導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇案件調(diào)查方法，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、簡述調(diào)查方案可行性評(píng)價(jià)的主要方法有邏輯分析法、經(jīng)驗(yàn)判斷法、模擬實(shí)施法、試點(diǎn)調(diào)查法。

2、方案調(diào)查法，方案調(diào)查法取得間接資料的方法稱為文案調(diào)查法，也稱間接資料調(diào)查法。間接資料指從文獻(xiàn)檔案中收集的資料，也稱第二手資料。一種間接調(diào)查法，利用企業(yè)內(nèi)外現(xiàn)有的各種信息、情報(bào)，對(duì)調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行分析研究的一種調(diào)查方法。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

引言

當(dāng)今，工業(yè)自動(dòng)化在我國乃至全世界正在呈現(xiàn)飛速發(fā)展。而對(duì)于企業(yè)，工業(yè)自動(dòng)化程度更是體現(xiàn)企業(yè)智能化制造高度的重要表現(xiàn)。工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場電氣器件更是工業(yè)自動(dòng)化生產(chǎn)十分重要的組成部分，而它的安裝方式關(guān)系到日常對(duì)于它的維護(hù)、維修、保養(yǎng)速度、質(zhì)量，從而關(guān)系到企業(yè)能否正常進(jìn)行生產(chǎn)。所以工業(yè)現(xiàn)場電氣器件的安裝方式就顯得異常重要了。

1 相關(guān)定義介紹

1.1 工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場

工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場宏觀上是指生產(chǎn)企業(yè)中工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)的硬件，具體包括工控機(jī)、工控網(wǎng)絡(luò)設(shè)施（交換機(jī)、路由器等）、控制柜及相應(yīng)電氣控制柜的安裝運(yùn)行環(huán)境。微觀上指具體某一工業(yè)控制設(shè)備安裝運(yùn)行所處的工業(yè)環(huán)境，如PLC控制柜、低壓電氣控制柜等。工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場通常環(huán)境比較復(fù)雜、惡劣，具體指環(huán)境溫度較高（如鋼鐵、化工等行業(yè)）、電磁環(huán)境復(fù)雜（如電力、通信行業(yè)）、可能存在易燃易爆氣體（如礦產(chǎn)、石油及煉化行業(yè)）等。

1.2 電氣器件

電氣器件在工業(yè)自動(dòng)化應(yīng)用領(lǐng)域是指在工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場承擔(dān)著為工業(yè)設(shè)備電源供應(yīng)、現(xiàn)場各種信號(hào)采集、傳輸、控制等具有電氣特性的器件。通常它承擔(dān)著感應(yīng)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、保護(hù)、控制等作用，對(duì)其穩(wěn)定性、測量性、電磁兼容性（EMC）、快速反應(yīng)性、準(zhǔn)確性、抗電性（具體指高電壓、大電流）等有足夠的要求。具體器件種類繁多，如浪涌保護(hù)器、傳感器、控制器、接線端子、保險(xiǎn)等。

1.3 DIN導(dǎo)軌

DIN導(dǎo)軌是德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中用于現(xiàn)場電氣元器件的現(xiàn)場安裝方式，目前已廣泛用于電力、工業(yè)自動(dòng)化等現(xiàn)場安裝環(huán)境中。DIN導(dǎo)軌的尺寸通常用“寬度×深度×厚度”來標(biāo)注，目前最常用的寬度尺寸為35mm（毫米），厚度尺寸為1mm（毫米），深度則根據(jù)現(xiàn)場安裝要求來制定?，F(xiàn)在，對(duì)于工業(yè)自動(dòng)化領(lǐng)域，現(xiàn)場的安裝設(shè)備采用DIN導(dǎo)軌普遍常見的有PLC（可編程邏輯控制器）、接觸器、接線端子、浪涌保護(hù)器、斷路器等。

2 DIN導(dǎo)軌發(fā)展及現(xiàn)狀

2.1 DIN導(dǎo)軌發(fā)展

DIN導(dǎo)軌是根據(jù)德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DIN EN 60715標(biāo)準(zhǔn)[1]（對(duì)應(yīng)GB/T 19334-2003 ）要求規(guī)定，主要針對(duì)低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件的安裝而制定的，通過DIN導(dǎo)軌實(shí)現(xiàn)了低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件安裝的標(biāo)準(zhǔn)化，使各種設(shè)備元器件安裝實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一。從1981年DIN EN 60715-1981到2001年DIN EN 60175-2001以來，甚至到今天，經(jīng)過了30多年的發(fā)展，目前DIN導(dǎo)軌已經(jīng)成為工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件安裝的最廣發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)，各種工業(yè)自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備廠商包括西門子、菲尼克斯、研華等紛紛也根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)了自己的導(dǎo)軌。

2.2 現(xiàn)狀

DIN導(dǎo)軌在現(xiàn)在工業(yè)自動(dòng)化領(lǐng)域應(yīng)用已經(jīng)非常廣泛，從控制室的控制柜內(nèi)的PLC安裝（如西門子S7系列、羅克韋爾AB系列等）到各種控制電氣器件如浪涌保護(hù)器（如英國MTL）、安全柵、接線端子模塊等都是安裝在DIN導(dǎo)軌上來使其固定，它已儼然成為各種工控電氣器件機(jī)械支承的標(biāo)準(zhǔn)安裝軌。常見的DIN導(dǎo)軌一般用寬度×深度×厚度來標(biāo)注，一般標(biāo)準(zhǔn)是厚度為1mm，寬度為35mm，而常用的尺寸有：35×7.5×1、35×15×1、35×15×1.5、32×15×1.5、35×16×1.8等。由于只需要DIN導(dǎo)軌用少量螺釘打孔固定在控制柜或現(xiàn)場接線箱內(nèi)的背板上，然后將各種電氣器件通過器件上的導(dǎo)軌卡扣卡在導(dǎo)軌上，所以安裝比較方便，且器件可以密度安裝，所以DIN導(dǎo)軌得到了工業(yè)自動(dòng)化領(lǐng)域電氣器件廠商和運(yùn)用商的青睞。

3 電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝缺點(diǎn)

雖然工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝有著充分利用空間，安裝方便等諸多優(yōu)點(diǎn)，但是其也有不足之處。由于工業(yè)自動(dòng)化現(xiàn)場控制系統(tǒng)復(fù)雜，涉及到的控制系統(tǒng)設(shè)備較多，且控制柜或現(xiàn)在控制接線箱空間有限，必然會(huì)帶來設(shè)備密度大，維護(hù)、維修空間有限，如果其中涉及到部分電氣器件損壞，需要更換。通常這類電氣器件是通過卡扣來和DIN導(dǎo)軌機(jī)械固定，拆卸需要一定力度，且空間受限，經(jīng)常會(huì)導(dǎo)致維護(hù)、維修人員無法直接拆卸需要更換的電氣器件。再者，在用有些工具如旋具拆卸時(shí)容易碰觸到其他電氣器件，造成其他控制回路出現(xiàn)短路、斷路的風(fēng)險(xiǎn)。如果無法拆除，在DIN導(dǎo)軌一段或兩端有足夠空間的情況下，方可沿著導(dǎo)軌方向依次移除電氣器件，這會(huì)給維護(hù)、維修人員帶來額外極大地工作量，甚至工作效率下降，無法在有效時(shí)間內(nèi)完成既定工作，造成影響工業(yè)安全生產(chǎn)的后果。

4 電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝改進(jìn)

4.1 改進(jìn)方法

為了解決上述DIN導(dǎo)軌安裝產(chǎn)生的問題，文章提出了改進(jìn)方法，避免新問題的出現(xiàn)。解決方法是采用中間加設(shè)電氣器件卡座，該電氣器件卡座的作用是通過卡座自身具有的DIN導(dǎo)軌卡扣與DIN導(dǎo)軌機(jī)械連接，電氣器件安裝在卡座上，而非安裝在DIN軌道上，而電氣器件以卡鍵的固定形式固定在電氣器件卡座上（形如臺(tái)式電腦主機(jī)內(nèi)的內(nèi)存安裝在內(nèi)存卡槽一樣），由于三者連接部分具有金屬導(dǎo)體連接，故從電氣保護(hù)接地的角度而言，電氣器件卡座連同電氣器件是一個(gè)整體，故只需在導(dǎo)軌上做統(tǒng)一電氣接地保護(hù)接于接地匯流排上，且滿足接地連接電阻小于1Ω、接地電阻小于4Ω[2]。當(dāng)需要更換電氣器件時(shí)，只需扳開兩側(cè)扳座卡即可輕松取出，既安全又操作方便。

4.2 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)狀

目前，該方法已經(jīng)開始進(jìn)行研究試驗(yàn)驗(yàn)證，國內(nèi)部分廠商已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。但目前還需要進(jìn)一步開拓市場應(yīng)用。其實(shí)現(xiàn)難度是由于DIN導(dǎo)軌與電氣器件直接機(jī)械卡扣連接，各大電氣器件廠商已生產(chǎn)的產(chǎn)品都采用該種形式，需要對(duì)電氣安裝底座進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化。

參考文獻(xiàn)

篇3

調(diào)查對(duì)象

散發(fā)病例包括疑似病例和實(shí)驗(yàn)室確診病例。

聚集性病例2周內(nèi),在同一村莊,或在同一山坡、樹林、茶園、景區(qū)等地勞動(dòng)或旅游的人員中,出現(xiàn)≥2例病例,或在病例的密切接觸者中出現(xiàn)類似病例。

調(diào)查內(nèi)容和方法

個(gè)案調(diào)查發(fā)現(xiàn)病例后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展流行病學(xué)個(gè)案調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括病例的基本情況、家庭及居住環(huán)境、暴露史、發(fā)病經(jīng)過、就診情況、實(shí)驗(yàn)室檢查、診斷、轉(zhuǎn)歸情況等,并采集病例急性期和恢復(fù)期血清標(biāo)本,開展檢測(見《實(shí)驗(yàn)室檢測方案》)。

基本情況包括病例的年齡、性別、民族、住址、職業(yè)、聯(lián)系方式等。

臨床資料通過查閱病歷及化驗(yàn)記錄、詢問經(jīng)治醫(yī)生及病例、病例家屬等方法,詳細(xì)了解病例的發(fā)病經(jīng)過、就診情況、實(shí)驗(yàn)室檢查結(jié)果、診斷、治療、疾病進(jìn)展、轉(zhuǎn)歸等情況。

病例家庭及居住環(huán)境情況通過詢問及現(xiàn)場調(diào)查,了解病例及其家庭成員情況、家庭居住位置、環(huán)境、家禽及家畜飼養(yǎng)情況等。

暴露史及病例發(fā)病前活動(dòng)范圍詢問病例發(fā)病前2周內(nèi)勞動(dòng)、旅行或可疑暴露史,了解其是否到過有蜱生長的場所,是否有蜱叮咬史。詢問病例發(fā)病前2周內(nèi)與類似病例的接觸情況,包括接觸方式、地點(diǎn)等。

聚集性病例的調(diào)查在出現(xiàn)聚集性病例或暴發(fā)疫情時(shí),應(yīng)當(dāng)注意調(diào)查感染來源。如懷疑有人傳人可能時(shí),應(yīng)當(dāng)評(píng)估人群感染及人傳人的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)組織疾控人員或醫(yī)務(wù)人員,采用查看當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機(jī)構(gòu)門診日志、住院病歷等臨床資料、入戶調(diào)查等方式,開展病例的主動(dòng)搜索,并對(duì)搜索出的疑似病例進(jìn)行篩查、隨訪,必要時(shí)采集相關(guān)樣本進(jìn)行檢測。

病例對(duì)照調(diào)查通過開展病例對(duì)照調(diào)查,研究感染、發(fā)病等危險(xiǎn)因素。選取實(shí)驗(yàn)室確診病例為病例組,一般按照1:2的比例在同村同性別同年齡組(年齡相差

宿主媒介調(diào)查調(diào)查病例居住地和生產(chǎn)活動(dòng)周圍環(huán)境中的動(dòng)物種類(包括家畜及嚙齒動(dòng)物)以及媒介的分布情況,采集動(dòng)物血清標(biāo)本和媒介標(biāo)本進(jìn)行相關(guān)血清學(xué)和病原學(xué)檢測,以查明可能的動(dòng)物宿主和生物媒介。

調(diào)查要求

調(diào)查者及調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)由經(jīng)過培訓(xùn)的縣(區(qū))級(jí)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)專業(yè)人員擔(dān)任調(diào)查員?，F(xiàn)場調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)盡可能直接對(duì)病人進(jìn)行訪視、詢問。

如病人病情較重,或病人已死亡,或其他原因無法直接調(diào)查時(shí),可通過其醫(yī)生、親友、同事或其他知情者進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)或補(bǔ)充。

調(diào)查時(shí)間及調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在接到疫情報(bào)告后迅速開展流行病學(xué)調(diào)查。調(diào)查表應(yīng)當(dāng)填寫完整,實(shí)驗(yàn)室檢測結(jié)果、病人轉(zhuǎn)歸等情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)填補(bǔ)到調(diào)查表中,以完善相關(guān)信息。

調(diào)查者的個(gè)人防護(hù)在流行病學(xué)調(diào)查及標(biāo)本采集過程中,調(diào)查者應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)措施,尤其應(yīng)當(dāng)注意避免被蜱叮咬或直接接觸病人的血液、分泌物或排泄物等。

調(diào)查資料的分析、總結(jié)和利用

篇4

瀆職侵權(quán)犯罪案件偵查取證就像打仗，只有做到對(duì)法律規(guī)范胸有成竹，偵查工作的開展才能游刃有余穩(wěn)操勝券。一方面，偵查人員要加強(qiáng)對(duì)法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，熟練掌握偵辦瀆職侵權(quán)犯罪案件所必備的法律規(guī)范，在偵查過程中遵循證據(jù)收集規(guī)則，注意瀆職類犯罪案件和侵權(quán)類犯罪案件的證據(jù)收集和保存方法，杜絕非法取證，避免片面取證。對(duì)此，筆者認(rèn)為，瀆職侵權(quán)犯罪案件的偵查人員應(yīng)當(dāng)掌握以下幾個(gè)方面的法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識(shí)：首先，加強(qiáng)刑事法學(xué)理論的學(xué)習(xí)，提高犯罪理論、刑罰理論和程序法理論素養(yǎng)，為偵查瀆職侵權(quán)犯罪案件奠定理論基礎(chǔ)。其次，應(yīng)當(dāng)正確理解和熟練掌握刑事實(shí)體法律規(guī)范。我國刑法第九章規(guī)定了瀆職罪，正確理解和把握刑法瀆職罪中具體犯罪的構(gòu)成要件和量刑情節(jié)至關(guān)重要；除此之外，還應(yīng)掌握刑法關(guān)于國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪案件的具體要求。再次，認(rèn)真學(xué)習(xí)最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件的立案標(biāo)準(zhǔn)和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》等司法解釋的內(nèi)容，正確立案和開展偵查工作。最后，認(rèn)真學(xué)習(xí)刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等程序性內(nèi)容，熟悉開展偵查工作和調(diào)查取證的程序規(guī)定，保證偵查程序和調(diào)查取證工作依法運(yùn)行。另一方面，提高善于運(yùn)用法律規(guī)范開展偵查工作和調(diào)查取證的能力。調(diào)查取證不是紙上談兵，要求偵查人員要有調(diào)查取證法律意識(shí)、程序意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，在調(diào)查取證過程中嚴(yán)格依照法律程序進(jìn)行，對(duì)此，我國刑事訴訟法對(duì)調(diào)查取證程序進(jìn)行了相當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)定。相反地，一旦出現(xiàn)程序錯(cuò)誤，往往會(huì)阻礙偵查工作的順利進(jìn)行。

二、培養(yǎng)靈活運(yùn)用偵查謀略和偵查技巧調(diào)查取證的能力

由于瀆職侵權(quán)犯罪案件中的證人多數(shù)與犯罪嫌疑人有著千絲萬縷、錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，加之所查對(duì)象的特殊性，一般不愿作證，即使作證也往往避重就輕。

或者幫助犯罪嫌疑人逃避責(zé)任、把水?dāng)嚋?，?dǎo)致偵查人員無法查清犯罪事實(shí)。所以，對(duì)瀆職侵權(quán)犯罪案件開展調(diào)查取證工作時(shí)，偵查人員需要根據(jù)案件的不同情況，善于運(yùn)用謀略和技巧，采取不同的方式方法收集證據(jù)。司法實(shí)踐中，收集證據(jù)的方式方法很多，運(yùn)用偵查謀略和技巧也因案件不同而需要靈活運(yùn)用。就調(diào)取證人證言而言，對(duì)于一般證人采取以誠相待，教育啟發(fā)，注意選擇合適的詢問方式，讓其講細(xì)節(jié)，問清來龍去脈，特別是要把主要的、關(guān)鍵的案情問清，把證據(jù)取到位；對(duì)于已經(jīng)與犯罪嫌疑人事先通氣的證人，要采取要求其講細(xì)節(jié)和復(fù)述的方法來辨別真?zhèn)?，因?yàn)槭虑熬幵斓闹荒苁谴蟾徘楣?jié)，一旦要求證人具體陳述，則可能矛盾百出；對(duì)事先編造的案情通過反復(fù)講述可能會(huì)暴露出自相矛盾的情節(jié)，對(duì)此，應(yīng)要求證人作出合理解釋；對(duì)于拒絕作證的證人，要根據(jù)拒絕原因采取相應(yīng)的方法：

對(duì)于與案件有牽連或與犯罪嫌疑人有交往而拒絕作證的證人，一般采取教育啟發(fā)、曉以利害的方法，促使證人如實(shí)提供證據(jù)?？梢?，在瀆職侵權(quán)犯罪案件的調(diào)查取證工作中，要求偵查人員視案件情況，采取相應(yīng)的偵查謀略和技巧，靈活應(yīng)變，才能獲取真實(shí)有效的證據(jù)。

三、培養(yǎng)客觀全面收集證據(jù)的能力

篇5

鐵路是國家重要的交通樞紐和工具，在人口密集的中國，鐵路的重要性不僅在于帶動(dòng)全國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更有利于平衡資源、分配資源。據(jù)調(diào)查顯示，僅2012年1月，全國鐵路旅客發(fā)送量完成16000余萬人，同比增加1200余萬人，增長率達(dá)到8.4%，在龐大的客流量之下，鐵路好比盤根錯(cuò)節(jié)的經(jīng)脈，在帶動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也源源不斷的給全國各地輸送著血液、資源。

鐵路的客流量決定了鐵路安全的重要性，它關(guān)系到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，更關(guān)系到成千上萬的生命財(cái)產(chǎn)安全，為此我國出臺(tái)了一些相應(yīng)的政策法規(guī)，以求能夠防止一些鐵路案件的發(fā)生。根據(jù)《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理?xiàng)l例》的相關(guān)法規(guī)，對(duì)已發(fā)生的鐵路案件，需要及時(shí)準(zhǔn)確的對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查了解取證，并追究相應(yīng)的責(zé)任，可根據(jù)案件的大小、影響，以及所造成的損失等情況，確定案件性質(zhì)，嚴(yán)格采用法律的手段執(zhí)行下去。相關(guān)政策法規(guī)的出臺(tái)，能夠有效的保障鐵路安全，并減少鐵路交通事故的案件發(fā)生。

鐵路案件一般分為交通事故案件與鐵路刑事案件，二者性質(zhì)不一樣，但所造成的破壞及影響都及其惡劣。警方在介入調(diào)查時(shí)，首先會(huì)對(duì)案件現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查取證，并做出相應(yīng)的性質(zhì)劃分，再根據(jù)不同的性質(zhì)做出不同的處置方案。

一、鐵路事故案件的調(diào)查

鐵路交通事故案件的性質(zhì)往往存在著許多不確定因素，與人為的蓄意破壞不同，它具有不可確定性，比如：火車在行駛的過程中，因質(zhì)量、天氣等因素造成的脫軌、火災(zāi)、爆炸等事故現(xiàn)象，可稱為鐵路交通事故案件。

（一）事件分類。鐵路交通事故案件一般分為四個(gè)等級(jí)，分別是一般事故、較大事故、重大事故和特別重大事故，根據(jù)事故所造成的損失來定

1.特別重大事故。特別重大事故是所有事故中性質(zhì)特別惡劣，所造成的破壞和生命財(cái)產(chǎn)損失最為嚴(yán)重的一種事故，具體的來說，可從以下幾點(diǎn)進(jìn)行判斷：事故中造成30人以上死亡的案件；造成百人以上重傷的事故；經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到1億元以上；繁忙干線的客運(yùn)列車脫軌十八輛以上并且中斷鐵路運(yùn)行四十八個(gè)小時(shí)以上的事故；繁忙干線的貨運(yùn)列車脫軌六十輛以上并且中斷鐵路行車達(dá)到四十八個(gè)小時(shí)以上的情況。以上五種情況，只需要符合其中之一，便可將事故判定為特別重大事故。

2.重大事故。鐵路交通事故中的重大事故是指以下幾點(diǎn)：事故中造成10人以上30人以下死亡的案件；造成五十人以上百人以下的重傷案件；造成伍仟萬元以上一億元以下的經(jīng)濟(jì)損失的案件；客運(yùn)列車脫軌十八輛以上或貨運(yùn)列車脫軌六十輛以上的案件。如發(fā)生以上事故，都可以稱為鐵路交通事故中的重大事故。

3.較大事故。在鐵路交通事故中，數(shù)特別重大事故和重大事故性質(zhì)嚴(yán)重，影響廣泛，對(duì)案情的調(diào)查和處理時(shí)間也較長，而事故中的較大事故，一般只要符合以下幾點(diǎn)就可判定：造成三人以上十人以下的死亡案件；造成十人以上五十人以下的重傷事故案件；直接造成壹仟萬元以上伍仟萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失；客運(yùn)列車脫軌二輛以上十八輛以下或者貨運(yùn)列車脫軌六輛以上六十輛以下的交通事故案件。

4.一般事故。一般的鐵路交通事故所造成的影響和財(cái)產(chǎn)損失雖然比不了以上三點(diǎn)，但細(xì)分下來一般事故卻有很多的分類，根據(jù)每一類的案情不同，所對(duì)應(yīng)的調(diào)查和處理方法也不一樣，再此不一陳述。在以往的鐵路交通事故中，大都案件都是一般事故，據(jù)調(diào)查了解，今年的鐵路交通事故次數(shù)與死亡人數(shù)同比增長了11%，所造成的經(jīng)濟(jì)損失相比往年也有所增長。

（二）案件調(diào)查與處置

根據(jù)《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理?xiàng)l例》的相關(guān)法規(guī)，須針對(duì)不同的事故案件授予不同部分的人員進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查，對(duì)于特別重大事故，將由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門組成事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。而對(duì)于重大事故一般是由鐵道部方面組織相應(yīng)的事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。下面詳細(xì)介紹案件調(diào)查的方法與處置方式。

鐵路案件事故調(diào)查組一般由安全監(jiān)察部門和公安部門組成，在鐵路案件發(fā)生之后，鐵道部門會(huì)及時(shí)通知相關(guān)單位和人員，組成立案調(diào)查組，對(duì)事故的過程和結(jié)果進(jìn)行調(diào)查取證，一般特別重大事故以下的鐵路案件發(fā)生之后，會(huì)在在十二個(gè)小時(shí)內(nèi)通知有關(guān)部門，接受調(diào)查。

在事故調(diào)查組到達(dá)現(xiàn)場之前，需要維持好現(xiàn)場次序，避免現(xiàn)場遭受破壞而為調(diào)查帶來難度，同時(shí)也可指定有關(guān)部門，比如當(dāng)?shù)毓?、鐵路局等部門臨時(shí)組成調(diào)查組，對(duì)案發(fā)現(xiàn)場進(jìn)行初步調(diào)查，保護(hù)有關(guān)線索，掌握人員的傷亡情況、機(jī)車設(shè)備的損壞情況等，并且需要及時(shí)做好調(diào)查的有關(guān)記錄，等調(diào)查組到達(dá)之后能夠第一時(shí)間反應(yīng)情況。

當(dāng)調(diào)查組的部門人員到了事故現(xiàn)場之后，對(duì)發(fā)生事故案情有一定了解的的臨時(shí)調(diào)查組必須主動(dòng)匯報(bào)事故現(xiàn)場真實(shí)情況，并且還需為調(diào)查部門提供便利，集合與事故有關(guān)的部門。鐵路案件的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員必須在事故調(diào)查期間應(yīng)該隨時(shí)接受調(diào)查的調(diào)遣，對(duì)事故情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，配合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，對(duì)有關(guān)疑點(diǎn)進(jìn)行證明，并提供有關(guān)的資料及物證人證。

此外，鐵路案件的調(diào)查組也有權(quán)利了解事故的整體情況，必要時(shí)可以責(zé)令相關(guān)的部門提供有關(guān)的文件和資料，有關(guān)部門也不得拒絕，需全面配合。在調(diào)查鐵路案件現(xiàn)場的時(shí)候，主要由警方負(fù)責(zé)，依靠相關(guān)職責(zé)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠盡快找出有用的證據(jù)及事故發(fā)生情況。

1.警方在接到事故案件之后，需在第一時(shí)間趕往現(xiàn)場，維持現(xiàn)場次序，驅(qū)散無關(guān)人員，并及時(shí)提供救援工作。之后，對(duì)于事故現(xiàn)場，警方需盡量收集到一些有價(jià)值的線索，比如：事故中的物證、人證或者事發(fā)的痕跡，并對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行測量，描繪現(xiàn)場的示意圖，仔細(xì)觀察，對(duì)現(xiàn)場的每一處痕跡和設(shè)備等進(jìn)行標(biāo)注、說明，比如對(duì)于需要第一時(shí)間搬動(dòng)傷亡者、移動(dòng)現(xiàn)場物體的，需要做出必要的標(biāo)記，然后進(jìn)行保存；對(duì)于暫時(shí)無法移動(dòng)的物品及證據(jù)，也必須予以守護(hù)和及時(shí)鑒定，并設(shè)明顯的標(biāo)志，嚴(yán)禁無關(guān)人等靠近或者挪動(dòng)。

2.警方在達(dá)到現(xiàn)場指揮，除了控制現(xiàn)場之外，需要對(duì)知情者了解情況，可以通過口述、筆述和筆錄等情況，第一時(shí)間掌握事故的有關(guān)情況，并及時(shí)書寫記錄下來，之后再由有關(guān)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，確定事故的真實(shí)性和有效性，而對(duì)于知情人員了解情況卻又不如實(shí)說明的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。

3.警方必須對(duì)事故現(xiàn)場的全貌、方位和有關(guān)建筑物等需要有一定的了解和掌握，及時(shí)向當(dāng)?shù)氐挠嘘P(guān)人員了解情況。并對(duì)相關(guān)的設(shè)備物品、物件、機(jī)車、遺落物品、有害物品、現(xiàn)場痕跡、尸體及尸體的傷害部位等現(xiàn)場布置就進(jìn)行拍照、攝像，事后需要及時(shí)保存，以備調(diào)查組調(diào)查案件提供依據(jù)和物證。

4.事故發(fā)生之后，警方應(yīng)與醫(yī)院、救助中心等部門配合，需要及時(shí)掌握傷亡人員數(shù)量、傷害程度診斷報(bào)告、病理分析、病程救治記錄、死亡證明、既往病歷和健康檔案的資料等。

5.鐵路事故案件發(fā)生之后，警方在全面調(diào)查取證的時(shí)候，必要對(duì)事故地點(diǎn)的前后一定長度范圍內(nèi)的線路設(shè)備進(jìn)行檢查測量，并調(diào)閱近期內(nèi)該段線路質(zhì)量檢測情況；對(duì)事故地點(diǎn)前方一定長度的線路范圍內(nèi)，有無機(jī)車車輛配件脫落、刮碰行車設(shè)備的痕跡等進(jìn)行檢查，對(duì)脫軌列車中有關(guān)的機(jī)車車輛進(jìn)行檢查測量，并調(diào)閱脫軌機(jī)車車輛近期內(nèi)運(yùn)行情況監(jiān)測記錄。

二、鐵路案件的處置工作

鐵路案件的事故責(zé)任主要分為全部責(zé)任、主要責(zé)任、重要責(zé)任和次要責(zé)任等，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.如鐵路運(yùn)輸企業(yè)或有關(guān)單位的文電，違反了法律法規(guī)、鐵道部規(guī)章或鐵路相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等情況，直接導(dǎo)致鐵路事故案件發(fā)生的，則主要責(zé)任在于文電的單位。

2.由于設(shè)備管理不嚴(yán)、檢修不過關(guān)而造成的事故，則責(zé)任由設(shè)備管理的單位負(fù)責(zé)。

3.由于自然災(zāi)害的原因?qū)е妈F路事故的案件，如雷電、泥石流等自然災(zāi)害。如果可以預(yù)測或防范卻由于疏忽導(dǎo)致，那么事故本身就為責(zé)任事故?？蛇m當(dāng)追究相關(guān)部門的責(zé)任，如果確實(shí)屬于不可抗力的原因?qū)е碌模敲纯梢詫⑹鹿识榉秦?zé)任事故。

4.在現(xiàn)場調(diào)查中，如果有涉嫌人為破壞而造成的鐵路事故案件，可由公安機(jī)關(guān)成立專門調(diào)查組，在確認(rèn)事故性質(zhì)之前，先可以將事故定性為發(fā)生單位的責(zé)任事故，如果經(jīng)公安機(jī)關(guān)確認(rèn)，并提供有關(guān)證據(jù)的情況，事故屬于人為破壞原因造成的，則進(jìn)行立案調(diào)查，追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

5.此外，對(duì)于一般鐵路案件事故中的情況，需要根據(jù)不同的情況來定，依法來定，酌情判理。

在鐵路案件調(diào)查中，事后責(zé)任的追究是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)，相應(yīng)的處置工作必須做到依法合理。下面提出了鐵路案件的處置工作和判罰情況：

第一，對(duì)于鐵路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)或者內(nèi)部職工對(duì)事故案件進(jìn)行遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)等情況，則依法處以十萬元以上五十萬元以下的罰款；而對(duì)于個(gè)人，責(zé)任較輕的，則處以四千元以上兩萬元以下的罰款；如果屬于國家的公務(wù)人員，則依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，則須依法追究刑事責(zé)任。

篇6

（一）反洗錢協(xié)查

2007年至2010年間，云南省反洗錢協(xié)查案件數(shù)量及協(xié)查次數(shù)逐年上升，由2007年一年協(xié)助查詢65件案件、協(xié)查229次，到2010年協(xié)助查詢173件案件、協(xié)查1488次，年查詢案件量翻了近3倍，年查詢次數(shù)翻了6.5倍（詳見圖1）。同時(shí)，協(xié)助查詢的案件種類由單純的犯罪擴(kuò)大到了地下錢莊、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪等等，幾乎涵蓋了所有洗錢上游犯罪。

（二）反洗錢調(diào)查

反洗錢調(diào)查的線索來源主要是金融機(jī)構(gòu)向人民銀行報(bào)送的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告，該報(bào)告都經(jīng)過金融機(jī)構(gòu)一線工作人員的主觀分析，與一般可疑交易報(bào)告相比可疑程度更高，實(shí)用價(jià)值也更大，但數(shù)量也就較少。2007年至2010年間，云南省反洗錢調(diào)查案件數(shù)量及協(xié)查次保持平穩(wěn)，平均每年的調(diào)查線索數(shù)在19條左右，這與昆明中支謹(jǐn)慎使用反洗錢調(diào)查權(quán)有關(guān)，只對(duì)可疑情況最高的線索展開調(diào)查程序，因此在反洗錢調(diào)查結(jié)束后向偵查機(jī)關(guān)報(bào)案的線索數(shù)與開展調(diào)查的線索數(shù)相當(dāng)接近。

（三）反洗錢協(xié)查案件來源分析

云南人民銀行協(xié)查案件主要來源于公安機(jī)關(guān)，約占協(xié)查案件總數(shù)的46.4％，其中昆明市公安局和各州市公安局（下文簡稱各級(jí)公安局）請(qǐng)求協(xié)查的案件數(shù)占協(xié)查總數(shù)的26.4％，經(jīng)偵部門約占9.2％，禁毒部門約占8.4％，反恐和治安部門約占1.8％；其次是反貪部門請(qǐng)求協(xié)查的案件數(shù)，約占協(xié)查總數(shù)的22％；武警邊防和海關(guān)分別占7.6％和6.8％。

圖3協(xié)查案件來源分布圖

二、人民銀行與執(zhí)法機(jī)關(guān)協(xié)作開展反洗錢案件工作時(shí)需關(guān)注的幾個(gè)要點(diǎn)

（一）反洗錢工作開展初期主動(dòng)加強(qiáng)與執(zhí)法機(jī)關(guān)聯(lián)系是迅速打開工作局面的有力保證

在反洗錢工作開展初期執(zhí)法機(jī)關(guān)缺少對(duì)人民銀行反洗錢職能的了解，缺乏主動(dòng)與人民銀行開展案件合作的動(dòng)力，人民銀行可通過部門聯(lián)席會(huì)議等平臺(tái)主動(dòng)與執(zhí)法機(jī)關(guān)加強(qiáng)聯(lián)系，宣傳人民銀行預(yù)防、監(jiān)控洗錢犯罪的職能作用，展示人民銀行在反洗錢案件協(xié)查工作中查詢涉案賬戶時(shí)查詢覆蓋面廣、速度快捷的職能優(yōu)勢，激發(fā)執(zhí)法機(jī)關(guān)與人民銀行案件合作熱情。

（二）結(jié)合工作實(shí)際和區(qū)域特點(diǎn)，有側(cè)重的加強(qiáng)與執(zhí)法機(jī)關(guān)的合作能夠有效提高工作成效

人民銀行反洗錢工作配備人力有限，省級(jí)行反洗錢處室人員配置在十人左右，其中兩到三人負(fù)責(zé)一省的反洗錢案件工作，對(duì)大多數(shù)省份來說州市人行在反洗錢案件工作方面只能起到輔助作用，因此如何有效的提高案件工作效率就成為每個(gè)省級(jí)人民銀行必須深思的一個(gè)問題。我國幅員遼闊，區(qū)域特點(diǎn)差異較大，各地易發(fā)案件類型不同，例如，西南邊疆的涉毒案件較多、沿海地區(qū)的地下錢莊和走私類案件較多，結(jié)合地域特點(diǎn)將有限的人力有針對(duì)性的投入到反洗錢案件工作中，能夠有效的提高案件成案率、破案率。

（三）以執(zhí)法機(jī)關(guān)的視角分析、跟進(jìn)案件是提高洗錢案件成案率的重要手段

案件偵破率直接關(guān)乎執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作考核，因此執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)于一個(gè)案件線索是否立案、以什么罪名立案是非常慎重的，如果某個(gè)線索偵破難度或以某個(gè)罪名審判成功的難度過大，會(huì)極大的影響執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作積極性。從昆明中支積累的案件經(jīng)驗(yàn)看，上述問題的核心在于案件證據(jù)，一些案件案情清晰，但是取證困難，造成最后難于成案或難于以目標(biāo)罪名定罪的結(jié)果。要提高洗錢案件成案率，人民銀行需要熟悉相應(yīng)的法律知識(shí)和辦案程序，想執(zhí)法機(jī)關(guān)所想，著重關(guān)注案件證據(jù)，學(xué)會(huì)從數(shù)于百計(jì)的協(xié)查案件中挖掘出可能以洗錢罪的案件，并投入相應(yīng)的人力跟進(jìn)案件進(jìn)展。

（四）及時(shí)與執(zhí)法機(jī)關(guān)溝通交流，跟進(jìn)重點(diǎn)案件的進(jìn)展情況，是促進(jìn)洗錢案件成功宣判的關(guān)鍵

鎖定重點(diǎn)案件后，人民銀行可根據(jù)案件所處階段，加強(qiáng)與不同執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系，具體來說，在案件偵查階段重點(diǎn)與公安等辦案部門加強(qiáng)聯(lián)系，在案件階段重點(diǎn)與檢察院案件審核部門加強(qiáng)聯(lián)系，在案件審理階段與審理法院加強(qiáng)聯(lián)系。通過適時(shí)跟進(jìn)案情，了解案件偵破、審理過程中面臨的問題或困難，以便在人民銀行職責(zé)范圍內(nèi)為案件辦理提供幫助，推動(dòng)案件進(jìn)展。

（五）重點(diǎn)案件成功宣判后及時(shí)表彰破案有功單位和個(gè)人，是增強(qiáng)反洗錢案件工作部門凝聚力的有效方法

反洗錢工作是一個(gè)系統(tǒng)性工作，涉及多個(gè)部門，一個(gè)洗錢案件的成功破獲與宣判也離不開相關(guān)部門間的協(xié)作配合，在一些大案要案成功宣判后聯(lián)合相關(guān)部門以表彰會(huì)等形式給予有功單位和個(gè)人精神或物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)，能夠較好的團(tuán)結(jié)執(zhí)法部門，激發(fā)執(zhí)法部門的反洗錢案件工作積極性，形成反洗錢工作部門合力。

三、人行與執(zhí)法機(jī)關(guān)在案件合作中容易出現(xiàn)的問題

（一）協(xié)查口徑容易擴(kuò)大化，潛藏法律風(fēng)險(xiǎn)

人民銀行反洗錢案件工作走上正軌后，由于偵查機(jī)關(guān)通過人民銀行協(xié)助調(diào)查洗錢相關(guān)案件方便快捷，能夠幫助偵查機(jī)關(guān)節(jié)省大量人力、物力，案件協(xié)查量容易快速增加。在大量案件協(xié)查工作中人民銀行需同時(shí)面對(duì)禁毒、經(jīng)偵、反貪等多家執(zhí)法機(jī)關(guān)，容易遇到提供的辦案手續(xù)不統(tǒng)一、請(qǐng)求協(xié)查的理由模糊和同一機(jī)構(gòu)請(qǐng)求協(xié)查的部門過多等問題，不利于人民銀行反洗錢部門辨別協(xié)查請(qǐng)求的合法性，給反洗錢案件工作帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）人民銀行與執(zhí)法機(jī)關(guān)間信息溝通不暢，降低反洗錢案件工作效率

在反洗錢案件協(xié)查工作中偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)案件線索，并向人民銀行提出協(xié)查請(qǐng)求，然后依據(jù)人民銀行反饋的涉案人員交易信息等線索對(duì)犯罪嫌疑人采取進(jìn)一步措施。在反洗錢案件調(diào)查工作中，人民銀行發(fā)現(xiàn)線索后將其移送給偵查機(jī)關(guān)，偵查機(jī)關(guān)針對(duì)線索做進(jìn)一步調(diào)查，以決定是否立案偵查。在實(shí)踐過程中我們發(fā)現(xiàn)在上述信息溝通的過程中容易出現(xiàn)信息單向傳遞的問題。例如，案件協(xié)查中偵查機(jī)關(guān)在人民銀行的幫助下取得案件信息，推動(dòng)案件審理完結(jié)后偵查機(jī)關(guān)極少主動(dòng)向人民銀行反饋案件。以云南為例，2009年至2010年3季度間，人民銀行協(xié)助偵查機(jī)關(guān)查詢案件248起，最終收到反饋18起，占比7.25％。從案件協(xié)查來源分析和地區(qū)分布分析看，公安機(jī)關(guān)請(qǐng)求協(xié)查案件數(shù)約占協(xié)查案件總數(shù)的46.4％，昆明地區(qū)案件協(xié)查數(shù)占全省協(xié)查數(shù)的57.32％。假設(shè)以2007年昆明市公安部門刑事案件現(xiàn)案破案率92％計(jì)算，248起協(xié)查案件中昆明地區(qū)公安部門破獲的案件數(shù)至少為60起，占總協(xié)查數(shù)的24.46％，遠(yuǎn)高于7.25％的案件反饋比率。通過上述數(shù)據(jù)的對(duì)比，可以看出偵查機(jī)關(guān)向人民銀行反饋協(xié)查案件破獲數(shù)遠(yuǎn)低于實(shí)際已破獲的案件數(shù)，在案件調(diào)查工作中也存在類似情況，導(dǎo)致反洗錢案件協(xié)查后續(xù)工作開展困難，反洗錢案件調(diào)查線索難于成案，對(duì)反洗錢工作產(chǎn)生消極影響。

四、政策建議

（一）明確對(duì)口部門和聯(lián)絡(luò)人員

篇7

聽證主持人作為行政處罰聽證會(huì)的組織者、實(shí)施者，在主持聽證時(shí)，不能僅限于對(duì)聽證程序的簡單重復(fù)和機(jī)械模仿，而是通過嫻熟、規(guī)范的聽證程序控制，增強(qiáng)處罰決定的公正性和權(quán)威性，促進(jìn)當(dāng)事人自覺履行行政處罰義務(wù)，為此，主持人要在不斷學(xué)習(xí)和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，圍繞會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)場程序控制、氣氛引導(dǎo)、僵局破解和秩序維護(hù)等要素，提高控制技巧。

1．未雨綢繆增自信。聽證主持人通過查閱案卷、與調(diào)查人員和當(dāng)事人溝通，掌握聽證案件的基本情況，確定主持控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)節(jié)要點(diǎn)，制作出程序明晰、簡潔實(shí)用的聽證提綱，并強(qiáng)化三項(xiàng)準(zhǔn)備工作：一是開展模擬演練，增強(qiáng)感性認(rèn)知和主持技能，避免出現(xiàn)“怯場”；對(duì)案情復(fù)雜、涉及多個(gè)當(dāng)事人權(quán)益的案件，可通過模擬辯論演練，查找聽證可能發(fā)生的疏漏，制定相應(yīng)對(duì)策；二是邀請(qǐng)律師參與，組織法制、案件調(diào)查和其他辦案人員“會(huì)診”案件，了解案件辦理和處罰的薄弱環(huán)節(jié)和缺陷，聽取各方面意見和建議，達(dá)到主持時(shí)心中有數(shù)，避免出現(xiàn)“慌場”；三是開好聽證頭：聽證前整理好衣冠，完善自我形象，增加信心；聽證伊始，通過放慢語速和節(jié)奏尋找主持感覺，利用記錄員宣布聽證紀(jì)律的間隙梳理聽證提綱，盡快進(jìn)入角色，避免出現(xiàn)“冷場”。

2．規(guī)范操作顯威嚴(yán)。聽證過程中，主持人要樹立規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊庾R(shí)，嚴(yán)格按照聽證程序規(guī)定和提綱擬定的步驟有序操作，不隨意刪減、舍棄、合并重要程序，力戒程序執(zhí)行的疏漏。要制止當(dāng)事人及人無序陳訴、隨意提問和交叉辯論，以及相互埋怨、詆毀，營造出威嚴(yán)莊重的氛圍，保障當(dāng)事人權(quán)利的充分行使和聽證的質(zhì)量和效果。如果主持人不按程序操作，隨意更改步驟，顛倒發(fā)問秩序，刪舍關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不但難以保障當(dāng)事人述辯等權(quán)利，還極易造成聽證會(huì)混亂和失控。甚至出現(xiàn)當(dāng)事人退場等現(xiàn)象，導(dǎo)致聽證失敗，應(yīng)有作用難以發(fā)揮。

3．控制節(jié)奏保平衡。有效把握聽證節(jié)奏、適時(shí)破解現(xiàn)場僵局、穩(wěn)妥解決述辯平衡是衡量主持人聽證控制能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。

把握聽證節(jié)奏的技巧：一是緊扣議題不離題；要圍繞案件違法事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)是否確鑿和擬作出處罰決定是否正確組織聽證，對(duì)因激動(dòng)而強(qiáng)行發(fā)言、辯論偏離議題的，要及時(shí)制止、糾正；二是一項(xiàng)一議細(xì)梳理；陳述和辯論時(shí)，可采取一項(xiàng)一議的方式進(jìn)行。要求發(fā)言人對(duì)觀點(diǎn)、內(nèi)容先行概述，盡量避免長篇大論；三是調(diào)節(jié)進(jìn)度保記錄：對(duì)表義不明、語焉不詳和易致歧義誤解的，隨時(shí)與發(fā)言人核對(duì)、溝通；在當(dāng)事人宣讀重要觀點(diǎn)、主要證據(jù)時(shí)，可要求語速放緩或適當(dāng)重復(fù)，以便記錄員及時(shí)準(zhǔn)確記錄。

破解現(xiàn)場僵局的技巧：在發(fā)言雙方或當(dāng)事人之間對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)或程序性、觀點(diǎn)性問題發(fā)生爭議使聽證出現(xiàn)僵局、難以繼續(xù)時(shí)，主持人可采取適時(shí)引導(dǎo)、讓一方暫停、跳過僵持的問題等辦法解決，在對(duì)抗較強(qiáng)、僵局難解時(shí)，中止聽證短暫休息，分頭說服引導(dǎo)進(jìn)行有效緩解。

解決述辯平衡的技巧：主持人堅(jiān)守居間聽辯的角色定位，避免對(duì)一方述辯作評(píng)價(jià)、下評(píng)論，避免對(duì)當(dāng)事人發(fā)問不當(dāng)或把問題集中指向當(dāng)事人，增大其心理壓力；當(dāng)事人表述能力差，在不知何時(shí)發(fā)言、如何辯論質(zhì)證時(shí)，主持人可見機(jī)采取重復(fù)述辯要點(diǎn)。引導(dǎo)其按時(shí)間順序陳述、概述辯論要點(diǎn)、逐一對(duì)質(zhì)證據(jù)等辦法解決；還可以采取適當(dāng)延長當(dāng)事人一方述辯時(shí)間。通過重復(fù)說明、合理引導(dǎo)申辯重點(diǎn)、質(zhì)證焦點(diǎn)等辦法，推動(dòng)辯論深入，實(shí)現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)平衡和述辯情緒相對(duì)平衡。

4．突發(fā)事件早預(yù)案。聽證突發(fā)事件指聽證過程中突然提出的程序問題和發(fā)生的意外情形，主要有申請(qǐng)回避、申請(qǐng)通知證人、申請(qǐng)重新調(diào)查鑒定等程序性問題，以及雙方未經(jīng)允許退場、隨意錄音(像)或攝影、當(dāng)事人指責(zé)調(diào)查人員執(zhí)法不合法、不廉潔等人身語言攻擊的、當(dāng)場爭吵斗毆甚至一方出現(xiàn)昏倒等情形。主持人對(duì)這些要有預(yù)見，當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，要臨危不亂、處變不驚、遇事不慌、處事不滯，除依靠自身經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力外，可針對(duì)不同問題采取警告、制止、由其他主持人場外問詢、責(zé)令退場、暫時(shí)休會(huì)商議等應(yīng)急措施。情形嚴(yán)重的可中止延期，以沉穩(wěn)、冷靜的表現(xiàn)控制好現(xiàn)場秩序。

5．不斷追求至藝境。主持人在聽證時(shí)要扮演解說員、調(diào)停者甚至一些簡單事理爭議時(shí)的裁判員等諸多角色。針對(duì)當(dāng)事人敏感、疑慮和擔(dān)心的心理狀態(tài)，主持人要嚴(yán)守中立，語言文明，用語準(zhǔn)確精練，語氣、語調(diào)對(duì)雙方一致，詢問時(shí)清楚和緩以增加親和力和信任感，調(diào)停時(shí)準(zhǔn)確嚴(yán)肅以體現(xiàn)威嚴(yán)和莊重，裁判時(shí)不偏不倚以實(shí)現(xiàn)公平公正。通過靈活有節(jié)的主持和精確規(guī)范的語言，有效提升執(zhí)法權(quán)威和公正親和的工作形象。主持人還要通過對(duì)各種控制技巧的融會(huì)貫通、靈活運(yùn)用，努力在不同類型案件的聽證中形成不同的主持風(fēng)格，推動(dòng)個(gè)人聽證主持技能不斷提高，達(dá)到一種臻于完善的藝術(shù)境界。

二、案件調(diào)查人員的述辯技巧

聽證的質(zhì)量和效果如何，除了主持人較好地運(yùn)用控制技巧外，關(guān)鍵在于調(diào)查人員的陳述、辯論。述辯能力如何，既是調(diào)查人員在聽證時(shí)集中展示執(zhí)法才能和辦案智慧的標(biāo)尺，也是考量案件質(zhì)量和調(diào)查人員素質(zhì)的一大因素。作為工商執(zhí)法人員，掌握一定的聽證述辯技巧和方法顯得極為必要。

1．認(rèn)真閱卷查疏漏，吃透案情。聽證述辯，要求調(diào)查人員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)依據(jù)和定性處罰有機(jī)巧妙使用和相關(guān)法律知識(shí)準(zhǔn)確、熟練引用。這要求調(diào)查人員做好三方面準(zhǔn)備：首先是吃透案情：全面梳理案件，熟知案情，在宏觀上把握其關(guān)聯(lián)性、邏輯性和層遞性，在法理上辨析其合法性、合理性和程序性；通過案件“會(huì)診”，查找案件查辦的疏漏和不足，對(duì)可能出現(xiàn)的不利情形作好預(yù)判和補(bǔ)漏防范；其次是準(zhǔn)備素材；主要包括案件事實(shí)、證據(jù)材料、執(zhí)法處罰依據(jù)和相關(guān)法律知識(shí)，或者有用的工商案例、法院判例等等；對(duì)于證據(jù)薄弱、當(dāng)事人可能反悔原來陳述的，要盡力搜集其他有力證據(jù)，做到有備無患；最后是擬定提綱；做到布局謀篇環(huán)環(huán)相扣，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)條理分明，準(zhǔn)確簡捷重點(diǎn)突出，預(yù)見有方準(zhǔn)備充分，力求形成一個(gè)法、理、情、勢相融，簡明實(shí)用與生動(dòng)形象兼?zhèn)涞氖鲛q“藍(lán)本”。

2．陳述案件重點(diǎn)明，敘述事實(shí)條理清。調(diào)查人員在陳述案件時(shí)，應(yīng)注意掌握和做到三點(diǎn)：一是把握主動(dòng)，控制局勢；調(diào)查人員代表國家執(zhí)法機(jī)關(guān)陳述案情，是一個(gè)行使行政權(quán)力的過程；陳述一開始。調(diào)查人員就要以自信平和的心態(tài)、占得先機(jī)，通過嚴(yán)謹(jǐn)、莊重的陳述，傳達(dá)出對(duì)案情的熟知、辦理的信心、處置的真誠，凸顯依

法行政和熟練規(guī)范的法律素養(yǎng)，在氣勢上贏得主動(dòng)；二是抓住要點(diǎn)，詳略得當(dāng)；案件陳述是對(duì)案情的概述，對(duì)涉及當(dāng)事人多、陳述材料和證據(jù)龐雜的案件，調(diào)查人員如果長篇累牘，面面俱到，則在有限的時(shí)間內(nèi)難以抓住要害；因此。案件陳述要抓住重點(diǎn)，圍繞案情、定性、依據(jù)等要素展開闡述，做到敘述事實(shí)主要。提出證據(jù)概要，說明依據(jù)、處罰建議和其他情況簡要；三是深入淺出，概括凝練；案件陳述通常會(huì)涉及法律條文、專業(yè)術(shù)語和法學(xué)概念，鑒于當(dāng)事人法律知識(shí)相對(duì)薄弱等實(shí)際問題，調(diào)查人員可用深入淺出的敘述進(jìn)行引用或解釋說明；同時(shí)，做到語言上要清楚準(zhǔn)確、簡練明了、快慢適度，忌吞吞吐吐、強(qiáng)詞奪理、粗俗低級(jí)。形態(tài)上舉止大方、沉穩(wěn)老練，忌趾高氣揚(yáng)、指手畫腳，努力實(shí)現(xiàn)以誠動(dòng)人，以理服人，以情感人。

3．舉證有力巧安排，靈活運(yùn)用展風(fēng)采。舉證要以有利、有力、有序?yàn)樵瓌t，根據(jù)案情、案件類型和證明需要，將各種證據(jù)有機(jī)結(jié)合，靈活運(yùn)用，依序出示：一是關(guān)鍵證據(jù)優(yōu)先法；主要適用于一個(gè)當(dāng)事人一種違法違章行為的案件，可依主證據(jù)、次證據(jù)和輕證據(jù)的順序進(jìn)行宣讀和展示，并形成閉合鎖鏈：如售假案件，可依次按照當(dāng)事人供述、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場證據(jù)、廠家資料、裁量情節(jié)等順序舉證；對(duì)社會(huì)影響大、危害后果重的案件，可將危害后果先行展示；二是集中證據(jù)證明法：適用于一個(gè)當(dāng)事人具有多種違法違章行為的案件，主要采取逐個(gè)違法事實(shí)分別集中宣讀、出示證據(jù)的方法，對(duì)已出示的證據(jù)在另一事實(shí)證明中涉及到的可以省略；三是綜合證據(jù)出示法；主要適用于多個(gè)當(dāng)事人同一種違法違章行為的案件；將多個(gè)當(dāng)事人的具體表現(xiàn)、主從關(guān)系、行為性質(zhì)進(jìn)行證據(jù)綜合出示；例如，串通投標(biāo)案件聽證，調(diào)查人員可以把各種證據(jù)分成招標(biāo)前組織策劃、投標(biāo)中的表現(xiàn)和中標(biāo)后續(xù)情況三部分進(jìn)行綜合出示，使每個(gè)當(dāng)事人的行為軌跡、關(guān)系性質(zhì)和責(zé)任大小一目了然，避免了無序、雜亂和交叉情況；四是分類證據(jù)展示法；主要適用于多個(gè)當(dāng)事人多種違法違章行為的案件，可將多個(gè)當(dāng)事人的同一違法違章行為歸為一類進(jìn)行依次舉證；如某一連鎖企業(yè)經(jīng)銷假冒偽劣商品的行為，在舉證時(shí)可將部分無照連鎖店的行為證據(jù)歸為一類，冒牌商品銷售行為證據(jù)歸為一類，不合格商品銷售行為證據(jù)歸為一類；對(duì)公用企業(yè)限制競爭、消費(fèi)維權(quán)等涉及多個(gè)消費(fèi)對(duì)象的案件聽證，則可采取將消費(fèi)者證人證言、票據(jù)收據(jù)歸為一類出示，在同類證據(jù)過多、數(shù)量過大的情況下選擇關(guān)鍵證據(jù)出示的辦法解決。

4．沉著理性抓破綻，有理有節(jié)巧論辯。聽證辯論主要是對(duì)案件事實(shí)、依據(jù)和擬處罰決定等情況進(jìn)行辯解和陳述的過程。高明的調(diào)查人員在撰寫辯論提綱時(shí)，能夠提前預(yù)設(shè)當(dāng)事人及其人可能提出的問題、責(zé)難，有針對(duì)性地?cái)M定辯論提綱，從而使自己處于主動(dòng)位置。但是，在辯論對(duì)方提出沒有準(zhǔn)備或預(yù)料之外的問題時(shí)，調(diào)查人員首先要保持沉著冷靜，不倉促發(fā)言；其次是理清思路，抓住破綻，以有理有據(jù)、合情合法的論述進(jìn)行答辯和反擊。對(duì)方提出的確鑿、合理、足以影響案件定性的觀點(diǎn)，應(yīng)詳細(xì)記錄，以利會(huì)后研究定案。在準(zhǔn)備提綱和現(xiàn)場辯論時(shí)，可以綜合運(yùn)用六種方法：一是矛盾相悖法；例如某手機(jī)專賣店在聽證會(huì)上否認(rèn)其經(jīng)銷的手機(jī)是走私商品：對(duì)此，可讓其拿出合法進(jìn)口的相關(guān)證明材料，若證據(jù)不足或有虛假成分，論點(diǎn)即可不攻自破；二是直接否定法；對(duì)辯稱自己的宣傳行為沒有違法的，可直接列出《廣告法》等法規(guī)的具體條文直接予以否定；三是間接證明法；對(duì)經(jīng)營性企業(yè)辯解庫存假冒商品不屬工商部門管轄的情形，可借用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)、司法解釋和國家工商行政管理總局的行政解釋以間接證明；四是避實(shí)就虛法；對(duì)抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售違法行為，在對(duì)方回避違法行為，大談市場營銷、群眾需要和經(jīng)營困難等轉(zhuǎn)移話題之“實(shí)”時(shí)，可緊扣違法獎(jiǎng)勵(lì)、擾亂公平競爭秩序之“虛”，一辯到底；五是后發(fā)制人法；經(jīng)銷假劣商品當(dāng)事人不承認(rèn)自己知情的，可讓其拿出證明不知假、不識(shí)假的證據(jù)，然后出示其購買真假商品進(jìn)價(jià)對(duì)比、銷售人員推銷商品時(shí)的錄音、批發(fā)商的證言等證據(jù)，迫使其承認(rèn)；六是側(cè)面迂回法；主要用于公用企業(yè)限制競爭、商業(yè)秘密等案件中的辯論。

5．析理釋法細(xì)答疑，合情合理當(dāng)詳記。質(zhì)證是指聽證雙方對(duì)宣讀和提出證據(jù)的證明力進(jìn)行質(zhì)疑和質(zhì)辯的過程。調(diào)查人員在質(zhì)證中采取的方法包括：一是證據(jù)互證法；在對(duì)方對(duì)證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性提出質(zhì)疑時(shí)，調(diào)查人員可用證據(jù)材料、證人證言及其他證據(jù)間內(nèi)在關(guān)系印證證據(jù)與事實(shí)之間的因果關(guān)系；二是簡單說明法；對(duì)對(duì)方提出的質(zhì)疑不影響證據(jù)效力的，可簡短扼要地闡明其不合理之處，不予詳答；三是一針見血法；對(duì)對(duì)方的質(zhì)疑可能削弱、模糊證據(jù)效力的，可直接指出其錯(cuò)誤之處；四是以退為進(jìn)法；對(duì)對(duì)方糾纏不放、無理質(zhì)辯的行為，可用“該質(zhì)疑本案調(diào)查人員不予答辯”的方式，中止與之質(zhì)證；五是有效吸收法；對(duì)提出的證據(jù)、觀點(diǎn)具有合理性，且與調(diào)查得到的證據(jù)相矛盾、足以影響案件事實(shí)認(rèn)定、定性和處罰的，調(diào)查人員應(yīng)詳細(xì)記錄，現(xiàn)場不做正面反駁。

此外，調(diào)查人員要利用最后表述意見的機(jī)會(huì)，在概述案件基本事實(shí)的同時(shí)，對(duì)當(dāng)事人違背誠信交易原則、破壞、擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活秩序、損害其他經(jīng)營者公平競爭以及侵害消費(fèi)者合法權(quán)益作發(fā)人深省的評(píng)述或詰問，同時(shí)適當(dāng)站在當(dāng)事人的角度，通過換位思考式的辨析和說理，彰顯工商部門對(duì)國家負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)盡責(zé)、為群眾履職的形象，通過增加社會(huì)道義、人文關(guān)懷來促進(jìn)當(dāng)事人識(shí)錯(cuò)、改錯(cuò)、履行行政處罰的義務(wù)。

三、其他應(yīng)當(dāng)注意和把握的事項(xiàng)

1．合理安排當(dāng)事人及人的位置。對(duì)多個(gè)當(dāng)事人及人參與的聽證，會(huì)前放好署名座牌，使當(dāng)事人、人相鄰而坐，當(dāng)事人相隔而居，利害關(guān)系人適當(dāng)隔遠(yuǎn)，避免聽證時(shí)一當(dāng)事人干預(yù)、阻撓另一當(dāng)事人和無序交流、爭執(zhí)等情形的發(fā)生。

2．靈活設(shè)置聽證主持人員。為增強(qiáng)聽證的控制能力，一般聽證由兩名人員共同主持，涉及當(dāng)事人和旁聽人員較多的，可增加1人，其中1人為首席主持，其余主持人按分工做好秩序維護(hù)、證據(jù)接收、回避情形處理等事項(xiàng)，保持會(huì)場秩序。

3．明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。聽證會(huì)上，要通過在會(huì)場張貼、發(fā)放和宣讀等方法，明確當(dāng)事人申請(qǐng)回避、述辯、閱卷、補(bǔ)充更正、審核聽證筆錄等權(quán)利和出具身份證明或授權(quán)委證書、如實(shí)回答詢問和遵守聽證紀(jì)律等義務(wù)，對(duì)旁聽人員的旁聽、監(jiān)督權(quán)利以及會(huì)后行使監(jiān)督權(quán)也要告知。對(duì)非工商系統(tǒng)的旁聽人員，會(huì)前應(yīng)登記并核對(duì)身份，以避免意外情形和便于事后處置，

篇8

中圖分類號(hào):D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)12-0277-02

調(diào)查取證,簡單講就是通過運(yùn)用各種調(diào)查手段進(jìn)行證據(jù)的收集。海事行政執(zhí)法中的調(diào)查取證是指,海事執(zhí)法人員為查明案件事實(shí),所進(jìn)行的發(fā)現(xiàn)、收取、保全和審查判斷與案件有關(guān)的證據(jù)材料的一系列活動(dòng)。在行政執(zhí)法中,最重要最困難的步驟就是調(diào)查取證工作,調(diào)查取證必須做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿,因?yàn)樗苯雨P(guān)系到行政執(zhí)法是否正確的問題。因此,海事主管機(jī)構(gòu)在執(zhí)法過程中是否能夠依法收集、固定并審查運(yùn)用證據(jù),將對(duì)海事行政執(zhí)法及行政訴訟或復(fù)議產(chǎn)生關(guān)鍵性的作用。

1 證據(jù)的內(nèi)涵

1.1 證據(jù)的定義

我國訴訟立法上都規(guī)定或默示:證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí),都是證據(jù)。但對(duì)于上述定義方法的缺欠,一些學(xué)者早就提出了質(zhì)疑。其中證據(jù)學(xué)專家何家弘教授認(rèn)為:既然所有訴訟程序中出現(xiàn)的證據(jù)可能都是不真實(shí)的,證據(jù)豈不成了人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中可望而不可及的東西了嗎?這樣理解使證據(jù)成為一種無法確定的東西。且從邏輯上分析,“案件事實(shí)”本身是通過對(duì)證據(jù)的甄別、分析、推理從而形成的,證據(jù)是因,案件事實(shí)是果,用“案件事實(shí)”來定義什么是“證據(jù)”,無疑是犯了“循環(huán)論證”的邏輯錯(cuò)誤。因此,筆者更同意何家弘教授的觀點(diǎn)即:證據(jù)是用以證明案件事實(shí)的憑據(jù)。

1.2 證據(jù)的特征

根據(jù)我國法律規(guī)定,證據(jù)須由特定機(jī)關(guān)依法收集并經(jīng)查證屬實(shí)或?qū)彶閷賹?shí),才能作為定案依據(jù)。依照這一法定精神,作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處案件中的有效證據(jù),具有以下特征:

第一,客觀性。即證據(jù)必須是客觀存在的事實(shí)材料,必須是對(duì)案件事實(shí)的客觀反映和真實(shí)記載,不能有任何主觀隨意性,不能為任何人的主觀意志所左右。例如證人證言,證人只能就自己本人耳聞目睹的事實(shí)如實(shí)陳述,不能帶有主觀臆斷的成份。

第二,關(guān)聯(lián)性。證據(jù)與待證事實(shí)要有內(nèi)在聯(lián)系,直接或間接地證明待證事實(shí)的全部或局部。客觀存在的事實(shí)是多種多樣的,行政機(jī)關(guān)收集的各種證據(jù)必須與案件事實(shí)存在邏輯聯(lián)系,才能作為定案的根據(jù)。

第三,合法性。即證據(jù)必須符合法律規(guī)定形式并按法定程序取得。表現(xiàn)在證據(jù)的來源合法;證據(jù)的收集方式合法;具備合法的形式;須經(jīng)法定程序?qū)彶閷賹?shí)。

1.3 證據(jù)的種類

依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十一條規(guī)定,證據(jù)有以下幾種:

(1)書證;

(2)物證;

(3)視聽資料;

(4)證人證言;

(5)當(dāng)事人的陳述;

(6)鑒定結(jié)論;

(7)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。

2 海事行政調(diào)查取證的原則

2.1 合法原則

調(diào)查取證必須遵守法定程序,海事執(zhí)法人員收集證據(jù),只有嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行,才有利于取得符合實(shí)際的證據(jù)材料,保障公民的合法權(quán)益不受侵犯,同時(shí),我國法律規(guī)定,嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、利誘、欺騙以及其它非法手段收集證據(jù)。實(shí)踐工作中,詢問時(shí),宣傳法律、法規(guī),要求當(dāng)事人端正態(tài)度,如實(shí)回答問題,并告知當(dāng)事人如果偽造和隱匿證據(jù),將會(huì)受到從嚴(yán)處理等做法,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格與威脅、利誘等做法區(qū)別開來。

2.2 及時(shí)原則

我國法律規(guī)定,行政主體在行政處罰程序中的取證時(shí)限在作出行政處罰決定之前,作出行政處罰決定后自行收集的證據(jù)不能作為實(shí)施行政處罰決定的合法依據(jù)。同時(shí)為了有效防范違法人員為了掩蓋違法行為,逃避處罰,銷毀甚至偽造證據(jù),為了有效預(yù)防因自然條件變化和其它原因?qū)ξ镒C保存可能產(chǎn)生影響或遺失,調(diào)查取證也必須及時(shí)、迅速。而且水的無狀性和船舶流動(dòng)性強(qiáng),使得海事行政證據(jù)具有易逝的特點(diǎn),這就更加要求調(diào)查人員必須及時(shí)趕至現(xiàn)場進(jìn)行取證工作。

2.3 全面、客觀、公正原則

關(guān)聯(lián)性、合法性與真實(shí)性是證據(jù)的三大特征,也決定了證據(jù)的效力。任何調(diào)查取證工作,都應(yīng)著力于縮小客觀事實(shí)與法律事實(shí)之間的差異,使證據(jù)更接近客觀事實(shí)。單一的證據(jù)無關(guān)聯(lián)性可言、主觀臆想的證據(jù)也無客觀性可言?？陀^、全面的原則要求海事行政執(zhí)法人員,在具體的取證方法、方式上要盡可能地做到深入、細(xì)致,惟此取得的證據(jù)才能形成完整的證據(jù)鏈。在公正性方面,海事管理機(jī)構(gòu)除應(yīng)遵守法定的調(diào)查取證程序外,還應(yīng)發(fā)揮海事行政聽證、申辯、陳述等制度的作用,這樣取得的證據(jù)說服力才更強(qiáng)。

3 海事行政證據(jù)的來源

海事行政證據(jù)來源主要有以下六種:

(1)海事監(jiān)督檢查。在海事行政執(zhí)法中,監(jiān)督檢查是發(fā)現(xiàn)違法行為、取得證據(jù)材料的主要方式。監(jiān)督檢查中執(zhí)法人員要求當(dāng)事人提供的資料、對(duì)有關(guān)情況的詢問、對(duì)有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、器材、材料的檢測結(jié)果、現(xiàn)場檢查記錄等,都可以成為行政案件調(diào)查處理的重要依據(jù);

(2)對(duì)有關(guān)書證的調(diào)取。如船舶國籍證書、船舶檢驗(yàn)證書、船員適任證書以及船舶航海日志、輪機(jī)日志、車鐘日志、油類記錄簿、垃圾記錄簿等文書資料,能較為客觀說明違法行為的性質(zhì)、責(zé)任人、情節(jié)及后果。對(duì)以上有關(guān)材料的提取,也是認(rèn)定案件事實(shí)的重要途徑。

(3)違法當(dāng)事人及利益相關(guān)人的供訴和辯解。在海事實(shí)際工作中,此類證據(jù)主要包括當(dāng)事人提交的《水上交通事故報(bào)告書》和相關(guān)人員提供的情況說明。內(nèi)容包括當(dāng)事人自己說明案件事實(shí)和對(duì)案件事實(shí)的自認(rèn),一般情況下當(dāng)事人對(duì)違法事實(shí)的承認(rèn),可以直接作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

(4)對(duì)有關(guān)人員的詢問。包括詢問當(dāng)事人、證人和與案件有關(guān)利害關(guān)系人。詢問當(dāng)事人,特別是事發(fā)后第一時(shí)間對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問,在其未做好串通提供偽證的情況下,可以獲得最為直接全面的案件事實(shí)信息。證人指與案件無直接利害關(guān)系,但了解案件真實(shí)情況的人。證人在水上交通案件中具有少見性,因此證人證言在實(shí)際海事工作中的應(yīng)用較少,但證人與案件的無厲害關(guān)系性質(zhì),也使得證人證言對(duì)案件事實(shí)的反映更為客觀可信,因此在實(shí)際工作中,如客觀條件具備,應(yīng)更加注意對(duì)此類證據(jù)的收集。

(5)現(xiàn)場勘查。海事執(zhí)法人員有依法對(duì)與案件有關(guān)的物品或者場所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查的權(quán)利。在現(xiàn)場勘查過程中,海事執(zhí)法人員可以收集制作現(xiàn)場勘查筆錄、船舶受損照片等視聽材料及提取船舶油漆等物證。

(6)鑒定結(jié)論。對(duì)于船舶火災(zāi)爆炸等事故案件,申請(qǐng)消防等專業(yè)機(jī)構(gòu),運(yùn)用專門知識(shí)或技能,對(duì)某些專門性問題進(jìn)行分析、判斷并出具結(jié)論意見,是在此類專業(yè)性強(qiáng)的海事案件中,收集證據(jù)的重要來源。

4 海事行政調(diào)查取證的注意事項(xiàng)

4.1 做好調(diào)查取證的準(zhǔn)備工作

海事行政調(diào)查取證工作必須有計(jì)劃有目的地進(jìn)行,除了需要準(zhǔn)備必要的取證工具和調(diào)集調(diào)查人員外,還要制定工作預(yù)案,明確需要重點(diǎn)解決的問題以及調(diào)查取證的時(shí)間、地點(diǎn)、單位和對(duì)象,分析可能會(huì)遇到的問題以及應(yīng)當(dāng)采取的方法和步驟。實(shí)踐證明,調(diào)查取證工作計(jì)劃安排得當(dāng),不僅可以避免工作中的盲目性,同時(shí)還能收到事半功倍的效果。

4.2 要合法取證

國家有關(guān)法律法規(guī)中的程序性規(guī)定,對(duì)海事管理機(jī)關(guān)辦案中的調(diào)查取證工作作了若干規(guī)范性要求?？偨Y(jié)起來,包括調(diào)查取證主體、方式、程序、證據(jù)形式均要符合法律法規(guī)的規(guī)定。具體工作實(shí)踐中,需要注意以下幾點(diǎn):第一,調(diào)查取證時(shí)保證執(zhí)法人員不少于兩人,并要向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證;第二,不能以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取證據(jù)材料;第三,遇有法律要求海事調(diào)查人員需要回避的情形,應(yīng)依法實(shí)行回避。

4.3 取證必須全面細(xì)致

海事執(zhí)法人員收集證據(jù)時(shí),不應(yīng)存在“與本案無關(guān)”的理念,只要發(fā)現(xiàn)職權(quán)范圍內(nèi)的違法線索,就應(yīng)按程序調(diào)查取證,切忌先入為主,帶框框或偏聽偏信,隨意取舍。只有全面收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切證據(jù),才能查明案件的全部情況,對(duì)案件及事實(shí)取得正確的認(rèn)識(shí)。此外,由于海事管理機(jī)構(gòu)查處的違法案件,不少情況屬于事后監(jiān)督,且當(dāng)事人往往會(huì)掩飾違法行為,隱匿證據(jù),設(shè)置障礙,以圖規(guī)避監(jiān)督制裁,因而收集證據(jù)必須深入細(xì)致,不要放過每一個(gè)與案件有關(guān)的證據(jù)及線索。

4.4 注重科學(xué)設(shè)備和系統(tǒng)的使用

傳統(tǒng)的海事調(diào)查摻雜著人為因素和社會(huì)關(guān)系,人們都有一種本能的自我保護(hù)意識(shí),想從當(dāng)事人那里獲得完全和準(zhǔn)確的事故經(jīng)過是相當(dāng)困難的。而AIS、VTS、VDR等科學(xué)設(shè)備和系統(tǒng)能提供給海事調(diào)查人員最原始最真實(shí)的船舶動(dòng)態(tài)信息和操作信息的記錄,所記錄數(shù)據(jù)的精確性、真實(shí)性和連續(xù)性彌補(bǔ)了傳統(tǒng)海事調(diào)查手段的不足。對(duì)這些數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確使用,能為海事管理機(jī)構(gòu)提供客觀、全面和詳細(xì)的事實(shí)依據(jù),大大減輕海事調(diào)查人員的工作負(fù)荷,并能更科學(xué)地分析事故發(fā)生的原因,客觀公正地判明責(zé)任。

4.5 做好證據(jù)保全工作

保全證據(jù)是指對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)用一定的形式固定下來,加以提取和妥善保管的活動(dòng)。在收集證據(jù)的活動(dòng)中,固定和保全證據(jù)是不可分割的重要內(nèi)容。海事調(diào)查人員在收集證據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)采取符合程序規(guī)范的妥善措施和科學(xué)方法,將一切能夠證明案件真實(shí)情況的證據(jù)固定下來。工作實(shí)踐中需要注意以下幾個(gè)方面:一是詢問筆錄的修改或補(bǔ)充部分應(yīng)由被詢問人簽名、蓋章或按手印進(jìn)行確認(rèn);二是書證復(fù)制件注意標(biāo)注“與原件核對(duì)無誤”字樣,多頁復(fù)制件需加蓋騎縫章;三是照片等視聽材料應(yīng)注明制作時(shí)間、制作地點(diǎn)、制作人等信息,并經(jīng)過當(dāng)事人簽名確認(rèn);四是注意收集保存當(dāng)事人的身份證明材料;五是取樣證據(jù)應(yīng)做好樣品封存等。

4.6 做好證據(jù)的審查判斷工作

一是審查判斷證據(jù)的來源,重點(diǎn)審查提供證據(jù)人的動(dòng)機(jī)、提供證據(jù)人本身的情況、發(fā)現(xiàn)證據(jù)時(shí)的客觀情況、調(diào)查收集證據(jù)的方法等。二是證據(jù)本身的內(nèi)容,主要審查證據(jù)本身所反映的事實(shí)、證據(jù)能力、證明力等。三是證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系,主要審查證據(jù)與案件事實(shí)之間的內(nèi)在因果關(guān)系,流水帳式不切要旨的調(diào)查材料和互相矛盾的證據(jù)都難以反映證據(jù)與案件事實(shí)之間的真正關(guān)系。審查判斷過程中,調(diào)查人員要善于甄別傳聞證據(jù)、非法證據(jù)、意見證據(jù)等,并能熟練運(yùn)用證據(jù)排除原則,這樣經(jīng)過篩選留下的證據(jù)才能更好地反映客觀事實(shí),據(jù)此作出的行政行為也才能令人信服。 5 結(jié)語

在具體的海事行政調(diào)查取證過程中,收集證據(jù)和審查判斷證據(jù)往往相互結(jié)合,穿行,并且貫穿于海事行政案件調(diào)查處理的全過程;在收集證據(jù)的過程中往往要進(jìn)行審查決斷;在審查決斷證據(jù)的過程,往往又需要進(jìn)一步去收集、補(bǔ)充證據(jù)。目前,各海事機(jī)構(gòu)海事行政調(diào)查取證還存在不同程度的問題,但共同存在著隨意性強(qiáng)、程序不規(guī)范、取證不客觀的問題。避免此類問題的發(fā)生就要求海事執(zhí)法人員具有較高的職業(yè)素質(zhì)和過硬的專業(yè)素質(zhì)。改善現(xiàn)階段存在的問題需要全體海事執(zhí)法人員的共同努力。

參考文獻(xiàn)

篇9

在一些違紀(jì)違法案件中，由于涉案人員眾多，主要當(dāng)事人往往隱藏較深，如果案子一上手便全線出擊，就容易使案件調(diào)查工作陷入僵持和被動(dòng)局面。在全面熟悉掌握涉案人員的職務(wù)、文化、閱歷、家庭狀況、性格特征及在這個(gè)案件中的作用的基礎(chǔ)上，一般按照“先易后難”的原則，把“小人物”作為突破案件的首攻對(duì)象?！靶∪宋铩毕鄬?duì)于主要人物而言，在案件中處于從屬地位，閱歷相對(duì)較淺，心理相對(duì)脆弱，問題的性質(zhì)一般不太嚴(yán)重，一般不愿也沒有必要和主要人物同歸于盡。

二、把握時(shí)機(jī)。

突破案件應(yīng)掌握時(shí)機(jī)，決策要快，調(diào)查取證要快，采取措施要快，給查辦對(duì)象造成一種勢如破竹的壓力，使其盡快向組織交待自己的全部錯(cuò)誤事實(shí)，切忌因慢而貽誤戰(zhàn)機(jī)。在初核和調(diào)查初期，采用以秘密調(diào)查為主的方法較好，辦案人員應(yīng)注意隱蔽行為指向，秘密接近知情人，秘密掌握違紀(jì)者的動(dòng)向，必要時(shí)幾路人馬同步調(diào)查取證，避實(shí)就虛，迂回包抄。調(diào)查一旦取得重要證據(jù)，應(yīng)抓住戰(zhàn)機(jī)，在違紀(jì)者措手不及時(shí)展開正面交鋒，不給違紀(jì)者毀證、串供、銷臟、藏匿的機(jī)會(huì)。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違紀(jì)者已經(jīng)串供，形成攻守同盟，可以先暫時(shí)擱下已經(jīng)串供的問題，迅速組織力量悄悄查未來得及串供的問題；也可以欲擒故縱，想辦法讓其在串供中自我暴露。當(dāng)違紀(jì)者在說與不說兩者徘徊時(shí)，適時(shí)出示證據(jù)，若過早讓違紀(jì)者摸清底牌，就會(huì)減輕證據(jù)的威力，過晚就會(huì)堅(jiān)定違紀(jì)者抗拒心理，給順利突破案件造成不應(yīng)有的阻力。通過適時(shí)出示證據(jù)，打消違紀(jì)者僥幸過關(guān)、頑固抵賴、拒不認(rèn)錯(cuò)的心理，使其認(rèn)識(shí)到組織已掌握其違紀(jì)問題，只有全部供認(rèn)才是唯一出路。

三、抓住關(guān)鍵。

篇10

中圖分類號(hào)：F7521 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

1997年《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》實(shí)施，我國開始拿起貿(mào)易救濟(jì)武器，保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。按照WTO對(duì)貿(mào)易救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)的方法（即當(dāng)同一商品針對(duì)N個(gè)國家調(diào)查時(shí)，統(tǒng)計(jì)為N個(gè)案件），至2011年底，我國共針對(duì)26個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了194起反傾銷調(diào)查，針對(duì)2個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了4起反補(bǔ)貼調(diào)查，還發(fā)起了1起保障措施調(diào)查①。其中1997年至2011年12月11日我國正式成為世貿(mào)組織成員為止，共針對(duì)14個(gè)國家或地區(qū)發(fā)起了33起反傾銷調(diào)查，平均每年為6.6起。其他的166起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查均為加入WTO以后的十年間發(fā)起的，平均每年為16.6起，約占我國全部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件的83.42%。

一、我國貿(mào)易救濟(jì)案件的特點(diǎn)

1.對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)制度的法律建設(shè)不斷完善。我國在1994年頒布了第一部《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》（以下簡稱《外貿(mào)法》），首次對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施制度作出了原則規(guī)定。為了適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要，我國在2004年對(duì)《外貿(mào)法》進(jìn)行了修訂，增加了第七章“對(duì)外貿(mào)易調(diào)查”和第八章“對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)”，依據(jù)國際通行做法拓展和完善了我國貿(mào)易救濟(jì)制度的內(nèi)容。以《外貿(mào)法》為基礎(chǔ)，1997年3月25日國務(wù)院實(shí)施了《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，2002年1月1日國務(wù)院重新制定的《中華人民共和國反傾銷條例》、《中華人民共和國反補(bǔ)貼條例》、《中華人民共和國保障措施條例》實(shí)施，2004年6月1日上述三個(gè)條例經(jīng)過修改后實(shí)施。為配合上述三個(gè)條例的實(shí)施，外貿(mào)主管部門先后制定了《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《反補(bǔ)貼調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》等20余個(gè)與之相配套的部門規(guī)章，增強(qiáng)了貿(mào)易救濟(jì)制度的透明度和可操作性。

2.發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)案件不斷增加，但主要形式是反傾銷案件。2002年至2011年，我國發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查共166起，其中反傾銷案件161起，占96.99%；反補(bǔ)貼案件4起，占2.41%；保障措施案件1起，占0.6%（見表1）。我國貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件已涵蓋反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施三類，呈多樣化增長趨勢。盡管貿(mào)易救濟(jì)的方式已由加入WTO前僅反傾銷一種發(fā)展為目前的三種，但主要的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件仍然是反傾銷案件。

3.肯定性終裁、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件占絕大多數(shù)。近10年來所立案調(diào)查的166起貿(mào)易救濟(jì)案件中，調(diào)查已結(jié)束或中止的共有157起，其中調(diào)查結(jié)果作出肯定性裁決、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件有130起（見表2），占已結(jié)束調(diào)查案件總數(shù)的82.8%。此外有27起案件終止貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查或作出否定性終裁決定，最終未實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施。在這些終止調(diào)查的案件中，因申訴企業(yè)主動(dòng)提出撤銷調(diào)查申請(qǐng)而終止調(diào)查的案件有11起，因被調(diào)查產(chǎn)品存在傾銷但未對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件有11起，因傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量屬于可忽略不計(jì)而終止調(diào)查的有3起，因被調(diào)查產(chǎn)品不存在傾銷而終止調(diào)查的有1起，因被調(diào)查產(chǎn)品的傾銷幅度在2%以下的可忽略范圍之內(nèi)而終止調(diào)查的有1起。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。