導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇郵政營(yíng)業(yè)履職報(bào)告，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、基本情況

截止月日，全縣郵儲(chǔ)余額萬(wàn)元，凈增余額萬(wàn)元，

完成全年計(jì)劃的，點(diǎn)均余額萬(wàn)元活期比重；保費(fèi)萬(wàn)元，完成全年計(jì)劃的，每月工資多萬(wàn)元，每月代收稅多萬(wàn)元，月份無(wú)案件發(fā)生。

二、自查和剖析檢查

⒈綜合管理

（）、縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開(kāi)，會(huì)議議題明確，經(jīng)營(yíng)思路清晰，措施要求具體。

（）、局長(zhǎng)按期和定期召開(kāi)了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議，對(duì)存在問(wèn)題有整改措施和要求。

（）、分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書(shū)，并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書(shū)均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見(jiàn)及要求。

（）、儲(chǔ)匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開(kāi)展了儲(chǔ)匯稽查工作，并認(rèn)真填寫(xiě)了原始稽查記錄、稽查記錄表按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書(shū)，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。

（）、安全保衛(wèi)的履職情況：

按月填寫(xiě)了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書(shū)，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題敢于逗硬考核；

（）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫(xiě)了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書(shū)，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。

⒉檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查：

（）、核對(duì)月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對(duì)帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額，帳帳相符。

（）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管，出納印鑒，會(huì)計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書(shū)保管；建立購(gòu)買(mǎi)支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用，儲(chǔ)匯出納賬簿無(wú)挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁(yè)無(wú)撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。

（）、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單，按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。

（）、會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

⒋金庫(kù)管理檢查：

（）、現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)出納庫(kù)存現(xiàn)金賬實(shí)相符。

（）、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”，但金庫(kù)、票庫(kù)值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

（）、儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗，金庫(kù)內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

⒌儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：

（）、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督：盤(pán)點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（）、電子匯款事后檢查：盤(pán)點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

⒍中間業(yè)務(wù)檢查：

（）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資多萬(wàn)元。

（）、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì)計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止月日共計(jì)保費(fèi)萬(wàn)元。

（）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過(guò)現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門(mén)結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款多萬(wàn)元。

⒎押運(yùn)鈔管理：

（）、現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

搭載無(wú)關(guān)人員。

（）、防爆槍、彈分管落實(shí)。

⒏縣局中心機(jī)房管理：

機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無(wú)關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。

⒐儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：

（）、大石支局：

、銀行余額元，核對(duì)銀郵余額相符，支局無(wú)手工銀行日記賬。

、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼，存在安全隱患。

、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無(wú)大額存取款登記，新開(kāi)卡登記簿月—月無(wú)記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

（）、孔京支局：

、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開(kāi)了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。

、金庫(kù)管理，己按規(guī)定建立了金庫(kù)“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫(kù)、票庫(kù)鑰匙交接登記不及時(shí)。

、支局長(zhǎng)履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單，繳撥款版權(quán)所有!單簽字潦草，對(duì)盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。

、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（）、吳東支局：

、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

、金庫(kù)管理，已按規(guī)定建立金庫(kù)“五大簿”，但在金庫(kù)、票庫(kù)出入庫(kù)人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。

（）、雙福支局：

、金庫(kù)管理，已按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”，但執(zhí)行有一定

差距，現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿未放入金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫(kù)內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫(kù)。

、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，

但大額支付未登記。

（）、清江支局：

、支局長(zhǎng)履職情況：支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對(duì)

代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無(wú)走訪用戶記錄。

、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局

銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。

（）、桂花支局：

、支局長(zhǎng)履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢

查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表，對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

、金庫(kù)管理：按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登

記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷

號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

（）、新新支局：

、現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)金庫(kù)結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。

、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。

、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫(kù)進(jìn)

出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

（）、縣局郵政班：

、班長(zhǎng)的履職情況：對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表，繳撥

款單審核不很落實(shí)，對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。

、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登

記不符。

篇2

一、全力以赴確保郵政通信暢通

1、新都橋支局要確保塔公、沙德的黨報(bào)黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過(guò)程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

2、姑咱支局要確保各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府的黨報(bào)黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過(guò)程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

3、縣局投遞網(wǎng)運(yùn)發(fā)行中心要確保各黨委、政府機(jī)關(guān)、各單位的黨報(bào)黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過(guò)程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

4、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對(duì)各支局、中心投遞工作進(jìn)行檢查，對(duì)造成人為延誤的、用戶有理由投訴的按局規(guī)重處。

二、盡職盡責(zé)提高服務(wù)質(zhì)量

1、新都橋支局營(yíng)業(yè)廳要確保營(yíng)業(yè)時(shí)間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

2、姑咱支局營(yíng)業(yè)廳要確保營(yíng)業(yè)時(shí)間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

3、彩虹橋營(yíng)業(yè)廳要確保營(yíng)業(yè)時(shí)間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

4、北門(mén)營(yíng)業(yè)廳要確保營(yíng)業(yè)時(shí)間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

5、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)廳檢查、抽查，凡造成用戶有理由投訴的、未按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾的按局規(guī)重處。

三、全力做好后臺(tái)支撐確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展

1、縣局辦公室做好信息技術(shù)支撐，確保前臺(tái)的終端、打印機(jī)等設(shè)備的正常運(yùn)行。

2、監(jiān)督檢查部做好安全支撐，確保業(yè)務(wù)庫(kù)安全、生產(chǎn)安全等安全工作，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常有序進(jìn)行。

3、投遞網(wǎng)運(yùn)發(fā)行中心、新都橋支局要提前思考、研究和部署進(jìn)口救災(zāi)物資的處理工作，做好應(yīng)急預(yù)案，確保有備無(wú)患。將進(jìn)口救災(zāi)物資及時(shí)投遞災(zāi)區(qū)。

4、縣局辦公室、監(jiān)督檢查部要全力做好災(zāi)害隱患排查及受災(zāi)情況統(tǒng)計(jì)、核查相關(guān)工作，盡全力消除安全隱患，嚴(yán)防二次受災(zāi)。

5、市場(chǎng)部繼續(xù)做好各項(xiàng)專業(yè)旺季營(yíng)銷工作，加強(qiáng)市場(chǎng)分析，確保四季度旺季營(yíng)銷工作的正常開(kāi)展。

篇3

縣郵政局所的分布概況：縣郵政下轄21個(gè)自辦郵政支局、所，全部建成了全國(guó)通存通兌的郵政金融網(wǎng)，縣稱到鄉(xiāng)鎮(zhèn)有汽車郵路6條（含特快專遞），局所到村投遞郵路49條，每天投遞線路里程2600公里。

郵政服務(wù)設(shè)施設(shè)置情況：從調(diào)查情況看，郵政局所嚴(yán)格履行 《郵政普遍服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》要求，郵政局、所網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置和布局比較合理，基本能滿足大多數(shù)用戶的需求，局所名址牌和營(yíng)業(yè)時(shí)間牌懸掛整齊，郵筒(箱)設(shè)置基本規(guī)范，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)設(shè)置基本齊全，業(yè)務(wù)范圍和資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)透明。郵政營(yíng)業(yè)服務(wù)情況：郵政局營(yíng)業(yè)人員能佩戴工號(hào)亮牌上崗，著裝整齊規(guī)范，舉止文明大方；對(duì)在郵局辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中所提供的服務(wù)總體評(píng)價(jià)良好；在驗(yàn)視包裹業(yè)郵件方面一致認(rèn)為詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn);對(duì)郵政業(yè)務(wù)資費(fèi)，用戶感覺(jué)郵資比較合理。但部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)的用戶感覺(jué)在郵政局辦理業(yè)務(wù)路途較遠(yuǎn)。

郵政投遞服務(wù)情況?？傮w來(lái)看郵件的投遞較為及時(shí)準(zhǔn)確。在投遞方式上，單位用戶的報(bào)刊和郵件均投遞到本單位的辦公室或門(mén)衛(wèi)室。行政村及其行政村以下農(nóng)民用戶的報(bào)刊和郵件均投遞到村委會(huì)或固定地點(diǎn)轉(zhuǎn)交或自取，匯款、快遞和掛號(hào)函件一般能投遞到收件人手中，遇特殊情況，委托村委會(huì)轉(zhuǎn)投；在投遞頻次上，縣城實(shí)行定日投遞制，即每周投遞7次（特快專遞每天投遞2次），行政村以下每周投遞6次。

郵政服務(wù)時(shí)限和查詢情況。郵政局所營(yíng)業(yè)時(shí)間和信筒(箱)開(kāi)取時(shí)間、頻次符合《郵政普遍服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》要求，基本能滿足廣大用戶的用郵需求。鄉(xiāng)鎮(zhèn)郵政所營(yíng)業(yè)廳，每周營(yíng)業(yè)時(shí)間為7個(gè)工作日，每個(gè)工作日保證在8個(gè)小時(shí)以上，信筒(箱)每個(gè)工作日開(kāi)取1次。對(duì)于郵件查詢，用戶普遍認(rèn)為郵件的查詢服務(wù)是方便及時(shí)的。

存在的主要問(wèn)題

一是農(nóng)村郵政普遍服務(wù)設(shè)施還缺乏，大部分農(nóng)村郵件只投遞到村妥投點(diǎn)，由收件人到村妥投點(diǎn)領(lǐng)取，郵政末端服務(wù)沒(méi)有保障，形成了影響和制約郵政發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。有的農(nóng)民寄包裹、匯款要走幾十里路程，少數(shù)鄉(xiāng)無(wú)郵局。

二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)少數(shù)無(wú)自辦郵政局所。

三是報(bào)刊、信件投遞不及時(shí)，郵件短缺、錯(cuò)投事件偶有發(fā)生。發(fā)生投遞不及時(shí)的現(xiàn)象多在農(nóng)村，郵政服務(wù)的薄弱區(qū)域仍然在農(nóng)村。

由于歷史、經(jīng)濟(jì)方面的原因，農(nóng)村郵政服務(wù)設(shè)施條件普遍較差。農(nóng)村郵政局所服務(wù)面積、服務(wù)人口都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于城市地區(qū)，建筑設(shè)施簡(jiǎn)陋，服務(wù)功能不全，業(yè)務(wù)種類不多。與郵政作為社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施的地位不相協(xié)調(diào)，與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求不相適應(yīng)，也給農(nóng)民帶來(lái)了不便。因此，改善農(nóng)村郵政服務(wù)條件，全面推進(jìn)“村郵工程”建設(shè)，提高郵政服務(wù)“三農(nóng)”的能力，為建設(shè)區(qū)域強(qiáng)縣提供現(xiàn)代化郵政服務(wù)是郵政部門(mén)當(dāng)前急需解決的問(wèn)題。郵政部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與政府部門(mén)的溝通，爭(zhēng)取政府部門(mén)對(duì)農(nóng)村郵政服務(wù)設(shè)施建設(shè)的支持與投入。改善農(nóng)村郵政服務(wù)條件必將對(duì)加強(qiáng)城鄉(xiāng)溝通交流，促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，豐富農(nóng)民生產(chǎn)生活信息，提高農(nóng)民生活質(zhì)量等起到積極作用。

改進(jìn)舉措

一是全面推進(jìn)“村郵工程”建設(shè)。通過(guò)在農(nóng)村設(shè)立村級(jí)郵政代辦點(diǎn)，彌補(bǔ)農(nóng)村郵政服務(wù)不足，為農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金流、實(shí)物流和信息流服務(wù)。逐步解決影響和制約郵政服務(wù)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。延伸服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，在農(nóng)村通過(guò)建立“村郵站”，使老百姓在家門(mén)口既能寄信、訂報(bào)，解決農(nóng)村郵件妥投問(wèn)題，而且郵政部門(mén)還可以依托網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)將優(yōu)質(zhì)的良種、化肥等農(nóng)資產(chǎn)品送到田間地頭，服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)。

二是要加強(qiáng)郵政普遍服務(wù)工作，加大郵政普遍服務(wù)設(shè)施投入力度進(jìn)一步提高郵政服務(wù)能力。從服務(wù)大眾、方便用戶的立場(chǎng)出發(fā)，不斷提高服務(wù)水平，完善服務(wù)功能。投入資金，對(duì)支局(所)的硬件環(huán)境進(jìn)行改造，對(duì)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的物品實(shí)行定置定位管理，更新網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)信筒等設(shè)備，努力為用戶提供整潔、舒適的用郵環(huán)境。繼續(xù)實(shí)施“戶箱工程”，增設(shè)居民信報(bào)箱，提升郵政信件資料投遞的安全、便捷、時(shí)效性。

篇4

我局儲(chǔ)匯稽查工作在局領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，遵照省州局對(duì)稽查工作的要求，以“抓安全、促發(fā)展，壓案件、促成果”為中心，以“加強(qiáng)治理求效果”的指導(dǎo)思想，切實(shí)落實(shí)“

六個(gè)全”（全員內(nèi)控、全過(guò)程內(nèi)控、全方位組合式內(nèi)控、全年內(nèi)控、全系統(tǒng)信息交流與反饋、全網(wǎng)內(nèi)控），在發(fā)展郵政金融業(yè)務(wù)和保障儲(chǔ)匯資金安全兩方面取得了較好的成績(jī)。

1、按照《*省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和省局《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家郵政局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)郵儲(chǔ)資金安全管理的緊急通知》（*郵傳[]31號(hào)）傳真電報(bào)的要求、以及《*省郵政儲(chǔ)匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》、《*省儲(chǔ)匯稽查方案》、《中間業(yè)務(wù)稽查方案》、《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)儲(chǔ)匯資金安全管理“九條”規(guī)定的緊急通知》等重要文件，對(duì)郵政金融資金實(shí)施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、保險(xiǎn)發(fā)展。

2、結(jié)合省局的“全省儲(chǔ)匯資金安全專項(xiàng)整治活動(dòng)”和銀監(jiān)局的“案件專項(xiàng)治理活動(dòng)”，認(rèn)真開(kāi)展州局安排的“掛失申請(qǐng)書(shū)專項(xiàng)檢查工作”及“網(wǎng)點(diǎn)全面排查工作”，以確保郵政儲(chǔ)匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營(yíng)成果。

3、為進(jìn)一步防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本局實(shí)際，制訂了《*縣郵政儲(chǔ)匯資金安全管理辦法》、《20*年儲(chǔ)匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款審批權(quán)限的通知》、《郵儲(chǔ)大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級(jí)審批管理的通知》、《郵政儲(chǔ)蓄資金調(diào)度管理內(nèi)控制度的通知》、《郵政儲(chǔ)蓄資金調(diào)度管理有關(guān)規(guī)章制度的通知》、《關(guān)于做好資金日終監(jiān)控工作的通知》、《資金安全管理應(yīng)急處置預(yù)案》。建立了《*縣郵政儲(chǔ)蓄柜員制管理辦法》、《郵儲(chǔ)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》、《郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)操作流程》、《儲(chǔ)匯資金繳撥流程》、《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《代收國(guó)稅操作辦法》、《儲(chǔ)匯網(wǎng)點(diǎn)崗位人員的崗位職責(zé)》、《*縣郵政局基礎(chǔ)工作考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《*縣郵政局綜合管理考核辦法》。認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲(chǔ)匯資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《*縣郵政局金融資金安全責(zé)任書(shū)》。

4、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開(kāi)展儲(chǔ)匯稽查工作，采取突擊檢查、專項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，局領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常親自帶隊(duì)到支局所進(jìn)行夜間檢查，對(duì)查出的問(wèn)題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。20*年對(duì)全縣*個(gè)儲(chǔ)匯網(wǎng)點(diǎn)，*個(gè)監(jiān)控崗，共出檢89次，盤(pán)庫(kù)58次，對(duì)帳66次。發(fā)出整改通知20份，收回整改報(bào)告20份，查出隱患23個(gè)，已整改20個(gè)（有3個(gè)屬安全設(shè)施未達(dá)標(biāo)，因資金不到位無(wú)法解決）。對(duì)相關(guān)人員“有規(guī)不遵、有章不循”，嚴(yán)格按照《*縣郵政局綜合管理考核辦法》相關(guān)規(guī)定逗硬考核。

5、不足之處：（1）、未嚴(yán)格按照新的“州郵政金融內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行檢查，檢查深度、力度還未達(dá)到檢查要求；（2）、班組、支局長(zhǎng)的管理工作職責(zé)未完全達(dá)到要求；（3）、未按年組織儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)會(huì)審；（4）、保險(xiǎn)履行檢查職責(zé)不完整，有檢查記錄，無(wú)檢查報(bào)告書(shū)。

二、20*年度儲(chǔ)匯稽查工作安排

一如繼往，堅(jiān)持不懈，努力完成所承擔(dān)的各項(xiàng)工作任務(wù)，在工作中不斷建立和完善相關(guān)規(guī)章制度，切實(shí)并有效地保障國(guó)家金融方針政策、金融保險(xiǎn)法規(guī)和郵政儲(chǔ)匯各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，預(yù)防和控制郵政儲(chǔ)匯資金票款案件的發(fā)生，把各種資金票款安全隱患消滅在萌芽之中，維護(hù)國(guó)家、用戶、郵政企業(yè)利益，確保郵政儲(chǔ)匯資金安全完整。

1、加強(qiáng)日常管理工作，嚴(yán)格對(duì)各員崗位職責(zé)執(zhí)行情況和班組、支局長(zhǎng)的履職情況進(jìn)行督促落實(shí)。

2、加大對(duì)重點(diǎn)崗位人員的考核力度。

篇5

郵政儲(chǔ)蓄銀行成立之前，各市郵政局設(shè)立儲(chǔ)匯局，專門(mén)管理郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)，未設(shè)立專門(mén)的審計(jì)部門(mén)，設(shè)有稽查室，由儲(chǔ)匯局管理。郵政儲(chǔ)蓄銀行成立后，按照總行制訂的市分行機(jī)構(gòu)編制計(jì)劃要求，各市分行設(shè)置審計(jì)部。審計(jì)部是主管對(duì)市分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià)，及對(duì)郵政郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)實(shí)施檢查的職能部門(mén)。主要負(fù)責(zé)對(duì)市轄機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì)，對(duì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查工作，實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。審計(jì)部設(shè)總經(jīng)理1人，審計(jì)員1人，另外按照網(wǎng)點(diǎn)多少，配備一定數(shù)量的稽查人員。按照遼寧的情況，審計(jì)部審計(jì)人員、稽查人員實(shí)行市行集中管理體制，縣支行不設(shè)審計(jì)部門(mén)和人員。審計(jì)部配備了專用車輛和筆記本電腦，增強(qiáng)了審計(jì)、稽查工作的時(shí)效性、機(jī)動(dòng)性和有效性。審計(jì)部由市分行行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)分管，在管理關(guān)系上，市分行審計(jì)部對(duì)應(yīng)省分行審計(jì)部。

二、存在問(wèn)題

1、內(nèi)部審計(jì)難以保持相對(duì)獨(dú)立性，一定程度上影響了審計(jì)效果

相對(duì)獨(dú)立性是內(nèi)部審計(jì)所遵循的一條基本原則。從國(guó)外銀行的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)往往是直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是行政管理者，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以在沒(méi)有管理層的干涉下執(zhí)行各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，可以自由地報(bào)告審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和對(duì)被審計(jì)單位的評(píng)價(jià)，不會(huì)受管理層的干涉。而從我行的實(shí)際情況看，審計(jì)部門(mén)均在各市行領(lǐng)導(dǎo)之下，使得審計(jì)部門(mén)難以保持相對(duì)的獨(dú)立性，一定程度上影響了審計(jì)效果。

2、審計(jì)隊(duì)伍人員相對(duì)較新，多數(shù)沒(méi)有審計(jì)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)能力較低

內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣的工作，內(nèi)部審計(jì)人員不僅要通曉相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，還要懂得財(cái)會(huì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)和法律知識(shí)，還必須掌握電腦知識(shí)，并具有較強(qiáng)的綜合分析能力及文字表達(dá)能力。而郵儲(chǔ)銀行剛剛成立，內(nèi)審部門(mén)剛剛組建起來(lái)，而且是和稽查部門(mén)合并設(shè)立，原來(lái)又沒(méi)有專門(mén)的郵政儲(chǔ)蓄內(nèi)審部門(mén)，審計(jì)人員多為稽查人員、儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)或其他人員擔(dān)任，難以一下子掌握內(nèi)審人員所必須的各項(xiàng)專業(yè)技能，難以適應(yīng)新形勢(shì)下郵儲(chǔ)銀行內(nèi)部審計(jì)工作的需要。從郵儲(chǔ)銀行的實(shí)際情況看，由于組建部門(mén)的需要，原有稽查人員流失較為嚴(yán)重，部分相對(duì)優(yōu)秀的稽查員被提拔到更重要的崗位，一定程度上降低了稽查工作的質(zhì)量。

3、銀行從業(yè)人員內(nèi)控思想較為淡泊，使得審計(jì)工作難度加大，效果銳減

郵儲(chǔ)銀行剛剛成立，壘行法律合規(guī)意識(shí)還很欠缺，合規(guī)文化建設(shè)還處于初級(jí)階段。表現(xiàn)在全體員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)缺乏了解，在日常管理和開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)沒(méi)有充分重視業(yè)務(wù)的合規(guī)性。部分人員認(rèn)為儲(chǔ)匯資金安壘是審計(jì)人員和稽查人員的事，各營(yíng)業(yè)崗位、業(yè)務(wù)管理崗位、會(huì)計(jì)崗位內(nèi)控意識(shí)淡泊，對(duì)審計(jì)部門(mén)提出的問(wèn)題不能切實(shí)整改，一定程度上影響了審計(jì)效果。

4、郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)分散，地理分布較廣，加大了審計(jì)工作難度和審計(jì)成本

郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)多面廣，廣泛分布在城鄉(xiāng)各地，這是郵政儲(chǔ)蓄的優(yōu)勢(shì)所在。這一特點(diǎn)從審計(jì)角度看，也正是審計(jì)工作的難度所在。雖然配備了稽查專用車輛，但有時(shí)鞭長(zhǎng)莫及，審計(jì)和稽查的成本較大，給郵儲(chǔ)銀行帶來(lái)較為沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

5、審計(jì)部門(mén)管理體制與網(wǎng)點(diǎn)管理體制的矛盾日漸突出，增加了業(yè)務(wù)審計(jì)的難度

郵儲(chǔ)銀行成立后，審計(jì)部門(mén)由銀行管理。從網(wǎng)點(diǎn)管理體制上看，一類網(wǎng)點(diǎn)歸銀行管理，占網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)的10％左右，比例較低；二類網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)歸郵政局管理。而壘部網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)審計(jì)(稽查檢查)工作由郵儲(chǔ)銀行審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)。審計(jì)和被審計(jì)部門(mén)不同的管理體制使得兩者矛盾日漸突出，增加了業(yè)務(wù)審計(jì)的難度。

6、銀行從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)相對(duì)較低，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展需要難以適應(yīng)，使得審計(jì)工作難度加大

郵儲(chǔ)銀行剛剛成立，人員以原郵政局儲(chǔ)匯部門(mén)人員和部分郵政人員為主。從整體情況看，人員專業(yè)素質(zhì)相對(duì)較低，與銀行業(yè)的發(fā)展需要難以適應(yīng)，使得審計(jì)工作難度加大。

7、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的人員配置需要與現(xiàn)實(shí)人員配備矛盾尤為突出，分級(jí)授權(quán)制度難以執(zhí)行，潛藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患

銀行業(yè)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，大部分業(yè)務(wù)需要執(zhí)行分級(jí)授權(quán)制度，各級(jí)人員之間認(rèn)真履職，相互制約，才能保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。而我行目前的實(shí)際情況是，考慮到人員成本較大等原因，多數(shù)崗位難以按照業(yè)務(wù)要求配足人員，只能采取兼職的辦法解決業(yè)務(wù)操作的問(wèn)題，授權(quán)制度難以真正落實(shí)，無(wú)疑會(huì)給儲(chǔ)匯資金帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、加強(qiáng)郵儲(chǔ)銀行市分行審計(jì)工作的對(duì)策

1、進(jìn)行人力資源整合，加強(qiáng)審計(jì)力量

根據(jù)郵儲(chǔ)銀行審計(jì)部門(mén)審計(jì)人員和稽查人員構(gòu)成的實(shí)際情況，結(jié)合實(shí)際需要，通過(guò)優(yōu)勝劣汰的方式，將稽查人員適當(dāng)壓縮編制，將原有稽查人員過(guò)渡成審計(jì)人員，實(shí)現(xiàn)人力資源的整合，充實(shí)審計(jì)力量，將稽查檢查與業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營(yíng)責(zé)任審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目充分結(jié)合起來(lái)，納入到日常審計(jì)工作中來(lái)。

2、優(yōu)化審計(jì)管理體制，實(shí)行壘省審計(jì)人員統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)審計(jì)人員的相對(duì)獨(dú)立

省分行審計(jì)部門(mén)對(duì)各市分行的審計(jì)人員實(shí)行統(tǒng)一管理，采取派駐制，各市審計(jì)人員人事關(guān)系、工資關(guān)系等劃歸省分行管理。從而增加省分行審計(jì)人員配備，實(shí)行下審一級(jí)，增強(qiáng)審計(jì)力度。對(duì)于市行審計(jì)來(lái)講，審計(jì)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立，直接向省分行報(bào)告情況，不受來(lái)自市分行的干涉，可以全面地反映審計(jì)結(jié)果和判斷。

3、加強(qiáng)培訓(xùn)，不斷提高審計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)和水平

我行審計(jì)隊(duì)伍剛剛組建，多數(shù)人員以前沒(méi)有從事過(guò)審計(jì)工作，因此加強(qiáng)培訓(xùn)，提高審計(jì)人員的素質(zhì)，是提高我行內(nèi)部審計(jì)工作的水平、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)職能的關(guān)鍵所在。為了提高審計(jì)隊(duì)伍的整體素質(zhì)，調(diào)動(dòng)審計(jì)人員學(xué)習(xí)鉆研業(yè)務(wù)的積極性，應(yīng)逐步加強(qiáng)審計(jì)人員培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員審計(jì)、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)、計(jì)算機(jī)知識(shí)的培訓(xùn)，全面提高審計(jì)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)不斷發(fā)展的銀行內(nèi)部審計(jì)工作的需要。只有銀行審計(jì)隊(duì)伍和人員的專業(yè)素質(zhì)和水平提高了，內(nèi)部審計(jì)水平才能提高。

4、建立審計(jì)人員準(zhǔn)人、準(zhǔn)出制度，保持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定

一是要嚴(yán)把審計(jì)人員進(jìn)入關(guān)，建立準(zhǔn)人制度。在配備審計(jì)人員時(shí)，要設(shè)置必要的準(zhǔn)入條件，優(yōu)先安排業(yè)務(wù)素質(zhì)高、精通會(huì)計(jì)知識(shí)、政策水平高、具有一定計(jì)算機(jī)水平的人員從事內(nèi)部審計(jì)工作。隨著內(nèi)部審計(jì)在銀行公司治理結(jié)構(gòu)中的地位日益重要，審計(jì)人員必須是復(fù)合型人才，必須具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)和能力，才能勝任內(nèi)部審計(jì)工作。二是要嚴(yán)把調(diào)離關(guān)，建立準(zhǔn)出制度。要培養(yǎng)一名合格的審計(jì)人員，需要較長(zhǎng)時(shí)間，因此維持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定是保證審計(jì)工作質(zhì)量的重中之重，因此有必要建立準(zhǔn)出制度。如果由于工作需要，審計(jì)人員調(diào)離，要經(jīng)過(guò)省分行相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，方可調(diào)離，最大限度地維持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定性。

5、建立獎(jiǎng)懲責(zé)任制和激勵(lì)約束機(jī)制，提高審計(jì)人員的工作自覺(jué)性和積極性

強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)管理與控制，建立健全審計(jì)責(zé)任制，以便促進(jìn)其增強(qiáng)紀(jì)律觀念，遵守職業(yè)道德，不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。同時(shí)，要建立科學(xué)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，培育良好的企業(yè)精神和健康的內(nèi)部審計(jì)和控制文化，提高全體員工的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí)，從而創(chuàng)造全體員工都充分了解且能履行其職責(zé)的環(huán)境。

6、要加強(qiáng)審計(jì)的電子化，改進(jìn)和創(chuàng)新審計(jì)方法

一是審計(jì)人員要充分利用電子信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)方法的改進(jìn)和創(chuàng)新，不斷提高審計(jì)效率。審計(jì)人員對(duì)電子稽查系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、信管系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)以及會(huì)計(jì)系統(tǒng)反映的各種信息，運(yùn)用計(jì)算機(jī)手段進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理，科學(xué)地進(jìn)行分析和判斷，得出客觀的結(jié)論，用于指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，從而提高審計(jì)工作的實(shí)效性。二是要根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)分布較廣的實(shí)際情況，保證審計(jì)部門(mén)的專用車輛，增強(qiáng)審計(jì)工作的突擊性和時(shí)效性，切實(shí)開(kāi)展審計(jì)工作。

7、加強(qiáng)合規(guī)性監(jiān)督，建設(shè)合規(guī)性文化

根據(jù)郵儲(chǔ)銀行剛剛成立，全行合規(guī)意識(shí)比較欠缺的實(shí)際情況，各業(yè)務(wù)部門(mén)和支行應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)性文化教育，通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等各種形式提高員工的合規(guī)意識(shí)，通過(guò)各種途徑培養(yǎng)全體員工正確的合規(guī)管理理念，把合規(guī)理念貫徹到壘體員工和所有業(yè)務(wù)中去，逐步樹(shù)立全員內(nèi)控思想，營(yíng)造全員內(nèi)控的文化氛圍，促進(jìn)各崗位員工認(rèn)真履職，自覺(jué)遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程，充分發(fā)揮員工在防范操作風(fēng)險(xiǎn)中的主導(dǎo)作用。同時(shí)，要按照業(yè)務(wù)健康發(fā)展的需要，合理配備人員，切實(shí)實(shí)現(xiàn)分級(jí)授權(quán)管理，減低風(fēng)險(xiǎn)隱患。合規(guī)文化建設(shè)好了，審計(jì)難度自然就降低了，從而提高審計(jì)效果。

篇6

    郵政儲(chǔ)蓄銀行成立之前,各市郵政局設(shè)立儲(chǔ)匯局,專門(mén)管理郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù),未設(shè)立專門(mén)的審計(jì)部門(mén),設(shè)有稽查室,由儲(chǔ)匯局管理。郵政儲(chǔ)蓄銀行成立后,按照總行制訂的市分行機(jī)構(gòu)編制計(jì)劃要求,各市分行設(shè)置審計(jì)部。審計(jì)部是主管對(duì)市分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià),及對(duì)郵政郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)實(shí)施檢查的職能部門(mén)。主要負(fù)責(zé)對(duì)市轄機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì),對(duì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查工作,實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。審計(jì)部設(shè)總經(jīng)理1人,審計(jì)員1人,另外按照網(wǎng)點(diǎn)多少,配備一定數(shù)量的稽查人員。按照遼寧的情況,審計(jì)部審計(jì)人員、稽查人員實(shí)行市行集中管理體制,縣支行不設(shè)審計(jì)部門(mén)和人員。審計(jì)部配備了專用車輛和筆記本電腦,增強(qiáng)了審計(jì)、稽查工作的時(shí)效性、機(jī)動(dòng)性和有效性。審計(jì)部由市分行行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)分管,在管理關(guān)系上,市分行審計(jì)部對(duì)應(yīng)省分行審計(jì)部。

    二、存在問(wèn)題

    1、內(nèi)部審計(jì)難以保持相對(duì)獨(dú)立性,一定程度上影響了審計(jì)效果

    相對(duì)獨(dú)立性是內(nèi)部審計(jì)所遵循的一條基本原則。從國(guó)外銀行的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,內(nèi)部審計(jì)部門(mén)往往是直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),而不是行政管理者,內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以在沒(méi)有管理層的干涉下執(zhí)行各項(xiàng)審計(jì)任務(wù),可以自由地報(bào)告審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和對(duì)被審計(jì)單位的評(píng)價(jià),不會(huì)受管理層的干涉。而從我行的實(shí)際情況看,審計(jì)部門(mén)均在各市行領(lǐng)導(dǎo)之下,使得審計(jì)部門(mén)難以保持相對(duì)的獨(dú)立性,一定程度上影響了審計(jì)效果。

    2、審計(jì)隊(duì)伍人員相對(duì)較新,多數(shù)沒(méi)有審計(jì)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),業(yè)務(wù)能力較低

    內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣的工作,內(nèi)部審計(jì)人員不僅要通曉相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),還要懂得財(cái)會(huì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)和法律知識(shí),還必須掌握電腦知識(shí),并具有較強(qiáng)的綜合分析能力及文字表達(dá)能力。而郵儲(chǔ)銀行剛剛成立,內(nèi)審部門(mén)剛剛組建起來(lái),而且是和稽查部門(mén)合并設(shè)立,原來(lái)又沒(méi)有專門(mén)的郵政儲(chǔ)蓄內(nèi)審部門(mén),審計(jì)人員多為稽查人員、儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)或其他人員擔(dān)任,難以一下子掌握內(nèi)審人員所必須的各項(xiàng)專業(yè)技能,難以適應(yīng)新形勢(shì)下郵儲(chǔ)銀行內(nèi)部審計(jì)工作的需要。從郵儲(chǔ)銀行的實(shí)際情況看,由于組建部門(mén)的需要,原有稽查人員流失較為嚴(yán)重,部分相對(duì)優(yōu)秀的稽查員被提拔到更重要的崗位,一定程度上降低了稽查工作的質(zhì)量。

    3、銀行從業(yè)人員內(nèi)控思想較為淡泊,使得審計(jì)工作難度加大,效果銳減

    郵儲(chǔ)銀行剛剛成立,壘行法律合規(guī)意識(shí)還很欠缺,合規(guī)文化建設(shè)還處于初級(jí)階段。表現(xiàn)在全體員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)相關(guān)法律法規(guī)缺乏了解,在日常管理和開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)沒(méi)有充分重視業(yè)務(wù)的合規(guī)性。部分人員認(rèn)為儲(chǔ)匯資金安壘是審計(jì)人員和稽查人員的事,各營(yíng)業(yè)崗位、業(yè)務(wù)管理崗位、會(huì)計(jì)崗位內(nèi)控意識(shí)淡泊,對(duì)審計(jì)部門(mén)提出的問(wèn)題不能切實(shí)整改,一定程度上影響了審計(jì)效果。

    4、郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)分散,地理分布較廣,加大了審計(jì)工作難度和審計(jì)成本

    郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)多面廣,廣泛分布在城鄉(xiāng)各地,這是郵政儲(chǔ)蓄的優(yōu)勢(shì)所在。這一特點(diǎn)從審計(jì)角度看,也正是審計(jì)工作的難度所在。雖然配備了稽查專用車輛,但有時(shí)鞭長(zhǎng)莫及,審計(jì)和稽查的成本較大,給郵儲(chǔ)銀行帶來(lái)較為沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

    5、審計(jì)部門(mén)管理體制與網(wǎng)點(diǎn)管理體制的矛盾日漸突出,增加了業(yè)務(wù)審計(jì)的難度

    郵儲(chǔ)銀行成立后,審計(jì)部門(mén)由銀行管理。從網(wǎng)點(diǎn)管理體制上看,一類網(wǎng)點(diǎn)歸銀行管理,占網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)的10%左右,比例較低;二類網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)歸郵政局管理。而壘部網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)審計(jì)(稽查檢查)工作由郵儲(chǔ)銀行審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)。審計(jì)和被審計(jì)部門(mén)不同的管理體制使得兩者矛盾日漸突出,增加了業(yè)務(wù)審計(jì)的難度。

    6、銀行從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)相對(duì)較低,與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展需要難以適應(yīng),使得審計(jì)工作難度加大

    郵儲(chǔ)銀行剛剛成立,人員以原郵政局儲(chǔ)匯部門(mén)人員和部分郵政人員為主。從整體情況看,人員專業(yè)素質(zhì)相對(duì)較低,與銀行業(yè)的發(fā)展需要難以適應(yīng),使得審計(jì)工作難度加大。gwyoo.com

    7、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的人員配置需要與現(xiàn)實(shí)人員配備矛盾尤為突出,分級(jí)授權(quán)制度難以執(zhí)行,潛藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患

    銀行業(yè)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè),大部分業(yè)務(wù)需要執(zhí)行分級(jí)授權(quán)制度,各級(jí)人員之間認(rèn)真履職,相互制約,才能保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。而我行目前的實(shí)際情況是,考慮到人員成本較大等原因,多數(shù)崗位難以按照業(yè)務(wù)要求配足人員,只能采取兼職的辦法解決業(yè)務(wù)操作的問(wèn)題,授權(quán)制度難以真正落實(shí),無(wú)疑會(huì)給儲(chǔ)匯資金帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

    三、加強(qiáng)郵儲(chǔ)銀行市分行審計(jì)工作的對(duì)策

    1、進(jìn)行人力資源整合,加強(qiáng)審計(jì)力量

    根據(jù)郵儲(chǔ)銀行審計(jì)部門(mén)審計(jì)人員和稽查人員構(gòu)成的實(shí)際情況,結(jié)合實(shí)際需要,通過(guò)優(yōu)勝劣汰的方式,將稽查人員適當(dāng)壓縮編制,將原有稽查人員過(guò)渡成審計(jì)人員,實(shí)現(xiàn)人力資源的整合,充實(shí)審計(jì)力量,將稽查檢查與業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營(yíng)責(zé)任審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目充分結(jié)合起來(lái),納入到日常審計(jì)工作中來(lái)。

    2、優(yōu)化審計(jì)管理體制,實(shí)行壘省審計(jì)人員統(tǒng)一管理,實(shí)現(xiàn)審計(jì)人員的相對(duì)獨(dú)立

    省分行審計(jì)部門(mén)對(duì)各市分行的審計(jì)人員實(shí)行統(tǒng)一管理,采取派駐制,各市審計(jì)人員人事關(guān)系、工資關(guān)系等劃歸省分行管理。從而增加省分行審計(jì)人員配備,實(shí)行下審一級(jí),增強(qiáng)審計(jì)力度。對(duì)于市行審計(jì)來(lái)講,審計(jì)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立,直接向省分行報(bào)告情況,不受來(lái)自市分行的干涉,可以全面地反映審計(jì)結(jié)果和判斷。

    3、加強(qiáng)培訓(xùn),不斷提高審計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)和水平

    我行審計(jì)隊(duì)伍剛剛組建,多數(shù)人員以前沒(méi)有從事過(guò)審計(jì)工作,因此加強(qiáng)培訓(xùn),提高審計(jì)人員的素質(zhì),是提高我行內(nèi)部審計(jì)工作的水平、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)職能的關(guān)鍵所在。為了提高審計(jì)隊(duì)伍的整體素質(zhì),調(diào)動(dòng)審計(jì)人員學(xué)習(xí)鉆研業(yè)務(wù)的積極性,應(yīng)逐步加強(qiáng)審計(jì)人員培訓(xùn)工作,加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員審計(jì)、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)、計(jì)算機(jī)知識(shí)的培訓(xùn),全面提高審計(jì)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì),適應(yīng)不斷發(fā)展的銀行內(nèi)部審計(jì)工作的需要。只有銀行審計(jì)隊(duì)伍和人員的專業(yè)素質(zhì)和水平提高了,內(nèi)部審計(jì)水平才能提高。

    4、建立審計(jì)人員準(zhǔn)人、準(zhǔn)出制度,保持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定

    一是要嚴(yán)把審計(jì)人員進(jìn)入關(guān),建立準(zhǔn)人制度。在配備審計(jì)人員時(shí),要設(shè)置必要的準(zhǔn)入條件,優(yōu)先安排業(yè)務(wù)素質(zhì)高、精通會(huì)計(jì)知識(shí)、政策水平高、具有一定計(jì)算機(jī)水平的人員從事內(nèi)部審計(jì)工作。隨著內(nèi)部審計(jì)在銀行公司治理結(jié)構(gòu)中的地位日益重要,審計(jì)人員必須是復(fù)合型人才,必須具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)和能力,才能勝任內(nèi)部審計(jì)工作。二是要嚴(yán)把調(diào)離關(guān),建立準(zhǔn)出制度。要培養(yǎng)一名合格的審計(jì)人員,需要較長(zhǎng)時(shí)間,因此維持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定是保證審計(jì)工作質(zhì)量的重中之重,因此有必要建立準(zhǔn)出制度。如果由于工作需要,審計(jì)人員調(diào)離,要經(jīng)過(guò)省分行相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),方可調(diào)離,最大限度地維持審計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定性。

    5、建立獎(jiǎng)懲責(zé)任制和激勵(lì)約束機(jī)制,提高審計(jì)人員的工作自覺(jué)性和積極性

    強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)管理與控制,建立健全審計(jì)責(zé)任制,以便促進(jìn)其增強(qiáng)紀(jì)律觀念,遵守職業(yè)道德,不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng),進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。同時(shí),要建立科學(xué)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制,培育良好的企業(yè)精神和健康的內(nèi)部審計(jì)和控制文化,提高全體員工的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí),從而創(chuàng)造全體員工都充分了解且能履行其職責(zé)的環(huán)境。

    6、要加強(qiáng)審計(jì)的電子化,改進(jìn)和創(chuàng)新審計(jì)方法

    一是審計(jì)人員要充分利用電子信息技術(shù),實(shí)現(xiàn)審計(jì)方法的改進(jìn)和創(chuàng)新,不斷提高審計(jì)效率。審計(jì)人員對(duì)電子稽查系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、信管系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)以及會(huì)計(jì)系統(tǒng)反映的各種信息,運(yùn)用計(jì)算機(jī)手段進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理,科學(xué)地進(jìn)行分析和判斷,得出客觀的結(jié)論,用于指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì),從而提高審計(jì)工作的實(shí)效性。二是要根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)分布較廣的實(shí)際情況,保證審計(jì)部門(mén)的專用車輛,增強(qiáng)審計(jì)工作的突擊性和時(shí)效性,切實(shí)開(kāi)展審計(jì)工作。

    7、加強(qiáng)合規(guī)性監(jiān)督,建設(shè)合規(guī)性文化

    根據(jù)郵儲(chǔ)銀行剛剛成立,全行合規(guī)意識(shí)比較欠缺的實(shí)際情況,各業(yè)務(wù)部門(mén)和支行應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)性文化教育,通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等各種形式提高員工的合規(guī)意識(shí),通過(guò)各種途徑培養(yǎng)全體員工正確的合規(guī)管理理念,把合規(guī)理念貫徹到壘體員工和所有業(yè)務(wù)中去,逐步樹(shù)立全員內(nèi)控思想,營(yíng)造全員內(nèi)控的文化氛圍,促進(jìn)各崗位員工認(rèn)真履職,自覺(jué)遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程,充分發(fā)揮員工在防范操作風(fēng)險(xiǎn)中的主導(dǎo)作用。同時(shí),要按照業(yè)務(wù)健康發(fā)展的需要,合理配備人員,切實(shí)實(shí)現(xiàn)分級(jí)授權(quán)管理,減低風(fēng)險(xiǎn)隱患。合規(guī)文化建設(shè)好了,審計(jì)難度自然就降低了,從而提高審計(jì)效果。

篇7

下面，我分兩個(gè)部分向大家匯報(bào)：

第一部分：20*年工作情況

20*年，在市局和縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全縣郵政干部職工精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，廣謀發(fā)展，緊緊圍繞年初工作會(huì)確定的各項(xiàng)目標(biāo)和方針，創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)，勇拓市場(chǎng)，在金融政策調(diào)整造成利差收入持續(xù)欠產(chǎn)的情況下，有效地彌補(bǔ)了收入欠產(chǎn)，較好地完成了市局下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

截止12月底，全縣郵政業(yè)務(wù)收入完成累計(jì)完成753.19萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃849萬(wàn)元的88.7%，同比增長(zhǎng)4.97%；郵政儲(chǔ)蓄余額達(dá)到36070萬(wàn)元，較年初累計(jì)凈增4967萬(wàn)元，完成市局下達(dá)凈增計(jì)劃5000萬(wàn)元100%；收支差額實(shí)現(xiàn)了及時(shí)足額上繳；在崗職工勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到12.27萬(wàn)元/人；郵政用戶滿意度達(dá)到91分，已經(jīng)市局推薦上報(bào)并被省公司評(píng)為全省郵政系統(tǒng)20*年度“雙創(chuàng)”最佳單位。

各專業(yè)收入完成情況如下：

函件業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成49萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃49萬(wàn)元的100%，同比增長(zhǎng)42.95%，增幅在全市排名第二位。

包件業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成20.68萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃19萬(wàn)元的1*.84%，同比增長(zhǎng)7.88%，增幅在全市排名第三位。

匯兌業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成15.87萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃18萬(wàn)元的88.16%，同比增長(zhǎng)15.57%，欠產(chǎn)2.13萬(wàn)元。

郵儲(chǔ)業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成536.79萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃622萬(wàn)元的86.3%，同比增長(zhǎng)1.74%，欠產(chǎn)85.21萬(wàn)元。

報(bào)刊業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成50.8萬(wàn)元（含報(bào)刊零售），完成市局下達(dá)計(jì)劃50.5萬(wàn)元的100.59%，同比增長(zhǎng)12.61%。

集郵業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成20.21萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃18.5萬(wàn)元的109.2%，超產(chǎn)1.71萬(wàn)元。

特快業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成35.18萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃35萬(wàn)元的100.51%，同比增長(zhǎng)22.32%，增幅在全市排名第一位。

物流業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成8.66萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃10萬(wàn)元的86.6%。

代辦業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成20.45萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃15萬(wàn)元的136%，同比增長(zhǎng)132.7%，增幅在全市排名第一位。

廣告業(yè)務(wù)，收入累計(jì)完成1.5萬(wàn)元。

20*年，我局重點(diǎn)抓好了以下三個(gè)方面的工作：

一．夯實(shí)項(xiàng)目帶動(dòng)，助推業(yè)務(wù)發(fā)展。

我們認(rèn)真落實(shí)市局確定的33個(gè)重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，將每個(gè)項(xiàng)目落實(shí)到具體的分管領(lǐng)導(dǎo)和人員，明確項(xiàng)目落實(shí)的目標(biāo)和時(shí)限，每月通報(bào)分析項(xiàng)目落實(shí)情況，點(diǎn)到單位、點(diǎn)到人頭，增強(qiáng)各級(jí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任意識(shí)，有效提高了項(xiàng)目的落實(shí)效率。33個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目除奧運(yùn)特許商品銷售和經(jīng)銷商物流開(kāi)發(fā)兩個(gè)項(xiàng)目未啟動(dòng)外，其余31個(gè)項(xiàng)目全部實(shí)現(xiàn)了良好開(kāi)發(fā)。其中，新郵預(yù)訂、質(zhì)押貸款、少兒書(shū)信大賽、“思鄉(xiāng)月”月餅分銷、“真酒傳情”酒類分銷5個(gè)項(xiàng)目完成進(jìn)度在全市6縣局中排名首位，代收話費(fèi)及代放號(hào)、幸運(yùn)郵天下銷售、招生商函和賀喜禮包開(kāi)發(fā)、代收話費(fèi)及代放號(hào)、“新年郵?！辟R卡開(kāi)發(fā)5個(gè)項(xiàng)目完成進(jìn)度在全市6縣局中排名第2位，報(bào)刊大收訂、重點(diǎn)報(bào)刊零售、“家鄉(xiāng)包裹”開(kāi)發(fā)、代銷報(bào)刊零售、教輔及圖書(shū)銷售、“思鄉(xiāng)月”月餅寄遞、農(nóng)用肥配送銷售、“農(nóng)家匯”禮品銷售8個(gè)項(xiàng)目超額完成市局下達(dá)計(jì)劃。重點(diǎn)項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)生收入達(dá)到90萬(wàn)元，占剔除金融利差收入外業(yè)務(wù)收入的50%，項(xiàng)目拉動(dòng)3個(gè)專業(yè)收入實(shí)現(xiàn)“兩位數(shù)”增長(zhǎng)，其中函件、包件、特快個(gè)專業(yè)收入完成進(jìn)度和增幅進(jìn)入全市前三名，重點(diǎn)項(xiàng)目帶動(dòng)成為今年我局助推業(yè)務(wù)發(fā)展的有力手段。

二．搶抓機(jī)遇營(yíng)銷，實(shí)現(xiàn)多元增效。

年初，我們認(rèn)真研究縣政府工作報(bào)告和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，在重點(diǎn)投資建設(shè)項(xiàng)目中尋找郵政業(yè)務(wù)發(fā)展的切入點(diǎn)，搶抓境內(nèi)高速公路建設(shè)、中小企業(yè)、產(chǎn)業(yè)興縣等地方經(jīng)濟(jì)機(jī)遇，拓展郵政業(yè)務(wù)市場(chǎng)。抓春節(jié)、開(kāi)學(xué)等節(jié)慶假日營(yíng)銷機(jī)遇，攬收外出務(wù)工人員返鄉(xiāng)資金300萬(wàn)元、學(xué)雜費(fèi)95萬(wàn)元，全縣郵儲(chǔ)余額累計(jì)凈增5039萬(wàn)元，完成市局下達(dá)年凈增4967萬(wàn)元計(jì)劃的99.35%。抓政府支農(nóng)惠農(nóng)政策機(jī)遇，大力發(fā)展代收付、貸款資金，全縣養(yǎng)老金1200戶110萬(wàn)元，工資2896戶1812萬(wàn)元，非利差收入達(dá)到184.86萬(wàn)元，占金融業(yè)務(wù)收入533.61萬(wàn)元的34.64%，較去年增長(zhǎng)10%以上。針對(duì)基金股市低迷的情況，搶抓國(guó)債和理財(cái)產(chǎn)品銷售機(jī)遇，累計(jì)銷售國(guó)債12240.1萬(wàn)元，在全省89個(gè)縣局中排名第1位，為企業(yè)創(chuàng)收80.9萬(wàn)元。抓當(dāng)?shù)胤慨a(chǎn)、投資消費(fèi)熱點(diǎn)，大力發(fā)展資產(chǎn)類業(yè)務(wù)，發(fā)放小額質(zhì)押貸款41*.99萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)收入59.8萬(wàn)元，放貸數(shù)量和實(shí)現(xiàn)收入在全市縣局中領(lǐng)先。抓商家促銷和政府活動(dòng)機(jī)遇，開(kāi)發(fā)客都超市、仙果酒業(yè)有限公司等5家客戶幸運(yùn)卡2萬(wàn)枚實(shí)現(xiàn)收入4萬(wàn)元，開(kāi)發(fā)縣計(jì)劃生育宣傳專題信卡5000枚收入1.4萬(wàn)元，開(kāi)發(fā)縣政府地震救災(zāi)特殊黨費(fèi)感謝卡3000枚收入1.2萬(wàn)元，2009年郵政賀卡客戶開(kāi)發(fā)數(shù)達(dá)到30家，實(shí)現(xiàn)收入40.2萬(wàn)元，完成市局下達(dá)計(jì)劃37.8萬(wàn)元的106.35%。抓地方春茶、核桃、板栗等土特產(chǎn)品上市機(jī)遇，開(kāi)展家鄉(xiāng)包裹等階段性營(yíng)銷活動(dòng)，包件業(yè)務(wù)收入達(dá)到20.68萬(wàn)元，提前一個(gè)月完成收入計(jì)劃，快包率達(dá)到65%以上，機(jī)遇營(yíng)銷成為我局今年業(yè)務(wù)發(fā)展的有力增點(diǎn)。

三．深化精細(xì)管理，提高運(yùn)行質(zhì)量。

我們堅(jiān)持以管理促發(fā)展、向管理要效益，不斷強(qiáng)化管理工作的效率和效能，企業(yè)運(yùn)行的可控性和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量持續(xù)提高。認(rèn)真落實(shí)市局全面預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，各項(xiàng)費(fèi)用均在可控范圍內(nèi)。認(rèn)真落實(shí)“大?；碧鎿Q、郵路優(yōu)化、技能達(dá)標(biāo)等各項(xiàng)工作，清理勞務(wù)工5人，新招大學(xué)生4人，通過(guò)技能鑒定10人，營(yíng)業(yè)窗口漢字錄入達(dá)標(biāo)30人，有效提高了員工隊(duì)伍素質(zhì)。以“服務(wù)年”為契機(jī)，鞏固形象建設(shè)成果，促進(jìn)提高服務(wù)水平持續(xù)提高。一方面，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督檢查崗履職考核，結(jié)合市局“提高服務(wù)質(zhì)量、改善用郵環(huán)境”專項(xiàng)整治活動(dòng)，主管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)深入網(wǎng)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺，整章建制，全年開(kāi)展綜合檢查4次，業(yè)務(wù)檢查指導(dǎo)12次，明查暗訪10次，組織業(yè)務(wù)會(huì)審1次，做到了一月一檢查，逐月通報(bào)、逐月考核。另一方面，加強(qiáng)通信質(zhì)量管理，重點(diǎn)抓好電子化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)互聯(lián)互通、量收系統(tǒng)應(yīng)用、速遞郵件信息上網(wǎng)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)郵政服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)、11項(xiàng)郵政通信指標(biāo)、速遞物流質(zhì)量指標(biāo)，理清管理責(zé)任，明確職責(zé)和權(quán)限，建立分工明確、層次清楚的質(zhì)量管理考核體系。同時(shí)，我們以“創(chuàng)佳評(píng)差”、“服務(wù)明星”評(píng)比等活動(dòng)為載體，加強(qiáng)營(yíng)投人員服務(wù)意識(shí)教育和業(yè)務(wù)技術(shù)學(xué)習(xí)，落實(shí)奧運(yùn)年郵件安全，發(fā)放征詢意見(jiàn)函征求用戶意見(jiàn)，有效提高了郵政服務(wù)水平。

篇8

這16家公司中，有6家是中資險(xiǎn)企，分別為上海人壽、利安人壽、吉祥人壽、恒大人壽、人保健康、太保安聯(lián)。剩余為合資險(xiǎn)企，包括復(fù)星保德信、德華安顧、中韓人壽、長(zhǎng)生人壽、中法人壽、君龍人壽、北大方正、同方全球、平安健康、中銀三星這10家公司。

其中北大方正人壽、同方全球人壽、長(zhǎng)生人壽等均是經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)達(dá)十余年的合資險(xiǎn)企，在經(jīng)歷經(jīng)營(yíng)理念、股東需求長(zhǎng)期磨合及股權(quán)更迭之后，老牌合資險(xiǎn)企的表現(xiàn)仍不容樂(lè)觀。

此外，去年虧損的人身險(xiǎn)公司中，中韓人壽、德華安顧、君龍人壽、吉祥人壽等10家險(xiǎn)企償付能力充足率均有不同程度下降，原因大多為最低資本需求提高，也有實(shí)際資本減少的情況出現(xiàn)。

上海人壽虧損最多

在虧損的16家人身險(xiǎn)公司中，上海人壽虧損最多，達(dá)5.03億元，相關(guān)資料顯示，上海人壽成立于2015年2月15日，由上海中瀛集團(tuán)、中海集團(tuán)、上海電氣集團(tuán)、上海城投等10家公司共同發(fā)起籌建，注冊(cè)資本為20億元，是上海自貿(mào)區(qū)首家獨(dú)立法人險(xiǎn)企。

截至2015年12月31日，公司總資產(chǎn)為183.2億元，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收入達(dá)44億元，投資收益為2.31億元，償付能力充足率207.57%，處于行業(yè)較低水平。

銀保渠道及網(wǎng)銷渠道為上海人壽產(chǎn)品銷售的主要渠道，年報(bào)中還提到，去年公司保費(fèi)收入排名前10的產(chǎn)品中，有8款產(chǎn)品的銷售渠道為銀保渠道，剩余2款為網(wǎng)銷渠道。

值得一提的是，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的上海保險(xiǎn)市場(chǎng)中，上海人壽成立不足一年時(shí)間，保費(fèi)收入就已達(dá)144.89億元。今年一季度，上海人壽保費(fèi)收入更是達(dá)到了180.8億元，超去年全年保費(fèi)的收入。

有關(guān)于公司對(duì)去年業(yè)績(jī)的看法及2016年的發(fā)展規(guī)劃等問(wèn)題，《投資者報(bào)》記者曾致電上海人壽方面進(jìn)行詢問(wèn)，上海人壽相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，現(xiàn)階段公司不接受任何媒體的采訪。

12家險(xiǎn)企連續(xù)兩年虧損

據(jù)《投資者報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，16家虧損的非上市人身險(xiǎn)公司中，有12家已連續(xù)兩年處于虧損狀態(tài)，其中僅有2家為中資險(xiǎn)企，虧損金額排名前五的公司分別為人保健康、恒大人壽、吉祥人壽、平安健康、復(fù)星保德信，分別虧損5.22億元、3.82億元、3.13億元、2.39億元、2.29億元。

人保健康虧損最多，去年公司虧損1.35億元，較2014年虧損的3.87億元減少了2.52億元的金額，去年公司經(jīng)營(yíng)狀況已呈現(xiàn)好轉(zhuǎn)跡象。

恒大人壽去年11月份正式掛牌成立，作為恒大集團(tuán)落在金融板塊的首顆棋子，由于剛成立，公司在第一個(gè)不完整的會(huì)計(jì)年度出現(xiàn)了虧損。

而吉祥人壽、平安健康、復(fù)星保德信3家險(xiǎn)企雖然連續(xù)兩年均虧損，但2015年虧損金額較2014年分別減少了0.41億元、0.07億元、0.03億元，盈利指標(biāo)向利好方向發(fā)展。

利安人壽、同方全球經(jīng)營(yíng)惡化

2015年利安人壽盈利狀況并沒(méi)有延續(xù)2014年的積極增長(zhǎng)，反而出現(xiàn)了1.43億元的虧損，相較于2014年752萬(wàn)元的凈利潤(rùn)，去年凈利潤(rùn)同比下降近20倍，退保金額達(dá)33.9億元，同比增長(zhǎng)324%。

利安人壽去年經(jīng)營(yíng)狀況不佳或許與人動(dòng)、股權(quán)更迭等有所關(guān)系。去年8月，利安人壽第二大股東江蘇鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)將持有的3.26億股股份分別轉(zhuǎn)讓給雨潤(rùn)控股集團(tuán)、遠(yuǎn)東控股集團(tuán)和紅豆集團(tuán)。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，原始股東雨潤(rùn)控股集團(tuán)持股比例升至28.2353%，穩(wěn)居第一大股東之位。但利安人壽董事長(zhǎng)、大股東雨潤(rùn)集團(tuán)董事長(zhǎng)祝義財(cái)被帶走調(diào)查，顯然無(wú)法履職。

資料顯示，利安人壽成立于2011年，2014年首次盈利，但是2015年經(jīng)營(yíng)惡化再次陷入虧損。

與利安人壽相似，經(jīng)歷了較大的股權(quán)變動(dòng)，去年同方全球人壽也不再延續(xù)前年的盈利，虧損了0.14億元。2015年同方全球人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收入為14億元，同比僅上漲7個(gè)百分點(diǎn)。此外，營(yíng)業(yè)支出還上漲了4倍，從2014年的3.24億元上漲到了2015年的13.28億元，具體來(lái)看，營(yíng)業(yè)支出的增加與手續(xù)費(fèi)及傭金支出、提取保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金的增長(zhǎng)有直接關(guān)系，年報(bào)顯示間接傭金及手續(xù)費(fèi)同比分別增長(zhǎng)290%、162%。

超半數(shù)合資人身險(xiǎn)企仍虧損

2015年虧損的人身險(xiǎn)公司中，合資險(xiǎn)企有10家，約占合資險(xiǎn)企總數(shù)量的36%，虧損總額近7億元。

業(yè)界普遍認(rèn)為，合資險(xiǎn)企容易出現(xiàn)中資股東與外資股東經(jīng)營(yíng)理念分歧等問(wèn)題，早期中、外資各占一半的股權(quán)結(jié)構(gòu)也制約了公司的決策效率，目前50∶50的股權(quán)局面正通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式逐漸被打破。

篇9

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，以解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，本著屬地為主、部門(mén)聯(lián)動(dòng)，以人為本、服務(wù)為先，業(yè)主自治、綜合施策的原則，著力完善物業(yè)管理工作體系，著力深化體制機(jī)制創(chuàng)新，著力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展環(huán)境，努力開(kāi)創(chuàng)社區(qū)物業(yè)管理工作的新局面。

（二）工作目標(biāo)。理順體制。按照“以人為本，實(shí)行業(yè)主自治與專業(yè)服務(wù)、社區(qū)管理相結(jié)合”的原則，將物業(yè)管理納入社區(qū)管理體系，加快推進(jìn)物業(yè)管理工作重心下移，實(shí)現(xiàn)鎮(zhèn)街區(qū)和社區(qū)物業(yè)管理機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)、經(jīng)費(fèi)四落實(shí)，“市、鎮(zhèn)街區(qū)、社區(qū)”三級(jí)監(jiān)管體制健全、職責(zé)明確、銜接順暢。健全聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。加快推進(jìn)城管執(zhí)法進(jìn)社區(qū)、進(jìn)小區(qū)，各職能部門(mén)履職到位、分工協(xié)作、密切配合，形成工作合力，構(gòu)建鎮(zhèn)街區(qū)具體組織、社區(qū)居委會(huì)協(xié)助落實(shí)、相關(guān)職能部門(mén)密切配合的工作機(jī)制。完善服務(wù)模式。在充分尊重業(yè)主意愿的基礎(chǔ)上，推行以專業(yè)化物業(yè)服務(wù)為主，產(chǎn)權(quán)人自行管理為輔的多種物業(yè)管理服務(wù)模式。提升行業(yè)發(fā)展水平。積極引導(dǎo)物業(yè)服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，提高物業(yè)從業(yè)人員服務(wù)意識(shí)和服務(wù)技能，不斷提高社區(qū)物業(yè)管理與服務(wù)發(fā)展水平，提升群眾滿意度。力爭(zhēng)在“十三五”末，形成5家品牌美譽(yù)度高、經(jīng)營(yíng)規(guī)模大的骨干企業(yè)。

（一）進(jìn)一步明確社區(qū)物業(yè)管理工作職責(zé)。將物業(yè)管理工作納入各鎮(zhèn)街區(qū)的綜合管理，建立“條塊結(jié)合、屬地管理”的社區(qū)物業(yè)管理體制和物業(yè)管理考核機(jī)制，確保社區(qū)物業(yè)管理工作的健康發(fā)展。

1.市房產(chǎn)管理局作為物業(yè)管理工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)全市物業(yè)管理行業(yè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)管。抓好物業(yè)管理政策法規(guī)的宣傳貫徹，擬定物業(yè)管理發(fā)展規(guī)劃，制定相關(guān)配套政策。加強(qiáng)對(duì)物業(yè)管理招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管，參與房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工綜合驗(yàn)收，抓好物業(yè)質(zhì)量保修金、住宅專項(xiàng)維修資金的使用管理。加強(qiáng)對(duì)物業(yè)服務(wù)企業(yè)的日常管理和資質(zhì)監(jiān)管，監(jiān)督開(kāi)發(fā)建設(shè)單位配置物業(yè)服務(wù)用房等，指導(dǎo)鎮(zhèn)街區(qū)、社區(qū)居委會(huì)、業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)做好社區(qū)物業(yè)管理工作。建立物業(yè)管理考核機(jī)制，會(huì)同鎮(zhèn)街區(qū)按照《__城市物業(yè)服務(wù)監(jiān)督考核方案》對(duì)物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行考核，并督促有關(guān)問(wèn)題的落實(shí)整改。

2.各鎮(zhèn)街區(qū)負(fù)責(zé)做好轄區(qū)內(nèi)的物業(yè)管理工作。貫徹落實(shí)市委、市政府《關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革的實(shí)施意見(jiàn)》（__發(fā)〔2011〕5號(hào)）文件精神，各鎮(zhèn)街區(qū)承擔(dān)物業(yè)管理工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本轄區(qū)業(yè)主大會(huì)成立和業(yè)主委員會(huì)換屆工作，監(jiān)督業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)依法履行職責(zé)，召集物業(yè)管理聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)社區(qū)居委會(huì)、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)管理單位之間的關(guān)系，調(diào)解處理物業(yè)管理糾紛。加強(qiáng)對(duì)住宅小區(qū)內(nèi)各類違規(guī)行為的源頭管理，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的私搭亂建、圈占綠地、占用消防通道、房屋拆改等違規(guī)行為予以勸阻、制止，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，積極配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。

3.社區(qū)居委會(huì)負(fù)責(zé)配合、協(xié)助鎮(zhèn)街區(qū)做好業(yè)主大會(huì)成立和業(yè)主委員會(huì)換屆的組織、指導(dǎo)工作以及對(duì)業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的日常指導(dǎo)、監(jiān)督工作；對(duì)未成立業(yè)主委員會(huì)的住宅小區(qū)，由社區(qū)居委會(huì)代行業(yè)主委員會(huì)職責(zé)，協(xié)調(diào)業(yè)主、物業(yè)管理單位之間的關(guān)系。

4.業(yè)主委員會(huì)作為業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)召集并主持業(yè)主大會(huì)會(huì)議，報(bào)告物業(yè)管理的實(shí)施情況；代表業(yè)主與業(yè)主大會(huì)選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同；執(zhí)行業(yè)主大會(huì)的決議、決定；及時(shí)了解業(yè)主、物業(yè)使用人的意見(jiàn)和建議，督促業(yè)主按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)，監(jiān)督和協(xié)助物業(yè)服務(wù)企業(yè)履行物業(yè)服務(wù)合同；監(jiān)督管理規(guī)約的實(shí)施，以及業(yè)主大會(huì)賦予的其他職責(zé)。

（二）合理確定物業(yè)管理服務(wù)模式。按照新建住宅小區(qū)和舊住宅小區(qū)的不同現(xiàn)實(shí)情況，可分別確定不同的物業(yè)管理服務(wù)模式。

1.新建住宅小區(qū)。新建住宅小區(qū)要嚴(yán)格遵循規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，按照配套完善、環(huán)境優(yōu)美、交通安全等要求進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)，并通過(guò)招投標(biāo)選聘適宜的物業(yè)服務(wù)企業(yè)實(shí)施前期物業(yè)管理。住建、規(guī)劃等部門(mén)要各司其職，加大對(duì)新建住宅小區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、物業(yè)服務(wù)的監(jiān)管力度。要強(qiáng)化開(kāi)發(fā)建設(shè)單位的保修服務(wù)責(zé)任，確保開(kāi)發(fā)建設(shè)單位在保修期內(nèi)履行對(duì)物業(yè)的保修義務(wù)。根據(jù)《__省物業(yè)管理?xiàng)l例》等規(guī)定，對(duì)業(yè)主已入住面積比例達(dá)到50%以上、或業(yè)主已入住戶數(shù)比例達(dá)

到50%以上、或自首位業(yè)主入住之日起滿兩年且已入住戶數(shù)比例達(dá)到25%以上的住宅小區(qū)，由鎮(zhèn)街區(qū)牽頭，按照有關(guān)規(guī)定做好業(yè)主大會(huì)成立工作，切實(shí)選好配強(qiáng)業(yè)主委員會(huì)，及時(shí)選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)，與前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)做好交接工作，將小區(qū)物業(yè)管理及時(shí)納入社區(qū)管理范圍。2.舊住宅小區(qū)。舊住宅小區(qū)的管理主要采取聘請(qǐng)物業(yè)服務(wù)企業(yè)或產(chǎn)權(quán)人自行管理等模式。條件成熟的舊住宅小區(qū)要在鎮(zhèn)街區(qū)的組織和物業(yè)主管部門(mén)的指導(dǎo)下，及時(shí)召開(kāi)業(yè)主大會(huì)，落實(shí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)或社會(huì)化服務(wù)公司，簽訂物業(yè)服務(wù)合同或單項(xiàng)管理合同，約定管理事項(xiàng)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)費(fèi)用等內(nèi)容。不具備條件的舊住宅小區(qū)，由市物業(yè)主管部門(mén)劃定物業(yè)管理區(qū)域后，在鎮(zhèn)街區(qū)的組織下，根據(jù)業(yè)主意愿，選擇產(chǎn)權(quán)人自行管理的模式，落實(shí)以保潔、綠化、秩序維護(hù)為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)。規(guī)模較小的零散住宅小區(qū)或樓幢，業(yè)主同意的，也可并入相鄰小區(qū)，實(shí)施統(tǒng)一管理、差異化服務(wù)。

（三）規(guī)范物業(yè)管理市場(chǎng)。

1.加強(qiáng)行業(yè)管理。物業(yè)主管部門(mén)依法對(duì)物業(yè)服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行初審和上報(bào)，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出制度，指導(dǎo)物業(yè)服務(wù)企業(yè)抓好從業(yè)人員崗前、崗中培訓(xùn)，提高服務(wù)技能。定期開(kāi)展物業(yè)服務(wù)監(jiān)管專項(xiàng)治理、物業(yè)服務(wù)監(jiān)督考核等活動(dòng)，強(qiáng)化示范典型帶動(dòng)作用，激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，走規(guī)?；?、品牌化發(fā)展道路，培植一批經(jīng)營(yíng)規(guī)模大、管理業(yè)績(jī)突出、年?duì)I業(yè)收入高的骨干企業(yè)，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)自愿、自主開(kāi)展兼并重組，促進(jìn)行業(yè)資源快速、有序整合。

2.認(rèn)真落實(shí)物業(yè)管理招投標(biāo)規(guī)定。新建住宅小區(qū)的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)招標(biāo)的方式選聘前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)。對(duì)于已經(jīng)成立業(yè)主委員會(huì)的物業(yè)項(xiàng)目，引導(dǎo)業(yè)主采用招投標(biāo)的方式選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)。對(duì)不履行退出告知義務(wù)的物業(yè)服務(wù)企業(yè)予以公開(kāi)曝光，記入其信用檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)機(jī)關(guān)依法吊銷企業(yè)資質(zhì)證書(shū)。

3.做好物業(yè)服務(wù)用房等配套建筑的監(jiān)管工作。新建住宅小區(qū)建設(shè)單位要統(tǒng)籌安排、合理配置并無(wú)償提供物業(yè)服務(wù)用房。規(guī)劃部門(mén)和物業(yè)主管部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格依法落實(shí)物業(yè)服務(wù)用房規(guī)劃建設(shè)的監(jiān)管責(zé)任，物業(yè)服務(wù)用房的面積要按建設(shè)工程項(xiàng)目總建筑面積的3‰至5‰配置，最少不得低于100平方米，并具備水、電、采光、通風(fēng)等正常使用功能。鼓勵(lì)建設(shè)單位為其開(kāi)發(fā)的住宅小區(qū)物業(yè)管理按一定比例提供經(jīng)營(yíng)性用房。分期開(kāi)發(fā)建設(shè)的物業(yè)項(xiàng)目，物業(yè)服務(wù)用房和經(jīng)營(yíng)性用房要按規(guī)劃安排在首期開(kāi)發(fā)范圍。

4.落實(shí)各專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位設(shè)施設(shè)備管理維護(hù)責(zé)任。水、電、氣、暖等專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)依法履行專業(yè)經(jīng)營(yíng)設(shè)施設(shè)備的維護(hù)責(zé)任，按照與業(yè)主簽訂的服務(wù)合同服務(wù)到最終用戶，保證服務(wù)質(zhì)量。新建物業(yè)自綜合驗(yàn)收合格之日起30日內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)與專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位辦理專業(yè)經(jīng)營(yíng)設(shè)施設(shè)備移交接管手續(xù)，并協(xié)助物業(yè)買(mǎi)受人與相關(guān)專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位分別簽訂供水、供電、供氣、供熱等服務(wù)合同；未完成移交接管手續(xù)的，嚴(yán)禁物業(yè)服務(wù)企業(yè)接受建設(shè)單位委托代收水電氣暖相關(guān)費(fèi)用和承擔(dān)小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營(yíng)管線及設(shè)施設(shè)備的管理維護(hù)。本意見(jiàn)實(shí)施前建設(shè)的住宅小區(qū)，專業(yè)經(jīng)營(yíng)設(shè)施設(shè)備未移交給專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位的，要在建設(shè)行政主管部門(mén)的監(jiān)督下逐步完成交接。專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位無(wú)正當(dāng)理由拒絕、拖延投資建設(shè)或接收專業(yè)經(jīng)營(yíng)設(shè)施設(shè)備的，由相關(guān)職能部門(mén)責(zé)令限期整改并追究其責(zé)任。

5.建立健全物業(yè)承接查驗(yàn)制度。新建項(xiàng)目在物業(yè)交付使用15日前或小區(qū)實(shí)施綜合驗(yàn)收前20日，開(kāi)發(fā)建設(shè)單位與物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)辦理物業(yè)承接查驗(yàn)手續(xù)，簽訂物業(yè)承接查驗(yàn)協(xié)議，明確開(kāi)發(fā)建設(shè)單位、業(yè)主、物業(yè)服務(wù)企業(yè)的責(zé)、權(quán)、利。未辦理物業(yè)承接查驗(yàn)的項(xiàng)目，建設(shè)行政主管部門(mén)將不予辦理竣工綜合驗(yàn)收備案。建設(shè)單位不得憑借關(guān)聯(lián)關(guān)系濫用股東權(quán)利，在物業(yè)承接查驗(yàn)中免除自身責(zé)任，加重物業(yè)服務(wù)企業(yè)的責(zé)任，損害物業(yè)買(mǎi)受人的權(quán)益。建設(shè)單位不得以物業(yè)交付期限屆滿為由，要求物業(yè)服務(wù)企業(yè)承接不符合交用條件或者未經(jīng)查驗(yàn)的物業(yè)。物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自物業(yè)交接后30日內(nèi)，持有關(guān)資料到市物業(yè)主管部門(mén)辦理物業(yè)承接查驗(yàn)備案手續(xù)。

6.規(guī)范服務(wù)行為。物業(yè)主管部門(mén)應(yīng)建立健全物業(yè)服務(wù)合同備案制度，監(jiān)督物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同履行職責(zé)，提高服務(wù)質(zhì)量。建立健全物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用檔案制度，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)定期公布物業(yè)服務(wù)企業(yè)的基本情況、不良記錄等信用信息，規(guī)范和督促物業(yè)服務(wù)企業(yè)提升服務(wù)水平。

（四）建立聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制。

1.相關(guān)部門(mén)（單位）要履職到位。按照《__省物業(yè)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，住建、房管、公安、城管執(zhí)法、規(guī)劃、環(huán)保等部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立違法行為投訴登記制度，并在物業(yè)管理區(qū)域公布聯(lián)系人姓名和聯(lián)系方式，對(duì)違法行為及時(shí)作出處理。公安、消防等部門(mén)負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)安全監(jiān)控、易燃易爆危險(xiǎn)品、流動(dòng)人口、犬類豢養(yǎng)等治安防范及消防設(shè)施設(shè)備的檢查監(jiān)督，指導(dǎo)物業(yè)管理單位做好車輛停放、防火救火等工作。民政部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)合理制定城市社區(qū)布點(diǎn)規(guī)劃，全覆蓋、無(wú)縫隙地合理劃分、調(diào)整社區(qū)；會(huì)同鎮(zhèn)街區(qū)強(qiáng)化社區(qū)居委會(huì)組織建設(shè)和業(yè)主自治組織建設(shè)，督導(dǎo)社區(qū)居委會(huì)落實(shí)社區(qū)物業(yè)管理職責(zé)。住建部門(mén)負(fù)責(zé)按照規(guī)劃要求對(duì)住宅小區(qū)進(jìn)行綜合驗(yàn)收和分期驗(yàn)收，監(jiān)督開(kāi)發(fā)建設(shè)單位依法依規(guī)向供水、供電、供氣、供熱等單位移交相關(guān)設(shè)施設(shè)備，制定并組織落實(shí)開(kāi)發(fā)建設(shè)遺留問(wèn)題整改方案。規(guī)劃部門(mén)負(fù)責(zé)按照國(guó)家規(guī)范要求對(duì)小區(qū)配套公建審查把關(guān)，確保物業(yè)服務(wù)用房、政務(wù)管理用房（城管執(zhí)法、治安管理、社區(qū)居民委員會(huì)等用房）、公共建筑、綠地、活動(dòng)場(chǎng)地、停車場(chǎng)等配套設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃。城管執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)做好對(duì)市區(qū)內(nèi)（含住宅小區(qū)）違反市容環(huán)境衛(wèi)生、城市綠化、噪聲污染等管理規(guī)定以及焚燒產(chǎn)生有害煙塵、惡臭氣體或物質(zhì)、飲食服務(wù)業(yè)油煙、無(wú)照商販、違規(guī)設(shè)置戶外廣告等違法行為，以及違規(guī)搭建建筑物、構(gòu)筑物等行為的執(zhí)法工作。物價(jià)部門(mén)要會(huì)同物業(yè)主管部門(mén)根據(jù)物業(yè)服務(wù)收費(fèi)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)調(diào)整普通住宅前期物業(yè)服務(wù)費(fèi)、停車服務(wù)費(fèi)、車位（庫(kù)）租賃費(fèi)，以及未成立業(yè)主大會(huì)的車位場(chǎng)地使用費(fèi)的指導(dǎo)價(jià)，依法查處物業(yè)管理中的價(jià)格違法行為。質(zhì)監(jiān)部門(mén)負(fù)責(zé)做好電梯等特種設(shè)施設(shè)備的檢驗(yàn)檢測(cè)、安全監(jiān)察。工商行政管理部

門(mén)負(fù)責(zé)住宅小區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目營(yíng)業(yè)執(zhí)照的審批。郵政管理部門(mén)負(fù)責(zé)郵政、快遞服務(wù)點(diǎn)納入居住區(qū)公共服務(wù)設(shè)施的推進(jìn)工作。地稅部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)稅收扶持政策。供電、供水、供氣、供熱、通訊等各專營(yíng)單位負(fù)責(zé)按照職責(zé)分工，及時(shí)接管包括變電、二次供水、換熱、燃?xì)庹{(diào)壓等在內(nèi)的設(shè)施設(shè)備、相關(guān)管線和計(jì)量裝置，認(rèn)真履行對(duì)設(shè)施設(shè)備的設(shè)計(jì)、建設(shè)、維護(hù)和管理責(zé)任。2.建立聯(lián)席會(huì)議制度。按照《__省物業(yè)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在鎮(zhèn)街區(qū)建立物業(yè)管理工作聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議由鎮(zhèn)街區(qū)牽頭，社區(qū)居委會(huì)、公安派出所、物業(yè)管理單位、業(yè)主委員會(huì)或業(yè)主代表、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位和城管執(zhí)法、物業(yè)管理等部門(mén)參加，協(xié)調(diào)解決轄區(qū)內(nèi)業(yè)主委員會(huì)和有關(guān)部門(mén)不依法履行職責(zé)、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)發(fā)生的突發(fā)事件、物業(yè)管理與社區(qū)管理的銜接配合等問(wèn)題。

篇10

通過(guò)全面摸底、嚴(yán)格檢查，對(duì)無(wú)證照經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)和未經(jīng)許可、不具備安全條件的物流網(wǎng)點(diǎn)，堅(jiān)決依法查處；對(duì)安全管理措施不落實(shí)的企業(yè)，堅(jiān)決停業(yè)整頓；對(duì)因上述原因造成嚴(yán)重后果的企業(yè)和個(gè)人，堅(jiān)決依法追究責(zé)任。切實(shí)提高行業(yè)規(guī)范管管理水平，推動(dòng)落實(shí)安全管理制度，特別是加快推進(jìn)寄遞物品100%先驗(yàn)視、后封箱，寄遞物流活動(dòng)100%實(shí)名制，郵件、快件100%通過(guò)x機(jī)安檢制度，對(duì)重點(diǎn)時(shí)段、運(yùn)往重點(diǎn)區(qū)域和特殊場(chǎng)所的貨物要進(jìn)行重點(diǎn)查驗(yàn)，對(duì)全部零擔(dān)貨物進(jìn)行x光機(jī)安檢，從源頭上防范利用寄遞物流和零擔(dān)貨運(yùn)渠道實(shí)施違法犯罪。

二、工作步驟

（一）全面清查階段(2017年7月31日前)。相關(guān)部門(mén)按照本方案，結(jié)合實(shí)際，分解工作任務(wù)，細(xì)化工作措施，對(duì)相關(guān)企業(yè)、從業(yè)人員開(kāi)展拉網(wǎng)式排查，逐一“過(guò)篩子”、“梳篦子”，做到底數(shù)清、情況明，最大限度地把各種問(wèn)題隱患排查出來(lái)，將整頓責(zé)任落實(shí)到具體單位、具體人頭。

（二)集中治理階段（2017年8月1日至2017年10月31日)。對(duì)前期排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱患，要牢固樹(shù)立“有患必除、除患務(wù)盡”的思想，逐級(jí)壓實(shí)責(zé)任，及時(shí)整頓落實(shí)。對(duì)一時(shí)難以整改到位的，明確整改時(shí)限，限期督辦，并在整改完畢前依法暫停相關(guān)企業(yè)、網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行，嚴(yán)防引發(fā)重大安全問(wèn)題。對(duì)一時(shí)難以整改解決的重大隱患，要及時(shí)報(bào)告鎮(zhèn)寄遞物流清理整頓辦公室，統(tǒng)籌研究整改解決。

（三）鞏固完善階段（2017年11月1日至12月31日）。各村（居）民委員會(huì)和相關(guān)部門(mén)要對(duì)開(kāi)展清理整頓的情況進(jìn)行全面梳理，認(rèn)真總結(jié)行之有效的做法經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真剖析存在的問(wèn)題不足，有針對(duì)性地加強(qiáng)政策研究，創(chuàng)新工作方法，及時(shí)推動(dòng)健全相關(guān)領(lǐng)域安全管理制度，建立健全寄遞物流行業(yè)安全管理長(zhǎng)效工作機(jī)制。

三、工作重點(diǎn)及措施

（一）全面排查摸底，規(guī)范行業(yè)管理。以鎮(zhèn)綜治委為主，派出所、安辦和交管站參與，開(kāi)展拉網(wǎng)式排查，全面掌握全縣寄遞物流企業(yè)底數(shù)。要加大對(duì)貨運(yùn)站（場(chǎng)）的摸底排查力度，對(duì)未取得經(jīng)營(yíng)許可的，要堅(jiān)決予以取締；對(duì)不具備開(kāi)業(yè)要求安全條件，存在重大安全隱患的寄遞物流企業(yè)和貨運(yùn)站（場(chǎng)）、倉(cāng)儲(chǔ)單位，主管部門(mén)要限期責(zé)令改正，不能按要求改正的，由主管部門(mén)吊銷相關(guān)許可。交管站、派出所要督促指導(dǎo)寄遞物流企業(yè)加強(qiáng)精細(xì)化管理，落實(shí)收寄、分揀、運(yùn)輸、投遞等各環(huán)節(jié)安全管理制度，建立健全內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提高安全管理能力水平。交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)要積極推動(dòng)對(duì)重點(diǎn)時(shí)期、重要區(qū)域、特殊場(chǎng)所的物流活動(dòng)實(shí)行實(shí)名制度。派出所要按照在維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定中的職責(zé)分工，主動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，依法打擊各種違法犯罪活動(dòng)。嚴(yán)格按照商貿(mào)物流有關(guān)法規(guī)、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)和政策，加強(qiáng)商務(wù)領(lǐng)信用管理，促進(jìn)物流標(biāo)準(zhǔn)化、社會(huì)化、信息化水平的提高。要依據(jù)物流安全標(biāo)準(zhǔn)，依法管理物流行業(yè)計(jì)量器具及量值遞和比對(duì)，依法對(duì)特種設(shè)備安全實(shí)施監(jiān)督管理，要按照部門(mén)職責(zé)依法對(duì)寄遞企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。各有關(guān)部門(mén)立足職責(zé)加強(qiáng)對(duì)寄遞物流有關(guān)規(guī)定的宣傳，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的提高從業(yè)人員的安全意識(shí)和業(yè)務(wù)水平，為各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處提供基礎(chǔ)保障。

（二）持續(xù)推動(dòng)落實(shí)“三個(gè)100%”制度。要持續(xù)推動(dòng)寄遞物流企業(yè)落實(shí)寄運(yùn)物品l00%先驗(yàn)視、后封箱，寄遞物流活動(dòng)100%實(shí)名制，郵件、快件100%通過(guò)x光機(jī)安檢制度。除信件和已有安全保障機(jī)制的協(xié)議客戶快遞、通過(guò)自助郵局（智能快件箱）等交寄的郵件、快件外，一律要求通過(guò)對(duì)寄件人電話號(hào)碼及相關(guān)身份信息比對(duì)核實(shí)后方可收寄。電商協(xié)議客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整準(zhǔn)確的寄件人信息。加快推進(jìn)寄遞物流標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和寄遞物流企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)，推動(dòng)寄遞物業(yè)實(shí)行業(yè)務(wù)流程全程計(jì)算機(jī)管理。企業(yè)要向市郵政管理局、縣交通運(yùn)輸局報(bào)送完整真實(shí)的用戶信息。對(duì)寄往重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)部位的郵件、快件集中安全檢查，對(duì)可疑郵件、快件進(jìn)行重點(diǎn)查驗(yàn)。對(duì)郵件暫時(shí)達(dá)不到100%通過(guò)x光機(jī)安檢的寄遞企業(yè)，要限期整改。2017年11月1日起，對(duì)郵件、快件、零擔(dān)貨物運(yùn)輸仍達(dá)不到通過(guò)x光機(jī)安檢的寄遞物流企業(yè)，由主管部門(mén)吊銷經(jīng)營(yíng)許可，郵政、交通運(yùn)輸部門(mén)要認(rèn)真抓好落實(shí)省郵政管理局、交通運(yùn)輸廳即將出臺(tái)的《貫徹落實(shí)“三個(gè)100%”管理辦法》和《道路零擔(dān)貨物運(yùn)輸安全查驗(yàn)管理辦法》。

（三）大力加強(qiáng)日常安全監(jiān)管。鎮(zhèn)交管站、派出所要加強(qiáng)日常檢查，督促寄遞物流企業(yè)落實(shí)各項(xiàng)安全制度，對(duì)拒不執(zhí)行“三個(gè)100%”制度的，果斷采取相關(guān)措施，依法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人和其他從業(yè)人員法律責(zé)任，對(duì)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的工作人員要依法追究、失職瀆職責(zé)任，確保安全穩(wěn)定。要督促寄遞物流企業(yè)建立健全應(yīng)急處置預(yù)案，發(fā)現(xiàn)寄送槍支彈藥、危爆物品、違禁物品等可能危害公共安全的可疑情況，要第一時(shí)間報(bào)告公安機(jī)關(guān)和主管部門(mén)查辦處理，并在專業(yè)人員指導(dǎo)下妥善處置，防止發(fā)生傷亡事故。

（四）嚴(yán)格依法倒查追責(zé)。派出所要對(duì)辦案掌握的非法寄運(yùn)政治性非法出版物、宗教極端宣傳品、物品、假幣、假發(fā)票、槍支彈藥、危爆物品、管制刀具，物品、假證件、假印章、、易制毒及易制爆化學(xué)品假冒偽劣商品等線索，建立落實(shí)物品溯源、責(zé)任倒查、違法行為追究制度。在偵辦案件工作中，要追溯物品源頭，嚴(yán)肅追究寄件人違法寄遞行為的法律責(zé)任，逐環(huán)節(jié)倒查涉及企業(yè)和員工是否履職盡責(zé)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的依法追責(zé)，并通報(bào)行業(yè)主管部門(mén)建議依法給予行政處罰，處罰情況要向社會(huì)公布，倒逼企業(yè)嚴(yán)格履行安全管理責(zé)任。

四、工作要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各村（社區(qū)）和相關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展本次清理整頓的重要意義，將其作為當(dāng)前創(chuàng)新完善立體化社會(huì)治安防控體系、加強(qiáng)公共安全、建設(shè)平安村的重要舉措抓緊抓實(shí)。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，鎮(zhèn)人民政府是寄遞物流的責(zé)任主體，相關(guān)部門(mén)是實(shí)施主體，要精心組織，周密部署，細(xì)化措施，強(qiáng)化督導(dǎo)，確保清理整頓取得實(shí)效。鎮(zhèn)上將組建寄遞物流清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)?。麊胃胶螅┙M，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全縣清理整頓專項(xiàng)行動(dòng)。