導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇中美貿(mào)易戰(zhàn)影響論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

知名投資人吉姆.羅杰斯預(yù)計(jì)他即將迎來一生中最慘烈的股票熊市，而這一預(yù)測還沒有考慮貿(mào)易戰(zhàn)的因素。

“因?yàn)閭鶆?wù)的原因，下一個(gè)熊市將是我一生中最糟糕的一次，但是如果我們還遇到貿(mào)易戰(zhàn)，那么情況將會(huì)比災(zāi)難還要糟糕，”今年75歲的Rogers Holdings Inc.的董事長羅杰斯在莫斯科接受采訪時(shí)表示?！拔覙O度地?fù)?dān)心。我讀了足夠多的歷史，經(jīng)歷了足夠多的市場變化，所以知道貿(mào)易戰(zhàn)通常都是災(zāi)難性的?！?/p>

羅杰斯發(fā)表上述講話之際，一場全面貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)的可能性也與日俱增。兩位知情人士透露，美國總統(tǒng)唐納德.特朗普計(jì)劃最早本周決定對中國產(chǎn)品征收最高達(dá)600億美元的關(guān)稅，以懲罰所謂中國竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。與此同時(shí)，據(jù)《華 爾街日報(bào)》引述未具名人士的消息報(bào)道，如果特朗普實(shí)施大范圍關(guān)稅舉措，中國將針對那些特朗普支持者所在的行業(yè)和州進(jìn)行反擊。

“你覺得中國會(huì)無動(dòng)于衷？” 羅杰斯說?！爸袊敲绹r(nóng)產(chǎn)品的巨大買家，所以顯而易見這是中國將會(huì)反擊的地方，因?yàn)檫@對特朗普先生的打擊最嚴(yán)重。不是美國民眾，而是特朗普，特朗普和他身邊的那些人，才是中國必須要打擊的。”

篇2

受中美貿(mào)易戰(zhàn)緩和利好影響，道瓊斯昨晚大漲超過2%，聯(lián)動(dòng)傳導(dǎo)到A股，今天早盤上證和創(chuàng)業(yè)板指均高開1個(gè)點(diǎn)左右。

但隨后的行情依舊表現(xiàn)出了此前所強(qiáng)調(diào)的市場特征：主板上攻乏力，大盤藍(lán)籌普遍表現(xiàn)不佳，上證全天小幅橫盤震蕩，收盤微漲1.05%，而創(chuàng)業(yè)板則繼續(xù)領(lǐng)漲兩市，收盤大漲3.6%。

板塊方面和昨天的行情有所區(qū)別，昨天的行情是軍工板塊、國產(chǎn)芯片兩大板塊一枝獨(dú)秀，領(lǐng)漲兩市，但今天的行情是普漲格局，所有的板塊都是飄紅的，所以今天的漲停個(gè)股較為分散，操作機(jī)會(huì)也比較多。

但要注意一點(diǎn)的是，上漲的板塊之中，有一部分是真正的有熱門題材支撐的上漲，比如5G、軍工、芯片，還有昨天讓各位關(guān)注的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、獨(dú)角獸概念等板塊；

有一部分板塊是則是對上周市場的大跌做的反彈修復(fù)，比如醫(yī)療器械、視聽器材等板塊；還有一部分純粹是指數(shù)大漲，被動(dòng)跟隨，比如銀行、鋼鐵、酒店餐飲等板塊。

盤中前期熱門概念股獨(dú)角獸、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)過回調(diào)以后再度上漲，天華超凈、合肥城建紛紛漲停，帶動(dòng)麥達(dá)數(shù)字、華西股份等個(gè)股上漲；光環(huán)新網(wǎng)、寶信軟件、漢得信息等工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)概念股漲幅均在7個(gè)點(diǎn)以上。

上證早盤高開1個(gè)點(diǎn)左右，十分強(qiáng)勢，但隨后全天分時(shí)處于橫盤震蕩狀態(tài)，并未繼續(xù)上攻，收盤收了一根十字星，預(yù)示主板上攻乏力，資金短期內(nèi)對大票并不感冒。

量能也并未隨著行情反彈進(jìn)一步放大，說明市場資金有限，存量博弈為主，行情分化。

個(gè)人認(rèn)為：

上證大概率會(huì)繼續(xù)圍繞著3100點(diǎn)做震蕩整理，分化行情繼續(xù)，短期內(nèi)回避主板大盤藍(lán)籌個(gè)股。

創(chuàng)業(yè)板連續(xù)大漲之后，向上突破1800點(diǎn)整數(shù)關(guān)口的壓制，這一位置也是前期大平臺(tái)支撐位，后市有回踩需求，所以明天的行情注意高位輕倉或減倉操作，防范回調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，避免資金回撤。

篇3

【引言】

自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關(guān)，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個(gè)世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時(shí)在過去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們在未來“十四五”期間的持續(xù)的特點(diǎn)。2018年，我國全國一般公共預(yù)算收入達(dá)183352億元，全國一般公共預(yù)算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財(cái)政政策是為了實(shí)現(xiàn)國家某些目標(biāo)的重要手段，財(cái)政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關(guān)。我國的財(cái)政政策的制定與實(shí)施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢與外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)調(diào)整。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討如何調(diào)整我國的財(cái)政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法著重研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義，被認(rèn)為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)“有效市場”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財(cái)政政策。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)正在同時(shí)進(jìn)行的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程闡述財(cái)政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)業(yè)的五大分類來論述財(cái)政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討各級(jí)政府官員的激勵(lì)以及財(cái)政政策的實(shí)施與執(zhí)行過程，最后是總結(jié)。

二、四個(gè)同時(shí)進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性過程與財(cái)政政策

從結(jié)構(gòu)上看，我國目前正在同時(shí)經(jīng)歷四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程，各自所對應(yīng)的財(cái)政政策也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級(jí))過程，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實(shí);另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動(dòng)密集型向資本密集型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級(jí)。

第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，即從原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的改革轉(zhuǎn)變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃與市場雙軌向市場單軌轉(zhuǎn)變。這個(gè)過程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機(jī)制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。

第三，經(jīng)濟(jì)開放過程，即從原來相對比較封閉的經(jīng)濟(jì)走向開放型經(jīng)濟(jì)的過程，是個(gè)參與經(jīng)濟(jì)全球化的過程。我國在貿(mào)易全球化方面進(jìn)展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進(jìn)入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點(diǎn)研究和推行與人民幣自由可兌換相關(guān)的匯率與資本流動(dòng)管制問題。除了貿(mào)易流動(dòng)、資本流動(dòng)之外，還有技術(shù)流動(dòng)。我國總體越來越接近世界技術(shù)前沿，在對現(xiàn)有國外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個(gè)方面的比重不斷調(diào)整，關(guān)于國際與國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和力度也需要調(diào)整。

第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強(qiáng)國的崛起與復(fù)興的過程。這個(gè)過程中，難免會(huì)與現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實(shí)上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經(jīng)濟(jì)總量中份額不斷增長的新興市場經(jīng)濟(jì)體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因?yàn)楝F(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時(shí)的世界政治經(jīng)濟(jì)格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個(gè)時(shí)代了。

中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個(gè)在同時(shí)經(jīng)歷這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程的大國，而財(cái)政政策與這四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程均密切相關(guān)，所以我們國家的財(cái)政政策也就顯得尤為復(fù)雜。具體而言，對于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程，財(cái)政政策體現(xiàn)在相關(guān)的稅收、補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施投資等很多相關(guān)方面，稅基也在隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關(guān)，后面會(huì)更具體地展開。對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，我們需要研究和梳理中國的補(bǔ)貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補(bǔ)貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場”的作用。對于經(jīng)濟(jì)開放過程，我們的財(cái)政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財(cái)政政策與國際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動(dòng)纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會(huì)影響國際。對于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經(jīng)濟(jì)安全有關(guān)的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關(guān)的問題，等等。

現(xiàn)在有不少學(xué)者反對我國的積極的擴(kuò)大政府支出的財(cái)政政策，主要是針對第二個(gè)過程，認(rèn)為那會(huì)強(qiáng)化政府的“亂為”，不利于市場化改革和資源的優(yōu)化配置。學(xué)術(shù)界達(dá)成共識(shí)比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應(yīng)該是切實(shí)降低政府開支，否則只能增加政府債務(wù)，從而提高通脹可能并增加宏觀風(fēng)險(xiǎn)。無法降低政府開支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實(shí)際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的改革過程本身也是需要有財(cái)政支撐的，其他三個(gè)結(jié)構(gòu)性過程同樣也需要政府的因勢利導(dǎo)的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應(yīng)該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的開支削減，再來討論如何進(jìn)行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程顯然并非獨(dú)立，而是互相交叉的。。我國正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程。而在非農(nóng)部門中存在一個(gè)“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個(gè)核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導(dǎo)，具有較高的進(jìn)入壁壘，市場結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費(fèi)性制造業(yè)和消費(fèi)業(yè)則已經(jīng)放開，國有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營企業(yè)主導(dǎo)，進(jìn)入壁壘比較低，市場結(jié)構(gòu)更接近充分競爭。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務(wù)，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應(yīng)鏈關(guān)系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場化改革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程。與此同時(shí)，我國的下游民營企業(yè)是國際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因?yàn)橹袊薮蟮慕?jīng)濟(jì)體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國崛起這個(gè)結(jié)構(gòu)性過程受到全世界的高度關(guān)注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當(dāng)前中國的這種宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對于我們分析宏觀財(cái)政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿(mào)易組織到2008年國際金融危機(jī)之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因?yàn)椋?008年之前，中國下游產(chǎn)業(yè)放開，國退民進(jìn)，下游部門的民營企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的廉價(jià)勞動(dòng)力，并充分利用全球化過程將大量產(chǎn)品銷售到國際市場，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而對于上游國有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務(wù)的需求也大量增加，進(jìn)而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關(guān)的財(cái)政收入也在迅速提高?？傮w而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時(shí)期都在迅速增加。

然而，2008年國際金融危機(jī)發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因?yàn)椋?008年國際金融危機(jī)以后，我國下游民營企業(yè)面對的外需相對下降，因此下游民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對收縮，一部分民營企業(yè)破產(chǎn)退出市場，從而降低了對上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對市場變化的調(diào)整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對整體經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，國有企業(yè)承擔(dān)的“保就業(yè)、保增長”等政策性負(fù)擔(dān)就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導(dǎo)致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實(shí)施，間接地通過“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對于這個(gè)擴(kuò)張性的反周期的財(cái)政政策的效果評(píng)估，目前文獻(xiàn)中的學(xué)術(shù)研究還沒有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。

三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財(cái)政政策

這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程來看我國的財(cái)政政策，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財(cái)政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不僅關(guān)注總量指標(biāo)，而且更加關(guān)注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對中國的不同發(fā)展階段，需要適時(shí)分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，財(cái)政應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，進(jìn)而對五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財(cái)政的相應(yīng)收支結(jié)構(gòu)。

1．針對戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)時(shí)間很長，資本也非常密集，從經(jīng)濟(jì)效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢，相關(guān)企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財(cái)政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個(gè)結(jié)構(gòu)性過程，即大國崛起過程，這樣的財(cái)政投入會(huì)不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會(huì)使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險(xiǎn)，這涉及經(jīng)濟(jì)安全，所以也有必要研究是否對此增加財(cái)政支持，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。

2．針對追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達(dá)國家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過招商引資，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對外資進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，促進(jìn)對先進(jìn)技術(shù)的吸收與學(xué)習(xí)。不少實(shí)證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善力度也很大。但隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，土地與勞動(dòng)力成本越來越高，基礎(chǔ)設(shè)施存量已經(jīng)相當(dāng)高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時(shí)，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供各種便利的服務(wù)，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級(jí)，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財(cái)政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。

3．針對領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)樵诩夹g(shù)條件上我們已經(jīng)達(dá)到世界前沿，這種領(lǐng)先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)力。所以，如何在財(cái)政的收支政策上作出調(diào)整，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關(guān)鍵之舉。相應(yīng)的，測度與評(píng)估我國研發(fā)投入上的財(cái)政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實(shí)證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財(cái)政政策的傳導(dǎo)機(jī)制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對稱的，市場結(jié)構(gòu)也是非對稱的，下游更加突出競爭性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時(shí)，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過程中，我國的財(cái)政政策，包括R＆D的補(bǔ)貼，很多時(shí)候是向國企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個(gè)政策可以通過產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機(jī)之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導(dǎo)的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應(yīng)的。

4．針對轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，比如我國一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對于其他國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國家去，就可以實(shí)現(xiàn)雙贏。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無法及時(shí)去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財(cái)政補(bǔ)貼，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應(yīng)將“戰(zhàn)略性”作為提供保護(hù)補(bǔ)貼的借口，而是要降低進(jìn)入壁壘，允許更多民營企業(yè)進(jìn)入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達(dá)，但是因?yàn)檎哐a(bǔ)貼等原因，導(dǎo)致在國內(nèi)供過于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實(shí)際已經(jīng)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實(shí)現(xiàn)雙贏的。

從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移和對外投資援助的角度，中國作為大國的這些對外的財(cái)政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應(yīng)。因?yàn)檫@些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對中國也意味著將有更大的世界市場，進(jìn)而拉動(dòng)中國其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當(dāng)然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產(chǎn)性的政策。同時(shí)，這不是通過擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，而是通過擴(kuò)大長期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，周期會(huì)更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應(yīng)才可能會(huì)被政策部門進(jìn)行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當(dāng)然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進(jìn)一步的相關(guān)研究。

5．針對換道超車型產(chǎn)業(yè)。因?yàn)檠邪l(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達(dá)國家也被認(rèn)為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡(luò)支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國際領(lǐng)先水平，相對于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們在這些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財(cái)政上對于這些產(chǎn)業(yè)予以服務(wù)，在相關(guān)人才培養(yǎng)上如何在財(cái)政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢利導(dǎo)的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，這些都需要進(jìn)一步研究。

以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項(xiàng)貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財(cái)政政策，對于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級(jí)政府官員的激勵(lì)問題與財(cái)政政策的執(zhí)行效果

政府與市場的合理角色在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有所不同［12］。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化，央地關(guān)系如何調(diào)整，對地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要問題。原來地方政府之間的競爭，對于產(chǎn)品市場的促進(jìn)效果明顯，但要素市場改革本質(zhì)是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動(dòng)改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級(jí)各自分到的稅收收入比重，都會(huì)影響稅收執(zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標(biāo)是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會(huì)理性地選擇如何在短期內(nèi)通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會(huì)內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會(huì)有激勵(lì)地去增加收費(fèi)，或者通過增加地方債務(wù)的方式去拉高投資。如果地方財(cái)政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對弱小的地區(qū)，地方政府就會(huì)有足夠的動(dòng)機(jī)去繼續(xù)補(bǔ)貼僵尸企業(yè)，即使導(dǎo)致資源錯(cuò)配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對于產(chǎn)業(yè)升級(jí)我們的確需要政府去做配套的基礎(chǔ)設(shè)施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設(shè)性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵(lì)機(jī)制有關(guān)，與政治體制有關(guān)［14］?？傊行У呢?cái)政政策的落實(shí)執(zhí)行，最終都要依靠各級(jí)政府的官員，所以對他們的考核標(biāo)準(zhǔn)將對財(cái)政政策產(chǎn)生重要影響。

總結(jié)

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析我國的財(cái)政政策。我們的分析強(qiáng)調(diào)，我國正在同時(shí)經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、對外開放以及大國崛起這四個(gè)結(jié)構(gòu)性的過程，是一個(gè)處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點(diǎn)。同時(shí)，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領(lǐng)先型”“轉(zhuǎn)進(jìn)型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級(jí)政府官員考核激勵(lì)機(jī)制來全面考慮我國財(cái)政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評(píng)估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的“有為政府”在財(cái)政政策這個(gè)具體問題上的分析視角。

【經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)】

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［4］王勇:《“垂直結(jié)構(gòu)”下的國有企業(yè)改革》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2017年第5期.

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篇4

當(dāng)前人民幣升值將給中國經(jīng)濟(jì)帶來四重風(fēng)險(xiǎn)

第一,快速、大幅升值不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在成功抵御金融危機(jī)的沖擊后,“調(diào)結(jié)構(gòu)”已成為宏觀調(diào)控的重要任務(wù)。

長期來看,人民幣升值帶來的相對價(jià)格變化會(huì)促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型和行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。但這是一個(gè)漸進(jìn)的過程,不可一蹴而就,需要一定的緩沖時(shí)間。最近,一些行業(yè)進(jìn)行了壓力測試,勞動(dòng)密集型產(chǎn)品普遍感到可以承受的升值空間十分有限,這與人民幣在2006-2008年期間已有較大幅度升值關(guān)系十分密切。

還應(yīng)當(dāng)清楚的是,中國對美國的貿(mào)易順差有一定的水分,部分順差是披著各種合法外衣流入中國的“熱錢”。因此,中國的出口優(yōu)勢并沒有數(shù)據(jù)顯示的那樣強(qiáng)大,對出口行業(yè)的承受能力應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)。

如果人民幣進(jìn)一步升值,而無其他政策支持,出口行業(yè)將會(huì)難以承受。而且,去年底和今年初以來,我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象:廣東等沿海地區(qū)出現(xiàn)了“民工荒”,制造業(yè)工資水平有所上漲。因此,勞動(dòng)力成本上升,將在一定程度上反映在出口產(chǎn)品的價(jià)格上,從而削弱出口產(chǎn)品的競爭力。如果此時(shí)人民幣再次走上升值之路,將會(huì)形成對出口部門的雙重壓力,非常不利于出口行業(yè)的穩(wěn)步轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第二,緩慢升值并形成穩(wěn)定預(yù)期易導(dǎo)致“熱錢”加速流入。經(jīng)驗(yàn)表明,人民幣升值是導(dǎo)致“熱錢”進(jìn)一步流入的主要原因。對2006-2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析可以看到,升值預(yù)期和中美利差與資本流入高度相關(guān),人民幣對美元每升值一個(gè)百分點(diǎn)和中美利差每擴(kuò)大一個(gè)百分點(diǎn),各可能吸引每月50億美元左右的資本流入。在2005-2007年間人民幣升值較快時(shí)期,升值不但沒有起到防止“熱錢”流入、抑制經(jīng)濟(jì)過熱的作用,還因?yàn)轭A(yù)期進(jìn)一步升值反而加劇了境外資金流入、流動(dòng)性增長過快的局面。

因此,人民幣升值與“熱錢”流入呈現(xiàn)相互促進(jìn)的關(guān)系,一旦形成“升值資本流入再升值資本進(jìn)一步流入”的惡性循環(huán),經(jīng)濟(jì)過熱將難以避免。

在經(jīng)濟(jì)全球化高度發(fā)展的今天,經(jīng)濟(jì)過熱往往是內(nèi)外部因素共同作用的結(jié)果。內(nèi)部流動(dòng)性相對比較容易控制,外部資本的流入則防不勝防,給宏觀調(diào)控增大壓力與難度。經(jīng)驗(yàn)表明,我國經(jīng)濟(jì)過熱在很大程度上與“熱錢”的推波助瀾有關(guān)。2007年凈新增外匯占款(剔除對沖掉的部分)2.6萬億,占當(dāng)年新增M2的比重近45%,當(dāng)時(shí)正是資產(chǎn)價(jià)格快速上漲、物價(jià)漲幅擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)有明顯過熱跡象的時(shí)期。

當(dāng)前,外部流動(dòng)性在危機(jī)后又明顯增加,對其未來加大流入的可能性不能掉以輕心。海外資本的源源不斷的流入,必將進(jìn)一步推高境內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格,孕育新的資產(chǎn)泡沫,從而給貨幣政策帶來新的更大壓力。

第三,被迫升值很可能會(huì)進(jìn)一步加大未來升值壓力。其實(shí),在美國經(jīng)濟(jì)尚未完全恢復(fù)、儲(chǔ)蓄率有所上升,同時(shí)中國經(jīng)濟(jì)增長的前景較為明確、進(jìn)口需求強(qiáng)勁的情況下,中國對美國的真實(shí)貿(mào)易順差將趨于下降,人民幣升值壓力自然會(huì)隨之緩解。

但如前所述,中美貿(mào)易順差應(yīng)有部分是熱錢在借道進(jìn)入中國。如果人民幣在壓力下被迫升值,在升值反而加速資本流入的情況下,數(shù)據(jù)顯示的貿(mào)易順差很可能因?yàn)闊徨X“水分”的增多而沒有呈現(xiàn)下降趨勢,還可能進(jìn)一步上升,從而給部分美國政客以強(qiáng)迫人民幣進(jìn)一步升值的理由。

在升值趨勢明朗的情況下,伴隨著資本金融賬戶順差的擴(kuò)大,甚至有可能形成升值-國際收支順差上升-再升值-國際收支順差進(jìn)一步上升的循環(huán)。在這種情況下,不但升值壓力得不到緩解,還會(huì)因?yàn)橘Y本流入過多帶來流動(dòng)性過剩、經(jīng)濟(jì)過熱的局面,貨幣政策會(huì)面臨新的尷尬的兩難困境。

第四,以升值來抑制通脹并不可取。今年2月份CPI和PPI分別同比增長2.7%和5.4%,漲幅分別較上月擴(kuò)大1.2和1.1個(gè)百分點(diǎn)。物價(jià)超預(yù)期上漲,進(jìn)一步加大了通脹預(yù)期。

以人民幣升值來抑制通脹的觀點(diǎn)似有重現(xiàn),但我們堅(jiān)持認(rèn)為,無論是從理論和實(shí)踐來看,以人民幣加速升值來治理通脹都是不可取的。從政策功能屬性來說,作為一種相對價(jià)格變量,匯率水平變化可以對經(jīng)常賬戶、資本和金融賬戶進(jìn)行調(diào)節(jié),以達(dá)到促進(jìn)國際收支平衡的目的。治理通脹從來就不是匯率政策的主要功能。匯率并不是影響價(jià)格的唯一變量,行業(yè)組織、市場結(jié)構(gòu)、差異產(chǎn)品等因素均是影響價(jià)格的重要變量。尤其是對于石油、鐵礦石等價(jià)格波動(dòng)較大的資源類產(chǎn)品來說,升值的抑制作用不大。更由于傳遞不完全性的存在,最終消費(fèi)品價(jià)格也難以發(fā)生明顯變化。

我們以1995年3月至2007年3月的季度數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究表明,人民幣升值對抑制國內(nèi)通脹的效果甚微。具體來說,人民幣升值10%,進(jìn)口價(jià)格指數(shù)大約下降不到0.3%,而消費(fèi)價(jià)格指數(shù)下降僅為0.1%,這表明人民幣升值對通脹的抑制作用很不明顯。同樣,人民幣升值對于進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上升的抑制作用要強(qiáng)于對消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的抑制作用,這說明貨幣升值在通過進(jìn)口價(jià)格指數(shù)向消費(fèi)價(jià)格指數(shù)傳遞的過程中,其傳遞性是遞減的,正是這種衰減性影響了消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的下降。

事實(shí)上,在2006-2008年人民幣升值期間,我國CPI每年都出現(xiàn)了一輪上漲,且2008年是上漲幅度最大的,有進(jìn)一步加劇的趨勢。實(shí)證研究同時(shí)還表明,如果希望通過升值來有效影響國內(nèi)物價(jià)水平,那么短期內(nèi)人民幣需要有相當(dāng)大的升值幅度。但這毫無疑問是以出口、產(chǎn)出大幅下降甚至是以就業(yè)形勢嚴(yán)重惡化為代價(jià)。

美國強(qiáng)迫人民幣升值將“得不償失”

目前美國失業(yè)率較高,美國想通過多出口,少進(jìn)口,改善國際收支,擴(kuò)大就業(yè)。但美元對人民幣貶值并不能有效改善中美貿(mào)易失衡,指望靠人民幣升值來挽救美國經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)的想法不僅不可能有明顯收效,反而不利于美國和全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。

第一,中國的真實(shí)貿(mào)易順差規(guī)模并非數(shù)據(jù)顯示的那樣大。近年來,熱錢流入問題一直受各方的關(guān)注。除了在資本和金融賬戶以及錯(cuò)誤和遺漏中可以看到熱錢的蹤影外,經(jīng)常賬戶中也存在十分明顯的跡象。2005年中國的貿(mào)易順差突然從321億美元增加到1020億美元,并在隨后的幾年中持續(xù)增加,這是由于人民幣升值預(yù)期而帶來的資本流入增多就是原因之一。熱錢披著各種合法的外衣持續(xù)不斷地流入,只是在統(tǒng)計(jì)監(jiān)測方面確實(shí)存在很大的困難,難以真正認(rèn)清其真面目。有關(guān)測算表明,近幾年我國貿(mào)易順差中熱錢的比例占到60%以上。盡管測算方法和依據(jù)有待進(jìn)一步推敲,但貿(mào)易順差中存在一定比例的熱錢是不爭的事實(shí)。因此,真實(shí)的中美貿(mào)易失衡很可能本就不十分嚴(yán)重。

第二,人民幣升值并不能有效改善美國貿(mào)易收支狀況。以貨幣貶值來改善貿(mào)易收支需要具備一系列條件,但這些條件在中美兩國很可能都不具備。從2005年人民幣匯改到2008年間,人民幣對美元升值超過20%,但同期中美兩國的貿(mào)易失衡卻未見明顯好轉(zhuǎn)。顯然,經(jīng)常項(xiàng)目順差并非僅僅是匯率問題那么簡單。

而且,近年來國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新研究認(rèn)為,匯率變動(dòng)能否影響到產(chǎn)品的最終價(jià)格、進(jìn)而影響消費(fèi),還要視具體的定價(jià)方式。中國出口到美國的商品以低端消費(fèi)品為主,競爭較為激烈,中國企業(yè)定價(jià)能力不強(qiáng),因而多以當(dāng)?shù)囟▋r(jià)法為主,即在美國本土以美元表示的出口品價(jià)格不易改變。在這種情況下,匯率變動(dòng)改變的僅是中國出口產(chǎn)品的人民幣價(jià)格,當(dāng)?shù)氐拿涝獌r(jià)格變化不大,因而美國從中國的進(jìn)口所受影響較小。根據(jù)有關(guān)估計(jì),人民幣升值1%,僅能夠帶動(dòng)美國從中國進(jìn)口品價(jià)格上升0.3%,對減少美國從中國的進(jìn)口不會(huì)有太大作用。

此外,美國對中國進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品設(shè)置了多重貿(mào)易壁壘,限制美國高技術(shù)產(chǎn)品向中國的出口,也在很大程度上助推了兩國貿(mào)易失衡的局面。

可見,中美之間存在的小于實(shí)際數(shù)據(jù)的失衡主要是由中美的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及美國單方面限制高新技術(shù)出口所致,以人民幣升值來減少美國貿(mào)易逆差、擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)的觀點(diǎn)顯而易見是站不住腳的。

第三,即使人民幣升值,美國已經(jīng)失去的那些制造業(yè)的就業(yè)機(jī)會(huì)也不可能再回到美國。事實(shí)上,遠(yuǎn)在中國成為全球制造業(yè)中心之前,美國已經(jīng)開始大量失去制造業(yè)的就業(yè)機(jī)會(huì),這實(shí)際上是由美國在世界經(jīng)濟(jì)中的相對成本和比較優(yōu)勢決定的。即便因?yàn)槿嗣駧派祵?dǎo)致中國產(chǎn)品退出美國市場,越南和印度等低成本國家的產(chǎn)品也會(huì)很快取代中國的出口地位,美國的公司不可能與這些低成本國家競爭。因此,中國的退出不會(huì)給美國帶來新的工作機(jī)會(huì)和就業(yè)的顯著增加。

第四,美國從人民幣升值中的所“得”將十分有限,所“失”卻不小。毋庸置疑,得益于大量物美價(jià)廉的中國商品,美國民眾是中美貿(mào)易的受益者,中美貿(mào)易有利于美國國民福利的提高。不可忽略的是,低價(jià)位的中國商品降低了消費(fèi)者在日常消費(fèi)上的支出,美國民眾因此可以消費(fèi)更多的高檔商品和服務(wù),從而有助于消費(fèi)的持續(xù)穩(wěn)定增長。

通過人民幣升值或強(qiáng)行進(jìn)行貿(mào)易制裁來限制中國產(chǎn)品出口到美國,受損害的不僅是中國,更是享受中國廉價(jià)商品的美國消費(fèi)者,從而對美國居民消費(fèi)的恢復(fù)和經(jīng)濟(jì)增長將產(chǎn)生不利影響。此外,人民幣若一次性大幅升值,美國跨國公司在中國的投資成本必將提高,盈利受到侵蝕,同樣對美國經(jīng)濟(jì)不利。

很顯然,人民幣若大幅升值對世界經(jīng)濟(jì)增長的兩大“火車頭”均不利--中國經(jīng)濟(jì)減速,美國經(jīng)濟(jì)“熄火”,從而嚴(yán)重拖累全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。美國對全球經(jīng)濟(jì)增長的重要性不言而喻,當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的企穩(wěn)回升也為其他經(jīng)濟(jì)體提供了廣闊的市場和增長機(jī)會(huì)。

篇5

關(guān)鍵詞:園藝產(chǎn)品;“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘;對策

在所有國家和地區(qū)中,美國是實(shí)施“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘最頻繁的國家之一。所謂“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘,是指那些在名義上符合或不違背WTO的有關(guān)規(guī)則,以維護(hù)公平貿(mào)易、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)人類及動(dòng)植物健康為依據(jù),但實(shí)質(zhì)上保護(hù)了本國產(chǎn)業(yè)和市場的貿(mào)易壁壘,包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘等(朱鐘棣,2007)。本文在“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘框架下,對中國園藝產(chǎn)品出口美國可能面臨的貿(mào)易壁壘進(jìn)行了分析。

一、中國園藝產(chǎn)品輸美的貿(mào)易現(xiàn)狀

(一)美國園藝產(chǎn)品進(jìn)出口概況

美國是世界上園藝產(chǎn)品的生產(chǎn)大國,同時(shí)也是園藝產(chǎn)品的進(jìn)口大國和消費(fèi)大國。園藝產(chǎn)品進(jìn)出口量同時(shí)逐年增長,尤其是進(jìn)口量增幅較大,2003年園藝產(chǎn)品進(jìn)口額為21910031280美元,到了2007年,進(jìn)口量已經(jīng)達(dá)到32995106330美元①,幾乎增長了一半。美國進(jìn)口園藝產(chǎn)品的來源地比較集中,多集中在西半球國家,據(jù)2003-2007年FAS統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看,美國園藝產(chǎn)品的主要來源地包括北美自由貿(mào)易區(qū)成員國(33%)、歐盟(30%)、拉丁美洲(13%)和中美洲(6%)及加勒比海地區(qū)(1%)。此外,美國每年也從東亞地區(qū)(5%)進(jìn)口一定量的園藝產(chǎn)品,其中也包括從中國進(jìn)口的部分果蔬產(chǎn)品。

(二)中國園藝產(chǎn)品輸美概況

根據(jù)中國駐美國大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處《2007年中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易分析報(bào)告》,在園藝產(chǎn)品貿(mào)易中,我對美出口的茶葉、蔬菜和水果等增長較快。其中罐裝蔬菜、水果和堅(jiān)果(HS20)出口金額達(dá)96210萬美元,增幅達(dá)到62%。對美20.2億美元的出口金額中,加工水果和蔬菜的出口量最大,出口金額達(dá)到7.18億美元,增幅為29.42%;其次是果汁和蔬菜汁,出口總金額為4.38億美元,增幅達(dá)到112.59%;新鮮水果的出口金額是1.2億美元,增幅31.7%。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料顯示,中國新鮮和冷凍或冷藏蔬菜出口主要集中在日本、韓國以及東南亞地區(qū),此外每年對美國的出口數(shù)量也很大,2006年輸美金額就超過了152.2百萬美元。

但從美國的園藝產(chǎn)品進(jìn)口的總體來看,相對于墨西哥、加拿大和歐盟等國家或地區(qū),美國從我國進(jìn)口的園藝產(chǎn)品份額不大,但處于增長勢態(tài),市場前景很大,競爭壓力也較大。我國十一五規(guī)劃指出“目前美國消費(fèi)者每年消費(fèi)的蔬菜和水果的數(shù)量比20年前增長了25%,對有機(jī)食品的需求高速增長。中國向美國出口的主要產(chǎn)品是水產(chǎn)品和園藝產(chǎn)品,尤其是魚、肉、水果、堅(jiān)果和蔬菜制成品的出口增長速度比較快?？紤]到中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的互補(bǔ)和平衡關(guān)系,‘十一五’期間,應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮我國農(nóng)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢,積極推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品對美國的出口”。鑒于此,研究美國對我國出口的園藝產(chǎn)品所設(shè)置的貿(mào)易壁壘,對于我國園藝產(chǎn)品開拓美國市場具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、中國園藝產(chǎn)品輸美面臨的“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘

(一)反傾銷貿(mào)易壁壘

1999年11月中美雙方達(dá)成的關(guān)于中國加入世貿(mào)組織的協(xié)議中,規(guī)定自中國加入世貿(mào)組織之日起15年內(nèi),美國可以繼續(xù)其現(xiàn)行的對中國的反傾銷政策(即把中國作為非市場經(jīng)濟(jì)國家)。根據(jù)目前歐美國家的實(shí)踐,針對非市場經(jīng)濟(jì)國家確定商品的正常價(jià)值的方法不是遵循《反傾銷協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定,而是運(yùn)用替代國價(jià)格、結(jié)構(gòu)價(jià)格和相似產(chǎn)品在進(jìn)口方的銷售價(jià)格三種方法,這必然使得美方在確定商品正常價(jià)值時(shí)存在很大的靈活性。

美國是國際反傾銷的主要指控國家。1995年至2005年上半年,美國向前十位對象國和地區(qū)發(fā)起反傾銷調(diào)查的數(shù)量占到美國反傾銷調(diào)查總量的61%,其中針對中國和臺(tái)灣地區(qū)的分別占到16%和5%,中國成為遭受美國反傾銷調(diào)查的最大對象國。[1]美國反傾銷應(yīng)用主要集中在化工、賤金屬、塑料、橡膠及其制品等,但也不乏針對相關(guān)園藝產(chǎn)品的反傾銷指控,反傾銷調(diào)查曾多次涉及鮮蒜、冷凍蘑菇、蘑菇罐頭、非冷凍蘋果汁和鮮濃縮蘋果汁等園藝產(chǎn)品及其加工品。以1998年美國蘋果汁生產(chǎn)商對從中國進(jìn)口的濃縮蘋果汁提起的反傾銷訴訟為例,美國認(rèn)為中國1995年到1998年間,濃縮蘋果汁對美出口量增加了997%,平均價(jià)格下降了53%。1999年5月6日,美國蘋果汁相關(guān)企業(yè)向美國商務(wù)部遞交申請,要求對來自中國的濃縮蘋果汁征收91.84%的反傾銷關(guān)稅。面對美國專業(yè)的反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員,我國的園藝產(chǎn)品,尤其是一些傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)品,在輸美時(shí)面臨著巨大的反傾銷調(diào)查壓力。

(二)反補(bǔ)貼貿(mào)易壁壘

2005年7月27日,美國國會(huì)眾議院通過了旨在對中國商品征收反補(bǔ)貼稅的《美國貿(mào)易權(quán)利執(zhí)行法案》,該法案要求將美國現(xiàn)行反補(bǔ)貼法的適用范圍擴(kuò)大至中國等“非市場經(jīng)濟(jì)國家”。2007年6月,美國對中輸美的銅板紙征收99.65%的臨時(shí)反補(bǔ)貼稅,此舉打破美國20多年來不對所謂“非市場經(jīng)濟(jì)國家”適用反補(bǔ)貼法的慣例,意味著我國產(chǎn)品在出口美國時(shí),將面臨反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查的雙重壓力。1995年-2004年間,在全球發(fā)起的176起反補(bǔ)貼調(diào)查案件中,美國有70起,占到近40%,這使美國在使用反補(bǔ)貼調(diào)查規(guī)則方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),增加了我國產(chǎn)品輸美面臨反補(bǔ)貼調(diào)查的危險(xiǎn)性。

迄今為止,雖然美國尚未針對中國向其出口的園藝產(chǎn)品發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查,但反補(bǔ)貼調(diào)查的范圍極為廣泛,涉及到中國的所有產(chǎn)業(yè),因此我們輸美的園藝產(chǎn)品同樣也面臨被調(diào)查的危險(xiǎn)。而且反補(bǔ)貼調(diào)查針對的是政府行為,這意味著一旦美國對我國某項(xiàng)園藝產(chǎn)品提起反補(bǔ)貼調(diào)查,將會(huì)影響到我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和國家對該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)調(diào)控。

(三)保障措施

由保障措施和特保措施引起的調(diào)查事件比較少。在中國出口的動(dòng)植物產(chǎn)品中,僅遇到一例保障措施的調(diào)查案件,即2006年歐盟對華冷凍草莓的保障措施調(diào)查。[2]美國還未曾對中國出口園藝產(chǎn)品發(fā)起保障措施調(diào)查,這說明保障措施并不是我國園藝產(chǎn)品輸美所遭遇的主要貿(mào)易壁壘,但并不代表著我國園藝產(chǎn)品在輸美時(shí)不會(huì)遭遇保障措施壁壘。

美國實(shí)施保障措施主要依據(jù)其國內(nèi)立法,即《1974年貿(mào)易法》。[3]加入世貿(mào)之前,美國將中國視為非市場經(jīng)濟(jì)國家,針對中國產(chǎn)品的保障措施適用該法案的406節(jié)。1999年,美國在向其國會(huì)提交的《永久正常貿(mào)易關(guān)系法案》中,在第一部分中終止了406節(jié)對中國的適用,同時(shí)在《1974年貿(mào)易法》中增加第421-423節(jié),該部分成為專門針對中國的特保措施。該規(guī)定明顯具有歧視性,并在一定程度上與WTO的《保障措施協(xié)議》相悖,且操作的隨意性很大,對我國園藝產(chǎn)品出口構(gòu)成極大的威脅。

(四)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

美國的技術(shù)法規(guī)體系和管理體系都比較健全,且重視使用國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn),其認(rèn)證和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定都是行業(yè)內(nèi)或民間機(jī)構(gòu)自愿協(xié)調(diào)一致的結(jié)果,雖然其國內(nèi)的多數(shù)企業(yè)能夠做到符合標(biāo)準(zhǔn),但對于其他國家可能就是貿(mào)易壁壘了。我國在輸美園藝產(chǎn)品貿(mào)易中,尤其應(yīng)該注意的幾個(gè)方面[4]:

1.技術(shù)方面的規(guī)定。如有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)簽的規(guī)定、產(chǎn)品銷售季節(jié)的規(guī)定、是否有進(jìn)口許可證及配額限制的規(guī)定以及對包裝材料是否有特殊要求等等。標(biāo)簽是美國食品方面的主要管理手段之一,食品標(biāo)簽多達(dá)20多種,而且年年修改補(bǔ)充,涉及《聯(lián)邦法典》《美國食品標(biāo)簽法》等多項(xiàng)法律規(guī)定。2002年10月,美國農(nóng)業(yè)部還制訂了全新的有機(jī)食品標(biāo)簽法規(guī),凡是有機(jī)程度達(dá)到或超過95%的食品都可以貼上專門的新標(biāo)記,食品是否具備貼上有機(jī)食品標(biāo)簽的資格,需得到美國農(nóng)業(yè)布批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)認(rèn)證。在包裝方面,美國更是提出一些苛刻的標(biāo)準(zhǔn),以提高市場準(zhǔn)入難度。例如,1998年9月,就中國出口商品包裝使用未經(jīng)處理的木料,美方要求中國商品在90天之內(nèi)更換經(jīng)高溫處理、熏蒸或防腐處理的包裝,否則一律拒絕產(chǎn)品入關(guān)。從1998年底開始,我國輸美商品木質(zhì)包裝材料要求必須附有我官方檢疫證書,證明該材料已經(jīng)熱處理,熏蒸處理或用預(yù)防藥劑處理,無本質(zhì)包裝商品須由出口商在出口單證上聲明無木質(zhì)包裝材料,違規(guī)貨物將被整批禁止入境或在美方認(rèn)可的條件下,將木質(zhì)包裝材料銷毀或退回中國。

2.化學(xué)殘留物的規(guī)定。如進(jìn)口產(chǎn)品最高化學(xué)殘留物含量指數(shù)、化學(xué)殘留物種類、添加劑使用情況、是否準(zhǔn)許使用臘等。美國有關(guān)化學(xué)殘留物規(guī)定不僅數(shù)量大,而且相關(guān)規(guī)定出臺(tái)和修改的頻率也極高,以2006年為例,[2]美國先后修訂了草酰胺殺蟲劑殘留限量規(guī)定,有關(guān)二甲戊樂靈限量的法規(guī),免除了硅酸鉀限量要求,規(guī)定了殺蟲劑吡蟲啉殘留限量,免除異佛樂酮?dú)埩粝蘖亢捅换蚍譃榱壮犷惱ハx信息素生化物殘留限量的要求,制定了殺蟲劑茵多殺、聯(lián)苯菊酯殘留限量的法規(guī),免除亞磷酸及其銨鹽、鈉鹽和鉀鹽的限量要求,制定精-異丙甲草胺和殺蟲劑苯噻菌胺以及香蕉內(nèi)/表殺蟲劑葉菌唑和唑嘧磺草案限量規(guī)定。此外,該年度還頒布了一系列當(dāng)年尚未實(shí)施或存在頒布意向的幾十條的法律法規(guī)。

3.產(chǎn)品檢驗(yàn)、檢疫標(biāo)準(zhǔn)和方法的有關(guān)規(guī)定,特別是有關(guān)中美雙邊的園藝產(chǎn)品進(jìn)出口檢疫協(xié)議。美國涉及園藝產(chǎn)品衛(wèi)生安全檢疫的包括《植物檢疫法》、《聯(lián)邦植物蟲害法》以及《外國植物檢疫通告》等多項(xiàng)法律法規(guī)。具體執(zhí)行衛(wèi)生檢疫的職能部門包括農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫局(APHIS)、食品安全檢驗(yàn)局(FSIS)、食品和藥物管理局(FDA)等,各部門所關(guān)注的重點(diǎn)又各不相同。此外,涉及園藝產(chǎn)品的還有《動(dòng)植物福利法》等紛繁復(fù)雜的眾多法律規(guī)定。

4.植物病蟲害的有關(guān)限制規(guī)定。如美國嚴(yán)格控制哪些病蟲害入境,對檢驗(yàn)出帶病蟲害的園藝產(chǎn)品如何處理等。舉例來說,2001年,美國檢疫人員反映他們在從我國河北省到港的鴨梨上截獲了一種新的梨果病害,輸美鴨梨遭到退貨,并立即宣布暫停從我國進(jìn)口鴨梨。2006年11月15日,美國農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢查服務(wù)局還更新了包括食品在內(nèi)的多種混雜物品的進(jìn)口指南,其中聲明禁止所有含有菟絲子種子的物品進(jìn)入美國,這對中國乃至亞洲的一些中草藥商帶來很大的沖擊。美國還禁止使用甘草、稻草、谷糠等作為包裝或填充材料,以防止疫蟲進(jìn)入。[3]從這些案例和規(guī)定足以見得,在輸美園藝產(chǎn)品貿(mào)易中,每一個(gè)細(xì)節(jié)都可能導(dǎo)致出口受挫,尤其是蟲害控制上,一旦某一批產(chǎn)品被拒,可能影響的是整個(gè)國家對于該產(chǎn)品的出口。

三、對策與建議

針對以上輸美園藝產(chǎn)品面臨的“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘,提出以下幾點(diǎn)建議:

(一)企業(yè)積極應(yīng)訴,政府與行業(yè)協(xié)會(huì)保駕護(hù)航

在以往涉訴的中國企業(yè)在面對外國調(diào)查時(shí),往往因消極應(yīng)訴而延誤最佳抗辯時(shí)機(jī),最終遭遇貿(mào)易壁壘,然而事實(shí)上已有很多企業(yè)通過積極應(yīng)訴成功獲得對外出口“零稅率”。面對越來越多的貿(mào)易壁壘訴訟,企業(yè)應(yīng)該摒棄僥幸和逃避的心理,積極應(yīng)訴,以法律武器維護(hù)行業(yè)和自身的合法權(quán)利?，F(xiàn)階段我國總體反傾銷、反補(bǔ)貼應(yīng)訴的能力還不高,行業(yè)協(xié)會(huì)和政府職能部門在應(yīng)訴中的作為能力有限,因此應(yīng)該注重政府和行業(yè)組織在企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁壘時(shí)的保障和指導(dǎo)功能,做企業(yè)積極應(yīng)訴的堅(jiān)實(shí)后盾。

(二)確保產(chǎn)品質(zhì)量,組織產(chǎn)品有序出口

園藝產(chǎn)品行業(yè)出口應(yīng)該加強(qiáng)自律,防止出現(xiàn)個(gè)別企業(yè)出于私利而進(jìn)行低價(jià)傾銷的行為,維護(hù)整體行業(yè)形象。企業(yè)在生產(chǎn)中應(yīng)該加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作,提升技術(shù)水平,保證產(chǎn)品質(zhì)量,同時(shí)還要重視標(biāo)簽和包裝要求。作為出口企業(yè),應(yīng)該積極了解掌握美國園藝產(chǎn)品的安全衛(wèi)生檢疫要求,關(guān)注美國本行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)動(dòng)態(tài)。檢驗(yàn)檢疫部門也應(yīng)不斷提升檢驗(yàn)檢疫能力,對美國市場杜絕的病蟲害及其攜帶體的檢驗(yàn)檢疫各環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān),保證我國出口園藝產(chǎn)品符合美國的進(jìn)口要求,盡量避免出現(xiàn)此類退貨事件。

(三)利用各種國際法規(guī)維護(hù)自身權(quán)利

在園藝產(chǎn)品輸美遭遇貿(mào)易壁壘時(shí),應(yīng)該充分利用GATT/WTO爭端解決機(jī)制、WTO反傾銷規(guī)則以及世貿(mào)組織反傾銷守則中有關(guān)發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇的規(guī)定,進(jìn)行積極抗辯。尤其是在應(yīng)對反傾銷訴訟中,我方要勇于請求世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)裁決指定與我國水平相當(dāng)?shù)倪m當(dāng)“替代國”,以在應(yīng)訴抗辯中維護(hù)自身權(quán)利。

(四)加強(qiáng)貿(mào)易雙方的溝通與協(xié)商

篇6

作為正在崛起的貿(mào)易大國,我國正面臨著國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時(shí)代,貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國對外開放的重大問題,但是,貿(mào)易摩擦是我國和平崛起道路上的伴生物,是歷史發(fā)展的必然趨勢,我們應(yīng)該科學(xué)理性地看待這一問題,沉著應(yīng)對,以科學(xué)和符合國際規(guī)范的手段來維護(hù)自身的經(jīng)貿(mào)權(quán)益,弱化貿(mào)易摩擦對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的種種消極影響,并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡析中國對外貿(mào)易摩擦狀況

(一)從全球貿(mào)易摩擦角度分析

金融危機(jī)爆發(fā)后,在各國都致力于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的情況下,中國遭受貿(mào)易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿(mào)組織秘書處最新的統(tǒng)計(jì),2009年截至11月30日,共有19個(gè)國家(地區(qū))對我國發(fā)起102起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,涉案總額約有116. 8億美元,涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有17起。這是中國從2002年以來,首次遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查超過100起,而且在8月涉案金額就已經(jīng)超過了100億美元。從1995年以來,中國一直都是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國家,其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家,對中國實(shí)施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長的狀態(tài)。由此可見,隨著中國對外貿(mào)易的不斷發(fā)展,中國將成為全球國際貿(mào)易摩擦研究中不可忽略的重要國家。

(二)中國貿(mào)易摩擦的時(shí)間縱向發(fā)展

因?yàn)橹袊恢笔窃獾椒磧A銷調(diào)查最頻繁的國家,同時(shí)反傾銷調(diào)查也是我國遭受貿(mào)易摩擦最主要的方式,所以就以反傾銷為例來分析我國貿(mào)易摩擦的歷史發(fā)展?fàn)顩r。

2008年,國外對我國啟動(dòng)了73起反傾銷調(diào)查,2009年1月到9月,反傾銷調(diào)查已多達(dá)64起,見圖1。

總體發(fā)展趨勢由圖1可以看出,對我國反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢。隨著中國越來越多地參加世界貿(mào)易分工,將面臨更多的貿(mào)易沖突和矛盾,可以說,中國進(jìn)人了一個(gè)“國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦的時(shí)代”。但是我們沒有必要將過多的筆墨放在強(qiáng)調(diào)中國貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢上,而主要是將重點(diǎn)放在如何去理解和運(yùn)用這種歷史的必然性;如何看到貿(mào)易摩擦所帶來的積極的一面;如何推動(dòng)中國外貿(mào)的加速改革,同時(shí)融入中國的特色來制定更加符合中國國情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點(diǎn)放在了如何理解貿(mào)易摩擦的周期性上,以解釋中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學(xué)者從不同角度對一國的發(fā)展對他國的影響進(jìn)行了研究,這些研究可以用于理解為什么中國的發(fā)展伴隨著貿(mào)易摩擦形勢日益嚴(yán)重的歷史必然性。以下對當(dāng)前相關(guān)研究作了簡要綜述,同時(shí)以理論為依據(jù),分析了中國、美國、歐盟和日本的相對優(yōu)勢變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢理論

國際貿(mào)易理論是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分,其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”成為當(dāng)今進(jìn)行自由貿(mào)易的理論依據(jù),在此基礎(chǔ)上發(fā)展的要素察賦理論更進(jìn)一步支持了每個(gè)國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品,進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品的觀點(diǎn)。以此觀點(diǎn)為依據(jù),中國在進(jìn)出口貿(mào)易的過程中,將以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn),以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為指導(dǎo),進(jìn)行充分的自由貿(mào)易。幾十年的改革開放實(shí)踐證明,雖然中國的外匯儲(chǔ)備在不斷擴(kuò)大,貿(mào)易順差也在不斷增加,但是伴隨著同步增加的還有中國和其他國家的貿(mào)易摩擦,特別是與美國、歐盟等大國和地區(qū)之間的爭端。因?yàn)橹袊膭趧?dòng)密集型產(chǎn)品大量的涌向他國,使其他國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到一定的沖擊,從而引發(fā)他國內(nèi)的失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。為了轉(zhuǎn)嫁社會(huì)矛盾,他國會(huì)對中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易提出抗議和制裁,同時(shí)還會(huì)從其他產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易層面制造爭端?？傊?由比較優(yōu)勢理論支撐的自由貿(mào)易的發(fā)展會(huì)伴隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭,從而形成貿(mào)易摩擦的局面。

2.國家生命周期論

國家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產(chǎn)品生命周期理論提出的,他認(rèn)為中國經(jīng)歷并將經(jīng)歷的不同四大發(fā)展時(shí)期:從1400-1800年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和世界經(jīng)濟(jì)的中心期。1820-195。年,現(xiàn)代化落伍者與經(jīng)濟(jì)大國的衰落期。1951-2020年,經(jīng)濟(jì)追趕期。2020-2050年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國期。特別強(qiáng)調(diào)的是1980-2020年為中國迅速發(fā)展的時(shí)期,由于一個(gè)國家的興起,意味著該國的國際社會(huì)地位的上升,將要分享原有國際體系中強(qiáng)勢國的主導(dǎo)權(quán),必然會(huì)產(chǎn)生各種各樣的沖突,其中貿(mào)易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權(quán)周期論

這一理論有助于充分理解中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權(quán)國家都不可避免地會(huì)走向霸權(quán)的衰退和瓦解,但是古往今來,卻沒有一個(gè)國家愿意主動(dòng)放棄它在霸權(quán)體系中所占據(jù)的優(yōu)勢和特權(quán)?？ㄙ澦固?Katzenstein)的研究表明,在國際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中,往往會(huì)帶來頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦。之所以中美貿(mào)易是中國對外貿(mào)易摩擦的重要組成部分,是因?yàn)槊绹鳛榘詸?quán)國家期間構(gòu)筑起自由貿(mào)易體制并竭力維持,導(dǎo)致貿(mào)易爭端不斷。但要說明的是,運(yùn)用該理論并不是說中國追尋世界的霸權(quán),而是中國的發(fā)展不斷沖擊著美國霸權(quán)的地位,頻繁的中美貿(mào)易摩擦也是中國和平崛起的歷史產(chǎn)物。

4.從國家福利看

眾多學(xué)者從理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)得出了一個(gè)普遍認(rèn)同的基本觀點(diǎn):較發(fā)達(dá)國家與較落后國家進(jìn)行貿(mào)易,較落后國家的實(shí)力增強(qiáng)將有助于本國福利水平的提高,但是當(dāng)其增強(qiáng)集中到某一方面,或到達(dá)一定水平后,其繼續(xù)的發(fā)展會(huì)減少較發(fā)達(dá)國家的福利水平。較發(fā)達(dá)國家為了保持本國的福利水平會(huì)采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施,由此貿(mào)易摩擦將會(huì)增加。隨著中國不斷地改革開放,不斷地學(xué)習(xí)吸引國外的先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金,貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大,國際地位越來越高等種種因素綜合起來,不難看出,中國與他國頻繁的貿(mào)

易是肯定會(huì)有摩擦的。

5.國際摩擦“倒U”曲線

中國人民大學(xué)周立教授提出了國際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前,國際交往較少,利益沖突不多。崛起時(shí)期,由于要打破以往的國家政治經(jīng)濟(jì)格局,國際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實(shí),被世界廣泛認(rèn)可后,摩擦就會(huì)減少,見圖2。

由國家生命周期理論可知中國正處于快速發(fā)展崛起的時(shí)期,國際摩擦包括經(jīng)濟(jì)摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應(yīng)處于并且將長期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述,說明面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦,并不是中國發(fā)展過程中獨(dú)有的特點(diǎn),而是每個(gè)國家由落后到先進(jìn)、由發(fā)展向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)換過程中都會(huì)經(jīng)歷的困難階段。因此,我們應(yīng)該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結(jié)果,借鑒他國發(fā)展經(jīng)驗(yàn),為我國對外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出具有中國特色的建議和對策。

(二)借鑒美國、日本、歐盟與中國之間的貿(mào)易爭端歷程診釋理論的現(xiàn)實(shí)意義

1.各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)及比較

因?yàn)楸疚牡闹攸c(diǎn)不在于討論各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的對比,所以就簡單應(yīng)用各國GDP的增速來大體上對四個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展趨勢對比做一個(gè)表述,以便為后文各國爭端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權(quán)威的官方網(wǎng)站,摘錄出了中國、歐盟、日本和美國四個(gè)國家或區(qū)域的實(shí)際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長率,見圖3。在進(jìn)行具體的分析之前,有幾點(diǎn)要說明:(1)之所以選擇從1995開始,是考慮到WTO的建立,正式的國際爭端記錄更加準(zhǔn)確可靠,便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限,沒有完全繪制出美國的GDP增長曲線,但對整個(gè)分析沒有太大的影響(見第三點(diǎn));(3)在這四個(gè)國家或地區(qū)中,將重點(diǎn)放在分析日本和歐盟的經(jīng)濟(jì)變化態(tài)勢上。因?yàn)檎麄€(gè)的國際大背景很明確,美國從二戰(zhàn)至今,無論從經(jīng)濟(jì)上看還是從政治上看,一直是世界的超級(jí)大國。因此不管美國哪一年經(jīng)濟(jì)形勢是好或是差,為了維護(hù)自身的霸權(quán)地位,必定與各個(gè)興起的國家產(chǎn)生眾多的經(jīng)濟(jì)摩擦爭端。中國在人世之后,作為“過渡之中的市場經(jīng)濟(jì)”國家,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開放與社會(huì)體制的問題,必然會(huì)給中國帶來眾多的貿(mào)易摩擦和爭端。簡而言之,美國與各國的貿(mào)易爭端嚴(yán)峻的形勢和中國與其他國家的貿(mào)易摩擦的增多這兩個(gè)現(xiàn)象是歷史的必然,在以下分析中不用著重強(qiáng)調(diào);(4)對圖3的分析應(yīng)該以相對變化趨勢為基礎(chǔ),而不能以絕對值的對比為基礎(chǔ)。因?yàn)閲业木唧w國情和發(fā)展階段不同,大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的增長速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國家的增長速度,所以絕對值的比較是沒有實(shí)質(zhì)的意義的。

(1>中國與美國。中國從20世紀(jì)90年代以來,其發(fā)展的速度是由慢逐步加快,在圖3中形成一個(gè)波谷到波峰的形狀,由2003年開始增速呈上升趨勢。美國的數(shù)據(jù)不完整,在圖3中沒有完全表現(xiàn)其趨勢,不過可以確定一點(diǎn)是美國的GDP增長速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出,日本的經(jīng)濟(jì)增長非常緩慢,甚至長期出現(xiàn)負(fù)增長。顯而易見日本在20世紀(jì)90年代后期,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀(jì)80年代,美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人帶領(lǐng)著發(fā)達(dá)國家開始了新一輪改革,在一定程度上重新向自由主義體制方向轉(zhuǎn)變。這一輪改革促進(jìn)了歐美國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀(jì)90年代中期,美國以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心內(nèi)容的所謂“新經(jīng)濟(jì)”的成型,使得美國這樣一些西方發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢重新獲得了國際市場當(dāng)中的競爭力,而同時(shí)日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競爭優(yōu)勢被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國家和地區(qū)的轉(zhuǎn)移以及西方發(fā)達(dá)國家內(nèi)部進(jìn)行的以“新自由主義”為方向的體制改革,則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內(nèi).的各種企業(yè)的活力,在傳統(tǒng)制造業(yè)內(nèi)部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經(jīng)具有的競爭優(yōu)勢;<4)美國在日本等國的挑戰(zhàn)面前逐步放棄曾經(jīng)給予日本的不對稱貿(mào)易政策,并要求日元逐步升值以減少日本對美國的巨額貿(mào)易順差。日本一方面在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢逐漸喪失;另一方面在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域又落在了美國的后面,所以最終引發(fā)了自20世紀(jì)90年代起延續(xù)至今的經(jīng)濟(jì)衰退?？梢钥吹皆?005-2008年,日本隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢的好轉(zhuǎn),又有加速發(fā)展趨勢,但是明顯不及歐盟在這一歷史階段的發(fā)展態(tài)勢。

<3)歐盟。由圖3可以看到,歐盟在20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初,的確具有優(yōu)越的發(fā)展趨勢,其GDP增速保持在3%左右。并且歐盟乘著國際經(jīng)濟(jì)的大好形勢,由封閉逐漸走向開放,以貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前即使是包括反傾銷稅在內(nèi),歐盟按貿(mào)易額加權(quán)平均的關(guān)稅也只有300,遠(yuǎn)低于大多數(shù)的發(fā)達(dá)國家,同時(shí),歐元區(qū)的對外開放程度是要大于美國與日本的,見表1;其次,歐盟也日趨重視多邊性的國際經(jīng)濟(jì)合作,也加強(qiáng)了與歐盟以外的國家與地區(qū)的聯(lián)系,尤其還把發(fā)展與第三世界國家的雙邊貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)作為其對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)重要組成部分。由此可見,歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)對世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來越重要的影響,無論是從現(xiàn)存狀態(tài)還是從發(fā)展趨勢上,歐盟都是和美國對抗的一支重要的力量。

2.一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易摩擦狀況的關(guān)系研究

為了研究兩國之間的貿(mào)易摩擦狀況,此處采用了貿(mào)易爭端(Disputes)作為貿(mào)易摩擦的代表,原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網(wǎng)站上獲得,并且統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國、美國、日本和歐盟之間的貿(mào)易爭端數(shù)量,其中分為原告國(Compliant)和被告國(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗(yàn)證四國之一作為原告國與他國或地區(qū)產(chǎn)生的貿(mào)易爭端數(shù)量隨時(shí)間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時(shí)間段(1995-2009年)各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢的基礎(chǔ)上,是否能夠證明貿(mào)易爭端數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段是有相關(guān)聯(lián)性的。

<3)最終目的是要證明:若前面兩點(diǎn)都成立,則充分說明中國現(xiàn)在的貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢是歷史發(fā)展的必然,是不可避免的。

首先,以美國作為原告國,與其他三個(gè)國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖4。

由圖4的不同國家的線條可以清晰看到,的確存在與美國的主要貿(mào)易爭端國時(shí)間替代的態(tài)勢。圖4可以分為三個(gè)不同的階段:從1995--1997年,貿(mào)易爭端國主要是日本和歐盟;從1997-2005年,貿(mào)易爭端國主要是歐盟,美國與日本之間的貿(mào)易爭端已經(jīng)逐漸的減少,有幾年持續(xù)為零爭端。從2005年起,中國接住了這一接力棒,成為了與美國主要的貿(mào)易爭端國。

這種替換變化的態(tài)勢也是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)的。這里要補(bǔ)充的是在20世紀(jì)90年代前期,日本利用了相對西方國家而言更為低廉的勞動(dòng)力成本、更高的勞動(dòng)強(qiáng)度或勞動(dòng)參與度、技術(shù)改進(jìn)方面的某些優(yōu)勢等不斷地發(fā)展自己,同時(shí)美國出于冷戰(zhàn)的需要在相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)對日本采取不對稱貿(mào)易政策。由于各種各樣的政治經(jīng)濟(jì)原因,日本制造業(yè)蒸蒸日上,國際競爭力越來越強(qiáng),對外貿(mào)易(尤其是對美國的貿(mào)易)順差越來越大,以美元計(jì)算的貨幣儲(chǔ)備額也越來越多。這就嚴(yán)重威脅了美國的經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位,那時(shí)美、日貿(mào)易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經(jīng)濟(jì)逐漸在衰退,但其國際影響力并不會(huì)馬上消失,所以產(chǎn)生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時(shí)間的推移,日本的勢力會(huì)逐漸的削弱,同時(shí),歐盟的成立并且更加開放型的發(fā)展,其經(jīng)濟(jì)的勢力逐漸又觸及到了美國的敏感點(diǎn),貿(mào)易爭端逐漸又增多,到達(dá)了第二階段。最后,中國經(jīng)濟(jì)的崛起,又使美國感到新的威脅的存在,第三個(gè)階段隨之產(chǎn)生。

第二,以歐盟作為原告國,與其他三個(gè)國家之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖5。

如同美國作為原告國的分析一樣,當(dāng)歐盟作為原告國時(shí),將這一 時(shí)期也大體上分為三個(gè)階段:從1995--1999年為第一階段,存在著日本與歐盟的貿(mào)易爭端;從1999—2005年,只有美國與歐盟之間的爭端;從2005 --2009年,中國與歐盟國家也開始出現(xiàn)了貿(mào)易爭端。其階段劃分也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢相一致,具體如同美國作為原告國,在這就不贅述。

但要提出一個(gè)特別之點(diǎn),美國作為超級(jí)大國.與各個(gè)國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端摩擦的頻繁性應(yīng)該作為一個(gè)背景來考慮,而不是作為一個(gè)分析要素納人研究的因素中。從圖5看,在這一階段,雖然有日本和中國與歐盟的貿(mào)易爭端的出現(xiàn),但是美國與歐盟的貿(mào)易爭端肯定是具有顛覆性和決定性的,也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿(mào)易摩擦歷史發(fā)展的趨勢與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有一致性的結(jié)果。

第三,以日本和中國作為原告國,與其他三個(gè)國家或地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖6和圖7。

這里只簡要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭端國之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國分別與他國出現(xiàn)貿(mào)易爭端的發(fā)展過程中,其貿(mào)易爭端國家之間可能的替代時(shí)間和對象都一致的,即都是從2007年開始與歐盟的貿(mào)易爭端開始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯,主要貿(mào)易爭端國由美國開始轉(zhuǎn)向歐盟,這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國的“老年化”密切相關(guān)。

由這一小部分圖表的分析可以得出結(jié)論,從歷史的角度看,國家一定是在不斷地發(fā)展壯大的,其發(fā)展壯大的過程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦,這里主要強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易摩擦。但同時(shí)特定兩國之間的摩擦又是具有周期性的,隨著國家發(fā)展的階段不同,將與不同的新的國家產(chǎn)生新的摩擦曲線,也是圖4~7中所描繪的曲線?？v觀國家貿(mào)易摩擦的歷程,就是貿(mào)易摩擦曲線組,此起彼伏。這一結(jié)論,可以與文章中所引用的理論相結(jié)合起來,對如國家的周期發(fā)展產(chǎn)生摩擦,國家維護(hù)霸權(quán)產(chǎn)生摩擦,維護(hù)更發(fā)達(dá)國家利益產(chǎn)生摩擦等等進(jìn)行充分說明。

三、政策建議