導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇醫(yī)政管理論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

與上述情形相反，有些問題盡管重經(jīng)，但看似淺顯，往往為學(xué)生所忽視。我們提問時(shí)就要引導(dǎo)學(xué)生作深入探究，才能得其三昧。例如《祝福》中寫祥林嫂改嫁后，夫死子殤，再回魯鎮(zhèn)時(shí)，“大家仍然叫她祥林嫂”。這里似乎沒有問題，淺得很，稍不留意就滑過去了。但我們?nèi)绻钊胩骄浚涂梢娮髡叩慕承?。一為什么改嫁后的祥林嫂，人們并不改稱她為“賀嫂”或“賀六嫂”，卻仍叫她祥林嫂呢？魯迅先生特別另作一段而突出之，難道僅僅是陳述魯鎮(zhèn)的禮儀習(xí)俗嗎？通過討論，學(xué)生便知曉、這正表現(xiàn)了舊社會對改嫁婦女的鄙視與奚落?！叭匀弧倍郑馕渡铋L，蘊(yùn)含著濃厚的封建道德色彩，也為后文所謂“二夫陰間爭妻”埋下優(yōu)筆。像這樣的提問，挖掘文字深層內(nèi)涵，我們稱之為“淺題深問”，亦即葉圣陶先生所說的“一字未宜忽，語活悟其神?！鄙铑}淺問，要化難為易、舉重若輕，忌膚淺粗糙、淺嘗輒止。淺題深問，要選準(zhǔn)切口、探幽索微，忌無中生有、牽強(qiáng)附會。

直與曲為人貴直為文貴曲。語文教學(xué)也要避免直來直往地講析與灌輸，要讓學(xué)生“跳一跳”而后摘到樹上的果子。就課堂提問而言，要善于轉(zhuǎn)彎抹角、改頭換面，留有思考的余地。著名特級教師錢夢龍先生十分講究這種“曲問”藝術(shù)，他在執(zhí)教《愚公移山》時(shí)，有兩個(gè)典型的范例：一是“愚公年且九十”的“且”字，錢先生沒有直向其意，而是問：“愚公九十幾歲？”學(xué)生稍感疑惑之余，頓悟“且”為“將近”意，愚公還沒到九十歲，只是將近九十。二是“鄰人京城氏之孀妻有遺男”的“孀”字與“遺”字，錢先生也沒有直解其意，而是問：“鄰居小孩去幫助愚公挖山，他爸爸同意嗎？”這樣就使“孀”“遺”二字之義迎刃而解。如果說學(xué)生掌握知識的最佳動力是興趣，那么曲問便是巧妙撩撥學(xué)生興趣的藝術(shù)魔捧，通過它，產(chǎn)生了“錯(cuò)綜見意，曲折生姿”的功效。

直題須曲問，曲題也可直問。例如《孔乙己》一文的最后有句話：“大約孔乙己的確死了?！边@看似矛盾的話，就是一個(gè)很“曲”的問題，我們不妨這樣直問：為什么說孔乙己“大約”死了？（無人關(guān)注過孔乙己的生死，“我”也沒有得到孔乙己死了的確切消息。）為什么說孔乙己“的確”死了？（孔乙己的性格以及所處的社會環(huán)境，注定他必死無疑。）結(jié)論：魯迅用看似矛盾實(shí)則精當(dāng)?shù)恼Z言，揭示出封建社會和科舉制度的罪惡。可見，通過直問，理清是非，曉暢易懂、達(dá)到“減頭緒、立主腦、脫窠臼”的目的。

直題曲問，要獨(dú)辟蹊徑，以曲求伸，忌故弄玄虛、艱澀隱晦。曲題直問，要平中見奇、簡潔明了，忌袋底抖盡、一覽無余。

零與整課堂提問要讓學(xué)生嘗到成功的喜悅，才能進(jìn)一步提高學(xué)生思考的欲望，刺激和誘發(fā)學(xué)生探索的觸須不斷地深入與拓伸。因此，我們對一些龐大復(fù)雜的問題，為了避免學(xué)生失去興趣，就要拆成幾個(gè)小問題。例如教《祝?！罚P(guān)于作品的題旨這個(gè)大問題，我們可以分幾步來提問，逐層剖析：a．祥林嫂第一次到魯家，祝福時(shí)她有怎樣的表現(xiàn)和精神狀況？b．祥林嫂第二次進(jìn)魯家，祝福時(shí)她的表現(xiàn)和精神狀況又如何呢？c.祥林嫂在捐門檻后，祝福時(shí)她的表現(xiàn)和精神狀況怎樣？d．祥林嫂最后是在什么樣的心境中慘死在祝福聲中的？這樣提問，讓學(xué)生抓住“祝?！边@個(gè)特殊時(shí)節(jié)，把握課文的線索，認(rèn)識到祥林嫂“舒暢愉快——疑惑苦悶——癡呆麻木——凄慘絕望”的心理變化過程，由此進(jìn)一步認(rèn)識到“祝?！彼⒑闹黝}及社會意義。宋人周輝云：“文章所以奇者，能以多為少。”整題零問，也就是這個(gè)道理。

反過來講，一些簡單零碎的問題，如果多次機(jī)械提問，則會使學(xué)生感到乏味，甚至可能挫傷其思考的積極性。我們提問時(shí)，要善于抓住關(guān)鍵，牽一發(fā)而動全身。例如教《馬說》，有許多問題可問，不如總提一個(gè)問題：唯物主義觀點(diǎn)是先有物質(zhì)后有認(rèn)識，而韓愈卻說先有伯樂“識馬”而后有“千里馬”，這是不是錯(cuò)誤的唯心主義觀點(diǎn)呢？要回答這個(gè)問題，就涉及對全文內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的理解。再如教《祝福》，在剖析祥林嫂心態(tài)變化后，可以提出“祥林嫂是怎么死的？凍死？餓死？自殺？還是……”這個(gè)似拙實(shí)巧的問題，從而又一次帶出對課文的細(xì)致研究。清人李漁說：“意則期多，字推求少”，零題整問，也正是如此。

整題零問，要由遠(yuǎn)及近、循序漸進(jìn)，忌支離破碎、雜亂無章。零題整問，要厚積薄發(fā)、以約求豐，忌籠統(tǒng)架空、綱目脫離。

需要指出的是，課堂提問的深與淺、曲與直、零與整，不是絕對的，也不是固定不變的；我們要善于從教學(xué)的實(shí)際出發(fā)，因情而異，隨機(jī)而變，才能獲得最佳的教學(xué)效果。

注［l］見《陶行知文集·創(chuàng)造的兒童教育》。

［2］見《禮記·學(xué)記》。

篇2

一、藝術(shù)院校行政管理工作和意義

藝術(shù)院校的行政管理工作涉及到了許多方面，因此，對于這些工作進(jìn)行細(xì)致的劃分與進(jìn)一步的優(yōu)化對于開展學(xué)校行政工作具有指導(dǎo)意義，同時(shí)，通過合理的安排，還可以更好的發(fā)揮出優(yōu)勢課程的影響力，對提升學(xué)校的競爭力有著十分重要的意義，而這也是加強(qiáng)學(xué)校管理能力、提升學(xué)校的管理水平的重要表現(xiàn)。

二、進(jìn)行行政管理時(shí)遇到的問題

(一)管理意識不強(qiáng)。我國大多數(shù)藝術(shù)高校中的行政機(jī)構(gòu)工作人員，幾乎都是按照政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)人員編制建立起來的，因此其內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和政府機(jī)關(guān)的結(jié)構(gòu)存在著一定的相似性，機(jī)構(gòu)中的人員也比較多[1]。但是部分機(jī)構(gòu)對人員的職責(zé)描述卻有限，為每個(gè)人員設(shè)定的職責(zé)并不精確，因此造成了工作效率低的缺點(diǎn)。這些工作人員大多都缺乏一定的管理意識，他們在實(shí)際的工作中經(jīng)常存著我不做自然也會有人做的思維，嚴(yán)重的阻礙了對于藝術(shù)高校的行政管理工作的落實(shí)。(二)部門間缺乏合作。在藝術(shù)高校中，其機(jī)關(guān)內(nèi)部部門較多，常采用功能分塊化處理的方式來進(jìn)行工作與溝通，這些部門之間本應(yīng)該密切的合作，但是在實(shí)際的行政工作過程中，各部門只注重做好自己的工作，缺乏一定的合作溝通，使得整個(gè)行政管理工作整體銜接困難，工作的效率大大降低[2]。

三、改進(jìn)措施

(一)完善管理體系。目前來看，藝術(shù)高校的相關(guān)管理體系已經(jīng)比較完善，但是這是從整體上看的，在管理方面的一些細(xì)節(jié)上仍然存在著很多的問題，因此應(yīng)該對于行政管理的細(xì)節(jié)性的方面應(yīng)建立相關(guān)的管理制度，使其能夠形成一個(gè)統(tǒng)一的體系，從而更好地應(yīng)用于實(shí)際的管理中，保證每一個(gè)崗位的員工都有其自身的職責(zé)，并且管理的整體有一個(gè)較為完善的工作流程，確保管理過程中的各項(xiàng)規(guī)章制度都能夠十分的精細(xì)，可以從如下幾個(gè)方面進(jìn)行：第一，制定相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)，提出對于管理的質(zhì)量要求，為管理工作提供一個(gè)比較有效管理依據(jù)。第二，保證管理工作能夠有嚴(yán)格的規(guī)則作為參照，保證工作人員在工作的時(shí)候有所依靠。第三，實(shí)現(xiàn)管理職責(zé)以及管理方法的盡可能的細(xì)化，這樣一旦出現(xiàn)問題就能夠使得員工清晰。(二)建立電子檔案。隨著科技的發(fā)展，計(jì)算機(jī)已經(jīng)逐漸的成為了我們生活中不可缺少的一部分，因此使用電子技術(shù)對管理過程中的相關(guān)記錄進(jìn)行備份顯得十分必要。所以，應(yīng)該盡可能的使用計(jì)算機(jī)來對藝術(shù)院校的行政管理工作建立電子檔案，做好相關(guān)資料的備份并且將其進(jìn)行歸檔處理，盡量的保證管理的信息化以及精細(xì)化。

四、注意事項(xiàng)

(一)全員參與。對于學(xué)校的行政管理工作，不應(yīng)該只是相關(guān)的工作人員的責(zé)任，更是全校的所有人的共同責(zé)任。對藝術(shù)院校中進(jìn)行行政管理工作，學(xué)校中的每個(gè)人都應(yīng)該為學(xué)校的行政管理出一份力，因此應(yīng)該致力于進(jìn)行全員參與。同時(shí)，師生的全員參與也能夠進(jìn)一步的加強(qiáng)師生之間的交流，促進(jìn)上下級之間的交流與更好的溝通，有助于行政管理工作的落實(shí)。(二)重視科學(xué)性。為了實(shí)現(xiàn)藝術(shù)院校的行政管理工作的高效實(shí)施，應(yīng)該重視管理的科學(xué)性，不能夠盲目的進(jìn)行管理，應(yīng)該按照實(shí)際的需要制定相關(guān)的計(jì)劃。但是在對工作具體劃分的時(shí)候，應(yīng)該考慮到實(shí)際的情況而不能夠隨意的劃分，應(yīng)該將具有關(guān)聯(lián)性的工作放到一起，進(jìn)行優(yōu)化的管理，實(shí)現(xiàn)最好的管理效果。同時(shí)應(yīng)該注意的是，管理工作的優(yōu)化不是一步就能夠完成的，這需要一定的時(shí)間，因此應(yīng)該本著循序漸進(jìn)的思想，根據(jù)管理工作地特點(diǎn)以及實(shí)際的要求進(jìn)行科學(xué)的劃分，同時(shí)進(jìn)行合理性的創(chuàng)新[4]?，F(xiàn)在的藝術(shù)院校的地位在逐漸的上升，人們對其關(guān)注度也逐漸的升高，藝術(shù)高校中的行政管理工作能夠直接的關(guān)系到學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量。所以，對藝術(shù)高校進(jìn)行行政管理，主要還是應(yīng)該提高相關(guān)工作人員的素質(zhì)，同時(shí)還需要對管理進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化，加強(qiáng)各個(gè)管理部門之間的合作性。

參考文獻(xiàn)：

[1]李哲昕.藝術(shù)類高校行政人員培訓(xùn)與人才隊(duì)伍建設(shè)研究[J].中國培訓(xùn):1.

[2]王嬌.民辦藝術(shù)類高校行政管理隊(duì)伍建設(shè)研究[D].東北大學(xué),2013.

篇3

2行政管理效能的現(xiàn)狀

管理效能是指管理部門在實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)所顯示的能力和所獲得的管理效率、效果、效益的綜合反映。它是衡量管理工作結(jié)果的尺度，是管理系統(tǒng)的整體反映。追求效能的不斷提高，是管理活動的中心和一切管理工作的出發(fā)點(diǎn)，是管理的生命所在。提升醫(yī)院行政人員管理效能是保證醫(yī)院持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵，如果行政人員管理效能低下，執(zhí)行命令不暢易形成管理鏈的梗阻，導(dǎo)致醫(yī)院各項(xiàng)工作不能順暢進(jìn)行，嚴(yán)重影響醫(yī)院建設(shè)。因此，只有提高行政職能科室管理效能，才能有利于形成一個(gè)通暢、高效、有力的行政業(yè)務(wù)指揮系統(tǒng)，推動醫(yī)院管理工作不斷向前。管理效能的提高要從多個(gè)維度下功夫，包括轉(zhuǎn)變管理觀念、改革管理體制、健全管理法規(guī)、提高管理人員的素質(zhì)、管理手段現(xiàn)代化、改善管理環(huán)境等。但醫(yī)院長期以來主要關(guān)注衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)而嚴(yán)重忽視行政管理部門的人力資源管理，行政人員素質(zhì)參差不齊導(dǎo)致行政管理效能低下成為制約醫(yī)院快速發(fā)展的瓶頸。目前醫(yī)院行政人員主要有3種類型：①從醫(yī)師、護(hù)士、醫(yī)技部門轉(zhuǎn)崗到行政崗位的醫(yī)務(wù)人員，大多在單位工作多年，了解醫(yī)院環(huán)境，熟悉醫(yī)療流程，具備豐富的醫(yī)學(xué)知識，有的轉(zhuǎn)崗后仍然管理業(yè)務(wù)雙肩挑，他們大多未經(jīng)過正規(guī)管理專業(yè)的系統(tǒng)培訓(xùn)，缺乏現(xiàn)代醫(yī)院管理知識和技能，在實(shí)際工作中主要以經(jīng)驗(yàn)式管理模式居多。②科班出身的行政人員，主要是從高等院校非醫(yī)科類專業(yè)（行政管理、計(jì)算機(jī)信息管理、檔案管理、物流管理等）畢業(yè)分配到醫(yī)院行政管理崗位，近年來在醫(yī)院行政人員中所占的比例逐年提高。與第一類人員比較，他們大多年紀(jì)輕，學(xué)歷高，具有良好的管理類專業(yè)背景，有著更為活躍的思維能力和創(chuàng)新能力，管理理論知識豐富，但是對醫(yī)院環(huán)境和醫(yī)療流程不了解，社會閱歷和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少。③過去隨配偶工作調(diào)動一起來到醫(yī)院工作的人員［5］，因?yàn)榇蠖鄾]有醫(yī)學(xué)背景，一般被安排到行政后勤科室做日常的文秘工作，隨著時(shí)代的變遷，醫(yī)院現(xiàn)代化程度的提高，這類人員的知識結(jié)構(gòu)明顯不足，提升管理素質(zhì)的需求日益迫切。但是有很多因素影響行政人員提升自身素質(zhì)的積極性。一方面，從內(nèi)部動因來看，由于人們對行政管理地位認(rèn)識的誤區(qū)和對行政人員工作重要性的偏見造成醫(yī)院行政人員在醫(yī)院內(nèi)部分配中處于弱勢地位，行政人員收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于臨床一線人員；大多數(shù)醫(yī)院對行政管理部門的績效考核未能以業(yè)績形態(tài)呈現(xiàn)，在工資結(jié)構(gòu)上多為基本工資加平均獎(jiǎng)，“干好干壞一個(gè)樣，做多做少一個(gè)樣”，既沒有獎(jiǎng)勤，也沒有罰懶［6］。醫(yī)院在晉升職稱方面實(shí)施向醫(yī)護(hù)人員傾斜的政策，名額有限時(shí)優(yōu)先考慮臨床工作人員，很多地區(qū)沒有適合衛(wèi)生管理專業(yè)人才的職稱系列，致使醫(yī)院行政人員的職業(yè)發(fā)展道路受到了限制，這些制度上的不完善嚴(yán)重影響了行政管理人員的工作主動性和積極性。另一方面，醫(yī)院也長期忽視對行政人員的素質(zhì)水平培訓(xùn)，即使有也大多針對的是醫(yī)院的高層管理人員，中層及基層管理人員接受培訓(xùn)的比例極低。醫(yī)院尚不能針對行政管理人員進(jìn)行醫(yī)院管理、文化素質(zhì)、思想素質(zhì)、溝通能力、行為規(guī)范、團(tuán)隊(duì)精神等方面全面而有效的培訓(xùn)。沒有良好的外部環(huán)境，行政人員很難迅速提升自身素質(zhì)。行政管理人員整體效能偏低已經(jīng)成為醫(yī)院發(fā)展的“短板”。

3短板理論

“短板理論”又稱“木桶原理”“水桶效應(yīng)”，由美國管理學(xué)家彼得提出。盛水的木桶是由許多塊木板箍成的，盛水量也是由這些木板共同決定的。若其中一塊木板很短，則此木桶的盛水量就被短板所限制。這塊短板就成了這個(gè)木桶盛水量的“限制因素”（或稱“短板效應(yīng)”）。決定一只木桶容量的，既不是最長的，也不是平均長度的，而是最短的那根木板。若要使此木桶盛水量增加，只有換掉短板或?qū)⒍贪寮娱L才行。構(gòu)成組織的各個(gè)部分往往優(yōu)劣不齊，而劣勢部分往往決定了整個(gè)組織的水平。醫(yī)院發(fā)展就好比盛水的木桶，醫(yī)療管理就是那塊最長的板，行政職能部門的管理效能就是這只木桶的短板，光有先進(jìn)的醫(yī)療技術(shù)不足以使醫(yī)院長足發(fā)展，還要同時(shí)提升行政人員的素質(zhì)，加強(qiáng)行政部門的效能建設(shè)。醫(yī)院要在競爭中生存和發(fā)展，不僅要靠先進(jìn)的醫(yī)療設(shè)備、高水平的醫(yī)護(hù)技人才，更要靠一流的管理人才［7］。

4提高行政人員素質(zhì)，提升行政管理效能

行政管理人員的培訓(xùn)是醫(yī)院生存發(fā)展的需要，是提高管理效能和提高醫(yī)院核心競爭力的重要手段，有助于營造醫(yī)院文化和建設(shè)學(xué)習(xí)型組織。我院在發(fā)展方略和辦院理念中明確提出了“人才興院”和“向優(yōu)秀人才要?jiǎng)恿Α钡目谔枺谔嵘姓藛T素質(zhì)方面做了許多卓有成效的工作。近年來不斷從各大高校引進(jìn)管理專業(yè)的本科生和研究生，為行政管理崗位不斷注入“新鮮血液”；同時(shí)加強(qiáng)對現(xiàn)有人員的繼續(xù)教育，搭建適合中層和基層管理人員需求的學(xué)習(xí)平臺，結(jié)合崗位需要進(jìn)行行政管理學(xué)理論和醫(yī)療業(yè)務(wù)等知識的培訓(xùn)。結(jié)合我院對行政人員培訓(xùn)的實(shí)踐，提出幾點(diǎn)建議。

4．1構(gòu)建科學(xué)的培訓(xùn)體系：行政管理人員培訓(xùn)體系的構(gòu)建是實(shí)施培訓(xùn)的前提，也是培訓(xùn)長效實(shí)施的保障。沒有系統(tǒng)、全面的培訓(xùn)體系，對培訓(xùn)的需求和目標(biāo)定位就不清楚，缺乏系統(tǒng)、詳盡的長遠(yuǎn)規(guī)劃，培訓(xùn)就缺乏科學(xué)的導(dǎo)向和規(guī)范的管理，培訓(xùn)工作就難以落實(shí)到位。因此，應(yīng)根據(jù)管理人員的層次設(shè)計(jì)培訓(xùn)體系，分別進(jìn)行需求分析與計(jì)劃制定，根據(jù)培訓(xùn)大綱有針對性地進(jìn)行項(xiàng)目和課程設(shè)計(jì)，采用理論和實(shí)踐培訓(xùn)相結(jié)合的靈活多樣的培訓(xùn)方式。

篇4

一、我國行政復(fù)議機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)狀與缺陷

行政復(fù)議機(jī)構(gòu)是行政復(fù)議制度的一個(gè)重要組成部分，復(fù)議制度是否健全且產(chǎn)生良好的社會效果與復(fù)議機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否科學(xué)有著十分密切的關(guān)系。我國的行政復(fù)議制度建設(shè)、運(yùn)作從1990年的《行政復(fù)議條例》算起到1999年《行政復(fù)議法》的頒布實(shí)施至今，大約經(jīng)歷了十來年的實(shí)踐，然而復(fù)議制度卻依然可以稱得上是問題多多！筆者在此僅對復(fù)議機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其運(yùn)作略陳管見。[i][i]在這個(gè)問題上，筆者大致將其歸納為四個(gè)方面的問題。

（一）復(fù)議機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性

1990年的《行政復(fù)議條例》規(guī)定：“復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，確立本機(jī)關(guān)的復(fù)議機(jī)構(gòu)或者專職復(fù)議人員。”；“縣級以上地方各級人民政府的復(fù)議機(jī)構(gòu)，應(yīng)設(shè)立在法制工作機(jī)構(gòu)內(nèi)或者與政府法制工作機(jī)構(gòu)合署辦公。”這種規(guī)定以行政法規(guī)的形式確立了行政復(fù)議機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立的法律地位。而1999年頒布的《行政復(fù)議法》盡管在總體上應(yīng)該說是吸收了復(fù)議制度實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，因而是進(jìn)步的，但就行政復(fù)議機(jī)構(gòu)內(nèi)容的規(guī)定來說，卻并沒有關(guān)于行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的專門規(guī)定，而只是在總則中的第3條對復(fù)議機(jī)構(gòu)做了一個(gè)簡括的規(guī)定：“依法受理行政復(fù)議申請的行政機(jī)關(guān)是行政復(fù)議機(jī)關(guān)；行政復(fù)議機(jī)關(guān)內(nèi)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)。”二者比較我們可以看出，按照條例的規(guī)定還可以在法制工作機(jī)構(gòu)中設(shè)立相對獨(dú)立的專門從事復(fù)議工作的機(jī)構(gòu)，而復(fù)議法則只規(guī)定由政府法制部門一并連帶著從事行政復(fù)議工作，這不能不說是一種倒退。因?yàn)樽鳛閺?fù)議機(jī)構(gòu)的“負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)”分別隸屬于各級不同的人民政府和不同的行政職能部門，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性?！缎姓?fù)議法》第12條到第15條集中地規(guī)定了復(fù)議管轄制度，從中我們可以看出：作為行政復(fù)議的機(jī)關(guān)要么是被申請復(fù)議行政機(jī)關(guān)的上一級行政機(jī)關(guān)或主管部門，要么是作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)自身。

現(xiàn)實(shí)中各級人民政府和各行政職能部門根據(jù)自己的實(shí)際情況設(shè)立主管行政復(fù)議的工作機(jī)構(gòu)，沒有一套統(tǒng)一的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)體系，而且主持復(fù)議的行政機(jī)構(gòu)完全聽命于其所屬的行政首長,沒有自主決定權(quán)；而其所屬的復(fù)議機(jī)關(guān)又與作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)有千絲萬縷的聯(lián)系。由于行政復(fù)議是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部上下級之間的監(jiān)督活動,不少行政機(jī)關(guān)將復(fù)議工作混同于一般的行政公務(wù)，復(fù)議活動受行政內(nèi)部各種關(guān)系的影響和干擾較為普遍，特別是一些長官意志、“以言代法”、“以權(quán)代法”現(xiàn)象，使得復(fù)議機(jī)構(gòu)難以充分履行職責(zé)，行政復(fù)議決定維持的多，而變更、撤銷的少，復(fù)議變成走過場，流于形式。這樣就給復(fù)議工作的開展帶來了很大的不便，從而嚴(yán)重影響了行政復(fù)議裁決的公正性。而實(shí)踐中復(fù)議機(jī)構(gòu)不獨(dú)立的問題已經(jīng)導(dǎo)致行政復(fù)議的公正性大打折扣，致使行政復(fù)議的高效、便民等優(yōu)點(diǎn)在實(shí)踐中未能充分顯露。因?yàn)楫?dāng)事人除非受“復(fù)議前置”約束之外，至今選擇復(fù)議的相對較少，大多都愿意直接選擇行政訴訟，而且在復(fù)議實(shí)踐中，復(fù)議決定作出于行政機(jī)關(guān)不利的撤銷或改變的決定也寥寥無幾，大多以維持了事，這使人們喪失了對行政復(fù)議應(yīng)有的信心，同時(shí)使得該種制度設(shè)計(jì)很多時(shí)候流于形式。

另外，即便是在各級行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)，其組織建設(shè)上也十分地不健全。目前,我國行政復(fù)議立案數(shù)量不足、審理難的主要原因就在于復(fù)議的組織機(jī)構(gòu)不健全。《行政復(fù)議法》規(guī)定，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要確立本機(jī)關(guān)的復(fù)議機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ殢?fù)議人員。行政復(fù)議的程序性、技術(shù)性較強(qiáng)，要求復(fù)議機(jī)構(gòu)和人員保持固定，承辦人員具備較高的行政管理和法律專業(yè)知識。否則，就難以保證行政復(fù)議工作的規(guī)范化和正?；\(yùn)轉(zhuǎn)。長期以來，除公安等少數(shù)部門有比較健全的復(fù)議機(jī)構(gòu)和專職人員外，大多數(shù)行政機(jī)關(guān)或者缺乏此類機(jī)構(gòu)，或者不夠健全，有名無實(shí)。這種狀況很大程度上削弱了復(fù)議制度的固有功能，也給行政機(jī)關(guān)和申請人造成諸多不便。

鑒于上述緣由，為了保證復(fù)議機(jī)構(gòu)依法行使復(fù)議職權(quán)，切實(shí)發(fā)揮行政復(fù)議的積極作用，就應(yīng)當(dāng)保證復(fù)議機(jī)關(guān)享有相對獨(dú)立性，同時(shí)認(rèn)真做好復(fù)議隊(duì)伍的組織建設(shè)工作。這里的“獨(dú)立性”是指復(fù)議機(jī)構(gòu)地位要相對超脫，能夠保證其排除工作過程中的各種外來干擾。另外，設(shè)置公正獨(dú)立的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)及審判機(jī)關(guān)審查有關(guān)行政行為，是我國“入世”議定書的承諾，也是《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第10條的要求。因此，為了履行承諾，實(shí)現(xiàn)行政復(fù)議的公正性和合理性，監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，必須改變目前行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不獨(dú)立的現(xiàn)狀，重新設(shè)計(jì)適應(yīng)中國國情的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)。

（二）復(fù)議工作人員存在問題

我國現(xiàn)實(shí)中的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)工作人員配置亦難以保證復(fù)議工作的需要，行政復(fù)議的隊(duì)伍建設(shè)差強(qiáng)人意。

首先，是復(fù)議機(jī)構(gòu)的工作人員不足，難以應(yīng)付復(fù)議工作的需要。目前有些省份的行政復(fù)議處僅有兩個(gè)人，卻要指導(dǎo)全省的行政復(fù)議工作，同時(shí)辦理以省政府為行政復(fù)議機(jī)關(guān)的行政復(fù)議案件，顯然難以適應(yīng)工作需要。更有甚者，有的地方甚至只有一個(gè)人，使得行政復(fù)議工作幾乎無法開展?，F(xiàn)在大量行政復(fù)議案發(fā)生在市、縣，但很多市、縣政府法制機(jī)構(gòu)力量薄弱、專職人員配備不足。有的縣、區(qū)政府法制機(jī)構(gòu)只有一名工作人員，甚至還是兼職；有的部門只有法制機(jī)構(gòu)的牌子，沒有專職工作人員，造成該受理的行政復(fù)議申請無人受理，該辦理的案件不能按期結(jié)案。

其次，在現(xiàn)有的為數(shù)不多的復(fù)議工作人員中，卻又存在著素質(zhì)不高、專業(yè)化不夠的尷尬問題。直到目前，我國尚沒有法律規(guī)范對行政復(fù)議人員任職資格作出規(guī)定，沒有高素質(zhì)、專業(yè)化的復(fù)議人員，就不可能有高質(zhì)量的復(fù)議裁決，因此也就很難使得復(fù)議制度的預(yù)期價(jià)值發(fā)生作用。實(shí)踐中行政復(fù)議案件種類繁多，牽扯面廣，技術(shù)要求較高，因此負(fù)責(zé)審議的工作人員如果不是諳熟各種法律規(guī)范，則很難能勝任復(fù)議工作。而我國對復(fù)議機(jī)構(gòu)人員的任職資格卻并無規(guī)定，其審理案件的效果便可想而知。由于一些行政復(fù)議人員素質(zhì)問題，造成在作出復(fù)議決定時(shí)出現(xiàn)一些基本的法律常識性錯(cuò)誤，這些都明顯制約著行政復(fù)議工作的開展。實(shí)際上，這種狀況已經(jīng)在很大程度上削弱了復(fù)議制度的固有功能，給行政機(jī)關(guān)和申請人造成了諸多不便。

造成目前復(fù)議工作人員的這種問題的一個(gè)主要緣由在于相關(guān)立法內(nèi)容籠統(tǒng)、不配套。無論是《行政復(fù)議條例》還是《行政復(fù)議法》都沒有各種配套制度，對于行政復(fù)議機(jī)構(gòu)工作人員的組成、任職條件、回避及審議規(guī)則等均未作明文規(guī)定，這些都影響到復(fù)議機(jī)構(gòu)的組織建設(shè)，以至影響復(fù)議案件處理的客觀與公正。

（三）缺乏有效的監(jiān)督機(jī)關(guān)

盡管《行政復(fù)議法》在法律責(zé)任一章中比較詳細(xì)地規(guī)定了各種法律責(zé)任，如對行政復(fù)議機(jī)構(gòu)及工作人員和被申請人違法的具體責(zé)任的規(guī)定，但并沒有指明追究該種法律責(zé)任的具體機(jī)關(guān)，其第38條也只是簡要規(guī)定了復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作機(jī)構(gòu)的提出建議權(quán)。這就使得這種規(guī)定在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中沒有多少可操作性，存在著虛化的可能最終導(dǎo)致行政復(fù)議機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制。

（四）復(fù)議工作缺少有效的經(jīng)費(fèi)保障

目前，各級政府的行政復(fù)議活動所需經(jīng)費(fèi)基本沒有全面得到保障，行政復(fù)議機(jī)關(guān)內(nèi)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)的法制工作機(jī)構(gòu)本身的經(jīng)費(fèi)就不充裕，更別提有專門的復(fù)議經(jīng)費(fèi)的保障了。更有甚者，有些部門甚至對行政復(fù)議活動所必需的外出調(diào)查、核實(shí)有關(guān)事實(shí)證據(jù)的差旅費(fèi)用也難以保證，從而嚴(yán)重地影響了行政復(fù)議辦案質(zhì)量，給復(fù)議工作的順利開展帶來了很大的困難。

以上復(fù)議制度中的這些問題筮須有效解決，而在當(dāng)今這個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化和世界一體化的世界大背景下，任何一個(gè)國家的各項(xiàng)建設(shè)活動都不可能“自說自話”，都需要認(rèn)真地對待、借鑒外國的經(jīng)驗(yàn)來解決本國的問題。綜觀各國的類似制度，似乎英國的行政裁判所制度對于我國復(fù)議制度的完善比較富有親和力，下面就讓我們來看看該項(xiàng)制度的情形。

二、英國的行政裁判所制度

行政裁判所（administrativetribunals），也稱為行政裁判庭、特別裁判所，其叫法不盡一致，還可以稱之為tribunal（裁判所）、committee（委員會）、board（局）、commissioner(專員)、division（司）等等?？傊褪侵钙胀ǚㄔ褐?，通過議會立法設(shè)立的用以解決行政機(jī)關(guān)和公民之間糾紛及公民相互之間某些和社會政策有密切聯(lián)系的等其他爭議的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。但是它們是作為行政運(yùn)作的組成部分而設(shè)立的。行政裁判所主要有兩個(gè)任務(wù)：解決個(gè)人糾紛,主要是處理土地與財(cái)產(chǎn)問題以及就業(yè)問題；解決公務(wù)機(jī)關(guān)(通常是政府部門)與公民之間的糾紛。在英國設(shè)立行政裁判所有以下幾個(gè)主要的理由：公正性、程序靈活簡便、經(jīng)濟(jì)合理性、專門化和符合社會立法需要。[ii][ii]據(jù)統(tǒng)計(jì)英國現(xiàn)有各類行政裁判所近70類，數(shù)量近3000個(gè)，涵蓋移民、社會保障、勞動、教育、稅收、運(yùn)輸和土地等領(lǐng)域。英國的行政裁判所主要分為四種類型，即財(cái)產(chǎn)權(quán)和稅收方面的裁判所、工業(yè)和工業(yè)關(guān)系方面的裁判所、社會福利方面的裁判所及外國人入境方面裁判所。從整體上來說，裁判所職責(zé)的重要性并不亞于法院，甚至其本身已經(jīng)構(gòu)成了比法院還重要的行政決定審查機(jī)制。

（一）發(fā)展簡史

英國的行政裁判所制度是英國行政法領(lǐng)域一項(xiàng)非常有特色的司法制度。該制度在英國法史上的歷史并不長，主要是在20世紀(jì)以來尤其是一戰(zhàn)以后，才逐步產(chǎn)生發(fā)展起來。整體上看來，行政裁判所制度在英國的確立和發(fā)展大致可以分為以下三個(gè)階段：第一個(gè)階段是初步發(fā)展階段，這一時(shí)期是20世紀(jì)初到二戰(zhàn)；第二個(gè)階段是行政裁判所急劇而又混亂的發(fā)展，這個(gè)階段是從二戰(zhàn)到1958年；第三個(gè)階段是行政裁判所的規(guī)范化發(fā)展，這是從1958年發(fā)展至今天。[iii][iii]

在英國，最早意義上的裁判所可以追溯到都鐸王朝時(shí)代。但我們現(xiàn)在所談的行政裁判所主要是20世紀(jì)的產(chǎn)物，在20世紀(jì)前雖也有些個(gè)別裁判所出現(xiàn)，但并不是我們現(xiàn)代意義上的行政裁判所?，F(xiàn)代意義上的裁判所，應(yīng)從二十世紀(jì)之初開始追溯。英國行政裁判所的風(fēng)行，其背景是20世紀(jì)初現(xiàn)代福利國家的興起，以及由自由派執(zhí)政的政府所推進(jìn)的社會改革。

根據(jù)弗蘭克斯委員會報(bào)告而于1958年制定的《裁判所與調(diào)查法》雖然篇幅不長，但是對各類裁判所的組成原則、裁判程序、上訴以及普通法院對裁判所的司法審查等問題做了明確規(guī)定，并且第一次規(guī)定了全國的裁判所委員會為一個(gè)常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。該法后來經(jīng)過1966年和1971年兩次的修訂，就是目前所適用的《裁判所與調(diào)查法》。從制度層面來說，1958年的《裁判所與調(diào)查法》可以說是行政裁判所制度發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，該法為行政裁判所制度的規(guī)范發(fā)展提供了鮮明的法律依據(jù)和良好的基礎(chǔ)。從那之后，行政裁判所走上了良性發(fā)展的道路，其數(shù)量直線上升，同時(shí)它們的工作也變得更加復(fù)雜。但在英國，對裁判所的性質(zhì)究竟為行政性質(zhì)還是司法性質(zhì)在行政學(xué)界與法學(xué)界長久以來存在著激烈的爭議，且直到今日尚無定論，不過從實(shí)踐情形來看，似乎裁判所制度的行政因素已經(jīng)越來越少，而裁判的色彩則日益濃厚。[iv][iv]

（二）組織結(jié)構(gòu)及其人員構(gòu)成

行政裁判所的一個(gè)基本特征在于它是相對獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)之外的，能超脫政治因素而獨(dú)立地作出自己的裁決。對于任何案件的裁決，其都決不服從行政干預(yù)。而要實(shí)現(xiàn)這種獨(dú)立，十分重要的一方面就是其成員不能由政府工作人員組成。在大多數(shù)情況下，裁判所的主席是由大法官直接任命的，或者由部長從大法官提名的有適宜資格的人中任命；裁判所的大多數(shù)成員也和政府官員沒有直接的聯(lián)系。裁判所可以是全國性、區(qū)域性或者地方性的組織，這要視裁判所所裁判的事項(xiàng)而定。對于行政裁判所的領(lǐng)導(dǎo)模式，裁判所委員會建議：對于專業(yè)化的裁判所應(yīng)更多的適用總裁制（PresidentialSystem）模式。讓總裁成為裁判所體系中的首腦，對于各個(gè)裁判所的工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

英國行政裁判所種類繁多、數(shù)量龐大、管轄對象不一，所以各行政裁判所的組織結(jié)構(gòu)和人員構(gòu)成差別很大，而且沒有一部統(tǒng)一的組織法來加以規(guī)范——英國不存在一部適用于一切行政裁判所的程序法典。由于各個(gè)裁判所的性質(zhì)不同，裁判所的人員構(gòu)成也不盡相同。通常采用的形式是“均衡裁判所”（balancedtribunal），其目的是使成員能夠平衡各方面的利益，這類裁判所由一名獨(dú)立的主席和兩名成員組成。主席一般應(yīng)具有法律資格，由上議院大法官提名任命。主席要努力去確證案件中法律問題和事實(shí)問題中所存在的漏洞，并決定應(yīng)采取怎樣的步驟來彌補(bǔ)這些漏洞，要特別注重維護(hù)在上訴中處于弱勢地位的當(dāng)事人的利益。裁判所主席或由普通法院大法官任命或從大法官同意的事先準(zhǔn)備好的名單中由部長挑選任命。裁判所的其他成員或者由部長任命，或者由裁判所主席任命。裁判所成員的任命途徑大致有三種，包括由相關(guān)的政府部長或者部門提名；由上議院大法官任命；對于實(shí)行總裁制的特定類別裁判所而言，例如社會保障上訴裁判所和產(chǎn)業(yè)裁判所的成員，則由總裁任命。部長提名時(shí)，必須要考慮裁判所委員會的建議；要免去裁判所成員的職務(wù)時(shí)，一般要征得上議院大法官的同意。研究表明，相對年長、有時(shí)間和精力及經(jīng)驗(yàn)學(xué)識從事該工作的中產(chǎn)階層的人一般更有可能獲得任命。而且很多時(shí)候，裁判所還是不得不去接受政府部門的提名，因提名而成為裁判所成員會有一種復(fù)雜的感覺，覺得自己是被“借給”裁判所的，這會削弱裁判所的獨(dú)立性。[v][v]現(xiàn)代行政管理的一個(gè)特點(diǎn)就是具有專業(yè)性，由此引起的爭端也不可避免地具有專業(yè)技術(shù)性，因此很多時(shí)候必須要求裁判所成員具有專業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識。行政裁判所的人員組成中，一般既有法律人士又有相關(guān)專業(yè)人士，這樣在案件涉及專門知識時(shí)，他們的審理就比普通法官有優(yōu)勢。

（三）行政裁判所的制約監(jiān)督機(jī)構(gòu)和救濟(jì)作為監(jiān)督和指導(dǎo)行政裁判所工作的經(jīng)常性機(jī)構(gòu)——行政裁判所委員會成立于1958年，它可以對受其監(jiān)督的行政裁判所成員的任命提出一般性建議；它每年提出工作報(bào)告，對行政機(jī)關(guān)具有一定壓力；它可以對行政裁判所程序規(guī)則的制定提供意見。理事會由16名成員組成,其中15名由大法官和蘇格蘭事務(wù)大臣任命，且該委員會下設(shè)一個(gè)蘇格蘭委員會。非法律專家成員占多數(shù)，以保障理事會以一般公眾的公平觀念作為指導(dǎo)原則；非法律專家成員中包括工業(yè)、商業(yè)、工會、行政等方面富有經(jīng)驗(yàn)的人才。此外,議會行政監(jiān)察專員為理事會的當(dāng)然成員。根據(jù)1971年的《行政裁判所與調(diào)查法》的規(guī)定，行政裁判所理事會的主要職責(zé)有：(1)監(jiān)視、檢查相應(yīng)的各行政裁判所的規(guī)章制度與工作情況，并提出報(bào)告。(2)考慮和匯報(bào)根據(jù)該法可以提交委員會解決的有關(guān)裁判所的特殊問題。(3)對于提交委員會考慮的或者委員會認(rèn)為特別重要的有關(guān)行政程序的問題或相關(guān)事項(xiàng)提出報(bào)告。從這里我們可以看出，其主要職責(zé)就是控制并審查為數(shù)眾多的行政裁判機(jī)構(gòu)的工作情況，并且還有權(quán)考慮并報(bào)告因制定法規(guī)定的由公開調(diào)查的運(yùn)行而引發(fā)的事宜。

根據(jù)《1958年裁判所和調(diào)查法》規(guī)定建立起的裁判所委員會，本意旨在監(jiān)督裁判所的組織和運(yùn)作，其性質(zhì)是咨詢機(jī)構(gòu)，而非執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但從實(shí)際操作來看，由于政治地位不高和人力、物力的缺乏，裁判所委員會仍然只是一個(gè)起不了很大作用的咨詢委員會，其權(quán)力行使是很有限的。因此，可以說從總體上看，行政裁判所委員會對行政裁判所的監(jiān)督和制約是軟弱的。一方面，行政裁判所本身沒有執(zhí)行權(quán)，只是一個(gè)咨詢機(jī)構(gòu)，本身不具有任命裁判所成員的職能，只是有權(quán)對裁判所和相關(guān)的調(diào)查進(jìn)行一般的監(jiān)督。另一方面，由于它的成員是兼職的——多數(shù)沒有報(bào)酬，而且工作人員很少，預(yù)算也有限，不能完全地勝任有效地監(jiān)督每年幾十萬起的訴訟與調(diào)查活動的工作。

但是，裁判所委員會的存在至少是有了一個(gè)常設(shè)的監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)，能夠?qū)π姓痉ǖ闹匾獑栴}開展研究和咨詢，并且能從一種相對獨(dú)立的立場發(fā)表意見和批評，因此其價(jià)值也是不容忽視的。裁判所委員會對于政府的任何咨詢事項(xiàng)都應(yīng)給出報(bào)告做出回答；也可以對法律所列的裁判所的人員組成提出建議。在任何裁判所程序性規(guī)則頒布之前，都必須向裁判所委員會進(jìn)行咨詢；在建立任何新裁判所之前，都要提前征求裁判所委員會的意見。

當(dāng)然，盡管英國的行政裁判所制度在現(xiàn)實(shí)中起到了不容小覷的作用，甚至某種意義上構(gòu)成了比法院還重要的行政決定審查機(jī)制，但其并非一點(diǎn)問題都沒有。比如，各行政裁判所數(shù)量眾多且十分零碎，管轄不清，當(dāng)事人有時(shí)無所適從；行政裁判程序雖不復(fù)雜，但確定性較弱。各種類型的行政裁判由于工作對象不同，適用各自獨(dú)特的程序規(guī)則，造成裁判缺少系統(tǒng)性和規(guī)范性；裁判所委員會的職能在實(shí)踐中過于局限，地位過于羸弱，它的人員和配置的資源都不足以完成自己的任務(wù)。因此其本身也還處于不斷的發(fā)展與完善之中！[vi][vi]但是這并不妨礙我們借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)來改革和完善我國的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的設(shè)置，最終促進(jìn)我國行政復(fù)議制度效能的充分發(fā)揮。

三、啟示與借鑒：復(fù)議機(jī)構(gòu)設(shè)置的改革之途

將英國行政裁判所與我國現(xiàn)有的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)相比較可以看出，二者存在著如下一些差別：首先，在設(shè)立方面，前者是直接根據(jù)議會通過的法律而設(shè)立的，不是根據(jù)國家行政機(jī)關(guān)的委托立法和部長的自由裁量設(shè)立的；而我國行政復(fù)議機(jī)構(gòu)是由行政機(jī)關(guān)依法設(shè)立的。第二，在獨(dú)立性方面，行政裁判所獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，只根據(jù)事實(shí)和法律裁決案件，基本不受行政機(jī)關(guān)的無端干預(yù)；而我國行政復(fù)議機(jī)構(gòu)由于設(shè)置在行政機(jī)關(guān)中，因此在獨(dú)立性方面的效果就很差，基本不具有多少獨(dú)立性。第三，在裁決適用程序方面，行政裁判所審理案件是不適用行政程序的，而是采用不完全等同于普通司法程序的簡便、靈活和迅速的準(zhǔn)司法程序；我國行政復(fù)議程序則兼具行政性和司法性，只是司法性較之行政性稍稍突出一些。第四，在救濟(jì)方面，當(dāng)事人不服行政裁判所的裁決通常可就法律問題向高等法院上訴，部長或者上級行政裁判所也受理個(gè)別上訴案件；這一點(diǎn)與我國比較相似，我國除復(fù)議終局的案件之外，都可以提訟，只是我國行政首長不能受理行政訴訟案件，而且二級復(fù)議在我國也比較少見；第五，在受理范圍方面，行政裁判所不但受理行政爭議，也受理民事爭議；而我國行政復(fù)議基本上只受理行政爭議，而且還只受理除了內(nèi)部行政爭議之外的行政爭議。[vii][vii]當(dāng)然，英國行政裁判所的優(yōu)點(diǎn)是顯而易見的：專門復(fù)議機(jī)構(gòu)的人員專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)，裁判所的成員一般都是各行各業(yè)的專家,它的成員既有法律知識，又有行政管理經(jīng)驗(yàn)，因而能夠保證專業(yè)權(quán)威性。其次，專門復(fù)議機(jī)構(gòu)常設(shè)，有較強(qiáng)的獨(dú)立性，因而有助于樹立公正、權(quán)威的形象，博取當(dāng)事人的信賴。適用法律和程序比較靈活，不受“判例”拘束，解決行政爭議迅速及時(shí)等等。

考慮到我國現(xiàn)行復(fù)議機(jī)關(guān)設(shè)置的弊端，借鑒行政裁判所制度，結(jié)合我國的特殊國情，筆者在此大膽地為我國復(fù)議機(jī)構(gòu)改革提出如下構(gòu)想：[viii][viii]

首先，在縣級以上（含縣級）各級人民政府內(nèi)統(tǒng)一設(shè)立行政復(fù)議機(jī)構(gòu)，地位上平行于各級人民政府的工作部門。之所以不主張建立類似英國裁判所那樣的機(jī)關(guān)，主要是出于我國特殊的制度建設(shè)情形的考慮。我國已經(jīng)建立起的復(fù)議機(jī)構(gòu)體系主要的問題在于缺乏相對獨(dú)立性，一旦將現(xiàn)有的制度推倒后建立完全獨(dú)立的復(fù)議機(jī)構(gòu)體系，則不可避免地會大幅增加制度改革成本。而針對現(xiàn)有的制度，似乎在政府內(nèi)部設(shè)置統(tǒng)一的平行于各工作部門的復(fù)議機(jī)構(gòu)就可以很大程度上解決其開展工作的獨(dú)立性問題，比完全推倒重來的制度改革所帶來的震蕩要小的多！考慮到各級政府內(nèi)部一般都設(shè)有法制辦公機(jī)構(gòu)，因此復(fù)議機(jī)構(gòu)宜在其基礎(chǔ)上組建，以免造成資源的浪費(fèi)。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的復(fù)議事項(xiàng)由于其自身的條件限制，似乎可以直接交由縣級政府的復(fù)議機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理。同時(shí)，對于現(xiàn)有的垂直領(lǐng)導(dǎo)的一些機(jī)關(guān)（如海關(guān)、金融、國稅和外匯管理等）的復(fù)議，則可以考慮統(tǒng)一交由各級政府的復(fù)議機(jī)構(gòu)來受理，因?yàn)樵械膹?fù)雜、混亂的復(fù)議管理設(shè)置在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)作弊端顯而易見。[ix][ix]

篇5

管理與文化之間的關(guān)系，隨著人們對文化在管理中重要性的認(rèn)知而越來越受到重視，學(xué)界也形成了許多有益的討論，如彭賀（2007）、劉文瑞（2007）、楊桂森（1999）、王聯(lián)英（2011）、劉誠（2005）等。然而，在已有的討論中，雖然在管理學(xué)理論發(fā)展趨向上都注意到了對“人”的關(guān)注越來越突出，但筆者看來，都未能真正明了為什么管理中文化會變得越來越重要，“人”為什么會成為關(guān)注的核心，在管理中“文化”與“人”之間到底存在怎樣的關(guān)系。本文將從社會科學(xué)方法論的角度，審視管理學(xué)的理論發(fā)展及其與文化和科學(xué)的關(guān)系，讓我們更清楚地認(rèn)識管理與文化、與“人”自身的認(rèn)知發(fā)展之間的關(guān)系，并對當(dāng)前我國的管理理念提出針對性的思考。

1 管理學(xué)主要理論發(fā)展史

首先需要對管理學(xué)的主要理論進(jìn)行一定程度的梳理，讓我們了解管理學(xué)是如何發(fā)展的。

管理，作為對事物梳理的一種意愿與行動，是意識上的主觀介入，因而在人類社會初期就存在。但發(fā)展到自覺的程度，并給予理性的總結(jié)和積極運(yùn)用到商業(yè)企業(yè)發(fā)展中去，則是近代才有的事。這主要是因?yàn)楣I(yè)革命帶來的經(jīng)濟(jì)極大發(fā)展與繁榮，使得原有的對資源管理方式跟不上時(shí)代的要求。新的、更有效率的管理理論的出現(xiàn)勢在必然。

第一個(gè)出現(xiàn)的管理學(xué)理論是以泰勒、法約爾等為代表的“科學(xué)管理理論”，又稱之為古典管理學(xué)理論。代表作有泰勒的《科學(xué)管理原理》、法約爾的《工業(yè)管理與一般管理》、韋伯有關(guān)科層制的管理理念。這一流派第一次以“科學(xué)”的名義總結(jié)了人類管理的經(jīng)驗(yàn)，以效率為追尋的根本目標(biāo)，旨在解決原有經(jīng)驗(yàn)管理模式的效率問題。在這一理論看來，人類社會的主要鏈接紐帶是經(jīng)濟(jì)利益，而非強(qiáng)權(quán)、宗教、倫理，而管理就在于將人類以最為有效的方式組織起來，達(dá)到最大的經(jīng)濟(jì)效益。這又被稱為“經(jīng)濟(jì)人”的人性觀。而所謂“最有效的方式”，則依據(jù)于“科學(xué)”原則，以精確地分工為基礎(chǔ)，人如同機(jī)械里運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)個(gè)部件，共同組織在一條“生產(chǎn)線”上，人類的感情因素盡可能地剔除出去，從而保證運(yùn)轉(zhuǎn)的高效率。這種模式的管理又稱之為“理想型”（ideal type），馬克斯·韋伯的“價(jià)值無涉”（value-free）理念是其理論前提。但這種理想狀態(tài)實(shí)踐中是達(dá)不到的。于是，其他理論相繼發(fā)展起來。

第二個(gè)比較重要的管理學(xué)理論流派是行為科學(xué)學(xué)派。這一學(xué)派在肯定了人類有追求經(jīng)濟(jì)利益的需求的同時(shí)，也肯定了人類在政治、人際關(guān)系等方面的需求。這個(gè)學(xué)派的理論基礎(chǔ)，則是梅奧在20世紀(jì)20年代就創(chuàng)立的“社會人”假說，即人不是孤立存在的，而是屬于某一社會性的集體。這個(gè)學(xué)派的代表性理論有麻省理工學(xué)院的麥格雷戈教授的“X—Y理論”、以及對其修正的美國洛爾斯和莫爾斯的“超Y理論”、和影響最大的馬斯洛的“需求層次理論”等。其中，“X—Y理論”是簡單地將人性二分法，將人性中懶惰、愚蠢、不誠實(shí)、不愛承擔(dān)責(zé)任、缺乏遠(yuǎn)大抱負(fù)、僅把自身安全放在第一位的，列為X理論作用的范疇，對這種人性，在管理中就需要通過金錢引誘和行政強(qiáng)制來達(dá)到目的。而Y理論所作用的范疇，則是人性中比較正面和積極的方面，相應(yīng)的，對其管理就不是強(qiáng)迫命令，而是激勵(lì)其獻(xiàn)身精神與創(chuàng)造才能。而這樣的簡單二分法，無疑也是不符合現(xiàn)實(shí)的。所以“超Y理論”就指出人性隨環(huán)境的改變而改變，對其管理應(yīng)該是根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的措施。

而馬斯洛的需求層次理論，不再考察人性本身，而是跳出來考察人類需求的層次，由生存，到安全，到社會性，到自尊，到自我實(shí)現(xiàn)的需要。這五種需要總體上不能跳躍，但兩級之間，并非是前一個(gè)需求完全滿足之后才可以有下一個(gè)層級的需求。但這種分級解說的思想，似乎為組織中每一個(gè)成員的需求建立了一個(gè)指標(biāo)量度，管理就根據(jù)這個(gè)量度來分別的、有針對性的進(jìn)行。

然而，以上管理模式中，一個(gè)最大的問題，仍然是將人作為被“管”的對象，是天然的“下屬”，始終處于被動的地位。所以，另一個(gè)重要的學(xué)派開始出現(xiàn)。其中，西蒙與20世紀(jì)70年代提出的“決策人”理論是一個(gè)代表。他認(rèn)為，管理就是決策。管理活動的全部過程都是決策的過程，執(zhí)行層與高層管理人員一樣，有某種程度的決策權(quán)。這樣，幾乎每一個(gè)組織機(jī)構(gòu)里的成員都參與到了管理和決策的過程中來，這對人的主觀能動性的調(diào)動是前幾個(gè)理論不能相比的。

在進(jìn)入到上個(gè)世紀(jì)八九十年代以后，更多的理論如雨后春筍般地紛紛冒了出來，但基本上是就具體的管理過程進(jìn)行總結(jié)與發(fā)展，并對管理理論的研究進(jìn)入到分類領(lǐng)域階段，即將管理分成：管理方式領(lǐng)域，組織理論領(lǐng)域，經(jīng)營管理理論領(lǐng)域。這種分類趨勢表明，大一統(tǒng)的對管理理論的總結(jié)時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，管理需要進(jìn)入到具體的環(huán)境。

2 管理學(xué)主要理論與方法論發(fā)展的契合

以上的簡單梳理讓我們明白，管理學(xué)的發(fā)展遵循了這樣一些路徑：從籠統(tǒng)走向具體，從機(jī)械走向人本，從科學(xué)走向人文，從精確走向了模糊。這些整體性特征，與社會科學(xué)方法論的發(fā)展是契合的。

社會科學(xué)方法論的出現(xiàn)與發(fā)展，與文藝復(fù)興后的知識大爆炸分不開。極具豐富的知識讓當(dāng)時(shí)的學(xué)者們也在苦思如何對知識進(jìn)行分類“管理”。這種管理，亞里士多德可謂開創(chuàng)了先河。但對于急劇變化的時(shí)代來說，2000年前的知識分類體系已經(jīng)不能囊括新的認(rèn)知。于是許多新興的學(xué)科開始出現(xiàn)，如人類學(xué)，社會學(xué)，心理學(xué)等，而對這些學(xué)科的綜合歸類也逐漸出現(xiàn)，即，在傳統(tǒng)的自然科學(xué)之外，慢慢衍生出社會科學(xué)、人文科學(xué)這樣的范疇。如果說，人文科學(xué)所關(guān)注的是與自然科學(xué)并無多少關(guān)聯(lián)的知識，那么，社會科學(xué)則是與自然科學(xué)有著千絲萬縷的聯(lián)系。這種聯(lián)系，從社會科學(xué)中公認(rèn)的第一個(gè)方法論的出現(xiàn)就早已開始。

社會科學(xué)第一個(gè)方法論是實(shí)證主義，它由法國哲學(xué)家社會學(xué)學(xué)科的鼻祖A. 孔德所創(chuàng)立。其核心思想是“實(shí)驗(yàn)實(shí)證”，是要按照物理、化學(xué)這樣的經(jīng)典自然科學(xué)學(xué)科對社會科學(xué)知識進(jìn)行分類、整理的一種原則。在實(shí)證主義看來，只有自然科學(xué)那樣的知識才是真正的知識，一切形而上學(xué)的東西都應(yīng)該拋棄；社會科學(xué)里的知識需要向這個(gè)方向靠攏。以牛頓經(jīng)典力學(xué)為標(biāo)準(zhǔn)的自然科學(xué)所表現(xiàn)出的精確性，讓當(dāng)時(shí)的人們相信科學(xué)才是最好的知識，從而才出現(xiàn)對于科學(xué)的狂熱態(tài)度。因而，按照這一原則所設(shè)立的學(xué)科、所進(jìn)行的管理也應(yīng)當(dāng)是最佳的，這才有20世紀(jì)初科學(xué)管理理論的創(chuàng)立?？梢哉f，后者的發(fā)展是前者思想的一脈相承。其中，被認(rèn)為科學(xué)管理理論的創(chuàng)始人之一的馬克斯·韋伯，更是一位極具影響力的實(shí)證主義社會學(xué)家。這一派總體上可以稱之為“科學(xué)派”，或更準(zhǔn)確地說，叫做“自然科學(xué)派”。

但這一方法論的缺陷也是非常明顯的，即，它抹去了具有主觀意識能動性的“人”的存在，忽視了人自身在對事物的認(rèn)識過程中的作用，尤其是對人的非理、潛意識活動等沒有明確地認(rèn)識。因而在方法論上體現(xiàn)了機(jī)械性、簡單化、或還原論的特征。

但這一派別的影響始終存在，后來所發(fā)展出來的多種社會科學(xué)理論都能找得其中的痕跡。

而“決策人”以及九十年代后陸續(xù)發(fā)展出來的各種理論流派，則無疑遵循了另一個(gè)發(fā)展的方向，即，“科學(xué)”式的管理理論讓位于“人”的管理理論。這一發(fā)展取向，是一個(gè)明顯地向最新社會科學(xué)方法論靠近的行為。

如果說實(shí)證主義方法論是一個(gè)極端的話，那么，與之對稱的另一個(gè)極端則是現(xiàn)象學(xué)方法論。按照其創(chuàng)立者胡塞爾的說法，“現(xiàn)象學(xué)是對‘生活世界’探索的科學(xué)；而生活世界的本質(zhì)并不是由所謂的‘事實(shí)（fact）’所構(gòu)成，而是由生活于社會現(xiàn)實(shí)中人的意向性意識（intentionality）所決定”（沃野，1997）。這一方法論認(rèn)為，首先，“所謂純客觀的、無人類意識印記的現(xiàn)實(shí)是不存在的”；其次，“不同的認(rèn)知主體對同一個(gè)認(rèn)知課題就必然因由于認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)不同而影響著認(rèn)知主體的意向性不同。不僅如此，即使是同一個(gè)認(rèn)知主體，由于認(rèn)知的時(shí)間和場合的不同也可能最終地帶來認(rèn)知結(jié)果的不同”，最后，“如果現(xiàn)象的本質(zhì)來自人類的意識意向性，那么，過去對現(xiàn)實(shí)的一切問題包括任何形而上的哲學(xué)前提性假設(shè)和經(jīng)驗(yàn)性的內(nèi)容都可能有誤，都可能干擾人們對現(xiàn)象本質(zhì)的真正把握”（同上）。由于否定了純“客觀”的存在，因而現(xiàn)象學(xué)與實(shí)證主義形成了方法論的兩極。

如此，按照這個(gè)連續(xù)譜，我們就可以很清楚地看到，管理學(xué)理論的發(fā)展，其實(shí)一直是沿著自然科學(xué)向社會科學(xué)、人文科學(xué)派逐漸滑動的，從純粹客觀的、缺少甚至是忽略“人”存在的科學(xué)學(xué)派，逐漸過渡到包含“人”的因素，最后幾乎完全倚重于對人的主觀意向性的分析和控制。換句話說，管理學(xué)的理論發(fā)展，暗合了社會科學(xué)方法論的發(fā)展。

在這種發(fā)展趨勢下，無疑，人類的文化因素在管理中的地位自然會逐漸凸顯。畢竟，人類知識中的許多主觀的內(nèi)容是通過文化——尤其是是精神性文化——來表達(dá)的。因此，所謂“管理與文化”之間的關(guān)系，是隨著文化內(nèi)容的更多介入而逐漸變化的。而其實(shí)質(zhì)，則是人類認(rèn)知的不斷發(fā)展。正因此，劉文瑞先生（2007）所感嘆的管理與文化關(guān)系的兩大偏差——在管理實(shí)踐中，把文化本身當(dāng)作管理；在管理學(xué)理論中，把帶有文化色彩的管理經(jīng)驗(yàn)當(dāng)作普適性的管理原理——實(shí)際上是未能準(zhǔn)確把握這二者之間變動發(fā)展關(guān)系的結(jié)果。而彭賀（2007）強(qiáng)調(diào)管理中的“地方性知識”，進(jìn)行具體的分析和運(yùn)用，則正是文化因子進(jìn)一步滲透到管理實(shí)踐中的要求——許多時(shí)候，文化是非常個(gè)體化的（individual），是具有針對性的，而非讓所有人都能認(rèn)同和共享的，與科學(xué)不同。

3 對中國式管理的啟示

管理與文化的方法論實(shí)質(zhì)對我國當(dāng)前的管理具有重要的啟示。我國這幾十年逐步發(fā)展起來的所謂“中國式管理”，其實(shí)就是基于對文化的認(rèn)知而做出的管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。因?yàn)闆]有正確認(rèn)知到管理與文化之間的關(guān)系，所以之前的對管理反思都或多或少地存在偏差，或者說，都流于理論而在指導(dǎo)實(shí)踐上有所不足。在筆者看來，清楚地認(rèn)識到管理與文化關(guān)系的方法論意義后，我們起碼在以下兩個(gè)方面可以作出有益的反思。

首先，中國式管理尤其需要加強(qiáng)“科學(xué)管理”的內(nèi)容。之所以這么說，是因?yàn)樵凇翱茖W(xué)—人文”連續(xù)譜中，中國的文化更偏重于“人文”的內(nèi)容，而非“科學(xué)”的內(nèi)容。這導(dǎo)致在運(yùn)用中國文化進(jìn)行管理中，人治內(nèi)容有余而規(guī)范性不足。在管理實(shí)踐中，過多地依賴于所謂傳統(tǒng)文化，非常容易由于管理關(guān)系的不清而導(dǎo)致效率的低下。規(guī)范性的欠缺是中國文化的先天性不足。若要平衡這種不足，就需要將科學(xué)性的、規(guī)范性的內(nèi)容加入到其中去。正因此，西方企業(yè)如麥當(dāng)勞、肯德基在進(jìn)入中國前的忐忑不安，在經(jīng)過對中國員工的培訓(xùn)后消除了。規(guī)范性內(nèi)容的加入，使得它們企業(yè)的員工可以有極高的素質(zhì)來進(jìn)行服務(wù)，從而區(qū)別開許多當(dāng)?shù)氐耐惼髽I(yè)。

其次，中國式管理需要具有個(gè)體精神（individual spirit）的員工。在管理理論的發(fā)展中，雖然表面看起來是主觀內(nèi)容的逐步加強(qiáng)，但其內(nèi)在的因素或者前提，則是建立在每一個(gè)個(gè)體都逐步成長為在精神上較為獨(dú)立的個(gè)體基礎(chǔ)上。凡是精神上沒有真正成長起來的員工，都并不真正具有“主觀參與”的能力，西蒙的所謂“決策人”的理念也就很難實(shí)現(xiàn)。而在個(gè)體精神基礎(chǔ)上形成的“團(tuán)隊(duì)”精神才能更好地體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的合作性，避免出現(xiàn)木桶理論中的短板，從而影響整體的發(fā)揮。之所以要在中國式管理別加強(qiáng)這方面的要求，是因?yàn)橹袊鴤鹘y(tǒng)的文化是重集體輕個(gè)人的。個(gè)人的訴求往往被泯滅在集體的意志中，從而難以真正成長起來。這也導(dǎo)致管理中較高層面的“自組織”難以實(shí)現(xiàn)。

總之，管理與文化之間的關(guān)系體現(xiàn)了方法論發(fā)展的要求，而這種要求對于建立中國式管理具有明顯的理論指導(dǎo)意義，值得更多地、更深刻地探索。

參考文獻(xiàn)：

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[2]劉文瑞.管理與文化的關(guān)系探討.管理學(xué)報(bào)，2007年第1期.

[3]彭賀.從管理與文化的關(guān)系看中國式管理.管理學(xué)報(bào)，2007年第3期.

[4]王聯(lián)英.文化與管理的關(guān)系探析.經(jīng)營管理，2011年第八期.

篇6

2.以人為本理念在行政管理中的體現(xiàn)

2.1對讀者服務(wù)的管理

第一，需要引入人本理念創(chuàng)造良好的圖書館閱覽環(huán)境。高校圖書館是學(xué)校開展各項(xiàng)教育科研活動的中心場所，是學(xué)生學(xué)習(xí)的第二課堂。圖書館除了需要面向讀者提供優(yōu)質(zhì)多樣的服務(wù)，還需要營造一種和諧的閱讀環(huán)境。例如，閱覽室中的讀者人數(shù)較多，讀者密度較大，因此可以在其中擺放一些植物，如花卉以及盆景等，在凈化空氣的同時(shí)使讀者所處的讀書環(huán)境更富生機(jī)與活力。同時(shí)，圖書館館舍對照明需要在具有實(shí)用性的基礎(chǔ)之上，更具藝術(shù)性特征，以達(dá)到提高讀者對圖書館利用率的目的，同時(shí)給讀者帶來一種獨(dú)特的藝術(shù)享受。第二，需要引入人本理念優(yōu)化讀者服務(wù)工作。堅(jiān)持讀者至上的服務(wù)原則，千方百計(jì)為讀者著想，把廣大讀者的利益放在首位，是實(shí)現(xiàn)以人為本服務(wù)的制度保證。圖書館只有始終堅(jiān)持“讀者第一，服務(wù)至上”的宗旨，才能做好讀者服務(wù)工作，最大限度滿足讀者的需求。在服務(wù)質(zhì)量上，圖書館應(yīng)有足夠的開放時(shí)間，要根據(jù)不同讀者的時(shí)間需要適時(shí)調(diào)整服務(wù)時(shí)間，節(jié)假日要安排好人員值班。高等學(xué)校圖書館面對的是教師、科研人員以及大學(xué)生讀者，只靠熱情服務(wù)難以滿足他們的需要，必須開展深層次的服務(wù)，以適應(yīng)信息時(shí)代的要求。第三，需要引入人本理念做好文獻(xiàn)資源的采訪與建設(shè)工作。文獻(xiàn)資源采訪與建設(shè)工作的開展必須從高校圖書館的實(shí)際需求入手，盡全力滿足圖書館在教學(xué)科研方面的要求。特別需要注意的是，在對網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行采集時(shí)，必須以圖書館自身的專業(yè)設(shè)置為出發(fā)點(diǎn)，全面系統(tǒng)地規(guī)劃重點(diǎn)學(xué)科的藏書方案，根據(jù)學(xué)科建設(shè)要求，以學(xué)科建設(shè)為中心構(gòu)建系統(tǒng)性的文獻(xiàn)資源體系，滿足科研教學(xué)的實(shí)際需求。特別是針對文獻(xiàn)資源具有較強(qiáng)專業(yè)性的學(xué)科，如計(jì)算機(jī)專業(yè)，設(shè)計(jì)專業(yè)等，在文獻(xiàn)資源采購中難以通過簡單的書名搜索與介紹來確定圖書的采購價(jià)值。因此，可以在這部分文獻(xiàn)資源采購中引入專業(yè)讀者的采訪工作制度，組織學(xué)科相關(guān)的骨干教師參與采購工作，提高采購的直觀性以及針對性，使讀者對這部分資源的利用率更加理想。

2.2對館員的管理

第一，需要體現(xiàn)對圖書館館員的人文關(guān)懷。圖書館館員是圖書館行政管理工作的基本主體與對象，是將圖書館與讀者聯(lián)系為一體的重要紐帶，在體現(xiàn)人文關(guān)懷方面意義顯著。也有數(shù)據(jù)資料中顯示，對于高校圖書館而言，圖書館建筑發(fā)揮著5％左右的作用，信息資料則發(fā)揮著20％左右的作用，但圖書館館員所發(fā)揮的作用可達(dá)到75％左右。由此可見，圖書館館員需要具有無私奉獻(xiàn)的精神，但這種基層性的工作往往無法得到讀者的理解，因此，行政管理工作中需要深入館員內(nèi)部，多多的關(guān)心、照顧、幫助館員，體現(xiàn)人文關(guān)懷，使館員能夠更加積極主動地展開基礎(chǔ)工作。第二，需要體現(xiàn)對圖書館館員的尊重與信任。圖書館館員的日常工作就是面向讀者提供多種類型以及多個(gè)層次的服務(wù)，日常工作大多是非?，嵥榕c平凡的。在這種特點(diǎn)下，館員所需要的是其他人對工作的理解，對人格的尊重。因此，在將人本思想引入高校圖書館行政管理的背景之下，需要處處體現(xiàn)人性化的管理方式，尊重館員，認(rèn)真地聽取和采納館員的意見與建議，為館員才能的發(fā)揮創(chuàng)造有利的條件，有進(jìn)步需要肯定，有問題需要及時(shí)指正，使館員能夠在一種充滿信任與理解的工作環(huán)境下發(fā)揮其工作主動性與積極性。

篇7

西方主流思想家、尤其是自由主義者主張：在多元文化和現(xiàn)代民主政治的條件下，惟有以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向才是公共行政的發(fā)展邏輯。他們辯護(hù)現(xiàn)代實(shí)證主義哲學(xué)的“事實(shí)與價(jià)值兩分”之單純自然科學(xué)主義思維模式是保證行政發(fā)展唯一可行的方向。換言之，只有以價(jià)值中立的形式超脫倫理道德、甚至一切差異性的文化價(jià)值觀念的糾纏，才符合行政的發(fā)展邏輯，才能實(shí)踐最有效的行政治理和贏取合法性。然而，這樣的發(fā)展邏輯在價(jià)值問題上的緘默不語無法解決多元競爭的沖突，更無法證成行政本身的合法性。行政與其說需要目的性價(jià)值，毋寧說更需要道德辯護(hù)。而我們所要探討的主題與此關(guān)切：行政為何游離道德?公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)?

一、溯源：公共行政的發(fā)展為何游離道德

公共行政對道德的訴求是在對官僚制甚至是傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯的批判中獲得迫切肯定的。在公共行政的實(shí)踐中，傳統(tǒng)行政機(jī)械化的發(fā)展邏輯使政府效率急劇下降，甚至在一定程度上成為“政府失靈”的原因之一。在此境遇下，無論是“新公共行政運(yùn)動”還是“新公共管理運(yùn)動”，皆以否定官僚制為政府重構(gòu)的前提。換言之，是要通過這一批判性的否定為政府再造重塑地基。然而，對官僚制的否定，即使邏輯地符合公共行政對道德的訴求，卻始終擺脫不了傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯。在這一問題上，麥金太爾引領(lǐng)了我們的視線。他認(rèn)為，現(xiàn)代行政發(fā)展的邏輯有一鮮明的脈絡(luò)：始于啟蒙時(shí)代的政治理想，中經(jīng)社會改良者的抱負(fù)，以及管理者的合理性證明，直至技術(shù)官僚的實(shí)踐。麥金太爾所描繪的是行政發(fā)展的顯性圖景，然其背后卻潛藏這樣的論斷：考據(jù)現(xiàn)代公共行政與道德的分離不可避免地讓我們回歸啟蒙時(shí)代，思索先哲的政治理想，而這探究的立足點(diǎn)恰恰就在于政治領(lǐng)域。

行政實(shí)踐并非與行政學(xué)的創(chuàng)立者們所想象的與政治全然無涉，而是扎根于政治與道德領(lǐng)域。即使是行政學(xué)的創(chuàng)立者們以“政治是國家意志的表達(dá)，行政是國家意志的執(zhí)行”這一“二分法”作為行政學(xué)的方法論開端也難以否認(rèn)：行政須以政治為先導(dǎo)，隱藏在行政背后的政治、道德是證求行政的目的性價(jià)值的必要條件。如此說來，從政治領(lǐng)域抽離出來討論行政和道德的分離問題，作為現(xiàn)代探討行政問題的普遍方式，盡管可以探討得細(xì)致人微，卻未必比近代的思維習(xí)慣更為高屋建瓴。由此，探尋“公共行政的發(fā)展為何游離道德”這一命題需回歸源頭，分析政治與道德分離這一行政游離道德的前提。

自亞里士多德以來，行政是政治作為實(shí)踐性的學(xué)科在技術(shù)操作上的應(yīng)有之義。按照亞里士多德的闡釋，政治關(guān)乎城邦這一“最崇高、最有權(quán)威、并且包含了一切其他共同體的共同體，所追求的一定是至善’。在傳統(tǒng)意義上，行政本身也包涵追求至善這一本性。然而隨著政治與道德的分離，現(xiàn)代行政催生以來便消逝了這種本性，此時(shí)行政在名義上已擺脫了政治。著名的解釋學(xué)家列奧·施特勞斯曾斷言：政治與倫理的分離具有明晰的路線圖，經(jīng)過始于馬基雅維利、中經(jīng)盧梭、近到尼采的“現(xiàn)代性的三次浪潮”的連續(xù)沖擊，西方政治哲學(xué)及其傳統(tǒng)已在三次危機(jī)中難以挽回地衰落。古希臘所塑造的傳統(tǒng)哲學(xué)認(rèn)為人本身是向善的，政治或者是行政本身就在于實(shí)踐這種至善，所追求的價(jià)值就在于城邦的道德，道德與政治并沒有被嚴(yán)格區(qū)分，而且兩者相互糾結(jié)、支撐與印證。然而，現(xiàn)代性的三次浪潮對這一傳統(tǒng)進(jìn)行了釜底抽薪：“當(dāng)馬基雅維利以政治權(quán)力取代政治美德、盧梭以自由(權(quán)利)作為政治原則、尼采用權(quán)力意志取代國家政治本身時(shí)，在古老雅典城邦的政治生活和古希臘哲賢的‘愛智’冒險(xiǎn)中生長出來的政治哲學(xué)，便開始從‘權(quán)力政治學(xué)’向‘自由(權(quán)利)政治學(xué)’——經(jīng)過霍布斯的‘自然權(quán)利政治學(xué)’和洛克的‘財(cái)產(chǎn)政治學(xué)’的預(yù)制——最后到‘權(quán)力意志政治學(xué)’的蛻變。”按照施特勞斯的診斷，政治游離道德是一個(gè)“現(xiàn)代性事件”，主要由“三次現(xiàn)代性浪潮”的沖擊所導(dǎo)致。然而，沖擊后的行政還要有能夠?qū)嵭袃r(jià)值中立、提高效率的實(shí)踐性或環(huán)境性契機(jī)?！罢h分肥制”便為之提供了這樣的機(jī)遇。威爾遜的行政“價(jià)值中立”原則便是針對當(dāng)時(shí)美國的“政黨分肥制”，為了一勞永逸地?cái)[脫其糾纏所做出的設(shè)置。他以完全超脫道德、政治甚至是法律領(lǐng)域的“事務(wù)性”來描述行政管理的領(lǐng)域，“它與政治的領(lǐng)域那種混亂和沖突相距甚遠(yuǎn)。在大多數(shù)問題上，它甚至與憲法研究方面那種爭議甚多的場面也迥然不同。恰恰是服從于解決“政黨分肥制”這一具體問題的“價(jià)值中立”原則，與韋伯的“官僚制”相結(jié)合，把道德價(jià)值從公共行政領(lǐng)域中徹底剔除。

由此，現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯在歷次的思潮碰撞中，在政治與行政的分離過程中，形成了這樣的理論抑或假象：行政與道德全然無涉。它試圖邏輯周延地表明：效率是價(jià)值中立的必然結(jié)果，而要實(shí)現(xiàn)效率，惟有尋求事實(shí)與價(jià)值兩分的價(jià)值中立。

然而，正義要成為現(xiàn)代行政新原則的新導(dǎo)向還必須滿足這樣的事實(shí)：行政雖然不能以單純的效率為導(dǎo)向，但是卻不能缺乏效率。以正義原則為導(dǎo)向是否會降低行政效率?換言之，正義導(dǎo)向是否排斥效率?恰恰相反，正義導(dǎo)向之中涵蓋著最大的效率追求。“對于一個(gè)社會來說，最大的潛在的動蕩因素是來自社會內(nèi)部各個(gè)階層之間的隔閡、不信任、抵觸和沖突。通過對社會成員基本權(quán)利和基本尊嚴(yán)的保證，通過必要的社會調(diào)節(jié)和調(diào)劑，社會各階層之間的隔閡可以得到最大限度的消除，至少可以緩解，進(jìn)而可以減少社會潛在的動蕩因素?！盵8社會成員之間價(jià)值觀等非政治因素的差異是客觀存在的事實(shí)，以統(tǒng)一的觀念整合人們的思想難以達(dá)成，重要的是應(yīng)付這些非政治因素的滲透所采取的方式。行政的正義導(dǎo)向能夠?yàn)楣娞峁┢降鹊乇磉_(dá)社會訴求、參與社會治理的機(jī)會，積極地發(fā)揮自己的潛能，“不僅在行政體系自身中呼喚出有效率的行動，而且能夠在它的管理對象那里，即在整個(gè)社會中激發(fā)出存在于社會成員之中的整合社會秩序、推動社會發(fā)展的潛能。”[9]因此，正義的導(dǎo)向消弭了社會矛盾，增強(qiáng)社會成員的凝聚力，極大地激勵(lì)他們的主動性和積極性，使政府在獲得最佳的社會秩序的同時(shí)，政府從日常社會事務(wù)的管理中極大地解放出來，降低政府的運(yùn)行成本，呼喚出高效率。

二、問題：現(xiàn)代行政邏輯與道德之間

行政擺脫了道德、行政學(xué)脫離政治而產(chǎn)生是現(xiàn)代性事件，經(jīng)過與道德的決裂以及機(jī)械論科層制的發(fā)展，公共行政嘗試依據(jù)科學(xué)和技術(shù)路線尋求自身發(fā)展邏輯的理性化，逐漸構(gòu)建起自己的邏輯體系。然而正當(dāng)現(xiàn)代行政構(gòu)造起自足的技術(shù)體系，準(zhǔn)備擺脫道德飛躍發(fā)展的時(shí)候，道德的問題卻又緊緊地糾纏著它，使之返回始發(fā)點(diǎn)。道德問題猶如現(xiàn)代行政背負(fù)的“原罪”，即使他們妄圖遺棄，卻又總是悄然復(fù)歸。這一“原罪”，便成為新公共行政運(yùn)動及新公共管理運(yùn)動進(jìn)行政府再造的突破點(diǎn)。盡管它們的努力無法超脫現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯，甚至恰恰表現(xiàn)了官僚制總體實(shí)現(xiàn)的結(jié)局，但闡明了行政邏輯的顯性危機(jī)。對這一問題的探究迫使我們回到現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯鏈的始發(fā)點(diǎn)——價(jià)值中立的問題上回復(fù)這樣的追問：行政能不能徹底脫離道德的范疇?易言之，超道德的行政是否可能?

顯然，價(jià)值中立本身也是一種價(jià)值觀，并非沒有價(jià)值立場，而是為了確保自身的價(jià)值及效率性，“超越于包括道德倫理、宗教和其他一切非政治文化價(jià)值之外的獨(dú)立性”，追尋中立性的立場。從行政本身的建構(gòu)來說，這樣的立場始終難以存在，因?yàn)樾姓旧聿皇且环N純粹的技術(shù)應(yīng)用問題，而這正是由行政的意圖和手段所決定的。行政的目的并非單純機(jī)械性地分配資源，其作用本身潛涵著價(jià)值性的目的或關(guān)懷。盡管政府通過援引其為社會變化的管理者的科學(xué)能力及純粹的技術(shù)，來證明其自身的合法性和權(quán)威性的方式曾經(jīng)起到一定的作用，但是公共行政所面臨的是包括多元文化、多元價(jià)值觀的沖突所產(chǎn)生的難題，單純依靠簡單的技術(shù)能否解決價(jià)值沖突上的問題已是不言而喻。單純追求效率和中立價(jià)值的技術(shù)操作始終無法越過難以精確衡量隱性價(jià)值這一鴻溝，功利主義的困境深刻地表明了這個(gè)難題。

因此，針對這一難題，法默爾不無義憤地說：“人在這種形式的合理性(為效率追求技術(shù))中當(dāng)然可以獲益，但要以拋棄實(shí)質(zhì)的合理性為代價(jià)?！币虼?，他建議我們應(yīng)該擺脫這種困境，從后現(xiàn)代性而非現(xiàn)代性的心靈模式思考公共行政。然而，這種現(xiàn)代普遍理性主義規(guī)范論的視角只注意到了行政作為一種非人格的組織化、效率化的治理方式的外在特征，卻忽略了行政作為社會組織化生活方式的內(nèi)在價(jià)值特征和精神特性。

誠然，現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯的弊端不僅僅在于先天道德證成的缺失，其具體運(yùn)作機(jī)制上也反映出超道德行政的謊言。行政體制的建構(gòu)以及行政機(jī)制效能的發(fā)揮都有賴于公民的政治參與，作為民主政治的基本特征之一，政治參與是現(xiàn)代政治發(fā)展的重要內(nèi)容。沒有公民對政府行政的參與和實(shí)踐，也就不可能實(shí)現(xiàn)全體公民對政府行政的共同認(rèn)同和實(shí)踐承諾。每一個(gè)具有自由意志和獨(dú)立的理性判斷能力的人，不會在無強(qiáng)迫壓力的情況下認(rèn)同和承諾任何外在于他自己意志認(rèn)同的制度約束或規(guī)范限制。在公民對約束自己自由意志的行政機(jī)制的認(rèn)同過程中，個(gè)人的理性判斷和價(jià)值篩選起著關(guān)鍵的作用，解決不了這個(gè)關(guān)鍵因素，行政效率也無從談起。然而，問題在于個(gè)體存在著差異，而且道德上的差異甚于生理上的區(qū)別。作為公民的個(gè)體在政治參與的實(shí)際進(jìn)程時(shí)，不可能完全擺脫不同家庭教育、和道德理想的影響。恰好相反，這些差異巨大的非政治的因素常常深刻地影響著公民的意識和主張，乃至他們的政治選擇和政治行動。在這樣的矛盾中，單純依靠技術(shù)顯然不能解決這些問題，反而會陷人非此即彼的困境，毫無效率可言。

三、回歸：公共行政的道德價(jià)值性辯護(hù)

若缺少道德的價(jià)值向度，或者過度強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代民主政治的“價(jià)值中立”或“價(jià)值無涉”而追求行政的道德無涉，那么行政的正當(dāng)合法性也就成為問題。如果我們把行政界定為以行政機(jī)關(guān)為主體，運(yùn)用公共權(quán)力所實(shí)踐的具有強(qiáng)烈組織性能的治理活動，那么公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)這一追問的實(shí)質(zhì)意義就在于如何建構(gòu)、證成行政權(quán)力及其運(yùn)用方式的道德正當(dāng)性及合理性基礎(chǔ)，實(shí)踐行政行為的道德準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值層面上的意義。解決問題的關(guān)鍵在于純粹的價(jià)值中立以及效率不可取的境域中應(yīng)該遵循一種什么導(dǎo)向?由行政本身的內(nèi)在邏輯和需求探尋，這導(dǎo)向毋寧是公共行政中的正義。

羅爾斯在《正義論》中開篇明義：“正義是社會制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣。”這一論斷同樣適用于行政領(lǐng)域。作為一種制度，首要的便是在紛繁復(fù)雜的價(jià)值沖突中能有效地維護(hù)政治秩序，獲得公眾的認(rèn)可及同意，贏得合法性基礎(chǔ)?，F(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯在獲得合法性方面暴露了自己的缺陷，因?yàn)楹戏ㄐ缘牡於ê途S護(hù)除了依靠政府單純的價(jià)值中立和效率之外，更多地基于政治制度本身內(nèi)蘊(yùn)的理性和人們對它的信念，“合法性作為政治利益的表述，它標(biāo)志著它所證明的政治體制是盡可能正義的?！币虼?，合法性基礎(chǔ)實(shí)際上包含著對政治秩序有效維持這一合理性評價(jià)和道德性評價(jià)中的實(shí)質(zhì)正義。而正義正是合法性的內(nèi)在動因。以合法性的結(jié)構(gòu)視之，管理者和公眾是合法性的結(jié)構(gòu)載體，兩者不是純粹的單維構(gòu)建，而是具有回應(yīng)性的，共同使合法性呈現(xiàn)動態(tài)發(fā)展過程。并且隨著公眾價(jià)值的多元性、精神特性的差異化擴(kuò)大，公民更多的是在現(xiàn)代民主法則的框架下，根據(jù)自己的道德判斷和利益來評價(jià)政治及行政，因此對公眾回應(yīng)需求的滿足程度成為能否贏得認(rèn)可和支持的重要關(guān)鍵因素，而這種需求最根本的是對正義的訴求。

篇8

全球證券交易所公司化浪潮傳統(tǒng)上，交易所的組織形式為會員制的商業(yè)互助組織。這種組織形式的基本特點(diǎn)是：（1）組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系；（2）組織通常不以營利為目的；（3）會員集體決策機(jī)制，一般為每個(gè)會員一票，而不管其在交易所占的業(yè)務(wù)份額有多少。

交易所治理結(jié)構(gòu)的另一種形式是以營利為目的、由分散股東控制的公司制。在公司制下，企業(yè)控制者和決策者可以不購買或使用企業(yè)產(chǎn)品，所有權(quán)、控制權(quán)與交易權(quán)不掛鉤。交易所允許客戶之外的市場參與者和非市場參與者對企業(yè)有投票權(quán)，也允許非會員成為其客戶。交易所不需要留存所有的利潤于企業(yè)之內(nèi)，絕大部分利潤通常是分配給股東的。公司制的目標(biāo)理想是股東利益最大化。

從內(nèi)容上看，證券交易所的公司化（非互助化）主要體現(xiàn)為以下三個(gè)層面：首先是分散所有權(quán)，除向原有會員配售股票外，

其余的股票將發(fā)售給新投資者，包括金融機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、上市公司和投資大眾，使交易所的所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)能充分反映更廣泛的市場使用者的利益。

其次是分離所有權(quán)和交易權(quán)，任何符合資金和能力標(biāo)準(zhǔn)要求的國內(nèi)外機(jī)構(gòu)均能直接進(jìn)入交易系統(tǒng)，從而使交易所所有者和市場使用者之間的利益正式分離。

最后是掛牌上市，一方面使交易所的所有權(quán)進(jìn)一步分散化，另一方面又可利用資本市場的資源，便利籌集資金，同時(shí)提高交易所運(yùn)營的透明性。

20世紀(jì)90年代以來，證券交易所紛紛放棄傳統(tǒng)的互助組織形式，轉(zhuǎn)而改組為公司制，并迅速成為一股勢不可擋的浪潮。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，許多原來采取會員制的交易所已經(jīng)或計(jì)劃

采取公司制。目前，除紐約證券交易所以外的各大證券交易所紛紛改制并上市（見表一），而處于世界霸主地位的紐約證券交易所也幾度考慮改制方案。

第二，新成立的交易服務(wù)機(jī)構(gòu)都采取了營利性的股份公司結(jié)構(gòu)，如“自營交易系統(tǒng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)”（PTS）和“另類交易系統(tǒng)”（ATS）。

可以預(yù)見，今后將有更多的交易所進(jìn)行公司化改造，以適應(yīng)證券市場日益激烈的競爭環(huán)境。

交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因從根本上說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因是近十

多年來在技術(shù)進(jìn)步的推動下，交易所行業(yè)競爭日益激烈的結(jié)果。

傳統(tǒng)的交易所在成立時(shí)普遍采取非營利的互助組織形式，其原因主要有兩個(gè)：一是在交易所經(jīng)營處于壟斷地位下，會員制的組織方式對市場參與者的交易成本最小，會員可通過互助組織控制服務(wù)價(jià)格；二是會員制交易所適應(yīng)了交易非自動化的需要，

由于交易大廳空間有限，不可能將交易權(quán)給予所有投資者，因此，須對進(jìn)入市場的資格加以限制，將交易資格分配給固定的會員或席位。

近十多年來，交易所之間的競爭白熱化，競爭使傳統(tǒng)的互助組織失去存在基礎(chǔ)，最終導(dǎo)致交易所的治理結(jié)構(gòu)向公司制轉(zhuǎn)變。具體來說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化有如下幾個(gè)原因：

1、競爭挑戰(zhàn)會員制存在的壟斷基礎(chǔ)。證券市場的激烈競爭表現(xiàn)在以下三個(gè)層面：

（1）資本市場全球化加劇了傳統(tǒng)交易所之間的競爭，交易所的壟斷地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)；

（2）由于技術(shù)進(jìn)步，另類交易系統(tǒng)對傳統(tǒng)交易所構(gòu)成巨大威脅；

（3）監(jiān)管體制變化鼓勵(lì)競爭，如美國證監(jiān)會1999年作出兩個(gè)決定，允許在紐交所上市的公司在不滿紐交所服務(wù)的情況下可轉(zhuǎn)到紐交所的競爭對手納斯達(dá)克上市，并允許電子交易系統(tǒng)申請成為交易所，并自由交易在紐交所上市的股票。

激烈的競爭對交易所治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)和重大的：其一，會員制存在的壟斷基礎(chǔ)不復(fù)存在，證券市場上交易所之間不斷激烈的競爭使金融中介控制交易所服務(wù)價(jià)格的需要和能力下降；其二，激烈的競爭迫使交易所采取以獲得競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的商業(yè)治理結(jié)構(gòu)，否則就會面臨失敗的危險(xiǎn)。

2、交易自動化使交易所失去采取會員制的必要。會員制是技術(shù)不發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，適應(yīng)了交易大廳的需要。在自動化的市場，進(jìn)入市場沒有任何技術(shù)障礙，投資者可在任何地方買賣任何一家交易所的股票，投資者直接交易的成本較低，從而減少了對金融中介的需求。也就是說，交易自動化使得交易所的產(chǎn)權(quán)可同會員資格分離，交易所無須采取互質(zhì)的會員制。

3、會員制交易所籌資成本高，不適應(yīng)交易所發(fā)展需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，為對抗另類交易系統(tǒng)的競爭，交易所對技術(shù)設(shè)備的投入越來越大，如紐約證券交易所在過去10年中對技術(shù)投資20億美元，納斯達(dá)克計(jì)劃在今后6年中對技術(shù)投資6億美元。因此，交易所需要進(jìn)行再融資。會員制不能通過發(fā)行普通股，進(jìn)行股權(quán)與交易權(quán)脫鉤的股票融資。相比之下，公司制交易所有較大的優(yōu)勢，它可以發(fā)行股票并上市，通過引進(jìn)外部股東進(jìn)行融資，其籌資成本較低。

4、會員日益多元化，導(dǎo)致利益沖突與集體決策效率低，使交易所對市場環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，競爭能力下降。

公司化對證券交易所自律監(jiān)管角色的挑戰(zhàn)證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對交易環(huán)境和市場的專業(yè)化知識及對市場異?，F(xiàn)象的快速反應(yīng)，為證券市場參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。

交易所在進(jìn)行公司制改造、確立競爭優(yōu)勢的同時(shí)，也帶來了一系列相關(guān)監(jiān)管問題，最重要的是轉(zhuǎn)制后以營利為目標(biāo)的交易所能否較好地處理利益沖突，以較高標(biāo)準(zhǔn)履行自律監(jiān)管職能和維護(hù)公眾利益。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，加劇原來交易所固有的商業(yè)角色和監(jiān)管角色之間的利益沖突。在非營利的目標(biāo)下，交易所在收入方面可能僅關(guān)注滿足預(yù)算，但在營利目標(biāo)下，交易所可能要求收入除了滿足預(yù)算要求之外，還要為投資者提供較高的回報(bào)率。

在交易所對利潤的追求中，利益沖突可在以下幾個(gè)方面激化：（1）減少投入監(jiān)管的資源；（2）交叉補(bǔ)貼，即當(dāng)交易所的監(jiān)管和商業(yè)運(yùn)作都能產(chǎn)生收入，且收益率存在差距時(shí)，監(jiān)管的資金可能再投資到交易所的商業(yè)活動中；而且，一些客戶（如提供交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)）僅使用交易所的監(jiān)管服務(wù)，但交易所將對這些客戶的收費(fèi)投入到交易服務(wù)中，加強(qiáng)同它們的競爭，這樣，這種交叉補(bǔ)貼就扭曲了競爭；（3）非經(jīng)濟(jì)定價(jià)，即在交易所試圖擴(kuò)大其新產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額時(shí)，可能會將價(jià)格定在較低水平，從而不能產(chǎn)生足夠的收入來開展監(jiān)管活動；（4）導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，如當(dāng)某些客戶對交易所的收入貢獻(xiàn)很大時(shí)，或當(dāng)暫停并調(diào)查一些交易非常活躍的證券的交易可能會影響交易費(fèi)收入時(shí)，交易所可能不愿意對這些客戶或異常證券交易行為采取嚴(yán)厲措施；（5）加劇交易所與其被監(jiān)管者之間的利益沖突，特別是當(dāng)交易所監(jiān)管對象恰好是交易所在某些業(yè)務(wù)方面的競爭對手時(shí)，在交易所營利目標(biāo)下，利益沖突會更明顯。

第二，交易所上市帶來新的利益沖突。當(dāng)轉(zhuǎn)為公司制的交易所為提高公司知名度和籌集資金等目的而上市時(shí)，會出現(xiàn)新的利益沖突。這種沖突的嚴(yán)重性可能會超過交易所本身固有利益的沖突。交易所上市可能使其對其他上市公司的監(jiān)管更加復(fù)雜，歧視性的監(jiān)管待遇更可能出現(xiàn)。在交易所對自己進(jìn)行上市監(jiān)管時(shí)，需重新審視其監(jiān)管行為。

第三，影響交易所的公益性質(zhì)。一個(gè)高效、公平和透明的證券市場對公眾利益至關(guān)重要，一個(gè)良好運(yùn)作的交易所具有公益性質(zhì)。而一個(gè)以營利為目的的公司制交易所則可能會有損于交易所的這一公益性質(zhì)。

公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解機(jī)制公司制證券交易所以利潤最大化為目標(biāo)，因此就

有可能會產(chǎn)生利益沖突。但必須指出，這種利益沖突并非必然的，相反，外部競爭的壓力、有效的公司治理結(jié)構(gòu)及合理的自律監(jiān)管模式將有效化解監(jiān)管沖突。

首先，公司制交易所具有提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)的動機(jī)和能力。從動機(jī)上看，公司制交易所像普通商業(yè)企業(yè)一樣，只有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能吸引業(yè)務(wù)。也就是說，交易所只有有效監(jiān)管市場，使市場公正、透明、有效，才能吸引更多的上市企業(yè)和投資者。再者，由于對違規(guī)行為進(jìn)行貨幣化處罰可構(gòu)成交易所的收入來源，將強(qiáng)化以利潤為導(dǎo)向的交易所進(jìn)行處罰尤其是貨幣處罰的動機(jī)，從而使監(jiān)管更能夠落到實(shí)處。最后，交易所股東出于自己的利益而維護(hù)交易所聲譽(yù)，也將對有利于會員但卻不利于市場發(fā)展的行為形成有力的約束。

從能力上看，一方面，公司制交易所愿意也能夠投入更大的財(cái)力和人力更新監(jiān)管的硬件設(shè)備，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，從而能夠提高監(jiān)管水平，并設(shè)法平衡監(jiān)管成本和收益，避免不必要的浪費(fèi)；另一方面，公司制交易所市場反應(yīng)迅速，能夠隨著市場環(huán)境的變化而及時(shí)修改監(jiān)管規(guī)則，更新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

第二，交易所間的競爭可形成一種有效的約束機(jī)制，促使公司制交易所加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步，如果交易所上市而變成公眾公司，就必須嚴(yán)格符合一些標(biāo)準(zhǔn)，尤其是信息披露標(biāo)準(zhǔn)，這將使其運(yùn)作更透明、更規(guī)范。

第三，有效的公司治理結(jié)構(gòu)可以消除潛在的目標(biāo)沖突。一般地，為化解利益沖突，公司制交易所的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足以下基本要求：（1）設(shè)立有公共董事，以增加董事會認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的可能性；（2）對持股比例予以適當(dāng)限制，如在澳大利亞交易所曾規(guī)定個(gè)人所擁有的交易所股份不得超過5％（2000年10月擴(kuò)大到15％），多倫多證券交易所規(guī)定，除非獲得安大略證券委員會的批準(zhǔn)，所有持有的未償付股份不得超過5％；（3）加強(qiáng)交易所決策的透明度，如要求公布有關(guān)規(guī)則、行動和決策等；（4）交易所的商業(yè)活動和監(jiān)管職能相互獨(dú)立，如在交易所內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的評估機(jī)構(gòu)，評估和監(jiān)督交易所的監(jiān)管職能，或直接擔(dān)起監(jiān)管職能。如澳大利亞證券交易所成立了一個(gè)新公司－－ASX監(jiān)管評估有限責(zé)任公司，負(fù)責(zé)加強(qiáng)交易所監(jiān)管活動的透明性和可解釋性；倫敦證券交易所設(shè)立有獨(dú)立的紀(jì)律委員會、紀(jì)律上訴委員會和執(zhí)行委員會等。

第四，選擇合適的自律監(jiān)管模式有助于消除利益沖突。在交易所公司化后，可供選擇的自律監(jiān)管模式主要有以下4種：

（1）內(nèi)部分離模式，即交易所設(shè)立一家控股公司，下設(shè)兩個(gè)分支機(jī)構(gòu)，一個(gè)負(fù)責(zé)市場運(yùn)作，另一個(gè)是非營利的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如那斯達(dá)克改制上市方案中就將其監(jiān)管部門NASDR分拆組成一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)；

（2）監(jiān)管分工模式，如Euronext，將監(jiān)管分為會員監(jiān)管和交易監(jiān)管兩部分，把與市場無關(guān)的所有自律功能集中到一個(gè)單一的機(jī)構(gòu)，而各個(gè)市場則負(fù)責(zé)本市場的運(yùn)作監(jiān)管；

（3）分拆模式，即將交易所監(jiān)管職能分拆出去，成立一個(gè)全國性的、獨(dú)立的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

（4）部分自律監(jiān)管功能轉(zhuǎn)移模式，即將交易所對上市公司的部分或全部監(jiān)管權(quán)限，或?qū)ι鲜薪灰姿谋O(jiān)管權(quán)限移交給政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如英國將其上市審核權(quán)轉(zhuǎn)移到金融服務(wù)局，香港證監(jiān)會設(shè)立專門的部門把香港交易所作為一個(gè)上市公司來監(jiān)管，同時(shí)在香港交易所面臨利益沖突時(shí)，監(jiān)管其他上市公司。

以上4種模式各有利弊，交易所需要根據(jù)本國實(shí)際情況，調(diào)整自律監(jiān)管模式，以最大程度地化解交易所自律監(jiān)管過程中的利益沖突。

啟示與借鑒前已述及，會員制在交易所發(fā)展初期促進(jìn)了交易所的成長，但競爭的加劇、技術(shù)進(jìn)步和會員利益的沖突已威脅到會員制交易所的生存，導(dǎo)致全球交易所出現(xiàn)了一股強(qiáng)勁的公司化浪潮。公司制交易所反應(yīng)更迅速，服務(wù)成本更低，技術(shù)更先進(jìn)，且在決策時(shí)不必?fù)?dān)心有利益沖突的會員的抵制，不拘于現(xiàn)狀，并能有效化解監(jiān)管沖突，是交易所未來發(fā)展的趨勢。

篇9

一、TPRM的由來

1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定最初并沒有建立一項(xiàng)約束締約方貿(mào)易行為的一般監(jiān)督機(jī)制①，它主要通過有關(guān)條文來促進(jìn)各締約方貿(mào)易政策措施的透明度，從而監(jiān)督多邊貿(mào)易規(guī)則的實(shí)施。這些條文主要有第10條、第11條、第22條等。其中，第10條規(guī)定締約方有義務(wù)公布其貿(mào)易規(guī)章，第11條規(guī)定僅允許使用關(guān)稅作為國內(nèi)工業(yè)的保護(hù)手段，第22條規(guī)定了協(xié)商義務(wù)。另外，對于實(shí)踐中業(yè)已發(fā)生的違反關(guān)貿(mào)總協(xié)定義務(wù)的情形，受害的締約方可依據(jù)第23條，提出“利益的喪失或損害”的指控，訴求爭端解決程序，恢復(fù)締約方之間權(quán)利和義務(wù)的平衡。上述兩種監(jiān)督方式表明關(guān)貿(mào)總協(xié)定的實(shí)施主要依賴于締約方之間的相互“盯梢”（peer），總協(xié)定本身則非常被動，這在關(guān)貿(mào)總協(xié)定早期，締約國數(shù)目有限并且各締約方主要使用關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段的情況下，尚可奏效。60年代，隨著大批新獨(dú)立的國家加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國數(shù)目巨增；70年代，主要資本主義國家經(jīng)濟(jì)陷入滯脹困境之中，市場競爭更加激烈，各國貿(mào)易保護(hù)主義開始重新抬頭。此時(shí)，由于經(jīng)過關(guān)貿(mào)總協(xié)定前7次談判，關(guān)稅已大幅削減，關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)手段已失去了昔日的意義，美、歐、日等主要資本主義國家紛紛轉(zhuǎn)向那些透明度較低，不易監(jiān)督和預(yù)測的非關(guān)稅措施。此外，一些處于關(guān)貿(mào)總協(xié)定邊緣之上或之外的“灰區(qū)”措施，如“自動數(shù)量限制”、“有秩序的銷售安排”更是紛至沓來，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的通知和公布義務(wù)被踐踏。以上諸種情況的存在，使得關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方之間的相互監(jiān)視變得異常困難，多邊貿(mào)易體制遭到了嚴(yán)重侵蝕，國際貿(mào)易環(huán)境日益惡化，締約國之間的貿(mào)易爭端驟然增加，國際社會因此對關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制的有效性產(chǎn)生了一種普遍懷疑。在此情況下，如何增加國際貿(mào)易的透明度，加強(qiáng)對總協(xié)定實(shí)施的監(jiān)督，避免國際貿(mào)易重新滑向二、三十年代的無政府狀態(tài)，成為關(guān)貿(mào)總協(xié)定亟待解決的問題。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合曾試圖在加強(qiáng)對締約方貿(mào)易政策和實(shí)踐的監(jiān)督方面有所作為。這次談判通過了《關(guān)于通知、協(xié)商、爭端解決和監(jiān)督問題的諒解》。諒解重申了締約各方貿(mào)易法規(guī)和措施的公布和通知義務(wù)。在監(jiān)督問題上，它授權(quán)締約國全體“經(jīng)常、系統(tǒng)地審議貿(mào)易體制的發(fā)展情況”②。1980年3月26日，總協(xié)定又通過了《總干事關(guān)于通知和監(jiān)督問題的建議書》，使諒解中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)一步具體化。根據(jù)建議書的規(guī)定，貿(mào)易體制的發(fā)展情況由理事會每半年召開一次特別會議進(jìn)行審議；審議前，由關(guān)貿(mào)總協(xié)定秘書處起草一份報(bào)告以供理事會特別會議討論之用。特別會議之后，有關(guān)文件報(bào)告予以出版。由于秘書處的報(bào)告以及理事會的審議多停留在事實(shí)描述上，加上這種審議只是針對國際貿(mào)易體制一般情況的討論，而非對各個(gè)締約方的貿(mào)易政策和實(shí)踐的全面評估，故作用非常有限③。東京回合之后，各國的貿(mào)易保護(hù)主義做法繼續(xù)蔓延。

1983年11月，關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事鄧克爾邀請7位著名的經(jīng)濟(jì)和金融界權(quán)威人士組成7人小組對國際貿(mào)易制度及其面臨的問題進(jìn)行研究。經(jīng)過長達(dá)兩年的考察，1985年7人小組發(fā)表了題為《爭取較好未來的貿(mào)易政策》一書，即著名的“七賢報(bào)告”。報(bào)告在分析了目前危及國際貿(mào)易的主要問題之后，提出了解決危機(jī)的15條建議。在第8條，專家們倡儀加強(qiáng)貿(mào)易政策措施的國際透明度，具體做法就是“應(yīng)要求各國政府定期說明其總的貿(mào)易政策，并進(jìn)行答辯。為此，一個(gè)可行的辦法就是定期審查，……”④這樣，“七賢報(bào)告”就正式提出了對關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方貿(mào)易政策進(jìn)行定期審議的建議，勾畫了未來貿(mào)易政策審議機(jī)制的輪廓，并為達(dá)成這一機(jī)制提供了廣泛、堅(jiān)實(shí)的輿論基礎(chǔ)。

1986年9月，在發(fā)動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》中，來自90多個(gè)國家和地位的100多名部長們莊嚴(yán)宣稱，“談判應(yīng)旨在增加諒解和達(dá)成協(xié)議，保證關(guān)貿(mào)總協(xié)定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)能夠?qū)喖s方的貿(mào)易政策和做法及其對多邊貿(mào)易體制運(yùn)作的影響進(jìn)行定期監(jiān)視?！边@樣，加強(qiáng)關(guān)貿(mào)總協(xié)定對締約方貿(mào)易政策和措施的監(jiān)督作用就被確定為烏拉圭回合的一項(xiàng)談判議題。為此，烏拉圭回合專門確定由關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制作用（FOGS）談判小組就上述議題進(jìn)行談判。FOGS談判小組一方面借鑒了國際貨幣基金組織（IMF）和經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）長期以來對成員國的宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行審議的成功經(jīng)驗(yàn)，另一方面又吸收了“七賢報(bào)告”的研究成果，初步達(dá)成了貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議草案。烏拉圭回合中期評審會議通過了該協(xié)議，并決定從即日（1989年4月12日）起臨時(shí)運(yùn)用。烏拉圭回合于談判結(jié)束之際，對關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易政策審議機(jī)制進(jìn)行了一定修改，并將其作為附件三列入烏拉圭回合最后文件之中。1995年1月1日，伴隨著建立WTO協(xié)定的生效，世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議機(jī)制亦開始正式運(yùn)作。

二、TPRM的主要內(nèi)容

根據(jù)建立WTO協(xié)定附件三，即貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議的規(guī)定，建立這一機(jī)制目的有二，一是改善世界貿(mào)易組織成員對多邊貿(mào)易體制的規(guī)則、紀(jì)律以及承諾的遵守；二是通過對各成員貿(mào)易政策與實(shí)踐的理解和提高透明度，更有效地發(fā)揮多邊貿(mào)易體制在世界經(jīng)濟(jì)中的作用。

貿(mào)易政策審議機(jī)制的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）審議機(jī)構(gòu)貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)（TPRB）負(fù)責(zé)對各成員的貿(mào)易政策進(jìn)行審議。TPRB并非世貿(mào)組織三大機(jī)關(guān)之外的又一個(gè)單獨(dú)的機(jī)關(guān)，它跟總理會的關(guān)系實(shí)際上是“一套班子，兩塊牌子”，即當(dāng)總理會行使貿(mào)易政策審議職能時(shí)，它就被稱作TPRB.不過，TPRB可另設(shè)主席，亦可以有自己的議事規(guī)則和文件編號⑤。

（二）審議周期世貿(mào)組織所有成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐無一例外地受到評審，但不同的成員可以有不同的審議周期。一成員的貿(mào)易政策和行為對多邊貿(mào)易體制運(yùn)作的影響是決定審議周期長短的因素；而對多邊貿(mào)易體制運(yùn)作影響的大小又取決于該成員在某一代表性時(shí)期內(nèi)在世界貿(mào)易中所占份額的大小。依此計(jì)算方式，4個(gè)最大的貿(mào)易實(shí)體，即歐共體（作為一個(gè)實(shí)體計(jì)算）、美國、日本、加拿大，每2年接受一次審議；排列其后的16個(gè)實(shí)體每4年接受一次審議；其他成員每6年審議一次，最不發(fā)達(dá)國家的審議周期可以更長。在例外情況下，當(dāng)某一成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐發(fā)生變化，并對其貿(mào)易伙伴發(fā)生重大影響時(shí)，TPRB在與該成員磋商后，可要求其提前進(jìn)行下一次審議。

（三）定期報(bào)告

凡輪到接受評審的成員，必須在當(dāng)年向貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)提交其貿(mào)易政策和做法的詳盡報(bào)告。該報(bào)告是按照TPRB規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行。在兩次審議中間，若一成員的貿(mào)易政策發(fā)生重大變動，必須及時(shí)向TPRB提供簡要報(bào)告。此外，每一成員還必須按照統(tǒng)一格式提供最新年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。最不發(fā)達(dá)國家可在其提交的貿(mào)易政策報(bào)告中，詳細(xì)說明其所面臨的困難，以便TPRB在審議中予以特別考慮。

（四）審議過程

首先，TPRB應(yīng)與接受審議的成員磋商，以確定每年的審議方案，同時(shí)完成其他審議前的準(zhǔn)備工作。接受審議的成員可以派出人員在審議過程中介紹有關(guān)情況。

其次，被審議的成員提供一份上文中述及的貿(mào)易政策和實(shí)踐報(bào)告。世貿(mào)組織秘書處，亦根據(jù)其所掌握的有關(guān)資料以及其他有關(guān)成員提供的資料，另外做成一份報(bào)告。在此過程中，秘書處可要求有關(guān)成員對其貿(mào)易政策和做法加以澄清。

接著，TPRB召開會議，審議接受評審的成員呈交的報(bào)告以及秘書處起草的報(bào)告。由TPRB任命的主發(fā)言人，以個(gè)人身份引導(dǎo)TPRB的討論。任何與接受審議的國家有利害關(guān)系的成員均可出席審議會議，并針對有關(guān)的貿(mào)易政策和實(shí)踐提出質(zhì)詢、批評或表揚(yáng)。最后，接受審議方的貿(mào)易代表針對各方提問進(jìn)行答辯。

審議結(jié)束后，WTO秘書處負(fù)責(zé)將成員提交的報(bào)告，秘書處的報(bào)告，以及TPRB會議記錄概要三份文件合訂一起，印刷出版。所有這些文件將提交給部長會議，部長會議對這些文件記錄在案。

三、TPRM的特點(diǎn)

（一）從內(nèi)容上看，貿(mào)易政策審議機(jī)制是一項(xiàng)“三合一”的制度

在貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議中，世貿(mào)組織成員首先一致認(rèn)可了貿(mào)易政策問題上政府決策的國內(nèi)透明度的必要性。作為貿(mào)易政策和實(shí)踐的國際透明度的對應(yīng)部分，國內(nèi)貿(mào)易決策透明度對于各國立法機(jī)關(guān)在決策中頂住國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義壓力，廣泛聽取社會各方意見，更好地權(quán)衡一項(xiàng)貿(mào)易政策的損益，制定出真正符合本國長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益的貿(mào)易政策是非常重要的。“七賢報(bào)告”也將國內(nèi)決策透明度作為改善國際貿(mào)易環(huán)境的15項(xiàng)行動建議的第一項(xiàng)列出。盡管如此，目前要在世貿(mào)組織體系內(nèi)建立一種要求成員對其貿(mào)易政策和實(shí)踐進(jìn)行自查的強(qiáng)制機(jī)制，尚為時(shí)過早。因而，貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議對成員國內(nèi)貿(mào)易決策透明度的規(guī)定不是強(qiáng)制性的，成員們只承諾“在它們自己的體制內(nèi)鼓勵(lì)和促進(jìn)更大的透明度”⑥。其次，貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議中還授權(quán)貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)就對多邊貿(mào)易體制產(chǎn)生影響的國際貿(mào)易環(huán)境進(jìn)行年度回顧。第三，也就是貿(mào)易政策審議機(jī)制協(xié)議中最為重要的方面，即規(guī)定了對各成員的貿(mào)易政策和做法進(jìn)行定期檢查的審議程序———即真正的貿(mào)易政策審議機(jī)制。因此，可以認(rèn)為貿(mào)易政策審議機(jī)制是一項(xiàng)“合三為一”的制度。

（二）從性質(zhì)上看，TPRM不僅是一個(gè)透明度工具，它更是世貿(mào)組織的一項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制

貿(mào)易透明度是世界貿(mào)易組織的一項(xiàng)內(nèi)在原則，其含義是：WTO成員正式實(shí)施的有關(guān)國際貿(mào)易的各項(xiàng)政策措施，以及成員間簽定的影響國際貿(mào)易的現(xiàn)行協(xié)定，都必須公布，以使各國政府和貿(mào)易商都可以得到并了解這些法律和規(guī)章⑦。為確保這一原則得以實(shí)現(xiàn)，WTO建立了一整套透明約束機(jī)制，包括，成員有義務(wù)公布自己的經(jīng)貿(mào)政策，設(shè)立咨詢點(diǎn)以供經(jīng)貿(mào)政策查詢，履行通知義務(wù)等。貿(mào)易政策審議機(jī)制的目標(biāo)之一就是“通過更加了解各成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)其更大的透明度，從而使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運(yùn)作⑧?！绷硗猓瑥腡PRM的運(yùn)作上看，成員的定期報(bào)告制度，審議過程中各有關(guān)方之間的質(zhì)詢與答辯，以及審議結(jié)束后，各方報(bào)告的公布，均體現(xiàn)了透明度的要求；不僅如此，TPRM還倡導(dǎo)成員國內(nèi)貿(mào)易決策的透明度。因此，把TPRM視為世貿(mào)組織的一個(gè)透明度工具無疑有充分的理由和根據(jù)。但是，對TPRM的認(rèn)識又不能僅僅停留于透明度工具上，從根本意義上講，它是世貿(mào)組織的一項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制，因?yàn)闊o論是發(fā)動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》，還是建立WTO協(xié)定附件三，均把加強(qiáng)對締約方／成員貿(mào)易政策和做法的監(jiān)視，確保多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)的運(yùn)作，視為TPRM的最終目的；再從TPRM的運(yùn)作上看，審議活動不僅僅只是通報(bào)各成員的貿(mào)易政策和做法，更為重要的是，各參加方要對接受審議的成員的貿(mào)易政策和做法作出集體評估，他們或批評、或表揚(yáng)、或敦促改正?？梢?，TPRM扮演著世貿(mào)組織監(jiān)督機(jī)制的角色，而透明度則是其中一個(gè)不可或缺的前提條件。

（三）依據(jù)TPRM對各成員的貿(mào)易政策進(jìn)行鑒定和評估的標(biāo)準(zhǔn)是法律標(biāo)準(zhǔn)，具體說，就是WTO協(xié)定的原則、規(guī)則、制度。

貿(mào)易政策審議機(jī)制既然是要通過對WTO各成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐進(jìn)行定期集中鑒定和評估，從而審查其對多邊貿(mào)易體制的影響，這就意味著必然存在一個(gè)作為鑒定和評估參照系的標(biāo)準(zhǔn)。至于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是什么，TPRM協(xié)定并無明確說明。但通過以下分析，不難看出，這一標(biāo)準(zhǔn)就是構(gòu)成多邊貿(mào)易體制的各項(xiàng)原則、規(guī)則、制度以及各成員作出的有效承諾。首先，TPRM的目標(biāo)是“對改進(jìn)所有成員遵守在多邊貿(mào)易協(xié)議和適用的諸邊貿(mào)易協(xié)議項(xiàng)下的規(guī)則、紀(jì)律和承諾做出貢獻(xiàn)”，“使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運(yùn)作”⑨。其次，在TPRM的審議程序中，各參加方往往對接受審議的成員的那些符合多邊貿(mào)易法律制度的政策措施表示欣賞，給予褒揚(yáng)，而對那些與多邊貿(mào)易體制背道而馳的做法則表示不滿、失望、并給予批評指正。而接受評審的成員在答辯中，亦往往聲稱他們的做法符合WTO的有關(guān)規(guī)定，對那些實(shí)在不能掩人耳目的錯(cuò)誤做法，則極力尋找遁詞或承諾日后消除。當(dāng)然，TPRM的法律標(biāo)準(zhǔn)并不意味著在審議活動中，一定要將成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐貼上合法或不合法、與世貿(mào)組織法一致或不一致的標(biāo)簽。實(shí)踐中，TPRB往往從多邊貿(mào)易體制的基本原則出發(fā)，使用經(jīng)濟(jì)分析的方法，評估成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐及其對多邊貿(mào)易體制的影響，而較少對這些貿(mào)易措施的法律地位作出判斷。

（四）從方式上看，TPRM是對世貿(mào)組織成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐進(jìn)行的國別式、定期、輪流審查

首先，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合之后理事會每半年召開一次特別會議審議國際貿(mào)易體制的一般發(fā)展情況所不同，TPRM采用的是國別式審查，即對WTO各成員的貿(mào)易政策和做法逐個(gè)進(jìn)行審議，任何國家，無論是貿(mào)易大國還是小國，亦無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，均得接受審議。其次，對各成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐的審議并非同時(shí)進(jìn)行，而是根據(jù)不同成員對多邊貿(mào)易體制作用和影響的程度不同，規(guī)定不同的周期，定期輪流進(jìn)行。可見，TPRM在確保其一般性的同時(shí)，又兼顧了WTO各成員貿(mào)易發(fā)展不平衡的現(xiàn)實(shí)，側(cè)重對占世界貿(mào)易額較大份的成員進(jìn)行監(jiān)視，體現(xiàn)了TPRM的靈活與務(wù)實(shí)。

（五）從效果上看，TPRM有利于改善WTO成員間的貿(mào)易關(guān)系，預(yù)防和減少貿(mào)易爭端

WTO成員定期向TPRM呈交本國經(jīng)貿(mào)政策報(bào)告，并提供最新年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，有利于提高各成員經(jīng)貿(mào)政策透明度，從總體上改善國際貿(mào)易環(huán)境。此外，貿(mào)易政策審議機(jī)制為貿(mào)易上有利害關(guān)系的各方保持經(jīng)常性的對話與磋商，提供了便利，這有利于增加WTO成員對彼此貿(mào)易政策和實(shí)踐的理解和相互信任，有利于及時(shí)化解貿(mào)易關(guān)系中的矛盾，預(yù)防和減少貿(mào)易爭端的發(fā)生，起到防微杜漸的作用。

四、我國的對策

我國加入世貿(mào)組織后，應(yīng)積極利用貿(mào)易政策審議機(jī)制來改善我國的外貿(mào)環(huán)境，拓展對外貿(mào)易。具體說，應(yīng)掌握以下策略：

第一，在接受定期經(jīng)貿(mào)政策審議時(shí)，我國所呈交的經(jīng)貿(mào)政策報(bào)告應(yīng)全面反映我國的現(xiàn)行經(jīng)貿(mào)政策措施，并重點(diǎn)闡明我國為經(jīng)貿(mào)政策逐步向世貿(mào)組織法律制度靠攏所作的努力和取得的成績。另外，報(bào)告還應(yīng)詳細(xì)說明我國的政策目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、所面臨的內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步改革計(jì)劃。對于我國某些暫時(shí)與世貿(mào)組織規(guī)則不符的方面，仍要如實(shí)報(bào)告，但應(yīng)對實(shí)際困難加以詳細(xì)說明。

第二，我國政府還應(yīng)積極參與貿(mào)易政策審議活動。一方面，當(dāng)我國處于被評審的地位時(shí)，應(yīng)認(rèn)真聽取其他成員針對我國的貿(mào)易政策和實(shí)踐提出的問題和發(fā)表的看法。這些問題有可能是我們在貿(mào)易決策時(shí)所未曾考慮到或認(rèn)識到的，因而，認(rèn)真聽取其他成員方合理的意見，對于我們?nèi)蘸筮M(jìn)一步完善貿(mào)易政策、法規(guī)是非常有益的。此外，針對其他成員對我國貿(mào)易政策和實(shí)踐提出的質(zhì)詢，我們亦應(yīng)耐心、細(xì)致地作答。對于那些明顯與世貿(mào)組織規(guī)則不符的做法，詳細(xì)說明存在的實(shí)際困難，以求其他成員的體恤和諒解，并為我們援引適用于發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇打下輿論基礎(chǔ)。另一方面，我國還應(yīng)積極參加對我國貿(mào)易伙伴貿(mào)易政策的審議，因?yàn)樗麄兊馁Q(mào)易政策和做法直接關(guān)系到我方的切身利益，參與對他們的貿(mào)易政策的審議，一則可以更好地了解與理解這些成員的貿(mào)易政策和做法，二則可以針對他們采取的貿(mào)易政策措施提出質(zhì)詢，對于那些明確違反世貿(mào)組織規(guī)則、制度或承諾的行為提出早期警告，以確保我國的對外貿(mào)易渠道保持暢通。

第三，我國的企業(yè)應(yīng)充分利用世貿(mào)組織秘書處出版的《貿(mào)易政策審議報(bào)告》。WTO成員提交的經(jīng)貿(mào)政策報(bào)告內(nèi)容十分廣泛，涉及到一國總體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀、經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、貿(mào)易政策目標(biāo)、經(jīng)貿(mào)法律制度、金融政策、管理進(jìn)出口的措施、與其他國家或地區(qū)簽定的貿(mào)易協(xié)定、已完成的貿(mào)易自由化改革和即將實(shí)施的經(jīng)貿(mào)政策改革規(guī)劃。世貿(mào)組織秘書處的報(bào)告，內(nèi)容結(jié)構(gòu)上與成員提交的報(bào)告大致相同，但由于它更具客觀性，因而參考價(jià)值更高。企業(yè)作為貿(mào)易行為的主體，應(yīng)認(rèn)真研究這些報(bào)告，做到在經(jīng)貿(mào)活動中“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

注：①根據(jù)VonHoof和K.deVeymestagh在《MechanismsofInternationalsupervision》一文中的觀點(diǎn)，一般監(jiān)督機(jī)制應(yīng)具有以下幾個(gè)特征：一、根據(jù)國際協(xié)定設(shè)立；二、經(jīng)常性；三、普遍性，即該組織內(nèi)的各成員必須一視同仁地接受監(jiān)視；四、全面性，即對成員的有關(guān)行為進(jìn)行全面監(jiān)視，而不局限于對某一特定事件的處理。

②《關(guān)于通知、協(xié)商、爭端解決和監(jiān)督問題的諒解》第24條。

③SeeVictoriacurzonPrize：GATTSNewTradePolicyReviewMechanism，inWorldEconomy，June1991，Page228.

④見《爭取較好未來的貿(mào)易政策———行動建議》，載《國際貿(mào)易》，1985年第9期，第27頁。

⑤《建立WTO協(xié)定》第4條。

⑥《建立WTO協(xié)定附件三：貿(mào)易政策審議機(jī)制》B部分。

篇10

我院是一所三級甲等省級婦幼保健院，共有20個(gè)護(hù)理單元，護(hù)士長20名，實(shí)行三級護(hù)理管理，護(hù)理部主任1名，分管護(hù)理質(zhì)量與安全副主任1名，分管教學(xué)和培訓(xùn)專干1名，部門干事1名?？谱o(hù)士長3名，其中大婦科片為專職科護(hù)士長，大產(chǎn)科和大兒科為兼職科護(hù)士長。

1.2方法

1.2.1護(hù)理督導(dǎo)專家組分組方法和工作職責(zé)

根據(jù)我院護(hù)理工作的實(shí)際情況，共設(shè)11個(gè)護(hù)理督導(dǎo)專家組。分別為：護(hù)士素質(zhì)組、病室管理組、基礎(chǔ)護(hù)理組、護(hù)理安全組、消毒隔離組、愛嬰醫(yī)院組、特殊護(hù)理單元組、護(hù)理文書組、健康教育組、護(hù)理教學(xué)組和護(hù)理科研組。各護(hù)理督導(dǎo)專家組由5人組成，組長、副組長各1名，組員3名。每個(gè)護(hù)理督導(dǎo)組負(fù)責(zé)對本組的工作進(jìn)行全面的督導(dǎo)、反饋、整改和追蹤。對督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，針對引起問題的原因制定改進(jìn)措施，并在全院范圍內(nèi)推廣、執(zhí)行。改進(jìn)措施有：調(diào)整管理措施，加強(qiáng)個(gè)別督導(dǎo)，加強(qiáng)單項(xiàng)工作的培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)等。

1.2.2護(hù)理督導(dǎo)專家組工作方法

護(hù)理督導(dǎo)專家組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，由組長將組內(nèi)成員分成兩組，對院內(nèi)各護(hù)理單元分組進(jìn)行督導(dǎo)。小組督導(dǎo)范圍保持半年至一年的時(shí)間不變，目的是保持護(hù)理督導(dǎo)專家督導(dǎo)工作的穩(wěn)定性，對相應(yīng)問題有持續(xù)的追蹤。每季度各護(hù)理督導(dǎo)組都對本組的工作在全院范圍內(nèi)進(jìn)行督導(dǎo)，其他時(shí)間各護(hù)理督導(dǎo)專家組根據(jù)臨床實(shí)際的情況，決定是否進(jìn)行全院范圍內(nèi)的督導(dǎo)，也可采取對小范圍的護(hù)理單元進(jìn)行重點(diǎn)督導(dǎo)的工作方式。

1.2.3護(hù)理督導(dǎo)專家組督導(dǎo)問題質(zhì)量分析

各護(hù)理督導(dǎo)專家組對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題，需進(jìn)行深入的分析。在組內(nèi)深入分析的前提下，提交護(hù)理部部務(wù)會討論，找出問題存在的原因，提出整改措施。在護(hù)理部的組織下，各護(hù)理督導(dǎo)專家組每半年進(jìn)行工作匯報(bào)，向全院護(hù)理管理干部介紹所督導(dǎo)內(nèi)容全院的現(xiàn)狀，存在的問題，采取的措施和取得的效果。運(yùn)用質(zhì)量管理工具PDCA循環(huán)，品管圈等，不斷推進(jìn)護(hù)理工作的持續(xù)改進(jìn)和提高。

1.2.4護(hù)理督導(dǎo)專家組發(fā)現(xiàn)問題和反饋問題的方式

各護(hù)理督導(dǎo)專家對每次督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題，記錄在督導(dǎo)檢查表上。同時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題當(dāng)場反饋，并記錄各護(hù)理單元的《病室護(hù)理護(hù)理質(zhì)控周檢查記錄本》上，并于當(dāng)月對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行復(fù)查，在下月的護(hù)理質(zhì)量與安全分析會上通報(bào)上月護(hù)理督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問題及復(fù)查情況。各護(hù)理督導(dǎo)專家發(fā)現(xiàn)的問題，每月進(jìn)行匯總，匯編成《護(hù)理簡訊》，在每月的護(hù)士長和護(hù)理質(zhì)量與安全分析會上進(jìn)行通報(bào)和解讀。

1.2.5護(hù)理督導(dǎo)專家組與護(hù)理部行政管理的關(guān)系

護(hù)理部行政管理與護(hù)理督導(dǎo)專家組的屬于相互交錯(cuò)，相互支持和相互滲透的關(guān)系。護(hù)理部成員和科護(hù)士長都需擔(dān)任1～2個(gè)組的組長。在進(jìn)行護(hù)理督導(dǎo)工作時(shí)，護(hù)理部成員以督導(dǎo)專家的身份工作，不以行政職務(wù)出現(xiàn)，體現(xiàn)護(hù)理督導(dǎo)專家的專業(yè)性和專一性。各護(hù)理督導(dǎo)專家組提出的改革和管理措施需在護(hù)理部部務(wù)會上討論通過，體現(xiàn)出護(hù)理部行政的管理職能。

2效果

2.1建立了隨機(jī)進(jìn)行護(hù)理督導(dǎo)的模式

不再有原來每月指定的護(hù)理質(zhì)量檢查日。各護(hù)理督導(dǎo)專家組根據(jù)自己時(shí)間和臨床工作的實(shí)際情況，機(jī)動的安排到各護(hù)理單元進(jìn)行相應(yīng)護(hù)理工作督導(dǎo)的時(shí)間，建立了隨機(jī)的護(hù)理工作督導(dǎo)模式。隨即督導(dǎo)模式的建立，促使了各護(hù)理單元建立始終如一的工作思路，打消了以往在檢查前進(jìn)行突擊的工作方式，促進(jìn)了護(hù)理工作長效改進(jìn)機(jī)制。

2.2各護(hù)理督導(dǎo)專家組工作的主動性和延續(xù)性

各護(hù)理督導(dǎo)專家相對較長的時(shí)間內(nèi)專門負(fù)責(zé)某方面的工作，這樣的工作方式，促使各護(hù)理督導(dǎo)專家組對自己負(fù)責(zé)的工作主動進(jìn)行深入分析和臨床調(diào)查研究，主動思考相應(yīng)的管理和改進(jìn)措施，以產(chǎn)生長效的管理機(jī)制。每半年一次得集中匯報(bào)，各護(hù)理督導(dǎo)組之間形成對比和競爭，促使各護(hù)理督導(dǎo)專家組的主動工作。

2.3推出務(wù)實(shí)、有效的護(hù)理管理措施

從去年9月份開始實(shí)施護(hù)理督導(dǎo)專家組工作方式以來，各護(hù)理督導(dǎo)小組提出了一系列的改革和管理舉措，取得了很好的效果。已經(jīng)在護(hù)士素質(zhì)、病室管理、消毒隔離、護(hù)理安全、健康教育、愛嬰醫(yī)院和護(hù)理科研等護(hù)理督導(dǎo)小組產(chǎn)生很好的實(shí)際效果。提出了護(hù)士交班質(zhì)量的提升和交班內(nèi)容規(guī)范化的管理，病室5S管理法，病室每周一晨會，各護(hù)理單元的二級護(hù)理督導(dǎo)小組對上周出現(xiàn)問題的反饋，全院范圍內(nèi)搶救車的規(guī)范設(shè)置和搶救車管理規(guī)范的修訂，健康教育處方的開發(fā)和健康教育同質(zhì)化的培訓(xùn)等，促進(jìn)了全院各項(xiàng)護(hù)理工作的改進(jìn)和提高。

3討論

3.1護(hù)理的各項(xiàng)工作得到更加有效的管理和督導(dǎo)

比文介紹的護(hù)理督導(dǎo)專家的督導(dǎo)內(nèi)容比楊松蘭的研究護(hù)理督導(dǎo)專家的工作范圍更全面，更廣泛。隨時(shí)隨機(jī)抽查，客觀真實(shí)，具有較好的督導(dǎo)性，提高了護(hù)士工作的自律性，避免以往檢查時(shí)提前準(zhǔn)備，檢查完畢后工作松懈。隨時(shí)檢查，及時(shí)評價(jià)、反饋，指導(dǎo)工作，有利于護(hù)理質(zhì)量的規(guī)范化管理和持續(xù)改進(jìn)，保證了護(hù)理安全。同時(shí)督促護(hù)士不斷學(xué)習(xí)新知識，與病人溝通，了解病人的需求，變被動服務(wù)為主動服務(wù)，消除了護(hù)患間的隔閡，提高了護(hù)理綜合滿意度。

3.2護(hù)理部的行政管理與護(hù)理專家督導(dǎo)管理通過護(hù)理督導(dǎo)專家組的工作很好的結(jié)合起來

由護(hù)理部成員、科護(hù)士長擔(dān)任各護(hù)理督導(dǎo)小組組長，由臨床護(hù)士長擔(dān)任各組組員，每個(gè)護(hù)理督導(dǎo)專家組有各層面的護(hù)理管理干部參加。各護(hù)理督導(dǎo)專家組提出的各項(xiàng)決定和改革措施，都經(jīng)過護(hù)理部的部務(wù)會討論通過以后再在全院范圍內(nèi)執(zhí)行，通過此項(xiàng)措施將護(hù)理部的行政管理職能與護(hù)理督導(dǎo)專家組的專家職能完美的結(jié)合起來。