導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇更名申請書，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

內容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負責人）簽字

2

申請人應提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件須加蓋公章

4主管部門或審批機關的批準文件

5其他有關材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應注明提交的文件，證件是原件還

是復印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負責

人）簽字；

3，申請人應當使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹此確認和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內容是真實，合法，有效的，復印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負法律責任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權委托意見

茲委托（我單位/機構/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權期限為：

授權權限如下（同意的，在括號內簽署“同意”；不同意的，在括號內簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權委托意見無效。）：

1，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內容。（）

2，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準，授權修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書任何內容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經營范圍主營業(yè)務是相一致的，凡在今后的經營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經營范圍與名稱申請

的經營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機關的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔相應的法律責任。

申請人蓋章：

篇2

內容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負責人）簽字

2

申請人應提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件須加蓋公章

4主管部門或審批機關的批準文件

5其他有關材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應注明提交的文件，證件是原件還

是復印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負責

人）簽字；

3，申請人應當使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹此確認和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內容是真實，合法，有效的，復印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負法律責任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權委托意見

茲委托（我單位/機構/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權期限為：

授權權限如下（同意的，在括號內簽署“同意”；不同意的，在括號內簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權委托意見無效。）：

1，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內容。（）

2，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準，授權修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書任何內容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復印件[:請記住我站域名/]粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經營范圍主營業(yè)務是相一致的，凡在今后的經營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經營范圍與名稱申請

的經營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機關的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔相應的法律責任。

申請人蓋章：

篇3

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負責人）簽字

2

申請人應提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件須加蓋公章

4主管部門或審批機關的批準文件

5其他有關材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應注明提交的文件，證件是原件還

是復印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負責

人）簽字；

3，申請人應當使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹此確認和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內容是真實，合法，有效的，復印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負法律責任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權委托意見

茲委托（我單位/機構/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權期限為：

授權權限如下（同意的，在括號內簽署“同意”；不同意的，在括號內簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權委托意見無效。）：

1，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內容。（）

2，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準，授權修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書任何內容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經營范圍主營業(yè)務是相一致的，凡在今后的經營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經營范圍與名稱申請

的經營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機關的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔相應的法律責任。

申請人蓋章：

篇4

內容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負責人）簽字

2

申請人應提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件須加蓋公章

4主管部門或審批機關的批準文件

5其他有關材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應注明提交的文件，證件是原件還

是復印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負責

人）簽字；

3，申請人應當使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹此確認和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內容是真實，合法，有效的，復印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負法律責任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權委托意見

茲委托（我單位/機構/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權期限為：

授權權限如下（同意的，在括號內簽署“同意”；不同意的，在括號內簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權委托意見無效。）：

1，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內容。（）

2，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準，授權修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權辦理企業(yè)名稱變更申請，授權修改本申請書任何內容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經營范圍主營業(yè)務是相一致的，凡在今后的經營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經營范圍與名稱申請

的經營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機關的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔相應的法律責任。

申請人蓋章：

篇5

    機構注銷后申請結算的，如果有拖欠規(guī)費的應及時補足。所交預付款有余額的，商標局經清算完結后予以退回。

篇6

第二條　乙方需具備連結本服務兩端之數據專線，其頻寬需符合甲方所規(guī)定之最低要求；乙方若使用甲方之數據專線，有關該數據專線之權利義務，依該數據專線相關合約之約定；其它相關設備，如視訊會議軟件、硬件，依乙方與設備廠商之其它相關合約約定辦理。

第三條　乙方若有特殊需求或交易條件未載明于本契約中，則應與甲方另行簽定其它契約。

第四條　本服務限制條件如下：

一、透過ip連結方式上網進行視訊會議。

二、本服務透過網際網絡（internet）進行視訊會議，在傳輸品質上與一般傳統(tǒng)視訊會議傳輸方式不同，現(xiàn)階段依網絡傳輸影像品質為主。

三、若透過其它電信數據專線進行之視訊會議，本服務無法保障其傳輸品質。

第二章　申請程序

第五條　乙方辦理申請手續(xù)時，不得以二個以上名稱登記，且應將乙方名稱及其代表人之全名據實填寫于申請書，并簽名或加蓋與乙方名稱文字相同之印章。除政府機關、公立學校及公營事業(yè)機構得以正式公文替代外，另應檢附下列證件：

一、自然人：身份證明文件。

二、法人及非法人團體、商號：

（一）政府主管機關核發(fā)之公司執(zhí)照與營利事業(yè)登記證或其它足為相同證明之文件。

（二）代表人之身分證明文件。

第六條　乙方為無行為能力人或限制行為能力人者，申請時應檢附法定人之同意書，該同意書并應載明“乙方如積欠甲方費用時，法定人愿負連帶清償責任”。

第七條　乙方委托人辦理申請時，除須檢附前條證明文件外，該人并應出示身分證正本及已得合法授權之資料或文件供甲方核對。人代辦之行為，其效力及于乙方，由乙方負履行契約責任。

第八條　本服務之使用權利人，以申請書內所載乙方之名稱為準。

第九條　乙方若因欠費拆機，而于欠費尚未清償前，申裝或申請異動時，甲方得要求其清償欠費后，再予辦理。

第十條　本服務于線路暨設備安裝完成，并確定可進行視訊會議聯(lián)機時開始視為服務開始日。惟乙方若申請甲方之數據傳輸服務，有關乙方端內部網絡之布線及相關設定由乙方自行負責，乙方應于甲方開始安裝前完成該布線及相關設定；于此情形，本服務于線路安裝完成且設備廠商安裝視訊會議相關軟硬件完成，確定可進行視訊會議聯(lián)機之服務時視為服務開始日。本服務所連結之計算機設備以一臺為限；若需連結一臺以上，則需另行提出申請。

第三章　異動程序

第十一條　乙方申請本服務之異動事項，除應依甲方營業(yè)規(guī)章之各項規(guī)定辦理外，另需填寫異動申請書。

篇7

1、批準證書變更

2、工商營業(yè)執(zhí)照變更

3、代碼證變更

4、稅務登記證變更

5、財政、海關變更

深圳公司注冊地址跨區(qū)變更流程

1、辦理變更批準證書

(1)先到新注冊地的直屬外經委去辦理：同意遷入本地區(qū)的同意函。

(2)憑同意函到注冊地的外經委去辦理注銷遷移批準證書。

(3)去新注冊地的直屬外經委領取新的批準證書。

2、辦理變更營業(yè)執(zhí)照

(1)到原注冊地工商部門憑變更后的批準證書辦理該企業(yè)工商“企業(yè)遷出核準通知書”，并注銷原工商營業(yè)執(zhí)照

(2)憑“企業(yè)遷出核準通知書”到新注冊地工商登記部門辦理工商資料轉入手續(xù)(資料由兩地工商部門進行郵寄)，并直接申請新的營業(yè)執(zhí)照。

3、辦理變更組織機構代碼證

4、辦理變更稅務登記證

(1)到原稅務局去辦理原稅務登記證注銷，并申請稅務遷出。

(2)憑原稅務局機構出具的“準予遷出稅務登記函”去新注冊地稅務機關辦理新的稅務登記證。

注：在原稅務局辦理稅務登記證注銷時，需進行稅務清算。

5、辦理變更財政登記證、海關。

在原登記機關申請證件遷出的情況下，才可去新注冊地址登記相關。

辦理深圳公司地址變更常見問題：

(1)新的租賃合同是以前別人公司注冊的地址，必須先給那家公司上鎖，才能注冊;

(2)自己公司地址被上鎖了，必須找到合適的新地址變更，不然公司無法通過年檢;

需要提醒大家的是，公司已經搬離的，要盡快安排公司地址的變更，否則年檢的時候就很有可能通不過。

有限責任公司分公司變更

(一)變更名稱：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經辦人身份證明(復印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機構的，同時提交企業(yè)登記機構營業(yè)執(zhí)照(復印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、因隸屬公司名稱變更而變更分公司名稱的，提交隸屬公司登記機關出具的隸屬公司名稱變更證明 (復印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”);

4、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

5、隸屬公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》 (復印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”)。

(二)變更負責人：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經辦人身份證明(復印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機構的，同時提交企業(yè)登記機構營業(yè)執(zhí)照(復印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

4、隸屬公司出具的分公司負責人的任免職文件(原件1份);

5、分公司新任負責人身份證明(復印件1份，驗原件)。

(三)變更經營范圍：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經辦人身份證明(復印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機構的，同時提交企業(yè)登記機構營業(yè)執(zhí)照(復印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

4、隸屬公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(復印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”);

5、法律、行政法規(guī)及國務院決定規(guī)定需要前置審批的，提交有關部門的批準文件(原件各1份)。

 

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1.深圳公司變更地址流程

2.2016深圳公司變更地址流程

3.2016深圳注冊公司地址變更

篇8

第二條本辦法適用于《中華人民共和國外資金融機構管理條例》和《外資金融機構駐華代表機構管理辦法》規(guī)定的獨資銀行、合資銀行、獨資財務公司、合資財務公司、外國銀行分行和外資金融機構駐華代表機構。

本辦法所稱外資法人機構是指獨資銀行、合資銀行、獨資財務公司和合資財務公司。

第三條銀監(jiān)會及其派出機構依照本辦法和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》，對外資金融機構實施行政許可。

第四條外資金融機構下列事項應經銀監(jiān)會及其派出機構行政許可：機構設立、機構變更、機構終止、調整業(yè)務范圍、增加業(yè)務品種和高級管理人員任職資格等。

第五條本辦法要求提交的資料，除年報外，凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。以中文或英文以外文字印制的年報應附中文或英文譯本。

第六條本辦法要求提交的資料，如要求由授權簽字人簽署，應一并提交該授權簽字人的授權書。

本辦法要求提交的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件、授權書、外國銀行對其中國境內分支機構承擔稅務和債務責任的擔保書、所在國家或地區(qū)主管當局的意見書（函），應經所在國家或地區(qū)認可的機構公證或經中華人民共和國駐該國使館、領館認證，但中國工商行政管理機關出具的營業(yè)執(zhí)照復印件除外。

第二章機構設立

第一節(jié)獨資銀行、合資銀行設立

第七條獨資銀行、合資銀行的注冊資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應當是實繳資本。銀監(jiān)會根據獨資銀行、合資銀行的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。

第八條設立獨資銀行、合資銀行，應當具備下列條件：

（一）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者為金融機構；

（二）獨資銀行惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；

（三）獨資銀行惟一股東或最大股東必須在中國境內已經設立代表機構2年以上；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東在中國境內已經設立代表機構；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則不需先設立代表機構；在中國境內已經設立的代表機構是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；

（四）獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于100億美元；獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于60億美元；

（五）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；

（六）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。

第九條設立獨資銀行、合資銀行，申請人還應滿足以下審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結構；

（二）具有良好的持續(xù)經營業(yè)績；

（三）按照審慎會計原則編制財務報告，且會計師事務所對申請前3年的財務報告持無保留意見；

（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；

（六）符合法律法規(guī)對金融業(yè)投資人的其他相關要求；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條設立獨資銀行、合資銀行分為申請籌建和申請設立兩個階段。

第十一條籌建獨資銀行、合資銀行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建獨資銀行、合資銀行，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應當自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第十二條申請籌建獨資銀行、合資銀行，申請人應提交下列申請資料：

（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資銀行申請書（函）的內容至少包括擬設獨資銀行的名稱、注冊資本額和經營的業(yè)務種類，籌建合資銀行申請書（函）的內容至少包括擬設合資銀行的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經營的業(yè)務種類；

（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設獨資銀行或合資銀行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模與盈利預測；

（三）擬設獨資銀行或合資銀行的章程；

（四）擬設合資銀行合資經營合同；

（五）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件的復印件；

（六）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方最近3年的年報；

（七）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；

（八）初次設立獨資銀行、合資銀行的申請人所在國家或地區(qū)金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請人的章程；

（十）申請人及其所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；

（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資銀行、合資銀行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)會派出機構，提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第十四條擬設獨資銀行、合資銀行完成籌建，可申請設立。獨資銀行、合資銀行設立的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設立獨資銀行、合資銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。

銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。

第十五條申請設立獨資銀行、合資銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經理）的名單、簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）法定驗資機構出具的驗資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第十六條獨資銀行、合資銀行經批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

獨資銀行、合資銀行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資銀行、合資銀行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第二節(jié)獨資財務公司、合資財務公司設立

第十七條獨資財務公司、合資財務公司的注冊資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應當是實繳資本。

銀監(jiān)會根據獨資財務公司、合資財務公司的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。

第十八條設立獨資財務公司或合資財務公司，應具備下列條件：

（一）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者為金融機構；

（二）獨資財務公司惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或財務公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行或財務公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；

（三）獨資財務公司惟一股東或最大股東應在中國境內已經設立代表機構2年以上；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東在中國境內已經設立代表機構；合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務公司，則不需先設立代表機構；在中國境內已經設立的代表機構，是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；

（四）獨資財務公司惟一股東或最大股東、合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于100億美元；獨資財務公司惟一股東或最大股東、合資財務公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務公司，則提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于60億美元；

（五）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；

（六）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。

第十九條設立獨資財務公司或合資財務公司，還應滿足本辦法第九條規(guī)定的審慎性條件。

第二十條設立獨資財務公司或合資財務公司，分為申請籌建和申請設立兩個階段。

第二十一條籌建獨資財務公司、合資財務公司的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建獨資財務公司、合資財務公司，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應當自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第二十二條申請籌建獨資財務公司或合資財務公司，申請人應提交下列申請資料：

（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資財務公司申請書（函）的內容至少包括擬設獨資財務公司的名稱、注冊資本額和經營的業(yè)務種類，籌建合資財務公司申請書（函）的內容至少包括擬設合資財務公司的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經營的業(yè)務種類；

（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設獨資財務公司、合資財務公司市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模與盈利預測；

（三）擬設獨資財務公司或合資財務公司章程；

（四）擬設合資財務公司合資經營合同；

（五）獨資財務公司投資人或合資財務公司合資各方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復印件或經營金融業(yè)務許可文件的復印件；

（六）獨資財務公司投資人或合資財務公司合資各方最近3年的年報；

（七）獨資財務公司投資人或合資財務公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；

（八）初次設立獨資財務公司或合資財務公司申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請人的章程；

（十）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；

（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第二十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資財務公司、合資財務公司的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第二十四條擬設獨資財務公司、合資財務公司完成籌建，可申請設立。設立獨資財務公司、合資財務公司的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設立獨資財務公司、合資財務公司，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理設立申請之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。

銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。

第二十五條申請設立獨資財務公司、合資財務公司，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任董事長、總經理的名單、簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）法定驗資機構出具的驗資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二十六條獨資財務公司、合資財務公司經批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

獨資財務公司、合資財務公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資財務公司、合資財務公司未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第三節(jié)外國銀行分行設立

第二十七條外國銀行分行的營運資金（由其總行無償撥付）不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣。

銀監(jiān)會根據外國銀行分行的業(yè)務范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其營運資金的最低限額。

第二十八條設立外國銀行分行，應具備下列條件：

（一）申請人在中國境內已經設立代表機構2年以上，在中國境內已經設立的代表機構是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；

（二）申請人提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%；申請人若為香港銀行或澳門銀行，則提出設立申請前1會計年度末的總資產不少于60億美元，并且資本充足率不低于8%；

（三）申請人所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請人受到所在國家或地區(qū)有關主管當局的有效監(jiān)管；

（四）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局同意其申請。

第二十九條設立外國銀行分行，還應滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結構；

（二）具有良好的持續(xù)經營業(yè)績；

（三）按照審慎會計原則編制財務報告，且會計師事務所對申請前3年的財務報告持無保留意見；

（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；

（六）申請人所在國家或地區(qū)政治經濟穩(wěn)定，金融監(jiān)管當局與銀監(jiān)會已建立良好的溝通機制;

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十條申請人在中國境內增設分行，其在中國境內已設分行應滿足下列審慎性條件：

（一）具有穩(wěn)健的風險管理體系；

（二）具有健全的內部控制制度；

（三）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（四）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；

（五）具有良好的持續(xù)經營業(yè)績；

（六）資產質量良好；

（七）無重大違法違規(guī)記錄；

（八）具有有效的反洗錢措施；

（九）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十一條設立外國銀行分行，分為申請籌建和申請設立兩個階段。

第三十二條籌建外國銀行分行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建外國銀行分行，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第三十三條申請籌建外國銀行分行，申請人應提交下列申請資料：

（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬設外國銀行分行的名稱、營運資金數額和經營的業(yè)務種類。外國銀行分行名稱包括中、外文名稱，中文名稱應當標明該外國銀行的國籍及責任形式；

（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設分行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模與盈利預測；

（三）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件；

（四）申請人所在國家或地區(qū)有關主管當局對其申請的意見書（函）；

（五）申請人最近3年的年報；

（六）初次設立外國銀行分行的申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（七）申請人的章程；

（八）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；

（九）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第三十四條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。外國銀行分行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第三十五條擬設外國銀行分行完成籌建，可申請設立。設立外國銀行分行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設立外國銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

申請設立外國銀行分行，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人，驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。

銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。

第三十六條申請設立外國銀行分行，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設機構籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任行長（總經理）簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）經申請人授權簽字人簽署的對擬任行長（總經理）的授權書；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）法定驗資機構出具的驗資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；

（八）外國銀行總行對該擬設分行承擔稅務、債務的責任擔保書；

（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三十七條外國銀行分行經批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

外國銀行分行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

外國銀行分行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第四節(jié)獨資銀行分行、合資銀行分行設立

第三十八條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人應具備下列條件：

（一）在中國境內開業(yè)3年以上；

（二）提出申請前2個會計年度連續(xù)盈利；

（三）資本充足率不低于8%；

（四）每增設一個分行，申請人應撥付不少于1億元人民幣的等值自由兌換貨幣作為擬設分行的營運資金；包括擬設分行在內，申請人對其所有境內分行累計撥付營運資金總額不得超過其注冊資本的60%。

第三十九條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人還應滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結構；

（二）具有穩(wěn)健的風險管理體系；

（三）具有健全的內部控制制度；

（四）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（五）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；

（六）具有良好的持續(xù)經營業(yè)績；

（七）資產質量良好；

（八）無重大違法違規(guī)記錄；

（九）具有有效的反洗錢措施；

（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第四十條設立獨資銀行分行、合資銀行分行，分為申請籌建和申請設立兩個階段。

第四十一條籌建獨資銀行分行或合資銀行分行的申請，由獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，申請人應向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。

獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。

銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起6個月內，作出批準籌建或不批準籌建（即《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第四十二條申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，應提交下列申請資料：

（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬設分行的名稱、營運資金數額和經營的業(yè)務種類；

（二）董事會同意申請設立分行的決議；

（三）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設分行市場前景的分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構和開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模與盈利預測；

（四）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（五）申請人最近3年的年報；

（六）申請人的章程；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機構提交的申請資料為一式三份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第四十三條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取設立申請表。獨資銀行分行、合資銀行分行的籌建期為自領取設立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設立申請；逾期未提交的，籌建批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第四十四條擬設獨資銀行分行、合資銀行分行完成籌建，可申請設立。設立獨資銀行分行、合資銀行分行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設立獨資銀行分行、合資銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。初審過程中，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構重新提交設立申請。

銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起30日內，作出批準或不批準的決定。

第四十五條申請設立獨資銀行分行、合資銀行分行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設分行籌備組負責人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任行長（總經理）的簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）經申請人授權簽字人簽署的對擬任行長（總經理）的授權書；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）法定驗資機構出具的驗資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料；

（八）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四十六條獨資銀行分行、合資銀行分行經批準設立的，應在收到設立批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

獨資銀行分行、合資銀行分行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構提出開業(yè)延期申請，擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資銀行分行、合資銀行分行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，設立批準文件失效，由銀監(jiān)會注銷設立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五節(jié)同城營業(yè)網點設立

第四十七條設立同城支行，應具備下列條件：

（一）在擬設支行當地設有分行（含視同分行管理的機構，本節(jié)下同）或分行以上的機構且正式營業(yè)1年以上，且該機構資產質量良好；

（二）擬設支行當地已設立的分支機構具有較強的內部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內部管理混亂導致的重大案件；

（三）由外資金融機構總行或分行撥付的營運資金不得低于人民幣1000萬元或等值的自由兌換貨幣；

（四）由獨資或合資銀行總行撥付營運資金的，撥付金額應在總行資本金總額的60%之內；由獨資或合資銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行營運資金的60%；由外國銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行可運用營運資金的60%，可運用營運資金是指扣除30%的生息資產之后剩余的營運資金；

（五）具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；

（六）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施；

（七）申請人在一個城市一次只能申請設立一個同城支行；在該申請獲得不同意籌建的批復或獲得開業(yè)批準后，申請人方可再行申請；

（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第四十八條設立同城支行，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階段。

第四十九條籌建同城支行的申請，由所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請籌建同城支行，申請人應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交籌建申請。

所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起3個月內作出批準或不批準的決定。

第五十條申請籌建同城支行，應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的申請書（函），內容至少包括擬設同城支行的名稱、所在地、營運資金數額和業(yè)務范圍；

（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人的基本情況、對擬設機構市場前景的分析、未來業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃和組織管理架構；

（三）申請人最近2年的財務報告；

（四）籌建人員名單及主要負責人簡歷；

（五）最近1年新設機構的經營管理情況；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十一條申請人自收到籌建批準文件之日起15日內到擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構領取開業(yè)申請表。同城支行的籌建期為自領取開業(yè)申請表之日起6個月。申請人未在6個月內完成籌建工作，申請延長籌建期的，應在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局，提交由擬設機構籌備組負責人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關證明材料。所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自收到完整申請資料之日起15日內作出批準或不批準的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。

申請人應在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請；未提交的，籌建批準文件失效，由籌建決定機關注銷籌建許可。

第五十二條同城支行開業(yè)的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請同城支行開業(yè)，應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起30日內，對籌建事項進行審查驗收，作出批準或不批準的決定。

第五十三條申請同城支行開業(yè)，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人或其授權的銀監(jiān)分局負責人的申請書（函），內容至少包括擬開業(yè)的同城支行的名稱、地址、營運資金數額和業(yè)務范圍；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）法定驗資機構出具的驗資證明；

（四）擬任高級管理人員的相關背景資料及從業(yè)人員情況一覽表；

（五）營業(yè)場所的所有權證或使用權證的復印件；

（六）營業(yè)場所的安全、消防設施的合格證明及相關證明的復印件；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十四條同城支行經批準開業(yè)的，應在收到開業(yè)批準文件并領取金融許可證后，到工商行政管理機關辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

同城支行應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應在開業(yè)期限屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提出開業(yè)延期申請，所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局在接到書面申請之日起15日內作出是否批準的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

同城支行未在前款規(guī)定期限內開業(yè)的，開業(yè)批準文件失效，由開業(yè)決定機關注銷開業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五十五條設立自助銀行，應具備下列條件：

（一）在擬設地設有分行或分行以上的機構，且該機構的資產質量良好；

（二）在擬設地已設立的分支機構具有較強的內部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內部管理混亂導致的重大案件；

（三）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施；

（四）申請人在一個城市一次只能申請設立3個自助銀行。在該申請獲得不同意設立的批復或獲得設立批準后，申請人方可再行申請；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五十六條設立自助銀行的申請，由擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請設立自助銀行，應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交申請資料。

擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起3個月內作出批準或不批準的決定。

第五十七條申請設立自助銀行，申請人應向擬設機構所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設地分行或分行以上機構負責人簽署的致所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局負責人的申請書（函）；

（二）擬設置的機型、數量及提供的服務種類；

（三）擬設地點的市場分析，內容至少包括目標市場、服務需求和競爭狀況；

（四）擬負責自助銀行日常管理的機構或人員；

（五）安全監(jiān)控方案及維護措施；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十八條設置只提供取款、轉賬和查詢服務的自動取款機（ATM），應向所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局備案，并依照本辦法第五十七條規(guī)定提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局或其授權的銀監(jiān)分局應自受理之日起15日內作出備案回復。

第六節(jié)外資金融機構駐華代表機構設立

第五十九條設立外資金融機構駐華代表機構，申請人應具備下列條件：

（一）所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度；

（二）是由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準設立的金融機構，或者是金融性行業(yè)協(xié)會會員；

（三）外資金融機構申請在中國境內設立總代表機構的，應在中國境內已設立5個或5個以上分支機構（含代表機構）；

（四）經營狀況良好，無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具有有效的反洗錢措施；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

在中國境內注冊的外資金融機構設立代表機構，申請人僅應具備前款第四項至第六項條件。

第六十條設立外資金融機構駐華代表機構的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請設立外資金融機構駐華代表機構，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構自收到申請資料之日起20日內應當向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應自受理之日起6個月內作出批準或不批準的決定。

第六十一條申請設立外資金融機構駐華代表機構，申請人應提交下列資料：

（一）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（二）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（三）所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件；

（四）申請人的章程；

（五）申請人及所在集團的組織結構圖、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；

（六）申請前3年的年報；

（七）由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局出具的對其在中國境內設立代表機構的意見書（函），或由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信；

（八）經申請人授權簽字人簽署的擬任首席代表或總代表的身份證明復印件、學歷證明復印件、簡歷、以及由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（九）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）或其授權簽字人簽署的對首席代表或總代表的授權書；

（十）申請人的反洗錢措施；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外資法人機構申請設立代表機構的，提交的申請資料不包括前款第七項規(guī)定的資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第三章機構變更

第一節(jié)外資法人機構調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額

或者股份總額10%以上的股東

第六十二條外資法人機構調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，新入股的股東應符合《中華人民共和國外資金融機構管理條例》和本辦法第八條、第九條、第十八條、第十九條關于股東條件的規(guī)定。

第六十三條外資法人機構調整或轉讓注冊資本，變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機構申請調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內作出批準或不批準的決定。

第六十四條外資法人機構申請調整或轉讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）關于調整或轉讓注冊資本、變更股東的董事會決議；

（三）變動投資額或股權比例的投資各方的董事會決議或其法定代表人簽署的意見書（函），擬受讓方是金融機構的，應提供所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局認可的意見書（函）；

（四）相關股東簽署的轉讓協(xié)議或合同；

（五）擬受讓方所在國家或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件；

（六）擬受讓方章程、組織結構、主要股東名單、海外分支機構與聯(lián)營公司名單；

（七）擬受讓方反洗錢的制度或規(guī)定；

（八）擬受讓方最近3年的年報；

（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金

第六十五條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第六十六條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行申請變更營運資金，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。

第三節(jié)外資法人機構修改章程

第六十七條外資法人機構應在其章程所列內容發(fā)生變動后一年內提出修改章程的申請。

第六十八條外資法人機構修改章程的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機構申請修改章程，應向外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第六十九條外資法人機構申請修改章程，應向外資法人機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）股東會或董事會修改章程的決議；

（三）原章程和新章程草案；

（四）原章程與新章程變動對照表；

（五）由律師事務所出具的關于修改章程的法律意見書（函）；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四節(jié)外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址

第七十條外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址，分為外資金融機構營業(yè)性機構在同城內變更營業(yè)場所和外資金融機構駐華代表機構在同城內變更地址兩種情形。

外資金融機構在同城內變更營業(yè)場所或地址的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

外資金融機構申請在同城內變更營業(yè)場所或地址，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起3個月內，對新營業(yè)場所進行驗收，并作出批準或不批準的決定。在審查過程中，所在地銀監(jiān)會派出機構應將驗收結果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向所在地銀監(jiān)會派出機構要求復驗。

第七十一條外資金融機構營業(yè)性機構申請在同城內變更營業(yè)場所，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：

（一）由外資法人機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）、外國銀行分行行長或總經理簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機構負責人的申請書（函）；

（二）擬遷入營業(yè)場所的租賃或購買合同或協(xié)議的復印件；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第七十二條外資金融機構駐華代表機構申請在同城內變更地址，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交由首席代表或總代表簽署的變更地址申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。

第五節(jié)外資金融機構更名

第七十三條外資金融機構更名的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

外資金融機構申請更名，應向銀監(jiān)會提交申請資料，并向外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請資料。

銀監(jiān)會應自受理之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第七十四條外資金融機構更名分為下列兩種情形：

（一）外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因更名；

（二）外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外資金融機構更名。

第七十五條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因擬更名的，可以申請分兩步或直接辦理更名手續(xù)。

第七十六條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應在更名前將外國銀行（公司）的董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）、外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局對其合并（分立）的認可函（批準書）一式兩份提交銀監(jiān)會，一份抄送外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整的初步申請資料后1個月內以簽署信函的形式確認其擬更名申請。

第七十七條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應在更名后30日內提交下列正式申請資料：

（一）新機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）由新機構填寫的銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）新機構所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局的正式批準書；

（四）新機構的營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件；

（五）新機構董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的新機構對中國境內分行的稅務、債務責任擔保書；

（六）新機構的合并財務報表；

（七）新機構的章程；

（八）新機構的董事會名單；

（九）新機構的最大十家股東或主要合伙人名單；

（十）新機構的組織結構圖；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構在更名時更換高級管理人員的，還應同時提交高級管理人員任職資格審核需要的資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第七十八條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構申請直接辦理更名手續(xù)的，應提交的申請資料適用本辦法第七十七條的規(guī)定。

第七十九條外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外資金融機構更名的，申請人應提交下列申請資料：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局對其更名的正式批準書；

（三）更名后營業(yè)執(zhí)照復印件或其他經營金融業(yè)務許可文件復印件；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機構駐華代表機構或其他外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構抄送的申請資料為一份。

第六節(jié)外資金融機構轉入信貸資產

第八十條外資金融機構轉入信貸資產的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

外資金融機構申請轉入信貸資產，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。

第八十一條外資金融機構申請轉入信貸資產，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交該外資金融機構授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機構負責人的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。

第七節(jié)外國銀行分行動用生息資產

第八十二條外國銀行分行動用生息資產的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

外國銀行分行申請動用生息資產，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。

第八十三條外國銀行分行申請動用生息資產，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請書（函）一份。

第四章調整業(yè)務范圍和增加業(yè)務品種

第一節(jié)外資金融機構申請經營人民幣業(yè)務

第八十四條外資金融機構申請經營人民幣業(yè)務，分為初次申請經營人民幣業(yè)務和申請擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍兩種情形。

第八十五條初次申請經營人民幣業(yè)務，應具備下列條件：

（一）擬開辦人民幣業(yè)務的外資金融機構提出申請前在中國境內開業(yè)3年以上，其中香港銀行或澳門銀行的內地分行提出申請前在內地開業(yè)2年以上；

（二）擬開辦人民幣業(yè)務的外資金融機構提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行的盈利性指標按內地分行合并考核。

前款第一項所稱開業(yè)3年是指自外資金融機構獲準設立之日起至申請日止?jié)M3年，第二項所稱申請前2年連續(xù)盈利是指外資金融機構截至申請日的前2個會計年度經審計的財務報告顯示盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日前2個會計年度經審計的內地分行合并財務報告顯示盈利。

第八十六條初次申請經營人民幣業(yè)務，還應具備本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

第八十七條申請擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍，應具備下列條件：

（一）擬擴大人民幣業(yè)務服務對象范圍的外資金融機構提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行盈利性指標按照其內地分行合并考核；

（二）本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

前款第一項所稱申請前2年連續(xù)盈利，是指外資金融機構截至申請日前2個會計年度經審計的財務報告顯示盈利，其中設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日前2個會計年度經審計的內地分行合并財務報告顯示盈利。

第八十八條外資金融機構經營人民幣業(yè)務的申請，由擬經營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請經營人民幣業(yè)務，應向擬經營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

擬經營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第八十九條申請經營人民幣業(yè)務，申請人應向擬經營人民幣業(yè)務的外資金融機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括經營人民幣業(yè)務的具體內容、擬增加的資本金或撥付的營運資金；

（二）可行性研究報告；

（三）擬修改的章程（僅限外資法人機構）；

（四）擬開辦業(yè)務的操作規(guī)程及內部控制制度；

（五）截至申請日的前2個會計年度經審計的資產負債表及損益表；設在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內地分行截至申請日的前2個會計年度經審計的內地分行合并資產負債表及損益表；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行

開辦電子銀行業(yè)務、增加或變更電子銀行業(yè)務品種

第九十條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行利用互聯(lián)網等開放性網絡或無線網絡開辦的電子銀行業(yè)務，包括網上銀行、手機銀行和利用掌上電腦等個人數據輔助設備開辦的電子銀行，應經審批。

第九十一條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦電子銀行業(yè)務，應具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內設有營業(yè)性機構；

（二）金融機構的經營活動正常，建立了較為完善的風險管理體系和內部控制制度，在申請開辦電子銀行業(yè)務的前一年內，金融機構的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故；

（三）制定了電子銀行業(yè)務的總體發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和電子銀行安全策略，建立了電子銀行業(yè)務風險管理的組織體系和制度體系；

（四）按照電子銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和安全策略，建立了電子銀行業(yè)務運營的基礎設施和系統(tǒng)，并對相關設施和系統(tǒng)進行了必要的安全檢測和業(yè)務測試；

（五）對電子銀行業(yè)務風險管理情況和業(yè)務運營設施與系統(tǒng)等，進行了符合監(jiān)管要求的安全評估；

（六）建立了明確的電子銀行業(yè)務管理部門，配備了合格的管理人員和技術人員；

（七）其所在國家（地區(qū)）監(jiān)管當局具備對電子銀行業(yè)務進行監(jiān)管的法律框架和監(jiān)管能力；

（八）銀監(jiān)會要求的其他條件。

第九十二條開辦以互聯(lián)網為媒介的網上銀行業(yè)務、手機銀行業(yè)務等電子銀行業(yè)務，除應具備第九十一條所列條件外，還應具備以下條件：

（一）電子銀行基礎設施設備能夠保障電子銀行的正常運行；

（二）電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務處理能力，能夠滿足客戶適時業(yè)務處理的需要；

（三）建立了有效的外部攻擊偵測機制；

（四）外資金融機構的電子銀行業(yè)務運營系統(tǒng)和業(yè)務處理服務器可以設置在中華人民共和國境內或境外。設置在境外時，應在中華人民共和國境內設置可以記錄和保存境內業(yè)務交易數據的設施設備，能夠滿足金融監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查的要求，在出現(xiàn)法律糾紛時，能夠滿足中國司法機構調查取證的要求。

第九十三條獲準開辦電子銀行業(yè)務后，增加或者變更以下電子銀行業(yè)務種類，應經審批：

（一）有關法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要審批但金融機構尚未申請批準，并準備利用電子銀行開辦的；

（二）金融機構將已獲批準的業(yè)務應用于電子銀行時，需要與證券業(yè)、保險業(yè)相關機構進行直接實時數據交換才能實施的；

（三）金融機構之間通過互聯(lián)電子銀行平合開展的；

（四）提供跨境電子銀行服務的；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務種類。

第九十四條開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務，應向銀監(jiān)會提交申請材料，并向擬開辦電子銀行業(yè)務的獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構抄送申請材料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自收到申請材料之日起20日內向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會自受理之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第九十五條申請開辦電子銀行業(yè)務，申請人應將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構：

（一）獨資銀行、合資銀行或外國銀行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬申請的電子銀行類型及其擬開展的業(yè)務種類；

（三）電子銀行業(yè)務發(fā)展規(guī)劃；

（四）電子銀行業(yè)務運營設施與技術系統(tǒng)介紹；

（五）電子銀行業(yè)務系統(tǒng)測試報告；

（六）電子銀行安全評估報告；

（七）電子銀行業(yè)務運行應急計劃和業(yè)務連續(xù)性計劃；

（八）電子銀行業(yè)務風險管理體系及相應的規(guī)章制度；

（九）電子銀行的管理部門、管理職責，以及主要負責人介紹；

（十）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第九十六條申請增加或變更需要審批的電子銀行業(yè)務種類，申請人應將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構：

（一）獨資銀行、合資銀行、外國銀行總行或外國銀行主報告行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬增加或變更業(yè)務種類的定義和操作流程；

（三）擬增加或變更業(yè)務種類的風險特征和防范措施；

（四）有關管理規(guī)章制度；

（五）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機構開辦衍生產品交易業(yè)務

第九十七條開辦衍生產品交易業(yè)務，應具備下列條件：

（一）具有健全的衍生產品交易風險管理制度和內部控制制度；

（二）具備完善的衍生產品交易前、中、后臺自動聯(lián)接的業(yè)務處理系統(tǒng)和實時的風險管理系統(tǒng)；

（三）衍生產品交易業(yè)務主管人員應當具備5年以上直接參與衍生交易活動和風險管理的資歷，且無不良記錄；

（四）具有從事衍生產品交易或相關交易2年以上、接受相關衍生產品交易技能專門培訓半年以上的交易人員至少2名，相關風險管理人員至少1名，風險模型研究人員或風險分析人員至少1名，以上人員均需專崗人員，相互不得兼任，且無不良記錄；

（五）擁有適當的交易場所和設備；

（六）外國銀行分行申請開辦衍生產品交易業(yè)務，其母國應具備對衍生產品交易業(yè)務進行監(jiān)管的法律框架，其母國監(jiān)管當局應具備相應的監(jiān)管能力；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

外國銀行分行申請開辦衍生產品交易，若不具備前款第一項至第五項所列條件的，應具備前款第六項、第七項和以下條件：

（一）應獲得其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產品交易品種和限額等方面的正式授權；

（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產品交易統(tǒng)一通過給其授權的總行（地區(qū)總部）衍生產品交易系統(tǒng)進行實時交易，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進行平盤、敞口管理和風險控制。

第九十八條開辦衍生產品交易業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦衍生產品交易業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第九十九條申請開辦衍生產品交易業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）由授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內容至少包括擬開辦的衍生產品品種及性質（代客還是自營、最終用戶還是交易商）；

（二）可行性研究報告，內容至少包括申請人母行從事衍生產品交易的基本情況，在華分行開辦衍生產品交易的市場前景、目標客戶分析，申請人從事衍生產品業(yè)務的專業(yè)技能和業(yè)務特長；

（三）業(yè)務計劃書，內容至少包括衍生產品交易的組織結構和職責分工，擬開辦衍生產品的業(yè)務模式和發(fā)展規(guī)劃，境內各分行在擬開辦業(yè)務中的職責分工以及交易權限，開辦衍生產品業(yè)務后3年的業(yè)務規(guī)模與盈利預測；

（四）衍生產品交易業(yè)務內部管理規(guī)章制度，內容至少包括衍生產品交易業(yè)務的指導原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應體現(xiàn)交易前、中、后臺分離原則）和突發(fā)事件的應急計劃，衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標，交易品種及其風險控制制度，風險報告制度和內部審計制度，衍生產品交易業(yè)務研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度，交易員守則，交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制度和激勵約束制度，對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃；

（五）衍生產品交易的會計制度，內容至少包括總行從事衍生產品業(yè)務的會計制度，擬開辦的業(yè)務品種的會計記錄和會計核算的具體說明；

（六）主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及在衍生產品交易中的職責；

（七）風險敞口量化或限額的授權管理制度，內容至少包括總行關于交易限額設定以及授權管理制度，對境內各分行的風險敞口限額、止損限額的設定和管理；

（八）交易場所、設備和系統(tǒng)的安全性測試報告；

（九）銀監(jiān)會要求的其他資料。

不具備本辦法第九十七條第一款第一項至第五項所列條件的外國銀行分行申請開辦衍生產品交易業(yè)務，還應提交下列資料：

（一）其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產品交易品種和限額等方面的正式書面授權文件；

（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產品交易通過給其授權的總行（地區(qū)總部）衍生產品交易系統(tǒng)實時進行，由其負責進行平盤、敞口管理和風險控制的承諾函。

外資金融機構擬在中國境內兩家以上分行開辦衍生產品交易業(yè)務，可由外資法人機構總行或外國銀行主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

第四節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦

合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務

第一百條開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應具備下列條件：

（一）有專門的基金托管部；

（二）實收資本不少于80億元人民幣；

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；

（四）具備安全保管基金全部資產的條件；

（五）具備安全、高效的清算、交割能力；

（六）具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格；

（七）最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；

（八）外國銀行只能由其在中國境內的一個分行開辦，獨資銀行及合資銀行只能由其總部開辦。

外國銀行境內分行在境內持續(xù)經營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本按其境外總行的計算。

第一百零一條開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百零二條申請開辦合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）由申請人總部授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬開辦業(yè)務的詳細介紹和為從事該項業(yè)務所做的必要準備情況，內容至少包括操作規(guī)程、風險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機系統(tǒng)的配置；

（三）申請人最近1年的年報；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦個人理財業(yè)務

第一百零三條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦以下個人理財業(yè)務，應經審批：

（一）保證收益理財計劃；

（二）為開展個人理財業(yè)務而設計的具有保證收益性質的新的投資性產品；

（三）需經銀監(jiān)會批準的其他個人理財業(yè)務。

第一百零四條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開展需要批準的個人理財業(yè)務應具備以下條件：

（一）具有相應的風險管理體系和內部控制制度；

（二）有具備開展相關業(yè)務工作經驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員；

（三）具備有效的市場風險識別、計量、監(jiān)測和控制體系；

（四）信譽良好，近兩年內未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第一百零五條開辦個人理財業(yè)務的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦個人理財業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請材料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百零六條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行申請需要批準的個人理財業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）由授權簽字人簽署的申請書（函）；

（二）擬申請業(yè)務介紹，包括業(yè)務性質、目標客戶群以及相關分析預測；

（三）業(yè)務實施方案，包括擬申請業(yè)務的管理體系、主要風險及擬采取的管理措施等；

（四）內部相關部門的審核意見；

（五）銀監(jiān)會要求的其他文件和資料。

獨資銀行、合資銀行開辦個人理財業(yè)務，由其總行向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。外國銀行擬在中國境內兩家以上分行開辦個人理財業(yè)務，由其主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請材料。

第六節(jié)外資金融機構開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務

第一百零七條外資金融機構申請開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務，包括：

（一）申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種；

（二）申請開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務。

第一百零八條開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定；開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種，或者銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務的申請、或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種的申請之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務的申請之日起3個月內作出備案回復，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構和銀監(jiān)會。

第一百零九條申請開辦《中華人民共和國外資金融機構管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務，或者在已有業(yè)務范圍內增加須審批的新業(yè)務品種，或者開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機構備案的業(yè)務，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）由外資金融機構總部授權簽字人簽署的申請書（函）；

（二）擬開辦業(yè)務的詳細介紹和從事該業(yè)務所做的必要準備情況，內容至少包括操作規(guī)程、風險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機系統(tǒng)的配置；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外資金融機構擬申請在中國境內兩家或兩家以上分行開辦新的業(yè)務品種，由外資法人機構總部或外國銀行主報告行提交申請資料。

第五章高級管理人員任職資格核準

第一節(jié)外資法人機構董事長、行長（總經理）任職資格核準

第一百一十條擔任外資法人機構董事長、行長（總經理）應具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）有10年以上從事金融工作或15年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作5年以上），并有3年以上擔任業(yè)務部門經理或相當于業(yè)務部門經理以上職位的經歷；

（五）具有大學本科以上（包括本科，下同）學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十一條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構董事長、行長（總經理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十二條外資法人機構董事長、行長（總經理）任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機構申請其董事長、行長（總經理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構自受理申請之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百一十三條外資法人機構申請其董事長、行長（總經理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的,致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；

（四）外資法人機構章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應提交董事會或股東大會會議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外資法人機構副董事長、

副行長（副總經理）任職資格核準

第一百一十四條擔任外資法人機構副董事長、副行長（副總經理）應具備以下條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔任業(yè)務部門經理或相當于業(yè)務部門經理以上職位的經歷；

（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十五條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構副董事長、副行長（副總經理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十六條外資法人機構副董事長、副行長（副總經理）任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

外資法人機構申請其副董事長、副行長（副總經理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百一十七條外資法人機構申請其副董事長、副行長（副總經理）任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；

（二）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；

（四）外資法人機構章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應提交董事會或股東大會會議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資法人機構董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、

總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的

其他高級管理人員的任職資格備案

第一百一十八條擔任外資法人機構董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員，應具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十九條有下列情形之一的，不得擔任外資法人機構董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十條外資法人機構董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

外資法人機構申請其董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內作出備案回復。

第一百二十一條外資法人機構申請其董事、行長（總經理）助理、財務總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：

（一）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；

（二）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件、學歷證明復印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長

（總經理）任職資格核準

第一百二十二條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經理）應具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔任業(yè)務部門經理或相當于業(yè)務部門經理以上職位的經歷；

（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百二十三條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經理）任職資格核準，分為隨機構設立初次任命行長（總經理）的任職資格核準和更換行長（總經理）的任職資格核準兩種情形。

第一百二十五條隨機構設立初次任命的分行行長（總經理）任職資格核準，隨機構設立申請一并受理、審查和決定。

第一百二十六條更換分行行長（總經理）的任職資格核準的申請，由分行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請更換分行行長（總經理）任職資格核準，應向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百二十七條申請更換分行行長（總經理）的任職資格核準，應向分行所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；

（二）經申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長

（副總經理）、支行行長任職資格核準

第一百二十八條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經理）、支行行長應具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有4年以上從事金融工作或6年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作2年以上）；

（五）具有大學本科以上學歷，若不具有大學本科以上學歷，應相應增加6年以上從事金融或8年以上相關經濟工作經歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百二十九條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經理）、支行行長：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經理）、支行行長任職資格核準的申請，由獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經理）、支行行長任職資格核準，應向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百三十一條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經理）、支行行長任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；

（二）經申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第六節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、

合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的

其他高級管理人員的任職資格備案

第一百三十二條擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員應具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百三十三條有下列情形之一的，不得擔任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機構或其他企業(yè)（公司）的破產、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負有主要責任或直接領導責任，且未滿5年的；

（四）過去5年內因重大工作失誤給所任職金融機構或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起30日內作出備案回復。

第一百三十五條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務總監(jiān)、合規(guī)經理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認為需要備案的其他高級管理人員任職資格備案，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：

（一）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；

（二）經申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經申請人授權簽字人簽署的擬任人身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第七節(jié)外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準

第一百三十六條擔任外資金融機構駐華代表機構總代表，應具備下列條件：

（一）具有5年以上從事金融或相關經濟工作經歷，并有3年以上擔任業(yè)務部門經理或相當于業(yè)務部門經理以上職位的經歷；

（二）具備大學本科以上學歷，若不具備大學本科以上學歷，須相應增加6年從事金融或相關經濟工作經歷；

（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百三十七條外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會；銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百三十八條申請外資金融機構駐華代表機構總代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）申請人授權簽字人簽署的對擬任人的授權書；

（三）申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）申請人授權簽字人簽署的擬任人的身份證復印件和學歷證明復印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第八節(jié)外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準

第一百三十九條擔任外資金融機構駐華代表機構首席代表，應具備下列條件：

（一）具有3年以上的金融或相關經濟工作經歷；

（二）具備大學本科以上學歷，若不具備大學本科以上學歷，須相應增加3年從事金融或相關經濟工作經歷；

（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百四十條外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，分為隨機構設立初次任命首席代表任職資格核準和更換首席代表任職資格核準兩種情形。

第一百四十一條隨機構設立初次任命的首席代表的任職資格核準，隨機構設立申請一并受理、審查和決定。

第一百四十二條更換外資金融機構駐華代表機構首席代表的任職資格核準的申請，由外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，應向外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

外資金融機構駐華代表機構所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內應作出核準或不核準的決定。

第一百四十三條申請外資金融機構駐華代表機構首席代表任職資格核準，應向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負責人的申請書（函）；

（二）申請人授權簽字人簽署的對擬任首席代表的授權書；

（三）申請人授權簽字人簽署的擬任人簡歷、身份證明復印件和學歷證明復印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第六章機構終止

第一節(jié)外資法人機構自行解散

第一百四十四條外資法人機構有下列情形之一的，經銀監(jiān)會批準后自行解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

（二）股東會或董事會決議解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第一百四十五條外資法人機構自行解散的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機構申請自行解散，應在終止業(yè)務活動30日前向所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百四十六條外資法人機構申請自行解散的，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）股東會或董事會的解散決議；

（三）出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的同意該機構自行解散的確認函；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行關閉

第一百四十七條外國銀行、獨資銀行或合資銀行關閉中國境內分行的申請，由擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關閉中國境內分行，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構；銀監(jiān)會應自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百四十八條外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關閉中國境內分行，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）獨資銀行、合資銀行董事會關閉分行的決議；

（三）外國銀行應提交注冊地金融監(jiān)管當局對其申請的意見書（函）；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第一百四十九條被清算的外國銀行分行全部債務清償完畢后申請?zhí)崛∩①Y產，由被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構受理、審查和決定。

申請?zhí)崛∩①Y產，應向被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起1個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百五十條申請?zhí)崛”磺逅愕耐鈬y行分行的生息資產，應向所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一份：

（一）清算組組長簽署的申請書（函）；

（二）關于清算情況的報告；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機構駐華代表機構關閉

第一百五十一條外資金融機構關閉駐華代表機構的申請，由擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請關閉外資金融機構駐華代表機構，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機構應自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百五十二條申請關閉外資金融機構駐華代表機構，應向擬關閉機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。

第四節(jié)外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)

第一百五十三條外資金融機構無力清償到期債務的，銀監(jiān)會可以責令其停業(yè)，限期清理。在停業(yè)清理期限內，已恢復償付能力、需要復業(yè)的，必須向銀監(jiān)會提出復業(yè)申請；未能恢復償付能力的，應當進行清算。

第一百五十四條外資金融機構停業(yè)后復業(yè)的申請，由停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)，應向停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交申請資料。

停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構自受理之日起20日內將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機構。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內，作出批準或不批準的決定。

第一百五十五條外資金融機構停業(yè)后申請復業(yè)的，應向停業(yè)機構所在地銀監(jiān)會派出機構提交下列申請資料一式三份：

篇9

1）首先，需要和孩子生父協(xié)商，并需要書面同意的證明材料；

2）如果孩子滿10周歲，還需要爭取孩子的意見，但是如果孩子已經滿18歲，需要征得孩子的同意；

3）其次，需要攜帶戶口本、身份證、孩子的戶口本、離婚證等材料到戶籍所在地當地公安局/派出所辦理；

篇10

第三條企業(yè)應當依法選擇自己的名稱，并申請登記注冊。企業(yè)自成立之日起享有名稱權。

第四條各級工商行政管理機關應當依法核準登記企業(yè)名稱。

超越權限核準的企業(yè)名稱應當予以糾正。

第五條工商行政管理機關對企業(yè)名稱實行分級登記管理。國家工商行政管理總局主管全國企業(yè)名稱登記管理工作，并負責核準下列企業(yè)名稱：

（一）冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的；

（二）在名稱中間使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣的；

（三）不含行政區(qū)劃的。

地方工商行政管理局負責核準前款規(guī)定以外的下列企業(yè)名稱：

（一）冠以同級行政區(qū)劃的；

（二）符合本辦法第十二條的含有同級行政區(qū)劃的。

國家工商行政管理總局授予外商投資企業(yè)核準登記權的工商行政管理局按本辦法核準外商投資企業(yè)名稱。

第二章企業(yè)名稱

第六條企業(yè)法人名稱中不得含有其他法人的名稱，國家工商行政管理總局另有規(guī)定的除外。

第七條企業(yè)名稱中不得含有另一個企業(yè)名稱。

企業(yè)分支機構名稱應當冠以其所從屬企業(yè)的名稱。

第八條企業(yè)名稱應當使用符合國家規(guī)范的漢字，不得使用漢語拼音字母、阿拉伯數字。

企業(yè)名稱需譯成外文使用的，由企業(yè)依據文字翻譯原則自行翻譯使用，不需報工商行政管理機關核準登記。

第九條企業(yè)名稱應當由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。

第十條除國務院決定設立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

在企業(yè)名稱中間使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的，該字樣應是行業(yè)的限定語。

使用外國（地區(qū)）出資企業(yè)字號的外商獨資企業(yè)、外方控股的外商投資企業(yè)，可以在名稱中間使用“（中國）”字樣。

第十一條企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃是本企業(yè)所在地縣級以上行政區(qū)劃的名稱或地名。

市轄區(qū)的名稱不能單獨用作企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃。市轄區(qū)名稱與市行政區(qū)劃連用的企業(yè)名稱，由市工商行政管理局核準。

省、市、縣行政區(qū)劃連用的企業(yè)名稱，由最高級別行政區(qū)的工商行政管理局核準。

第十二條具備下列條件的企業(yè)法人，可以將名稱中的行政區(qū)劃放在字號之后，組織形式之前：

（一）使用控股企業(yè)名稱中的字號；

（二）該控股企業(yè)的名稱不含行政區(qū)劃。

第十三條經國家工商行政管理總局核準，符合下列條件之一的企業(yè)法人，可以使用不含行政區(qū)劃的企業(yè)名稱：

（一）國務院批準的；

（二）國家工商行政管理總局登記注冊的；

（三）注冊資本（或注冊資金）不少于5000萬元人民幣的；

（四）國家工商行政管理總局另有規(guī)定的。

第十四條企業(yè)名稱中的字號應當由2個以上的字組成。

行政區(qū)劃不得用作字號，但縣以上行政區(qū)劃的地名具有其他含義的除外。

第十五條企業(yè)名稱可以使用自然人投資人的姓名作字號。

第十六條企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應當是反映企業(yè)經濟活動性質所屬國民經濟行業(yè)或者企業(yè)經營特點的用語。

企業(yè)名稱中行業(yè)用語表述的內容應當與企業(yè)經營范圍一致。

第十七條企業(yè)經濟活動性質分別屬于國民經濟行業(yè)不同大類的，應當選擇主要經濟活動性質所屬國民經濟行業(yè)類別用語表述企業(yè)名稱中的行業(yè)。

第十八條企業(yè)名稱中不使用國民經濟行業(yè)類別用語表述企業(yè)所從事行業(yè)的，應當符合以下條件：

（一）企業(yè)經濟活動性質分別屬于國民經濟行業(yè)5個以上大類；

（二）企業(yè)注冊資本（或注冊資金）1億元以上或者是企業(yè)集團的母公司；

（三）與同一工商行政管理機關核準或者登記注冊的企業(yè)名稱中字號不相同。

第十九條企業(yè)為反映其經營特點，可以在名稱中的字號之后使用國家（地區(qū)）名稱或者縣級以上行政區(qū)劃的地名。

上述地名不視為企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃。

第二十條企業(yè)名稱不應當明示或者暗示有超越其經營范圍的業(yè)務。

第三章企業(yè)名稱的登記注冊

第二十一條企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上只準標明一個企業(yè)名稱。

第二十二條設立公司應當申請名稱預先核準。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設立企業(yè)必須報經審批或者企業(yè)經營范圍中有法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經審批項目的，應當在報送審批前辦理企業(yè)名稱預先核準，并以工商行政管理機關核準的企業(yè)名稱報送審批。

設立其他企業(yè)可以申請名稱預先核準。

第二十三條申請企業(yè)名稱預先核準，應當由全體出資人、合伙人、合作者（以下統(tǒng)稱投資人）指定的代表或者委托的人，向有名稱核準管轄權的工商行政管理機關提交企業(yè)名稱預先核準申請書。

企業(yè)名稱預先核準申請書應當載明企業(yè)的名稱（可以載明備選名稱）、住所、注冊資本、經營范圍、投資人名稱或者姓名、投資額和投資比例、授權委托意見（指定的代表或者委托的人姓名、權限和期限），并由全體投資人簽名蓋章。

企業(yè)名稱預先核準申請書上應當粘貼指定的代表或者委托的人身份證復印件。

第二十四條直接到工商行政管理機關辦理企業(yè)名稱預先核準的，工商行政管理機關應當場對申請預先核準的企業(yè)名稱作出核準或者駁回的決定。予以核準的，發(fā)給《企業(yè)名稱預先核準通知書》；予以駁回的，發(fā)給《企業(yè)名稱駁回通知書》。

通過郵寄、傳真、電子數據交換等方式申請企業(yè)名稱預先核準的，按照《企業(yè)登記程序規(guī)定》執(zhí)行。

第二十五條申請企業(yè)設立登記，已辦理企業(yè)名稱預先核準的，應當提交《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

設立企業(yè)名稱涉及法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經審批，未能提交審批文件的，登記機關不得以預先核準的企業(yè)名稱登記注冊。

企業(yè)名稱預先核準與企業(yè)登記注冊不在同一工商行政管理機關辦理的，登記機關應當自企業(yè)登記注冊之日起30日內，將有關登記情況送核準企業(yè)名稱的工商行政管理機關備案。

第二十六條企業(yè)變更名稱，應當向其登記機關申請變更登記。

企業(yè)申請變更的名稱，屬登記機關管轄的，由登記機關直接辦理變更登記。

企業(yè)申請變更的名稱，不屬登記機關管轄的，按本辦法第二十七條規(guī)定辦理。

企業(yè)名稱變更登記核準之日起30日內，企業(yè)應當申請辦理其分支機構名稱的變更登記。

第二十七條申請企業(yè)名稱變更登記，企業(yè)登記和企業(yè)名稱核準不在同一工商行政管理機關的，企業(yè)登記機關應當對企業(yè)擬變更的名稱進行初審，并向有名稱管轄權的工商行政管理機關報送企業(yè)名稱變更核準意見書。

企業(yè)名稱變更核準意見書上應當載明原企業(yè)名稱、擬變更的企業(yè)名稱（備選名稱）、住所、注冊資本、經營范圍、投資人名稱或者姓名、企業(yè)登記機關的審查意見，并加蓋公章。有名稱管轄權的工商行政管理機關收到企業(yè)名稱變更核準意見書后，應在5日內作出核準或駁回的決定，核準的，發(fā)給《企業(yè)名稱變更核準通知書》；駁回的，發(fā)給《企業(yè)名稱駁回通知書》。

登記機關應當在核準企業(yè)名稱變更登記之日起30日內，將有關登記情況送核準企業(yè)名稱的工商行政管理機關備案。

第二十八條公司名稱預先核準和公司名稱變更核準的有效期為6個月，有效期滿，核準的名稱自動失效。

第二十九條企業(yè)被撤銷有關業(yè)務經營權，而其名稱又表明了該項業(yè)務時，企業(yè)應當在被撤銷該項業(yè)務經營權之日起1個月內，向登記機關申請變更企業(yè)名稱等登記事項。

第三十條企業(yè)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，如其名稱是經其他工商行政管理機關核準的，登記機關應當將核準注銷登記情況或者行政處罰決定書送核準該企業(yè)名稱的工商行政管理機關備案。

第三十一條企業(yè)名稱有下列情形之一的，不予核準：

（一）與同一工商行政管理機關核準或者登記注冊的同行業(yè)企業(yè)名稱字號相同，有投資關系的除外；

（二）與同一工商行政管理機關核準或者登記注冊符合本辦法第十八條的企業(yè)名稱字號相同，有投資關系的除外；

（三）與其他企業(yè)變更名稱未滿1年的原名稱相同；

（四）與注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿3年的企業(yè)名稱相同；

（五）其他違反法律、行政法規(guī)的。

第三十二條工商行政管理機關應當建立企業(yè)名稱核準登記檔案。

第三十三條《企業(yè)名稱預先核準通知書》、《企業(yè)名稱變更核準通知書》、《企業(yè)名稱駁回通知書》及企業(yè)名稱核準登記表格式樣由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

第三十四條外國（地區(qū)）企業(yè)名稱，依據我國參加的國際公約、協(xié)定、條約等有關規(guī)定予以保護。

第四章企業(yè)名稱的使用

第三十五條預先核準的企業(yè)名稱在有效期內，不得用于經營活動，不得轉讓。

企業(yè)變更名稱，在其登記機關核準變更登記前，不得使用《企業(yè)名稱變更核準通知書》上核準變更的企業(yè)名稱從事經營活動，也不得轉讓。

第三十六條企業(yè)應當在住所處標明企業(yè)名稱。

第三十七條企業(yè)的印章、銀行賬戶、信箋所使用的企業(yè)名稱，應當與其營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱相同。

第三十八條法律文書使用企業(yè)名稱，應當與該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱相同。

第三十九條企業(yè)使用名稱，應當遵循誠實信用的原則。

第五章監(jiān)督管理與爭議處理

第四十條各級工商行政管理機關對在本機關管轄地域內從事活動的企業(yè)使用企業(yè)名稱的行為，依法進行監(jiān)督管理。

第四十一條已經登記注冊的企業(yè)名稱，在使用中對公眾造成欺騙或者誤解的，或者損害他人合法權益的，應當認定為不適宜的企業(yè)名稱予以糾正。

第四十二條企業(yè)因名稱與他人發(fā)生爭議，可以向工商行政管理機關申請?zhí)幚恚部梢韵蛉嗣穹ㄔ骸?/p>

第四十三條企業(yè)請求工商行政管理機關處理名稱爭議時，應當向核準他人名稱的工商行政管理機關提交以下材料：

（一）申請書；

（二）申請人的資格證明；

（三）舉證材料；

（四）其他有關材料。

申請書應當由申請人簽署并載明申請人和被申請人的情況、名稱爭議事實及理由、請求事項等內容。

委托的，還應當提交委托書和被委托人資格證明。

第四十四條工商行政管理機關受理企業(yè)名稱爭議后，應當按以下程序在6個月內作出處理：

（一）查證申請人和被申請人企業(yè)名稱登記注冊的情況；

（二）調查核實申請人提交的材料和有關爭議的情況；

（三）將有關名稱爭議情況書面告知被申請人，要求被申請人在1個月內對爭議問題提交書面意見；

（四）依據保護工業(yè)產權的原則和企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定作出處理。

第六章附則

第四十五條以下需在工商行政管理機關辦理登記的名稱，參照《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和本辦法辦理：