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篇1

[DOI] 10.13939/ki.zgsc.2016.28.049

采購處于企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作的前端，在供應(yīng)鏈快速發(fā)展的今天，已成為維系整個(gè)供應(yīng)鏈安全、可靠和及時(shí)的重要部分。有效地對(duì)采購進(jìn)行管理成為企業(yè)成本控制、提高利潤率以及取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵和保障。全流程的采購涉及采購計(jì)劃制訂、供應(yīng)商選擇、合同簽訂和執(zhí)行、貨物檢驗(yàn)、貨款支付等一系列環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從采購流程著手，識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取有效管控措施以規(guī)避防范，能夠幫助企業(yè)降低采購成本，提高采購質(zhì)量。

1 采購風(fēng)險(xiǎn)的定義和識(shí)別

采購是企業(yè)在一定條件下從市場(chǎng)獲取資源，以保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常開展的一項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)。采購風(fēng)險(xiǎn)則是指由于多種因素的綜合作用，在采購過程中可能出現(xiàn)的一些意外情況，不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期采購目標(biāo)。

隨著基于供應(yīng)鏈的采購流程不斷優(yōu)化，采購風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、隱蔽性，幾乎貫穿供應(yīng)鏈的所有環(huán)節(jié)。因此在分析時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮采購流程的系統(tǒng)性，從供應(yīng)鏈的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，進(jìn)而提出對(duì)應(yīng)的管控措施。

2 采購流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施

2.1 采購計(jì)劃管理

采購計(jì)劃指企業(yè)按照生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中物資需求和消耗規(guī)律，對(duì)計(jì)劃期內(nèi)物資采購活動(dòng)所做的預(yù)見性安排。完善的采購計(jì)劃管理能夠提高采購計(jì)劃的可靠性，降低物料庫存，提升物資的及時(shí)供應(yīng)能力。

采購計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是未編制采辦計(jì)劃，盲目采購，造成庫存短缺或積壓；二是采辦計(jì)劃未能建立在準(zhǔn)確判斷市場(chǎng)環(huán)境或是貨幣匯率變化的前提下，沒有科學(xué)囤貨，導(dǎo)致采購價(jià)格上漲；三是采購計(jì)劃編制不合理，與生產(chǎn)計(jì)劃不匹配；四是在制訂計(jì)劃時(shí)沒有充分考慮庫存情況，導(dǎo)致積壓庫存產(chǎn)生。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，采購部門要根據(jù)物資需求情況制訂采辦計(jì)劃及預(yù)算并在逐級(jí)審批后嚴(yán)格執(zhí)行；采購人員對(duì)常用物資的市場(chǎng)行情和匯率市場(chǎng)要有一定的了解和判斷，對(duì)于常用材料可在價(jià)格較低或交易貨幣匯率較高時(shí)與用戶部門核對(duì)，酌情多儲(chǔ)備一些；采辦部門接到需求計(jì)劃后，要與使用部門充分溝通，核實(shí)采購關(guān)鍵信息的準(zhǔn)確性；定時(shí)盤庫，掌握庫存結(jié)構(gòu)，積極利用庫存物資，在了解庫存情況的基礎(chǔ)上制訂采辦計(jì)劃。

2.2 供應(yīng)商選擇

供應(yīng)商是企業(yè)的重要戰(zhàn)略合作伙伴，是決定采購產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素。在采購需求確定后，采購部門應(yīng)根據(jù)物資的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等要求，科學(xué)全面評(píng)估供應(yīng)商，建立合適的供應(yīng)商短名單，在此基礎(chǔ)上選定供應(yīng)商簽訂采購合同。

供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為：一是未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行有效全面評(píng)估，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不適當(dāng)；二是由于信息不對(duì)稱，未能識(shí)別出不合要求的供應(yīng)商，導(dǎo)致所選的供應(yīng)商不能持續(xù)滿足企業(yè)的要求；三是由于需求的特殊性，出現(xiàn)單一貨源，缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)；四是簽訂合同時(shí)，對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的情況考慮不全面，給企業(yè)帶來損失。針對(duì)供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在選擇供應(yīng)商的過程中，首先，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)對(duì)物資的要求，從生產(chǎn)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)、售后、業(yè)績(jī)等多方面建立綜合的評(píng)估體系，對(duì)不同供應(yīng)商建立差異化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次，應(yīng)從企業(yè)需求出發(fā)，培育主力供應(yīng)商，提高資源獲取能力。最后，在簽訂采購合同時(shí)，要對(duì)合同主體、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、責(zé)任、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等作出盡可能詳盡的規(guī)定。要建立合同審批流程，合理設(shè)置合同簽署權(quán)限；根據(jù)物資不同屬性，編制不同合同標(biāo)準(zhǔn)文本，并根據(jù)所在地法律法規(guī)和內(nèi)部需要及時(shí)修訂完善，在簽訂合同時(shí)盡量使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。

2.3 采購執(zhí)行過程

在采購執(zhí)行過程中，即采購合同執(zhí)行中，合同雙方必須嚴(yán)格按照合同約定履行各自的責(zé)任和義務(wù)。但是由于信息不對(duì)稱和利己動(dòng)機(jī)，采購方面臨著供應(yīng)商的不合作行為。例如，供應(yīng)商生產(chǎn)不能按照合同約定供貨等，影響企業(yè)供應(yīng)鏈正常運(yùn)行。對(duì)于合同執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)，主要通過有關(guān)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵信息，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商行為的監(jiān)控。對(duì)于關(guān)鍵或是長(zhǎng)周期物資，要組織包括用戶部門和供應(yīng)商參加的開工會(huì)，會(huì)上明確生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制、文件提交、聯(lián)系人等要求和信息。在合同執(zhí)行中，要確保廠家生產(chǎn)所使用的技術(shù)資料是通過審核的最終版，并通過廠家提交的生產(chǎn)進(jìn)度報(bào)告及時(shí)掌握生產(chǎn)進(jìn)度，采購方可以根據(jù)需要聘用合格的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)廠家的生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)造，并按照審核通過的ITP，在約定的時(shí)間參與或進(jìn)行對(duì)應(yīng)的檢測(cè)，確保生產(chǎn)按進(jìn)度進(jìn)行，符合質(zhì)量要求。

2.4 出廠檢驗(yàn)

按照生產(chǎn)進(jìn)度和ITP，在收到供應(yīng)商的檢驗(yàn)通知后，采購方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行檢驗(yàn)程序，根據(jù)合同中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)任何問題，都要在檢驗(yàn)報(bào)告上顯示，并要求廠家進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格，由第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具無不符合要求的檢驗(yàn)報(bào)告并開具放行單后，物資方才可以出廠。

檢驗(yàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是采購單位缺乏專業(yè)人才和設(shè)備，不能進(jìn)行有效檢驗(yàn)，影響物資質(zhì)量；二是缺乏第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的參與，由非獨(dú)立的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，可能導(dǎo)致檢驗(yàn)不能有效。對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)，首先，采購方應(yīng)當(dāng)成立專門的質(zhì)量部門負(fù)責(zé)檢驗(yàn)，明確檢驗(yàn)責(zé)任，要對(duì)檢驗(yàn)人員進(jìn)行全面系統(tǒng)培訓(xùn)，建立專業(yè)化的隊(duì)伍；其次，對(duì)于一些關(guān)鍵的物資，可以委托第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)參與；最后，為保證檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性，檢驗(yàn)結(jié)果要按相應(yīng)的審核程序確認(rèn)。

2.5 審核

對(duì)采購開展的審核是企業(yè)對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)督、審核、評(píng)價(jià)，以確定采購的合理和合法性。主要是審核采購過程中包括請(qǐng)購單、發(fā)票、合同等的各種文件。審核要對(duì)各種文件之間所反映的信息一致性進(jìn)行審核。同時(shí)，采購計(jì)劃、時(shí)間、方式、供應(yīng)商、招投標(biāo)過程等也要進(jìn)行審核。

在審核過程中也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，主要是：一是審核不及時(shí)，起不到預(yù)防的作用；二是審核不全面，沒有對(duì)各類文件的一致性進(jìn)行細(xì)致審核。針對(duì)審核中的風(fēng)險(xiǎn)，審核部門要建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍酥贫群统绦?，明確各種審核的時(shí)間，對(duì)采購文件的真實(shí)性、正確性、合規(guī)性等進(jìn)行嚴(yán)格審核，防止審核不及時(shí)導(dǎo)致的采購失誤。對(duì)于因?qū)徍瞬蝗鎸?dǎo)致的采購問題，要追究審核人員的相關(guān)責(zé)任；另外，要加強(qiáng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門的溝通和交流，提高審核工作的有效性。企業(yè)還應(yīng)建立相關(guān)的考核辦法，定期對(duì)采購管理情況進(jìn)行考核。

2.6 支付

支付是采購的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)支付文件核對(duì)無誤后，經(jīng)授權(quán)人審批后向供應(yīng)商支付貨款。支付環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是重復(fù)付款、付款金額有誤、支付延遲或提前等；二是支付方式和工具選擇不當(dāng)，導(dǎo)致資金利用率降低。針對(duì)這些問題，首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的支付流程，支付申請(qǐng)需要相應(yīng)的部門審核并由授權(quán)人審批；其次，要綜合考慮采購物資的性質(zhì)、價(jià)格以及企業(yè)的資金狀況確定合適的支付方式和支付工具，提高資金利用率。

綜上所述，從采購流程中各環(huán)節(jié)的角度看能夠較為系統(tǒng)地對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。相對(duì)應(yīng)的管控措施雖然增加了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但能相對(duì)減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。隨著供應(yīng)鏈管理的不斷發(fā)展，這種基于采辦流程的風(fēng)險(xiǎn)分析與防控體系還會(huì)進(jìn)一步完善，采辦流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控，對(duì)于提高企業(yè)采購管理水平至關(guān)重要。

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2.電力企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的管控要素

2.1業(yè)務(wù)擴(kuò)展管理風(fēng)險(xiǎn)

作為電力企業(yè)營銷管理的首要環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)擴(kuò)展管理在用電項(xiàng)目申請(qǐng)方面有著重要審核職責(zé)。當(dāng)前一些用電項(xiàng)目處于政府限制范圍之內(nèi)或是沒有得到政府主管部門的審批，這就需要電力企業(yè)能夠從供電規(guī)章條例出發(fā)，針對(duì)電力客戶的用電申請(qǐng)予以詳細(xì)的核對(duì)與審查，最大程度避免客戶由于與用電規(guī)章制度不符進(jìn)而被政府強(qiáng)制性關(guān)停，這其中存在的電費(fèi)繳納風(fēng)險(xiǎn)也是不容忽視的。業(yè)務(wù)擴(kuò)管理的規(guī)避還表現(xiàn)在對(duì)客戶業(yè)務(wù)擴(kuò)展資料的管理方面，若是用電過程發(fā)生任何用電糾紛，企業(yè)能夠通過合法途徑回收對(duì)應(yīng)的電費(fèi)。通過用電申請(qǐng)審查環(huán)節(jié)之后，用電單位與供電企業(yè)之間合同簽訂也是必不可少的，這不僅緩解了用電過程中的回收難以及電費(fèi)糾紛等問題，且保證了雙方的共同權(quán)益。

2.2電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)

由于電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的電費(fèi)損失可概括為以下幾個(gè)方面:其一，電費(fèi)安全中的抄表風(fēng)險(xiǎn)。由于專業(yè)技術(shù)不過關(guān)電力企業(yè)抄表工作人員常常存在抄表不到位的問題，漏抄、估抄和串抄等現(xiàn)象頻頻發(fā)生，抄表系統(tǒng)在對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和傳送的過程中存在的計(jì)量錯(cuò)誤也極易引起企業(yè)的電費(fèi)損失。其二，電費(fèi)安全中的收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。一些電力企業(yè)電費(fèi)催收和繳費(fèi)通知的發(fā)放不以規(guī)定章程為依據(jù)，影響了電費(fèi)的足額回收，甚至電費(fèi)收取過程中還可能受到假幣，這些都是潛在的電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)。其三，電費(fèi)安全中的核算風(fēng)險(xiǎn)。電費(fèi)核算過程中一些計(jì)算程序并不能夠達(dá)到國家規(guī)定的要求，結(jié)構(gòu)性電價(jià)調(diào)整與電費(fèi)計(jì)算規(guī)則調(diào)整不同步，這就使客戶憑借電費(fèi)計(jì)算有誤的理由而不支付電費(fèi)，造成了電力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。其四，電費(fèi)安全中的欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。在外界環(huán)境影響下，不可抗力因素造成的客戶支付能力下降進(jìn)而出現(xiàn)欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，加之用戶繳費(fèi)意識(shí)淡漠，發(fā)生的惡意拖欠問題也影響到了企業(yè)電費(fèi)的正?；厥?。其五，電費(fèi)安全中的專業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。一些電力企業(yè)在電費(fèi)管理方面存在抄表、核算和收費(fèi)崗位的混淆不清問題，這就難以實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位工作的監(jiān)督檢查，進(jìn)而對(duì)電費(fèi)回收產(chǎn)生影響，崗位責(zé)任制在電力營銷管理中的落實(shí)能夠有效避免電費(fèi)損失問題的產(chǎn)生。

3.電力營銷管理中電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

3.1嚴(yán)格控制電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率

面對(duì)電費(fèi)損失問題，電力企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)通過有效的管理措施切實(shí)控制電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率，將減少風(fēng)險(xiǎn)事故率視為企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控的首要內(nèi)容。電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法在電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用也能夠借助合理的電費(fèi)損失危險(xiǎn)轉(zhuǎn)移途徑控制電費(fèi)損失額度，這對(duì)于電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故防范極為重要。從電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)控制角度分析，減少電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生率的有效措施可概括為三個(gè)方面:第一，針對(duì)電費(fèi)超出問題可通過集中抄表系統(tǒng)忽視遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)予以遏制，這能夠有效規(guī)避電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn);第二，通過專業(yè)技能培訓(xùn)在抄表人員培訓(xùn)中的落實(shí)切實(shí)降低人為失誤的發(fā)生率;第三，抄表分包方案的實(shí)施或是聘用專門抄表公司能夠合理降低電費(fèi)抄表風(fēng)險(xiǎn)，借助電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式避免電費(fèi)損失的擴(kuò)大化。

3.2電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的全面落實(shí)

作為電力企業(yè)電力營銷順利實(shí)施的重要保障，電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的建立與完善有效保證了企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)控制體系也構(gòu)成了電力營銷控制管理的組成部分之一。電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建需要從風(fēng)險(xiǎn)控制管理主體入手，提高營銷活動(dòng)中店里人員的主觀能動(dòng)性，保障電費(fèi)回收工作的順利開展。電力營銷中電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的建立還應(yīng)突出管理與控制決策的重要性，電力營銷過程中人員應(yīng)當(dāng)重視相關(guān)信息的整理與搜集工作，提高信息獲得的準(zhǔn)確性。技術(shù)支撐也是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系建立的重要方面，從技術(shù)人員培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)管理依據(jù)和管理主體的確立，這對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)效性的提升以及電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的成功規(guī)避都有積極影響，是提高電力企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。

3.3電費(fèi)催費(fèi)行為的規(guī)范

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（一）財(cái)務(wù)管理模式不完善

大部分定點(diǎn)醫(yī)院在進(jìn)行醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作時(shí)沒有形成較為規(guī)范的制度化管理行為模式，盡管我國政府已修訂了相對(duì)完善的一報(bào)財(cái)務(wù)管理方式，然而于實(shí)際應(yīng)用中，醫(yī)院并未深入貫徹落實(shí)。目前，定點(diǎn)醫(yī)院的每日財(cái)務(wù)結(jié)算、財(cái)務(wù)對(duì)賬以及預(yù)算審計(jì)等方面的工作依然存在巨大的完善進(jìn)步空間。根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格稽查醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作時(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)行為必須立馬查處，從制度上為財(cái)務(wù)管理工作提供安全保障。此外，醫(yī)院管理部分必須結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r，制定相關(guān)的工作制度與模式，以全面提高財(cái)務(wù)管理工作的整體效率。正因?yàn)槎c(diǎn)醫(yī)院的醫(yī)保財(cái)務(wù)管理的模式仍有所欠缺，建設(shè)嚴(yán)密的財(cái)務(wù)管理監(jiān)管制度就顯得尤為重要。

（二）財(cái)務(wù)管理體系不完善

由于醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)階層對(duì)于醫(yī)保財(cái)務(wù)的管理工作過于忽視，加之醫(yī)院缺乏有效的實(shí)際監(jiān)管制度，因此，醫(yī)保財(cái)務(wù)管理人員通常不能很好的把握相關(guān)政策，在醫(yī)療活動(dòng)中無法將醫(yī)保財(cái)務(wù)管理的時(shí)效性與操作性完全發(fā)揮出來。同時(shí)，由于財(cái)務(wù)管理人員缺乏對(duì)醫(yī)療活動(dòng)獨(dú)立思考的能力，因此，醫(yī)保財(cái)務(wù)管理人員對(duì)于醫(yī)保財(cái)務(wù)的預(yù)算與盈虧情況模糊不清，不僅不能提高醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作的效率，更是使得財(cái)務(wù)管理工作無法科學(xué)地與醫(yī)院的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有機(jī)結(jié)合。由此可見，只有醫(yī)院完善了整個(gè)財(cái)務(wù)管理體系，才能使得醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作有條不紊，進(jìn)一步發(fā)揮國家醫(yī)保政策利國利民的社會(huì)優(yōu)勢(shì)。

（三）財(cái)務(wù)管理結(jié)構(gòu)不完善

目前，我國參保人數(shù)不斷增加的現(xiàn)象為定點(diǎn)醫(yī)院的財(cái)務(wù)管理人員帶來了繁重的工作量，工作量的不斷增加容易導(dǎo)致管理人員在工作時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)，使得醫(yī)保財(cái)務(wù)的管理工作得不到質(zhì)量保障。此外，由于部分工作人員沒有對(duì)自身的工作性質(zhì)完全了解，在進(jìn)行財(cái)務(wù)管理與控制工作時(shí)無法將自身職能充分發(fā)揮，部分管理人員僅僅忙于醫(yī)保財(cái)務(wù)的計(jì)算與查證，并沒有將財(cái)務(wù)管理知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際的醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作。由于定點(diǎn)醫(yī)院醫(yī)療財(cái)務(wù)管理部門的財(cái)務(wù)管理結(jié)構(gòu)不完善，崗位人員不能很好地了解國家政策的相關(guān)規(guī)定，實(shí)際工作時(shí)只能依靠自身財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行醫(yī)保財(cái)務(wù)管理，這種情況下，定點(diǎn)醫(yī)院的醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作會(huì)出現(xiàn)許多漏洞，增加了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

二、定點(diǎn)醫(yī)院避免醫(yī)保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）建設(shè)財(cái)務(wù)管理監(jiān)管制度

為了幫助定點(diǎn)醫(yī)院建設(shè)財(cái)務(wù)管理監(jiān)管制度，相關(guān)政府部門可以協(xié)助醫(yī)院在結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的基礎(chǔ)上完善相關(guān)監(jiān)管制度的制定，使得醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作能貼合實(shí)際醫(yī)院工作的同時(shí)更加標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。在相關(guān)管理人員的實(shí)際管理工作中加強(qiáng)監(jiān)管力度，能引導(dǎo)財(cái)務(wù)管理工作者自覺遵守國家相關(guān)規(guī)定，使定點(diǎn)醫(yī)院的醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作更加透明，財(cái)務(wù)的來源與去向一目了然。此外，將醫(yī)院的收支明細(xì)賬目與審計(jì)賬目的記錄工作規(guī)范統(tǒng)一，形成相關(guān)的記錄報(bào)告，定期核對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)，提高醫(yī)保財(cái)務(wù)的準(zhǔn)確性。合理編制預(yù)算成本并加強(qiáng)對(duì)預(yù)算花費(fèi)的控制力度，為醫(yī)院在推行醫(yī)療保險(xiǎn)制度時(shí)節(jié)約成本，促進(jìn)醫(yī)院與醫(yī)保服務(wù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）建立健全財(cái)務(wù)管理體系

醫(yī)保財(cái)務(wù)管理工作是定點(diǎn)醫(yī)院整體財(cái)務(wù)管理工作的重要組成部分，而有效的財(cái)務(wù)管理體系則是提高財(cái)務(wù)管理水平的首要前提，只有在完善的體系控制下，相關(guān)管理人員才能做好醫(yī)保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。因此，醫(yī)院的高層領(lǐng)導(dǎo)必須將醫(yī)保財(cái)務(wù)的管理工作從認(rèn)知度上增加關(guān)注，與管理部門的主要負(fù)責(zé)人員進(jìn)行定期或是不定期的財(cái)務(wù)情況抽查，從實(shí)際上落實(shí)醫(yī)院的各項(xiàng)財(cái)政的指出與實(shí)到用處。同時(shí)，對(duì)于財(cái)務(wù)管理工作人員的不規(guī)范行為及時(shí)指出，以提高醫(yī)保財(cái)務(wù)的管理水平。在健全的財(cái)務(wù)管理體系指導(dǎo)下，管理部門需對(duì)醫(yī)療財(cái)務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)于相關(guān)違規(guī)操作一律給予相應(yīng)處罰，維持財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的正常、順利運(yùn)行。

（三）提高管理人員自身素質(zhì)

篇4

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

1．年度、月度資金收、支計(jì)劃的編制與實(shí)際需求不一致，不利于預(yù)算計(jì)劃的控制，缺少規(guī)范審批，對(duì)資金的利用率不高，未按預(yù)算執(zhí)行，容易造成資金的浪費(fèi)、損失。

2．設(shè)立的銀行賬戶太多，導(dǎo)致資金分散，資金成本增加。

3．收取的款項(xiàng)未及時(shí)繳存銀行，記錄不及時(shí)不準(zhǔn)確，或記錄的期間不當(dāng)，易導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)表的錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)。

4．未按合同約定的期限付款，或未取得合理的授權(quán)審批付款，因付款形式的不合規(guī)或記錄不當(dāng)，導(dǎo)致多付款而造成資金損失。

5．空白票據(jù)的積壓、毀損、未取得授權(quán)的簽發(fā)，應(yīng)收、應(yīng)付票據(jù)的遺失，由此造成的潛在損失。

6．銀行印鑒章的保管職責(zé)、授權(quán)使用不明確，與銀行對(duì)賬程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致未經(jīng)授權(quán)的交易發(fā)生而不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

（二）控制措施

1．檢查年度、月度資金計(jì)劃的編制是否及時(shí)完整，是否經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)的審批，檢查收、付款業(yè)務(wù)是否在計(jì)劃內(nèi)，對(duì)超過計(jì)劃外的資金支付是否進(jìn)行了追加審批程序。

2．財(cái)務(wù)人員應(yīng)對(duì)賬戶的使用情況及時(shí)分析，清理不必要的賬戶，出納及時(shí)將銀行回單遞交會(huì)計(jì)人員進(jìn)行賬務(wù)處理，及時(shí)入賬。

3．財(cái)務(wù)人員應(yīng)檢查原始憑據(jù)與相關(guān)系統(tǒng)信息的匹配，相關(guān)審批程序的完整性、規(guī)范性、合理性，合理安排資金的使用。

4．對(duì)種類票據(jù)要建立備查薄登記管理，用實(shí)地盤點(diǎn)、檢查的方式防止資金的潛在損失。

5．取得的銀行對(duì)賬單要蓋有銀行業(yè)務(wù)公章，編制的銀行余額調(diào)節(jié)表應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，實(shí)地觀察、檢查銀行預(yù)留印鑒的分管情況，以便對(duì)貨幣資金能有效控制。

二、存貨方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

1．采購未簽訂正式合同，有關(guān)條款要素不完整，未經(jīng)財(cái)務(wù)部審查會(huì)簽，無法保證所購物資的質(zhì)量，無法正確及時(shí)地收貨，采購款項(xiàng)支付不準(zhǔn)確，容易造成財(cái)務(wù)損失和財(cái)產(chǎn)損失。

2．對(duì)超過預(yù)算或未經(jīng)預(yù)算的物資采購，未按規(guī)定程序?qū)徟⒄{(diào)整預(yù)算計(jì)劃，造成未授權(quán)采購或延遲采購，給財(cái)務(wù)帶來經(jīng)營、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3．物資采購后因相關(guān)部門票據(jù)的流轉(zhuǎn)不及時(shí)，造成財(cái)務(wù)報(bào)表錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)。

4．工程物資、材料采購后直接送往工地，月末未進(jìn)行暫估入庫，不能正確、及時(shí)、完整地在材料核算系統(tǒng)記錄，財(cái)務(wù)部不能正確核算項(xiàng)目成本和應(yīng)付款科目，易造成實(shí)際數(shù)量與賬面數(shù)量不一致。

5．未定期、不定期對(duì)庫存材料物資進(jìn)行盤點(diǎn)，存貨未按品名規(guī)格設(shè)置標(biāo)簽堆放一起，領(lǐng)用時(shí)未在倉庫管理人員的監(jiān)督下自行提取，無法保證賬實(shí)一致，盤點(diǎn)后未形成盤盈盤虧盤點(diǎn)表，易造成資源的損失。

6．工程物資領(lǐng)用后多余材料或領(lǐng)用試驗(yàn)后有質(zhì)量問題的材料退庫，賬務(wù)處理不準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，易導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)表錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)。

（二）控制措施

1．項(xiàng)目立項(xiàng)后，根據(jù)招標(biāo)小組的定標(biāo)結(jié)果，與供應(yīng)商簽訂采購合同進(jìn)行采購，對(duì)金額較大的采購合同，財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)其合同條款進(jìn)行審核，檢查條款中的財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)、會(huì)計(jì)制度、合同法的規(guī)定，并出具審核意見，合同管理部門應(yīng)提供能反映完整合同要素信息的合同，以便財(cái)務(wù)部進(jìn)行支付款項(xiàng)計(jì)劃及賬務(wù)處理，物資部在采購中應(yīng)根據(jù)固定資產(chǎn)目錄確定資產(chǎn)明細(xì)及附屬設(shè)備，以便財(cái)務(wù)部對(duì)屬于固定資產(chǎn)價(jià)值的物資按資產(chǎn)進(jìn)行管理，避免資產(chǎn)的流失。

2．對(duì)客觀原因造成的追加物資，應(yīng)由使用部門提出申請(qǐng)，說明預(yù)算變更原因，經(jīng)各職能部門審批后，修正預(yù)算計(jì)劃，但不允許在各項(xiàng)目之間進(jìn)行調(diào)劑。

3．物資部門應(yīng)對(duì)物資的申購、采購、入庫單、出庫單等資料信息按品名、規(guī)格、數(shù)量、金額完整的錄入材料核算系統(tǒng)，同時(shí)向財(cái)務(wù)部提供完整、詳細(xì)的信息資料和原始單據(jù)，進(jìn)行賬務(wù)處理，使物資管理部門與財(cái)務(wù)管理部門能賬賬、賬實(shí)相符，確保財(cái)務(wù)部門對(duì)工程項(xiàng)目成本核算的正確。

4．物資部、項(xiàng)目經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)對(duì)直接送往工地的物資、材料辦理入庫、出庫手續(xù)，確認(rèn)材料物資的數(shù)量、金額、質(zhì)量，并同時(shí)將原始單據(jù)遞交給財(cái)務(wù)部，如物資已到票未開，在月末應(yīng)將暫估入庫單遞交財(cái)務(wù)部，使財(cái)務(wù)部與倉庫賬賬、賬實(shí)相符，采購人員應(yīng)及時(shí)索取發(fā)票，票到后財(cái)務(wù)部與倉庫同時(shí)沖回暫估入庫物資，按發(fā)票金額重新入庫，并計(jì)入供應(yīng)商應(yīng)付款。

5．物資管理部門應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部、倉庫管理人員、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織人員對(duì)存貨進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn)（倉庫管理人員對(duì)屬于自己管轄范圍的物資應(yīng)做到隨時(shí)入庫、隨時(shí)盤點(diǎn)，隨時(shí)出庫、隨時(shí)盤點(diǎn)），并編制盤點(diǎn)報(bào)告，經(jīng)相關(guān)人員會(huì)簽后保存，若盤點(diǎn)發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符，應(yīng)編制盤盈、盤虧表，由財(cái)務(wù)部確認(rèn)待處理損溢金額，屬非正常損失的應(yīng)轉(zhuǎn)出增值稅進(jìn)項(xiàng)稅，經(jīng)審核簽字后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，同時(shí)對(duì)材料系統(tǒng)、財(cái)務(wù)賬務(wù)進(jìn)行處理。結(jié)合盤點(diǎn)結(jié)果，應(yīng)對(duì)庫存物資進(jìn)行賬齡分析，以免造成存貨的報(bào)廢、毀損、浪費(fèi)，并將信息及時(shí)反饋給主管領(lǐng)導(dǎo)。

6．對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)用后的多余材料或不合格材料，工程物資使用部門應(yīng)造好材料清冊(cè)，提出退料申請(qǐng)，經(jīng)使用部門領(lǐng)導(dǎo)審批后退回倉庫，倉庫主管應(yīng)審核檢驗(yàn)貨物，無誤后入庫，沖回原領(lǐng)用材料，錄入系統(tǒng)，并將資料傳遞財(cái)務(wù)部，對(duì)不合格材料信息報(bào)物資主管進(jìn)行處理。

三、工程項(xiàng)目方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

1．項(xiàng)目概預(yù)算計(jì)劃的設(shè)計(jì)及實(shí)施過程中變更未經(jīng)合理審批，無法保證工程項(xiàng)目的準(zhǔn)確性、合理性，項(xiàng)目相關(guān)信息未及時(shí)傳遞給物資管理部、財(cái)務(wù)部，無法正確歸集項(xiàng)目成本、收益，使公司面臨資金損失。

2．工程分包、勞務(wù)分包未經(jīng)合理審批易造成公司資金、財(cái)產(chǎn)損失。

（二）控制措施

1．生產(chǎn)部門在進(jìn)行可研調(diào)查后形成可行性報(bào)告，設(shè)計(jì)項(xiàng)目的概預(yù)算，并提交主管部門審批，下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)，將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、預(yù)算資料、批復(fù)文件等相關(guān)資料傳遞給財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部按項(xiàng)目歸集核算，生產(chǎn)部對(duì)項(xiàng)目的全過程實(shí)施監(jiān)督管理，每月向財(cái)務(wù)部提供項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度表，財(cái)務(wù)部可根據(jù)項(xiàng)目的多少、工作量等情況合理確認(rèn)進(jìn)度收入（可在達(dá)到30%、70%、100%的進(jìn)度時(shí)確認(rèn)收入，對(duì)于年度內(nèi)完成的也可一次性確認(rèn)收入，對(duì)于跨年度的工程年末應(yīng)按進(jìn)度確認(rèn)收入），因工程量等原因的變更應(yīng)及時(shí)修改項(xiàng)目計(jì)劃，工程完工后，生產(chǎn)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)多余材料、廢舊物資回收登記造冊(cè)，移交物資管理部，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算，經(jīng)審批后將有關(guān)資料傳遞給財(cái)務(wù)部進(jìn)行正確核算項(xiàng)目成本、收益，并對(duì)項(xiàng)目的收益情況進(jìn)行分析，形成結(jié)果反饋給領(lǐng)導(dǎo)。

2．生產(chǎn)部等相關(guān)部門應(yīng)對(duì)分包商的資格、資質(zhì)進(jìn)行審查、確定，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂分包合同，生產(chǎn)部門對(duì)分包工程及勞務(wù)的進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，財(cái)務(wù)部應(yīng)審查款項(xiàng)支付的主體、結(jié)算方式，減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

四、固定資產(chǎn)方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

1．固定資產(chǎn)新增入賬不及時(shí)，資產(chǎn)價(jià)值劃分不準(zhǔn)確，資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、出租、報(bào)廢未經(jīng)適當(dāng)審批，管理未落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人，易造成資產(chǎn)的損失、資源的浪費(fèi)，增加公司的營運(yùn)成本，影響財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性。

2．固定資產(chǎn)清查、處置不及時(shí)，易造成資產(chǎn)賬、物、卡不符，影響財(cái)務(wù)報(bào)表的正確性。

（二）控制措施

1．對(duì)新增資產(chǎn)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，正確劃分資本性資產(chǎn)，對(duì)不符合資產(chǎn)價(jià)值管理的工具、器具進(jìn)行備查登記，落實(shí)至相關(guān)部門、由部門落實(shí)到具體責(zé)任人，資產(chǎn)的調(diào)撥、轉(zhuǎn)移應(yīng)辦理轉(zhuǎn)移交接手續(xù)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批、由相關(guān)技術(shù)人員鑒定后，經(jīng)財(cái)務(wù)部、主管領(lǐng)導(dǎo)審批執(zhí)行出租、報(bào)廢、處置程序，財(cái)務(wù)部對(duì)租金收入及時(shí)入賬，正確核算資產(chǎn)價(jià)值，合理估算資產(chǎn)使用年限，正確計(jì)提資產(chǎn)折舊。

2．資產(chǎn)管理部門應(yīng)組織資產(chǎn)使用部門、財(cái)務(wù)部、主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行定期、不定期清查盤點(diǎn)，對(duì)盤點(diǎn)結(jié)果形成盤點(diǎn)確認(rèn)表，對(duì)盤盈、盤虧資產(chǎn)應(yīng)督促使用部門查明原因，并提出處置意見，由相關(guān)人員審核批準(zhǔn)后，進(jìn)行賬務(wù)處理，使賬、物、卡一致。

五、無形資產(chǎn)方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

無形資產(chǎn)入賬的及時(shí)性，計(jì)價(jià)的準(zhǔn)確性，權(quán)屬的明晰性，影響財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性，易造成資源的浪費(fèi)、稅收風(fēng)險(xiǎn)的增加。

（二）控制措施

無形資產(chǎn)應(yīng)取得相關(guān)的權(quán)屬證明材料，能提供經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人和使用人、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和發(fā)票等資料，財(cái)務(wù)部根據(jù)資產(chǎn)性質(zhì)合理選擇無形資產(chǎn)攤銷政策，確保無形資產(chǎn)的準(zhǔn)確核算和管理，避免造成公司損失和稅收風(fēng)險(xiǎn)的控制。

六、對(duì)外投資方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

股權(quán)投資未經(jīng)分析是否符合公司生產(chǎn)發(fā)展的需要，未經(jīng)股東會(huì)決策，支付記錄不準(zhǔn)確，缺乏對(duì)投資的管理，影響投資收益，浪費(fèi)資源的合理使用，存在潛在財(cái)務(wù)損失。

（二）控制措施

項(xiàng)目投資是否符合公司發(fā)展的需要應(yīng)進(jìn)行可行性研究，形成可行性研究報(bào)告，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)討論，形成股東會(huì)決議，經(jīng)適當(dāng)?shù)膶徟Ц?，?duì)投資后的項(xiàng)目要進(jìn)行跟蹤管理，分析經(jīng)營狀況及收益情況，正確核算投資的回報(bào)率。

七、工資、福利費(fèi)方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

工資、福利費(fèi)發(fā)放計(jì)劃未經(jīng)適當(dāng)審批，福利費(fèi)的支出不合理，未納入工資總額代扣代繳個(gè)人所得稅，未按社保合征規(guī)定計(jì)繳五金，易造成財(cái)務(wù)報(bào)表的錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，增加公司成本。

（二）控制措施

人力資源部應(yīng)根據(jù)上級(jí)部門下達(dá)的工資、福利計(jì)劃制定全年的工資薪金計(jì)劃及勞動(dòng)用工計(jì)劃，由人力資源部、財(cái)務(wù)部、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行，人力資料部應(yīng)根據(jù)考勤記錄及形成的文件依據(jù)造成工資、福利發(fā)放清冊(cè)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和比例扣除由職工承擔(dān)的應(yīng)繳款及個(gè)人所得稅，按規(guī)定計(jì)繳社保五金及補(bǔ)充保險(xiǎn)，經(jīng)人力資源部主管、財(cái)務(wù)部、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后編制付款通知，對(duì)勞動(dòng)用工的變更應(yīng)及時(shí)到社保部門辦理變更手續(xù)，并通知財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部應(yīng)將年度工資、獎(jiǎng)金、福利發(fā)放清冊(cè)等資料歸集存檔，保證工資、福利的正確核算、歸集。

八、稅收方面

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述

1．銷項(xiàng)稅、進(jìn)項(xiàng)稅確認(rèn)的不正確，未及時(shí)認(rèn)證，影響增值稅應(yīng)交稅金的申報(bào)金額。

2．未正確劃分銷售貨物、提供勞務(wù)，納稅義務(wù)發(fā)生時(shí)間未按稅法規(guī)定時(shí)間申報(bào)繳納稅款，所得稅申報(bào)及匯算清繳的不正確，導(dǎo)致申報(bào)金額不準(zhǔn)確，其他相關(guān)稅種申報(bào)的不全面、不及時(shí)、不正確以及對(duì)稅收政策的不了解，可能導(dǎo)致公司利益受損，易造成財(cái)務(wù)損失和稅收風(fēng)險(xiǎn)。

（二）控制措施

1．增值稅申報(bào)前，財(cái)務(wù)部應(yīng)將賬務(wù)記錄中的增值稅銷項(xiàng)稅與防偽稅控中的銷項(xiàng)稅信息清單列示的銷項(xiàng)稅額核對(duì)，取得增值稅進(jìn)項(xiàng)抵扣發(fā)票及時(shí)入賬、認(rèn)證，并與認(rèn)證結(jié)果清單中的進(jìn)項(xiàng)稅核對(duì)，編制的增值稅申報(bào)表應(yīng)交稅金是否與賬面應(yīng)交數(shù)一致，分析增值稅稅負(fù)率是否存在異常，增值稅申報(bào)表應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。

2．財(cái)務(wù)部以工程項(xiàng)目為基礎(chǔ)，正確劃分兼營業(yè)務(wù)內(nèi)容，正確核算屬于增值稅和營業(yè)稅征稅項(xiàng)目，按稅收規(guī)定的納稅義務(wù)發(fā)生時(shí)間及時(shí)申報(bào)繳納各項(xiàng)所屬期間的稅費(fèi)。

篇5

1建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理機(jī)制的意義

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理兩個(gè)方面的預(yù)防性工作，簡(jiǎn)稱雙重預(yù)防機(jī)制。雙重預(yù)防是指采取對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管控和對(duì)事故隱患進(jìn)行排查治理的兩種手段，是為防范生產(chǎn)安全事故而構(gòu)筑的兩道防線。雙重預(yù)防機(jī)制是一種超前預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，隱患排查治理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的強(qiáng)化與深入。事故隱患來源于安全風(fēng)險(xiǎn)的管控失效或弱化，安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控就會(huì)不出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制就是針對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險(xiǎn)管控。推動(dòng)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治。促使企業(yè)形成常態(tài)化運(yùn)行的工作機(jī)制，切實(shí)提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理機(jī)制總體規(guī)劃

河北鋼鐵集團(tuán)灤縣司家營鐵礦有限公司（以下簡(jiǎn)稱司家營鐵礦）位于河北省唐山市灤州市,是冀東礦脈的一部分，為我國三大鐵礦區(qū)之一，司家營鐵礦總投資19.27億元，于2008年投產(chǎn)。司家營鐵礦通過成立組織機(jī)構(gòu)、劃分工作職責(zé)、明確人員配置、資料收集、全員培訓(xùn)、制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及評(píng)估、修訂完善、編制隱患排查清單、制定安全檢查表（綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、日常）、繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖、建立雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行信息管理平臺(tái)、安全風(fēng)險(xiǎn)公告、隱患排查治理、印發(fā)職工安全手冊(cè)、編制保命法則和獎(jiǎng)勵(lì)隱患舉報(bào)等一系列工作，有效保證了雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的順利開展。

3建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理機(jī)制的全面辨識(shí)評(píng)估與分級(jí)管控

（1）綜合考慮生產(chǎn)系統(tǒng)，合理劃分評(píng)估單元根據(jù)自身生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況，分為采礦、爆破、運(yùn)輸、礦破、選礦、尾礦庫、機(jī)加工、輔助單位和機(jī)關(guān)等10個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)，將各生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為27個(gè)主單元，按照組織機(jī)構(gòu)層級(jí)劃分為143個(gè)子單元、327個(gè)崗位單元。（2）細(xì)化作業(yè)活動(dòng)，分解生產(chǎn)流程，全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)司家營鐵礦將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容分為作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)兩部分，分別從兩方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：將職工的每一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)細(xì)分為數(shù)個(gè)作業(yè)步驟，確定每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的頻率并制定作業(yè)活動(dòng)清單，確保作業(yè)活動(dòng)清單包括職工的所有作業(yè)活動(dòng)。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：根據(jù)生產(chǎn)流程，編制每個(gè)崗位的設(shè)備設(shè)施清單，利用安全檢查表分析法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。辨識(shí)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，參照相關(guān)法律法規(guī)、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）明確風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案司家營鐵礦有限公司根據(jù)每個(gè)崗位的作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)編制了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，根據(jù)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、崗位規(guī)程等要求，將管控措施分為工程技術(shù)措施、個(gè)體防護(hù)措施、管理措施三類，共制訂了17420項(xiàng)管控措施。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的作業(yè)區(qū)（科室）、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的每個(gè)人。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定管控級(jí)別，重大風(fēng)險(xiǎn)由公司級(jí)、作業(yè)區(qū)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)共同管控，較大風(fēng)險(xiǎn)由作業(yè)區(qū)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)共同管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由班組級(jí)、崗位級(jí)共同管控，低風(fēng)險(xiǎn)由崗位級(jí)管控。對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)都編制了相應(yīng)的管控方案。司家營鐵礦要求員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，必須按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單對(duì)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動(dòng)，消除人的不全行為和物的不安全狀態(tài)，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。（4）升華風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估結(jié)果，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖風(fēng)險(xiǎn)分布圖根據(jù)級(jí)別進(jìn)行分級(jí)，共制訂了5個(gè)公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布圖，16個(gè)作業(yè)區(qū)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布圖、崗位區(qū)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布圖268個(gè)。同時(shí)認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定管控措施，尤其加大對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控力度。（5）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和安全責(zé)任清單，編制隱患排查清單各單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單以及安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容，編制了從公司領(lǐng)導(dǎo)到崗位工的隱患排查清單，明確了每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、隱患等級(jí)、排查部門、排查責(zé)任人、排查頻次等內(nèi)容，嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管控級(jí)別進(jìn)行隱患排查。

4建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理機(jī)制的安全風(fēng)險(xiǎn)公告

（1）推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)公告，促進(jìn)職工規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為切實(shí)推動(dòng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)信息公開，確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)職工掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并嚴(yán)格落實(shí)到位，根據(jù)《非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范》要求，司家營鐵礦有限公司制定了安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在采場(chǎng)、尾礦庫、鍋爐、主要廠房等重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置了安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，為所有較大以上風(fēng)險(xiǎn)制作了風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公告重點(diǎn)區(qū)域存在的主要安全風(fēng)險(xiǎn)。（2）制作安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，促使職工安全標(biāo)準(zhǔn)化操作根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果，為全公司各崗位制作了267個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，將風(fēng)險(xiǎn)因素、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容告知職工，組織職工學(xué)習(xí)，使職工了解風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，掌握應(yīng)急處置措施。便于員工隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。

5建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理機(jī)制的隱患排查治理

（1）隱患排查“四個(gè)機(jī)制”隱患排查治理體系司家營鐵礦的隱患排查治理主要以崗位自查為基礎(chǔ)，同時(shí)建立班組、作業(yè)區(qū)、職能科室和礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查的逐級(jí)隱患排查體系。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，司家營鐵礦有限公司嚴(yán)格按照隱患整改“責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案”五到位原則落實(shí)整改，對(duì)隱患的排查、登記、整治、監(jiān)督、驗(yàn)收、銷號(hào)全過程實(shí)現(xiàn)“閉環(huán)”管理。（2）推廣使用雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行信息管理平臺(tái)，提高隱患排查治理效率為了加強(qiáng)隱患排查治理的效率，建立人人參與的隱患排查模式，司家營鐵礦有限公司建立了隱患排查治理信息系統(tǒng)，開發(fā)了與安全風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，實(shí)現(xiàn)了安全風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患的可視化管理。該系統(tǒng)能夠及時(shí)將上級(jí)單位、公司級(jí)、作業(yè)區(qū)級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)傳達(dá)給所有職工，同時(shí)能夠及時(shí)提醒相關(guān)人員進(jìn)行隱患整改及復(fù)查。

篇6

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組

長(zhǎng)：礦

長(zhǎng)

常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng)

副

組

長(zhǎng)：總工程師

生產(chǎn)副礦長(zhǎng)

機(jī)電副礦長(zhǎng)

成

員:

生產(chǎn)部部長(zhǎng)

安質(zhì)部部長(zhǎng)

動(dòng)力部部長(zhǎng)

調(diào)度室主任

通風(fēng)科科長(zhǎng)

培訓(xùn)科科長(zhǎng)

環(huán)?？瓶崎L(zhǎng)

辦公室主任

綜采隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

巷修隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)

應(yīng)急救援科科長(zhǎng)

職業(yè)病危害防治科科長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)

1.礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

2.制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）。

3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作。

4.組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。

5.承辦上級(jí)部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1.年度辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

2.月度辨識(shí)評(píng)估

每月由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

3.周辨識(shí)評(píng)估

區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4.日辨識(shí)評(píng)估

上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序

1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

1.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由礦長(zhǎng)牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會(huì)確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、各分管副礦長(zhǎng)組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2.礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4.分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。

7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1.完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。

2.各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5.上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7.崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8.各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

篇7

目前，大部分企業(yè)都在進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)是建筑企業(yè)重要的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)之一，采取主動(dòng)措施預(yù)防分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，促進(jìn)分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管控的規(guī)范化，提高分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管控能力和水平，有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管控的主要目標(biāo)

分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)：防范或減少分包合同履行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，禁止或降低由此造成的損失。

2 對(duì)分包合同履約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

項(xiàng)目部在分包合同簽訂，應(yīng)在已成立的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下，對(duì)已簽訂的分包合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；一般包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟

2.1 對(duì)分包合同履約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

分包合同履約風(fēng)險(xiǎn)一般包括：分包商主體資格合法性方面的風(fēng)險(xiǎn)，分包工程質(zhì)量、施工安全方面的風(fēng)險(xiǎn)、投入資源及進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)、資金方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 在全面風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下，根據(jù)分包合同，結(jié)合分包工程、分包商的具體情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，初步確定各類風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

2.3 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管控。一般應(yīng)每季度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

3 分包合同履約過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施

3.1 分包商主體資格合法性方面的風(fēng)險(xiǎn)管控

主要風(fēng)險(xiǎn)：分包商主體資格不合法。表現(xiàn)在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》、《稅務(wù)登記證》、《安全生產(chǎn)許可證》、《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《法人代表證書》、《法人代表授權(quán)委托書》不在有效期內(nèi)、或未年檢、或與承擔(dān)工程所需不符。

主要管控措施：簽訂合同前嚴(yán)格審查原件；在合同履行過程中，建立各類證照的有效期臺(tái)賬，同時(shí)定期或不定期檢查分包商資質(zhì)證照；

3.2 分包工程質(zhì)量、安全方面的風(fēng)險(xiǎn)管控

主要風(fēng)險(xiǎn)：因質(zhì)量和安全事故給承包人和分包商帶來較大的經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。

主要管控措施：建立完善的質(zhì)量、安全管理體系；項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包工程質(zhì)量、安全采取介入式的管理，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)質(zhì)量、安全管理規(guī)章制度；同時(shí)項(xiàng)目部應(yīng)制定質(zhì)量安全教育、檢查、考核及獎(jiǎng)懲辦法，提高分包商的質(zhì)量安全意識(shí)；根據(jù)制定的質(zhì)量及安全專項(xiàng)措施，積極指導(dǎo)分包商加以落實(shí)，切實(shí)保障工程質(zhì)量和施工安全；嚴(yán)格過程控制，預(yù)防為主。

3.3 投入的資源及進(jìn)度方面的風(fēng)險(xiǎn)管控

3.3.1 加強(qiáng)對(duì)分包商投入人力資源的管控。

主要風(fēng)險(xiǎn)：人員投入數(shù)量與素質(zhì)與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質(zhì)量、施工成本；拖欠工資；人身安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。

主要管控措施：項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商投入的人力資源制定詳細(xì)的管理辦法。應(yīng)對(duì)分包商投入的人力資源每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立起分包商投入人力資源臺(tái)賬，掌控其人數(shù)、人員進(jìn)退場(chǎng)、人員素質(zhì)、出勤、工資發(fā)放等方面的情況，力促分包商購買人身意外傷害保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要風(fēng)險(xiǎn)：承包人供應(yīng)材料的超領(lǐng)、超耗、丟失、甚至倒賣。

主要管控措施：建立分包商材料領(lǐng)用、消耗、庫存臺(tái)賬；應(yīng)采取嚴(yán)格控制主材的領(lǐng)用流程，定期核查分包商的庫存，根據(jù)完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒賣和超耗主材，協(xié)助分包商節(jié)約成本，提高效益。

3.3.3 加強(qiáng)分包商分包商投入施工機(jī)械設(shè)備管控。

主要風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備投入數(shù)量、種類與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質(zhì)量、施工成本；施工設(shè)備運(yùn)行安全方面的分先。

主要管控措施：應(yīng)對(duì)分包商投入的機(jī)械設(shè)備每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立起分包商投入機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬，掌控其數(shù)量、種類、進(jìn)退場(chǎng)、工作出勤、租賃費(fèi)用支付等方面的情況，力促分包商購買相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.4 應(yīng)對(duì)分包商投入的資源進(jìn)行綜合分析，促進(jìn)分包商投入的資源與工程施工進(jìn)度的匹配；協(xié)助分包商適時(shí)調(diào)整資源投入。

3.4 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)管控

主要風(fēng)險(xiǎn)：分包商實(shí)際發(fā)生施工成本過高，造成虧損，影響工程施工進(jìn)度及雙方協(xié)作關(guān)系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的資源及完成工程情況，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈虧狀況。

3.4.2 對(duì)分包商的各項(xiàng)施工采取介入式的方法進(jìn)行管理，協(xié)助和指導(dǎo)分包商降低施工成本，提高盈利能力，實(shí)現(xiàn)互利雙贏。

3.4.3 項(xiàng)目部應(yīng)組織學(xué)習(xí)分包合同，讓項(xiàng)目相關(guān)人員掌握分包合同條款規(guī)定，制定工程價(jià)款規(guī)定，合理管理和協(xié)助分包隊(duì)伍。

3.4.4 制定并嚴(yán)格落實(shí)工程價(jià)款結(jié)算流程和辦法，完善工程量確定及主材扣回的方法和措施，防止超結(jié)和漏扣現(xiàn)象的發(fā)生。

3.5 施工技術(shù)方案的風(fēng)險(xiǎn)管控

主要風(fēng)險(xiǎn)：分包商因施工方案不當(dāng)，造成施工質(zhì)量、進(jìn)度、安全滿足不了合同要求，影響施工成本。

主要管控措施：項(xiàng)目部應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，積極分析項(xiàng)目施工特點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)，積極與分包商進(jìn)行溝通，制定科學(xué)合理的施工技術(shù)方案；以利于減少分包商資源投入、節(jié)省成本，防范質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用方面的風(fēng)險(xiǎn)；保障工程施工順利進(jìn)行。

3.6 資金方面的風(fēng)險(xiǎn)管控

主要風(fēng)險(xiǎn)：因借款或工程款超付造成工程價(jià)款結(jié)算的難度或經(jīng)濟(jì)損失。

主要管控措施：

3.6.1 制定資金支付管理辦法，嚴(yán)格控制分包商借款。

3.6.2 定期及時(shí)辦理工程價(jià)款結(jié)算，及時(shí)支付資金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力資源工資發(fā)放、材料費(fèi)支付及租賃設(shè)備費(fèi)用支付情況。制定分包商未按時(shí)支付前述費(fèi)用時(shí)的相關(guān)措施和管控辦法。

鑒于目前各項(xiàng)目均成立了綜合部、合同管理部、施工技術(shù)部、機(jī)電物資部、質(zhì)量管理部、安全管理部、生產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)管理部等相關(guān)的部室，對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行了分工負(fù)責(zé)；因此項(xiàng)目各部室在對(duì)分包商的分工管理過程中，應(yīng)加強(qiáng)團(tuán)結(jié)協(xié)作、及時(shí)溝通交流，加強(qiáng)整體管控能力，提高管理效果。

4 結(jié)束語

篇8

1 專業(yè)管理的目標(biāo)描述

1.1 專業(yè)管理的理念或策略

如今，電網(wǎng)大面積停電會(huì)造成嚴(yán)重的社會(huì)影響，銅陵地區(qū)礦山、鐵路牽引站等高?？蛻敉ｋ妼⒖赡芤l(fā)人身傷亡事故，保持電網(wǎng)安全運(yùn)行和客戶可靠供電責(zé)任重大。專業(yè)管理從加強(qiáng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理出發(fā)，規(guī)范電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警職責(zé)、流程、措施和要求，構(gòu)建全面覆蓋、縱向貫通、橫向協(xié)同、責(zé)任明確、閉環(huán)落實(shí)的電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，充分發(fā)揮調(diào)控、運(yùn)檢、安監(jiān)、營銷等部門作用，落實(shí)防控措施，防止電網(wǎng)及高?？蛻舻耐ｋ娛鹿?，切實(shí)提升公司安全生產(chǎn)管控工作水平。

1.2 專業(yè)管理的范圍

管轄范圍涵蓋市縣公司安質(zhì)部、調(diào)控中心、運(yùn)檢部（檢修公司）、建設(shè)部、營銷部等電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

1.3 專業(yè)管理的目標(biāo)

專業(yè)管理總體目標(biāo)是通過規(guī)范電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警職責(zé)、流程、措施和要求，明確電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控體系各級(jí)人員職責(zé)和工作任務(wù)，加強(qiáng)部門的責(zé)任把關(guān)和部門間聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化考核力度，促進(jìn)管控措施真正落地，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。包含以下具體量化指標(biāo)：

（1）防止發(fā)生電網(wǎng)大面積停電事故；

（2）防止發(fā)生因高?？蛻敉ｋ娨l(fā)人身傷亡事故；

2 專業(yè)管理的主要做法

電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控工作包括電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束四個(gè)重要環(huán)節(jié)。

2.1 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

公司一直以來嚴(yán)格執(zhí)行安徽電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控規(guī)定，規(guī)范開展電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估。高度關(guān)注電網(wǎng)運(yùn)行結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和高?？蛻艄╇婏L(fēng)險(xiǎn)，做好重點(diǎn)地區(qū)、重要廠站、重要負(fù)荷運(yùn)行方式安排。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

調(diào)控中心在周例會(huì)后用郵件向公司本周風(fēng)險(xiǎn)“預(yù)警通知單”，相關(guān)責(zé)任部門書面簽收.安質(zhì)部將簽收后的“預(yù)警通知單”掃描版在公司網(wǎng)頁“電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”專欄并在安監(jiān)一體化信息平臺(tái)掛網(wǎng)。

調(diào)控中心做好相關(guān)單線、單變運(yùn)行情況下相關(guān)電網(wǎng)事故處置預(yù)案，并作好相關(guān)處置預(yù)想。

調(diào)控中心、營銷部確保履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，按要求書面向用戶送達(dá)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)通知，并要求高危及重要用戶做好相關(guān)應(yīng)急處置準(zhǔn)備，用戶應(yīng)書面簽收。同時(shí)還應(yīng)書面向地方政府主管部門報(bào)備，確認(rèn)政府主管部門收閱。

調(diào)控中心、運(yùn)檢部加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行監(jiān)控和設(shè)備巡視，做好相關(guān)應(yīng)急處置的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保人員、物資、車輛等提前到位。

營銷部做好相關(guān)營銷服務(wù)應(yīng)急處置和客服工作，確保應(yīng)急處置準(zhǔn)備到位。

安質(zhì)部負(fù)責(zé)做好相關(guān)應(yīng)急處置的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)和有關(guān)預(yù)案聯(lián)合審查組織工作，確保處置預(yù)案的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、安全性、可靠性。

縣公司做好涉及縣域電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防控預(yù)案、保電措施、應(yīng)急處置預(yù)案等工作。同時(shí)做好縣域高危及重要用戶的書面風(fēng)險(xiǎn)告知和政府報(bào)備。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控

按照“誰簽收、誰落實(shí)、誰反饋”原則，相關(guān)責(zé)任部門組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

調(diào)控中心做好相關(guān)單線、單變運(yùn)行情況下相關(guān)電網(wǎng)事故處置預(yù)案，并作好相關(guān)處置預(yù)想。

運(yùn)檢部做好風(fēng)險(xiǎn)涉及到的相關(guān)變電站、輸電線路和配電設(shè)施的特巡方案等保電措施及事故后的應(yīng)急搶修方案。

營銷部做好風(fēng)險(xiǎn)涉及到用戶供電服務(wù)應(yīng)急預(yù)案。

縣公司要做好風(fēng)險(xiǎn)涉及到的設(shè)備特巡等保電方案和故事后的應(yīng)急處置預(yù)案。

各實(shí)施單位相關(guān)措施方案和計(jì)劃，要保證其準(zhǔn)確性和專業(yè)性。

安質(zhì)部負(fù)責(zé)根據(jù)調(diào)控中心的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警督促有關(guān)單位做好預(yù)控措施，組織開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束

各單位根據(jù)“預(yù)警通知單”明確的工作內(nèi)容和計(jì)劃時(shí)間，電網(wǎng)檢修、基建接入、系統(tǒng)調(diào)試等任務(wù)結(jié)束，電網(wǎng)恢復(fù)正常運(yùn)行方式，解除電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。預(yù)警解除在安監(jiān)一體化信息系統(tǒng)平臺(tái)上實(shí)施。

3 評(píng)估與改進(jìn)

3.1 專業(yè)管理的評(píng)估方法

（1）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)、承接、落實(shí)和反饋的閉環(huán)管控。嚴(yán)格執(zhí)行“月計(jì)劃、周安排和日管控”制度。通過多部門協(xié)同會(huì)議明確電網(wǎng)特殊運(yùn)行方式、基建啟動(dòng)送電、大修技改工程、重大設(shè)備隱患整治、跨區(qū)電網(wǎng)運(yùn)維等因素給整個(gè)電網(wǎng)運(yùn)行帶來哪些風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)具體等級(jí)以及管控難點(diǎn)和要點(diǎn)。對(duì)于計(jì)劃性工作，明確責(zé)任部門，明確針對(duì)性強(qiáng)、可操性強(qiáng)的管控措施和要求，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽收預(yù)警通知單，立即組織落實(shí)，并反饋預(yù)控措施落實(shí)情況，形成閉環(huán)管理和有痕跡管理。

（2）抓好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控措施兩個(gè)環(huán)節(jié)，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。持續(xù)加強(qiáng)與調(diào)控、運(yùn)檢、營銷等部門的協(xié)同，深入推進(jìn)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)準(zhǔn)確，發(fā)揮專業(yè)部門作用。嚴(yán)防電網(wǎng)安全事故。二是抓好風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)和反饋。

（3）抓好應(yīng)急準(zhǔn)備和預(yù)案落實(shí)，有效降低和控制突發(fā)事件影響。針對(duì)電網(wǎng)檢修帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)，充分考慮完善的應(yīng)急手段和事故處置，最大限度減小停電損失和影響。高度重視供電安全。高度重視電廠安全。

3.2 今后的改進(jìn)方向或?qū)Σ?/p>

電網(wǎng)安全運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控工作建立事后逐次評(píng)估機(jī)制。

事后應(yīng)由安質(zhì)部發(fā)揮安全生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)管職責(zé)，牽頭開展事后評(píng)估，形成規(guī)范評(píng)估報(bào)告，包括應(yīng)對(duì)工作經(jīng)驗(yàn)、各環(huán)節(jié)存在問題、改進(jìn)措施和建議，持續(xù)改進(jìn)和完善電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

參考文獻(xiàn)：

篇9

中圖分類號(hào)：TM732 文章編號(hào)：1009-2374（2017）05-0233-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.05.113

1 以往電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過程中存在的不足

以往電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控較為原始、粗放，未能形成聯(lián)動(dòng)管控的模式，除系統(tǒng)運(yùn)行部之外，大都數(shù)部門都是被動(dòng)地接受，參與度不高。概括起來，主要有以下三點(diǎn)不足：

1.1 信息化支撐不足，效率低

以往基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警主要通過掃描、傳真、電子郵件的方式進(jìn)行流轉(zhuǎn)，一份電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警往往耗時(shí)較長(zhǎng)，所以大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警都存在不及時(shí)、控制措施落實(shí)反饋不及時(shí)、員工意見較多等問題。

1.2 部門聯(lián)動(dòng)不足，管控流于形式

以往基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的編制、、落實(shí)、反饋過程都是調(diào)度部門從頭忙到尾，其他部門都是被動(dòng)地接受，參與度不高。整個(gè)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控的推動(dòng)較為困難，問題較多，管控流于形式。

1.3 三大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控不足，電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控遭遇瓶頸

隨著安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)用的不斷深入，電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)三大風(fēng)險(xiǎn)的密切關(guān)系突顯的越來越重要。而如何理順三大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，建立一套行之有效的聯(lián)動(dòng)管控機(jī)制，化解電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、減少損失、達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、提升系統(tǒng)運(yùn)行管理水平，成為供電企業(yè)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過程中的一道難題。

2 建立電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控機(jī)制

2.1 部門橫向協(xié)同機(jī)制

通過建立策劃文件，明確電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過程中各方職責(zé)。建立風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商機(jī)制，明確不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由不同的部門組織召開，以提高各部門的參與度，共同管控電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)成功化解。例如來賓供電局編制了《來賓供電局系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)書》，明確了電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控中各部門的職責(zé)。對(duì)于預(yù)安排停電風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合每月停電平衡會(huì)，由調(diào)度組織設(shè)備部、計(jì)劃部、基建部、營銷部、變管所、輸電所及客戶中心對(duì)停電計(jì)劃涉及電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行會(huì)商，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，形成會(huì)議紀(jì)要。對(duì)于因自然災(zāi)害或外力破壞等原因造成電網(wǎng)設(shè)備非計(jì)劃故障停運(yùn)的，若三天內(nèi)無法恢復(fù)，且可能造成三級(jí)及以上事故事件的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由設(shè)備部在故障停電后一天內(nèi)組織召開專項(xiàng)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，聯(lián)合調(diào)度、安監(jiān)、營銷、設(shè)備運(yùn)維等部門以及施工單位參與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的全面性和有效性。

2.2 電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)三大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控機(jī)制

2.2.1 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警編制環(huán)節(jié)與設(shè)備、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)。2013年1月，南方電網(wǎng)了《南方電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估技術(shù)規(guī)范》。此規(guī)范對(duì)基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化計(jì)算公式中，已充分考慮了設(shè)備類型、故障類別、設(shè)備缺陷、檢修管理、檢修時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)施工、操作風(fēng)險(xiǎn)等設(shè)備、作業(yè)因素的影響。從電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)加強(qiáng)與設(shè)備、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控。

編制電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，要求設(shè)備部組織設(shè)備運(yùn)維部門對(duì)關(guān)鍵設(shè)備開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定差異化的運(yùn)維策略。例如，通過對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定關(guān)鍵設(shè)備是屬于Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)或Ⅲ級(jí)管控設(shè)備中的某一級(jí)，然后根據(jù)《設(shè)備差異化巡視管控策略》開展巡視、測(cè)溫，從電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警編制環(huán)節(jié)加強(qiáng)與設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控。

2.2.2 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警執(zhí)行環(huán)節(jié)與設(shè)備、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警執(zhí)行環(huán)節(jié)與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控。2016年，來賓供電局了《來賓供電局生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控界面（試行）》。此管控界面分為三個(gè)部分，涵蓋變電、輸電、配電三個(gè)專業(yè)的所有作業(yè)任務(wù)，根據(jù)不同的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制了事前控制點(diǎn)（方案、作業(yè)過程控制文件），明確了事中局領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門的部門領(lǐng)導(dǎo)、專責(zé)到位情況。此管控界面人員到位情況已涵蓋了基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警所要求的相關(guān)部門人員到位情況。調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書時(shí)，在控制措施中要求設(shè)備部按照《來賓供電局生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控界面（行）》要求，組織各相關(guān)部門開展現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督。

電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警執(zhí)行環(huán)節(jié)與設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)期間要求設(shè)備運(yùn)維部門根據(jù)停電前制定的差異化運(yùn)維策略，繼續(xù)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行管控，發(fā)現(xiàn)異常要及時(shí)匯報(bào)。

3 具體運(yùn)用

3.1 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每月編制月度停電計(jì)劃時(shí)，同步開展基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。每月調(diào)度運(yùn)行方式專責(zé)根據(jù)停電預(yù)試定檢計(jì)劃、缺陷、電網(wǎng)運(yùn)行方式安排等對(duì)月度停電計(jì)劃進(jìn)行初步平衡，根據(jù)平衡的結(jié)果對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。分析時(shí)按照《南方電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估技術(shù)規(guī)范》，著重結(jié)合設(shè)備健康度、施工影響因素等，充分運(yùn)用設(shè)備、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.2 編制月度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

每月底召開下一個(gè)月的月度平衡會(huì)，要求各相關(guān)部門（例如設(shè)備部、基建部、計(jì)劃部、營銷部、變管所、輸電所、客戶中心等）對(duì)調(diào)度運(yùn)行方式專責(zé)初步平衡后的停電計(jì)劃進(jìn)行再次平衡，以確定最終的停電時(shí)間。同時(shí)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施的合理性、可操作性進(jìn)行初步討論，最終形成月度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。月度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告需在月底前，方便控制措施落實(shí)部門，特別是變管所、輸電所一線班組員工提前安排好工作計(jì)劃。

對(duì)于停電影響范圍較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的情況，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍的不同，由不同的部門組織召開專門的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商會(huì)，實(shí)現(xiàn)多部門協(xié)同作戰(zhàn)，共同化解電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)于可能造成三級(jí)及以上事故事件的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、可能造成一座110kV變電站全停且停電范圍為城區(qū)中心區(qū)域等較大社會(huì)影響、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)（持續(xù)一天以上）的重大停電風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)由工程管理部門在停電前五個(gè)工作日以上組織調(diào)度、設(shè)備、安監(jiān)、營銷、設(shè)備運(yùn)維等部門以及施工單位召開專項(xiàng)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)明確各部門（單位）風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的全面性和有效性。

對(duì)于因自然災(zāi)害或外力破壞等原因造成電網(wǎng)設(shè)備非計(jì)劃故障停運(yùn)的，若三天內(nèi)無法恢復(fù)，且可能造成三級(jí)及以上事故事件的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)或可能造成一座110kV變電站全停且停電范圍為城區(qū)中心區(qū)域等較大社會(huì)影響的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由設(shè)備部在故障停電后一天內(nèi)組織召開專項(xiàng)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)會(huì)，聯(lián)合調(diào)度、設(shè)備、安監(jiān)、營銷、設(shè)備運(yùn)維等部門以及施工單位參與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的全面性和有效性。

3.3 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書中明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)開始時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)束時(shí)間、電網(wǎng)危害辨識(shí)、電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)停電前、停電期間的控制措施等。根據(jù)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由不同的領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

3.4 落實(shí)控制措施

目前來賓供電局電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書的整個(gè)流程都通過系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，大大提高了工作效率。調(diào)度部門運(yùn)行方式專責(zé)在OMS系統(tǒng)中錄入電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書，并經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，在OMS系統(tǒng)進(jìn)行。各風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)部門進(jìn)行簽收，并對(duì)調(diào)度部門制定的控制措施進(jìn)行承接、細(xì)化、分解。例如，調(diào)度部門要求設(shè)備部組織設(shè)備運(yùn)維部門對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變管所、輸電所對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定關(guān)鍵設(shè)備是屬于Ⅲ級(jí)管控設(shè)備，然后根據(jù)《設(shè)備差異化巡視管控策略》的巡視周期開展巡視、測(cè)溫，并記錄上傳至系統(tǒng)，反饋給調(diào)度部門。

各相關(guān)部門根據(jù)《來賓供電局停電作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控周計(jì)劃》以及電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的要求，對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間各相關(guān)專業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)管控。

3.5 回顧

調(diào)度部門運(yùn)行方式專責(zé)在電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控的整個(gè)過程進(jìn)行回顧、有效性評(píng)價(jià)。每月對(duì)月度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)于未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)解除的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)要從電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控的整個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，提出針對(duì)性的管控措施，并對(duì)措施進(jìn)行跟蹤，確保能夠按期整改，最后將分析的結(jié)果納入月度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

4 結(jié)語

在供電企業(yè)，分工非常明_，必須通過協(xié)作才能完成工作任務(wù)。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控亦如此，必須通過多部門、多角度協(xié)同作戰(zhàn)才能成功化解電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控過程是一個(gè)不斷探索和逐步規(guī)范的過程。從無到有，從理論轉(zhuǎn)化為實(shí)踐，再進(jìn)行探索、再實(shí)踐，直至不斷完善，從而實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管控，系統(tǒng)運(yùn)行管理水平的不斷提升。

參考文獻(xiàn)

[1] 魏莉莉.電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控淺析[J].通訊世界，2014，（4）.

篇10

通過為期半年的“排險(xiǎn)除患”集中整治,推動(dòng)各村各企業(yè)進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制,建立落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)“常態(tài)研判、動(dòng)態(tài)管控”和隱患“每日排查、動(dòng)態(tài)清零”制度,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全感知、隱患全排查、責(zé)任全落實(shí),切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)化解在隱患形成之前,把隱患消除在成災(zāi)之前,堅(jiān)決遏制重特大事故、控制較大事故、減少一般事故,為安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)開好局、起好步,為推動(dòng)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造更加良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

二、整治范圍

此次“排險(xiǎn)除患”集中整治的范圍是全鎮(zhèn)各行政村、各生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位和人員密集場(chǎng)所,確保整治覆蓋面達(dá)100%突出三個(gè)整治重點(diǎn)。一是突出危化品、道路交通、農(nóng)村建設(shè)、特種設(shè)備、消防等專項(xiàng)整治三年行動(dòng)的10個(gè)重點(diǎn)整治領(lǐng)域;二是突出項(xiàng)目建設(shè)施工等事故易發(fā)多發(fā)的行業(yè)(領(lǐng)域);三是突出學(xué)校、衛(wèi)生院、景區(qū)、寺廟等人員密集場(chǎng)所

三、整治重點(diǎn)

(一)生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位集中整治重點(diǎn)

各生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位要全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理,做到每日排查隱患,每周研判風(fēng)險(xiǎn),每月匯總隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)管控情況,建立“每日排查、動(dòng)態(tài)清零,每周研判、集中管控,每月匯總查漏補(bǔ)缺"的常態(tài)化機(jī)制,確保各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控,各項(xiàng)隱患得到全面治理,徹底解決反復(fù)發(fā)生、長(zhǎng)期得不到根治的重點(diǎn)問題。

1.全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。一是全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。各生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人要牽頭組織專業(yè)技術(shù)力量和全體員工,對(duì)自然災(zāi)害、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)安全系統(tǒng)、廠區(qū)廠房、設(shè)施設(shè)備、管理體系、制度運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位辨識(shí),確保無遺漏。對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,科學(xué)確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí),建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。按照“疑險(xiǎn)從有、疑險(xiǎn)必研、有險(xiǎn)必判、有險(xiǎn)必控”的原則,建立覆蓋全員、全過程的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估責(zé)任制度,將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估等工作納入員工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。二是全面強(qiáng)化措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),逐有針對(duì)性的管控措施,既要包括責(zé)任落實(shí)、制度建立完善、規(guī)范管理、教育培訓(xùn)、安全投入等常態(tài)管控措施,又要包括預(yù)案管理、應(yīng)急演練、應(yīng)急處置等緊急狀態(tài)下的管控措施。要在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位、重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄,制作安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡,確保每名員工都能掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范應(yīng)急處置措施。三是落實(shí)管控責(zé)任。結(jié)合安全生產(chǎn)清單制管理,在全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控青仟浩單、將閔管控青仟諑一菠立到工區(qū)車間班組崗位和具體人員。

2、立即開展隱患排查治理。一是完善制度,列出清單。結(jié)合清單制管理工作,各生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位要建立完善隱患排查治理制度列出包括隱患排查治理等在內(nèi)的日常安全檢查清單,明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次,并將責(zé)任逐一分解落實(shí),推動(dòng)全員參與自主排查隱患。二是每日排查,閉環(huán)整改。主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員要每天組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、設(shè)施設(shè)備安全運(yùn)行情況、一線人員規(guī)范操作情況等進(jìn)行排查檢查,尤其要強(qiáng)化對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患建立臺(tái)賬,逐項(xiàng)落實(shí)整改措施、預(yù)案、資金、時(shí)限、責(zé)任,按照閉環(huán)管理要求切實(shí)整改到位。

(二)各村機(jī)關(guān)事業(yè)單位集中整治重點(diǎn)

各村機(jī)關(guān)事業(yè)單位要切實(shí)擔(dān)負(fù)起防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)的政治責(zé)任,將本村本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況納入督查檢查的重要內(nèi)容督促指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位健全落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制,加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到位、可控、受控,隱患排查全面、動(dòng)態(tài)清零。

1.精準(zhǔn)管控風(fēng)險(xiǎn)。一是摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。各村機(jī)關(guān)事業(yè)單位要定期組織會(huì)商研判,對(duì)行政轄區(qū)內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)和評(píng)估,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分布情況和可能造成的危害程度,確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并結(jié)合本村安全風(fēng)控情況,匯總建立安全風(fēng)應(yīng)數(shù)話庫,繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空同分和是分級(jí)分類監(jiān)管。針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè),確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點(diǎn)內(nèi)容等,實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管,對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè),實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控,加強(qiáng)監(jiān)督檢查。三是強(qiáng)化督促指導(dǎo)。定期組織專業(yè)力量對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整體評(píng)估,掌握本村安全風(fēng)險(xiǎn)變化情況,并對(duì)企業(yè)是否全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)查,督導(dǎo)企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控整治措施

2.督促隱患“清零"。通過購買服務(wù)的方式聘請(qǐng)專家對(duì)重點(diǎn)企業(yè)重點(diǎn)部位開展解剖式安全檢查,督促指導(dǎo)企業(yè)建立包括隱患排查治理生在內(nèi)的科學(xué)的日堂實(shí)仝松杏潔單每曰開屬陷串白本對(duì)陷串敕改情況定期復(fù)查驗(yàn)收,確保隱患動(dòng)態(tài)“清零",推動(dòng)企業(yè)形成隱患排查治理常態(tài)化機(jī)制。

3.深化“打非治違持續(xù)深入開展安全生產(chǎn)“打非治違”,重點(diǎn)檢查各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況、管控措施和責(zé)任落實(shí)情況、隱患排查治理情況等,對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位和隱患排查治理不到位的,依法嚴(yán)厲打擊懲處。綜合運(yùn)用行刑銜接、關(guān)閉取締、聯(lián)合懲戒、公開曝光等措施,形成強(qiáng)力震懾和高壓態(tài)勢(shì),倒逼企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任,自覺抓好風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理。

4.嚴(yán)肅事故調(diào)查。對(duì)集中整治期間發(fā)生的每一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故,按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效和“四不放過”原則開展調(diào)查,必查風(fēng)險(xiǎn)有沒有辨識(shí)、隱患有沒有整治、制度有沒有建立、機(jī)制有沒有還仃,找準(zhǔn)問題,厘清責(zé)仕,堅(jiān)決追責(zé)問責(zé)。

四、工作安排

從2020年7月至12月底,分三個(gè)階段進(jìn)行。

(一)集中排查、自查自糾階段(即日起至8月31日)

各行政村機(jī)關(guān)事業(yè)單位要結(jié)合實(shí)際制定“排險(xiǎn)除患”集中整治方案,明確主要任務(wù)、重點(diǎn)內(nèi)容和工作要求,落實(shí)責(zé)任、細(xì)化措施。各企業(yè)單位要認(rèn)真開展自查自糾,對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)全過程及每個(gè)部位、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位,全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、排查隱患,制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，堅(jiān)決整治消除隱患，各村企事業(yè)單位要對(duì)各個(gè)領(lǐng)域開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理,也要對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位自查自糾情況進(jìn)行檢查。

(二)集中整治、鞏固成效階段(9月1日起至11月30日)

我鎮(zhèn)采取突擊檢查、明查暗訪、隨機(jī)抽查、回頭檢查、交叉檢查和“四不兩直”“三帶三查”(帶著執(zhí)法查、帶著媒體查帶著專家查)等多種方式,對(duì)企業(yè)自查自糾情況進(jìn)行全面整治,重點(diǎn)檢查企業(yè)是否開展了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、管控措施是否落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)是否可控受控、是否每日開展隱患排查、隱患是否動(dòng)態(tài)清零。堅(jiān)持標(biāo)本兼治,認(rèn)真梳理總結(jié),以構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制為重點(diǎn),固化經(jīng)驗(yàn)做法,形成長(zhǎng)效機(jī)制,從根本上解決影響安全生產(chǎn)的突出問題。

(三)“回頭看”階段(12月1日至12月31日)

各行政村各企事業(yè)單位要組織開展綜合督查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)官控、隱患排查整治、責(zé)任落實(shí)、長(zhǎng)效機(jī)制建立等情況開展“回頭看”,層層傳導(dǎo)壓力、層層落實(shí)責(zé)任,確保集中整治取得扎扎實(shí)實(shí)的效果。

五、工作要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),周密安排部署。本次安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治是省委省政府、州委州政府和縣委縣政府部署的一項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù),也是安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)的開篇布局,各村各企事業(yè)單位要高度重視,堅(jiān)決把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到省委省政府、州委州政府和縣委縣政府部署要求上來。各村各企事業(yè)單位要認(rèn)真制定工作方案落空工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作單位工作責(zé)任和工作標(biāo)準(zhǔn)要求,做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé),職能部門分頭落實(shí)。生產(chǎn)經(jīng)營企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的責(zé)任,深入開展自查自糾,全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)、排查整治安全隱患,堅(jiān)決防范遏制重特大事故發(fā)生。