利用上，必須選擇合理的方式，顧及自然生態(tài)的平衡和環(huán)境的、社會和經(jīng)濟(jì)的效益。不能“竭澤而漁”，損害自然資源的發(fā)展基礎(chǔ)。對于非可再生資源的開發(fā)、利用要節(jié)約和綜合利用；要研究利用新的替代品；要研究這些資源利用的閉合循環(huán)系統(tǒng)；要有利于使其向持續(xù)利用方式的方向轉(zhuǎn)變。對于可再生資源，要采取多種有效措施，以確保環(huán)境的生態(tài)平衡和維持生物的多樣性，使得各種可再生資源能夠循環(huán)再生，要充分利用太陽能、風(fēng)能、水能、地?zé)崮?、潮汐能、生物能等能源。同時，要結(jié)合中國國情，選擇合理的資源利用方式，走出一條中國特色的可持續(xù)發(fā)展道路。教材中提到的土地資源的基本國策，“因地制宜，合理布局”的原則，北方半干旱地區(qū)的退耕還牧、南方丘陵山地的林業(yè)發(fā)展，我國森林覆蓋率的奮斗目標(biāo)、森林法的制訂實施；牧區(qū)的劃區(qū)管理、定期輪牧、輪流打草制度、規(guī)定載畜量、建人工草場等措施；建立自然保護(hù)區(qū)等等都是有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展的。在教學(xué)中要深入淺出，潤物無聲。

通過第六章的教學(xué)，學(xué)生協(xié)調(diào)人地關(guān)系的能力應(yīng)該有了一定的基礎(chǔ)，具備了一定的可持續(xù)發(fā)展觀。第七章的教學(xué)，應(yīng)該讓學(xué)生積極參與“與能源有關(guān)的可持續(xù)發(fā)展”的大討論，以提高學(xué)生的積極性，培養(yǎng)學(xué)生的“可持續(xù)發(fā)展”的觀念。教學(xué)過程中有以下一些問題可供學(xué)生討論：

1．哪些能源的利用會不利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展？哪些能源的利用會有利于人類社會的可持續(xù)發(fā)展？為什么？

2．世界能源的產(chǎn)、供、銷與地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

3．我國能源的產(chǎn)、供、銷與我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

4．世界上相當(dāng)一些國家，可再生能源尚未成為常規(guī)能源，而非可再生能源又面臨貧化甚至枯竭的危險，為了維持本國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急要做的工作是什么？

5．生物質(zhì)能的利用方式與區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

6．能源消費構(gòu)成與可持續(xù)發(fā)展。

7．“能源危機(jī)”與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

8．美、日等國是耗能大國，美國年能耗達(dá)7億多噸；而世界上的一些貧困國家對環(huán)境的需求、消耗也很多，對資源的開采是掠奪式的。為了全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，美、日等國對世界上的貧困國家應(yīng)持何種態(tài)度？

可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能否可持續(xù)發(fā)展會影響到第二、三產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，會影響到城市的可持續(xù)發(fā)展和城市化水平的高低。在教學(xué)中要突出講授農(nóng)業(yè)生產(chǎn)持續(xù)發(fā)展的途徑，例如要遵循生物再生產(chǎn)的自然規(guī)律；要充分利用自然條件。采取多種措施，因地制宜；對農(nóng)業(yè)的持續(xù)要重視氣候條件中的災(zāi)害性天氣的影響。此外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能否持續(xù)發(fā)展，還與科技投入和社會制度有關(guān)，與農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)有關(guān)。對于我國這樣一個人口大國來說，農(nóng)業(yè)能否持續(xù)發(fā)展？影響更大，教學(xué)過程中，應(yīng)結(jié)合我國國情，堅持兩個原則：“因地制宜，適當(dāng)集中，發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢；決不放松糧食生產(chǎn)，積極開展多種經(jīng)營?！睉?yīng)結(jié)合本鄉(xiāng)本土，看到家鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的成就，師生共同探討家鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的新途徑。

工業(yè)是可持續(xù)發(fā)展的主導(dǎo)力量。宜從“影響工業(yè)布局的因素、合理布局的意義、科學(xué)技術(shù)的水平、資源的利用方式、可再生能源的利用、工業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)、輕重工業(yè)的發(fā)展速度”等方面層層展開。例如結(jié)合教材可提出：如何根據(jù)發(fā)達(dá)國家和國際大都市的產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，鄰近地區(qū)怎樣才能抓住“可持續(xù)發(fā)展”的機(jī)遇。從我國國情著手，著重探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、交通建設(shè)、能源建設(shè)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、資源利用方式、科教興國戰(zhàn)略、體制轉(zhuǎn)變等方面對我國工業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展的影響。

“消除工業(yè)三廢，搞好環(huán)境保護(hù)”的內(nèi)容，宜分三步講授：第一步，講清工業(yè)“三廢”的排放，對社會可持續(xù)發(fā)展的不利影響：第二步，消除工業(yè)“三廢”，有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；第三步，舉例講解“消除工業(yè)三廢”，區(qū)域經(jīng)濟(jì)取得可持續(xù)發(fā)展的成功典范。人既是生產(chǎn)者，也是消費者，人口的發(fā)展要同社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相適應(yīng)，同資源利用和環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。人口構(gòu)成、數(shù)量、素質(zhì)、增長、分布、遷移、流動，同“可持續(xù)發(fā)展”都有關(guān)聯(lián)。為了經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)，持續(xù)發(fā)展要實行計劃生育，控制人口增長，提高人口素質(zhì)。教學(xué)過程中，除了說理之外，還可舉例講解，例如：移民是世界性難題。為了興建三峽工程而進(jìn)行的移民方式，不僅對移民進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)補償，而且保證了移民的生活水平和生產(chǎn)條件，如在三峽大壩附近興辦水泥廠，既解決了移民的就業(yè)問題，也考慮了三峽工程的需要，并能節(jié)約運輸費用，降低工程投資。三峽工程的開發(fā)性移民（1985年—2008年，移民總數(shù)為113．2萬人），無疑是有利于區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

城市能否可持續(xù)發(fā)展，可以引用張家港市“城市現(xiàn)代化、鄉(xiāng)鎮(zhèn)城市化、城鄉(xiāng)一體化”過程的成功經(jīng)驗。

全書的最后一章，對前面各章內(nèi)容作了高度的概括，帶有總結(jié)和提高的雙重意義。教學(xué)過程中，宜從“高中地理知識結(jié)構(gòu)圖”著手，通過前面各章學(xué)過的知識，和已滲透的有關(guān)可持續(xù)發(fā)展思想，對資源利用方式、“三廢”排放、人口增長、規(guī)劃不當(dāng)和自然原因引發(fā)的各種環(huán)境問題對“可持續(xù)發(fā)展”的影響加以總結(jié)，進(jìn)一步讓學(xué)生認(rèn)識到：只有控制人口增長、保護(hù)環(huán)境、協(xié)調(diào)好人地關(guān)系，才能促進(jìn)社會的全面發(fā)展和進(jìn)步；只有在經(jīng)濟(jì)增長中保護(hù)好環(huán)境，發(fā)展才能健康，才有后勁，才可持續(xù)。保護(hù)環(huán)境的實質(zhì)，就是保護(hù)生產(chǎn)力。環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。最后可聯(lián)系教學(xué)過程中講過的實例。駕輕就熟地歸納出實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的三大途徑。

2．2開展多種形式的第二課堂教育

第一，開展主題不同的講座，如《中國21世紀(jì)議程》、《地球的一天》、《中國沿海地區(qū)21世紀(jì)的持續(xù)發(fā)展》、《可持續(xù)發(fā)展的原則》、《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》等等。

第二，開展鄉(xiāng)土調(diào)查尋求區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的途徑。

篇8

作者簡介：歐陽越秀(1973～)，女，吉林長春人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，上海師范大學(xué)商學(xué)院講師，主要從事工商管理學(xué)研究。

中圖分類號：F12；F045.51　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1006-1096(2009)02-0030-04　收稿日期：2008-11-11

自2008年以來，國際金融危機(jī)的爆發(fā)使我國經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速發(fā)展面臨巨大的挑戰(zhàn)，但同時也為我們帶來了難得的歷史機(jī)遇。在這個重要階段。如果能夠抓住世界經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整的大好時機(jī)，加快我國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，迅速提高我國的自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家。將對提高我國的國際競爭力具有重要的意義。

國家創(chuàng)新體系建設(shè)既涉及到政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及科技中介機(jī)構(gòu)等多個主體。又涉及到技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等多個維度。因此，對我國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)進(jìn)行多維度的系統(tǒng)分析具有非常重要的意義。

一、國家創(chuàng)新體系的理論構(gòu)架

20世紀(jì)80年代中期以來興起的國家創(chuàng)新體系(NationalInnovation System)研究的主要成果來自個案解剖和對比分析。其中，代表人物英國學(xué)者弗里曼的《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效：日本的經(jīng)驗》(Freeman，1987)主要研究來自日本的個案，其結(jié)論是“日本以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織和制度創(chuàng)新的模式使其迅速成長為工業(yè)大國”。而世界銀行請經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼爾森等所做的《國家創(chuàng)新：比較研究》(Neion et al，1982)則側(cè)重于來自15個國家的對比，分析不同國家的創(chuàng)新模式差異。研究結(jié)果表明，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是各國歷史發(fā)展的產(chǎn)物。是由本國的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史和文化傳統(tǒng)等多種因素決定的。研究者們的主要研究焦點匯聚在國家組成部分的創(chuàng)新行為和國家政府對這些創(chuàng)新行為的支持等方面。

1　國家創(chuàng)新體系的組織結(jié)構(gòu)

國家創(chuàng)新體系的主要研究者對這一名詞概念都沒有作出明確的界定，而是通過解釋創(chuàng)新(Innovation)、體系(Sys―tem)和國家(National)的概念來闡述國家創(chuàng)新體系。事實上，在20世紀(jì)90年代末，我國也有把“National Innovationsystem"譯為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的，但現(xiàn)在的翻譯已趨于一致，定為國家創(chuàng)新體系(劉海波，2005)。

在國家創(chuàng)新體系構(gòu)建的過程中，沒有某個最優(yōu)的、固定的、普適的模式，需要結(jié)合本國國情來設(shè)計；對國外的模式只能借鑒。不能照搬。我們在這里嘗試將國家創(chuàng)新體系的概念延伸到更廣闊的范圍。給出如下的定義：國家創(chuàng)新體系應(yīng)該由政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及科研中介機(jī)構(gòu)等多個主體構(gòu)成。是層次結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制鮮明的有機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，是互相緊密聯(lián)系又分工合作的有機(jī)整體；國家創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)為基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究和專有技術(shù)研究共同組成的創(chuàng)新活動提供充分保障，且各主體分別發(fā)揮知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播、知識應(yīng)用等各有側(cè)重的功能；其中，教育體制、創(chuàng)新人才、全球化信息網(wǎng)絡(luò)和科技投入是國家創(chuàng)新體系的資源基礎(chǔ)。

2　國家創(chuàng)新體系中技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的關(guān)系

1912年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首先將“創(chuàng)新”概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，開創(chuàng)了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)創(chuàng)新理論的研究逐漸形成不同的學(xué)派，具有代表性的有“技術(shù)決定論”、“制度決定論”和“互動關(guān)系論”。

“技術(shù)決定論”學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是最終起決定作用的力量，而制度則是技術(shù)的衍生物，制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)?！爸贫葲Q定論”學(xué)派認(rèn)為，制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，好的制度選擇會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。而“互動關(guān)系論”學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是一種相互依存、相互促進(jìn)的互動關(guān)系，適度的技術(shù)創(chuàng)新能夠引發(fā)制度創(chuàng)新和降低制度創(chuàng)新的成本，科學(xué)的制度創(chuàng)新則會為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件(李政，2008)。這三種理論學(xué)派均具有一定的積極意義，針對不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有一定的解釋空間，但又都具有一定的局限性，不能反映創(chuàng)新的本質(zhì)屬性。

國家創(chuàng)新體系的建設(shè)實際上涉及到三個維度的問題：技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新體系的重要目標(biāo)，由技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力則是創(chuàng)新體系的終極目標(biāo)；制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保障，并和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展階段相適應(yīng)；管理創(chuàng)新是對國家創(chuàng)新體系的效果進(jìn)行合理評價的重要手段和工具。創(chuàng)新總體上說是一種創(chuàng)造性的破壞。持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)破壞，持續(xù)優(yōu)化，持續(xù)發(fā)展，這就是創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯。因此，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新三者之間關(guān)系的關(guān)鍵，是要在保證破壞性關(guān)系的基本前提下，積極促進(jìn)破壞性關(guān)系往良性的方向健康發(fā)展。

面對歷史性的發(fā)展機(jī)遇，我國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)需要從技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等不同的維度全面思考，建立協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展策略。

二、技術(shù)創(chuàng)新策略：重點產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展

2007年3月13日，美國第二大抵押貸款公司新世紀(jì)金融公司的股票被紐約證交所終止交易，后申請破產(chǎn)保護(hù)，這標(biāo)志著次貸危機(jī)的正式爆發(fā)。2008年3月16日，摩根大通宣布收購瀕臨倒閉的美國第五大投資銀行貝爾斯登，危機(jī)進(jìn)入第二階段――由次貸危機(jī)演變成金融危機(jī)。其后，雷曼兄弟申請破產(chǎn)保護(hù)，花旗、匯豐、皇家蘇格蘭等昔日的金融之神一一轟然倒塌。歐美很多發(fā)達(dá)國家在2008年第四季度開始呈現(xiàn)出GDP的負(fù)增長，這場金融危機(jī)大有發(fā)展成全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能。

在如此惡劣的國際經(jīng)濟(jì)形勢下，世界各國出臺了不同程度的救市計劃。據(jù)估算，各國政府對金融系統(tǒng)的注資總額已超過1萬億美元。面對危機(jī)四伏的現(xiàn)狀，我國政府制定并出臺了十大產(chǎn)業(yè)振興計劃以及兩年4萬億元的刺激經(jīng)濟(jì)方案，這一切逐漸拉開了中國有史以來最大規(guī)模投資建設(shè)的序幕。在全球經(jīng)濟(jì)面臨艱難局面的時候，如果我們能夠在經(jīng)濟(jì)刺激方案中更多地向重點產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新傾斜，促使其快速實現(xiàn)跨越式發(fā)展，將為我國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)奠定良好的基礎(chǔ)。

1　重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國際借鑒

由世界經(jīng)濟(jì)論壇和美國哈佛大學(xué)國際發(fā)展中心的國家創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)顯示，印度在創(chuàng)新能力、對私人部門R&D稅收政策等指標(biāo)上均高于中國；在其他許多方面，印度的排名也都相對靠前。印度能取得這樣的成績和其以點帶面的國家創(chuàng)新體系的建設(shè)密不可分。

20世紀(jì)80年代以來，印度根據(jù)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展趨勢，確定了以計算機(jī)軟件業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新突破口的長遠(yuǎn)戰(zhàn)

略，并在印度著名科技中心――班加羅爾建立全國第一個計算機(jī)軟件園區(qū)。近20年來，印度把班加羅爾的發(fā)展模式由南向北漸次推進(jìn)，形成遍布全國的軟件產(chǎn)業(yè)集群，其軟件產(chǎn)業(yè)以年均40％以上的速度增長。2007年，印度有近7500家軟件企業(yè)，雇傭人員超過85萬人，軟件業(yè)產(chǎn)值達(dá)到500億美元左右，其中出口占380億美元，約占世界軟件開發(fā)市場的20％(黃德春等，2007)。從軟件產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展中得到啟示。印度政府正全力將生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為繼軟件產(chǎn)業(yè)之后帶動印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予重點扶持。據(jù)印度生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)者聯(lián)合會的統(tǒng)計，近年印度的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模年均增長速度達(dá)39％，出口占該產(chǎn)業(yè)總收入的56％(高云華等，2008)。

2　我國重點產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新策略

在關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的研究中，經(jīng)濟(jì)進(jìn)化論者提出的技術(shù)制度理論(Nelson et al，1982)具有重要意義。技術(shù)制度理論框架下，不同行業(yè)的創(chuàng)新活動可以區(qū)別為熊彼特I型(sehumpeterMarkI)和熊彼特Ⅱ型(Sehumpeter MarkⅡ)。其中。熊彼特I型行業(yè)具有高機(jī)會、低專有、低積累的性質(zhì)，而熊彼特Ⅱ型行業(yè)則具有高機(jī)會、高專有的特性，對非創(chuàng)新者和潛在的進(jìn)入者形成明顯的壁壘。同時，該類型行業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究取得的突破性進(jìn)展將會使整個國家的經(jīng)濟(jì)競爭力和行業(yè)的國際競爭力得到巨大的提高。

在當(dāng)前國際金融危機(jī)背景下，借鑒印度在重點行業(yè)的發(fā)展策略。選擇重點行業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新的跨越式發(fā)展策略具有重要意義。對于重點扶持行業(yè)的選擇，要將科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和市場需求相結(jié)合，同時兼顧我國在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)儲備。綜合上述多種因素，新能源汽車行業(yè)和航空航天行業(yè)應(yīng)當(dāng)成為主要的備選對象。

伴隨我國國民經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。我國的汽車消費已經(jīng)占據(jù)世界汽車消費市場的重要地位。而且，通過與國際知名品牌建立合資企業(yè)，我國在汽車行業(yè)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化方面已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步，多個國內(nèi)知名汽車集團(tuán)已經(jīng)開始重視自主品牌的開發(fā)和生產(chǎn)。另一方面，我國能源需求的急劇增長打破了我國長期以來自給自足的能源供應(yīng)格局，石油進(jìn)口量逐年增加。由于我國石化能源尤其是石油和天然氣生產(chǎn)量的相對不足，未來我國能源供給對國際市場的依賴程度將越來越高。因此，新能源汽車行業(yè)在中國具有廣闊的發(fā)展前景。從國際上看，2008年美國新能源汽車的銷售較上一年同期增長46％，市場占有率達(dá)到3.2％，仍然保持在較低的水平。我國應(yīng)當(dāng)抓住這一難得的歷史機(jī)遇，為新能源汽車行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立專門的配套扶持政策，爭取實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

航空航天行業(yè)不但具有極高的科學(xué)技術(shù)要求，同時也是一個國家軍事力量強弱的重要體現(xiàn)。我國的航天事業(yè)起步于20世紀(jì)50年代中期，60年代成功發(fā)射中程和中遠(yuǎn)程運載火箭，為航天事業(yè)的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。1970年，我國第一顆人造地球衛(wèi)星“東方紅”1號發(fā)射成功，中國成為世界上第5個用自制運載火箭成功發(fā)射衛(wèi)星的國家。2003年，神州5號載人飛船發(fā)射成功，我國由此成為世界上繼俄羅斯和美國之后第3個有能力將航天員送上太空的國家，這是我國高科技領(lǐng)域繼“兩彈一星”之后又一座光輝的里程碑。我國的航空航天行業(yè)具有強大的技術(shù)積累，也是我國成為世界科技大國和強國的重要體現(xiàn)。我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)增加在航空航天領(lǐng)域的投入，為航空航天行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立專門的扶持政策，爭取實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

三、制度創(chuàng)新策略：建立綜合性的創(chuàng)新成果交易制度

國際資本流動和國際資本市場對推動全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)資本和技術(shù)在各個地區(qū)之間的合理配置做出了很大的貢獻(xiàn)，但是隨之而來的波動和因此而導(dǎo)致的國際金融危機(jī)的風(fēng)險也日益增加。本次國際金融危機(jī)由美國的住房刺激貸款引發(fā)，經(jīng)過資本市場和保險市場，迅速擴(kuò)展到投資銀行和保險公司，最終波及到傳統(tǒng)商業(yè)銀行，導(dǎo)致整個國際金融市場的巨大波動。

貝爾斯登、雷曼兄弟、美林和摩根大通的變故標(biāo)志著華爾街投資銀行模式的幻滅。華爾街面臨的變故從另一個側(cè)面表明。單純通過健全資本市場實現(xiàn)對創(chuàng)新技術(shù)和企業(yè)投資的退出是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。結(jié)合我國國情。建立多層次綜合性創(chuàng)新成果交易制度具有重要意義。

1　綜合性創(chuàng)新成果交易制度的要求

在我國目前的國情下，創(chuàng)新機(jī)制的建設(shè)單純依靠市場是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要借助創(chuàng)新體系中的其他要素。特別是政府和金融中介機(jī)構(gòu)要發(fā)揮重要作用。政府的主要作用是創(chuàng)新機(jī)制的建立和重大基礎(chǔ)研究項目的資金支持；金融中介機(jī)構(gòu)則可以借助資本的強力作用。加速中介體系(包括資本市場等)的建設(shè)，為創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)帶來巨大的增值服務(wù)。同時，創(chuàng)新成果交易制度的構(gòu)建必須滿足創(chuàng)新機(jī)制要求的三個特征：要素之間的雙向聯(lián)系、資源的有效配置以及能夠?qū)崿F(xiàn)保值增值。創(chuàng)新活動各參與主體應(yīng)當(dāng)具有平等的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。研發(fā)資本或風(fēng)險投資的投人從單個項目上可能產(chǎn)生失敗的結(jié)果，但創(chuàng)新成果交易制度應(yīng)當(dāng)有利于保障其總體上具有達(dá)到或高于社會平均水平的資本回報率，不能把“風(fēng)險投資”變成“奉獻(xiàn)投資”。

根據(jù)上述要求，適合我國國家創(chuàng)新體系的綜合性創(chuàng)新成果交易制度應(yīng)當(dāng)由創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易、孵化器轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)板交易等三個層次的交易制度共同組成。

2　綜合性創(chuàng)新成果交易制度的體系結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易制度是指通過法律或法規(guī)的形式，規(guī)定政府或其他各投資主體在其投入資本而生產(chǎn)出的創(chuàng)新成果中擁有產(chǎn)權(quán)比例的計算方式，并通過產(chǎn)權(quán)合約的形式，把技術(shù)市場確立為法定的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)。提供技術(shù)評估、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)入股等方面的法定認(rèn)定和交易服務(wù)。

孵化器轉(zhuǎn)移制度的主體包括政府、項目承擔(dān)單位、孵化器和企業(yè)。政府在為項目承擔(dān)單位提供資金的同時簽訂合約，當(dāng)項目承擔(dān)單位進(jìn)入完成重大創(chuàng)新成果的研發(fā)階段，可把成果轉(zhuǎn)至孵化器；新的在孵企業(yè)根據(jù)孵化器的評估結(jié)果向項目承擔(dān)單位和政府轉(zhuǎn)讓一部分股權(quán)；在孵企業(yè)在孵化器內(nèi)，享受孵化器的智能服務(wù)以及各類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)，實現(xiàn)成果的真正產(chǎn)業(yè)化。

創(chuàng)業(yè)板交易制度是指主板市場之外的專為暫時無法上市的中小型技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易制度。它是對主板市場交易的有效補充，在資本市場中占據(jù)著重要的位置。創(chuàng)業(yè)板市場最大的特點就是低門檻進(jìn)入、嚴(yán)要求運作，以利于有技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的中小企業(yè)獲得融資機(jī)會，并為風(fēng)險投資資本營造一個正常的退出機(jī)制。

創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易、孵化器轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)板交易制度適合于處在不同階段的技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新企業(yè)。在技術(shù)創(chuàng)新成果處于初級階段時，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)合約交易起到主要作用。保障不同投資主體的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)具有便捷的交易渠道；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果處于研發(fā)向應(yīng)用階段轉(zhuǎn)化時，孵化器轉(zhuǎn)移制度承擔(dān)主要功能，特別是孵化器適合新生創(chuàng)新企業(yè)的各項專業(yè)化服務(wù)，將為企業(yè)的順利成長起到至關(guān)重要的作用；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果處于發(fā)展壯大階段時，創(chuàng)業(yè)板交易制度將為創(chuàng)新企業(yè)的融資和

風(fēng)險投資企業(yè)的退出起到至關(guān)重要的作用。只有建立綜合性的多層次創(chuàng)新成果交易制度，才能保障技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在發(fā)展的各個階段中全部參與主體的權(quán)利，為國家創(chuàng)新體系目標(biāo)的順利實現(xiàn)提供有效的制度保障。

四、管理創(chuàng)新策略：建立科學(xué)的創(chuàng)新績效評價體系

管理創(chuàng)新是指把新的管理要素，例如新的管理方法、新的管理手段和新的管理模式等。或要素的組合引入現(xiàn)有的管理體系內(nèi)，從而更有效地實現(xiàn)組織目標(biāo)的創(chuàng)新活動。在創(chuàng)新活動中，國家創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)既起到推動創(chuàng)新活動發(fā)展的作用，又是各種創(chuàng)新方法和手段的最積極參與者。因此，管理創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系的建設(shè)中具有極為重要的意義。

我國國家創(chuàng)新體系中存在的不足主要表現(xiàn)在兩個方面。一是創(chuàng)新管理機(jī)制不完善，未能建立起適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的評價、交易和監(jiān)管機(jī)制，未能針對基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)和專有技術(shù)創(chuàng)新的特點，充分協(xié)調(diào)政府部門、科研院所和企業(yè)的力量。建立有效的管理體制和運行機(jī)制。二是創(chuàng)新績效評價體系落后，重視數(shù)量而輕視質(zhì)量，使得科研工作急功近利，創(chuàng)新思想容易受到限制；重視所謂科研成果評獎而輕視其向技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，不能充分實現(xiàn)其社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。其中，創(chuàng)新績效評價體系又起到了至關(guān)重要的導(dǎo)向性作用，建立更加科學(xué)的創(chuàng)新績效評價體系刻不容緩。

1　世界知識競爭力指數(shù)的借鑒意義

世界知識競爭力指數(shù)(WKCI)是1996年經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織(OECD)首次提出知識經(jīng)濟(jì)概念后，對其內(nèi)涵與表征深入研究的產(chǎn)物。最新的WKCI指標(biāo)體系共包含了人力資源要素、金融資本要素、知識資本要素、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要素和知識可持續(xù)發(fā)展能力等5大類共19個指標(biāo)(劉東，2007)。WKCI指標(biāo)體系由4類投入指標(biāo)和1類產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)成，其指標(biāo)的設(shè)計獨具特色。WKCI指標(biāo)體系的設(shè)計思路和主要框架對我國建立創(chuàng)新績效評價體系具有重要的借鑒意義。

首先，評價指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)價值和居民財富的內(nèi)在聯(lián)系。技術(shù)創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，提高國際競爭力，體現(xiàn)為國民收入和國民福利的提高，才能真正實現(xiàn)其根本目標(biāo)。其次，評價指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)“以人為本，人才強國”的基本理念，把人才培養(yǎng)作為衡量創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的核心?，F(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)競爭已經(jīng)充分體現(xiàn)出人力資源的重要意義。對于國家，人才是綜合國力的重要因素；對于企業(yè)，人力資源是競爭力的根本和關(guān)鍵。最后，評價指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)當(dāng)充分考慮到技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，通過創(chuàng)新行為創(chuàng)造出的財富，應(yīng)當(dāng)部分轉(zhuǎn)化為研發(fā)資本的再投入，部分轉(zhuǎn)化為知識資本和人力資本的投入，才能保證創(chuàng)新行為的不斷發(fā)展。

2　科學(xué)的創(chuàng)新績效評價體系

根據(jù)我國國家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀，借鑒國際先進(jìn)的WKCI指標(biāo)體系的設(shè)計思路和主要框架，解決評價指標(biāo)和評價方法的如下關(guān)鍵問題，對建立科學(xué)的創(chuàng)新績效評價體系具有重要意義。

首先，創(chuàng)新績效評價體系要兼顧技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩個方面的評價，忽略制度創(chuàng)新將使技術(shù)創(chuàng)新缺乏持續(xù)發(fā)展的前進(jìn)動力。我國的基本國情是資本市場的發(fā)展仍然處于初級階段，同資本市場成熟國家相比較存在很多不足，這就需要在創(chuàng)新績效評價中更加強調(diào)綜合性創(chuàng)新成果交易制度的評價，通過其導(dǎo)向作用促使創(chuàng)新成果交易制度的不斷發(fā)展和完善，為技術(shù)創(chuàng)新的資本投入營造健康、順暢的交易渠道，為風(fēng)險投資基金創(chuàng)造高效的退出機(jī)制。

篇9

電子商務(wù)應(yīng)用實際上就是一個融合了企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程并拓展到企業(yè)邊界之外，與供應(yīng)商(合作伙伴的一種)、渠道商、客戶、合作伙伴，以至競爭者的外部業(yè)務(wù)流程集成為一體的復(fù)雜體系，是由信息技術(shù)和通訊網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的電子化的業(yè)務(wù)流程(劉璞，2007)。從企業(yè)開始應(yīng)用電子商務(wù)的那一天起，企業(yè)家和學(xué)者們就沒有停止對電子商務(wù)如何為企業(yè)創(chuàng)造價值的研究。Devaraj和Kohli(2003)把“抓住信息技術(shù)的實際應(yīng)用，即信息技術(shù)投資是如何轉(zhuǎn)化成資產(chǎn)、資源和企業(yè)績效的”作為對信息技術(shù)貢獻(xiàn)方面研究的重要方向之一。Mahmood等人(2004)認(rèn)為對信息技術(shù)投資是否會在新的網(wǎng)絡(luò)使能環(huán)境下產(chǎn)生商業(yè)價值的問題給出一個適當(dāng)?shù)拇鸢甘潜匾覐?fù)雜的。

如果把EDI的研究歸結(jié)為電子商務(wù)應(yīng)用的初級階段的話，那么根據(jù)對美國ASP+BSP、荷蘭SDOS、美國博士論文庫、我國CNKI數(shù)據(jù)庫、我國優(yōu)秀碩博論文庫等數(shù)字論文庫的檢索，發(fā)現(xiàn)在電子商務(wù)產(chǎn)生的價值和對企業(yè)績效影響的研究中，最早的研究文獻(xiàn)始于1999年，而且定性研究的文獻(xiàn)居多，但也有一定數(shù)量的定量分析。就研究的角度而言，定量研究文獻(xiàn)可以分為四類:(1)分析電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響;(2)分析資源和能力對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響;(3)分析電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響;(4)分析戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響。對應(yīng)的研究方法一般采用大樣本數(shù)據(jù)調(diào)研和統(tǒng)計分析的方法，也有采用系統(tǒng)仿真的方法進(jìn)行。本文嘗試對該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納、總結(jié)，以探討進(jìn)一步研究的方向。

一、電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響

根據(jù)波特的價值鏈理論，不少學(xué)者從企業(yè)業(yè)務(wù)活動的角度探尋電子商務(wù)應(yīng)用如何成為企業(yè)增加價值的源泉。George、Ray 和 Georgios(1999)在現(xiàn)實案例研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，利用仿真的方法評價了EDI對企業(yè)績效有利和不利的影響。與其他研究不同的是，他們對企業(yè)績效的測量是從下訂單時間、反向訂貨時間以及發(fā)貨時間這三個維度進(jìn)行的。研究發(fā)現(xiàn)，單獨采用EDI只能在一定限度上增加主要流程(訂單完成時間)的績效，而非期望中可以很好地改善訂單完成的時間。

Wu、Vijay 和 Sridhar(2001，2003)應(yīng)用似乎不相關(guān)回歸分析的方法分析了電子商務(wù)應(yīng)用對美國企業(yè)的績效影響。他們在分析中把企業(yè)的電子商務(wù)應(yīng)用分解為四個方面:溝通、內(nèi)部管理、訂單接收和電子采購。結(jié)果顯示應(yīng)用電子商務(wù)并沒有給企業(yè)績效帶來很顯著的影響，而只在一定水平上對客戶滿意和關(guān)系改進(jìn)的影響大些，對效率和銷售績效的影響較小。

邵兵家、蔡志剛(2005)認(rèn)為企業(yè)通過將電子商務(wù)的某項活動和行為將價值增加到了產(chǎn)品或服務(wù)中去，使得顧客愿意比原來更高的價格來購買該產(chǎn)品，這樣企業(yè)績效有可能會增加。因此，他們將電子商務(wù)中增加價值的活動分為四種:信息、網(wǎng)上交易、與顧客交流交互、與供應(yīng)商經(jīng)銷商交互。通過對中國IT業(yè)64家上市公司的調(diào)查，他們采用回歸分析的方法研究了電子商務(wù)活動對企業(yè)績效的影響作用。研究發(fā)現(xiàn)，電子商務(wù)能夠增加企業(yè)的收入，提高企業(yè)的運作效率，同時也增加了企業(yè)成本的支出，但總體上電子商務(wù)對企業(yè)績效存在正面的影響。

Apigian等人(2005)認(rèn)為企業(yè)在應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的時候，一定要根據(jù)戰(zhàn)略需要，并和企業(yè)當(dāng)前的業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合起來才能提升其市場地位，增加其收入。為此，他們分析了互聯(lián)網(wǎng)使用和互聯(lián)網(wǎng)績效之間的關(guān)系。使用結(jié)構(gòu)方程模型的方法對257個有效問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)為了實現(xiàn)收入增加和增進(jìn)關(guān)系的戰(zhàn)略目的，企業(yè)可以在市場渠道和與客戶互動方面使用互聯(lián)網(wǎng);為了增進(jìn)關(guān)系，企業(yè)還可以在與供應(yīng)商的互動方面使用互聯(lián)網(wǎng);為了降低成本，企業(yè)可以在分銷、供應(yīng)商互動和內(nèi)部運作方面使用互聯(lián)網(wǎng);而為了節(jié)省時間，企業(yè)可以利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行與客戶和供應(yīng)商的互動，進(jìn)行內(nèi)部運作管理。

George，Despina(2000)將銷售管理活動和產(chǎn)品管理活動作為中介變量，利用結(jié)構(gòu)方程模型的方法分析了互聯(lián)網(wǎng)預(yù)算、互聯(lián)網(wǎng)工具的應(yīng)用與銷售績效和銷售效率之間的關(guān)系，通過對美國和加拿大企業(yè)的調(diào)查，證實了網(wǎng)絡(luò)的使用確實對企業(yè)營銷活動和營銷績效有正面影響。

任峰，李垣，孫愛英(2003)構(gòu)建了由網(wǎng)絡(luò)預(yù)算、網(wǎng)絡(luò)工具的使用、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用作為自變量、客戶關(guān)系管理活動、信息管理活動作為中介變量，銷售業(yè)績和市場改善作為因變量的概念模型，在對廣東等八個省份、12個行業(yè)、112份有效問卷的調(diào)查基礎(chǔ)上，應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法證明了網(wǎng)絡(luò)預(yù)算、網(wǎng)絡(luò)工具的使用程度和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用對客戶關(guān)系管理活動、信息管理活動存在正向影響，表明中國企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)確實可以改善營銷活動，可以加強客戶關(guān)系的管理以及有利于信息管理。

二、資源和能力對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)績效的影響

基于資源的觀點是戰(zhàn)略管理研究中的重要理論之一。Zhu和Kenneth(2002)認(rèn)為基于資源的觀點是將組織資源和能力與企業(yè)績效相連接的橋梁，可用于分析電子商務(wù)價值的形成。Lumpkin和Dess(2004)認(rèn)為企業(yè)可以通過應(yīng)用電子商務(wù)這種特定的資源，提高企業(yè)的能力，增加企業(yè)績效。盡管如此，在電子商務(wù)應(yīng)用研究中只有極少數(shù)的文獻(xiàn)采用基于資源的觀點分析了資源和能力對企業(yè)績效的影響，到目前為止，有影響力的探討電子商務(wù)能力及其對企業(yè)績效影響的定量研究成果不多，僅限于Zhu等(2002，2004)、Chu(2004)、Zhuang和Lederer(2006)、呂蘭、趙晶(2008)、Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)等。

Zhuang和Lederer(2006)從企業(yè)資源觀的角度出發(fā)分析了電子商務(wù)技術(shù)資源、人力資源和業(yè)務(wù)資源對電子商務(wù)績效、對企業(yè)績效的影響。其研究結(jié)論為:信息技術(shù)資源和業(yè)務(wù)資源對企業(yè)的電子商務(wù)績效有影響，而人力資源對電子商務(wù)績效的影響并不顯著;同時企業(yè)的電子商務(wù)績效對企業(yè)績效的影響是顯著的。這一結(jié)果支持了對電子商務(wù)可以通過其增加的分銷渠道、新營銷媒介、加強的運營效率、自動化的客戶服務(wù)運營、改進(jìn)了的客戶數(shù)據(jù)收集技術(shù)、以及實時和互動的信息交換等方式影響對企業(yè)績效的期望。

Chu(2004)通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式收集了5個國家(馬來西亞、新加坡、美國、英國、澳大利亞)不同行業(yè)的250家企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用多層回歸的方法檢驗了電子商務(wù)能力與企業(yè)整體績效(包括電子商務(wù)績效、經(jīng)營績效、競爭績效、利潤和銷售)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對企業(yè)整體績效影響顯著，不同的電子商務(wù)能力維度對企業(yè)績效的影響作用不同。

呂蘭和趙晶(2008)根據(jù)在中國收集的175份實施電子商務(wù)的制造企業(yè)的數(shù)據(jù)，利用偏最小二乘分析(PLS)檢驗了電子采購業(yè)務(wù)中的電子商務(wù)能力、電子采購流程績效和企業(yè)財務(wù)績效的關(guān)系(具體指標(biāo)沒有說明)，發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對企業(yè)財務(wù)績效無直接影響，但對電子采購流程績效有顯著影響，而電子采購流程績效對企業(yè)財務(wù)績效產(chǎn)有影響。

Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)選擇西班牙的十個行業(yè)(紡織和皮革制造、化工、電器制造、交通設(shè)備制造、手工藝品加工和貿(mào)易、零售業(yè)、旅游業(yè)、商務(wù)服務(wù)、電信和計算機(jī)服務(wù)、健康和社會服務(wù))1 010家企業(yè)作為實證調(diào)查樣本，應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗了電子商務(wù)能力對電子商務(wù)價值(由在線采購成本、供應(yīng)商關(guān)系、物流和庫存成本表示)的影響，發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)能力對電子商務(wù)價值有顯著的正向影響作用。

從上面綜述可以看出，這類從企業(yè)資源觀的角度對電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效之間關(guān)系的分析實際上是對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)本身所具有的各項資源和能力與企業(yè)績效之間關(guān)系的研究，并沒有分析由電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)的其他能力作用所產(chǎn)生的能力對企業(yè)績效的影響。國內(nèi)學(xué)者劉璞(2007)應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法通過實證研究的方式初步證實了營銷能力在電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效關(guān)系中的影響作用，證明營銷能力是企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用與營銷績效之間重要的中介變量。該研究雖然在一定程度上彌補了相關(guān)研究領(lǐng)域的缺憾，而且可以為后續(xù)相關(guān)研究提供參考，但是對于內(nèi)涵豐富的企業(yè)能力來說，尚缺乏更多的實證研究成果。

三、電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素對企業(yè)績效的影響

一般來說，電子商務(wù)應(yīng)用驅(qū)動因素分析主要用于分析企業(yè)是否會采用電子商務(wù)，哪些因素會對企業(yè)的這種行為產(chǎn)生影響，但也有一些文獻(xiàn)分析了影響企業(yè)采用電子商務(wù)的因素在企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)后與企業(yè)績效之間的關(guān)系，如Barua等(2002)，Iacovou等人(1995)，Ramamurthy等人(1999)，Zhu等人(2004)。

Barua等(2002)認(rèn)為驅(qū)動企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用的因素與企業(yè)運營績效(Operation Performance)和財務(wù)績效存在顯著的相關(guān)關(guān)系。他們在信息技術(shù)業(yè)務(wù)價值(IT business value)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了將績效驅(qū)動器(例如，Internet應(yīng)用，流程，以及客戶和供應(yīng)商的電子商務(wù)準(zhǔn)備度)和運營、財務(wù)評價指標(biāo)連接起來的電子商務(wù)價值框架，認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行電子商務(wù)應(yīng)用的三個主要驅(qū)動因素與企業(yè)運營績效(Operation Performance)之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，這三個因素為(1)IT應(yīng)用(包含顧客導(dǎo)向、供應(yīng)商導(dǎo)向和企業(yè)內(nèi)部導(dǎo)向的IT應(yīng)用);(2)流程的變革(包括面向顧客、面向供應(yīng)商和企業(yè)內(nèi)部的流程變革);(3)就緒程度(指的是顧客和供應(yīng)商電子商務(wù)就緒程度)。因此，他們認(rèn)為進(jìn)行電子商務(wù)轉(zhuǎn)型的企業(yè)必須進(jìn)行增效投資，不僅在信息技術(shù)方面分配資源，同時必須規(guī)范業(yè)務(wù)流程，分析客戶和供應(yīng)商的準(zhǔn)備度，從而實現(xiàn)利潤的最大化。

Iacovou等人(1995)，Ramamurthy等人(1999)，Zhu等人(2004)利用了TOE框架(技術(shù)、組織和環(huán)境)分析了TOE因素是如何對信息系統(tǒng)創(chuàng)新企業(yè)的績效產(chǎn)生影響的。Iacovou等人(1995)應(yīng)用TOE框架發(fā)現(xiàn)EDI對企業(yè)績效的影響直接受其與其他信息系統(tǒng)和流程的集成水平所影響。Ramamurthy等人(1999)認(rèn)為EDI對企業(yè)績效的影響受到技術(shù)、組織和環(huán)境因素的制約。Zhu等人(2004)利用TOE框架分析了電子商務(wù)企業(yè)價值形成的影響因素，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)準(zhǔn)備度是對電子商務(wù)價值影響最大的因素，財務(wù)資源、全球范圍和監(jiān)管環(huán)境同樣對電子商務(wù)價值有重要貢獻(xiàn);雖然競爭壓力會驅(qū)使企業(yè)采用電子商務(wù)，但是電子商務(wù)的價值更多的是與技術(shù)集成和組織資源相關(guān)而非外部競爭。

四、戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用的績效影響

除了分析單個企業(yè)的電子商務(wù)應(yīng)用對企業(yè)績效的影響之外，還有一些學(xué)者分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟對電子商務(wù)應(yīng)用企業(yè)的績效影響。如Evans和Wurster(1999)認(rèn)為電子商務(wù)聯(lián)盟的主要利益在于業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和更容易的保留忠實客戶。Straub等人(2004)研究了電子商務(wù)下的聯(lián)盟績效。他們認(rèn)為多個企業(yè)聯(lián)盟能夠創(chuàng)造更深意義的利益，像虛擬市場的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)能夠使聯(lián)盟的企業(yè)發(fā)展或者獲得主要的資源信息，并且顯著降低信息交換的成本。Park等人(2004)在資源聯(lián)盟中談到了傳統(tǒng)公司聯(lián)盟電子商務(wù)將挖掘出新的聯(lián)盟利益。企業(yè)可以通過電子商務(wù)提高聲譽，減少在線活動的投資，并且可以從聯(lián)盟伙伴(傳統(tǒng)的企業(yè))中學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗。通過對69家應(yīng)用電子商務(wù)企業(yè)的聯(lián)盟調(diào)查發(fā)現(xiàn)，營銷聯(lián)盟所產(chǎn)生的價值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)聯(lián)盟產(chǎn)生的價值。研究的另一個結(jié)論是，與其它應(yīng)用電子商務(wù)伙伴的聯(lián)盟與傳統(tǒng)意義上的伙伴聯(lián)盟對企業(yè)價值的影響并沒有很大區(qū)別。陳代江(2004)從交易成本角度出發(fā)，研究了在技能聯(lián)盟中企業(yè)電子商務(wù)和聯(lián)盟績效之間的關(guān)系。通過對建立了技能型戰(zhàn)略聯(lián)盟同時應(yīng)用了電子商務(wù)的國內(nèi)企業(yè)以及聯(lián)盟體的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，得出如下結(jié)論:在技能聯(lián)盟中，企業(yè)的電子商務(wù)對聯(lián)盟績效有明顯的正向作用，電子商務(wù)對聯(lián)盟績效的競爭優(yōu)勢、技術(shù)創(chuàng)新有非常顯著的促進(jìn)作用，對聯(lián)盟中的規(guī)模效應(yīng)有明顯的促進(jìn)作用。

五、發(fā)展展望

通過對相關(guān)研究文獻(xiàn)的總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)不管是研究電子商務(wù)應(yīng)用對企業(yè)整體績效影響的還是研究對企業(yè)職能績效影響的文獻(xiàn)，都是直接將電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效聯(lián)系起來，或者是考慮現(xiàn)有企業(yè)能力將對電子商務(wù)應(yīng)用產(chǎn)生的績效影響，絕大多數(shù)直接將電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效聯(lián)系起來，沒有考慮中介變量的影響。而根據(jù)信息技術(shù)的相關(guān)研究成果，中介變量可能是非常關(guān)鍵的聯(lián)系電子商務(wù)應(yīng)用和企業(yè)績效的環(huán)節(jié)。雖然國內(nèi)學(xué)者劉璞(2007)分析了營銷能力在電子商務(wù)應(yīng)用和企業(yè)績效關(guān)系之間的中介作用，但是，該研究所涉及的營銷能力只是企業(yè)能力的一個方面，因此，非常有必要針對其他能力開展中介作用的研究。

就分析方法而言，除了Apigian等人(2005)、Zhuang & Lederer(2006)、George & Despina(2000)等少數(shù)學(xué)者應(yīng)用了結(jié)構(gòu)方程模型外，其他學(xué)者使用的數(shù)據(jù)分析方法都是比較傳統(tǒng)的探索性因子分析、相關(guān)分析和回歸分析，由于多重共線性和忽視測量誤差的困擾，分析結(jié)論的客觀性經(jīng)常存在不同程度的問題。數(shù)據(jù)分析方法的滯后影響了對電子商務(wù)應(yīng)用與企業(yè)績效之間關(guān)系論證的嚴(yán)密性。

就調(diào)查對象而言，只有邵兵家、蔡志剛(2005)的研究是針對中國企業(yè)的，其他的實證研究數(shù)據(jù)幾乎與中國毫無關(guān)系。而邵兵家、蔡志剛(2005)的研究只選取了64家上市公司作為研究對象，樣本數(shù)據(jù)較小。在中國電子商務(wù)發(fā)展受到如此重視的今天，相關(guān)研究的不足也是實證研究的一個缺憾。另外，現(xiàn)有研究在分析電子商務(wù)應(yīng)用和企業(yè)績效之間的關(guān)系時，以初期應(yīng)用和短期績效代替深入應(yīng)用和長期績效，只選取了企業(yè)電子商務(wù)初級應(yīng)用的橫截面績效數(shù)據(jù)，而沒有從縱向歷史發(fā)展的角度分析電子商務(wù)應(yīng)用不同階段的企業(yè)績效問題。但實際上，我們通過前期研究發(fā)現(xiàn)，電子商務(wù)應(yīng)用和實施作為企業(yè)信息化的重要內(nèi)容，其本身是一個與企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、技術(shù)變革相關(guān)的過程。隨著電子商務(wù)應(yīng)用的逐步深入，企業(yè)將不斷深化業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理變革，同時提升相關(guān)能力，改善企業(yè)績效。從這個意義上說，初級的電子商務(wù)應(yīng)用當(dāng)然難以使企業(yè)經(jīng)營績效得到顯著的提升。

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篇10

【正文】

查明行為人的行為與結(jié)果之間是否存在刑法上的因果關(guān)系，進(jìn)而決定能否將該危害后果歸咎于行為人，對于解決行為人應(yīng)否負(fù)刑事責(zé)任的問題無疑有著重大意義。然而關(guān)于刑法因果關(guān)系的爭論可謂經(jīng)久不衰。我國刑法學(xué)界對于因果關(guān)系的爭論也從未停止過。從因果關(guān)系在刑法中的地位到必然性與偶然性的糾纏，再到因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)，無不充斥著對立的見解。這些事實表明，對因果關(guān)系的認(rèn)識有必要而且可以進(jìn)一步深化。為此，筆者擬以我國因果關(guān)系的研究為主要考察對象，適當(dāng)評說西方國家的因果關(guān)系理論，以期轉(zhuǎn)換視角，為我國刑法因果關(guān)系的理論研究找到新的切入點。

一、刑法因果關(guān)系論之危機(jī)

(一)因果關(guān)系在刑法中的定位問題

依照大陸法系刑法理論的通說，因果關(guān)系在刑法上的判斷所涉及的場合僅僅限于結(jié)果犯，而在其他場合則沒有必要特別考慮其因果關(guān)系的問題。{1}如舉動犯，只要單純著手實施了一定的舉動，不待具有侵害結(jié)果的發(fā)生，即可成立，因而無需考察其因果關(guān)系。我國也有學(xué)者認(rèn)為“，刑法因果關(guān)系是犯罪構(gòu)成客觀方面的一個選擇要件。具體說，它只是過失犯罪、間接故意犯罪和刑法分則強調(diào)只有諸如‘情節(jié)嚴(yán)重’、‘造成重大損失’、‘?dāng)?shù)額較大’才構(gòu)成犯罪的故意犯罪的構(gòu)成要件?！眥2}

然而，上述觀點明顯存在不足。因果關(guān)系存在的必要性依賴于刑法中“結(jié)果”的界定，而“結(jié)果”及“結(jié)果犯”本身是一個不明確的概念，這樣一來，哪些情形需要論證因果關(guān)系就成為難題。例如，采納廣義的結(jié)果犯的概念，包括危險犯在內(nèi)，則既然構(gòu)成要件上作為實行行為的結(jié)果要求發(fā)生一定的危險，那么在實行行為與所發(fā)生的危險之間也必須存在因果關(guān)系。但是，有人會反駁說，因果關(guān)系是指客觀事物之間引起與被引起的關(guān)系，無論原因還是結(jié)果，都應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)實的事物，而危險實際上只是一種可能性，是向現(xiàn)實性轉(zhuǎn)化的一種趨勢，把危險也當(dāng)作結(jié)果，違背了因果關(guān)系的哲學(xué)原理。若反之，把因果關(guān)系定位為狹義的結(jié)果犯成立的要件之上，則因果關(guān)系在刑法中的地位卻又被大大削弱。

理論上另有一種因果關(guān)系不要論。該說認(rèn)為，法律上的行為概念是基于意欲或意欲可能性的舉止活動，這就圈定了刑法的評價范圍。刑法上的因果關(guān)系也必須在這個圈子里來確定。因果關(guān)系在把結(jié)果的預(yù)見或預(yù)見可能性作為前提的范圍內(nèi)，同故意或過失有相同的界限，所以行為的因果關(guān)系理論不外乎是責(zé)任理論的某種體現(xiàn)而已，在刑法中并沒有必要來特別論述行為的因果關(guān)系。{3}我國刑法雖然與大陸法系國家刑法在體系上有重大區(qū)別，但是也有學(xué)者提出了類似結(jié)論的觀點，認(rèn)為刑法因果關(guān)系完全依賴于危害行為和危害結(jié)果而存在，離開這兩種現(xiàn)象它什么都不是，根本沒有自身的存在。{4}這種因果關(guān)系只是在犯罪行為與犯罪結(jié)果之間起一種橋梁作用，或者說，它是為認(rèn)定犯罪行為和犯罪結(jié)果服務(wù)的。確定被告人刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)是由因果關(guān)系聯(lián)結(jié)起來的犯罪行為與犯罪結(jié)果，而不是因果關(guān)系本身。既然犯罪因果關(guān)系不是追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，當(dāng)然就不應(yīng)是犯罪客觀方面的構(gòu)成要件。{5}刑法因果關(guān)系論的危機(jī)由此可見一斑。

(二)各種學(xué)說在因果關(guān)系判斷上的危機(jī)

1大陸法系的條件說與相當(dāng)因果關(guān)系說

條件說認(rèn)為，只要在行為與結(jié)果之間存在“如無前者即無后者”這種條件關(guān)系，即認(rèn)為存在因果關(guān)系。由于具體結(jié)果通常由一系列條件所造成，按照這一學(xué)說，這些造成結(jié)果的原因均同值，因而它又被稱為“等價說”。德國理論上的通說及實務(wù)中所采均為該說。但是，徹底地依照條件說的公式，則殺人犯的母親也要對被害人的死亡結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，這顯然不合適。因此早期條件說被批評為有無限擴(kuò)大因果關(guān)系的范圍之嫌。為此，學(xué)者們提出了因果關(guān)系中斷論和禁止溯及的理論來解釋因果關(guān)系發(fā)展進(jìn)程中的異?，F(xiàn)象，并就因果關(guān)系的斷絕、假定的因果關(guān)系、擇一的因果關(guān)系、重疊的因果關(guān)系等作了說明。但是這種條件理論受到了質(zhì)疑。因為條件說實際上只展示了一個邏輯規(guī)則，并沒有涉及具體的法律評價或認(rèn)定問題。按照大陸法系構(gòu)成要件符合性、違法性、有責(zé)性的犯罪論體系，首先要找出符合構(gòu)成要件的行為，而具有構(gòu)成要件符合性的行為并不是憑空想象的，人們不會動輒拿一個與危害結(jié)果完全不著邊際的行為去進(jìn)一步作法律上的判斷，而是在此之前需要為有可能成為構(gòu)成要件的行為劃定一個較小的范圍。如果直接運用條件理論的邏輯規(guī)則來檢驗因果關(guān)系的存在與否，事實上根本連判斷的對象都還不清楚。因此，條件理論本身并不能解決因果關(guān)系問題。

在條件關(guān)系基礎(chǔ)上，主張以社會經(jīng)驗法則為依據(jù)的相當(dāng)因果關(guān)系論則在日本占據(jù)了通說地位。該說認(rèn)為，在實行行為與結(jié)果之間，根據(jù)社會生活經(jīng)驗，在通常情況下，某種行為產(chǎn)生某種結(jié)果被一般人認(rèn)為是相當(dāng)?shù)膱龊?，該行為與該結(jié)果之間就具有因果關(guān)系。這一學(xué)說由德國學(xué)者Kries在確率論的研究過程中創(chuàng)出，并作為法學(xué)上的概念提倡，其中“客觀的可能性”的概念是重要的概念要素。也就是使結(jié)果發(fā)生的可能性(或者危險)增加的條件是相當(dāng)原因。{6}(P29～30)按照這一理論，對因果關(guān)系的判斷應(yīng)采取__事后預(yù)測的客觀說，即事后站在法官的立場上，除行為人在行為當(dāng)時已認(rèn)識的情形以及客觀存在的全部事實外，即使是在行為后產(chǎn)生的情形，只要其有預(yù)見的可能，都必須予以考慮。{7}而日本目前理論界卻以行為時一般人能認(rèn)識到的情況以及行為人特別認(rèn)識到的情況作為相當(dāng)性判斷基礎(chǔ)的折衷說為主流，即在因果關(guān)系的內(nèi)容中納入了主觀的東西，將原本屬于責(zé)任判斷的內(nèi)容提前到構(gòu)成要件的判斷之中。由于它強調(diào)行為人的主觀認(rèn)識，因果關(guān)系的存在與否完全取決于行為人對某種事態(tài)是否有認(rèn)識，客觀的因果關(guān)系就必然隨行為人的意志而轉(zhuǎn)移，因果關(guān)系的判斷可以說是多余的，這就偏離了Kries所倡導(dǎo)的相當(dāng)因果關(guān)系理論。但客觀說也并不是沒有疑問的。其理論界限涉及“預(yù)見可能性”的問題。對結(jié)果客觀的預(yù)見可能性是出于限定行為者責(zé)任范圍的思想，實際上具體化則是困難的。不是以主觀的預(yù)見可能性，而是以虛構(gòu)的“一般人”作為判斷基準(zhǔn)的“客觀的預(yù)見可能性”的概念本身作為出發(fā)點，很明顯只不過是一種幻想。{8}而且預(yù)見可能性的要求直接與過失的認(rèn)定相關(guān)，隨著所謂“危險社會的到來”與“體制社會的到來”，衡量行為對社會發(fā)展的進(jìn)步意義，一些在社會生活中不可避免的危險行為逐漸成為“被允許的危險”，以預(yù)見可能容易導(dǎo)致肯定因果關(guān)系，無疑違背了法律基于衡平性的考慮而容許這種危險存在的精神。

2英美法系的雙層次原因?qū)W說

在英美法系國家中，刑法因果關(guān)系理論同作為民事侵權(quán)行為責(zé)任條件之一的因果關(guān)系理論，是一脈相承的，即把原因分為兩層：第一層是“事實原因”，第二層次是“法律原因”?！笆聦嵲颉鳖愃朴诖箨懛ㄏ禇l件說圈定的原因，由“but—for”公式判斷，意指如果沒有被告的行為，就不會發(fā)生這一危害結(jié)果，則行為是結(jié)果發(fā)生的原因。但事實原因并非最終都能被認(rèn)定為刑法原因，還需要運用一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限制篩選，找出其中應(yīng)當(dāng)讓行為人對結(jié)果負(fù)責(zé)的行為，這就是所謂“法律原因”。不難發(fā)現(xiàn)，“法律原因”理論同相當(dāng)因果關(guān)系說的宗旨相同，都是為了限定刑法上因果關(guān)系范圍。然而，對于如何選擇法律原因，“近因說”、“普通觀念說”、“政策說”、“預(yù)見說”等各執(zhí)己見，表現(xiàn)出百家爭鳴的局面。{9}(P21)《美國模范刑法典》與近因說的觀點相近，同時在很大程度上吸收了預(yù)見說的主張，但這兩種觀點都遭到了批判。《布萊克法學(xué)辭典》解釋“近因”認(rèn)為：“這里所謂的最近，不必是時間或空間上的最近，而是一種因果關(guān)系的最近。”{10}何謂因果關(guān)系的最近呢，其實質(zhì)要求也就在于危害行為對于危害結(jié)果所起的作用不能過分微弱，應(yīng)當(dāng)是足以令行為人承擔(dān)責(zé)任的。本來因果關(guān)系問題應(yīng)當(dāng)是在責(zé)任之前考慮的問題，近因說卻把確定因果關(guān)系等同于追究刑事責(zé)任，而要回答為什么可以讓行為人承擔(dān)刑事責(zé)任時，又必然以因果關(guān)系的存在為前提，完全倒果為因。預(yù)見說的缺陷與前述預(yù)見可能的批判如出一轍，考察因果關(guān)系以行為人主觀上對所發(fā)生的結(jié)果是否有認(rèn)識或能認(rèn)識來決定，正如有人批評《模范刑法典》因果關(guān)系條款是“因果關(guān)系和主觀責(zé)任循環(huán)論證”。{11}而在判案實踐中，由于實用主義的影響，其具體判斷標(biāo)準(zhǔn)極富靈活性，隨著案情涉及的環(huán)境、當(dāng)事人的特定狀況、時代背景不同和倫理價值觀念的變異，法官可能會對相同的事實得出不同的結(jié)論。以致有的人對于刑法中是否存在一個能夠用來解決所有因果關(guān)系問題的基本原則都產(chǎn)生了懷疑。{9}(P22)

3我國刑法中的必然論與偶然論

因果關(guān)系的偶然性與必然性之爭，長期以來是我國刑法理論研究的一個熱點話題。必然論認(rèn)為刑法中的因果關(guān)系，只是危害行為與危害結(jié)果之間內(nèi)在的、合乎客觀規(guī)律的、必然的因果關(guān)系；偶然論認(rèn)為，刑法中的因果關(guān)系，包括危害行為與危害結(jié)果之間的必然的和偶然的因果關(guān)系。例如，甲男夜間在街道上攔截乙女，欲行，乙掙脫逃脫，甲在后面追時，乙被丙開的汽車軋死。持必然說的學(xué)者認(rèn)為，只有丙的行為同乙的死亡之間存在刑法上的因果關(guān)系，而持偶然說的學(xué)者認(rèn)為，甲的行為同乙的死亡之間存在偶然因果關(guān)系，甲亦應(yīng)對之承擔(dān)責(zé)任。還有學(xué)者提出了一個半因果關(guān)系的觀點，認(rèn)為一個因果關(guān)系是指必然因果關(guān)系，半個因果關(guān)系是指一部分偶然因果關(guān)系，即高概率的偶然因果關(guān)系是刑法中的因果關(guān)系。{12}

這種劃分必然與偶然的做法，在近年來不斷被抨擊。必然性與偶然性究竟指的是什么呢?刑法上是難以說明的，因而我們只能求助于哲學(xué)上的范疇。但在哲學(xué)領(lǐng)域，必然與偶然是相對的概念，必然性的實現(xiàn)取決于大量偶然性的因素“，被斷定為必然的東西，是由純粹的偶然性構(gòu)成的，而所謂偶然的東西，是一種有必然藏在里面的形式”，{13}因而偶然的東西又是必然的。例如，甲的行為導(dǎo)致乙表皮__破裂，其后乙因傷口遭受破傷風(fēng)菌感染而死亡。在判斷甲的行為同乙的死亡是否有內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系時，我們完全可以得出兩個截然不同的結(jié)論：一是由于輕傷害行為只是導(dǎo)致了表皮破裂，并不是致命傷，因此甲的傷害行為與某乙的死亡結(jié)果之間沒有內(nèi)在的、合乎規(guī)律的(必然的)因果聯(lián)系；二是由于某乙處于易受破傷風(fēng)菌感染的環(huán)境中，某甲的輕傷害行為導(dǎo)致了某乙表皮破裂，某乙因此遭破傷風(fēng)菌感染而死亡，因此，某甲的傷害行為與某乙的死亡結(jié)果就有內(nèi)在的、合乎規(guī)律的(必然的)因果聯(lián)系。{14}這就為任意出入人罪提供了可乘之機(jī)。不僅如此，必然論與偶然論之爭，在實踐中還導(dǎo)致我們很難將因果關(guān)系的客觀性原理貫徹始終。

高概率偶然因果關(guān)系之說更不可取。試想，某人意圖借飛機(jī)失事的偶然性來達(dá)到殺人的目的，給他人買飛機(jī)票，由于偶然性太弱，因而即使真的遇到機(jī)毀人亡的結(jié)果發(fā)生，也不會對行為人追究殺人罪的責(zé)任；倘若某人偶爾發(fā)現(xiàn)某架飛機(jī)有異常情況，估計很有可能在下次運行中失事，這時為達(dá)殺人目的，而故意給被害人買來飛機(jī)票，我們就不能再以通常情況下飛機(jī)失事偶然性很小為由，不追究買機(jī)票者的殺人罪的刑事責(zé)任。{9}(P9～21)但這兩種情況究竟在因果聯(lián)系的方式上有什么不同?概率高低的標(biāo)準(zhǔn)實際上仍是不確定的，它只是建諸在社會觀念的認(rèn)識上，自然不可避免因果判斷上的差異。{{{[②]}}}

由此有學(xué)者主張，當(dāng)一事物蘊含的可能性已經(jīng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性，那么這種現(xiàn)實性不但是必然性和偶然性統(tǒng)一的產(chǎn)物，而且也是必然性的最終反映，所以現(xiàn)實的都是必然的。因果關(guān)系是一種現(xiàn)實的聯(lián)系，所以因果關(guān)系是一種必然的聯(lián)系。{15}但這種觀點無助于解決任何問題，照此推斷，危害結(jié)果現(xiàn)實地發(fā)生了，行為與結(jié)果之間的聯(lián)系必定是必然的，因而就有因果關(guān)系，看似擺脫了必然性與偶然性的糾纏，實際上則是將刑法因果關(guān)系的鏈條作了無限的延伸。

二、問題所在與理論反思

由以上論述可見，因果關(guān)系的研究似乎走上了一條不歸路。既沒有在基本問題上達(dá)成共識，也沒有提出現(xiàn)實可行的操作標(biāo)準(zhǔn)，公說公有理，婆說婆有理。筆者認(rèn)為，概而言之，在因果關(guān)系問題上，主要有以下問題需要解決：

第一，因果關(guān)系在刑法中是屬于構(gòu)成要件或犯罪構(gòu)成的問題，還是屬于責(zé)任的問題。刑法中應(yīng)當(dāng)研究因果關(guān)系，這一點是毫無疑義的。關(guān)鍵在于因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)在哪一塊兒進(jìn)行研究。因果關(guān)系不要說的觀點實際上是基于因果判斷與責(zé)任的認(rèn)定在事實上重疊，主張沒有特別研究的必要，也就是將因果關(guān)系問題放在責(zé)任問題中一次性解決。相當(dāng)因果關(guān)系理論的定位，也有人與歸責(zé)問題聯(lián)系起來。如早在1949年梅茨格在其刑法教科書第三版中，已經(jīng)指出所謂“相當(dāng)性理論”，實屬歸責(zé)理論，而非因果理論。盡其所探討之主要內(nèi)容，并非造成結(jié)果發(fā)生之原因力之結(jié)構(gòu)與作用的經(jīng)驗問題；而是另外根據(jù)可能性之經(jīng)驗，去判斷在何種因果情況之下，具有刑法上重要意義，而可以歸責(zé)于行為人的問題，從而可謂是歸責(zé)理論的方法論之一種。{16}如果屬于責(zé)任問題，確認(rèn)因果關(guān)系是否等于提供了追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，則是接下來必須考慮的一個派生問題。

第二，因果關(guān)系的研究是否僅限于結(jié)果犯的場合。如前所述，結(jié)果犯的含義并不明確，危險狀態(tài)是否結(jié)果犯所說的結(jié)果尚未達(dá)成共識。如果認(rèn)為結(jié)果僅僅是實害，對于危險犯，就不必判斷因果關(guān)系，那么在刑法理論中自然可能用另外一種關(guān)系理論，去研究行為與危險之間的聯(lián)系，這肯定沒有必要。所以，要承認(rèn)危險也是一種結(jié)果。由于危害相對實害而言比較抽象，難于準(zhǔn)確衡量，所以行為與該危險之間如何聯(lián)系，以及如何確定危險的程度，都將是因果關(guān)系研究要面臨的問題。{17}而且，如果肯定只有結(jié)果犯才需要討論因果關(guān)系，邏輯上也行不通。因為在為給行為人的行為定一個確切罪名以前，是無法判斷該案是否屬于結(jié)果犯的情形的，這豈不是先定罪，再來研究該罪的要件嗎?此外，按照因果關(guān)系的本來含義，即原因與結(jié)果之間的聯(lián)系，也似乎有必要適當(dāng)擴(kuò)大因果關(guān)系的研究范圍。因為任何危害行為作為原因，都必然發(fā)生一定的結(jié)果，而之所以會發(fā)動偵查、起訴、審判程序，就是因為刑法所保護(hù)的社會關(guān)系已經(jīng)受到了侵害或威脅，或者說法益遭到了侵犯。這是否意味著，因果關(guān)系的研究如果突破結(jié)果犯的界限，能夠擴(kuò)大到所有的犯罪情形呢?

第三，因果關(guān)系應(yīng)否區(qū)分為事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系。這一問題實際上是雙層次分析模式的思想產(chǎn)物。如前所述，英美國家采納了這種模式，由于該模式通過對事實原因的認(rèn)定，以基于經(jīng)驗法則判斷的一般自然意義上的因果聯(lián)系甄別出具有刑法意義的事實，然后通過對法律原因的篩選，實現(xiàn)最終將結(jié)果歸屬于行為的目的，步步限縮，因此受到了諸多學(xué)者的青睞。大陸法系的條件說與相當(dāng)因果關(guān)系說都不自覺地采納了這種兩步走的模式。如相當(dāng)因果關(guān)系說首先援引的就是條件理論，在將連條件關(guān)系都不具備的行為或事件排除以后，才運用相當(dāng)理論，從剩下的事實中找尋相當(dāng)因果關(guān)系以決定責(zé)任歸屬。我國也有學(xué)者贊成這種雙層次模式。{18}由此我們可以得出結(jié)論：因果關(guān)系其實就是兩個事實之間有歸責(zé)意義的判斷，因果等于歸責(zé)，它是一種評價概念。而如果承認(rèn)事實因果關(guān)系的概念，它僅僅是關(guān)于因果關(guān)系存在與否的概念，這種“關(guān)于條件是否存在的存在論的因果概念，必須與刑法意義上具有重要性的價值論的因果關(guān)系的概念區(qū)別開來”。{19}因為無論我們是否找出事實因果關(guān)系，它都不依人的主觀意志而存在著。有人中槍而亡，肯定有開槍的行為。刑法上所要解決的只是價值評判問題，也就是能否將死亡結(jié)果歸屬于某人的開槍行為，要求該行為人承擔(dān)責(zé)任。在這一意義上，有學(xué)者認(rèn)為“不需要判斷因果關(guān)系(指自然因果關(guān)系或事實因果關(guān)系——筆者注)”。事實因果關(guān)系果真能逐出因果關(guān)系的研究范圍嗎?

第四，因果關(guān)系是只有存在與否的問題，還是也存在定量分析的問題。即當(dāng)所謂的結(jié)果不僅有質(zhì)的規(guī)定性，而且還存在量上的差異時，對加重結(jié)果與行為之間的因果關(guān)系，如果也應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，那么是否可以說因果關(guān)系不僅是為了解決定罪問題，而且也是為了解決定量問題，從而認(rèn)為刑法中的因果關(guān)系對于刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)意義是一個變量，需要考慮具備什么程度的因果關(guān)系負(fù)多重程度的刑事責(zé)任。

第五，如何在實踐中正確認(rèn)定因果關(guān)系。這里涉及的問題比較多，例如，因果關(guān)系的判斷是應(yīng)當(dāng)抽象地提煉一個具有普適性的規(guī)則，還是應(yīng)當(dāng)具體地、個別地結(jié)合案情來把握；如何堅持因果關(guān)系的客觀性原理；等。

上述問題應(yīng)當(dāng)說在中外刑法學(xué)中都有所涉及。此外，我國刑法理論還以哲學(xué)上的必然與偶然的原理為指導(dǎo)，對因果聯(lián)系的形式進(jìn)行深究，這有無必要，也長期困擾學(xué)界。對這些問題的回答顯然均非易事。而且由于我國的犯罪論體系與西方國家有較大差距，可能在某些問題上得出的結(jié)論會有所不同。限于能力，筆者在下文將只對我國刑法學(xué)中的因果關(guān)系論進(jìn)行反思，找出問題的癥結(jié)之所在。

在理清問題的頭緒之前，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)明確刑法中研究因果關(guān)系究竟有何意義。只有對刑法因果關(guān)系的任務(wù)有了認(rèn)識，才能緊緊圍繞著一宗旨來對我國刑法因果關(guān)系的理論體系作出科學(xué)合理的評價。在筆者看來，刑法中研究因果關(guān)系的最終目的不是單純地為了肯定因果關(guān)系存在，理由有二：其一，從案件的處理過程來看，實際上遵循了“由果溯因”這樣一條道路，因此在由結(jié)果追溯至作為原因的行為時，因果聯(lián)系也就在事實上被予以了肯定。故刑法中的因果關(guān)系研究，更為重要的是一個法律評價問題，即如前所述，是為了解決結(jié)果責(zé)任的歸屬問題。詳言之，也就是能否要求行為人對具有事實因果關(guān)系的結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，承擔(dān)多大的責(zé)任。因而對所有的場合，都應(yīng)探討因果關(guān)系問題。其二，刑法旨在保護(hù)法益免受侵害，如果將因果關(guān)系研究的主旨囿于探討因果歷程的本體，絲毫不能界定侵害行為的責(zé)任范圍，也就無法實現(xiàn)刑法的任務(wù)。因此，我們在考察刑法上的因果關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)“使其緊緊地圍繞著解決刑事責(zé)任的任務(wù)，不可偏離這一既定的宗旨”。{20}

這是否意味著因果關(guān)系可以在刑事責(zé)任論中進(jìn)行研究呢?答案是否定的。我國的犯罪論體系仿照蘇聯(lián)，采納了一種平面式的結(jié)構(gòu)，也就是從犯罪客體、客觀方面、主體、主觀方面等分別判斷行為人的行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，從而確定行為人的行為構(gòu)成犯罪。而一旦成立犯罪，刑事責(zé)任就是犯罪的必然結(jié)果，有犯罪就必然有刑事責(zé)任。如果將因果關(guān)系排除在犯罪構(gòu)成體系之外，那么在確認(rèn)犯罪成立以后，還要在刑事責(zé)任論中進(jìn)一步在客觀上說明將結(jié)果歸責(zé)于行為的可能性，無形中就承認(rèn)存在成立犯罪，但無需承擔(dān)刑事責(zé)任的情況，明顯有違于犯罪與刑事責(zé)任關(guān)系的基本原理。而且按照這種假設(shè)，既然刑事責(zé)任論中討論客觀可歸責(zé)性，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一的原則，主觀可歸責(zé)性的探討也是必不可少的，而主觀可歸責(zé)性不外乎就是要求行為人主觀上有故意或過失，如此一來，要么就會出現(xiàn)將故意過失的要求與故意過失的內(nèi)容分開來研究的局面，要么就是在犯罪論與刑事責(zé)任論中重復(fù)評價故意與過失，這都是不可取的。由此表明，行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系，必須成為犯罪客觀要件的必要條件之一。{21}

遺憾的是，盡管我國學(xué)者基本上都贊成上述觀點，但是卻往往又自覺或不自覺地把因果關(guān)系問題和刑事責(zé)任問題剝離開來，用哲學(xué)因果關(guān)系的研究代替對刑法因果關(guān)系的研究，而完全置刑事立法精神與規(guī)范的價值判斷于不顧。筆者并不否認(rèn)刑法因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)接受哲學(xué)因果關(guān)系的指導(dǎo)，但刑法因果關(guān)系的研究畢竟有別于哲學(xué)因果關(guān)系的研究。比如，一個女孩子因為失戀而自殺，那么人們?nèi)粘；谝蚬P(guān)系的判斷上，就會得出她的男友的拋棄與她死亡之間具有因果關(guān)系。但以刑法的視野觀察則不存在因果關(guān)系，因為顯然不存在成立刑法上因果關(guān)系的犯罪行為。但是，如果是妻子因通奸而感到羞愧當(dāng)著丈夫的面上吊自殺，丈夫無動于衷而離去，雖然丈夫并不存在直接的殺人行為，但在刑法上卻認(rèn)為丈夫的不救助行為與妻子死亡之間具有因果關(guān)系，丈夫基于婚姻關(guān)系有救助的義務(wù)，能救助而不救助，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不作為的故意殺人罪的刑事責(zé)任。由此可以看出，與哲學(xué)上作為事物之間規(guī)律性的因果關(guān)系是事實上的、經(jīng)驗上的、邏輯上的，而刑法上的因果關(guān)系卻是規(guī)范性的、有選擇的，是為了歸責(zé)而設(shè)置的。故刑法因果關(guān)系不能被哲學(xué)因果關(guān)系所代替，而只能將哲學(xué)上的因果關(guān)系原理按照刑法因果關(guān)系的特殊性應(yīng)用于刑法。{22}

必然論與偶然論之爭顯然是力圖將哲學(xué)上的“必然性”與“偶然性”這對范疇引入刑法學(xué)中，但根據(jù)前述原理，考慮刑法因果關(guān)系的特殊性，，必須實現(xiàn)哲學(xué)因果關(guān)系向刑法因果關(guān)系的轉(zhuǎn)移。如果一味地強調(diào)與哲學(xué)上的基本認(rèn)識保持協(xié)調(diào)一致，必然會將“必然”與“偶然”在哲學(xué)上的對立統(tǒng)一關(guān)系帶入刑法學(xué)。試問，這樣一對矛盾、甚至可以相互轉(zhuǎn)化的概念，怎么能“絕對性地”判斷行為人的行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)否承擔(dān)刑事責(zé)任呢?因而，必然論與偶然論終究停留在哲學(xué)的層面，陷入了游移不定的怪圈。故筆者認(rèn)為，即使要討論哲學(xué)對刑法學(xué)的影響，也只能從方法論的層面來著手。

關(guān)于事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的區(qū)分，筆者認(rèn)為在方法論上存在著一定的缺陷。這里所謂事實因果關(guān)系，也就是原因與結(jié)果之間依序發(fā)生的一種引起與被引起的關(guān)系。按照原因在先，結(jié)果在后的邏輯，則首先必須鑒明判斷的對象，即有可能成為原因的行為事實。原因從何而來呢?事實上它與刑法的評價毫無關(guān)系，而是來自我們自結(jié)果一幕一幕的觀念上倒推，甚至在必要時輔之以某種鑒定手段。例如，護(hù)士未經(jīng)作皮試即給小孩注射了青霉素，不久小孩死亡。從死亡結(jié)果追根溯源，可能與護(hù)士違反醫(yī)療規(guī)章制度的行為有關(guān)，但解剖證明，死亡原因不是青霉素過敏，而是小孩患小葉性肺炎。很明顯，判斷護(hù)士的過失行為與小孩的死亡之間有無事實因果關(guān)系，如果一開始就從過失行為出發(fā)，是無論如何也沒有辦法證明其是不是導(dǎo)致了死亡結(jié)果的。通常的情況是，在由果溯因之后，即肯定事實因果聯(lián)系的存在，根本沒有必要再回過頭來從原因出發(fā)，證明原因能夠引起結(jié)果。因此，事實因果關(guān)系的判斷在邏輯上是逆序的，盡管這一步驟是解決定罪量刑問題的前提，但這一判斷完全是在案件進(jìn)入刑法意義的評價之前完成的，因而在刑法中討論事實因果關(guān)系問題毫無必要。

法律因果關(guān)系，一般認(rèn)為也就是明確地或蘊含地規(guī)定在法律之中，作為司法機(jī)關(guān)定案標(biāo)準(zhǔn)的、定型的因果關(guān)系。{9}(P214)因而，理論上所要研究的，實際上是各種犯罪的法定犯罪構(gòu)成所要求的因果關(guān)系，而不是客觀上存在的事實因果關(guān)系如何具備了刑法上的意義，從而得以轉(zhuǎn)化為法律上的因果關(guān)系。那么，刑法上應(yīng)當(dāng)要求具備什么樣的因果關(guān)系呢?由于刑法條文中往往并沒有直接對法律因果關(guān)系進(jìn)行界定，因此人們往往根據(jù)犯罪應(yīng)受刑罰處罰性的特征，結(jié)合刑事政策、刑法的基本價值準(zhǔn)則、社會觀念等因素，自行就個案確認(rèn)事實因果關(guān)系在刑法上的意義，這就將刑法規(guī)范完全撇在了一邊，并且將應(yīng)然的問題與實然的問題混為一談。

筆者認(rèn)為，法律上的因果關(guān)系最本質(zhì)的特征應(yīng)當(dāng)是這種行為所導(dǎo)致的結(jié)果是法律規(guī)范所要加以非難的，因此主張將法律因果關(guān)系的概念轉(zhuǎn)換為客觀可歸責(zé)性的概念，這樣，一方面與因果關(guān)系論的任務(wù)保持了一致，另一方面也使得行為與結(jié)果的關(guān)聯(lián)緊扣法律規(guī)范，成為行為在規(guī)范上的標(biāo)志性特征。

三、出路：客觀可歸責(zé)性的初步構(gòu)想

由前述分析可知，筆者所倡導(dǎo)的客觀可歸責(zé)性實際上與法律因果關(guān)系是同一層次的概念。以往法律因果關(guān)系的認(rèn)定上存在將主觀方面的要素提前納入分析之中的弊病，在客觀歸責(zé)性的判斷中，為盡量避免這一現(xiàn)象發(fā)生，筆者認(rèn)為，可適當(dāng)借鑒德國學(xué)者提出的客觀歸責(zé)理論。

關(guān)于客觀歸責(zé)的整體概念，德國通說認(rèn)為它是行為人制造(或提高)了一個不被容許的風(fēng)險，并且此一風(fēng)險在該當(dāng)與不法構(gòu)成要件的結(jié)果中實現(xiàn)。{23}也就是說，當(dāng)結(jié)果的發(fā)生是行為人所制造的被法律所排斥的風(fēng)險的實現(xiàn)時，該結(jié)果對行為人而言才是可歸責(zé)的。因此，客觀歸責(zé)理論的基礎(chǔ)是從刑法規(guī)范本質(zhì)中推導(dǎo)出的認(rèn)識。{24}既然與刑法規(guī)范有著天然密不可分的聯(lián)系，這就同法律因果關(guān)系或者稱客觀可歸責(zé)性要求的法律性掛上了鉤。由于客觀歸責(zé)的判斷一般是通過其一連串的下位概念，如風(fēng)險實現(xiàn)、風(fēng)險降低、法律排斥風(fēng)險、規(guī)范保護(hù)目的、自我負(fù)責(zé)的行為、容許信賴等的檢驗來實現(xiàn)的，而不是從關(guān)于行為人的因素，如行為能力、預(yù)見可能等角度去考慮能否歸責(zé)的問題，所以，它又是名副其實的“客觀”歸責(zé)。

此外，筆者認(rèn)為，將這一理論潮流引進(jìn)我國刑法之中，與我們目前的刑法理論體系不會發(fā)生本質(zhì)的沖突。例如，我國刑法的犯罪構(gòu)成理論是從實質(zhì)上而非形式上來探討行為的罪與非罪問題的。以往人們?nèi)菀渍`解正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險等行為之所以不是犯罪，并不是因為其不符合犯罪構(gòu)成，而是其從根本上不具有社會危害性。這種觀點實際上是受了大陸法系在犯罪成立與否的判斷上采取三階段論的影響，也就是在第二階段違法性的判斷中解決這一問題。但是我國的犯罪構(gòu)成的整個體系就是圍繞行為不法而展開的，不存在具備全部犯罪構(gòu)成而不構(gòu)成犯罪的情形。如果將客觀歸責(zé)性考慮為客觀方面的要件，運用風(fēng)險降低歸責(zé)，上述問題就迎刃而解。所謂風(fēng)險降低，就是行為制造的禁止危險減少了行為對象已經(jīng)面臨的危險的程度，換言之，行為對象所處的狀況因為行為人的介入而得到改善，使其風(fēng)險降低，就應(yīng)當(dāng)排除結(jié)果歸責(zé)，因為任何法律都不應(yīng)禁止減少損害的行為。例如，甲持木棍從后面攻擊乙的頭部，丙見狀為救某甲，推了乙一把，致乙骨折。此例中，丙的行為就是降低危險的行為，因而盡管其行為與乙骨折的結(jié)果之間有事實上的因果關(guān)系，但卻不能將該結(jié)果歸責(zé)于丙，從而丙的緊急避險行為不是犯罪。

那么，如何在德國學(xué)者提出的客觀歸責(zé)論基礎(chǔ)之上，為我國刑法犯罪客觀方面中客觀可歸責(zé)性的要件創(chuàng)設(shè)一套切實可行且兼?zhèn)淇陀^性的判斷標(biāo)準(zhǔn)呢?根據(jù)客觀歸責(zé)論，其基本內(nèi)容包括三點：(1)行為人的行為對于行為客體(對象)制造了不被容許的風(fēng)險；(2)這個風(fēng)險在具體的結(jié)果中被實現(xiàn)了；(3)這個結(jié)果存在于構(gòu)成要件的效力范圍內(nèi)時，由這個行為所引起的結(jié)果，才可以算作行為人的結(jié)果，而被歸責(zé)于行為人。{25}可見，客觀歸責(zé)性的認(rèn)定，是由行為及至結(jié)果的過程，這與哲學(xué)上對因果關(guān)系的時間先后性的認(rèn)識不謀而合。這一理論應(yīng)當(dāng)說已經(jīng)為犯罪的認(rèn)定確立了一個基本原則，但實踐中同時還派生出了一系列規(guī)則，從反面來過濾那些因不具客觀歸責(zé)性而不構(gòu)成犯罪的情形。筆者認(rèn)為，這些規(guī)則，具有排除結(jié)果責(zé)任之可歸責(zé)性的示范作用，而且在一定程度上超越了以往對刑法上因果關(guān)系的判斷過于抽象的標(biāo)準(zhǔn)，因而也大體可以為我們所吸納。概括地講，客觀歸責(zé)性要件主要包括以下內(nèi)容：

(一)被禁止的危險

客觀歸咎理論的基礎(chǔ)是禁止的危險。{26}(P53)隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及人類生活結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化，危險可謂越來越多。但有些危險行為又是社會生活必不可少的，于是理論上認(rèn)為，即使這種行為發(fā)生了法益侵害的結(jié)果，在一定范圍內(nèi)也應(yīng)當(dāng)允許。這就是被允許的危險。因此，行為人雖然以其行為而制造了風(fēng)險，甚至引發(fā)了危害結(jié)果，由于行為人所制造的風(fēng)險本身并不是法律所排斥的，因而該結(jié)果對行為人來講具有不可歸責(zé)性。如前文所舉事例，某人意圖借飛機(jī)失事達(dá)到殺人目的，而贈送機(jī)票給他人，讓他人乘坐飛行，結(jié)果飛機(jī)果真失事，他人死亡。由于航線運營的風(fēng)險人們早已習(xí)以為常，法律基于衡平性的考慮而容許這種風(fēng)險存在，因而以行為人而言，制造這樣的風(fēng)險，即使在某一種動機(jī)狀態(tài)下是一種不道德，但是客觀上這是一種權(quán)利，所以法律不能加以非難。{27}至于哪些危險是被容許的，應(yīng)當(dāng)立足于法律條文背后所隱藏的禁止性規(guī)范，凡是法律沒有禁止的，都可視為被容許的危險。

(二)危險實現(xiàn)關(guān)聯(lián)論

結(jié)果的發(fā)生只有是行為人所制造的危險本身所致者，才能認(rèn)為結(jié)果對行為人而言具有可歸責(zé)性。當(dāng)結(jié)果的發(fā)生不是行為人所制造的風(fēng)險的實現(xiàn)，而是超出了因果發(fā)展的常態(tài)時，一般不能認(rèn)為最終的結(jié)果之于行為人具有可歸責(zé)性。但如果盡管客觀的因果發(fā)展發(fā)生了變化，但行為的結(jié)果仍然包括在行為所造成的禁止的危險中，則不影響歸咎[②]。具體判斷上，可參照以下標(biāo)準(zhǔn)：

1規(guī)范違反行為并沒有使危險增加的場合，不認(rèn)為行為具有可歸責(zé)性。例如，司機(jī)超速駕車，發(fā)生交通事故，被害人死亡。但縱然司機(jī)遵守規(guī)范，以被容許的速度行車，結(jié)果也會發(fā)生，因為實際上是被害人突然從路邊沖出，這說明司機(jī)的行為并沒有使危險的程度增加，死亡結(jié)果不是司機(jī)所制造的危險的實現(xiàn)，司機(jī)不構(gòu)成犯罪。

2介入意外事件的場合，如果意外事件推動了結(jié)果的發(fā)生，則行為人的危險行為與最終結(jié)果之間，應(yīng)被認(rèn)為不具客觀可歸責(zé)性。例如甲意圖殺乙，乙受重傷后住院，醫(yī)院失火，乙被燒死。因為乙的死亡雖不能歸責(zé)于行為人，但是重傷結(jié)果是可以歸責(zé)于乙的殺人行為的，故乙應(yīng)負(fù)故意殺人未遂的刑事責(zé)任。

3遭遇潛在的危險源的類型，即制造的危險，遭遇被害者的特異體質(zhì)和疾病等潛在的危險源的場合，多根據(jù)“危險的繼續(xù)作用”的程度、第一次的危險遭遇潛在的危險的概率、潛在的危險源的結(jié)果惹起力的大小，決定有無危險實現(xiàn)的關(guān)聯(lián)。{6}(P50)譬如，由于藥劑師的過失而導(dǎo)致維他命中毒的病人在住院過程中患重感冒死亡。這一死亡結(jié)果能否歸咎于藥劑師的行為，取決于死亡是否由于中毒導(dǎo)致的體質(zhì)嚴(yán)重削弱引起的。如果是，藥劑師應(yīng)對死亡結(jié)果承擔(dān)過失的責(zé)任；如果這一結(jié)果即使沒有中毒導(dǎo)致的體質(zhì)衰弱同樣會發(fā)生，藥劑師只承擔(dān)過失傷害的責(zé)任。{26}(P56)

4如果行為人實施了侵害行為以后，經(jīng)過很多年，才因為侵害的后遺癥導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)否定是原風(fēng)險的實現(xiàn)。如因交通事故而失去一足的人，20年后在山道上因行動不便墜落山崖死亡的案例，由于侵害人此前已就造成被害人行動不便承擔(dān)了責(zé)任，所以其殘存的危險不再是結(jié)果發(fā)生的法律上的原因。

5對于介入被害，人自己的危險行為所造成之后，果，就先前的行為人而言，不具有可歸責(zé)性。如某甲販賣給某乙，乙自行注射，結(jié)果毒發(fā)而死。由于乙的死亡結(jié)果與甲販賣的行為之間介入了乙自己有意識的危害行為，也就是說損害的發(fā)生是因為被害人自己有意識投身進(jìn)入的風(fēng)險所實現(xiàn)的，因而行為人只需對販賣行為負(fù)責(zé)，而無需對死亡結(jié)果負(fù)責(zé)。這里需要注意的是，被害人自己的危險行為應(yīng)當(dāng)表明他對危害結(jié)果并不在意，如果表面上看雖然介入了被害人的危險行為，但是被害人并不愿意承擔(dān)這種后果，危險行為會否發(fā)生完全取決于行為人，則先前的行為人仍要對風(fēng)險的實現(xiàn)負(fù)責(zé)。例如，渡船已經(jīng)超載，但乘客執(zhí)意要乘坐，渡船違章行駛，發(fā)生沉船事故的，并不能免除船長的責(zé)任。[③]

另外，如果最終結(jié)果的發(fā)生為先前行為所制造的危險所包括，并且法律對這種情形作了預(yù)想，從而該后果成為犯罪構(gòu)成要件的內(nèi)容，也應(yīng)將該結(jié)果歸屬于行為人。例如，行為人婦女后，該婦女羞愧難當(dāng)而自殺身亡。將行為歸屬于行為人讓其承擔(dān)責(zé)任是毫無疑問的。而根據(jù)我國刑法規(guī)定“，造成其他后果的”是罪的加重構(gòu)成，對此情形應(yīng)處以更重的刑罰。既然法律已經(jīng)將這種介入被害人自己的行為而導(dǎo)致最終結(jié)果發(fā)生的情形作了規(guī)定，那么應(yīng)當(dāng)認(rèn)為被害人死亡也是行為人制造的風(fēng)險的實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)要求行為人承擔(dān)較重的法定刑。由此可見，客觀可歸責(zé)性事實上是有程度之分的，具體應(yīng)將何種結(jié)果歸屬于行為人，承擔(dān)多重的刑罰應(yīng)結(jié)合刑法的有關(guān)規(guī)定作出評判。

6對于介入第三人的危險行為而導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的情形，先前的行為人也不應(yīng)當(dāng)對后一結(jié)果負(fù)責(zé)。這類似于因果關(guān)系中斷。德意志聯(lián)邦裁判所1953年的所謂尾燈事件{6}(P55)即為一例。被告人凌晨駕駛的貨車因為尾燈故障而被命令停于高速公路。警察為了后方的安全將電筒置于車道，并要被告將貨車駛至下一個加油站，警車將尾隨保護(hù)，然后警察熄滅電筒準(zhǔn)備出發(fā)時，后方駛來另一輛貨車，正好與被告的車撞上，司機(jī)死亡。本案中，被告的過失雖然具有引起事故的危險，但由于介入了警察的指令性行為，被告正在致力減少危險，則警察對危險的防御應(yīng)當(dāng)負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任，而正是由于警察的過失行為的介入，造成了事故的發(fā)生，因此，死亡結(jié)果不能客觀歸咎于被告人的行為。

德日刑法理論關(guān)于客觀歸責(zé)理論還有重要一點，即規(guī)范保護(hù)目的論。也就是認(rèn)為“結(jié)果之發(fā)生，若不屬于所侵害規(guī)范之保護(hù)范圍內(nèi)者，則不得歸責(zé)之。”{28}典型的事例就是，小偷深夜入室行竊，被主人發(fā)覺，于是下樓察看，但不慎滾下樓梯，摔成重傷。小偷的盜竊行為制造了主人摔傷的風(fēng)險，而且這一風(fēng)險也事實上實現(xiàn)了。然而有關(guān)入室盜竊的法律規(guī)范的目的并不是在于保護(hù)人們的身體健康，而僅是為了保護(hù)財產(chǎn)，因此重傷結(jié)果不得歸責(zé)于小偷的盜竊行為。筆者認(rèn)為，這一理論是存在問題的。因為我們之所以探討能否將重傷結(jié)果歸責(zé)于行為人，就是要確認(rèn)行為人的行為是否可以成為傷害罪的傷害行為，而首先拿盜竊的有關(guān)規(guī)范加以考慮，自然得出的是否定的結(jié)論。而且，誠如有學(xué)者指出的：“規(guī)范的保護(hù)目的論的‘規(guī)范’，是指行為規(guī)范還是指‘注意規(guī)范’是個問題?！眥29}此外，探究規(guī)范的目的，也就是探究立法者的目的，不免涉及到主觀的東西，因此，從堅持客觀可歸責(zé)性的“客觀”出發(fā)，筆者認(rèn)為，最好將這一理論摒棄在理論框架之外。

應(yīng)當(dāng)注意的是，期望由客觀可歸責(zé)性來為追究行為人的刑事責(zé)任提供完全根據(jù)是不可能的，查明存在著客觀可歸責(zé)性，只是解決了犯罪構(gòu)成的客觀方面問題，為追究行為人的刑事責(zé)任提供了客觀基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，是否追究行為人的刑事責(zé)任，還需根據(jù)行為人是否具備犯罪主體條件和主觀罪過條件等而定。

【注釋】

[①]這與國外公害犯罪場合所使用的疫學(xué)因果關(guān)系是不同的。疫學(xué)因果關(guān)系雖然也強調(diào)高度概然性，但其概率高低的判斷是以統(tǒng)計資料為基礎(chǔ)的。

[②]這就是以往刑法中所提到的因果關(guān)系的錯誤。

[③]同樣的道理，筆者認(rèn)為，如果乘客催促出租車司機(jī)開快車，違章駕駛，發(fā)生交通事故致他人死亡的，出租車司機(jī)知道超速的危險性，他可以決定要不要超速、要超速到何種程度，司機(jī)應(yīng)負(fù)交通肇事罪是無疑的。至于乘客，如果其對司機(jī)處于優(yōu)勢地位，可以認(rèn)為在一定程度上提升了這種危險性，因而也能構(gòu)成犯罪。至于是不是構(gòu)成共同犯罪，則另當(dāng)別論。

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