導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇管理核心論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

2、企業(yè)重組和再造的挫折：在80年代，日本企業(yè)的競爭力在很多產(chǎn)業(yè)上都超過了美國企業(yè)，取代了美國企業(yè)的領(lǐng)先地位。為了趕上日本企業(yè)，美國的很多大企業(yè)紛紛進(jìn)行重組和流程再造以謀求提高競爭力。重組雖然有時(shí)勢在必行，能夠使企業(yè)“變小”以改善短期績效，但這只是在糾正過去的錯(cuò)誤，而不是創(chuàng)立未來的市場。一些精明的企業(yè)，在認(rèn)識到重組企業(yè)是條死胡同后，轉(zhuǎn)而進(jìn)行再造工程。再造盡管能夠使企業(yè)“變好”，但并無與眾不同，只不過是個(gè)優(yōu)秀的模仿者而已。因而如何重建企業(yè)的競爭戰(zhàn)略，使企業(yè)不僅在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，而且能夠在未來產(chǎn)業(yè)繼續(xù)領(lǐng)先，保持企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢就成為一個(gè)急待解決的問題。

核心能力理論就是基于上述背景而提出的，一經(jīng)提出，就受到理論界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注，并成為研究的熱點(diǎn)。

二、核心能力的特征

盡管對于核心能力的界定有各種不同的說法，但它們無一例外的都認(rèn)為核心能力是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉，是在企業(yè)資源積累的發(fā)展過程中建立起來的企業(yè)特有的能力，是企業(yè)的最重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)。歸結(jié)起來，核心能力具有以下特性：

有價(jià)值性：核心能力對于提高最終產(chǎn)品的用戶價(jià)值起著至關(guān)重要的作用，是用戶價(jià)值的來源。

獨(dú)特性：這種能力是企業(yè)所特有的，是“獨(dú)一無二”的。

難以模仿性：由于核心能力是企業(yè)特定發(fā)展過程的產(chǎn)物，具有路徑依賴性和不可還原性，因而原因模糊，其他企業(yè)很難模仿。

延伸性：核心能力可以給企業(yè)衍生出一系列新的產(chǎn)品/服務(wù),使企業(yè)得以擴(kuò)展到相關(guān)的新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

動(dòng)態(tài)性：企業(yè)的核心能力雖是其資源長期積累的結(jié)果，但它并非一成不變的，隨著時(shí)間與環(huán)境的演變和市場需求的變化，以及隨之而來企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)移，企業(yè)的核心能力必須予以重建和發(fā)展。

綜合性：核心能力不是一種單一的能力，而是多種能力和技巧的綜合。從知識角度來看，它不是單一學(xué)科知識的積累，而是多學(xué)科知識在長期交叉作用中所累積而成。正是這一特性決定了核心能力是一種綜合性的能力。

三、核心能力理論研究的意義

1、它首次提出核心能力是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢之源：在今天，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，競爭日益激烈，產(chǎn)品生命周期日漸縮短。企業(yè)的競爭成功不再被看作是轉(zhuǎn)瞬即逝的產(chǎn)品開發(fā)或戰(zhàn)略經(jīng)營的結(jié)果，而被看作是企業(yè)深層次的物質(zhì)——一種以企業(yè)能力形式存在的、能促使企業(yè)生產(chǎn)大批量消費(fèi)者難以想象的、新產(chǎn)品的智力資本的結(jié)果。在企業(yè)取得和維持競爭優(yōu)勢這一過程中，企業(yè)內(nèi)部核心能力的培養(yǎng)和運(yùn)用是最關(guān)鍵因素，而經(jīng)營戰(zhàn)略不過是企業(yè)充分發(fā)揮核心能力并把其運(yùn)用到新的開發(fā)領(lǐng)域的活動(dòng)和行為。因而核心能力對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有超乎尋常的戰(zhàn)略意義。

2、企業(yè)的多角化戰(zhàn)略應(yīng)圍繞核心能力來進(jìn)行：多角化戰(zhàn)略作為企業(yè)尋求快速擴(kuò)張的一種戰(zhàn)略被廣為使用，許多企業(yè)通過兼并聯(lián)合涉足眾多行業(yè)，但效果不佳。八十年代以來，企業(yè)界又興起“回歸主業(yè)”的潮流，眾多大企業(yè)紛紛把與主業(yè)不相關(guān)的業(yè)務(wù)剝離出去，而只在自己擅長的領(lǐng)域?qū)で蟀l(fā)展。這一切迫使人們?nèi)ニ伎计髽I(yè)經(jīng)營的邊界在那里？以及如何決定企業(yè)多角化經(jīng)營的范圍？運(yùn)用核心能力理論則可以對上述問題給出一個(gè)較為圓滿的解釋。

3、企業(yè)之間的競爭體現(xiàn)為核心能力的競爭：核心能力理論超越了企業(yè)之間具體的產(chǎn)品和服務(wù)，以及企業(yè)內(nèi)部所有的戰(zhàn)略單元，將企業(yè)之間的競爭直接升華為企業(yè)整體實(shí)力之間的對抗，所以核心能力的壽命比任何產(chǎn)品和服務(wù)都長，關(guān)注核心能力比局限于具體產(chǎn)品和業(yè)務(wù)單元的發(fā)展戰(zhàn)略，能更準(zhǔn)確地反映企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的客觀需要，使企業(yè)避免目光短淺所導(dǎo)致的戰(zhàn)略短視。同時(shí)，企業(yè)核心能力的建設(shè)，更多地是依靠經(jīng)驗(yàn)和知識的積累，而不是某項(xiàng)重大發(fā)明導(dǎo)致的重。因此，很難“壓縮”或“突擊”，即使產(chǎn)品周期越來越短，核心能力的建設(shè)仍需要數(shù)年甚至更長的時(shí)間。這一方面使競爭對手很難模仿，因而具有較強(qiáng)的持久性和進(jìn)入壁壘；另一方面，由于建設(shè)核心能力的投資風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間超過業(yè)務(wù)部門的資源和耐心，這個(gè)方面的明確追求可以促使公司高層管理人員超越部門利益的局限，更多的從企業(yè)整體戰(zhàn)略的角度考慮問題，從而及早把握未來市場的需求，并及早投入企業(yè)核心能力的建設(shè)中。

四、核心能力的識別準(zhǔn)則

如何來判斷什么是公司的核心能力，有如下四個(gè)準(zhǔn)則：

1、用戶價(jià)值：核心能力必須特別有助于實(shí)現(xiàn)用戶看重的價(jià)值。那些能夠使公司為用戶提供根本性利益的技能，才能稱得上是核心能力。區(qū)分核心能力和非核心能力的標(biāo)準(zhǔn)之一就是它帶給用戶的價(jià)值是核心的還是非核心的。正是基于這種區(qū)別，我們可以把本田公司在發(fā)動(dòng)機(jī)方面的技能稱為核心能力，而把其處理同經(jīng)銷商關(guān)系的能力看作是次要能力。核心能力必須對用戶所看重的價(jià)值起重要作用，但這并非意味著用戶能夠看到或很容易就理解到這種核心能力。用戶所看到的是享有的好處，如顯著的可靠性（汽車、攝像與錄象機(jī)），形象的清晰度（攝像與錄象機(jī)），使用的方便性（計(jì)算機(jī)）等等，而不是提供這些好處的技術(shù)細(xì)節(jié)。

2、延展性：核心能力是通過未來市場的大門。有的能力在某一業(yè)務(wù)部門看來可能是算得上核心能力，經(jīng)得起用戶價(jià)值和特殊競爭力的考驗(yàn)，但是，如果無法想象能從該項(xiàng)能力衍生出一系列新產(chǎn)品或服務(wù)，那么從公司的角度來看，該能力就夠不上核心能力。例如，本田公司的發(fā)動(dòng)機(jī)上的獨(dú)特能力，使它能進(jìn)入各種不同的產(chǎn)品——市場。

3、獨(dú)特性：可合格地定為“核心”的能力，必須具有競爭上的“獨(dú)一無二”性，同競爭對手的產(chǎn)品/服務(wù)相比，具有“獨(dú)特的”風(fēng)格/效用，而不是在產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)普遍存在的。它必須是公司層次的、持續(xù)優(yōu)異于其他競爭對手的。例如，本田汽車公司的汽車發(fā)動(dòng)機(jī)，明顯地優(yōu)異于其他汽車公司的同類產(chǎn)品，其獨(dú)特性的形成是經(jīng)過幾十年的積累和努力，不是在短短的1-2年或幾年中所能形成的。在某些情況下，企業(yè)人員發(fā)現(xiàn)某種能力極其重要，在行業(yè)中尚未引起重視和發(fā)展，則可以把它定為“潛在”的核心能力，予以規(guī)劃和開發(fā)。

4、難以模仿和替代性：企業(yè)的核心能力是積累起來的，是許多不同單位和個(gè)人相互作用產(chǎn)生的，具有特殊性和不可交易性，因而競爭對手很難模仿。

五、核心能力管理

對企業(yè)核心能力進(jìn)行管理的基礎(chǔ)在于核心能力具有生命周期。核心能力生命周期的產(chǎn)生，從企業(yè)內(nèi)部而言是企業(yè)知識的生命周期和知識的創(chuàng)新周期的互動(dòng)關(guān)聯(lián)所引致的；從企業(yè)外部而言，是由外部環(huán)境的演化所制約的。核心能力的管理工作包括很多方面，這里著重扼要地闡明核心能力管理中的四項(xiàng)關(guān)鍵工作。它們是：核心能力的選擇；核心能力的建立；核心能力的部署；核心能力的保護(hù)。

1．核心能力的選擇

核心能力不僅決定了企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)的競爭能力，而且還決定著企業(yè)創(chuàng)造未來商機(jī)的能力，因而選擇發(fā)展何種核心能力對企業(yè)而言至關(guān)重要。公司在選擇發(fā)展何種核心能力時(shí)必須同時(shí)考慮以下兩個(gè)方面：一方面是這種能力是否能給顧客帶來新的利益；另一方面是這種能力是否比現(xiàn)有能力向顧客提供利益來得更加有效。在選擇發(fā)展何種核心能力時(shí)，應(yīng)關(guān)注于在增加客戶價(jià)值方面贏得領(lǐng)先地位，而不僅僅是某種特殊產(chǎn)品或“經(jīng)營計(jì)劃”。例如，索尼提出“口袋型”，導(dǎo)致了隨身聽（Walkman）、移動(dòng)式CD放映機(jī)和“口袋型”電視的發(fā)明和創(chuàng)新。由此可見，為未來建立何種能力，先要考慮公司要提供和控制哪一類的顧客利益。在這里，首要的是為顧客提供哪種特有的利益，然后再是考慮其技術(shù)上的可行性。

2．核心能力的部署

為了使公司核心能力得到充分運(yùn)用，或是在公司所屬的各部門或經(jīng)營單位（SBU）間共享，或是進(jìn)入新的市場，這就常常需要在公司內(nèi)部重新部署核心能力，將它從一個(gè)部門或一個(gè)經(jīng)營單位轉(zhuǎn)入另一個(gè)部門或單位。在這方面有的公司做得好，有些做得差，從而使它們的競爭能力和效益出現(xiàn)很大差異。有的企業(yè)雖然擁有很強(qiáng)的核心能力，具有許多世界一流水平的科技人才，但卻不善于依靠和運(yùn)用他們進(jìn)入新的市場和機(jī)會，使企業(yè)發(fā)展速度緩慢、效益差；相反，另有一些企業(yè)雖然擁有的核心能力不如上述那些企業(yè)強(qiáng)，但是卻能充分利用這種能力，把核心能力的載體適時(shí)從一個(gè)部門或單位轉(zhuǎn)入另一個(gè)急需此種人才和能力的單位，獲得了更多進(jìn)入新市場、新領(lǐng)域的機(jī)會，使企業(yè)的效益大幅度的提高、發(fā)展速度成倍增長。因而要充分發(fā)揮既有核心能力的作用，必須從思想上解決問題和組織管理上建立有效人才應(yīng)用機(jī)制和制度。在思想認(rèn)識上，要使人們認(rèn)識到當(dāng)今企業(yè)之間的競爭已不僅是產(chǎn)品之爭、市場之爭、資源之爭、機(jī)會之爭，而是各企業(yè)之間能力的競爭。不僅是擁有能力之爭而且是使用能力之爭。競爭對手之間，誰能充分利用好擁有核心能力的人才，誰將是競爭中之勝者。

3．核心能力的建立

首先，建立核心能力需要知識的積累和綜合。為了有效地進(jìn)行這種綜合工作，必須有多學(xué)科知識和技能的交流和聯(lián)系，因而建立和發(fā)展聯(lián)系與溝通的網(wǎng)絡(luò)，是提高綜合能力的重要條件。

其次，需要有掌握多學(xué)科知識的“通才”。這種人才在提高綜合能力方面，比這“專才”更加重要。譬如說一個(gè)汽車公司要在技術(shù)上取得領(lǐng)先地位，必須把廣泛的各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，包括燃燒工程、材料科學(xué)、電子學(xué)、流體力學(xué)等的有關(guān)知識和技術(shù)進(jìn)行綜合，研制出具有世界先進(jìn)水平的傳動(dòng)鏈。在這里綜合的能力，和發(fā)明與創(chuàng)造同等重要。

再者，建立核心能力同樣需要講求效率與效益。雖說建立核心能力是一項(xiàng)長期的經(jīng)年累月的工作，但如何更迅速、更經(jīng)濟(jì)地把核心能力建立起來，是建立核心能力工作的一個(gè)重要原則。這里要把“內(nèi)外結(jié)合”這點(diǎn)牢牢掌握好。一方面要注意調(diào)動(dòng)內(nèi)部力量作為建立核心能力的主力軍，在作“自制”和“外購”的決策選擇時(shí)，要注意怎樣能更有利于本身“核心能力“的成長與發(fā)展。另一方面，又要考慮到“經(jīng)濟(jì)、節(jié)約和迅速”的原則，不失時(shí)機(jī)地利用外部資源，包括：小規(guī)模的有目標(biāo)的并、

購；特許證合約；合資經(jīng)營；建立同盟；等等。不論何種方式，目標(biāo)在于經(jīng)濟(jì)地從外源（包括競爭對手那里）“借用”盡可能多的構(gòu)成能力所需要的技能和技術(shù)。

另外，建立核心能力，需要有長期的戰(zhàn)略伙伴（聯(lián)盟）。當(dāng)今，技術(shù)與人力資源的全球市場已經(jīng)建立，為更好利用外部資源建立自身的核心能力創(chuàng)造了良好的外部條件。在運(yùn)用“外力”方面，建立密切的長期戰(zhàn)略伙伴（聯(lián)盟），是當(dāng)今世界各大跨國公司普遍采用的戰(zhàn)略措施。例如，法國的消費(fèi)電子公司同日本JVC建立伙伴，從那里學(xué)習(xí)日本的先進(jìn)制造技術(shù)。這里必須指出的，在快速發(fā)展能力方面來說，從別人處學(xué)習(xí)與提高自身的吸收能力是同發(fā)明創(chuàng)新同樣重要的。因?yàn)?，采用“角色”和“榜樣”的模式來建立新的能力，既可縮短時(shí)間，又可減少風(fēng)險(xiǎn)。

4．核心能力的保護(hù)

企業(yè)最高管理層必須堅(jiān)持不懈地防止公司核心能力不被消蝕和散失。核心能力的積累、形成是需要多年苦心經(jīng)營、培植的，但若不精心管理和保護(hù)，核心能力的消蝕和散失是很容易的。因而保護(hù)核心能力是核心能力管理的一項(xiàng)重要工作。造成核心能力領(lǐng)先地位丟失的原因是多種多樣的，主要的有：高層管理對保護(hù)企業(yè)核心能力健康地成長認(rèn)識不足，掉以輕心；由于注入資金不足而使核心能力枯竭；由于部門細(xì)分時(shí)把核心能力分散，以致無人負(fù)責(zé)對核心能力的統(tǒng)一照顧和管理；在同戰(zhàn)略伙伴合作過程中，不經(jīng)心地將自己的核心能力交給了對方；或是在分出部分機(jī)構(gòu)時(shí)，不經(jīng)心地把核心能力也劃給了（或賣給了）對方。

要保護(hù)好自己的核心能力，公司必須學(xué)會區(qū)別開不良經(jīng)營業(yè)務(wù)和蘊(yùn)藏在這個(gè)業(yè)務(wù)部門中的潛在的核心能力。正確評價(jià)核心科技人才的業(yè)績，并能根據(jù)他們的業(yè)績給予應(yīng)有的報(bào)酬和精神激勵(lì)，也是保護(hù)和培植核心能力的重要措施。

六、以往研究評述

盡管目前國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)核心能力理論的研究涌現(xiàn)出相當(dāng)多的著述，而且對于核心能力的闡述分析已經(jīng)有了一定的分量，然而，研究人員對于企業(yè)核心能力的認(rèn)識并不統(tǒng)一，盡管好象在企業(yè)核心能力理論應(yīng)深入解決哪些問題方面已經(jīng)取得了基本一致的意見，但是，在如何利用這一理論成功地解決現(xiàn)實(shí)問題方面分歧嚴(yán)重。而造成這一理論不成體系，處于一種支離破碎狀態(tài)的原因，在于企業(yè)核心能力理論在內(nèi)涵界定上不十分清楚。同其他理論如契約論相比，當(dāng)契約理論家們談?wù)摗捌跫s”、“激勵(lì)”、“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”、“剩余索取權(quán)”等問題時(shí)，他們都知道自己談?wù)摰氖鞘裁礀|西，并知道在這一研究領(lǐng)域的其他學(xué)者同樣在很大程度上也是以這些概念來分析說明問題的。相比而言，兩個(gè)以企業(yè)能力為研究基礎(chǔ)的學(xué)者最多只能在“能力”一詞的精確涵義上達(dá)成共識，僅此而已。不同研究者從不同的觀點(diǎn)研究核心能力，并提出了各自的論據(jù)論證及邏輯分析，這充分地說明了企業(yè)核心能力是一個(gè)內(nèi)涵非常豐富的新觀念、新思想，它附著在企業(yè)、組織的技術(shù)、資源、知識、文化、組織、管理等各個(gè)子系統(tǒng)中。由此可以認(rèn)為，核心能力研究的發(fā)展，將從單一的子系統(tǒng)，轉(zhuǎn)向不同子系統(tǒng)有機(jī)組合的整個(gè)企業(yè)組織系統(tǒng)。而且，不同角度的研究思想是相互滲透。這些不同流派的觀點(diǎn)不是對立的關(guān)系，而是相互印證的關(guān)系。正是由于不同觀點(diǎn)的交叉，才使得核心能力的研究更快地走向完善。

同時(shí)我們注意到，現(xiàn)有的研究都從不同的側(cè)面對企業(yè)核心能力進(jìn)行了闡釋，它們都為人們了解企業(yè)核心能力提供了一個(gè)有益的視角，但它們也都存在一些不足之處，如以往的研究把企業(yè)內(nèi)部除技術(shù)過程之外的過程均視為“黑箱”，而未從系統(tǒng)的角度來研究企業(yè)內(nèi)技術(shù)過程和其他過程之間的相互作用和相互影響關(guān)系，這在一定程度上削弱了對企業(yè)核心能力的解釋力；再如，包括普拉哈拉德和哈默在內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)核心能力研究都把注意力集中在技術(shù)維度上，他們都假定企業(yè)在技術(shù)過程上的優(yōu)勢必然會帶來企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢，但與此相違的不乏其例，研究表明，盡管一些企業(yè)在技術(shù)上具有優(yōu)勢，但它卻在市場競爭中不能獲得與此相稱的經(jīng)濟(jì)績效，甚至在一些極端的情況下，企業(yè)被迫退出其具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

此外，這些不同流派的能力理論也只是把核心能力的概念置于經(jīng)濟(jì)理論中來研究，缺乏從實(shí)證的角度來論證企業(yè)的核心能力具體與哪些要素相關(guān)。國外諸多學(xué)者研究的對象多是世界五百強(qiáng)的企業(yè)，而目前中國的企業(yè)又是以中小型企業(yè)為主，很多企業(yè)并沒有核心能力，但這些企業(yè)均有自身發(fā)展的企業(yè)能力，如何把這些企業(yè)基于自身能力的發(fā)展納入到關(guān)于核心能力的研究中，對于核心能力理論在中國發(fā)揚(yáng)光大意義重大，但是目前中外學(xué)者對這方面的研究做的比較少。

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篇2

新課授完以后，要回過頭來縱觀教材，結(jié)合教學(xué)實(shí)際和學(xué)生學(xué)習(xí)的情況，確定復(fù)習(xí)重點(diǎn)，提出復(fù)習(xí)要求，明確復(fù)習(xí)進(jìn)度，制定復(fù)習(xí)措施，以便有的放矢地指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行復(fù)習(xí)。所謂重點(diǎn)，一是教材中學(xué)生必須熟記和長期保存的內(nèi)容；二是在教學(xué)中遺漏了的，或?qū)W生必須掌握而沒有掌握的內(nèi)容。以便把學(xué)生的主要精力集中用于真正需要記住的內(nèi)容。如果我們不分主次輕重地把教材中所有的知識都拿到課堂上來復(fù)習(xí)，那種漫無邊際的復(fù)習(xí)課，只能白白地浪費(fèi)時(shí)間，使學(xué)生疲勞不堪。所謂要求，就是學(xué)生必須完成的任務(wù)，也就是教學(xué)要達(dá)到的目的。要求必須明確具體，學(xué)生識記才能細(xì)致，保持才能精確。如果盲目地去搞繁瑣的應(yīng)試訓(xùn)練，無限制地機(jī)械重復(fù)，勢必造成惡性循環(huán)。所謂進(jìn)度，就是根據(jù)復(fù)習(xí)內(nèi)容安排的授課時(shí)間，以便有步驟、有計(jì)劃、有目的地指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行復(fù)習(xí)，按時(shí)、按質(zhì)、按量地完成復(fù)習(xí)任務(wù)。否則就容易造成前緊后松，或前松后緊的現(xiàn)象，難以取得預(yù)期的復(fù)習(xí)效果。所謂措施，就是復(fù)習(xí)時(shí)采取的辦法、手段。如組織比賽、繪制圖表、搜集圖片、實(shí)地觀察、參觀訪問、電化教學(xué)……等，預(yù)先都要作具體的安排。以便有條不紊地指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行復(fù)習(xí)。這一環(huán)是關(guān)鍵，我們不能只提出復(fù)習(xí)的任務(wù)，而且必須要解決完成任務(wù)的方法問題，不解決方法問題，任務(wù)也只能是空說一常。

二、要講究方法

復(fù)習(xí)課是綜合訓(xùn)練課。而不是機(jī)械的讀、背、抄、寫課。我們要從新的角度，用新的方式，使舊的材料得以重視。讓學(xué)生有新的發(fā)現(xiàn)，取得新的收獲。要極力避免只要求簡單地重復(fù)舊材料，在復(fù)習(xí)過程中，應(yīng)注意組織、安排學(xué)生在各種新的情境中復(fù)習(xí)舊的材料。以激發(fā)學(xué)生復(fù)習(xí)的興趣，調(diào)動(dòng)學(xué)生復(fù)習(xí)的積極性，發(fā)揮其復(fù)習(xí)的主觀能動(dòng)性。比如在復(fù)習(xí)生字時(shí)，可指導(dǎo)學(xué)生把學(xué)過的多音字、多義字、同音字整理歸類；把學(xué)過的同義詞、反義詞進(jìn)行列表；或在原字上添一筆、減一筆使其變成另一個(gè)字；或用學(xué)過的偏旁部首組字；或根據(jù)字的音、形、義編字謎等。復(fù)習(xí)詞語時(shí)，可指導(dǎo)學(xué)生把學(xué)過的疊詞、同義詞、反義詞、多義詞進(jìn)行列表；讓學(xué)生摘錄課文中描寫天氣、時(shí)間、山川、田野、人物神態(tài)等詞語。復(fù)習(xí)句型、句式時(shí)，可指導(dǎo)學(xué)生對各種不同的句型進(jìn)行比較，練習(xí)用多變的句式表達(dá)同一個(gè)意思。以幫助學(xué)生積累詞匯，提高學(xué)生遣詞造句的能力。復(fù)習(xí)課文內(nèi)容時(shí)，可指導(dǎo)學(xué)生根據(jù)課文內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)寫、續(xù)寫、改寫、縮寫、擴(kuò)寫，或編課本劇進(jìn)行排演……使學(xué)生進(jìn)一步加深對課文的理解，提高其思維能力和寫作能力。

三、要自學(xué)為主

篇3

根據(jù)《辭?！返慕忉?“公”的中文含義為“公共;共同”,與“私”相對?！抖Y記·禮運(yùn)》所言“大道之行也,天下為公”,即為此意?！稘h語大辭典》中,“公共”意為“公有的,公用的,公眾的,共同的”。因此,自古以來,“公共”的中文語義強(qiáng)調(diào)多數(shù)人共同或公用。也有人認(rèn)為“公眾”一詞有兩個(gè)起源:一是起源于古希臘詞匯(pubesormaturity),強(qiáng)調(diào)個(gè)人能超出自身利益去理解并考慮他人的利益。同時(shí)意味著具備公共精神和意識是一個(gè)人成熟并且可以參加公共事務(wù)的標(biāo)志。二是源于古希臘詞匯(Koinon),英語詞匯“共同”(common)就起源于該詞,意為人與人之間在工作、交往中相互照顧和關(guān)心的一種狀態(tài)。在古希臘社會里,公共是一種所有成年男子都可以參加的政治共同體,其主要職責(zé)是建立一些永久的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,目的是為了獲取最大之善。因此,從起源上看,“公共”更多地意指社會層面的非個(gè)體性,在古希臘政治社會里與早期民主相關(guān)聯(lián)。這也應(yīng)證了,隨著時(shí)展,當(dāng)代的“公共”概念已發(fā)生很大改變,公共成為政府和政治的同義詞的觀點(diǎn)。

哈貝馬斯考察了另外一種公共性起源。在哈貝馬斯的理論中,公共性或公共領(lǐng)域不是指行使公共權(quán)力的公共部門,而是指一種建立在社會公/私二元對立基礎(chǔ)之上的獨(dú)特概念,它誕生于成熟的資產(chǎn)階級私人領(lǐng)域基礎(chǔ)上,并具有獨(dú)特批判功能。關(guān)于公共性的演變,哈貝馬斯認(rèn)為,自古希臘以來,社會有明確的公私劃分,公代表國家,私代表家庭和市民社會。例如在古希臘、羅馬,公私分明,所謂的公共領(lǐng)域是公眾發(fā)表意見或進(jìn)行交往的場所,那時(shí)雖有公共交往但不足以形成真正的公共領(lǐng)域。在中世紀(jì),公私不分,公吞沒私,不允許私的存在,公共性等同于“所有權(quán)”。直到近代(17、18世紀(jì))以來,在私人領(lǐng)域之中誕生了公共領(lǐng)域,才有了真正意義上的公共性(注:[德]哈貝馬斯著、曹衛(wèi)東等譯:《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》,學(xué)林出版社1999年版。)。

受到國外對這一問題研究的啟發(fā),國內(nèi)也有學(xué)者從社會領(lǐng)域分化的角度分析公共性的產(chǎn)生。他們認(rèn)為,公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域,國家與市民社會,政治生活與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有對應(yīng)的相關(guān)性。整個(gè)近代社會發(fā)展史的客觀進(jìn)程,都在于使公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域日益分化,這樣一來,整個(gè)社會就成了公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的整合體。在社會分化為公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的過程中,國家的職能也開始了分化的歷程,除出現(xiàn)了國家職能的多樣化趨勢,其中統(tǒng)治職能與管理職能是最為基本的兩大職能。由于國家統(tǒng)治職能是在統(tǒng)治集團(tuán)和被統(tǒng)治集團(tuán)的關(guān)系中實(shí)現(xiàn)的,所以,雖然它表現(xiàn)出一定的現(xiàn)代公共性的內(nèi)容,但本質(zhì)上是與公共性相悖的。而在管理職能中,公共性則是其最為根本的特性,甚至可以斷言:歸咎于管理職能的是一個(gè)純粹的公共性的領(lǐng)域。因此,社會領(lǐng)域的分化引發(fā)國家職能的分解,從而導(dǎo)致公共性的彰顯。

在論及公共性在近代的演變時(shí),國內(nèi)外學(xué)者都傾向于用“公共性喪失”一詞。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,在近代功利哲學(xué)和市場經(jīng)濟(jì)的趨利傾向共同催生下,古希臘公共性的含義進(jìn)一步喪失,現(xiàn)時(shí)情況是,“通過集體的方式尋求更大的善已被個(gè)人的計(jì)算、功利以及成本和利益所替代。政府的目的在實(shí)踐中已是私有的福利(privatewell-being)。我們憑借官僚、技術(shù)和科學(xué)的手段來決定福利、幸福和功用。這里沒有公共的原初含義,有的只是原子個(gè)人的集合體;這里沒有公共利益,有的只是許多私人利益的聚合體。”雖然美國公共行政對于如何實(shí)現(xiàn)公共性有過幾種理論,包括以利益集團(tuán)形式表現(xiàn)出來的公共(多元主義視角);以理性選擇人形式表現(xiàn)出來的公共(公共選擇視角);以代議的形式表現(xiàn)出來的公共(立法的視角);以消費(fèi)者形式表現(xiàn)出來的公共(提供服務(wù)的視角);以公民權(quán)形式表現(xiàn)出來的公共(公民權(quán)視角)等,但這些理論都不能真正代表公共。真正的公共理論架構(gòu)應(yīng)是以憲法為基礎(chǔ),公共概念必須建立在公民權(quán)、仁慈和愛之上,此外還需要聽證系統(tǒng)和程序的保持及發(fā)展,及對集體公共群體和弱勢群體的關(guān)懷,等等。

哈貝馬斯也認(rèn)為,隨著資產(chǎn)階級社會的發(fā)展變化,出現(xiàn)了公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(哈貝馬斯理論中的公共性一詞,可以譯成公共性,也可以譯為公共領(lǐng)域,二者沒有實(shí)質(zhì)差異。但傾向于用公共性指稱政治層面,而用公共領(lǐng)域指稱社會層面。——筆者注),由此導(dǎo)致公共性喪失?！皟煞N相關(guān)的辯證趨勢表明公共性已經(jīng)瓦解:它越來越深入社會領(lǐng)域,同時(shí)也失去了其政治功能,也就是說,失去了讓公開事實(shí)接受具有批判意識的公眾監(jiān)督的政治功能?！痹谶@里,哈貝馬斯把公共性的喪失歸于公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的相互滲透(注:[德]哈貝馬斯著、曹衛(wèi)東等譯:《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》,學(xué)林出版社1999年版。)。

在我看來,關(guān)于“公共性”本源及演變,其實(shí)離不開整個(gè)社會環(huán)境的變化背景,這一背景包括社會的、經(jīng)濟(jì)的和政治的因素。首先,最早意義上產(chǎn)生的“公共性”代表一種樸素的全民性,如古希臘民主制。其次,在古代社會,由于沒有明確的公/私領(lǐng)域劃分,在政治領(lǐng)域,代表國家權(quán)力的“公”吞沒了“私”,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,表現(xiàn)為國家對經(jīng)濟(jì)生活的全面控制,因而公共性等同于國家權(quán)力。再次,按照哈貝馬斯的看法,直到近代,“公”與“私”才截然分離,各有自己的獨(dú)有領(lǐng)域,與此同時(shí),經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域盛行自由主義和市場經(jīng)濟(jì)理論,在政治領(lǐng)域采取國家放任主義,公共行政在政治與行政“二分法”的影響下,熱衷于對純粹管理技術(shù)和效率的追求,從而形成對公共行政的公共精神和公共價(jià)值的沖擊,于是就有新公共行政學(xué)強(qiáng)調(diào)公平與參與及同期的政策分析理論中的民主因素等。最后,現(xiàn)代社會“公”與“私”出現(xiàn)相互融合的趨勢,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)為國家干預(yù)與自由經(jīng)濟(jì)并存,而在政治領(lǐng)域,以第三部門為核心的公民社會成長壯大,社群主義盛行,引發(fā)大規(guī)模的公民參與和公共行政改革浪潮,“公共性”問題再一次被重視起來,此時(shí),突出“公共性”不僅是公共部門的內(nèi)在要求,同時(shí)也是公民社會外力推動(dòng)的結(jié)果。

三、公共管理的“公共性”內(nèi)涵

在對國內(nèi)外關(guān)于“公共性”起源和演變問題的相關(guān)論述做一番考察之后,我們?nèi)匀徊坏貌幻媾R一個(gè)根本性的問題,即什么是“公共性”?什么是公共管理的“公共性”?在沒有給出自己明確的答案之前,我們發(fā)現(xiàn),對公共性問題的闡述可以有很多角度,不同學(xué)科也有不同的認(rèn)可。僅從公共行政與哲學(xué)等角度對“公共性”的內(nèi)涵進(jìn)行闡述的觀點(diǎn),就可以歸納為以下六個(gè)方面:

1.作為一種分析工具的“公共性”。該理論認(rèn)為,“公共性”是用于描述現(xiàn)代政府活動(dòng)基本性質(zhì)和行為歸宿的一個(gè)重要分析工具。在一般情況下,是指政府作為人民權(quán)力的授予者和委托權(quán)力的執(zhí)行者,應(yīng)按照社會的共同利益和人民的意志,從保證公民利益的基本點(diǎn)出發(fā),制定與執(zhí)行公共政策。具體表現(xiàn)為:從基本理念上講,“公共性”指政府組織應(yīng)著眼于社會發(fā)展長期、根本的利益和公民普遍、共同的利益來開展其基本活動(dòng)。由此,衡量政府活動(dòng)是否達(dá)到公共性的基本標(biāo)準(zhǔn)是,公共政策及其執(zhí)行是否堅(jiān)持和維護(hù)了公民的基本權(quán)利,是否在輿論中充分體現(xiàn)和表達(dá)了公民的意志,政策與執(zhí)行的出發(fā)點(diǎn)是否超越了政府的自利傾向,而考慮更為普遍的社群利益和社會長遠(yuǎn)利益等。在道德層面上,“公共性”應(yīng)是每一個(gè)政府公職人員的職業(yè)態(tài)度、觀念和信仰。它要求公職人員以此信念竭誠為民服務(wù),明確政府組織與公職人員的行為必須在道德上、倫理上滿足公共性的基本要求,并在政策制定與執(zhí)行過程中,防止部門和個(gè)人偏私的利益驅(qū)動(dòng)。在政治過程層面上,“公共性”意味著在涉及公共物品提供等集體行動(dòng)上,存在著有效的決策參與通道和決策選擇機(jī)制。在這里,“公共性”的獲取及其保證,具體化為政府政策利益導(dǎo)向的選擇過程,它包含政府的政策制定與執(zhí)行是否具有開發(fā)性,以使公民能夠充分了解有關(guān)政策的信息,并能夠與政策制定者進(jìn)行磋商;公民的利益能否通過民主的程序得到表達(dá)與整合;公民依靠怎樣一組規(guī)則來決定政治決策的選擇,決定政府公共物品或服務(wù)的提供等。在政府的財(cái)政活動(dòng)中,評價(jià)“公共性”價(jià)值是否滿足的核心要素,應(yīng)是政府提供各種類型的公共物品行為和與此相關(guān)的政府收支行為的基本取向和政策目標(biāo),以及相關(guān)的財(cái)政制度和規(guī)則的安排(注:孫柏瑛:《公共性:政府財(cái)政活動(dòng)的價(jià)值基礎(chǔ)》,《中國行政管理》2001年第1期。)。

2.作為一種公共精神的“公共性”。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,公共行政的“公共性”內(nèi)涵可以歸結(jié)為公共精神?，F(xiàn)代公共行政的公共精神應(yīng)包括四個(gè)方面:民主的精神,即人民的意愿是政府合法性的唯一來源;法的精神,它意味著政府的一切活動(dòng)應(yīng)受到預(yù)先確定并加以宣布的規(guī)則制約;公正的精神,即承認(rèn)社會公民應(yīng)具有平等的權(quán)利并不受公共權(quán)力所侵害;公共服務(wù)的精神,即政府的公共服務(wù)應(yīng)盡可能公平分配,政府的施政過程應(yīng)平等、公正和透明。這四種公共精神在公共行政活動(dòng)中的實(shí)現(xiàn)方式應(yīng)是:逐步實(shí)現(xiàn)政府與公民平等化;行政權(quán)力既受到保護(hù)又受到制約;行政活動(dòng)既有效率又有責(zé)任;公共行政是由民眾驅(qū)動(dòng)的、積極的、合作主義的、參與的過程,等等(注:張成福:《論公共行政的“公共精神”》,《中國行政管理》1995年第5期。)。

3.作為一種最新理念的“公共性”。把“公共性”看成是公共管理的最新理念:它揭示了管理目的的公益性,強(qiáng)調(diào)了為公眾服務(wù)的出發(fā)點(diǎn);它明確了管理的范圍是那些公共事務(wù),揭示了管理所依據(jù)的權(quán)力為公民所授予,因而其行使必須接受公民的監(jiān)督,以公民認(rèn)定的是非為是非,不能違背公民的意志;它體現(xiàn)著行政過程中的責(zé)任,要求行政行為必須對其后果無條件承擔(dān)責(zé)任;它強(qiáng)調(diào)了行政過程中必須有公民參與,強(qiáng)調(diào)注意聽取公民的意見,這就要求行政過程中的公開性與透明性;它強(qiáng)調(diào)公共行政的結(jié)果必須取得公民的認(rèn)可,這就要求有向公民報(bào)告的制度,工作一定周期后,政府應(yīng)按程序向公民報(bào)告,以接受公民審查并予以通過,等等(注:劉熙瑞:《理念·職能·方式——我國地方行政機(jī)構(gòu)改革面臨的三個(gè)轉(zhuǎn)變》,《人民論壇》2000年第7期。)。

4.作為一種價(jià)值基礎(chǔ)的“公共性”。該理論認(rèn)為,由于行政體系的價(jià)值基礎(chǔ)是其公共性,因而政府的制度安排所要重建的價(jià)值觀念就在于明確公共行政的公共性。也就是說,政府把自我表達(dá)存在的公共性作為至高無上的原則,政府的組織機(jī)構(gòu)、行為方式、運(yùn)行機(jī)制、政策規(guī)范等,都無條件地體現(xiàn)出其公共性。政府組織是掌握公共權(quán)力的實(shí)體,但這個(gè)實(shí)體卻沒有自己的獨(dú)立的利益要求和政治愿望,也不是任何一個(gè)社會集體的利益要求和政治愿望的代表,它所體現(xiàn)出來的是整個(gè)社會的公共利益和政治要求。政府價(jià)值公共性最直接的表現(xiàn)是政府的規(guī)范體系和行政行為系統(tǒng)的公正性,而且這種公正性是一種制度公正,是包含在行政行為機(jī)制之中的,有法律法規(guī)和公共政策體系提供的,是一種制度安排(注:張康之:《行政改革中的制度安排》,《公共行政》2000年第4期。)。

5.作為一種公平與正義的“公共性”。針對傳統(tǒng)公共行政過分追求理性與效率的傾向,新公共行政主張:(1)社會公平。強(qiáng)調(diào)所有公民平等的政治和社會機(jī)會。它同樣代表著對所有公民而不是對公共機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),以及對公共部門經(jīng)決策和實(shí)施項(xiàng)目負(fù)責(zé)。(2)代表性。盡管大眾并沒有影響代表決策的直接權(quán)力,但相信代表性肯定是新公共行政的重要組成部分。這不是唯一的激勵(lì)因素,需要考慮其他價(jià)值觀的積極參與。(3)響應(yīng)性。主張政府需要更多地響應(yīng)公眾的需求。(4)參與。新公共行政提供在公共事務(wù)中廣泛程度的公民與公務(wù)員參與。(5)社會責(zé)任感。公共管理者被視作以公眾的利益而不是他們的自我利益去創(chuàng)造高效率同時(shí)又是平等的服務(wù)(注:參見[美]張夢中等《尋求社會公平與民主價(jià)值》,《公共行政》2001年第3期。)。

6.作為一種理性與法的“公共性”。這里指哈貝馬斯重點(diǎn)探討的資產(chǎn)階級公共性的本質(zhì)。他認(rèn)為,“公共性應(yīng)當(dāng)貫徹一種建立在理性基礎(chǔ)上的立法”,從而“公共性成為國家機(jī)構(gòu)本身的組織原則”。他進(jìn)一步提出,在資產(chǎn)階級哲學(xué)那里(霍布斯、盧梭、洛克和康德),公共性等同于理性,甚至是良知,依靠公共輿論表達(dá)出來。而在法哲學(xué)那里,公共性需要法律和道德元素支撐,所以“康德所說的公共性是唯一能夠保障政治與道德同一性的原則。公共性既是法律秩序原則,又是啟蒙方法”。而“默格爾根據(jù)18世紀(jì)的范型把公共性的功能界定為統(tǒng)治的合理化”。由此我們不難看出,哈貝馬斯指出了公共性作為市民社會獨(dú)立領(lǐng)域的批判力量和促進(jìn)資產(chǎn)階級統(tǒng)治合法化的獻(xiàn)身精神(注:[德]哈貝馬斯著、曹衛(wèi)東等譯:《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》,學(xué)林出版社1999年版。)。

綜合起來,有關(guān)“公共性”內(nèi)涵的觀點(diǎn)主要集中在以下方面:首先,在倫理價(jià)值層面上,“公共性”必須體現(xiàn)公共部門活動(dòng)的公正與正義。其次,在公共權(quán)力的運(yùn)用上,“公共性”要體現(xiàn)人民和政府行為的合法性。第三,在公共部門運(yùn)作過程中,“公共性”體現(xiàn)為公開與參與。第四,在利益取向上,“公共性”表明公共利益是公共部門一切活動(dòng)的最終目的,必須克服私人或部門利益的缺陷。第五,在理念表達(dá)上,“公共性”是一種理性與道德,它支持公民社會及其公共輿論的監(jiān)督作用(哈貝馬斯)?？傊?傾向于把“公共性”作為公共部門管理活動(dòng)的最終價(jià)值觀,在此之下,才有公正、公平、公開、平等、自由、民主、正義和責(zé)任等一系列價(jià)值體系。

盡管在公共性問題上,不同時(shí)期、不同角度的理解存在差異,但對于公共管理,基于它是一種為實(shí)現(xiàn)公共利益而進(jìn)行的公共部門管理活動(dòng),我們把這種管理活動(dòng)的公共性內(nèi)涵歸納為以下四個(gè)方面:一是公共管理主體的公共性。國家、政府和社會公共組織共同構(gòu)成公共管理的主體(這里的國家、政府與社會都是從狹義的意義上說的)。作為公共管理主體,這些組織具有不同于其他私域組織的根本特征,主要表現(xiàn)在組織的代表性、行為的公務(wù)性、宗旨的公益性、權(quán)力的法定性等方面。二是公共管理價(jià)值觀的公共性。與一般意義上的管理把如何經(jīng)濟(jì)地和富有效率地實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)不同,公共管理的價(jià)值觀更主要體現(xiàn)在平等、正義、公平、民主、倫理以及責(zé)任心等方面。私人管理建立在個(gè)人本位主義和自利性本質(zhì)之上,把追求個(gè)人效率或利益最大化作為目標(biāo)取向。與其迥然不同的是,公共管理注重在民主政治理念上去實(shí)現(xiàn)公眾的高度參與、社會公平以及承擔(dān)為公眾謀求福利的責(zé)任。三是公共管理手段的公共性。權(quán)力是政治社會的基石,是理解一切政治現(xiàn)象的基礎(chǔ)。就如霍布斯所言,“契約,沒有刀劍,就是一紙空文”。恩格斯也認(rèn)為,國家本質(zhì)上是同人民大眾相分離的公共權(quán)力。公共管理是管理主體運(yùn)用公共權(quán)利實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的社會活動(dòng),因此,公共權(quán)力是公共管理活動(dòng)的后盾和基礎(chǔ),公共力的公共性充分體現(xiàn)了公共管理手段的公共性。四是公共管理對象及目標(biāo)的公共性。公共管理的客體或?qū)ο笫枪彩聞?wù),即國家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)和社會公共事務(wù),無疑它們均具有鮮明的公共性。公共管理主體對公共事務(wù)的管理首先從公共問題入手,公共問題是公共管理的邏輯起點(diǎn)。同時(shí),由于對公共事務(wù)的管理,最終要達(dá)到的目標(biāo)或宗旨是實(shí)現(xiàn)社會公眾的公共利益,因此,公共事務(wù)、公共問題和公共利益的公共性正是公共管理公共性的題中應(yīng)有之意。

四、公共管理的公共性與社會性的異同

“公共性”作為公共管理的一種基礎(chǔ)性內(nèi)涵,與公共管理在本質(zhì)上是一種社會治理活動(dòng)之間存在怎樣的聯(lián)系,這是個(gè)至關(guān)重要的問題。它涉及到我們對于公共管理研究的基本價(jià)值取向,即它是實(shí)證的過程還是規(guī)范的研究,或是兩者兼而有之。

我們認(rèn)為,就總體而言,作為公共管理的本質(zhì)內(nèi)涵,公共性與社會性既有區(qū)別又有聯(lián)系。在階級與國家產(chǎn)生之前的原始社會時(shí)期,公共性與社會性在最廣泛意義上是一致的或領(lǐng)域是重合的;隨著階級與國家的產(chǎn)生,國家成為公共性的代表,公共性逐漸從社會領(lǐng)域中凸顯并獨(dú)立出來;而在階級與國家消亡之后,公共性與社會性又再次融為一體。因此,本文所討論的公共性,是指處于從階級與國家產(chǎn)生到消亡這一歷史時(shí)期的特定概念。另外,從上述公共性的自然發(fā)展過程可以得出,社會性是公共性的存在基礎(chǔ),公共性則是社會性的特殊體現(xiàn);社會性具有量的規(guī)定性,公共性則有質(zhì)的規(guī)定性。隨著人類社會不斷發(fā)展,公共性將不斷擴(kuò)張與壯大,最后發(fā)展成為社會性。

1.公共性與社會性的區(qū)別

首先,從概念的定義上看,社會是具有多重性含義的。在現(xiàn)代漢語詞典中,社會有兩層意思,一是指由一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑構(gòu)成的整體;二是泛指由于共同物質(zhì)條件而互相聯(lián)系起來的人群。我們平常所說的社會,既可以指最廣義的“人類社會”,也可以指狹義的社會性事務(wù),如與人們生活息息相關(guān)的教育、文化、衛(wèi)生等事務(wù)。因此,理論上對社會這個(gè)概念作界定并不簡單,從不同的角度都可以定義社會。認(rèn)為,物質(zhì)實(shí)踐創(chuàng)造了社會,社會本質(zhì)上是一種人與人之間的關(guān)系,“生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會關(guān)系,構(gòu)成所謂社會,并且是構(gòu)成一個(gè)處于一定歷史發(fā)展階段上的社會,具有獨(dú)特的特征的社會?！?注:孫曉莉:《中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的國家與社會》,中國社會科學(xué)出版社2001年版,第9頁。)

政治科學(xué)常用的社會概念,最初在思想家眼里是與國家等同的,例如盧梭就把國家、社會共同體和社會契約混用起來。直到19世紀(jì)以后,大多數(shù)資產(chǎn)階級理論家才開始把社會當(dāng)作與國家對立的社會領(lǐng)域,即市民社會或公共社會。摩爾根較早指出,“我們可以在這里提出一個(gè)前提:即一切政治形態(tài)都可歸納為兩種基本方式,此處使用方式(plan)一詞系就其科學(xué)意義而言。這兩種方式的基礎(chǔ)有根本的區(qū)別。按時(shí)間順序說,先出現(xiàn)的第一種方式以人身、以純?nèi)松黻P(guān)系為基礎(chǔ),我們可以名之為社會。這種組織的基本單位是氏族;第二種方式以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ),我們可以名之為國家。這種組織的基礎(chǔ)或基本單位是用界碑劃定范圍的鄉(xiāng)或區(qū)及其所轄之財(cái)產(chǎn),政治社會即由此而產(chǎn)生?！?注:(美)摩爾根:《古代社會》,楊東莼等譯,商務(wù)印書館1995年版,第6頁。)把社會性看成是人的本質(zhì)屬性,并認(rèn)為社會的產(chǎn)生先于國家,因而國家代表的公共性與社會性不能如早期思想家所認(rèn)為的那樣可以等同或渾然一體。

其次,在公共管理實(shí)踐中,公共與社會各有所指。平常說的“小政府、大社會”模式,是我們區(qū)分政府所代表的“公共性”與社會性的實(shí)際體現(xiàn),表明在政府與社會二元對立的情況下,政府代表的公共性與社會所代表的社會性相互關(guān)系的狀況。一般而言,公共性表示一種權(quán)力或權(quán)威,而社會性則代表公開性、參與性和非國有化等意思。

2.公共性與社會性的聯(lián)系

其主要表現(xiàn)在于:公共性來源于社會性,在一定條件下它們是一致的,比如在非階級社會里,公共性實(shí)際上和群體性是等同的。然而,公共管理的公共性從根本上抽象并升華了社會性(群體性),比如建立在契約之上的“公意”,體現(xiàn)出公共管理區(qū)別于其他管理的本質(zhì)特征。因而在一定條件下,公共性又不完全等同于社會性。二者的聯(lián)系具體表現(xiàn)在:

首先,從起源看,早期的思想家對公共性與社會性是分不清的或認(rèn)為等同的,表現(xiàn)在政治上就是國家與社會根本混淆。如柏拉圖認(rèn)為,國家起源于人類生活的自然需要。國家就是達(dá)到正義或公道的手段。在這里,他是把國家與社會等同起來,混淆了兩者界限。因此他的國家充其量是群體的結(jié)合,因?yàn)檫€沒有出現(xiàn)與人民相分立的公共權(quán)力(注:鄒永賢主編:《國家學(xué)說史》上,福建人民出版社1987年版,第9頁。)。直到亞里士多德那里,才區(qū)分了國家與社會,認(rèn)為國家起源于社會,是社會自然發(fā)展的結(jié)果。恩格斯肯定國家源于社會說,同時(shí)指出,“在這里,國家是直接地和主要地從氏族社會本身內(nèi)部發(fā)展起來的階級斗爭中產(chǎn)生的”(注:《馬克思恩格斯選集》第4卷,人民出版社1972年版,第165頁。)。因此,我們認(rèn)為,國家所代表的公共性與整個(gè)社會所代表的社會性是具有產(chǎn)生的異時(shí)性的。

其次,從哲學(xué)意義上講,社會性與公共性是一般與特殊的關(guān)系。公與私是相比較而存在的,公共性與私人性也是如此。只是公共性與私人性并沒有截然分開,二者有交叉之處,即所謂“公中有私(局部和個(gè)人),私中也有公(共同事務(wù)和利益)”(注:夏書章:《現(xiàn)代公共管理概論》,長春出版社2000年版,第3頁。)。正是公共性與私人性及二者交叉的部分構(gòu)成了廣義的社會性。與此同時(shí),公共性作為共性是對社會群體中的個(gè)性的一種提煉和升華,是建立在一定條件(契約等)基礎(chǔ)上的群體一致的意志或者意識表達(dá),因此,公共性脫離了社會個(gè)體的雜亂無章和無序,成為一定團(tuán)體的集中意志。還應(yīng)看到,在發(fā)展趨勢上,隨著社會自治的完善和國家作為統(tǒng)治工具的最后消亡,公共性與社會性將再次趨同,達(dá)到終級目標(biāo)的社會性,實(shí)現(xiàn)古人所稱頌的社會大同。如《禮記·禮運(yùn)》所說,“大道之行也,天下為公。選賢與能,講信修睦,……故外戶而不閉,是謂大同?！惫残耘c社會性由混沌統(tǒng)一到分離對立,再到在新的社會領(lǐng)域內(nèi)的統(tǒng)一,體現(xiàn)了公共性與社會性及其相互關(guān)系具體的和歷史的辯證演進(jìn)過程。

再次,在具體實(shí)踐中,公共管理的公共性以社會性為參考坐標(biāo)。表現(xiàn)為公共部門的活動(dòng)越是接近社會,其公共性越明顯;越遠(yuǎn)離社會,其公共性越弱。如公共管理從權(quán)力中心向社會中心轉(zhuǎn)變,從管理中心向服務(wù)中心轉(zhuǎn)變,管理原則從對上負(fù)責(zé)向?qū)ο仑?fù)責(zé)轉(zhuǎn)變,如此等等,其結(jié)果都使公共管理活動(dòng)更趨向民主,更能保障公平,并盡可能給公眾帶來效益。

五、公共管理的公共性及其與社會性關(guān)系問題研究的現(xiàn)實(shí)意義

公共性與社會性是各有其特定內(nèi)涵的復(fù)雜概念,同時(shí)二者的異同在一定程度上體現(xiàn)出國家(政府)與社會之間的相互關(guān)系,由此我們可以用它們作為分析現(xiàn)實(shí)問題的理論工具,從而使得對這一問題的研究不僅具有理論上的意義,更有實(shí)踐上的方法論意義。

篇4

"個(gè)人"是社會的元單位，并且是自身利益的理性追求者。但是，人類的基本屬性之一是其"社會性"，"組織"是人類社會的普遍現(xiàn)象，我們生活在一個(gè)組織的世界中。那么，各種組織何以存在？一般認(rèn)為，除了人類的合群本性使然外，各種組織（包括工廠、公司、俱樂部、政黨乃至政府、國家）之所以要建立起來，乃是因?yàn)槿藗儍H僅靠自己個(gè)人的力量不能完成或不能令人滿意地完成某些任務(wù)、實(shí)現(xiàn)某些目標(biāo)，于是具有相同要求和目標(biāo)的人們結(jié)成了團(tuán)體或集團(tuán)?？梢?，組織的存在是為了增進(jìn)集團(tuán)中成員的共同利益，組織的高效率意味著提供和享受更多的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。

但是，"正如可以假定一個(gè)組織或一個(gè)集團(tuán)的成員擁有共同利益，他們顯然也擁有不同于組織或集團(tuán)中其他人的純粹的個(gè)人利益"3。無論組織尋求何種公共產(chǎn)品和服務(wù)，都必然要求組織、組織成員付出一定的成本。那么，成本如何分?jǐn)?？產(chǎn)品和服務(wù)如何分配？這些無疑會影響組織成員行為前對行為成本與收益的計(jì)算，只有在符合個(gè)人理性的情況下，尋求公共產(chǎn)品與服務(wù)的行為才會發(fā)生，才會實(shí)現(xiàn)集體理性。因此如果我們同意廣義的"經(jīng)濟(jì)理性人"假設(shè)，那么驅(qū)使每個(gè)組織成員行動(dòng)的則將是"個(gè)人利益"，而不是"組織的共同利益"。這樣就產(chǎn)生出一對相互對立的命題：命題一：驅(qū)使組織成員行動(dòng)的是共同利益（集體理性）；命題二：驅(qū)使組織的成員行動(dòng)的是個(gè)人利益（個(gè)人理性）。因此，無論是管理的理論與實(shí)踐，其焦點(diǎn)問題就變成：如何使這兩個(gè)命題協(xié)調(diào)起來？如何減少、克服"搭便車"的現(xiàn)象？如果這些問題得不到解決，組織即使成立也會面臨解體的危險(xiǎn)。可見，管理的核心問題"效率"產(chǎn)生于個(gè)人理性與集體理性的矛盾與背離，管理的核心問題現(xiàn)在轉(zhuǎn)化為內(nèi)協(xié)調(diào)問題，即如何協(xié)調(diào)組織成員之間、組織成員與組織之間的目標(biāo)、利益，使每個(gè)組織成員都能為了實(shí)現(xiàn)組織的共同目標(biāo)去努力，也就是在組織中如何從個(gè)人理性走向集體理性。

當(dāng)然，個(gè)人理性與集體理性之間不僅有矛盾與背離的一面，也有一致的一面，否則集體就不會存在。不同學(xué)者對其一致性與矛盾性的不同強(qiáng)調(diào)，就形成了不同的描述與解釋社會現(xiàn)象的方法。例如，在亞當(dāng)·斯密那里，個(gè)人理性與集體理性是并行不悖的，這集中地反映在他著名的"看不見的手"理論中，即如果人人都為"個(gè)人利益最大化"而理性行動(dòng)，那么他們便會受到代表強(qiáng)大市場力量的"看不見的手"的指引或驅(qū)使，其結(jié)果是整個(gè)社會的繁榮，即集體理性的實(shí)現(xiàn)。這種觀點(diǎn)在成為資本主義國家的指導(dǎo)理論幾個(gè)世紀(jì)以后，逐漸受到人們的批判，其中最具說服力的來自公共選擇學(xué)派的喬治·布凱南和曼瑟爾·奧爾森。在他們看來，在大多數(shù)情況下，個(gè)人理性并不是集體理性的充分條件，"交通堵塞"就是日常生活中的一個(gè)極好例證。其原因就在于由于外部效應(yīng)及公共物品的存在而產(chǎn)生的成本分?jǐn)?、收益分割問題。也正因?yàn)槿绱耍艦槲覀兲接憙?nèi)協(xié)調(diào)這一管理的核心問題提供了必要性。

那么，個(gè)人理性與哪些條件共同構(gòu)成了集體理性的充分條件呢？換句話說，怎樣從個(gè)人理性走向集體理性呢？根據(jù)奧爾森的回答，有兩個(gè)重要條件：一是組成集團(tuán)的人數(shù)足夠少，二是存在著選擇性的激勵(lì)手段。人數(shù)少一方面意味著單個(gè)人的影響力將會相對提高，另一方面使人們之間的相互監(jiān)督成為可能。這樣使每個(gè)人的每個(gè)行為都成為在多次博弈中的計(jì)算對象，換句話說，在每個(gè)人都可以根據(jù)他人的行為調(diào)整自身的行為的同時(shí)，也使每個(gè)人在行動(dòng)之前必須考慮自身行為對他人行為進(jìn)而最終對自身利益的影響。當(dāng)然，人數(shù)具體少到多少，并沒有一個(gè)普適的具體數(shù)字，但是人們一般認(rèn)為，人數(shù)越少，組織的行動(dòng)力越強(qiáng)，并且一般在少于十人的情況下，才有自動(dòng)采取集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)集體理性的可能。當(dāng)然，隨著現(xiàn)代技術(shù)的迅捷發(fā)展，這一可以實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督、進(jìn)而自動(dòng)實(shí)現(xiàn)集體理性的小團(tuán)體的規(guī)模也存在相應(yīng)擴(kuò)大的可能性。

毫無疑問，現(xiàn)代社會中的絕大多數(shù)組織并不是這種小團(tuán)體。當(dāng)組織達(dá)到一定規(guī)模后，在人們之間形成一致意見并在實(shí)施過程中實(shí)現(xiàn)上述的相互監(jiān)督就成為不可能，個(gè)人成本與收益之間的對應(yīng)關(guān)系模糊甚至喪失，此時(shí)每個(gè)成員從個(gè)人理性出發(fā)，就有可能出現(xiàn)所謂的"搭便車"現(xiàn)象，從而減少甚至中止集體行動(dòng)的產(chǎn)生，公共產(chǎn)品與公共服務(wù)減少、甚至無法形成，即組織效率的下降、集體理性的缺失。要改變這種情況，就需要管理者運(yùn)用"選擇性的激勵(lì)手段"對成員進(jìn)行激勵(lì)與控制，即根據(jù)組織成員的不同表現(xiàn)，也就是對組織目標(biāo)達(dá)成的貢獻(xiàn)程度，有選擇地對其進(jìn)行激勵(lì)或行使強(qiáng)制性措施，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)協(xié)調(diào)，保證通過集體行動(dòng)的形成，提供更多、更好的公共產(chǎn)品與服務(wù)?，F(xiàn)代社會中的大多數(shù)組織都面臨這種情況，無論是私人組織的管理，如私營企業(yè)，還是各種公共組織的管理，如軍隊(duì)、國立大學(xué)等，甚或是政府對整個(gè)社會的管理，都面臨著如何通過運(yùn)用"選擇性的激勵(lì)手段"來影響行為者對"成本與收益"的計(jì)算，從而實(shí)現(xiàn)集體理性的任務(wù)。

資源獲取與激勵(lì)、控制的制度選擇

關(guān)于激勵(lì)，從馬斯洛、麥克利蘭、赫茨伯格到弗魯姆再到亞當(dāng)斯已經(jīng)給我們講述了許多富有啟發(fā)意義的原則和方法。然而，有一點(diǎn)卻為他們所共同忽略，即在遵循各種原則、采用各種方法對組織成員進(jìn)行激勵(lì)之前，首先必須獲取或創(chuàng)造一定的激勵(lì)資源（包括物質(zhì)的、權(quán)力的、精神的）。這是組織中的管理者必須解決的首要問題。

組織要發(fā)展，管理者要激勵(lì)成員都必須以擁有一定的激勵(lì)資源為前提。我們看到，現(xiàn)代國家的建立與發(fā)展恰恰是與財(cái)稅體制的建立與完善相輔相成的，社會抽取能力是國家實(shí)現(xiàn)其他能力的基礎(chǔ)，它為國家這一高級形態(tài)的政治組織進(jìn)行激勵(lì)與控制提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。恩格斯早在考察國家起源時(shí)就已經(jīng)指出，為了維持國家的公共權(quán)力，"就需要公民繳納費(fèi)用--捐稅"，"隨著文明時(shí)代的向前進(jìn)展，甚至捐稅也不夠了；國家就發(fā)行期票、借債，即發(fā)行公債"4。國家的社會抽取能力除包括財(cái)政資源的抽取外，還包括人力資源的抽取，如兵役、公務(wù)人員的選拔等，以獲取公眾的支持。此外，抽象地從社會價(jià)值觀中創(chuàng)造性地提取精神性的資源，如榮譽(yù)等價(jià)值符號，也是國家抽取激勵(lì)資源的重要內(nèi)容之一。國家的社會抽取能力對于國家激勵(lì)與控制整個(gè)社會的意義在今天幾乎已成為人們的共識。我國在90年代進(jìn)行的包括稅制改革、反腐敗、國有企業(yè)改革在內(nèi)的一系列措施都是強(qiáng)化社會抽取能力的努力。國家如此，一般的組織也是如此。曼瑟爾·奧爾森在其《集體行動(dòng)的邏輯》一書中也曾鮮明地論及這個(gè)問題，認(rèn)為當(dāng)集團(tuán)達(dá)到一定規(guī)模以后，除非它擁有"選擇性的激勵(lì)手段"，否則它不會提供"公共物品"（或者說不能實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)），它們包括"行使強(qiáng)制性措施的權(quán)威和能力"，"向潛在集團(tuán)中的個(gè)人提供積極誘導(dǎo)"5。奧爾森的論述也說明了獲取、創(chuàng)造激勵(lì)資源的基礎(chǔ)性地位。恰恰是在這一點(diǎn)上，尤為體現(xiàn)了公共管理的獨(dú)特性。如果說從宏觀上而言，公共管理與私人管理的區(qū)別主要表現(xiàn)在其追求的目標(biāo)--社會公共利益最大化與本組織利益最大化、外部環(huán)境--壟斷與競爭、及權(quán)力基礎(chǔ)--國家強(qiáng)制力與經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)力等方面，那么從微觀的管理者進(jìn)行管理實(shí)踐的角度而言，二者一個(gè)重要的區(qū)別則在于公共組織中的管理者所擁有的激勵(lì)資源相對來說要少得多。大多數(shù)公共組織，尤其是公共行政組織不能合法地保留其獲取的收入--無論獲取的途徑如何--并根據(jù)自己的喜好決定每位成員從中獲取的份額，即沒有對"物質(zhì)資源"控制和分配的權(quán)力；同時(shí)，隨著公務(wù)員制度在世界各國的建立與推行，公共組織在確保用人規(guī)范性的同時(shí)，也使組織中的管理者又失去了一項(xiàng)重要的激勵(lì)資源--對組織成員的處置權(quán)。這些都使公共組織中的管理者經(jīng)常處于尷尬的境地：一方面希望屬下努力工作，另一方面又往往缺乏促使他們這樣做的實(shí)質(zhì)性的手段。因此，如何"藝術(shù)地"創(chuàng)造激勵(lì)資源成為公共管理者的一項(xiàng)重要工作。這種"藝術(shù)地創(chuàng)造"即包括通過"尋租"為本部門獲取非法定的資源，也包括充分運(yùn)用領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)，去創(chuàng)造諸如"尊重"、"社交"、"自我實(shí)現(xiàn)"等精神性資源。與此同時(shí)，如何充分利用有限的激勵(lì)資源，即如何科學(xué)地設(shè)計(jì)、安排激勵(lì)結(jié)構(gòu)也是其重要工作之一。這一點(diǎn)也正是下面分析的重點(diǎn)。

在既定的"激勵(lì)資源"下如何設(shè)計(jì)安排一種制度化的"激勵(lì)結(jié)構(gòu)"以最好地實(shí)現(xiàn)"激勵(lì)相容"6？這是組織中的管理者必須面對的第二個(gè)問題。這首先包括明確界定各方的權(quán)力與義務(wù)，其次包括確定各組織成員分享由財(cái)富、權(quán)力、名望和機(jī)會等資源共同構(gòu)成的價(jià)值資源的制度結(jié)構(gòu)，從而使組織成員的行為、分享的機(jī)會與比例及組織的目標(biāo)三者具高度的相關(guān)性，即實(shí)現(xiàn)"激勵(lì)相容"。因?yàn)槲覀冎溃罱K影響行為者行動(dòng)的決定因素有兩個(gè)：一是行為者的意愿；二是行為者的能力。因此引導(dǎo)、改變其行為的途徑也有兩個(gè)：一是通過人力資源開發(fā)提高其行為能力；二是通過改變其對特定行為的成本與收益的計(jì)算來改變其行為的意愿，而組織內(nèi)部的制度與規(guī)則恰恰是影響特定行為成本與收益的最重要的因素。例如，根據(jù)新制度學(xué)派的觀點(diǎn)，國家在抽取一定的資源之后，一個(gè)首要的職能就在于界定并實(shí)施的有效率的產(chǎn)權(quán)，同時(shí)通過建立一種制度化的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會的，引導(dǎo)社會不同集團(tuán)的行為以獲取各種社會價(jià)值。并且這種激勵(lì)結(jié)構(gòu)最終將影響一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這正如伊斯頓所說政治體系的功能就在于對社會價(jià)值的權(quán)威性分配7。也正是在這種意義上，人們普遍把一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作該國政府行為的函數(shù)。值得一提的是，在設(shè)計(jì)、安排制度化的"激勵(lì)結(jié)構(gòu)"時(shí)，時(shí)刻提醒自己遵循一些激勵(lì)理論提出的原則是有益的。包括：針對人的未滿足的需要進(jìn)行激勵(lì)；設(shè)置多重的激勵(lì)目標(biāo)以滿足人的多樣化的需求；保持激勵(lì)目標(biāo)的相對穩(wěn)定性；實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容等。此外，考慮到資源的相對稀缺性，保持"滿足"的相對稀缺性也是至關(guān)重要的，對于公共行政組織的管理者來說尤其如此，否則管理者很快就會陷入激勵(lì)資源枯竭的境地，而無法運(yùn)用"選擇性的激勵(lì)手段"。

管理中的控制職能主要從事對處于"制度化的激勵(lì)結(jié)構(gòu)"中的組織成員業(yè)績的進(jìn)行衡量與校正，從而在為激勵(lì)提供依據(jù)的同時(shí)確保組織的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。可見激勵(lì)與控制是不可分的。完整的激勵(lì)結(jié)構(gòu)必須通過有效的監(jiān)督與控制才能得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)監(jiān)督成本過大時(shí)，換句話說，當(dāng)設(shè)計(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)實(shí)施成本過大時(shí)，激勵(lì)結(jié)構(gòu)便形同虛設(shè)。林毅夫在分析我國歷史上的農(nóng)業(yè)合作社作為一種制度(激勵(lì)結(jié)構(gòu))何以失敗時(shí)，也提到這一問題。"監(jiān)督成為保持勞動(dòng)激勵(lì)和合作社生產(chǎn)率水平的關(guān)鍵"8，因此1961年在生產(chǎn)隊(duì)作為生產(chǎn)管理與核算單位、收入分配方式(激勵(lì)結(jié)構(gòu))恢復(fù)到高級社階段的工分制以后，盡管從理論上來說，這一激勵(lì)結(jié)構(gòu)根據(jù)社員對公社貢獻(xiàn)程度的代表--工分的多少，決定社員的收入分配，從而是完整有效的，但是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中監(jiān)督的困難，工分并不能真正代表社員貢獻(xiàn)的大小，從而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率并沒有大的變化，這種情況一直持續(xù)到1978年的實(shí)行。其關(guān)鍵在于在家庭責(zé)任制下，集體還原為個(gè)體，個(gè)人理性與集體理性的矛盾消解了。從而使監(jiān)督問題從根本上得到解決。

可見，監(jiān)督成本問題反過來又成為設(shè)計(jì)"激勵(lì)結(jié)構(gòu)"時(shí)必須加以重視的一個(gè)問題。一般而言，監(jiān)督成本的大小與工作的分散程度、周期長短，工作過程的可觀察性、結(jié)果的可比性等因素有關(guān)，管理者應(yīng)針對本組織的特點(diǎn)來調(diào)整作為控制標(biāo)的的"行為"指標(biāo)，提高其可觀察性與可評價(jià)性，降低監(jiān)督的成本。例如，對于那些其工作人員的"付出"可以觀察而"結(jié)果"卻不可觀察的"程序型"組織來說，如學(xué)校（教師）、機(jī)關(guān)（公務(wù)員）等往往以"主要的行為是否遵循正確的規(guī)程"來作為控制的標(biāo)的；而對于那些其工作人員的"付出"不可觀察，"結(jié)果"可以觀察的"工藝型"組織來說，如巡警、工程設(shè)計(jì)人員，則往往以"目標(biāo)"為控制標(biāo)的。其次，在確定控制標(biāo)準(zhǔn)上還須保證標(biāo)準(zhǔn)與組織目標(biāo)的高度相關(guān)性，謹(jǐn)防發(fā)生"目標(biāo)置換"現(xiàn)象。第三，要使控制客觀有效就必須保證控制主體有獲得有關(guān)控制客體行為業(yè)績信息的渠道，以及實(shí)質(zhì)性的糾正權(quán)力和手段。這一點(diǎn)在公共行政的控制中尤其重要。例如，目前中國已建立了完整系統(tǒng)的監(jiān)督與控制網(wǎng)絡(luò)，但實(shí)際的運(yùn)行效果并不甚理想，關(guān)鍵就在于大量的控制主體，如社會組織、人民群眾、社會輿論，甚至是審計(jì)、監(jiān)察部門要么缺乏獲得信息的渠道，要么缺乏實(shí)質(zhì)性的糾正權(quán)力和手段。

小結(jié)

上文中的"個(gè)人理性"與"集體理性"均具相對意義，即"個(gè)人理性"中的"個(gè)人"不僅指"自然人"，也指大集團(tuán)中的"小團(tuán)體"，而"集體理性"中的"集體"在相對于更大的集團(tuán)時(shí)，則轉(zhuǎn)化為"個(gè)人"。這樣，通過從"個(gè)人理性到集體理性"的角度對管理核心問題的分析，可以搭起一座溝通微觀與宏觀、經(jīng)濟(jì)生活與政治生活的橋梁；同時(shí)也是行為研究與制度分析方法相結(jié)合這樣一種社會科學(xué)研究中新的趨向在管理學(xué)尤其是公共行政分析中的嘗試。

通過這樣一種嘗試性分析，我們得出結(jié)論如下：

1、個(gè)人理性并不是集體理性的充分條件，如何協(xié)調(diào)二者的矛盾與背離構(gòu)成了各種組織管理中的關(guān)鍵所在。

2、在小型組織中，往往可以從個(gè)人理性自動(dòng)實(shí)現(xiàn)集體理性；而在大中型組織中，則需要管理者運(yùn)用激勵(lì)與控制手段引導(dǎo)組織成員的行為，實(shí)現(xiàn)從個(gè)人理性走向集體理性，以3、創(chuàng)造與獲取一定的激勵(lì)資源是進(jìn)行激勵(lì)與控制的前提條件。這也構(gòu)成了對公共管理者的挑戰(zhàn)之一。

4、在有限的激勵(lì)資源下，管理者必須合理設(shè)計(jì)制度化的"激勵(lì)結(jié)構(gòu)"，建立起組織成員的行為、分享資源的機(jī)會與比例及組織目標(biāo)之間的高度相關(guān)性，從而通過改變行為的成本與收益有效引導(dǎo)個(gè)人理性走向集體理性。

篇5

2、企業(yè)重組和再造的挫折：在80年代，日本企業(yè)的競爭力在很多產(chǎn)業(yè)上都超過了美國企業(yè)，取代了美國企業(yè)的領(lǐng)先地位。為了趕上日本企業(yè)，美國的很多大企業(yè)紛紛進(jìn)行重組和流程再造以謀求提高競爭力。重組雖然有時(shí)勢在必行，能夠使企業(yè)“變小”以改善短期績效，但這只是在糾正過去的錯(cuò)誤，而不是創(chuàng)立未來的市場。一些精明的企業(yè)，在認(rèn)識到重組企業(yè)是條死胡同后，轉(zhuǎn)而進(jìn)行再造工程。再造盡管能夠使企業(yè)“變好”，但并無與眾不同，只不過是個(gè)優(yōu)秀的模仿者而已。因而如何重建企業(yè)的競爭戰(zhàn)略，使企業(yè)不僅在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，而且能夠在未來產(chǎn)業(yè)繼續(xù)領(lǐng)先，保持企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢就成為一個(gè)急待解決的問題。

核心能力理論就是基于上述背景而提出的，一經(jīng)提出，就受到理論界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注，并成為研究的熱點(diǎn)。

二、核心能力的特征

盡管對于核心能力的界定有各種不同的說法，但它們無一例外的都認(rèn)為核心能力是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉，是在企業(yè)資源積累的發(fā)展過程中建立起來的企業(yè)特有的能力，是企業(yè)的最重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)。歸結(jié)起來，核心能力具有以下特性：

有價(jià)值性：核心能力對于提高最終產(chǎn)品的用戶價(jià)值起著至關(guān)重要的作用，是用戶價(jià)值的來源。

獨(dú)特性：這種能力是企業(yè)所特有的，是“獨(dú)一無二”的。

難以模仿性：由于核心能力是企業(yè)特定發(fā)展過程的產(chǎn)物，具有路徑依賴性和不可還原性，因而原因模糊，其他企業(yè)很難模仿。

延伸性：核心能力可以給企業(yè)衍生出一系列新的產(chǎn)品/服務(wù),使企業(yè)得以擴(kuò)展到相關(guān)的新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

動(dòng)態(tài)性：企業(yè)的核心能力雖是其資源長期積累的結(jié)果，但它并非一成不變的，隨著時(shí)間與環(huán)境的演變和市場需求的變化，以及隨之而來企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)移，企業(yè)的核心能力必須予以重建和發(fā)展。

綜合性：核心能力不是一種單一的能力，而是多種能力和技巧的綜合。從知識角度來看，它不是單一學(xué)科知識的積累，而是多學(xué)科知識在長期交叉作用中所累積而成。正是這一特性決定了核心能力是一種綜合性的能力。

三、核心能力理論研究的意義

1、它首次提出核心能力是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢之源：在今天，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，競爭日益激烈，產(chǎn)品生命周期日漸縮短。企業(yè)的競爭成功不再被看作是轉(zhuǎn)瞬即逝的產(chǎn)品開發(fā)或戰(zhàn)略經(jīng)營的結(jié)果，而被看作是企業(yè)深層次的物質(zhì)——一種以企業(yè)能力形式存在的、能促使企業(yè)生產(chǎn)大批量消費(fèi)者難以想象的、新產(chǎn)品的智力資本的結(jié)果。在企業(yè)取得和維持競爭優(yōu)勢這一過程中，企業(yè)內(nèi)部核心能力的培養(yǎng)和運(yùn)用是最關(guān)鍵因素，而經(jīng)營戰(zhàn)略不過是企業(yè)充分發(fā)揮核心能力并把其運(yùn)用到新的開發(fā)領(lǐng)域的活動(dòng)和行為。因而核心能力對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展具有超乎尋常的戰(zhàn)略意義。

2、企業(yè)的多角化戰(zhàn)略應(yīng)圍繞核心能力來進(jìn)行：多角化戰(zhàn)略作為企業(yè)尋求快速擴(kuò)張的一種戰(zhàn)略被廣為使用，許多企業(yè)通過兼并聯(lián)合涉足眾多行業(yè)，但效果不佳。八十年代以來，企業(yè)界又興起“回歸主業(yè)”的潮流，眾多大企業(yè)紛紛把與主業(yè)不相關(guān)的業(yè)務(wù)剝離出去，而只在自己擅長的領(lǐng)域?qū)で蟀l(fā)展。這一切迫使人們?nèi)ニ伎计髽I(yè)經(jīng)營的邊界在那里？以及如何決定企業(yè)多角化經(jīng)營的范圍？運(yùn)用核心能力理論則可以對上述問題給出一個(gè)較為圓滿的解釋。

3、企業(yè)之間的競爭體現(xiàn)為核心能力的競爭：核心能力理論超越了企業(yè)之間具體的產(chǎn)品和服務(wù)，以及企業(yè)內(nèi)部所有的戰(zhàn)略單元，將企業(yè)之間的競爭直接升華為企業(yè)整體實(shí)力之間的對抗，所以核心能力的壽命比任何產(chǎn)品和服務(wù)都長，關(guān)注核心能力比局限于具體產(chǎn)品和業(yè)務(wù)單元的發(fā)展戰(zhàn)略，能更準(zhǔn)確地反映企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的客觀需要，使企業(yè)避免目光短淺所導(dǎo)致的戰(zhàn)略短視。同時(shí)，企業(yè)核心能力的建設(shè)，更多地是依靠經(jīng)驗(yàn)和知識的積累，而不是某項(xiàng)重大發(fā)明導(dǎo)致的重。因此，很難“壓縮”或“突擊”，即使產(chǎn)品周期越來越短，核心能力的建設(shè)仍需要數(shù)年甚至更長的時(shí)間。這一方面使競爭對手很難模仿，因而具有較強(qiáng)的持久性和進(jìn)入壁壘；另一方面，由于建設(shè)核心能力的投資風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間超過業(yè)務(wù)部門的資源和耐心，這個(gè)方面的明確追求可以促使公司高層管理人員超越部門利益的局限，更多的從企業(yè)整體戰(zhàn)略的角度考慮問題，從而及早把握未來市場的需求，并及早投入企業(yè)核心能力的建設(shè)中。

四、核心能力的識別準(zhǔn)則

如何來判斷什么是公司的核心能力，有如下四個(gè)準(zhǔn)則：

1、用戶價(jià)值：核心能力必須特別有助于實(shí)現(xiàn)用戶看重的價(jià)值。那些能夠使公司為用戶提供根本性利益的技能，才能稱得上是核心能力。區(qū)分核心能力和非核心能力的標(biāo)準(zhǔn)之一就是它帶給用戶的價(jià)值是核心的還是非核心的。正是基于這種區(qū)別，我們可以把本田公司在發(fā)動(dòng)機(jī)方面的技能稱為核心能力，而把其處理同經(jīng)銷商關(guān)系的能力看作是次要能力。核心能力必須對用戶所看重的價(jià)值起重要作用，但這并非意味著用戶能夠看到或很容易就理解到這種核心能力。用戶所看到的是享有的好處，如顯著的可靠性（汽車、攝像與錄象機(jī)），形象的清晰度（攝像與錄象機(jī)），使用的方便性（計(jì)算機(jī)）等等，而不是提供這些好處的技術(shù)細(xì)節(jié)。

2、延展性：核心能力是通過未來市場的大門。有的能力在某一業(yè)務(wù)部門看來可能是算得上核心能力，經(jīng)得起用戶價(jià)值和特殊競爭力的考驗(yàn)，但是，如果無法想象能從該項(xiàng)能力衍生出一系列新產(chǎn)品或服務(wù)，那么從公司的角度來看，該能力就夠不上核心能力。例如，本田公司的發(fā)動(dòng)機(jī)上的獨(dú)特能力，使它能進(jìn)入各種不同的產(chǎn)品——市場。

3、獨(dú)特性：可合格地定為“核心”的能力，必須具有競爭上的“獨(dú)一無二”性，同競爭對手的產(chǎn)品/服務(wù)相比，具有“獨(dú)特的”風(fēng)格/效用，而不是在產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)普遍存在的。它必須是公司層次的、持續(xù)優(yōu)異于其他競爭對手的。例如，本田汽車公司的汽車發(fā)動(dòng)機(jī)，明顯地優(yōu)異于其他汽車公司的同類產(chǎn)品，其獨(dú)特性的形成是經(jīng)過幾十年的積累和努力，不是在短短的1-2年或幾年中所能形成的。在某些情況下，企業(yè)人員發(fā)現(xiàn)某種能力極其重要，在行業(yè)中尚未引起重視和發(fā)展，則可以把它定為“潛在”的核心能力，予以規(guī)劃和開發(fā)。

4、難以模仿和替代性：企業(yè)的核心能力是積累起來的，是許多不同單位和個(gè)人相互作用產(chǎn)生的，具有特殊性和不可交易性，因而競爭對手很難模仿。

五、核心能力管理

對企業(yè)核心能力進(jìn)行管理的基礎(chǔ)在于核心能力具有生命周期。核心能力生命周期的產(chǎn)生，從企業(yè)內(nèi)部而言是企業(yè)知識的生命周期和知識的創(chuàng)新周期的互動(dòng)關(guān)聯(lián)所引致的；從企業(yè)外部而言，是由外部環(huán)境的演化所制約的。核心能力的管理工作包括很多方面，這里著重扼要地闡明核心能力管理中的四項(xiàng)關(guān)鍵工作。它們是：核心能力的選擇；核心能力的建立；核心能力的部署；核心能力的保護(hù)。

1．核心能力的選擇

核心能力不僅決定了企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)的競爭能力，而且還決定著企業(yè)創(chuàng)造未來商機(jī)的能力，因而選擇發(fā)展何種核心能力對企業(yè)而言至關(guān)重要。公司在選擇發(fā)展何種核心能力時(shí)必須同時(shí)考慮以下兩個(gè)方面：一方面是這種能力是否能給顧客帶來新的利益；另一方面是這種能力是否比現(xiàn)有能力向顧客提供利益來得更加有效。在選擇發(fā)展何種核心能力時(shí)，應(yīng)關(guān)注于在增加客戶價(jià)值方面贏得領(lǐng)先地位，而不僅僅是某種特殊產(chǎn)品或“經(jīng)營計(jì)劃”。例如，索尼提出“口袋型”，導(dǎo)致了隨身聽（Walkman）、移動(dòng)式CD放映機(jī)和“口袋型”電視的發(fā)明和創(chuàng)新。由此可見，為未來建立何種能力，先要考慮公司要提供和控制哪一類的顧客利益。在這里，首要的是為顧客提供哪種特有的利益，然后再是考慮其技術(shù)上的可行性。

2．核心能力的部署

為了使公司核心能力得到充分運(yùn)用，或是在公司所屬的各部門或經(jīng)營單位（SBU）間共享，或是進(jìn)入新的市場，這就常常需要在公司內(nèi)部重新部署核心能力，將它從一個(gè)部門或一個(gè)經(jīng)營單位轉(zhuǎn)入另一個(gè)部門或單位。在這方面有的公司做得好，有些做得差，從而使它們的競爭能力和效益出現(xiàn)很大差異。有的企業(yè)雖然擁有很強(qiáng)的核心能力，具有許多世界一流水平的科技人才，但卻不善于依靠和運(yùn)用他們進(jìn)入新的市場和機(jī)會，使企業(yè)發(fā)展速度緩慢、效益差；相反，另有一些企業(yè)雖然擁有的核心能力不如上述那些企業(yè)強(qiáng)，但是卻能充分利用這種能力，把核心能力的載體適時(shí)從一個(gè)部門或單位轉(zhuǎn)入另一個(gè)急需此種人才和能力的單位，獲得了更多進(jìn)入新市場、新領(lǐng)域的機(jī)會，使企業(yè)的效益大幅度的提高、發(fā)展速度成倍增長。因而要充分發(fā)揮既有核心能力的作用，必須從思想上解決問題和組織管理上建立有效人才應(yīng)用機(jī)制和制度。在思想認(rèn)識上，要使人們認(rèn)識到當(dāng)今企業(yè)之間的競爭已不僅是產(chǎn)品之爭、市場之爭、資源之爭、機(jī)會之爭，而是各企業(yè)之間能力的競爭。不僅是擁有能力之爭而且是使用能力之爭。競爭對手之間，誰能充分利用好擁有核心能力的人才，誰將是競爭中之勝者。

3．核心能力的建立

首先，建立核心能力需要知識的積累和綜合。為了有效地進(jìn)行這種綜合工作，必須有多學(xué)科知識和技能的交流和聯(lián)系，因而建立和發(fā)展聯(lián)系與溝通的網(wǎng)絡(luò)，是提高綜合能力的重要條件。

其次，需要有掌握多學(xué)科知識的“通才”。這種人才在提高綜合能力方面，比這“專才”更加重要。譬如說一個(gè)汽車公司要在技術(shù)上取得領(lǐng)先地位，必須把廣泛的各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，包括燃燒工程、材料科學(xué)、電子學(xué)、流體力學(xué)等的有關(guān)知識和技術(shù)進(jìn)行綜合，研制出具有世界先進(jìn)水平的傳動(dòng)鏈。在這里綜合的能力，和發(fā)明與創(chuàng)造同等重要。

再者，建立核心能力同樣需要講求效率與效益。雖說建立核心能力是一項(xiàng)長期的經(jīng)年累月的工作，但如何更迅速、更經(jīng)濟(jì)地把核心能力建立起來，是建立核心能力工作的一個(gè)重要原則。這里要把“內(nèi)外結(jié)合”這點(diǎn)牢牢掌握好。一方面要注意調(diào)動(dòng)內(nèi)部力量作為建立核心能力的主力軍，在作“自制”和“外購”的決策選擇時(shí)，要注意怎樣能更有利于本身“核心能力“的成長與發(fā)展。另一方面，又要考慮到“經(jīng)濟(jì)、節(jié)約和迅速”的原則，不失時(shí)機(jī)地利用外部資源，包括：小規(guī)模的有目標(biāo)的并、

購；特許證合約；合資經(jīng)營；建立同盟；等等。不論何種方式，目標(biāo)在于經(jīng)濟(jì)地從外源（包括競爭對手那里）“借用”盡可能多的構(gòu)成能力所需要的技能和技術(shù)。

另外，建立核心能力，需要有長期的戰(zhàn)略伙伴（聯(lián)盟）。當(dāng)今，技術(shù)與人力資源的全球市場已經(jīng)建立，為更好利用外部資源建立自身的核心能力創(chuàng)造了良好的外部條件。在運(yùn)用“外力”方面，建立密切的長期戰(zhàn)略伙伴（聯(lián)盟），是當(dāng)今世界各大跨國公司普遍采用的戰(zhàn)略措施。例如，法國的消費(fèi)電子公司同日本JVC建立伙伴，從那里學(xué)習(xí)日本的先進(jìn)制造技術(shù)。這里必須指出的，在快速發(fā)展能力方面來說，從別人處學(xué)習(xí)與提高自身的吸收能力是同發(fā)明創(chuàng)新同樣重要的。因?yàn)?，采用“角色”和“榜樣”的模式來建立新的能力，既可縮短時(shí)間，又可減少風(fēng)險(xiǎn)。

4．核心能力的保護(hù)

企業(yè)最高管理層必須堅(jiān)持不懈地防止公司核心能力不被消蝕和散失。核心能力的積累、形成是需要多年苦心經(jīng)營、培植的，但若不精心管理和保護(hù)，核心能力的消蝕和散失是很容易的。因而保護(hù)核心能力是核心能力管理的一項(xiàng)重要工作。造成核心能力領(lǐng)先地位丟失的原因是多種多樣的，主要的有：高層管理對保護(hù)企業(yè)核心能力健康地成長認(rèn)識不足，掉以輕心；由于注入資金不足而使核心能力枯竭；由于部門細(xì)分時(shí)把核心能力分散，以致無人負(fù)責(zé)對核心能力的統(tǒng)一照顧和管理；在同戰(zhàn)略伙伴合作過程中，不經(jīng)心地將自己的核心能力交給了對方；或是在分出部分機(jī)構(gòu)時(shí)，不經(jīng)心地把核心能力也劃給了（或賣給了）對方。

要保護(hù)好自己的核心能力，公司必須學(xué)會區(qū)別開不良經(jīng)營業(yè)務(wù)和蘊(yùn)藏在這個(gè)業(yè)務(wù)部門中的潛在的核心能力。正確評價(jià)核心科技人才的業(yè)績，并能根據(jù)他們的業(yè)績給予應(yīng)有的報(bào)酬和精神激勵(lì)，也是保護(hù)和培植核心能力的重要措施。

六、以往研究評述

盡管目前國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)核心能力理論的研究涌現(xiàn)出相當(dāng)多的著述，而且對于核心能力的闡述分析已經(jīng)有了一定的分量，然而，研究人員對于企業(yè)核心能力的認(rèn)識并不統(tǒng)一，盡管好象在企業(yè)核心能力理論應(yīng)深入解決哪些問題方面已經(jīng)取得了基本一致的意見，但是，在如何利用這一理論成功地解決現(xiàn)實(shí)問題方面分歧嚴(yán)重。而造成這一理論不成體系，處于一種支離破碎狀態(tài)的原因，在于企業(yè)核心能力理論在內(nèi)涵界定上不十分清楚。同其他理論如契約論相比，當(dāng)契約理論家們談?wù)摗捌跫s”、“激勵(lì)”、“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”、“剩余索取權(quán)”等問題時(shí)，他們都知道自己談?wù)摰氖鞘裁礀|西，并知道在這一研究領(lǐng)域的其他學(xué)者同樣在很大程度上也是以這些概念來分析說明問題的。相比而言，兩個(gè)以企業(yè)能力為研究基礎(chǔ)的學(xué)者最多只能在“能力”一詞的精確涵義上達(dá)成共識，僅此而已。不同研究者從不同的觀點(diǎn)研究核心能力，并提出了各自的論據(jù)論證及邏輯分析，這充分地說明了企業(yè)核心能力是一個(gè)內(nèi)涵非常豐富的新觀念、新思想，它附著在企業(yè)、組織的技術(shù)、資源、知識、文化、組織、管理等各個(gè)子系統(tǒng)中。由此可以認(rèn)為，核心能力研究的發(fā)展，將從單一的子系統(tǒng)，轉(zhuǎn)向不同子系統(tǒng)有機(jī)組合的整個(gè)企業(yè)組織系統(tǒng)。而且，不同角度的研究思想是相互滲透。這些不同流派的觀點(diǎn)不是對立的關(guān)系，而是相互印證的關(guān)系。正是由于不同觀點(diǎn)的交叉，才使得核心能力的研究更快地走向完善。

同時(shí)我們注意到，現(xiàn)有的研究都從不同的側(cè)面對企業(yè)核心能力進(jìn)行了闡釋，它們都為人們了解企業(yè)核心能力提供了一個(gè)有益的視角，但它們也都存在一些不足之處，如以往的研究把企業(yè)內(nèi)部除技術(shù)過程之外的過程均視為“黑箱”，而未從系統(tǒng)的角度來研究企業(yè)內(nèi)技術(shù)過程和其他過程之間的相互作用和相互影響關(guān)系，這在一定程度上削弱了對企業(yè)核心能力的解釋力；再如，包括普拉哈拉德和哈默在內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)核心能力研究都把注意力集中在技術(shù)維度上，他們都假定企業(yè)在技術(shù)過程上的優(yōu)勢必然會帶來企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢，但與此相違的不乏其例，研究表明，盡管一些企業(yè)在技術(shù)上具有優(yōu)勢，但它卻在市場競爭中不能獲得與此相稱的經(jīng)濟(jì)績效，甚至在一些極端的情況下，企業(yè)被迫退出其具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

此外，這些不同流派的能力理論也只是把核心能力的概念置于經(jīng)濟(jì)理論中來研究，缺乏從實(shí)證的角度來論證企業(yè)的核心能力具體與哪些要素相關(guān)。國外諸多學(xué)者研究的對象多是世界五百強(qiáng)的企業(yè)，而目前中國的企業(yè)又是以中小型企業(yè)為主，很多企業(yè)并沒有核心能力，但這些企業(yè)均有自身發(fā)展的企業(yè)能力，如何把這些企業(yè)基于自身能力的發(fā)展納入到關(guān)于核心能力的研究中，對于核心能力理論在中國發(fā)揚(yáng)光大意義重大，但是目前中外學(xué)者對這方面的研究做的比較少。

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篇6

2研究現(xiàn)狀

目前國內(nèi)外以健康管理師為主體的核心勝任力的研究甚少，但對衛(wèi)生領(lǐng)域其他職業(yè)，如：醫(yī)生、護(hù)士及公共衛(wèi)生專業(yè)人員核心勝任力的研究較為廣泛。如美國畢業(yè)后醫(yī)學(xué)教育認(rèn)證委員會和美國醫(yī)學(xué)?？茖W(xué)會經(jīng)過多年的研究和實(shí)踐，確定了美國住院醫(yī)師培訓(xùn)后需要具備的6項(xiàng)核心勝任力，包括：醫(yī)學(xué)知識，患者診治，人際溝通能力，職業(yè)素養(yǎng)，基于實(shí)踐的學(xué)習(xí)和改進(jìn)，基于衛(wèi)生大系統(tǒng)的實(shí)踐［9］。Palsson等［10］提出歐洲內(nèi)科醫(yī)生的6項(xiàng)核心勝任力：患者護(hù)理，醫(yī)學(xué)知識，溝通技巧，敬業(yè)精神、倫理和法律問題，組織策劃與服務(wù)管理技能，教育與研究。學(xué)術(shù)與公共衛(wèi)生實(shí)踐聯(lián)系委員會在2010年提出公共衛(wèi)生專業(yè)人員必須具備分析、評估技能，政策發(fā)展、方案規(guī)劃能力，溝通技巧，文化能力，實(shí)踐技能，公共衛(wèi)生科學(xué)技能，財(cái)務(wù)規(guī)劃和管理技能，領(lǐng)導(dǎo)能力和系統(tǒng)思考能力8個(gè)方面的核心能力。Leung［11］經(jīng)過20年的研究確定了8項(xiàng)護(hù)士執(zhí)業(yè)的核心勝任力，包括：評估和干預(yù)能力、溝通能力、評判性思維能力、人際交往能力、管理能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、教學(xué)能力和知識綜合能力。近年，我國一些學(xué)者也開展了初級臨床醫(yī)師勝任力模型與測量框架研究，提出我國初級臨床醫(yī)師勝任特征模型的結(jié)構(gòu)由問題解決能力、專業(yè)態(tài)度、有效溝通、關(guān)愛品質(zhì)、操作實(shí)踐、技能和知識應(yīng)用6個(gè)維度構(gòu)成［12］。健康管理師是一門新興的職業(yè)，僅我國的《健康管理師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》以職業(yè)活動(dòng)為導(dǎo)向、以職業(yè)能力為核心，對健康管理師的工作內(nèi)容、能力要求和知識水平作了明確規(guī)定［1］。但《健康管理師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中的這些評價(jià)手段均側(cè)重于知識和專業(yè)技能的考核，沒有明確提出“核心勝任力”的概念，更沒有從內(nèi)隱和外顯兩個(gè)方面來陳述健康管理師的核心勝任力。行業(yè)的高速發(fā)展迫切需要對健康管理師的核心勝任力提出進(jìn)一步的研究和探索。

3我國健康管理師核心勝任力的初級架構(gòu)探討

本文以McClelland的“冰山勝任力模型”為理論基礎(chǔ)，結(jié)合我國《健康管理師職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》中健康管理師的能力要求，回顧國內(nèi)外文獻(xiàn)對醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)人員核心勝任力的研究現(xiàn)狀［1，11－15］，提煉出健康管理師的核心勝任力由以下6個(gè)維度構(gòu)成。

3．1職業(yè)態(tài)度

職業(yè)態(tài)度是“冰山勝任力模型”中個(gè)體的自我形象、價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)，以及社會角色等內(nèi)隱特征綜合作用外化的結(jié)果，是在職業(yè)教育中逐步形成、在實(shí)踐中逐步發(fā)展的，是健康管理師從業(yè)的前提條件和內(nèi)驅(qū)力。健康管理是一門新興的產(chǎn)業(yè)，職業(yè)的要求和專業(yè)的發(fā)展需要健康管理師擁有正確的職業(yè)價(jià)值觀，良好的職業(yè)道德和奉獻(xiàn)精神，高昂的工作熱情，敬業(yè)主動(dòng)、認(rèn)真負(fù)責(zé)、善于學(xué)習(xí)、敢于創(chuàng)新的職業(yè)態(tài)度。

3．2人際交往能力

健康管理師工作的對象是廣泛的人群，其工作性質(zhì)本身不僅是一種單純的技術(shù)分析，而且包含了諸多與人交流的環(huán)節(jié)，要求具有良好的人際關(guān)系和溝通能力，以及社區(qū)動(dòng)員組織協(xié)調(diào)能力，它是健康管理師開展醫(yī)療實(shí)踐活動(dòng)的基礎(chǔ)。健康管理師需要利用良好的書面和語言表達(dá)能力，通過社會網(wǎng)絡(luò)、媒體、博客等多種途徑傳播健康信息，定期跟蹤和回訪，提供健康咨詢指導(dǎo)；健康管理師需要靈活運(yùn)用溝通交流的技巧，與服務(wù)對象建立良好的人際關(guān)系，獲得有價(jià)值的健康信息，細(xì)心解釋診療結(jié)果，清晰描述干預(yù)措施，盡可能地讓服務(wù)對象參與決策過程，并為他們提供合理選擇，以達(dá)到對個(gè)人或群體的健康行為實(shí)施干預(yù)，促進(jìn)健康的目的［10］；同時(shí)，健康管理師需要與團(tuán)隊(duì)其他成員及部門協(xié)調(diào)合作，更好地發(fā)揮個(gè)人潛能，互補(bǔ)互助，資源共享，以達(dá)到最優(yōu)工作效率。

3．3知識綜合能力

健康管理體制是一種綜合的服務(wù)模式，服務(wù)對象包括健康人群、亞健康（亞臨床）人群，以及慢性非傳染性疾病早期或康復(fù)期人群，提供的是一種臨床預(yù)防服務(wù)，是預(yù)防醫(yī)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的結(jié)合。健康管理師是知識型技能人才，需要具有廣闊的知識基礎(chǔ)，掌握學(xué)科所涉及的系統(tǒng)知識體系是能力結(jié)構(gòu)中不可或缺的組成部分，主要包括健康管理、臨床醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)、常見慢性非傳染性疾病、衛(wèi)生保健、流行病學(xué)，以及醫(yī)學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)、健康教育學(xué)、中醫(yī)養(yǎng)生學(xué)等學(xué)科知識。同時(shí)，還需要了解其他相關(guān)學(xué)科知識，如心理學(xué)、營養(yǎng)與食品衛(wèi)生、醫(yī)學(xué)倫理學(xué)、醫(yī)學(xué)信息學(xué)、健康保險(xiǎn)和相關(guān)法律法規(guī)等［1］。

3．4專業(yè)實(shí)踐能力

健康管理實(shí)踐主要是圍繞這3個(gè)基本步驟來開展活動(dòng)：（1）了解服務(wù)對象的健康，開展健康狀況檢測和信息收集；（2）評價(jià)服務(wù)對象的健康，開展健康風(fēng)險(xiǎn)評估和健康評價(jià)；（3）改善和促進(jìn)服務(wù)對象的健康，開展健康風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)和健康促進(jìn)。周而復(fù)始，長期堅(jiān)持，才能達(dá)到健康管理的預(yù)期效果［7］。具體的操作技能主要體現(xiàn)在：健康調(diào)查表的設(shè)計(jì)，信息的檢索、分類、查詢和更新，健康檔案的建立，信息分析報(bào)告的撰寫，健康和疾病史采集方案的制訂，體檢方案和動(dòng)態(tài)健康指標(biāo)監(jiān)測方案的制訂，重要的或可優(yōu)先改善的健康危險(xiǎn)因素的鑒別，個(gè)體或群體健康風(fēng)險(xiǎn)程度的評估、分析、解釋，流行病學(xué)方法的運(yùn)用，行為干預(yù)及健康管理效果評估等方面［7，13］。

3．5專業(yè)發(fā)展能力

主要表現(xiàn)在自我學(xué)習(xí)能力、教學(xué)能力和科研能力幾個(gè)方面。健康管理是一門新興的學(xué)科和行業(yè)，專業(yè)理論的發(fā)展，技術(shù)和方法的創(chuàng)新，都需要每一位健康管理師主動(dòng)獲取、領(lǐng)會和理解外界信息，了解有關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)的新動(dòng)態(tài)，積極尋求和把握個(gè)人及專業(yè)發(fā)展的學(xué)習(xí)機(jī)會以提升個(gè)人能力，并利用批判性思維能力和知識在工作中不斷實(shí)踐和創(chuàng)新。同時(shí)，健康管理師需具備對低年資或下級健康管理師進(jìn)行實(shí)際操作指導(dǎo)和理論技術(shù)培訓(xùn)的能力，以保證健康管理師隊(duì)伍的高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

3．6管理能力

管理貫穿在健康管理師工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，包括人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等。健康管理師需學(xué)會應(yīng)用管理的知識實(shí)現(xiàn)對人、財(cái)、物的計(jì)劃、組織實(shí)施和監(jiān)控，了解醫(yī)療衛(wèi)生的成本－效益分析，進(jìn)行高效的運(yùn)作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，充分調(diào)動(dòng)個(gè)人及集體的積極性，利用有限的資源來達(dá)到最大的健康效果。

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定位并全力維護(hù)和宣揚(yáng)品牌核心價(jià)值已成為許多國際一流品牌的共識，是創(chuàng)造百年金字招牌的秘訣。品牌之王p＆g對品牌核心價(jià)值的構(gòu)造與經(jīng)營可謂處心積慮。p＆g有一個(gè)行之全球的信念，那就是一個(gè)品牌與產(chǎn)品沒有特質(zhì)是很難成為贏家的，這里所說的特質(zhì)就是品牌的核心價(jià)值。p＆g一旦通過消費(fèi)者研究，對品牌的核心價(jià)值進(jìn)行了嚴(yán)格定位，就絕不輕易更改，一切廣告與營銷傳播活動(dòng)都是以核心價(jià)值為原點(diǎn)進(jìn)行演繹。如舒膚佳的核心價(jià)值是“有效去除細(xì)菌、保持家人健康”，多年來電視廣告帶換了幾個(gè)，但廣告主題除了“除菌”還是“除菌”；潘婷品牌的核心價(jià)值是“健康亮澤”，廣告中的青春靚女換了一茬又一茬，但“含維他命原b5”、“擁有健康、當(dāng)然亮澤”的承諾總是一脈相承。p＆g的許多廣告，就其原創(chuàng)性而言往往是平淡無奇的，大多是比較性廣告。可其強(qiáng)勁的銷售促進(jìn)力卻令人稱奇！奧秘就在于對品牌核心價(jià)值的精確定位和持之以恒的堅(jiān)持。p＆g在推廣全球性品牌時(shí)，也特別注重使品牌在各個(gè)國家與地區(qū)消費(fèi)者的心智中有一個(gè)清晰且始終如一的資產(chǎn)或識別。從一個(gè)國家到另一個(gè)國家，品牌核心價(jià)值定位是一致的。護(hù)舒寶是p＆g在全球范圍內(nèi)都十分強(qiáng)勁的品牌。護(hù)舒寶的價(jià)值是“一種更清潔、更干爽的呵護(hù)感覺”，在不同國家都堅(jiān)持這一訴求。只不過根據(jù)不同國家的文化調(diào)整了廣告表現(xiàn)形式。如在中國采用平鋪直敘式，但日本婦女對此話題很隱秘，就采用悄聲耳語式。

反觀我們國內(nèi)的很多品牌，幾乎不存在對品牌核心價(jià)值的定位，營銷戰(zhàn)略經(jīng)常受到戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)的左右而偏離對核心價(jià)值的追求，廣告十分隨意，訴求主題月月新、年年變，成了信天游。盡管大量的營銷廣告投入多少也能促進(jìn)產(chǎn)品銷售，但幾年下來卻發(fā)現(xiàn)品牌資產(chǎn)、整體價(jià)值感與品牌威望并沒有得到提升。企業(yè)產(chǎn)品多樣化后，一般都是通過品牌延伸新老產(chǎn)品共用已打響的品牌。這時(shí)，經(jīng)營品牌核心價(jià)值就顯得更為重要了。如1997、1998年，國內(nèi)家電業(yè)出現(xiàn)了“同心或相關(guān)多樣化”經(jīng)營的浪潮，長虹挺進(jìn)空調(diào)、電源行業(yè)；tcl進(jìn)軍冰箱、洗衣機(jī)、pc；康佳涉足洗衣機(jī)、冰箱、手機(jī)；春蘭則有空調(diào)、冰箱、彩電等產(chǎn)品相繼問世……但所有企業(yè)在為不同產(chǎn)品做廣告時(shí)，只知道各講各的優(yōu)點(diǎn)好處，很少看到各不同產(chǎn)品廣告之間的有機(jī)聯(lián)系。其實(shí)，國際范圍內(nèi)眾多家電企業(yè)麾下的幾百種家電產(chǎn)品都用同一個(gè)品牌，主要是因?yàn)橄M(fèi)者對冰箱、洗衣機(jī)、彩電、音響等產(chǎn)生信賴的原因，都可以歸結(jié)為一個(gè)共同點(diǎn)，即對這一品牌在技術(shù)、品質(zhì)、服務(wù)、親和力上的高度認(rèn)同。因此，春蘭、長虹空調(diào)的廣告就不應(yīng)只在宣傳空調(diào)的質(zhì)量、功能上做文章，更應(yīng)在構(gòu)造綜合電子電器品牌的核心價(jià)值上進(jìn)行努力。海爾則通過傳播“oec零缺陷管理”、“暢銷對質(zhì)量要求苛刻的德國”、“海爾，china，中國造”、“國際星級服務(wù)”、“真誠到永遠(yuǎn)”等對各種電器都有銷售促進(jìn)力的信息，所有這些信息都是圍繞著“真誠、人性、卓越科技、國際級大品牌（業(yè)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)者）”這一核心價(jià)值而展開的，有效提升了綜合家電品牌的含金量。

深入地研討中國企業(yè)品牌核心價(jià)值信天游的原因，有利于大家在品牌管理中有意識地、有針對性地避免犯類似的錯(cuò)誤。國內(nèi)企業(yè)品牌核心價(jià)值月月新、年年變的主要原因?yàn)椋?/p>

維護(hù)品牌核心價(jià)值

品牌管理是一門博大精深的學(xué)問，真正科學(xué)透徹地理解長期維護(hù)核心價(jià)值不變的重要性的企業(yè)家、市場總監(jiān)、品牌策劃家、廣告人，其實(shí)少之又少。解決這一矛盾的最好辦法就是培養(yǎng)大批專業(yè)品牌管理人才，并且不斷地創(chuàng)造機(jī)會向企業(yè)界、策劃界、廣告界傳播這一原則。圍繞核心價(jià)值更換廣告

其實(shí)也有一些廣告公司明知維護(hù)品牌核心價(jià)值長期不變是非常重要的，但有時(shí)圍繞同一個(gè)品牌核心價(jià)值與訴求主題，拍更多的影視廣告片，設(shè)計(jì)新的海報(bào)、吊旗等平面作品，企業(yè)往往會覺得不理解、不同意。為了多賺錢，廣告公司只好換核心價(jià)值。所以企業(yè)要清醒地把握品牌戰(zhàn)略的原則，對這種廣告公司有所警惕，用火眼金睛識破它。另外企業(yè)認(rèn)為同一核心價(jià)值就沒必要多拍廣告片是不科學(xué)的，廣告公司完全可以采用不斷滲透的方式對企業(yè)進(jìn)行洗腦，改變企業(yè)的這一錯(cuò)誤觀念，一次不行二次，二次不行三次，要有恒心。如舉國際大品牌的例子，百事可樂的核心價(jià)值是“年輕、未來一派、緊跟時(shí)代步伐的精神特質(zhì)”，十多年來一直未變，但廣告片換了不下五十個(gè)；耐克的核心價(jià)值是“超越———強(qiáng)勁有力、生氣勃勃、富有進(jìn)攻性”，不也是幾乎每隔半年就會有一條新廣告片嗎？長時(shí)間不換廣告，消費(fèi)者會十分厭倦，品牌會給人陳舊、呆板、不時(shí)尚、檔次降低的感覺，也會殺傷品牌。只有圍繞核心價(jià)值更換廣告，不斷地給消費(fèi)者視覺聽覺新鮮感，又接收持續(xù)一致的信息，品牌才能茁壯成長。用類似的說服方式，肯定能成功地給企業(yè)洗腦。如此，廣告公司能多拍片多賺錢，企業(yè)的品牌又能不斷增值，何樂而不為。

企業(yè)頻繁換廣告公司

這是中國企業(yè)的大通病，缺少平常心，整天這山望著那山高，對策劃公司、廣告公司辛勤的智力勞動(dòng)成果不尊重，策劃與創(chuàng)意稍不滿意就換策劃公司。一換就換出了大問題，新的策劃公司能否吃透原來策劃公司對品牌的戰(zhàn)略規(guī)劃就是個(gè)問號，即使有能力吃透，也得否定一下原先公司的策劃方案，才能體現(xiàn)技高一籌。所以，核心價(jià)值往往就得變一變！有時(shí)候，即使同一廣告公司和策劃公司，換了一個(gè)新的服務(wù)小組和一批新的人馬，新的人馬也有為表現(xiàn)"技高一籌"而換一換的沖動(dòng)。

策劃、廣告人的專業(yè)情結(jié)

很多異常敬業(yè)、專業(yè)情結(jié)濃郁的策劃人、廣告人，以標(biāo)新立異和不斷超越出新作品為榮，似乎隔一段時(shí)間不出新創(chuàng)意就會被人認(rèn)為腦子不好使，震不住客戶。這非?？少F。但一出新創(chuàng)意就把核心價(jià)值給新掉了。

廣告?zhèn)鞑サ男Ч?/p>

其實(shí)，要讓消費(fèi)者知曉并牢牢記住品牌核心價(jià)值等信息是十分困難的。即使是舒膚佳在中國花了近十年的時(shí)間說同樣一句話“有效去除細(xì)菌”，但全中國記住了這句話的人不可能到30％。樂百氏純凈水“足足二十層凈化”，是理性廣告訴求的經(jīng)典之作，全國紅棉杯廣告大賽金獎(jiǎng)。此廣告語簡單、獨(dú)特易記，開門見山地傳達(dá)了產(chǎn)品的獨(dú)特賣點(diǎn)，按大家的想像，廣告一轟炸，全國人民一下子就能記住。事實(shí)上，就是這樣很容易讓消費(fèi)者記住的廣告語，樂百氏于1997年5—月3個(gè)月內(nèi)僅上海地區(qū)就花了560萬元高額投入電視廣告后，立即進(jìn)行調(diào)查表明，只有7．2％的人在不提示下能回憶起“二十層凈化”?？梢姡绻覀儾荒艹志帽３趾诵膬r(jià)值的穩(wěn)定，品牌是無法在消費(fèi)者心智中留下一個(gè)清晰印記的。

企業(yè)缺少體制與人才保證

篇8

20世紀(jì)80年代以來，一場針對傳統(tǒng)的公共行政模式的缺陷的新的管理方法在全球席卷開來。這場運(yùn)動(dòng)通常冠之以多種稱謂：“新公共管理”、“管理主義”、“以市場為基礎(chǔ)的公共行政”、“后官僚制典范”、“企業(yè)型政府”。不管這些稱謂怎么花樣翻新，他們的基本特征和精神實(shí)質(zhì)是不變的。盡管這些特質(zhì)在不同學(xué)者的論述中各有不同，然而，其基本的思想和關(guān)鍵詞還是可以大體達(dá)成一致，諸如管理而非行政、市場化而非官僚制、競爭而非壟斷、服務(wù)而非執(zhí)行、分權(quán)而非集權(quán)、過程而非結(jié)果、負(fù)責(zé)而非逃避等。為了表述的一致性與清晰性，本文一律采用“新公共管理運(yùn)動(dòng)”這一說法。

DonaldF.Kettl教授在《全球公共管理革命——關(guān)于治理轉(zhuǎn)型的報(bào)告》中提出了這場運(yùn)動(dòng)的核心內(nèi)容主要是六個(gè)方面，即生產(chǎn)率、市場化、服務(wù)導(dǎo)向、分權(quán)、政策和對政策效果的負(fù)責(zé)。[1]由于是以“報(bào)告”的形式給出的，因此Donald教授沒有充分展開。這是由于“報(bào)告”本身的局限性所決定的。我們無可苛求。如果我們要深入理解新公共管理運(yùn)動(dòng)，我們完全有必要就此作進(jìn)一步的闡釋與分析。諸如這些核心內(nèi)容的真正內(nèi)涵何在？將會引發(fā)什么樣的問題？這些核心內(nèi)容之間是一種什么樣的關(guān)系？如何從一個(gè)整體而不是支離破碎的角度來理解新公共管理運(yùn)動(dòng)？對這些問題的深入闡述有助于深化我們對新公共管理的本質(zhì)的系統(tǒng)把握與整體認(rèn)知。這是我們把握新公共管理運(yùn)動(dòng)所必須具備的至為基礎(chǔ)、也是至為關(guān)鍵的基礎(chǔ)性內(nèi)容。易言之，對上述這些問題的回答構(gòu)成了本文的主要內(nèi)容。

第一，生產(chǎn)率（productivity）。這里主要的問題是，政府如何才能以更少的稅收提供更多的公共服務(wù)？人們對稅收的要求與對政府公共服務(wù)的期待總是逆向運(yùn)動(dòng)。對前者期待的降低與對后者期待的越來越多、質(zhì)量越來越高形成了鮮明的反差。這二者之間形成了一個(gè)尖銳的對立。形成這樣一個(gè)尖銳的對立的原因主要有：一是人們對政府公共服務(wù)的不滿意，或者說公共服務(wù)的拙劣和日益惡化是直接原因，二是稅收的普遍上揚(yáng)，傳統(tǒng)上的高稅收國家公共服務(wù)職能的弱化，使得人們從反思這一稅制本身到反思整個(gè)政府的公共服務(wù)體系。人們普遍發(fā)現(xiàn)，自己向政府所上繳的稅收總是在不斷增加，可是政府向我們提供的公共服務(wù)卻越來越少，質(zhì)量也越來越糟糕。如此情形，對于普通公民來說，是一件極為苦惱和傷害官民感情的事；對于政府來說，這卻是向其提出了一大挑戰(zhàn)，如何花最少的錢辦最好的事？特別是少花納稅人的錢，同時(shí)又有效供給更多的公共服務(wù)。

據(jù)此，進(jìn)一步提出的問題是，如何監(jiān)管這些納稅人的錢，并且能夠恰到好處地使用？如何評估政府的公共服務(wù)？我們需要一個(gè)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)、什么樣的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行公正、透明、負(fù)責(zé)的評判？在此過程之中，納稅人應(yīng)當(dāng)扮演什么樣的角色？公民出錢，政府花錢，誰來監(jiān)督政府花錢，這一整套機(jī)制如何理順？問題的另一面恐怕也值得驚醒：不花錢的政府是不是能夠提供良好的服務(wù)？誠然，這一點(diǎn)完全不可能。任何政府都需要花錢。只是說這些錢來源于何處？如何花銷？如何合理的分配？在政府財(cái)力達(dá)到一定的時(shí)候，政府是否還是需要從納稅人手中汲取大量資財(cái)？稅收機(jī)制如何適時(shí)調(diào)整？這一點(diǎn)對于那些稅收日益攀升的國家、地區(qū)和社會來說，尤其如此。對于窮人來說，稅收與其關(guān)系不大；對于富人來說，稅收也無非隔靴搔癢而已，因?yàn)槠浯蟛糠质杖胧遣粫M(jìn)入稅收核算體制的。畢竟，他們總是有各種各樣的方法逃稅、避稅、減稅。因此，稅收盯住的和傷害的只能是中產(chǎn)階級。顯然，對于中產(chǎn)階級來說，他們會覺得這是極為不合理之事。問題在于，以一種什么樣的機(jī)制來調(diào)整？要回答政府如何以更少的錢來辦更多的事這一問題，我們就必須顧及以上問題。對這些問題的不同解答，都涉及到政府收入問題。一旦政府收入受到影響，其所要提供的公共服務(wù)也將發(fā)生多米諾式的反映。

第二，市場化（marketization）。新公共管理運(yùn)動(dòng)的發(fā)展歷史就是市場化的不斷推進(jìn)與官僚制的逐步摒除同步演進(jìn)的歷史。問題只是在于，政府如何采取市場化的激勵(lì)手段來根除政府官僚體制的弊??？最近二三十年來，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府的運(yùn)轉(zhuǎn)模式也發(fā)生了根本性的變革。這就是原來由政府直接或者間接控制和操縱的企業(yè)紛紛以股份制、承包制、租賃制等形式私有化了。在這一意義上，私有化成為市場化的代名詞。而此間需要警惕的問題恰恰就在于這個(gè)私有化。畢竟市場化本身并不就是私有化。因?yàn)樗鼧O有可能導(dǎo)致的問題就是國有資產(chǎn)或者集體資產(chǎn)的流失。如何做到私有化的同時(shí)，國有資產(chǎn)和集體資產(chǎn)的保殖增殖，這本身就是一個(gè)非常重要的問題。對于宣稱以公有制為主體的社會主義國家來說，一方面是私有化的呼聲一浪高過一浪，另一方面，卻是私有化對公有制這一社會主義的意識形態(tài)的挑戰(zhàn)。不管怎么說，市場化的效率意識、競爭意識對于傳統(tǒng)的官僚體制來說，確實(shí)是致命的挑戰(zhàn)和打擊。實(shí)際上，在過去的二十多年的改革歷程中，改革采用的主導(dǎo)觀念是市場。其理論假設(shè)就是，公共機(jī)構(gòu)如果像私人機(jī)構(gòu)一樣運(yùn)轉(zhuǎn)，勢必發(fā)揮更為經(jīng)濟(jì)、更為效率的功能。撒切爾夫人非常偏好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉尼斯卡寧的著名觀點(diǎn)就是，政府內(nèi)官僚機(jī)構(gòu)的管理者就是野心勃勃的企業(yè)家，他們希望最大化自己的事業(yè)。[2]

在私有化之外，一些國家的做法卻是大力發(fā)展政府與非政府的合作。與非政府的合作，表明政府開始向非政府組織由原來的不信任到信任、從彼此隔絕到合作共贏、從信息資源封鎖到廣泛接觸開放的轉(zhuǎn)變。無論如何，這對于政府組織來說，既可以吸取大量的知識智慧，也可以吸納大量的人力、物力、財(cái)力，共同投入到政府的發(fā)展中來。這本身就大大減輕了政府日益增長的壓力，緩解了政府在諸多方面發(fā)展的危機(jī)。毫無疑問，對于政府組織而言，其充分放開手腳與非政府組織進(jìn)行廣泛的合作，有助于形成一種既有利于政府自身發(fā)展，又有利于非政府組織發(fā)展的多贏格局。只是，問題同樣會不斷涌現(xiàn)。如何把握政府組織與非政府組織合作的界限？哪些問題可以合作？哪些問題不能合作？與非政府組織合作，原來等級森嚴(yán)的官僚體制如何適應(yīng)這種轉(zhuǎn)變？以及相應(yīng)的信息處理方式應(yīng)該作何跟進(jìn)？內(nèi)部資料、公開資料這些如何適應(yīng)轉(zhuǎn)變？非政府組織如何能夠最有效地為政府提高服務(wù)，而不是另有它圖？換言之，加強(qiáng)對非政府組織的監(jiān)管不僅應(yīng)當(dāng)提上議事日程，而且還要強(qiáng)調(diào)其實(shí)效。

不管是哪一種市場化的方式，其都會對傳統(tǒng)的官僚體制和管制模式提出一些根本性的挑戰(zhàn)。用市場戰(zhàn)略來取代傳統(tǒng)的命令－控制的官僚體制，它沖擊的不僅是這個(gè)體制本身，而且是體制中的每一個(gè)從業(yè)人員。也就是說，市場化將改變的不僅僅是這個(gè)體制本身，而且是對這個(gè)體制中的每一位公務(wù)人員進(jìn)行根本性的洗腦。如果沒有這些人員思想觀念與實(shí)際行動(dòng)的根本性轉(zhuǎn)變，體制自身的演變將是非常艱難的過程。否則，就只能是徒有其名或者虛有其表而已。只有公務(wù)人員的思想觀念和行為模式發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，體制的良性變遷才有可能發(fā)生。更何況，晚近以來，人們對官僚的質(zhì)疑聲浪劇增。一方面，官僚被看成是尋求增加權(quán)力和一體化運(yùn)作的利維坦；另一方面，官僚被看成是宮廷弄臣，是一系列不相協(xié)調(diào)、漏洞百出的部門的集合，最好就是蒙混過關(guān)，最壞就是自己愚弄自己。由于公眾關(guān)心的問題的數(shù)量日益增多、公眾關(guān)心的問題的質(zhì)量日益提高、立法和行政未能適應(yīng)政策制定環(huán)境的變化、以及公共官僚自身的性質(zhì)等原因，公共官僚的權(quán)力一直在穩(wěn)健上升。[3]

第三，服務(wù)導(dǎo)向（serviceorientation）。市場化的推進(jìn)自然會波及政府轉(zhuǎn)型。市場化的進(jìn)程使得服務(wù)意識、顧客理念等都被極大地放大了。因而相應(yīng)的問題就是，政府如何才能更好地聯(lián)系公民、回應(yīng)公民、服務(wù)公民？生產(chǎn)率的改進(jìn)和市場化的發(fā)展，其必然結(jié)果就是政府服務(wù)效能的轉(zhuǎn)型。于是，“服務(wù)”的功能被極大地強(qiáng)化了。政府自身的轉(zhuǎn)型表現(xiàn)在必須從傳統(tǒng)意義上的管制型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型。服務(wù)型政府的一個(gè)突出特征就是政府存在的理念必須以市場、以公民、以訴求為中心。類似于市場上的供應(yīng)者與消費(fèi)者一樣。前者必須即時(shí)回應(yīng)后者對服務(wù)的訴求，且必須是隨著時(shí)代的發(fā)展水平、科技的進(jìn)步狀況、社會的文明程度等不斷刷新這種服務(wù)，始終做到為后者提供良好的服務(wù)。這種服務(wù)可以有主動(dòng)提供與被動(dòng)賦予之分。就前者而言，主要指的是政府主動(dòng)向公眾和社會提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品。誠然，這種服務(wù)水平的高低會影響到政府的公信力和合法性。在傳統(tǒng)官僚制之下，這種主動(dòng)提供服務(wù)的水平往往都是低下的。畢竟管制型的社會缺乏這種服務(wù)的傳統(tǒng)、動(dòng)力與能量。

實(shí)際上，這恰是為什么近年來公眾對政府機(jī)構(gòu)的信任度一度走低的重要原因。針對這種政府機(jī)構(gòu)公信力逐漸下降，政府面臨著重重危機(jī)和種種挑戰(zhàn)的情形之下，一種要求政府主動(dòng)回應(yīng)社會和公民需求的呼聲日益高漲。由此，政府是否具有較好的回應(yīng)性被當(dāng)作是一個(gè)事關(guān)政府是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。在一些學(xué)者的研究中，回應(yīng)性也被列入政府治理的重要內(nèi)容和主要標(biāo)準(zhǔn)之一。增強(qiáng)政府的回應(yīng)性，其做法大致有以下幾種：要么是提供數(shù)個(gè)可以互相替代的服務(wù)選項(xiàng)，要么是訓(xùn)練政府人員正視選民市場不斷提高公共服務(wù)的水平。不管是哪一種形式，消費(fèi)者需求的理念都被置于一個(gè)前所未有的重要地位。這既是市場化發(fā)展的必然結(jié)果，又是政府回應(yīng)性增強(qiáng)的重要表現(xiàn)?；貞?yīng)性使得政府與公民、政府與社會由原來的彼此隔絕、甚至是彼此對立的情形更進(jìn)一步地緊密相連在一起。

服務(wù)導(dǎo)向的政府，又被成為消費(fèi)者化的政府（consumerizinggovernment）。這是改變公共機(jī)構(gòu)的一種普遍策略之一。試圖促使政府對“顧客”更加友好，并在公共服務(wù)中制度化“服務(wù)顧客”的理念。在政府問題的市場化解讀中，消費(fèi)者的觀念可能最為強(qiáng)烈。但是，“顧客”本身也有爭議，這就是誰是顧客？在教育、社會福利、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等項(xiàng)目中，顧客比較容易界定?？墒牵T如被監(jiān)禁的囚徒，他們能否得到公正的對待，以及能否確保有一定的途徑保證他們能夠受到公正的對待，就是一個(gè)頗有爭議的問題。此外，公眾有受到諸如稅務(wù)官、城市綜合執(zhí)法大隊(duì)（簡稱城管）、交通警察（簡稱交警）等行政執(zhí)法人員的公正對待，可是針對他們的處罰的看法和態(tài)度卻總是難免導(dǎo)致不一致、不公正的質(zhì)疑。

于是，簡單地提服務(wù)顧客的想法，也就無法納入良好服務(wù)的顧客范疇，更莫論全方位的、競爭性的服務(wù)。問題尚有，消費(fèi)者化政府的倫理爭議在于，是應(yīng)當(dāng)建議公共機(jī)構(gòu)把公眾當(dāng)作消費(fèi)者還是當(dāng)作公民？如果僅僅作為消費(fèi)者，僅僅是關(guān)注公眾參與政府的經(jīng)濟(jì)和服務(wù)接收者的性質(zhì)，這種關(guān)系實(shí)際上會更加復(fù)雜，也更具多面性。而且，問題的嚴(yán)重性還在于，消費(fèi)者的角色，勢必弱化以政治為基礎(chǔ)的公民角色、模糊內(nèi)蘊(yùn)政治權(quán)利和公民權(quán)利的公民資格等概念。畢竟，純粹意義上的消費(fèi)者，會逐漸忽略公共機(jī)構(gòu)的公共性質(zhì)，因?yàn)樗僭O(shè)公民所希冀的無非是良好的公共服務(wù)、滿意的公共消費(fèi)，而沒有公民的政治內(nèi)涵。[4]如何平衡這既作為消費(fèi)者，又不失公民身份與公民資格這二者之間的矛盾，看來確實(shí)是服務(wù)導(dǎo)向的政府理念必須解決的一個(gè)重要問題。

第四，分權(quán)（decentralization）。既然服務(wù)導(dǎo)向已經(jīng)成為政府與公民關(guān)系的主導(dǎo)觀念，為了更好的服務(wù)于公民和社會，政府必須不斷增強(qiáng)其回應(yīng)性。進(jìn)一步的問題也就是，政府如何對公民的需求做出迅速和高效的反映？在一個(gè)極權(quán)體制或者一個(gè)集權(quán)體制之下，根本就不存在所謂的服務(wù)導(dǎo)向的問題，因?yàn)樵谶@些體制之下，公民的需求從來就不會被當(dāng)局引起足夠的重視。只要自下而上的公民需求得不到政府的認(rèn)可與接納，自上而下的服務(wù)體系就不可能建立起來。因此，在極權(quán)體制和集權(quán)體制之下，根本就不存在服務(wù)導(dǎo)向的問題，也就更不會因?yàn)榉?wù)導(dǎo)向而發(fā)生分權(quán)問題。

在民主政制發(fā)展的早期，這種服務(wù)導(dǎo)向發(fā)展的也不是特別明顯，只是隨著市場經(jīng)濟(jì)和工業(yè)社會的發(fā)展，服務(wù)的理念由商業(yè)世界進(jìn)軍到政治領(lǐng)域，由不僅限于市場原則，而且也變?yōu)檎卧瓌t之后，服務(wù)導(dǎo)向才成為政治運(yùn)轉(zhuǎn)的法則之一，這才有了如何更好地服務(wù)，如何提高服務(wù)的水平問題。就新公共管理的分權(quán)來說，主要的做法無非有三：聯(lián)邦制國家里權(quán)力在政府體系內(nèi)部的轉(zhuǎn)移，包括權(quán)力的橫向分割和縱向放權(quán)。與此同時(shí)，責(zé)任機(jī)制也隨之發(fā)生變化。下層和基層將擁有更多的權(quán)力以自主開展工作。目的是讓下層和基層擁有更大的權(quán)力、足夠的動(dòng)力以及充分的能力來回應(yīng)公民的需求。新公共管理運(yùn)動(dòng)所強(qiáng)調(diào)的分權(quán)仍然會面對一些問題，比如合理分權(quán)、有效授權(quán)的界限如何清晰界定？分權(quán)不只是具有一定的科學(xué)性特征，它還具備一定的藝術(shù)特質(zhì)，那么，如何合理把握分權(quán)和授權(quán)的藝術(shù)問題，也就成為分權(quán)與授權(quán)無法回避的一個(gè)難題。不管怎么說，新公共管理運(yùn)動(dòng)對分權(quán)的重視確實(shí)與傳統(tǒng)的管理更多強(qiáng)調(diào)集權(quán)截然不同。新公共管理運(yùn)動(dòng)將分權(quán)置于一個(gè)突出的地位，主要體現(xiàn)在將分權(quán)視為一個(gè)高績效組織的主要特征之一。一個(gè)高績效的組織被認(rèn)為具備如下特征：任務(wù)明確；明確規(guī)定目標(biāo)并且強(qiáng)調(diào)效果；向雇員下放權(quán)力；創(chuàng)建新的方法激勵(lì)人們成功；當(dāng)情況發(fā)生時(shí)，高績效組織能夠靈活迅速地調(diào)整自身以適應(yīng)新形勢的需要；就績效而言，高績效組織具有競爭性；調(diào)整工作方法以滿足顧客需要；保持在利益相關(guān)者之間進(jìn)行公開的建設(shè)性的信息交流。分權(quán)、授權(quán)的理念之所以在高績效組織中受到高度重視，是因?yàn)楣蛦T是高績效組織中至關(guān)重要的核心。要達(dá)到高績效，就要給雇員以利用他們的技巧、創(chuàng)造力、適應(yīng)變化的能力，以及不斷學(xué)習(xí)以完成組織使命的能力。雇員有權(quán)根據(jù)其興趣結(jié)成聯(lián)盟和工作關(guān)系以達(dá)到組織的目標(biāo)，完成組織的使命。他們不受組織界限的限制。在很大程度上，雇員迎接挑戰(zhàn)，利用技能完成組織使命，發(fā)展新技能，全身心投入繼續(xù)學(xué)習(xí)等諸方面做得如何，將決定組織是否能夠取得成功。[5]

第五，政策（policy）。無論是生產(chǎn)率的提高，市場化的推進(jìn)，還是服務(wù)導(dǎo)向的發(fā)展，分權(quán)化改革的深入，最后都要具體表現(xiàn)在政策層面。換言之，要通過政策來具體體現(xiàn)上述思想和主張。因此，政府的政策能力和政策水平也就成為深入貫徹前述新公共管理運(yùn)動(dòng)發(fā)展要求的重要指標(biāo)。進(jìn)而政府如何才能提高其設(shè)計(jì)和執(zhí)行政策的能力，也就成為新公共管理的第五個(gè)重要內(nèi)容。這是將前述思想具體化和操作化的重要階段。也是具體兌現(xiàn)和落實(shí)這些思想的重要舉措。如果政策設(shè)計(jì)不能充分體現(xiàn)上述思想，或者不足以落實(shí)上述理念，新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心思想的實(shí)現(xiàn)必將受到極大的限制與制約。

從這一意義上來說，公共政策實(shí)質(zhì)上是新公共管理對社會和公民輸出的信號與產(chǎn)物。換言之，公民能否感受到政府是采用傳統(tǒng)的官僚制還是新公共管理，他們能夠直接感知的就是政府的政策是否發(fā)生了變化？發(fā)生了什么樣的變化？這些變化背后所反映的政府理念是否有所變遷？如果說生產(chǎn)率、市場化、服務(wù)和分權(quán)這些理念會更多地停留于政府層面的話，那么，對于公民來說，政策則是更多的行政層面、公民最能直接感知、最能直接體悟的要素。不管政府推行什么樣的新公共管理，如果不能讓公民和社會在政策層面有一個(gè)全新的認(rèn)知和不同的感受的話，那么，這樣的新公共管理運(yùn)動(dòng)必將以失敗而告終。這就是為什么新公共管理運(yùn)動(dòng)為什么將政策作為一個(gè)重要內(nèi)容的原因所在。

縱雖如此，（公共）政策分析的局限性依然無法回避。這些局限性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）一些社會問題，由于它們被界定的方式是注定不能夠得到解決的，如果問題是用相對的而不是絕對的數(shù)據(jù)來界定，它們就絕不可能通過公共政策來解決。比如一個(gè)國家按一定比例對貧困線的劃定，總是會有一些人處于貧困線以下。畢竟，社會的相對差異永遠(yuǎn)也不可能消除。（2）人們的期望總會比政府的能力增長得快。政策領(lǐng)域的任何進(jìn)展可能只會導(dǎo)致人們對政策應(yīng)該完成的任務(wù)寄予更高的期望。（3）解決某一群體問題的政策可能會給其他群體帶來一些問題。在多元社會里，解決一個(gè)人的問題可能同時(shí)意味著給其他人帶來問題。畢竟，沒有任何一項(xiàng)政策能夠同時(shí)達(dá)到多方共贏的格局。（4）有一些社會趨向很可能是不能夠由政府來推動(dòng)的，即使它值得去做。比如，為解決種族問題，將白人與黑人混合居住，往往收效甚微，甚至適得其反。（5）人們常常會調(diào)適自己的行為，使公共政策變得毫無用處，政府也因此面臨窘境。比如高福利導(dǎo)致大量懶惰，從而過度依賴政府救濟(jì)金的行為。（6）社會問題可能會有很多原因，一項(xiàng)具體的政策并不能完全根除某一類問題。（7）一些社會問題的解決可能需要比問題本身成本更大的政策，甚而犧牲原有的社會制度或者價(jià)值理念。比如采用高壓政策鎮(zhèn)壓社會動(dòng)亂、各種維權(quán)行為。它犧牲的就可能是一些民主的價(jià)值，諸如結(jié)社的權(quán)利、言論和出版自由、組織反對黨的權(quán)利等。（8）政治體系的建構(gòu)可能不完全適宜于進(jìn)行理性決策。社會問題的解決總體上需要理性決策，可是，由于民選官員需要回應(yīng)選民的要求，如果加上一些利益集團(tuán)的因素，此時(shí)政府的公共政策很可能就不是理性的，而是非理性的。[6]

第六，對政策效果的負(fù)責(zé)（accountabilityforresults）。如前所述，新公共管理除了要能夠?qū)⑵渖a(chǎn)率、市場化、服務(wù)導(dǎo)向、分權(quán)等思想變?yōu)橛行У恼撸ㄒ簿褪菍⑺枷氩僮骰┲?，更為重要的是要對政策的?zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。也就是要強(qiáng)化政策執(zhí)行的效果問題。于是，問題又進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為政策執(zhí)行效果的責(zé)任機(jī)制問題。為什么新公共管理如此強(qiáng)調(diào)要對政策的效果負(fù)責(zé)？

傳統(tǒng)的公共行政模式主要基于兩種理論基礎(chǔ)，管僚制理論和政治行政二分法。新公共管理則分別是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和私營部門管理。“重視目標(biāo)或許是私營部門最重要的一點(diǎn)。傳統(tǒng)的行政模式因其過于關(guān)注結(jié)構(gòu)和過程而忽視了結(jié)果，因而受到了眾多批評?，F(xiàn)在的公共部門管理轉(zhuǎn)而將目標(biāo)作為首要的目的，其他則退居其次，這是人們在態(tài)度上的一個(gè)重大變化?！彪S著“以顧客為中心”的呼聲一天天地高漲，以及要更好地對外部團(tuán)體和個(gè)人的需求做出反應(yīng)，公共管理最終認(rèn)識到管理者應(yīng)直接對公眾負(fù)責(zé)。這也是它與傳統(tǒng)模式地一個(gè)較大不同。[7]對結(jié)果的負(fù)責(zé)，主要來源于新公共管理嚴(yán)格區(qū)分了“行政”和“管理”的含義?！靶姓被旧现阜闹噶詈头?wù)，而“管理”則指：（1）取得某些結(jié)果；（2）取得這些結(jié)果的管理者的個(gè)人責(zé)任。簡言之，行政指的是聽從指令，管理則指的是實(shí)現(xiàn)結(jié)果。這就意味著：一個(gè)管理者不僅僅是服從指令，他注重的是取得“結(jié)果”和為此負(fù)有的責(zé)任。公務(wù)員日益認(rèn)識到，他們的職能是進(jìn)行組織，以實(shí)現(xiàn)他們對其結(jié)果負(fù)有真正責(zé)任的目標(biāo)，而不僅僅是服從命令、程序操作和將政策變?yōu)樾袆?dòng)。這就是說，公務(wù)員把自己不再僅僅看作是行政者，更重要的還是管理者?；蛘哒f公務(wù)員完成的是管理性的而不是行政性的工作。因此，使用“公共管理”一詞正在成為人們的偏好，“公共行政”一詞即使尚未被人拋棄，現(xiàn)在也似乎已經(jīng)過時(shí)了。[8]

新公共管理發(fā)展到今天已經(jīng)逐漸形成其自己的特色。這就是對結(jié)果和責(zé)任意識的強(qiáng)化?！肮芾碇髁x模式的主要特點(diǎn)是管理者對產(chǎn)出和結(jié)果負(fù)責(zé)?！薄肮步M織需要有所作為；政府現(xiàn)在想知道它們做什么；它們做的怎樣；誰是主管并對結(jié)果負(fù)有責(zé)任。達(dá)到這一目標(biāo)的首要途徑就是‘讓管理者來管理’，意即高級管理者本人對結(jié)果能否切實(shí)負(fù)責(zé)，而不僅僅只是像行政人員一樣服從別人的命令。改革將越來越多的管理權(quán)力進(jìn)行分割，這意味著部門領(lǐng)導(dǎo)必須負(fù)有更多的責(zé)任。公共管理者現(xiàn)在已介入有關(guān)的政策事務(wù)以及嚴(yán)格意義上的政治事務(wù)，他們越來越多地對這些事務(wù)負(fù)有個(gè)人責(zé)任。如果事情出現(xiàn)某些差錯(cuò)，他們付出的代價(jià)將是失去工作?！盵9]簡言之，新公共管理“改革的重點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)結(jié)果和對結(jié)果負(fù)起責(zé)任。換句話說，改革的重點(diǎn)是成為管理者而不是成為行政者”。[10]這方面的典型案例主要是英國的富爾頓報(bào)告和美國的《文官改革法》1968年英國的富爾頓報(bào)告就是一個(gè)典型。該報(bào)告指出，公務(wù)員的整個(gè)管理任務(wù)由四個(gè)方面組成：在政治指導(dǎo)下制定政策；創(chuàng)立偵測執(zhí)行的“機(jī)制”；行政體制的運(yùn)轉(zhuǎn)；對議會和公眾負(fù)責(zé)。1978年，美國的《文官改革法》的目標(biāo)在于，使管理者對結(jié)果負(fù)有更大的責(zé)任。

新公共管理的“責(zé)任”問題依然需要進(jìn)一步明晰。這里涉及的問題依然有很多。比如，如果沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，是否必然是管理者的過失？如何理性評估這些原因，包括資金不足，或者預(yù)定目標(biāo)不夠科學(xué)，也不現(xiàn)實(shí)？而對責(zé)任的監(jiān)管依然存在諸多問題。其一，由于公民會較多地依賴公共組織項(xiàng)目的執(zhí)行與實(shí)施，他們不敢提出過于嚴(yán)厲的批評。其二，很多項(xiàng)目沒有清晰地界定的顧客，顧客是誰？我們不知道。很多時(shí)候談不上監(jiān)督，尤其是長期的監(jiān)督；其三，過分依賴公共雇員的良好動(dòng)機(jī)和專家主義，會使公眾面臨不法行為和不當(dāng)行為時(shí)缺乏自我保護(hù)的能力。[11]諸如此類的問題，都是新公共管理運(yùn)動(dòng)強(qiáng)化責(zé)任時(shí)不得不審慎思索，認(rèn)真求解的難題。

綜上所述，不管新公共管理運(yùn)動(dòng)的發(fā)展經(jīng)歷了什么樣的歷程，也不管人們?nèi)绾卧u價(jià)新公共管理運(yùn)動(dòng)。充分認(rèn)識、深入理解新公共管理的核心內(nèi)容是把握二十世紀(jì)最后二三十年來新公共管理及其發(fā)展的關(guān)鍵所在。更為重要的是，我們要把握這些要素之間的內(nèi)在關(guān)系。為什么是這些要素？它們能否構(gòu)成一個(gè)完整的要素體系？如果說生產(chǎn)率和市場化是市場經(jīng)濟(jì)和企業(yè)化政府的必然要求，那么服務(wù)導(dǎo)向則是其必然結(jié)果。而要提供良好的服務(wù)，不論是在橫向的權(quán)力分割，還是在縱向的權(quán)力分解中必須貫徹分權(quán)原則?？梢哉f，這是公共服務(wù)發(fā)展的必然要求。所有的這一切最后都必須通過政策體現(xiàn)出來。一個(gè)良好的政策就是所有這些要素的集中體現(xiàn)。換句話來說，只要審視我們的公共政策，就可以找尋生產(chǎn)率、市場化、服務(wù)導(dǎo)向和分權(quán)這幾者的具體落實(shí)和操作情況。

誠然，公共政策本身是需要加強(qiáng)監(jiān)管的。沒有監(jiān)管的公共政策，很難保證其良好的效果，以及優(yōu)良的公共政策。這就涉及到新公共管理運(yùn)動(dòng)的責(zé)任問題。其實(shí)和傳統(tǒng)的公共行政一致之處在于，很大程度上，新公共管理雖然有諸多新理念，然而其對責(zé)任的強(qiáng)調(diào)實(shí)則是對傳統(tǒng)的公共行政的復(fù)制與強(qiáng)化。就新公共管理運(yùn)動(dòng)本身而言，除責(zé)任之外的所有要素，其要義都在于提供公共機(jī)構(gòu)的透明度和責(zé)任性。因?yàn)?，不管公共行政如何變化，其核心?nèi)容依然是公共組織的責(zé)任。只是責(zé)任形式不同而已，傳統(tǒng)的責(zé)任形式大多基于設(shè)立政治機(jī)制或者行為主體，新公共管理運(yùn)動(dòng)強(qiáng)調(diào)通過績效考核，或有能力促使管理者對個(gè)人和機(jī)構(gòu)行為負(fù)責(zé)。[12]質(zhì)言之，這些核心要素之間是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體。絕不可孤立觀之。否則，對新公共管理的理解就容易出現(xiàn)一知半解或者斷章取義。既要把握每一個(gè)要素的特定內(nèi)涵，又要把握這些要素之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；既要明晰其優(yōu)勢之處，又要厘清其問題所在。這就是我們在把握新公共管理運(yùn)動(dòng)核心內(nèi)容這一基本問題上最基本的立場和方法。

參考文獻(xiàn)：

[1]關(guān)于新公共管理核心內(nèi)容的主要參考DonaldF.Kettl，TheGlobalPublicManagementRevolutio:AReportontheTransformationofGovernance,Brookingsinstitutionpress,Washington,D.C,1-3.

[2][美]B·蓋伊·彼得斯：《官僚政治》（第五版），聶露、李姿姿譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年版，第367頁。

[3][美]B·蓋伊·彼得斯：《官僚政治》（第五版），聶露、李姿姿譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年版，第14－21頁。

[4][美]B·蓋伊·彼得斯：《官僚政治》（第五版），聶露、李姿姿譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年版，第376－378頁。

[5][美]馬克·G·波波維奇主編：《創(chuàng)建高績效政府組織》，孔憲遂、耿洪敏譯，耿洪敏校，北京：中國人民大學(xué)出版社，2002年版，第16－21頁。

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[7][澳]歐文·休斯：《公共管理導(dǎo)論》（第二版），彭和平、周明德、金竹青等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2001年版，第80－82頁。

[8][澳]歐文·休斯：《公共管理導(dǎo)論》（第二版），彭和平、周明德、金竹青等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2001年版，第6－7頁。

[9][澳]歐文·休斯：《公共管理導(dǎo)論》（第二版），彭和平、周明德、金竹青等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2001年版，第73、80頁。

篇9

引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息化時(shí)代的到來，企業(yè)的外部環(huán)境正發(fā)生著激烈的變化，越來越多的企業(yè)注意到，真正的核心競爭力來自于人力資源的比較優(yōu)勢。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨曾經(jīng)估算：物力投資增加4.5倍，利潤相應(yīng)增加3.5倍；而人力資源增加3.5倍，利潤將增加17.5倍。由此可以看出，人力資源的優(yōu)勢在企業(yè)發(fā)展中的巨大作用。企業(yè)能否在日益激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢，取決于企業(yè)的核心競爭力。而核心競爭力的形成、強(qiáng)弱及能否維持發(fā)展是由企業(yè)所擁有的人才決定的。核心員工對企業(yè)的貢獻(xiàn)和忠誠，在一定程度上對企業(yè)的發(fā)展起著決定性的作用。所以，核心員工的管理問題，已經(jīng)越來越多的受到了關(guān)注。如何留住核心員工，激勵(lì)他們積極發(fā)揮自身的資源的比較優(yōu)勢，必然也成了眾多企業(yè)在管理過程中努力探討的問題。

一、核心員工概念及特征

究竟怎樣的員工才能算是核心員工呢？我們可以認(rèn)為核心員工是指那些擁有專門技術(shù)、掌握核心業(yè)務(wù)、控制關(guān)鍵資源、對企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展能產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的員工。正如帕累托的80/20定理解釋的那樣，核心員工即那些雖然占企業(yè)總?cè)藬?shù)的20%-30%，但卻集中了企業(yè)80%—90%的技術(shù)和管理，創(chuàng)造了企業(yè)80%以上的財(cái)富和利潤的員工。不少專家學(xué)者都對核心員工的內(nèi)涵特征以及如何對核心員工進(jìn)行有效地管理進(jìn)行了深入的探討和研究，由于他們各自知識經(jīng)驗(yàn)以及思考問題的角度的差異，不同的專家學(xué)者都有各自不同的想法和觀點(diǎn)。但究其本源，核心員工的實(shí)質(zhì)卻是相同的。

具體來講，核心員工有以下幾點(diǎn)特征：

1.1核心員工具有資源優(yōu)勢，對于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要

核心員工擁有的資源是一般員工所欠缺的或者掌握比較薄弱的知識或技能，或是對于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)起關(guān)鍵作用的其它資源。這些資源對于企業(yè)的發(fā)展以及戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到了十分關(guān)鍵的作用，并且是企業(yè)的核心競爭力的重要組成部分，因此，核心員工在企業(yè)中占有相當(dāng)重要的地位，如企業(yè)的資深研發(fā)人員和資深技術(shù)人員等。

1.2核心員工一般都具有較高的心理期望

企業(yè)的核心員工基本上已經(jīng)在薪酬數(shù)量和創(chuàng)造的價(jià)值上得到了滿足，按照馬斯洛需求理論來分析，核心員工基本上都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了較低層次的需求，如生理需求、安全需求等。但是隨著這些需求的滿足和自身價(jià)值的不斷增大，他們又會產(chǎn)生更高層次的需求。因此，核心員工在心理上也必然會產(chǎn)生一個(gè)較高的心理期望。

1.3核心員工易流失

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及知識經(jīng)濟(jì)的全球化，為了保持和提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢，各企業(yè)對人才的競爭不斷加劇。一個(gè)企業(yè)如果不能發(fā)揮優(yōu)秀員工的才能，滿足其各種需求，核心員工就很容易跳槽，而企業(yè)則會因此而付出巨大的人力資源重置成本，甚至?xí)萑肜Ь场?/p>

1.4數(shù)量的稀缺性

核心員工在企業(yè)中所占的比例是十分小的，但他們發(fā)揮的作用卻是十分巨大的，這十分符合帕累托法則。因此，掌握關(guān)鍵資源的核心員工在數(shù)量上具有稀缺性。

二、核心員工流失對企業(yè)發(fā)展的不利影響

核心競爭力是指企業(yè)在研究開發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、營銷、服務(wù)等一兩個(gè)環(huán)節(jié)上具備明顯優(yōu)勢，不易被競爭對手模仿的能夠滿足客戶價(jià)值需要的獨(dú)特能力。而核心員工就是這種核心資源優(yōu)勢整合的結(jié)晶和載體之一，他們直接影響著企業(yè)核心競爭力的水平。因此，對于企業(yè)來說，核心員工是極其寶貴和稀缺的資源，他們是企業(yè)在市場競爭中取勝的關(guān)鍵。

核心員工會給企業(yè)帶來巨大的利益，同時(shí)他們也給企業(yè)帶來了潛在的威脅。由于核心員工有較高的自我實(shí)現(xiàn)需要，因而也具有較高的流動(dòng)意愿；另一方面，核心員工是行業(yè)的精英，很容易被競爭對手“獵取”。因此，核心員工很容易從企業(yè)流失，一旦流失就將會給企業(yè)帶來巨大的負(fù)面影響。主要有以下幾個(gè)方面：

2.1核心員工的流失將增加人力資源重置成本

核心員工一旦流失，為滿足發(fā)展和競爭的需要，企業(yè)就必須重新招募和培訓(xùn)新員工。因此，為滿足對核心員工的需要，企業(yè)就必須花費(fèi)更多的成本來獲取，而且招聘來的新員工是否勝任工作，是否能融入企業(yè)都具有不確定性，這必然會導(dǎo)致企業(yè)人力資源成本的增加。

2.2核心員工的流失會使企業(yè)的競爭力下降，甚至?xí)o企業(yè)帶來災(zāi)難性的損失。

由于影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵資源掌握在核心員工手中，所以他們一旦離職，企業(yè)可能無法及時(shí)找到相應(yīng)替代人選，那么在一定時(shí)期內(nèi)，關(guān)鍵資源就得不到補(bǔ)充，從而會影響企業(yè)的整體運(yùn)作，不利于企業(yè)的發(fā)展，一些情況下甚至?xí)o企業(yè)造成巨大的損失。

2.3核心員工的流失可能導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)或商業(yè)機(jī)密的泄露。

因?yàn)楹诵膯T工掌握著企業(yè)的關(guān)鍵資源，他們一旦流失，必定會導(dǎo)致企業(yè)的相關(guān)的核心技術(shù)和商業(yè)機(jī)密的流失，從而削弱企業(yè)的競爭力，嚴(yán)重阻礙企業(yè)的發(fā)展。如果這些核心員工跳槽到競爭對手的企業(yè)或者是另起爐灶時(shí)，企業(yè)將面臨的競爭壓力將會更加嚴(yán)峻。例如，牛根生離開伊利集團(tuán)，創(chuàng)建了蒙牛乳業(yè)有限公司，從伊利手里搶走了很多市場，與伊利形成了勢均力敵的局面，很大的影響了伊利的市場占有率，使伊利面臨嚴(yán)峻的競爭壓力。

基于這些不利的影響，核心員工的管理對于企業(yè)來說顯得越來越重要，如何激勵(lì)和留住核心員工已經(jīng)成了現(xiàn)代企業(yè)必須要解決和面對的問題。

三、企業(yè)激勵(lì)和留住核心員工的對策

通過對核心員工的概念及特征的探討分析，以及對相應(yīng)理論觀點(diǎn)的研究，筆者認(rèn)為，企業(yè)激勵(lì)和留住核心員工可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

3.1建立合理的薪酬激勵(lì)體系

薪酬作為濟(jì)利益激勵(lì)對員工行為的驅(qū)動(dòng)力是最根本的，經(jīng)濟(jì)利益是對付出相應(yīng)勞動(dòng)的一種最基本的回報(bào)形式，這是企業(yè)必須付給每個(gè)員工的。員工價(jià)值最直接的體現(xiàn)就是薪酬的多少，核心員工由于掌握組織的核心技術(shù)，擁有組織的核心資源，他們?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)造的價(jià)值要比一般員工高出很多，他們理應(yīng)得到較高的價(jià)值回報(bào)。然而，不少企業(yè)在對于核心員工的薪酬上缺乏外部競爭力，以至于在外界有高薪引誘時(shí)，一些核心員工很容易選擇離開。因此，一個(gè)企業(yè)想要留住核心員工就必須給予他們合理的薪酬。一般來說，合理的薪酬要包括兩方面的內(nèi)容：外部的競爭性與內(nèi)部公平性。所謂外部競爭性是指要對核心員工支付較高的報(bào)酬，使核心員工的薪酬水平領(lǐng)先于市場的平均水平，確保核心員工的報(bào)酬具有市場競爭力。內(nèi)部公平性原則是指要增強(qiáng)企業(yè)在分配上的透明度，切實(shí)按貢獻(xiàn)大小給予報(bào)酬，使付出與回報(bào)相匹配，讓核心員工在心理上感到公平。

對于核心員工來說，僅僅給予他們較高的物質(zhì)報(bào)酬是不夠的。赫茲伯格的“雙因素理論”告訴我們影響員工行為和工作態(tài)度的因素有保健因素和激勵(lì)因素兩種。較高的薪酬只是屬于保健因素，它不能起到調(diào)動(dòng)核心員工發(fā)揮潛能的作用。核心員工比一般員工更看重個(gè)人成長的機(jī)會、職業(yè)的發(fā)展空間等薪酬以外的其它激勵(lì)因素。因此，要想留住核心員工，企業(yè)最終必須要建立一套激勵(lì)型的薪酬體系。所謂激勵(lì)型薪酬體系是指在薪酬體系設(shè)計(jì)中，導(dǎo)入激勵(lì)因素，使建立起的薪酬體系既能給予員工創(chuàng)造的價(jià)值的合理的回報(bào)，又能對員工發(fā)揮激勵(lì)作用的一種薪酬制度。激勵(lì)型薪酬體系可以通過薪酬體系中的激勵(lì)因子來激發(fā)核心員工的工作熱情，如富有刺激性的福利計(jì)劃、員工持股計(jì)劃等，從而達(dá)到用好核心員工，留住核心員工的目的。

3.2完善企業(yè)的績效管理制度

核心員工追求的是工作滿意感和自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，建立完善的績效管理制度，使核心員工的績效得到合理的評價(jià)，既有助于增強(qiáng)核心員工的工作滿意度，也有利于核心員工對自己的工作業(yè)績有一個(gè)客觀的認(rèn)識，同時(shí)也便于企業(yè)及時(shí)了解核心員工工作績效存在的問題，幫助其改善工作績效。

對于企業(yè)來說，一個(gè)完善的績效管理制度對于提高員工的忠誠度是十分必要的。所謂績效管理是指管理者與員工之間就目標(biāo)與如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)上達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，通過激勵(lì)和幫助員工取得優(yōu)異績效從而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的管理方法?？冃Ч芾淼哪康脑谟谕ㄟ^激發(fā)員工的工作熱情和提高員工的能力和素質(zhì)，以達(dá)到改善公司績效的效果?？茖W(xué)的績效管理制度可以客觀公正的考核員工的工作業(yè)績，幫助員工正確認(rèn)識自身的工作成果，發(fā)現(xiàn)自身工作的不足，同時(shí)，還有利于激發(fā)人的主動(dòng)性、積極性，從而提升技能水平進(jìn)而提升個(gè)人和組織績效。因此，建立一套系統(tǒng)的、以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的以及具有科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)的績效評估體系對于一個(gè)企業(yè)來說十分重要，它不僅可以提高企業(yè)的管理水平，還可以及時(shí)對核心員工的工作進(jìn)行客觀公正、準(zhǔn)確全面的評價(jià)，讓核心員工及時(shí)了解自己的業(yè)績情況，從而激發(fā)他們的工作熱情，進(jìn)而增強(qiáng)他們對企業(yè)的認(rèn)同感和忠誠度。

3.3構(gòu)建以人為本的組織文化

企業(yè)文化是指一個(gè)企業(yè)的行為規(guī)范和共同的價(jià)值觀念。它是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，逐步形成的帶有本企業(yè)特征的經(jīng)營哲學(xué)，是以價(jià)值觀念和思維方式為核心所形成的，企業(yè)全體成員認(rèn)可和遵守的價(jià)值觀、行為規(guī)范以及與之相應(yīng)的制度載體的總和。企業(yè)文化可以使員工確立共同的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，在企業(yè)內(nèi)部形成強(qiáng)大的凝聚力和向心力，使員工產(chǎn)生一種自我約束和自我激勵(lì)。同時(shí)，優(yōu)秀的企業(yè)文化還可以起到吸引和留住企業(yè)的關(guān)鍵人才，優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)外部形象和提高參與市場競爭的能力。

在知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，企業(yè)要充分發(fā)揮員工的積極性和各方面的潛能，激勵(lì)和留住核心員工，就必須構(gòu)建以人為本的組織文化。以人為本的組織文化對整個(gè)企業(yè)管理具有導(dǎo)向作用，對企業(yè)的競爭力也會產(chǎn)生重大的影響。在一定程度上，通過平等對待員工、尊重員工，可以提高員工忠誠度。在企業(yè)內(nèi)部營造“以人為本”的環(huán)境，有利于激勵(lì)員工的情感，使員工對企業(yè)產(chǎn)生高度的認(rèn)同感和歸屬感。建立以人為本的企業(yè)文化，還可以把組織成員的行為動(dòng)機(jī)引導(dǎo)到組織目標(biāo)上來，使員工產(chǎn)生強(qiáng)烈的集體意識，進(jìn)而凝聚成巨大的內(nèi)部向心力，使核心員工忠于企業(yè)，盡自己最大力量為企業(yè)做貢獻(xiàn)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立以人為本的價(jià)值觀，構(gòu)建以人為本的組織文化，把員工尤其是核心員工看成是企業(yè)的重要資產(chǎn)，尊重其個(gè)性和才能的發(fā)揮，鼓勵(lì)他們參與企業(yè)決策活動(dòng)，使其在心理上對企業(yè)產(chǎn)生歸屬感。

3.4合理的培訓(xùn)與開發(fā)計(jì)劃與明確的職業(yè)生涯規(guī)劃

與一般員工相比，核心員工更注重追求自身價(jià)值的體現(xiàn)，因此他們非常注重自身職業(yè)生涯的發(fā)展以及企業(yè)對自身的培養(yǎng)。對企業(yè)而言，培訓(xùn)核心員工不僅可以提升核心員工的知識和技能，滿足核心員工自身的需要，同時(shí)還可以增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。

另外在培訓(xùn)過程中，不斷加強(qiáng)對核心員工職業(yè)生涯規(guī)劃的培訓(xùn)，幫助核心員工制定自身的職業(yè)生涯規(guī)劃，讓他們明確各自未來幾年職業(yè)生涯發(fā)展指明目標(biāo)和方向，激勵(lì)他們不斷向目標(biāo)努力奮斗，這樣不僅可以提高他們工作的積極性，也有利于將他們的個(gè)體目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行整合和統(tǒng)一，提高員工的組織歸屬感，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和向心力，使核心員工能長久的留在企業(yè)中，為企業(yè)的發(fā)展做貢獻(xiàn)。

3.5與核心員工形成心理契約

心理契約是20世紀(jì)60年代由Argyis提出、Levinson加以界定的一個(gè)概念，最早用來描述員工和企業(yè)雙方不成文的、內(nèi)隱的契約或相互期望，具體體現(xiàn)為雙方對相互責(zé)任義務(wù)的主觀約定?？梢哉f它是存在與員工與企業(yè)之間的隱性契約，當(dāng)組織目標(biāo)效果與個(gè)體目標(biāo)效果不能協(xié)調(diào)，特別是個(gè)體目標(biāo)效果低于其所期望值，即員工的滿意度較低時(shí)，而組織又不能及時(shí)對此做出相應(yīng)條件的改變，即心理契約被打破而又沒有進(jìn)行維護(hù)，這必將造成員工的流失也就是人才的流失，即心理契約的破裂造成了人才流失。心理契約的違背對個(gè)人和組織都會產(chǎn)生相當(dāng)大的影響，會影響到員工工作的績效、工作的滿意度、對組織情感的投入以及員工的流動(dòng)率，在有些情況下員工甚至?xí)a(chǎn)生憤怒的情緒，并重新評價(jià)自身與組織的關(guān)系。因此，企業(yè)要向留住核心員工就必須與他們建立起穩(wěn)定的心理契約，明確他們的期望，不斷與他們進(jìn)行溝通，了解他們的具體需求，認(rèn)真完成企業(yè)對員工的允諾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題并對其進(jìn)行補(bǔ)救。

3.6關(guān)鍵員工的約束機(jī)制

企業(yè)在人力資源激勵(lì)方面采取措施來最大限度的發(fā)揮核心員工的積極作用的同時(shí)還應(yīng)當(dāng)建立有效的人才約束機(jī)制，不但要把優(yōu)秀的員工招進(jìn)企業(yè)中，采用各種方法激勵(lì)他們，同時(shí)，企業(yè)還必須建立起有效的人才約束機(jī)制，比如說：在招聘員工時(shí)做好入口把關(guān)，通過科學(xué)的人事測評，選拔忠誠度高的員工；通過與員工簽訂用工合同，加大員工違約賠償?shù)牧Χ龋M(jìn)而規(guī)范和約束員工行為；在企業(yè)章程中對企業(yè)的各種利益主體進(jìn)行界定，任何個(gè)人都要按照章程辦事，通過企業(yè)章程來處理企業(yè)與人力資本之間的關(guān)系等方法來約束員工，留住員工。這樣的約束機(jī)制對于有效的留住核心員工有很大的作用。:

四、結(jié)束語

在市場競爭越來越激烈的今天，無論是什么類型的企業(yè)都必須重視對核心員工的管理，不僅要把核心員工招進(jìn)來委以重任，同時(shí)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)不斷激勵(lì)核心員工，提高他們對企業(yè)的歸屬感與忠誠度，把他們留住。核心員工對企業(yè)的忠誠度還與管理者心胸是否開闊，眼光是否長遠(yuǎn)有關(guān)系，如何激勵(lì)和留住核心員工對于企業(yè)的管理者來說是一項(xiàng)十分重要的工作。因此，管理者應(yīng)該在運(yùn)用好各種激勵(lì)政策的同時(shí)也要加強(qiáng)自身的修養(yǎng)，提高個(gè)人的領(lǐng)導(dǎo)魅力，使核心員工忠于企業(yè)。

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篇10

傳統(tǒng)金融理論認(rèn)為，商業(yè)銀行存在的根本原因是作為存款人和借款人之間的中介。馬克思曾明確指出：“銀行是存者與貸者的集中。”但如果說在商業(yè)銀行產(chǎn)生的初期，它們所提供服務(wù)的很大一部分價(jià)值，在于解決雙方在融資的期限、時(shí)間、金額、現(xiàn)金與憑證的交付等方面的矛盾和困難，那么在信息技術(shù)已經(jīng)非常發(fā)達(dá)、股票和債券等金融工具已經(jīng)廣泛應(yīng)用、支付手段已經(jīng)非常方便的今天，金融機(jī)構(gòu)提供這方面服務(wù)的價(jià)值，所占比例已經(jīng)非常小了。在目前條件下，“借者”與“貸者”之所以需要銀行來作為中介，是因?yàn)殂y行能夠更有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，從而克服資金融通中這一最主要、甚至是唯一的障礙。

銀行監(jiān)管發(fā)展的趨勢也表明，銀行風(fēng)險(xiǎn)才是監(jiān)管當(dāng)局（進(jìn)而商業(yè)銀行自身）關(guān)注的焦點(diǎn)?！缎掳腿麪枀f(xié)議》中所提出的“三大支柱”（資本充足率、政府監(jiān)管和市場約束）無一不是以風(fēng)險(xiǎn)為核心的：銀行所需要的資本量，完全根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度來確定；政府監(jiān)管是以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的監(jiān)管；市場約束的關(guān)鍵在于使市場參與者更多地關(guān)注銀行風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，通過保持或改變其與銀行的業(yè)務(wù)關(guān)系，促進(jìn)銀行穩(wěn)健經(jīng)營。

在最近30多年以來世界各國的銀行危機(jī)中，所有倒閉、被政府接管的銀行，無一例外地都是因?yàn)樵陲L(fēng)險(xiǎn)管理方面出現(xiàn)了嚴(yán)重問題。從80年代美國儲貸協(xié)會危機(jī)到從90年代初持續(xù)至今的日本銀行業(yè)危機(jī)，從80、90年代一直到現(xiàn)在仍連續(xù)不斷的拉美金融危機(jī)，到剛剛過去不久的亞洲金融危機(jī)，從1995年尼克·里森因期貨交易造成8.6億英鎊巨額損失而將擁有232年悠久歷史的巴林銀行推上死亡之路，到2002年發(fā)現(xiàn)約翰·魯斯納克因違法外匯交易造成7.5億美元損失而使聯(lián)合愛爾蘭銀行市值在一天之間暴跌13.7％，這些事實(shí)一再證明：風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行生命線。

商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的特殊性

核心能力概念及相應(yīng)理論是美國著名管理學(xué)家普拉哈拉德（C.K.Prahald）和加利·哈默爾（GaryHamel）首先提出的。他們1990年在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《企業(yè)的核心能力》一文中首次對此進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。他們認(rèn)為，“企業(yè)的持久競爭優(yōu)勢源于企業(yè)所擁有的核心能力。核心能力是決定企業(yè)在長期內(nèi)能否生存下去的根本因素，它是蘊(yùn)藏在企業(yè)所擁有的、有形的物質(zhì)資源和無形的規(guī)則資源背后的一種能力”。他們在這篇文章中還提出了檢驗(yàn)企業(yè)核心能力的標(biāo)準(zhǔn)，后來者將其概括為“價(jià)值優(yōu)越性（能為客戶創(chuàng)造更高的價(jià)值）、不完全可模仿性、不完全可替代性和不完全可貿(mào)易性”。

商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理能力是否符合這些標(biāo)準(zhǔn)？由于資金融通最主要、甚至唯一的障礙是風(fēng)險(xiǎn)，所以其它金融機(jī)構(gòu)在資金融通中所創(chuàng)造的核心價(jià)值也應(yīng)該是管理風(fēng)險(xiǎn)，那么商業(yè)銀行又如何區(qū)別于非銀行金融機(jī)構(gòu)？

我們以共同基金（開放式基金）為例來進(jìn)行說明。從表面上來看，共同基金和商業(yè)銀行的功能都是實(shí)現(xiàn)資金從盈余單位向赤字單位的流動(dòng)，兩者之間的差別似乎只是形式上的——在獲得資金時(shí)，銀行出具的是存單或存折，而基金出具的是基金單位或受益憑證；在將資金注入赤字單位時(shí)，銀行收到的是貸款合同，而基金收到的是有價(jià)證券。因此，兩者似乎是可以完全替代的。美國著名金融專家茲維·博迪就由此而提出了“商業(yè)銀行要被共同基金取而代之”的著名論斷。從更深一層次的分析來看，雖然共同基金和商業(yè)銀行在促進(jìn)資金融通方面所創(chuàng)造的核心價(jià)值都是管理風(fēng)險(xiǎn)，但兩者在管理風(fēng)險(xiǎn)的工具和方式上，存在著質(zhì)的差別。正是這些差別使我們得以說風(fēng)險(xiǎn)管理能力是商業(yè)銀行的核心能力。

（一）商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化工具

從典型意義上來說，銀行所發(fā)放的每一筆貸款都是根據(jù)借款人的具體需要所設(shè)計(jì)的，無論是貸款的金額、期限、利率，還是其提款安排和償還安排，都是與借款人獨(dú)特的未來現(xiàn)金流相對應(yīng)的。同時(shí)，發(fā)放貸款時(shí)的信息依據(jù)和調(diào)查、審查、發(fā)放、回收過程，也都是非標(biāo)準(zhǔn)化的。正是這種非標(biāo)準(zhǔn)化的特征，使得貸款這種工具能夠滿足客戶的差異化特殊需求，并且適合于所有規(guī)模、所有類型的企業(yè)，同時(shí)也適合于普通消費(fèi)者。

與銀行貸款的非標(biāo)準(zhǔn)化形成鮮明對照的是有價(jià)證券（債券、股票）的標(biāo)準(zhǔn)化。無論是證券本身的金額、期限、價(jià)格確定方式，還是證券發(fā)行、交易的條件，都是標(biāo)準(zhǔn)化的，甚至證券交易方式也是可以部分標(biāo)準(zhǔn)化的，比如證券交易中的技術(shù)分析，實(shí)際上就是一種部分標(biāo)準(zhǔn)化的交易方式。證券的標(biāo)準(zhǔn)化存在巨大的成本，而且這種成本中相當(dāng)大的一部分是固定成本，這就使得證券融資只適用于大企業(yè)的巨額融資需求，而不適合于小企業(yè)，更不適合于普通消費(fèi)者。

企業(yè)的融資需求要得到滿足，債權(quán)人（及股東）必須了解企業(yè)所投資的項(xiàng)目，并相信該項(xiàng)目具有良好的發(fā)展前景。對于非標(biāo)準(zhǔn)化的貸款來說，一個(gè)項(xiàng)目要獲得資金支持，只要讓銀行相信這是個(gè)好項(xiàng)目（而且經(jīng)營者誠實(shí)可靠）即可，而通常情況下，又只要使銀行中負(fù)責(zé)這筆貸款的信貸員（及審貸委員會——但信貸員的意見會對審貸委員會有很大的影響）得出這一結(jié)論即可，這就使得借款人要獲得貸款，所需要的時(shí)間比較短，所需要支付的、除貸款利息之外的融資費(fèi)用也較低。但對于標(biāo)準(zhǔn)化的證券來說，一個(gè)項(xiàng)目要獲得資金，則必須要使在數(shù)量上一般來說非常巨大的投資者普遍認(rèn)可這個(gè)項(xiàng)目，而這往往要花很長的時(shí)間、很高的成本（其中相當(dāng)部分是固定成本）。同時(shí)，有很多項(xiàng)目的發(fā)展前景，只有在充分了解該項(xiàng)目的核心技術(shù)、經(jīng)營理念等以后，才有可能得出準(zhǔn)確的判斷，如果這些信息屬于商業(yè)機(jī)密而不能向社會公眾披露，那么這類項(xiàng)目就根本無法得到證券融資。在一般情況下，只有成熟產(chǎn)品才能夠在較短的時(shí)間內(nèi)、以較低的成本得到眾多投資者的普遍認(rèn)可，因此，證券一般只適用于成熟產(chǎn)品的融資（而且是大額融資），而銀行貸款則既適用于成熟產(chǎn)品，也適用于創(chuàng)新產(chǎn)品；既適合于大額融資，也適合于小額融資。理論分析和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，貸款融資比證券融資更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新。

花旗銀行前首席執(zhí)行官沃爾特·瑞斯頓曾經(jīng)說：“一個(gè)出色的銀行家應(yīng)該是借款人的咨詢專家?！苯杩钊嗽讷@得非標(biāo)準(zhǔn)化的貸款時(shí)，還可以獲得銀行信貸人員的經(jīng)營管理咨詢服務(wù)，并在借款人出現(xiàn)問題以后及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并采取貸款重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、管理重組、機(jī)構(gòu)重組等措施，與借款人密切協(xié)作，共同解決所出現(xiàn)的問題。而以標(biāo)準(zhǔn)化證券獲得融資的企業(yè)，在出現(xiàn)問題時(shí)，證券持有者大多“用腳投票”，退出該企業(yè)，不僅不能幫助企業(yè)解決困難，往往還使企業(yè)陷入更深的困境。

（二）商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部化方式

商業(yè)銀行管理金融風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)重要特征是，它在管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化的過程。所謂風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化，是指在管理風(fēng)險(xiǎn)的過程中，商業(yè)銀行將所管理的金融風(fēng)險(xiǎn)直接轉(zhuǎn)換成自身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，然后再以各種具體手段去管理這些風(fēng)險(xiǎn)。

銀行從儲蓄者以存款形式吸收進(jìn)資金，承諾到期無條件償還本金、支付利息，然后將資金按約定的條件貸放給借款人，并以自有資本承擔(dān)借款人違約的風(fēng)險(xiǎn)。在這一過程中，銀行并不能因?yàn)榻杩钊诉`約，而拒絕償付儲蓄者的本金和利息，這樣，銀行就將資金融通的信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為銀行自身的風(fēng)險(xiǎn)。銀行必須保證存款人隨時(shí)提取存款、獲得流動(dòng)性的需求，但不能在儲蓄者提取資金時(shí)，提前收回借款人未到期貸款。如果銀行為了保證存款人提現(xiàn)的需要，低價(jià)變賣資產(chǎn)或高價(jià)借入資金，那么所發(fā)生的成本要由銀行自身承擔(dān)。這樣，銀行就將資金融通過程中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為銀行自身的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。銀行必須按照規(guī)定的利率向存款人支付利息，只能按規(guī)定的利率向貸款人收取利息，證券價(jià)格和匯率的波動(dòng)所引起的銀行資產(chǎn)或負(fù)債市場價(jià)值的變化，也都必須由銀行自己來承擔(dān)，這樣，銀行也將資金融通過程中的市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為銀行自身的風(fēng)險(xiǎn)。

由于資金融通過程中的金融風(fēng)險(xiǎn)，可以獨(dú)立于資金融通過程而進(jìn)行單獨(dú)交易，所以，商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化的過程，并不一定要涉及資金的流動(dòng)。比如，商業(yè)銀行可以通過貸款擔(dān)保、商業(yè)票據(jù)擔(dān)保、債券擔(dān)保等融資擔(dān)保業(yè)務(wù)以及信用證、備用信用證、履約擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保、票據(jù)承兌等非融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，將被保證人的信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為自己的風(fēng)險(xiǎn)；通過提供貸款承諾、票據(jù)發(fā)行便利等方式而將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為自己的風(fēng)險(xiǎn)；通過衍生金融工具交易而將市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化為自己的風(fēng)險(xiǎn)，而從事所有這些業(yè)務(wù)時(shí)，銀行都不必動(dòng)用自己的資金。

但與此完全不同的是，共同基金在管理風(fēng)險(xiǎn)的過程中，并沒有將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化。所有風(fēng)險(xiǎn)損失，都由基金持有人直接承擔(dān)，所有風(fēng)險(xiǎn)收益都由基金持有人分享，基金管理人只收取固定的管理費(fèi)用，既不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，也不直接享有風(fēng)險(xiǎn)收益。這樣，共同基金的資產(chǎn)和負(fù)債是對稱的，是“軟資產(chǎn)”對“軟負(fù)債”。

商業(yè)銀行采用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化方式的結(jié)果必然是“軟資產(chǎn)、硬負(fù)債”，而這被認(rèn)為是商業(yè)銀行要最終被淘汰的根本原因。但是，商業(yè)銀行的最大貢獻(xiàn)正在于將“軟資產(chǎn)”變成“硬負(fù)債”。