導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇進(jìn)口貿(mào)易的問(wèn)題，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、平行進(jìn)口的概念

平行進(jìn)口亦稱(chēng)為“灰色市場(chǎng)”,我國(guó)學(xué)者對(duì)其定義有一定的差別。一些學(xué)者的定義是:一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商“未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可,進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的商品”。[1]還有學(xué)者定義為:在外國(guó)商標(biāo)權(quán)人授權(quán)國(guó)內(nèi)商標(biāo)被許可人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)商)使用其商標(biāo)制造或經(jīng)銷(xiāo)其特定商品的情況下,其他未經(jīng)授權(quán)使用其商標(biāo)的國(guó)內(nèi)經(jīng)銷(xiāo)商(下簡(jiǎn)稱(chēng)非商)通過(guò)外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或第三人合法進(jìn)口外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)廠商制造或銷(xiāo)售的同牌名商品并在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售,從而形成商與非商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)因商標(biāo)正面競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象,對(duì)此現(xiàn)象稱(chēng)之為平行進(jìn)口。[2]根據(jù)第二種定義,必須有被授權(quán)商的“先行”使用或進(jìn)口的事實(shí),才存在非商的“平行”進(jìn)口問(wèn)題。而根據(jù)第一種定義,則沒(méi)有這樣一個(gè)前提條件。筆者認(rèn)為,根據(jù)國(guó)外諸多國(guó)家的立法及實(shí)踐,只要本國(guó)存在商標(biāo)權(quán)人,第三人未經(jīng)其許可將標(biāo)有其商標(biāo)的商品進(jìn)口到國(guó)內(nèi)就構(gòu)成平行進(jìn)口,不管事實(shí)上是否存在商標(biāo)被許可人的“先行”使用或進(jìn)口。筆者比較贊同第一種定義法,不過(guò)既無(wú)“先行”進(jìn)口,何來(lái)“平行”進(jìn)口?所以筆者認(rèn)為使用“灰色市場(chǎng)”這個(gè)概念似乎更恰當(dāng)些。

筆者認(rèn)為,所謂平行進(jìn)口,是指當(dāng)某一商標(biāo)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家注冊(cè)獲得法律保護(hù)時(shí),一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商直接或間接從外國(guó)商標(biāo)權(quán)人手中合法購(gòu)得標(biāo)有其商標(biāo)的商品并未經(jīng)本國(guó)商標(biāo)權(quán)人許可輸入本國(guó)銷(xiāo)售的行為。在平行進(jìn)口關(guān)系中,有三方基本當(dāng)事人,即:外國(guó)商標(biāo)權(quán)人、本國(guó)商標(biāo)權(quán)人、未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口商(非商)。

平行進(jìn)口的上述定義表明:(1)平行進(jìn)口商進(jìn)口的商品必須是國(guó)外商標(biāo)權(quán)人生產(chǎn)或銷(xiāo)售的同牌名“正宗商品”。(2)平行進(jìn)口以非商合法取得標(biāo)的物以及進(jìn)口的標(biāo)的物合法為前提。若平行進(jìn)口的商品系非法取得或?yàn)榉欠ㄉ唐?則這種“進(jìn)口”將因其明顯違反國(guó)家相應(yīng)的法律而受到制裁。因此,這種非法進(jìn)口同牌名商品是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)已無(wú)討論的意義了。

二、在平行進(jìn)口問(wèn)題上的兩大理論分歧

在國(guó)際貿(mào)易中,出于經(jīng)濟(jì)和法律的考慮,有關(guān)平行進(jìn)口的合理性、合法性問(wèn)題,特別是合法性問(wèn)題,即平行進(jìn)口是否構(gòu)成對(duì)進(jìn)口國(guó)當(dāng)事人商標(biāo)權(quán)的侵犯,成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。在這一問(wèn)題上存在著商標(biāo)權(quán)地域性理論與商標(biāo)權(quán)窮竭理論之爭(zhēng)。

反對(duì)平行進(jìn)口者的主要理論依據(jù)是商標(biāo)權(quán)地域性理論。該理論認(rèn)為,商標(biāo)在哪國(guó)注冊(cè),其所有人的獨(dú)占權(quán)利就應(yīng)在哪國(guó)受到法律保護(hù)。因此,未經(jīng)所有人或被許可使用人同意的平行進(jìn)口是對(duì)進(jìn)口國(guó)商標(biāo)權(quán)人權(quán)利的侵犯。而且,商標(biāo)權(quán)根據(jù)每一國(guó)家的商標(biāo)法而成為一個(gè)獨(dú)立的權(quán)利存在,其合法作用除了標(biāo)示商品(或服務(wù))的來(lái)源及其信譽(yù)外,在不同的國(guó)家事實(shí)上具有不同的意義。特別是當(dāng)商標(biāo)使用權(quán)發(fā)生域外轉(zhuǎn)讓時(shí),商標(biāo)權(quán)代表著被許可使用人開(kāi)發(fā)出的獨(dú)立信譽(yù)。為了建立這種信譽(yù),被許可人做出了額外的努力,付出了相當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。保護(hù)這種獨(dú)立的信譽(yù),就是商標(biāo)權(quán)地域原則之所以產(chǎn)生的基礎(chǔ),平行進(jìn)口無(wú)疑將使被許可人的這種獨(dú)立的權(quán)利利益受到損害。[3]

反對(duì)平行進(jìn)口者還認(rèn)為,從經(jīng)濟(jì)上看:(1)消費(fèi)者對(duì)灰色市場(chǎng)的存在幾乎一無(wú)所知,面對(duì)市場(chǎng)上價(jià)格懸殊而商標(biāo)相同的商品,消費(fèi)者會(huì)感到茫然。平行進(jìn)口的商品通常只具備商家提供的服務(wù)和擔(dān)保,不具備廠家提供的服務(wù)和擔(dān)保,消費(fèi)者通常并不知道或不可能注意到這些差別,特別是由于各國(guó)具體情況不同,即使同一商標(biāo)的商品,在質(zhì)量上也可能存在差異,因而,平行進(jìn)口可能使消費(fèi)者對(duì)同一商標(biāo)但不同來(lái)源的商品產(chǎn)生判斷和選擇上的困難。如果平行進(jìn)口商品存在質(zhì)量缺陷,而又沒(méi)有明確標(biāo)示出商品來(lái)源,消費(fèi)者就會(huì)因無(wú)從識(shí)別而遭受其害。(2)由于平行進(jìn)口的貨物在質(zhì)量、售后服務(wù)以及擔(dān)保方面和廠商提供的服務(wù)和擔(dān)保不同,由此引起消費(fèi)者的不滿(mǎn)將直接損及國(guó)內(nèi)商標(biāo)所有人或使用權(quán)人的良好信譽(yù)。

贊成平行進(jìn)口者的理論依據(jù)則是商標(biāo)權(quán)窮竭理論,該理論認(rèn)為:只要商標(biāo)權(quán)所有人或被許可使用人曾經(jīng)同意將標(biāo)有其商標(biāo)的商品投入市場(chǎng),那么該商標(biāo)權(quán)所有人及被許可使用人就喪失了對(duì)它的控制,其權(quán)利已經(jīng)用盡。任何人合法取得該批商品后再如何轉(zhuǎn)銷(xiāo),商標(biāo)權(quán)人無(wú)權(quán)干涉。因此,平行進(jìn)口是合法的,不構(gòu)成對(duì)商標(biāo)權(quán)的侵犯。

贊成平行進(jìn)口者還認(rèn)為:(1)從促進(jìn)自由貿(mào)易的角度講,商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口可以促使相關(guān)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的自由流通,防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利,造成國(guó)際市場(chǎng)的人為分割,從而有利于促進(jìn)世界資源的充分利用與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展,進(jìn)一步推動(dòng)世界貿(mào)易自由化進(jìn)程。(2)平行進(jìn)口商與授權(quán)進(jìn)口商之間的競(jìng)爭(zhēng),可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,給進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者提供更多、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇。由于平行進(jìn)口商一般不需要庫(kù)存及廠家售后服務(wù)的開(kāi)支,不需要廣告和公關(guān)費(fèi)用,因此,灰色市場(chǎng)進(jìn)口的商品在價(jià)格上會(huì)便宜很多。

篇2

一、平行進(jìn)口的基本理論依據(jù)

所謂“平行進(jìn)口”（Parallel Import），是指一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中購(gòu)得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國(guó)，而該知識(shí)產(chǎn)權(quán)以前己受到了本國(guó)的法律保護(hù)。

1.支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)——權(quán)利用盡原則

權(quán)利窮竭原則指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品，在第一次投入市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失了對(duì)它的控制權(quán)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為已用盡，無(wú)論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無(wú)需得到權(quán)利人的同意，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不得再利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻止該產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用權(quán)利窮竭原則者認(rèn)為平行進(jìn)口應(yīng)該被允許。理由是：平行進(jìn)口的合法性理論存在的基礎(chǔ)在于這種商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖谏唐分g的價(jià)格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇，可以很好地防止市場(chǎng)的壟斷與割據(jù)。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在商品的生產(chǎn)銷(xiāo)售中已經(jīng)行使了一次權(quán)利，獲得了一次必要的報(bào)酬，不能允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在同一商品的流通過(guò)程中重復(fù)獲取利益。

2.反對(duì)平行進(jìn)口的理論支柱——地域性原則

主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用地域性原則者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅在其產(chǎn)生的地域內(nèi)有效，未經(jīng)進(jìn)口國(guó)所有人或被許可人同意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的侵犯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和行使均受到地域性限制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一國(guó)權(quán)利用盡并不意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在另一國(guó)當(dāng)然用盡，平行進(jìn)口是非法的。

二、對(duì)平行進(jìn)口的利弊分析

由于平行進(jìn)口問(wèn)題是一個(gè)直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家利益選擇取向的復(fù)雜問(wèn)題，所以在生效的國(guó)際公約中對(duì)平行進(jìn)口的態(tài)度都不明確，允許各國(guó)和地區(qū)自行處理。我國(guó)在《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》中對(duì)平行進(jìn)口問(wèn)題也都沒(méi)有作出明確的規(guī)定。

筆者認(rèn)為，在世界經(jīng)濟(jì)逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的背景下，平行進(jìn)口有利于競(jìng)爭(zhēng)，防止過(guò)分壟斷。允許平行進(jìn)口利大于弊，所以我國(guó)應(yīng)立法允許平行進(jìn)口。具體理由如下：

1.平行進(jìn)口產(chǎn)生的有利結(jié)果

(1)從競(jìng)爭(zhēng)法的角度看，允許平行進(jìn)口，有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的過(guò)分壟斷。對(duì)于大部分商品而言，平行進(jìn)口有可能導(dǎo)致商品平均價(jià)格的降低，增加同品牌商品之間的競(jìng)爭(zhēng)，能有效地防止因知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的過(guò)度壟斷而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(2)從發(fā)展中國(guó)家的角度看，允許平行進(jìn)口符合中國(guó)市場(chǎng)國(guó)情，有利于我國(guó)產(chǎn)品出口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于我國(guó)目前并且在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)充當(dāng)?shù)氖鞘澜缂庸S的地位而不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口大國(guó)的地位。我國(guó)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易額長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)，如果禁止平行進(jìn)口實(shí)際上是更多的在保護(hù)國(guó)外版權(quán)人的利益以及發(fā)達(dá)國(guó)家的利益而以損失本國(guó)利益、公眾利益與本國(guó)版權(quán)人的利益為代價(jià)的?！?3)從消費(fèi)者的角度看，允許平行進(jìn)口有利于縮小各國(guó)之間同品牌產(chǎn)品價(jià)格的差異，有利于消費(fèi)者。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)用盡體制下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利用其獨(dú)占權(quán)，可以在不同的國(guó)家實(shí)現(xiàn)差別戰(zhàn)略。例如在相對(duì)富裕的國(guó)家市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品定較高的價(jià)格，而在那些低購(gòu)買(mǎi)力的國(guó)家或有很多代用品的國(guó)家以較低價(jià)格銷(xiāo)售。所以，平行進(jìn)口將趨向于縮小各國(guó)之間產(chǎn)品的價(jià)格差異，高價(jià)位市場(chǎng)的消費(fèi)者將因產(chǎn)品價(jià)格的下降而受益。

2.允許平行進(jìn)口所帶來(lái)的不利影響

(1)從競(jìng)爭(zhēng)法的角度看，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)家經(jīng)銷(xiāo)商構(gòu)成不公平競(jìng)爭(zhēng)。平行進(jìn)口對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或者獨(dú)家授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商而言，是搭便車(chē)的行為，構(gòu)成不公平競(jìng)爭(zhēng)。第三方通過(guò)轉(zhuǎn)口貿(mào)易所獲得的利益在很大程度上憑借了進(jìn)口國(guó)獨(dú)家經(jīng)銷(xiāo)商的先期投資和勞動(dòng)，對(duì)獨(dú)家經(jīng)銷(xiāo)商來(lái)說(shuō)顯然是不公平的。

(2)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不利影響。有可能減少外國(guó)投資者投資的熱情，因?yàn)榧热辉试S平行進(jìn)口，本國(guó)完全可以通過(guò)進(jìn)口渠道取得所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，而不需要直接在該國(guó)生產(chǎn)該產(chǎn)品。這在一定程度上減少了發(fā)展中國(guó)家作為世界加工廠的優(yōu)勢(shì)。

(3)對(duì)消費(fèi)者的不利影響。對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，允許商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口，一方面制造商不愿意對(duì)新的產(chǎn)品進(jìn)行投資，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的下降和產(chǎn)品種類(lèi)的減少。另一方面，平行進(jìn)口同商標(biāo)相同產(chǎn)品，如果該商品質(zhì)量較差，又沒(méi)有明顯標(biāo)識(shí)，可能會(huì)造成消費(fèi)者誤認(rèn)，損害消費(fèi)者的利益。

三、結(jié)論：允許平行進(jìn)口但應(yīng)有例外規(guī)定

雖然平行進(jìn)口有其經(jīng)濟(jì)上的合理性與法律上的合法性，但我們不可忽視平行進(jìn)口產(chǎn)生不利影響，所以對(duì)平行進(jìn)口應(yīng)有例外規(guī)定。比如平行進(jìn)口商不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人造成損害的，可以由《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》調(diào)整，以防止搭便車(chē)行為和損毀商標(biāo)聲譽(yù)的行為。對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)可以通過(guò)對(duì)平行進(jìn)口進(jìn)行必要的限制以防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。比如平行進(jìn)口的貨物與授權(quán)的貨物質(zhì)量上存在較大的差異，而又沒(méi)有明顯標(biāo)識(shí)，對(duì)消費(fèi)者造成損害的，各國(guó)通行的限制性規(guī)定為：第三者在轉(zhuǎn)售商品時(shí)，不得對(duì)商品有所改變、改動(dòng)，甚至不能重新包裝。轉(zhuǎn)售進(jìn)口商品應(yīng)當(dāng)以顯著方式告知消費(fèi)者商品來(lái)源之不同。對(duì)違反規(guī)定的，商標(biāo)所有人有權(quán)禁止商品的進(jìn)一步流通。我國(guó)在立法時(shí)可以借鑒這些規(guī)定。

參考文獻(xiàn):

[1]李華趙洋王卓亞:維護(hù)自由貿(mào)易與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的內(nèi)在沖突和司法考量之進(jìn)路.河北法學(xué)，2005年10月

篇3

大宗商品一般是指工業(yè)原材類(lèi)、能源類(lèi)或農(nóng)副產(chǎn)品類(lèi)商品，屬性質(zhì)較特殊的生產(chǎn)資料，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中有著至關(guān)重要的地位。2009年以來(lái)，我國(guó)多項(xiàng)大宗商品的進(jìn)口量創(chuàng)歷史新高，成為了國(guó)際大宗商品的進(jìn)口和消費(fèi)大國(guó)?？墒沁M(jìn)入后金融危機(jī)時(shí)代后，國(guó)際金融市場(chǎng)持續(xù)動(dòng)蕩，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境不斷惡化，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)在宏觀調(diào)控下增長(zhǎng)速度逐漸減緩，企業(yè)資金較為緊張。在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜而多變的情況下，大宗商品進(jìn)口貿(mào)易作為國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的重要接點(diǎn)，價(jià)格波動(dòng)劇烈，加之大宗商品進(jìn)口涉及的金額較大，無(wú)形中加大了進(jìn)口方和銀行的融資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行的大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資管理提出了更高要求，所以銀行要加大對(duì)大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資管理，有效甄別風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防火墻以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為從事于大宗商品進(jìn)口貿(mào)易的企業(yè)保駕護(hù)航。

一、銀行的大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資風(fēng)險(xiǎn)分析

就提供結(jié)算和融資服務(wù)的商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資存在著以下三方面風(fēng)險(xiǎn)。

1.貨物風(fēng)險(xiǎn)。貨物風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面，一是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，二是倉(cāng)儲(chǔ)物流風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)主要由價(jià)格浮動(dòng)或是合同價(jià)格與銷(xiāo)售價(jià)格差距浮動(dòng)引起。在國(guó)際貿(mào)易中如果價(jià)格大幅度下跌，可能導(dǎo)致企業(yè)回款不足，銀行憑借處理物權(quán)也無(wú)法全部彌補(bǔ)損失。至于倉(cāng)儲(chǔ)物流風(fēng)險(xiǎn)則是在倉(cāng)儲(chǔ)過(guò)程中產(chǎn)生的。在倉(cāng)儲(chǔ)階段，由于貨物自身的屬性、存儲(chǔ)不當(dāng)?shù)仍?，時(shí)而難免發(fā)生貨物變質(zhì)、混雜或損壞等問(wèn)題，使商業(yè)銀行無(wú)法對(duì)貨權(quán)進(jìn)行控制。除此之外，貨權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和貨物流通性風(fēng)險(xiǎn)也是銀行直接面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.信用風(fēng)險(xiǎn)。由于大宗商品進(jìn)口貿(mào)易涉及的金額較大，如果商品銷(xiāo)售不暢、企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，融資資金也就無(wú)法回籠，可能導(dǎo)致融資企業(yè)無(wú)法按期償還銀行資金，銀行、企業(yè)都會(huì)面臨嚴(yán)重的融資風(fēng)險(xiǎn)。

3.操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有兩種，即人為因素和系統(tǒng)因素。相關(guān)人員的不當(dāng)操作、系統(tǒng)程序的缺陷等的存在，是產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資交易金額較大，不當(dāng)或錯(cuò)誤的操作都可能導(dǎo)致發(fā)生糾紛，銀行可能為此付出很大成本，進(jìn)一步加大融資風(fēng)險(xiǎn)。

二、銀行對(duì)大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

1.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。由于大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資有著很大風(fēng)險(xiǎn)，加之受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家政策影響較大，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，銀行必須有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范意識(shí)，時(shí)刻關(guān)注與大宗商品進(jìn)口貿(mào)易有關(guān)的政策法令、市場(chǎng)動(dòng)向等，認(rèn)真分析行業(yè)走向，科學(xué)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，以形成有效的預(yù)警方案。

2.關(guān)注客戶(hù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為避免大宗商品進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)無(wú)法按時(shí)償還資金，銀行可以針對(duì)這部門(mén)客戶(hù)建立相應(yīng)的評(píng)估和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估，全面考察客戶(hù)的財(cái)務(wù)情況和經(jīng)營(yíng)狀況，是否存在信譽(yù)、違規(guī)和騙貸等問(wèn)題，以此判斷大宗商品進(jìn)口貿(mào)易公司是否存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，考慮是否向其提供資金。

3.構(gòu)建大宗商品貿(mào)易融資產(chǎn)品鏈。構(gòu)建大宗商品貿(mào)易融資產(chǎn)品鏈的主要目的在于把企業(yè)、銀行、期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等聯(lián)結(jié)起來(lái)，利用期貨交易中標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單使企業(yè)使用銀行資金時(shí)可以實(shí)現(xiàn)杠桿交易，同時(shí)還可以鎖定采購(gòu)或交易價(jià)格，實(shí)現(xiàn)釋放銀行風(fēng)險(xiǎn)的目的。在構(gòu)建這一產(chǎn)品鏈上，銀行要結(jié)合各企業(yè)具體業(yè)務(wù)和貿(mào)易融資環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)不同的融資方案，構(gòu)建與之相適應(yīng)的產(chǎn)品鏈。

4.嚴(yán)防價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。在融資期間，一旦出物質(zhì)價(jià)格大幅度下跌，就可能導(dǎo)致企業(yè)回籠資金不足，無(wú)法償還銀行資融資時(shí)。面對(duì)這一情況，銀行除了加強(qiáng)對(duì)該企業(yè)從事領(lǐng)域的行內(nèi)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，還要求其在期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，從而規(guī)避較高而風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，企業(yè)還要對(duì)融資回籠規(guī)程進(jìn)行全程監(jiān)控，掌握每筆融資項(xiàng)目資金的流動(dòng)和使用情況，另外做好倉(cāng)儲(chǔ)管理工作，定期檢查貨物倉(cāng)儲(chǔ)，嚴(yán)把貨權(quán)。

5.盡量減少操作風(fēng)險(xiǎn)。在操作風(fēng)險(xiǎn)防范上要加強(qiáng)對(duì)信用證條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)抓資格審核工作，做好期限匹配和貨權(quán)憑證等工作。另外，加強(qiáng)銀行工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)甄別能力，切記不可盲目地為完成工作任務(wù)而忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)束語(yǔ)

總而言之，大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資存在著一定風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論企業(yè)還是銀行都要構(gòu)建切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。除了文中提到的幾種風(fēng)險(xiǎn)防范措施，銀行還應(yīng)對(duì)大宗商品進(jìn)口貿(mào)易融資企業(yè)建立行業(yè)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)變化和國(guó)家政策適時(shí)調(diào)整融資策略，嚴(yán)格防范價(jià)格、操作、信用等方面風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作。

參考文獻(xiàn)：

[1]岳進(jìn)，李輝.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在大宗商品貿(mào)易融資中的應(yīng)用模式.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理，2010（10）

篇4

一、相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)

我國(guó)《海商法》對(duì)船舶，海上貨物運(yùn)輸以及船舶租用合同等的定義、合同的訂立和解除，有關(guān)方的權(quán)力和義務(wù)，運(yùn)輸安全，爭(zhēng)端，賠償，時(shí)效，應(yīng)用法律等方面都做出了明確的規(guī)定和解釋。另外，《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》對(duì)CFR和CIF貿(mào)易條件下進(jìn)口合同雙方的責(zé)任、義務(wù)和工作范圍也有明確的劃分。

二、產(chǎn)生滯期的主要原因及應(yīng)對(duì)措施

（一）典型問(wèn)題分析及應(yīng)對(duì)措施

1、遞交準(zhǔn)備就緒通知

按國(guó)際慣例，船到達(dá)指定錨地拋錨并就緒后，船方或通過(guò)其向買(mǎi)方或發(fā)出準(zhǔn)備就緒通知，發(fā)送準(zhǔn)備就緒通知意味著船舶準(zhǔn)備就緒，可隨時(shí)靠泊。按常規(guī)，卸貨時(shí)間從準(zhǔn)備就緒通知發(fā)出一段時(shí)間后起算，具體卸貨時(shí)間將根據(jù)商品、碼頭設(shè)施能力等相關(guān)條件而定。規(guī)定的卸貨時(shí)間用完后，其超出部分，船方即可按租船合同中約定的滯期費(fèi)費(fèi)率向承租人（即進(jìn)口貿(mào)易合同中的賣(mài)方）收取滯期費(fèi)，賣(mài)方轉(zhuǎn)而按約定向買(mǎi)方收取相應(yīng)的滯期費(fèi)。

2、錨地的確定

一般來(lái)說(shuō)，錨地離開(kāi)卸貨港碼頭，尤其是大型企業(yè)的專(zhuān)用碼頭都有一定的距離。航程少則幾十分鐘，多則數(shù)小時(shí)，同時(shí)航道水深還受潮水的影響。在這種情況下，應(yīng)盡可能將遞交準(zhǔn)備就緒通知的地點(diǎn)定在離卸貨碼頭最近的錨地（包括大型企業(yè)的專(zhuān)用錨地），或在合同中約定從錨地駛向碼頭靠泊的時(shí)間不記入卸貨時(shí)間等，這也是通常情況下容易被賣(mài)方接受的慣例。

3、航行時(shí)間的規(guī)定

我國(guó)各地海事部門(mén)一般都限制外輪在夜間駛?cè)牖蝰偝龈劭冢芽坎醋鳂I(yè)的外輪不受此時(shí)間限制。因此，在合同中應(yīng)注明將船舶等待靠泊前的夜間時(shí)間在卸貨時(shí)間中扣除，這也是慣例做法。

4、惡劣氣候等不可抗力影響

夏季，我國(guó)部分地區(qū)經(jīng)常遭受臺(tái)風(fēng)的侵襲，而北方地區(qū)經(jīng)常由于大霧、大雪而影響港口和碼頭作業(yè)。在這些惡劣氣候的影響下，當(dāng)?shù)睾Ｊ虏块T(mén)將按規(guī)定下令關(guān)閉港口并停止碼頭作業(yè)，所有到達(dá)或正在碼頭作業(yè)的船舶只能就近拋錨等候，等待碼頭重新開(kāi)放。即使在碼頭重新開(kāi)放后，這些等候的船舶也需依次等候靠泊。為此，在合同中須對(duì)因受惡劣氣候等不可抗力影響而產(chǎn)生船舶滯期的后果加以明確，減半計(jì)算通常是買(mǎi)、賣(mài)雙方更為愿意接受的方法之一。

5、碼頭擁堵

通常情況下，由于買(mǎi)方碼頭作業(yè)繁忙，尤其是臺(tái)風(fēng)、大霧，大雪等惡劣氣候過(guò)后碼頭重新開(kāi)放后，等待靠泊的船只排起長(zhǎng)隊(duì)而造成的滯期，買(mǎi)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。但如果能根據(jù)具體情況，事先合理安排靠泊計(jì)劃，也能避免一筆可觀的滯期費(fèi)用。

（二）特殊情況及應(yīng)對(duì)措施

1、安全船舶和安全碼頭

賣(mài)方常向買(mǎi)方提出須保障泊位和航道安全的要求，以保障其船舶在卸貨港航行及作業(yè)過(guò)程的安全。同時(shí)也是賣(mài)方為了轉(zhuǎn)嫁其與承運(yùn)人之間租船合同中約定的相關(guān)責(zé)任。有關(guān)安全船舶和安全碼頭，中華人民共和國(guó)海商法第一百三十二條規(guī)定：出租人交付船舶時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到謹(jǐn)慎處理，使船舶適航。同時(shí)有第一百三十四條規(guī)定：承租人應(yīng)當(dāng)保證船舶在約定航區(qū)內(nèi)的安全港口或者地點(diǎn)之間從事約定的海上運(yùn)輸。

2、商檢

在我國(guó)各主要港口或大型企業(yè)的專(zhuān)用碼頭，一般都有第三方商品檢驗(yàn)派駐機(jī)構(gòu)，諸如國(guó)際著名的SGS，ITS以及國(guó)內(nèi)的CCIC等，但各派駐機(jī)構(gòu)的規(guī)模不盡相同，有些規(guī)模較小的現(xiàn)場(chǎng)分析設(shè)備很可能滿(mǎn)足不了要求較高商品的品質(zhì)分析，因此需要將取樣送交其它設(shè)備更為齊全的分析機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，這樣就要花去較多的時(shí)間。此外，商品質(zhì)量分析項(xiàng)目的多少及難易程度也都關(guān)系到分析時(shí)間的長(zhǎng)短。通常情況下，買(mǎi)方在品質(zhì)分析合格后才準(zhǔn)予卸貨，以防不合格商品污染其儲(chǔ)罐。而整個(gè)取樣和分析所需的時(shí)間都將記入卸貨時(shí)間。因此，選擇第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和充分了解商品檢驗(yàn)程序是在合同洽談過(guò)程中爭(zhēng)取更多卸貨時(shí)間的重要依據(jù)。

3、預(yù)計(jì)到達(dá)時(shí)間窗口

一般而言，買(mǎi)方將根據(jù)賣(mài)方最初提供的預(yù)計(jì)到達(dá)時(shí)間做各方面的準(zhǔn)備包括申報(bào)及安排靠泊時(shí)間。如果船舶實(shí)際到達(dá)時(shí)間偏離船方最初的預(yù)報(bào)，尤其是在碼頭作業(yè)繁忙時(shí)期，將會(huì)因泊位被占而影響其靠泊時(shí)間。如果不對(duì)此加以規(guī)定，很容易產(chǎn)生滯期。因此，買(mǎi)方應(yīng)注意在合同中對(duì)承運(yùn)方在預(yù)計(jì)到達(dá)時(shí)間窗口之外時(shí)間到達(dá)卸貨港的情況作出約定。

4、卸貨前的準(zhǔn)備

對(duì)于凝固點(diǎn)較低的散裝液體化工品，在冬季卸貨時(shí)需要預(yù)先對(duì)管線進(jìn)行加熱。同樣，對(duì)低溫（指0℃以下儲(chǔ)存）散裝液體化工品，在常溫條件下卸貨時(shí)需要預(yù)先對(duì)管線進(jìn)行預(yù)冷。預(yù)冷或預(yù)熱所需的時(shí)間與碼頭管線長(zhǎng)度有關(guān)。對(duì)此類(lèi)商品，船方或岸方通常都會(huì)在卸貨前預(yù)先做好各自管線預(yù)熱或預(yù)冷的準(zhǔn)備工作。但不排除準(zhǔn)備工作不能及時(shí)到位的個(gè)別情況發(fā)生。因此，將船方管線預(yù)熱或預(yù)冷的時(shí)間不記入卸貨時(shí)間的條款寫(xiě)入合同不失為明智的做法。

三、結(jié)論

滯期費(fèi)涉及的面很廣，產(chǎn)生滯期費(fèi)的原因也是多種多樣的。在進(jìn)口貿(mào)易實(shí)施過(guò)程中，產(chǎn)生滯期費(fèi)的情況屢見(jiàn)不鮮。除本文述及的產(chǎn)生滯期的大部分原因外，不排除還有諸如等候領(lǐng)航員，當(dāng)?shù)睾叫泄苤频葌€(gè)例情況的發(fā)生。但只要不斷加以總結(jié)，相信一定能最大限度的減少和防止滯期費(fèi)的產(chǎn)生。當(dāng)然，避免船舶滯期也不是照搬條款和單憑經(jīng)驗(yàn)就能完全做到的。在這方面，國(guó)內(nèi)外有著很多典型和具體的案例值得我們?nèi)シ治龊徒梃b?？傊?，在簽訂進(jìn)口貿(mào)易合同之前，買(mǎi)方或其需對(duì)進(jìn)口商品本身，運(yùn)輸及其裝卸條款，相關(guān)的法律法規(guī)以及卸貨港環(huán)境和設(shè)施等情況加以足夠的了解，這樣才能在洽談進(jìn)口貿(mào)易合同中主動(dòng)提出條件或退而能對(duì)賣(mài)方提出的相關(guān)條件加以審核并積極應(yīng)對(duì)，最終在合同執(zhí)行過(guò)程中避免產(chǎn)生不必要的額外費(fèi)用。

參考文獻(xiàn)：

篇5

中圖分類(lèi)號(hào)：F752

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1723（2012）06-0014-03

汽車(chē)作為一種代步工具，作為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，正在朝著欣欣向榮的方向發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，特別是我國(guó)加入WTO之后，我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)正以積極的姿態(tài)融入世界汽車(chē)工業(yè)大體系，并取得了不小的發(fā)展。但是，2008年金融危機(jī)給我國(guó)的汽車(chē)貿(mào)易造成了不小的影響，汽車(chē)進(jìn)出口貿(mào)易受到了嚴(yán)重的沖擊。因此，我們必須要認(rèn)真對(duì)待后金融危機(jī)時(shí)代我國(guó)汽車(chē)貿(mào)易所存在的問(wèn)題，需要盡快的拿出具體的對(duì)策來(lái)應(yīng)對(duì)。

一、后金融危機(jī)時(shí)代我國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易存在的問(wèn)題

（一）汽車(chē)出口貿(mào)易仍以低價(jià)作為主導(dǎo)戰(zhàn)略

金融危機(jī)以來(lái)，世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很不景氣，我國(guó)自主汽車(chē)品牌為了更好的對(duì)外銷(xiāo)售自己的產(chǎn)品，很多汽車(chē)企業(yè)開(kāi)始實(shí)施低價(jià)策略。例如，奇瑞汽車(chē)2011年的銷(xiāo)售量達(dá)到20萬(wàn)輛，但是其利潤(rùn)卻只有2007年的1/11。這種以低價(jià)為主導(dǎo)的出口貿(mào)易策略如果長(zhǎng)期持續(xù)下去對(duì)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展非常不利，不利于我國(guó)汽車(chē)企業(yè)在世界市場(chǎng)上的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）汽車(chē)產(chǎn)品在技術(shù)和質(zhì)量上不過(guò)硬

目前，我國(guó)的汽車(chē)與世界上發(fā)達(dá)國(guó)家的汽車(chē)在技術(shù)和質(zhì)量上都存在一定的差距，這樣在與他們進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候呈被動(dòng)狀態(tài)。質(zhì)量不過(guò)硬，性?xún)r(jià)比落后，致使我國(guó)的汽車(chē)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)也有部分汽車(chē)企業(yè)試圖引進(jìn)國(guó)外的一些先進(jìn)技術(shù)，但是能拿到的也只是國(guó)外被淘汰的技術(shù)，核心技術(shù)很難拿到，這樣長(zhǎng)期下去對(duì)汽車(chē)貿(mào)易的發(fā)展非常不利。

（三）汽車(chē)出口貿(mào)易市場(chǎng)秩序混亂

當(dāng)前，危害我國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易的另一大問(wèn)題則是汽車(chē)出口貿(mào)易市場(chǎng)秩序混亂。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年，我國(guó)有汽車(chē)出口貿(mào)易的1000多家企業(yè)當(dāng)中，僅出口一輛的有300多家，出口10輛的也有100多家，由此可見(jiàn)，我國(guó)目前能形成汽車(chē)出口的企業(yè)數(shù)量很多，但是狀態(tài)并不理想，很多企業(yè)一年內(nèi)出口的汽車(chē)數(shù)量是寥寥無(wú)幾。

（四）貿(mào)易壁壘問(wèn)題層出不窮

貿(mào)易壁壘問(wèn)題是困擾我國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易的又一大問(wèn)題。由于我國(guó)汽車(chē)制造在技術(shù)和質(zhì)量上與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定差距，難以通過(guò)相關(guān)國(guó)家的貿(mào)易壁壘，因此，出口狀況日益不佳。例如，近年來(lái)，歐盟又一次提高了對(duì)車(chē)輛安全性以及排放量方面的要求，這對(duì)于我國(guó)汽車(chē)進(jìn)入歐盟非常不利。雖然歐盟不是我國(guó)汽車(chē)出口的主要地區(qū)，但是這種標(biāo)準(zhǔn)一旦被世界上其他地區(qū)所采用，我國(guó)的汽車(chē)出口貿(mào)易將會(huì)陷入更加不利的狀態(tài)。

二、后金融危機(jī)時(shí)代我國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易的對(duì)策與建議

（一）企業(yè)要做好自主汽車(chē)品牌建設(shè)

我國(guó)目前面臨的問(wèn)題是汽車(chē)自主研發(fā)能力弱，很多核心技術(shù)需要從國(guó)外引進(jìn)，在具體的出口貿(mào)易當(dāng)中很難實(shí)現(xiàn)自己的品牌。所以，我國(guó)的汽車(chē)貿(mào)易要想在國(guó)際市場(chǎng)上占有一席之地，必須要?jiǎng)?lì)精圖治，自主研發(fā)汽車(chē)相關(guān)的核心技術(shù)，加強(qiáng)自身的汽車(chē)品牌建設(shè)，提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。再加上汽車(chē)技術(shù)的更新?lián)Q代越來(lái)越快，加強(qiáng)自身汽車(chē)制造技術(shù)的提高已經(jīng)刻不容緩。對(duì)于國(guó)內(nèi)的汽車(chē)企業(yè)來(lái)說(shuō)，一定要積極拓展自身的汽車(chē)研究領(lǐng)域，爭(zhēng)取樹(shù)立堅(jiān)決的信心，打好汽車(chē)出口這張牌。因?yàn)椋瑹o(wú)論在任何情況下，市場(chǎng)只認(rèn)質(zhì)量，如果有好的汽車(chē)質(zhì)量，大量的汽車(chē)出口訂單將會(huì)如雪蹋至。上汽集團(tuán)董事長(zhǎng)胡茂元有句名言：“我們準(zhǔn)備過(guò)冬，但不是冬眠。”這道出了汽車(chē)企業(yè)不懼困難、謀求發(fā)展的信心。

（二）政府要規(guī)范汽車(chē)出口貿(mào)易秩序

我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較晚，因此，想在短期內(nèi)擴(kuò)大汽車(chē)的對(duì)外出口貿(mào)易，政府的作用不可忽視。面對(duì)當(dāng)前我國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易所呈現(xiàn)的散、亂、差的不良局面，我們的政府相關(guān)部門(mén)必須要制定相關(guān)的政策對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s束，應(yīng)該做好“裁判員”的職責(zé)，從而確保我國(guó)的汽車(chē)出口貿(mào)易可以健康、有序的發(fā)展。另外，還需要做好汽車(chē)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，要嚴(yán)格按照相互促進(jìn)、同步發(fā)展的原則，做好新材料、新設(shè)備的研發(fā)工作，并且采用一定的政策進(jìn)行必要的扶持。對(duì)于部分汽車(chē)核心技術(shù)的引進(jìn)，政府可以出面解決，以便于可以拿到其他國(guó)家的先進(jìn)汽車(chē)制造技術(shù)。

由于受到金融危機(jī)的影響，世界上很多國(guó)家都實(shí)施了貿(mào)易保護(hù)，保護(hù)本國(guó)家企業(yè)的發(fā)展，免受外來(lái)企業(yè)的沖擊。面對(duì)這種情況，日本的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)也進(jìn)入了全面虧損的狀態(tài)，例如，2011年日本的豐田汽車(chē)的虧損就高達(dá)1億日元之多。對(duì)于汽車(chē)制造業(yè)如此發(fā)達(dá)的日本都是如此，中國(guó)汽車(chē)制造業(yè)面臨的沖擊更是不言而喻。據(jù)統(tǒng)計(jì)，本次金融危機(jī)是第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)最嚴(yán)重的金融危機(jī)，對(duì)世界上的各個(gè)領(lǐng)域都形成了巨大的沖擊，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)更是首當(dāng)其沖。

在后金融危機(jī)時(shí)代, 中國(guó)的汽車(chē)制造企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上所需要做的就是要更加低調(diào)，少說(shuō)多做，需要努力依托國(guó)內(nèi)以及國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng), 要更加致力于汽車(chē)制造技術(shù)自主開(kāi)發(fā)能力的形成。另外，我們需要做的還有要同時(shí)抓住機(jī)遇，引進(jìn)技術(shù)和人才。在對(duì)一些汽車(chē)制造業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)的一些國(guó)外中小企業(yè)中，尤其是一些被迫提前退休的技術(shù)人員當(dāng)中，引進(jìn)技術(shù)與人才是相當(dāng)可行的。我們還要注意的是，在中國(guó)汽車(chē)制造產(chǎn)業(yè)遭遇到明顯的貿(mào)易保護(hù)措施的阻擊時(shí)，還需要我們的政府出面解決問(wèn)題。

質(zhì)量和性?xún)r(jià)比是汽車(chē)的核心，雖然汽車(chē)品牌的建設(shè)相當(dāng)重要，但是汽車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量的好壞永遠(yuǎn)是汽車(chē)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的核心。因此，我國(guó)的汽車(chē)企業(yè)必須要加強(qiáng)自主研發(fā)能力，加大汽車(chē)制造技術(shù)的研發(fā)投入與合作。例如，南汽就曾經(jīng)花費(fèi)巨資購(gòu)買(mǎi)了英國(guó)MG公司，從而獲得了MG汽車(chē)生產(chǎn)和制造的各項(xiàng)核心技術(shù)，以及這一世界著名的品牌。這是提高汽車(chē)制造技術(shù)的一種途徑。其次，還可以尋求與國(guó)外一些專(zhuān)業(yè)汽車(chē)制造公司的合作，花錢(qián)購(gòu)買(mǎi)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如，韓國(guó)的汽車(chē)制造工業(yè)比中國(guó)發(fā)展的要晚，但是其汽車(chē)制造技術(shù)目前比中國(guó)先進(jìn)，其中最重要的經(jīng)驗(yàn)就是韓國(guó)加大了與跨國(guó)汽車(chē)公司的合作，并且通過(guò)技術(shù)合作，不斷提高了企業(yè)的自主研發(fā)能力，才取得今天的驕人成績(jī)。最后，也是最重要是就是企業(yè)的自主研發(fā)模式。企業(yè)需要不斷引進(jìn)優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在這方面典型的有有奇瑞、吉利等汽車(chē)企業(yè)。這些企業(yè)是自主研發(fā)大多經(jīng)過(guò)了模仿、系統(tǒng)集成和平臺(tái)開(kāi)發(fā)三個(gè)階段，其產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的核心技術(shù)全部是自主完成。

三、結(jié)語(yǔ)

后金融危機(jī)時(shí)代，我國(guó)的汽車(chē)出口貿(mào)易受到了巨大的沖擊，主要存在汽車(chē)出口貿(mào)易仍以低價(jià)作為主導(dǎo)戰(zhàn)略、汽車(chē)產(chǎn)品在技術(shù)和質(zhì)量上不過(guò)硬、汽車(chē)出口貿(mào)易市場(chǎng)秩序混亂以及貿(mào)易壁壘問(wèn)題層出不窮等諸多問(wèn)題。本文主要提出了企業(yè)要做好自主汽車(chē)品牌建設(shè)、政府要規(guī)范汽車(chē)出口貿(mào)易秩序、有效面對(duì)貿(mào)易保護(hù)壁壘以及加大汽車(chē)制造技術(shù)研發(fā)的投入與合作等多方面的對(duì)策。希望本文的寫(xiě)作可以為相關(guān)汽車(chē)制造企業(yè)的出口貿(mào)易帶來(lái)一定的啟示，引導(dǎo)這些汽車(chē)企業(yè)盡快走出出口貿(mào)易的困境。

參考文獻(xiàn)

[1]　 羊晨. 金融危機(jī)對(duì)我國(guó)汽車(chē)出口的影響[J]． China’s Foreign Trade， 2010，（Z2）．

[2]　 周麗. 我國(guó)汽車(chē)出口市場(chǎng)發(fā)展分析及對(duì)策[J]． 上海汽車(chē)， 2010，（04）．

[3]　 賈少萌．金融危機(jī)對(duì)中國(guó)汽車(chē)出口的影響及分析[J]． 中國(guó)商界，（下半月）， 2010，（01）．

[4]　 周革新. 中國(guó)汽車(chē)出口貿(mào)易探析[J]． 中國(guó)商貿(mào)， 2010，（22）．

[5]　 康長(zhǎng)青，王狀．金融危機(jī)下中國(guó)汽車(chē)出口現(xiàn)狀及應(yīng)對(duì)措施[J]． 中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品， 2010，（01）．

[6]　 張瑞芳. 我國(guó)自主品牌汽車(chē)的出口貿(mào)易淺析[J]． 山東工商學(xué)院學(xué)報(bào)， 2009， （05）．

篇6

隨著電子商務(wù)的快速發(fā)展，許多中小型進(jìn)出口企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)越來(lái)越多。這些企業(yè)借助互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)平臺(tái)資源，可以獲取更多的商業(yè)信息，贏得更多的商機(jī)。在進(jìn)出口貿(mào)易中運(yùn)用電子商務(wù)不僅可以提高企業(yè)的交易效率，還能降低交易成本降低。相比于傳統(tǒng)交易，電子商務(wù)大大縮減了進(jìn)出口企業(yè)的交易時(shí)間與交易費(fèi)用。每個(gè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)公司都有各自的技術(shù)背景，其可以充分利用電子商務(wù)技術(shù)形成覆蓋型行業(yè)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)，為市場(chǎng)有效提供具體的有針對(duì)性的全面的流水線服務(wù)的無(wú)形商品和服務(wù)。對(duì)于有形商品、互聯(lián)網(wǎng)虛擬消費(fèi)的產(chǎn)品交付及全球化信息產(chǎn)品交互服務(wù)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)完成交易，打破地域障礙，使進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易行為更加方便簡(jiǎn)捷。在傳統(tǒng)進(jìn)出口貿(mào)易中，企業(yè)需辦理各種繁瑣手續(xù)，費(fèi)用也比較昂貴。而采用電子商務(wù)的方式，加快了辦事效率，降低了交易成本。此外，電子商務(wù)使進(jìn)出口貿(mào)易商在交易進(jìn)程中減少了對(duì)中間商的服務(wù)性投入，交易雙方直接通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系洽談業(yè)務(wù)，很大程度上降低了貿(mào)易活動(dòng)成本。

二、電子商務(wù)在我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)用中存在的問(wèn)題

1.信息基礎(chǔ)設(shè)施薄弱

發(fā)達(dá)國(guó)家憑借高尖技術(shù)、雄厚的資金以及完備的信息基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)占據(jù)了先機(jī)，基本上壟斷了國(guó)際信息技術(shù)貿(mào)易的全部份額。我國(guó)信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)雖然在近些年也有一定的發(fā)展，但是目前總體還存在收費(fèi)較高，網(wǎng)速較慢，有些地區(qū)沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)等問(wèn)題，影響到我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，如果不改變目前現(xiàn)狀將導(dǎo)致我國(guó)失去電子商務(wù)發(fā)展的最佳時(shí)機(jī)，進(jìn)一步加大與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。

2.網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題亟待解決

電子商務(wù)既有與傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)相同的風(fēng)險(xiǎn)，也有其自有的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在交易安全方面，包括資金安全、信息安全、貨物安全、商業(yè)秘密安全等。網(wǎng)絡(luò)黑客在數(shù)據(jù)傳遞過(guò)程中破解密碼，獲取客戶(hù)資料，然后以客戶(hù)的名義或者賣(mài)方的名義發(fā)郵件給對(duì)方，極易造成網(wǎng)絡(luò)詐騙。這種情況在我國(guó)采用電子商務(wù)從事進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)中屢見(jiàn)不鮮，這不僅造成交易雙方的損失，也會(huì)影響社會(huì)信用體系的建設(shè)，更會(huì)制約電子商務(wù)在進(jìn)出口貿(mào)易方面的運(yùn)用。

3.物流環(huán)節(jié)不暢

我國(guó)信息跟蹤服務(wù)體系和網(wǎng)絡(luò)體系的落后也制約著物流業(yè)的發(fā)展。主要表現(xiàn)在：第一，我國(guó)信息服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)體系更新的落后，這使物流業(yè)的發(fā)展失去了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第二，發(fā)展電子商務(wù)的物流服務(wù)水平普遍較低；第三，對(duì)物流的認(rèn)識(shí)仍停留在傳統(tǒng)的運(yùn)輸和存儲(chǔ)等層面上，而在物流成本控制、流通加工、物流方案設(shè)計(jì)等物流增值服務(wù)方面，尤其在全程物流服務(wù)等高層次的物流服務(wù)方面還沒(méi)有全面展開(kāi)，難以提供包括計(jì)劃、規(guī)劃、咨詢(xún)?cè)趦?nèi)的全程服務(wù)。

4.有關(guān)電子商務(wù)的法律法規(guī)不夠完善

電子商務(wù)不僅涉及到交易雙方，還涉及到銀行、保險(xiǎn)、稅務(wù)局等多個(gè)部門(mén)，并且涉及不同國(guó)家和地區(qū)，這就需要統(tǒng)一的部門(mén)來(lái)協(xié)調(diào)工作，統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束國(guó)際貿(mào)易。但從目前我國(guó)的情況來(lái)看，沒(méi)有建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，成立相應(yīng)的部門(mén)來(lái)協(xié)助電子商務(wù)的發(fā)展。

三、促進(jìn)電子商務(wù)在我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)用中的對(duì)策

1.加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

企業(yè)發(fā)展電子商務(wù)的基礎(chǔ)是需要有先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和完善的配套設(shè)施。我們必須加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，優(yōu)化電子商務(wù)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，提高傳輸速度和準(zhǔn)確性，降低網(wǎng)絡(luò)的使用成本。應(yīng)大力完善各項(xiàng)硬件和軟件設(shè)施的基礎(chǔ)建設(shè)，合理、科學(xué)、有效的利用現(xiàn)有的與電子商務(wù)有關(guān)的各種網(wǎng)絡(luò)資源，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，打破傳統(tǒng)的行業(yè)分割和壟斷的管理體制，為電子商務(wù)的發(fā)展清除障礙。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理

電子商務(wù)安全主要涉及認(rèn)證技術(shù)安全、支付安全、密碼技術(shù)安全、防火墻技術(shù)安全等。相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)該從法和德兩個(gè)方面解決電子商務(wù)應(yīng)用中存在的信息安全及信用問(wèn)題，不斷完善有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律法規(guī)，建立交易糾紛解決機(jī)制、應(yīng)用電子商務(wù)的信用等級(jí)認(rèn)證數(shù)據(jù)庫(kù)等。而從事進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)除應(yīng)加強(qiáng)其網(wǎng)站的安全建設(shè)與管理、提高網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，還應(yīng)該建設(shè)和改善對(duì)有關(guān)電子商務(wù)應(yīng)用的硬件設(shè)施。

3.優(yōu)化物流企業(yè)業(yè)務(wù)流程

優(yōu)化物流企業(yè)業(yè)務(wù)流程，在物流企業(yè)內(nèi)部推行先進(jìn)的物流管理技術(shù)和延伸服務(wù)。建立電子商務(wù)物流配送信息管理系統(tǒng)，從根本上保證商流和物流的高效率。采用先進(jìn)的管理技術(shù)、信息技術(shù)和條形碼技術(shù)等，降低物流成本，提高效率；

篇7

平行進(jìn)口（PARALLEL　IMPORTS）是指本國(guó)的商標(biāo)權(quán)人將自己生產(chǎn)的商品出售給國(guó)外經(jīng)銷(xiāo)商或者將自己的商標(biāo)許可給國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)后，這些國(guó)外的經(jīng)銷(xiāo)商或者生產(chǎn)企業(yè)將其與商標(biāo)權(quán)人在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的相同的商品，重新進(jìn)口到國(guó)內(nèi)的做法。

一、關(guān)于平行進(jìn)口的主流觀點(diǎn)

從理論上看，國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)者都是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的"權(quán)利用盡原則"和"地域性原則"來(lái)解釋平行進(jìn)口問(wèn)題。主流的是兩大觀點(diǎn)：一種是認(rèn)為平行進(jìn)口是應(yīng)該禁止的，第二種則反之。其中，贊成平行進(jìn)口的理論依據(jù)是權(quán)利窮竭理論，而反對(duì)者則以地域性原則為理論支柱，我國(guó)著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者鄭成思先生就持這種觀點(diǎn)。鄭先生認(rèn)為?。?'權(quán)利窮竭'原則的適用也有地域性?！錂?quán)利在甲國(guó)雖已窮竭，但在乙國(guó)仍處于'未曾行使'狀態(tài)，尚未窮竭。"

（一）根據(jù)地域性原則認(rèn)為平行進(jìn)口應(yīng)被禁止

李玉文和方秀云在其《平行進(jìn)口：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易自由化的沖突》一文中就曾經(jīng)總結(jié)到，那些主張禁止平行進(jìn)口的人認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)有地域性，權(quán)利用盡也有地域性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利在一國(guó)用盡并不等于在其它國(guó)家也已用盡。因此平行進(jìn)口若未經(jīng)進(jìn)口國(guó)當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人的同意，則構(gòu)成對(duì)該產(chǎn)權(quán)人或人的侵權(quán)。

（二）支持平行進(jìn)口的兩種觀點(diǎn)

1.根據(jù)權(quán)利用盡原則認(rèn)為應(yīng)允許平行進(jìn)口

大多數(shù)支持平行進(jìn)口的學(xué)者都將"權(quán)利用盡原則"作為其主要的論據(jù)，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品一經(jīng)銷(xiāo)售出去，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人便不再對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品享有控制權(quán)，因此，平行進(jìn)口是合法的。

2.根據(jù)貿(mào)易自由化原則支持平行進(jìn)口

李玉文和方秀云在其《平行進(jìn)口：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易自由化的沖突》一文中還提出，支持平行進(jìn)口的人除了根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則進(jìn)行證明以外，主要還根據(jù)貿(mào)易自由化原則進(jìn)行主張。他們認(rèn)為平行進(jìn)口商不僅沒(méi)有構(gòu)成侵權(quán)，而且還給消費(fèi)者提供了一個(gè)可競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的商品來(lái)源，滿(mǎn)足消費(fèi)者的需要，更為重要的是有利于經(jīng)濟(jì)效益的提高。他們認(rèn)為，如果不允許平行進(jìn)口，必然會(huì)造成世界市場(chǎng)的分割，這顯然與世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)相違背，不利于世界資源的充分利用與世界經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展。此外，還會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或被許可人對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的壟斷，而此種壟斷只能給該國(guó)內(nèi)被許可人或人帶來(lái)利益，對(duì)真正的發(fā)明創(chuàng)造者并不能帶來(lái)好處?；蛘吒鼮橹匾氖?，不允許平行進(jìn)口，將促使價(jià)格安排及其它形式的價(jià)格限制，不利于公共社會(huì)，等等。平行進(jìn)口的支持者認(rèn)為所有這些都是與世界貿(mào)易的自由競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易原則相違背的。

權(quán)利用盡原則和地域性原則至今仍是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的兩個(gè)并行的重要原則，也是平行進(jìn)口問(wèn)題上兩大互相對(duì)立觀點(diǎn)的基礎(chǔ)理論。董石和張莉軍在《平行進(jìn)口與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題》就提到："權(quán)利用盡原則和地域性原則至今仍是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的兩個(gè)并行的重要原則　，也是平行進(jìn)口問(wèn)題上兩大互相對(duì)立觀點(diǎn)的基礎(chǔ)理論。在過(guò)去的幾十年里　，地域性原則占據(jù)了主導(dǎo)地位　，但從發(fā)展趨勢(shì)看　，權(quán)利用盡原則在今后處理平行進(jìn)口案件中將會(huì)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響　。"

二、認(rèn)為權(quán)利窮竭原則無(wú)法解釋平行進(jìn)口的觀點(diǎn)

有學(xué)者進(jìn)一步主張，在對(duì)待平行進(jìn)口問(wèn)題上的地域原則與權(quán)利用盡原則之爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)窮竭論與國(guó)際窮竭論之爭(zhēng)。因而，對(duì)權(quán)利用盡地域性的態(tài)度是解決平行進(jìn)口問(wèn)題的關(guān)鍵。

但是周哨龍?jiān)凇对僬撈叫羞M(jìn)口》中卻認(rèn)為權(quán)利窮竭制度無(wú)法被用來(lái)解釋平行進(jìn)口。他認(rèn)為構(gòu)建權(quán)利窮竭制度的目的在于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)之間的沖突，即外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)于該外銷(xiāo)產(chǎn)品能否繼續(xù)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以控制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品一經(jīng)首次銷(xiāo)售后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與物的所有權(quán)人發(fā)生了分離，兩者之間就很可能發(fā)生沖突，此時(shí)權(quán)利窮竭制度就對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在產(chǎn)品銷(xiāo)售后對(duì)產(chǎn)品的支配權(quán)實(shí)行了限制。但是平行進(jìn)口制度真正需要解決的問(wèn)題是進(jìn)口國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利是否受到侵犯，其利益應(yīng)否保護(hù)，而無(wú)需考慮外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。由于兩者在適用前提與關(guān)注對(duì)象上存在根本差別，因此，權(quán)利窮竭制度無(wú)法被用來(lái)解釋平行進(jìn)口。

李玉文和方秀云在其《平行進(jìn)口：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易自由化的沖突》一文中也認(rèn)為不存在權(quán)利用盡的地域性之說(shuō)。他們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在申請(qǐng)注冊(cè)的國(guó)家才可能得到保護(hù)，而在其它國(guó)家則不受保護(hù)。一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在登記國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)投放市場(chǎng)，世界各國(guó)的消費(fèi)者均應(yīng)有權(quán)進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)或享用。至于產(chǎn)品將被銷(xiāo)往何處，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人無(wú)權(quán)控制。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在注冊(cè)國(guó)以外根本就沒(méi)有權(quán)利，更談不上所謂尚未行使的權(quán)利了。就是權(quán)利人在另外一個(gè)國(guó)家還擁有權(quán)利，那也是根據(jù)另外一個(gè)國(guó)家的法律所享有的，而不是根據(jù)第一個(gè)國(guó)家的法律所享有的權(quán)利的　"尚未用盡"的部分。因此，根本就不存在權(quán)利用盡的地域性之說(shuō)，更不用說(shuō)利用其來(lái)解釋平行進(jìn)口的問(wèn)題。

三、各國(guó)關(guān)于平行進(jìn)口的立法實(shí)踐

目前世界各國(guó)關(guān)于平行進(jìn)口的規(guī)定存在很大差異，就是一個(gè)國(guó)家關(guān)于同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的版權(quán)、商標(biāo)和專(zhuān)利的平行進(jìn)口的規(guī)定也不相同，甚至同一個(gè)國(guó)家對(duì)同一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定在不同的時(shí)期也不相同。

首先，關(guān)于專(zhuān)利方面，在陳海浪、楊思哲和馬遙的《專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口不同立法的價(jià)值取向分析》中指出美國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)的法律都規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)，即專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)反對(duì)第三人的平行進(jìn)口。世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第6　條在談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡時(shí)，雖然避免了作出統(tǒng)一的實(shí)體性規(guī)定，但在第　28　條專(zhuān)利"所授予的權(quán)利"中卻規(guī)定，如果專(zhuān)利保護(hù)的是產(chǎn)品，那么專(zhuān)利應(yīng)賦予其專(zhuān)有人有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可為制造、使用、提供銷(xiāo)售或銷(xiāo)售為目的進(jìn)口產(chǎn)品。該條款明確地規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)人享有的進(jìn)口權(quán)，即有權(quán)制止平行進(jìn)口。1992　年我國(guó)對(duì)專(zhuān)利法進(jìn)行修改時(shí)，在總則的第　11　條增加了第　3　款，規(guī)定專(zhuān)利權(quán)被授予后，除法律另有規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的而進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照其專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。因而我國(guó)的專(zhuān)利法也承認(rèn)了專(zhuān)利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)而否定了平行進(jìn)口。到目前為止，否認(rèn)進(jìn)口權(quán)的國(guó)家只有兩個(gè)，就是哥倫比亞和墨西哥。

其次，與專(zhuān)利不同的是，各國(guó)關(guān)于版權(quán)的平行進(jìn)口的規(guī)定很不一致。德國(guó)、奧利地的法律允許版權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口，但法國(guó)、比利時(shí)等國(guó)卻絕對(duì)禁止平行進(jìn)口，而美國(guó)、英國(guó)則相對(duì)靈活。到目前為止，還沒(méi)有哪一部國(guó)際公約對(duì)版權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題作出統(tǒng)一的實(shí)質(zhì)性規(guī)定。世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也沒(méi)有就版權(quán)人的進(jìn)口權(quán)或平行進(jìn)口的問(wèn)題作出規(guī)定。我國(guó)的法律也沒(méi)有規(guī)定版權(quán)人享有進(jìn)口權(quán)。

但是，關(guān)于商標(biāo)權(quán)的情況卻與專(zhuān)利權(quán)完全相反。在李壽雙的《歐盟法中的平行進(jìn)口與商標(biāo)權(quán)：歷史演變與最新發(fā)展》中可以看出，大部分歐洲國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家允許平行進(jìn)口。按照德國(guó)現(xiàn)行商標(biāo)法的規(guī)定，只要德國(guó)商標(biāo)權(quán)人或其商標(biāo)被許可人將貼有其商標(biāo)的商品投放于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，其商標(biāo)權(quán)便由此"用盡"此后商標(biāo)權(quán)人或其商標(biāo)被許可人無(wú)權(quán)再控制該商品的流通，包括平行進(jìn)口。英國(guó)的商標(biāo)法也規(guī)定，只要商標(biāo)權(quán)人或其發(fā)出的許可證的注冊(cè)使用人同意將帶有這種商標(biāo)的商品投放市場(chǎng)，那么無(wú)論帶有這種商標(biāo)的商品怎樣分銷(xiāo)和轉(zhuǎn)銷(xiāo)（包括平行進(jìn)口），該商標(biāo)權(quán)人或其許可持有人均無(wú)權(quán)干預(yù)。日本在　60　年代以前，曾反對(duì)非商標(biāo)權(quán)人的平行進(jìn)口，但自　70　年代后也允許平行進(jìn)口。美國(guó)雖然在《正宗商品排外法》規(guī)定，非得到美國(guó)商標(biāo)權(quán)人的書(shū)面同意，任何貼有美國(guó)公民或公司所擁有的商標(biāo)的外國(guó)商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)均系違法，但其《海關(guān)條例》卻規(guī)定，如果外國(guó)商品的商標(biāo)和美國(guó)的商標(biāo)為同一自然人或法人擁有，或外國(guó)商品的商標(biāo)使用人與美國(guó)商標(biāo)擁有人同屬一母公司的子公司或系子公司的關(guān)系，則貼有該商標(biāo)的商品的平行進(jìn)口不在被禁止之列。

四、存在的問(wèn)題

對(duì)于上述從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度出發(fā)主張禁止平行進(jìn)口的用意我能夠理解，但對(duì)其上述理由我卻不敢完全茍同。

關(guān)于贊成平行進(jìn)口的觀點(diǎn)主要是從有利于公共社會(huì)的角度去闡述的。但無(wú)論這種說(shuō)法多么堂而皇之，終不能掩蓋平行進(jìn)口行為的侵權(quán)性。這里的侵權(quán)性是直接基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性不容侵犯這一原理之上，而不是基于權(quán)利用盡地域性學(xué)說(shuō)或者其它原理。平行進(jìn)口侵犯的不是出口國(guó)權(quán)利人在進(jìn)口國(guó)尚未用盡的權(quán)利　，而是侵犯了進(jìn)口國(guó)權(quán)利人尚未動(dòng)用的權(quán)利　。

而且我們可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口絕不單純的只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，更多的則是貿(mào)易問(wèn)題，或者是一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易問(wèn)題。我認(rèn)為，僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的用盡是否有地域性這一角度來(lái)研究平行進(jìn)口問(wèn)題，不僅在理論上難以成立，而且還是一種誤區(qū)。對(duì)于這一問(wèn)題的研究，我們似乎應(yīng)該更多地從貿(mào)易的角度著手，而且還應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在著不同的利益要求。就某一具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口，它應(yīng)采取怎樣的政策，最終還是取決于該國(guó)在世界上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位和貿(mào)易地位。而且，隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)一步推進(jìn)，倡導(dǎo)禁止平行進(jìn)口的國(guó)家必然會(huì)越來(lái)越少。

參考文獻(xiàn)：

[1]李玉文，方秀云：《平行進(jìn)口：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易自由化的沖突》，載安徽廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2000年第3期。

[2]董石，張莉軍：《平行進(jìn)口與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題》，載河北法學(xué)。

[3]周哨龍：《再論平行進(jìn)口》，載科技與法律。

[4]陳海浪，楊思哲，馬遙：《專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口不同立法的價(jià)值取向分析》，載當(dāng)代經(jīng)理人。

篇8

加工貿(mào)易出現(xiàn)向下拐點(diǎn)

外貿(mào)進(jìn)出口總值2978億美元，比去年同期增長(zhǎng)31.6%。其中，出口1687億美元，增長(zhǎng)41.5%；進(jìn)口1291億美元，增長(zhǎng)20.6%。我們認(rèn)為進(jìn)出口同比顯著增加的原因是：一般貿(mào)易增長(zhǎng)迅速所至。2月份一般貿(mào)易進(jìn)出口額1337億，增長(zhǎng)39.8%。其中一般貿(mào)易出口766億美元，增長(zhǎng)54.5%；一般貿(mào)易進(jìn)口571億美元，增長(zhǎng)24%。一般貿(mào)易進(jìn)出口增長(zhǎng)迅速。我們認(rèn)為這是2007年貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的開(kāi)始。

某些流行的觀點(diǎn)一般會(huì)認(rèn)為，中國(guó)的進(jìn)出口以加工貿(mào)易為主，產(chǎn)生貿(mào)易順差不可避免。但是，事實(shí)上，從數(shù)據(jù)分析上來(lái)看加工貿(mào)易同比增速在2004年到達(dá)峰值后，開(kāi)始不斷下降。而與此同時(shí)，貿(mào)易順差卻在2004年以后迅速激增。人民幣低估問(wèn)題逐漸變成了貿(mào)易順差的肇因。但是，這又造成了無(wú)法解釋的“人民幣升值悖論”――2006年人民幣匯率繼續(xù)緩慢上升，當(dāng)年升值2.97%，然而，人民幣升值并沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般結(jié)論，出口不但沒(méi)有減少，反而上升；進(jìn)口沒(méi)有增加、反而減少?？梢?jiàn)匯率并不是問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

目前國(guó)內(nèi)外政經(jīng)界所熱衷于爭(zhēng)論的人民幣匯率低估問(wèn)題實(shí)際上在短期內(nèi)對(duì)改善中國(guó)的貿(mào)易順差并無(wú)太大意義。毫無(wú)疑問(wèn)的是，導(dǎo)致中國(guó)的貿(mào)易順差激增的力量是多元的，匯率問(wèn)題只是其中之一。我們現(xiàn)在應(yīng)該討論的是在中國(guó)貿(mào)易順差激增的過(guò)程中，主要推動(dòng)力量究竟來(lái)自何方，這樣我們才能透過(guò)重重迷霧，對(duì)整體的順差局勢(shì)有更好的認(rèn)識(shí)。我們對(duì)目前中國(guó)的貿(mào)易順差做出以下三個(gè)判斷。

一是中國(guó)的貿(mào)易順差激增的主要力量是進(jìn)口增速的迅速下降所致，進(jìn)口增速下降的主要原因是加工貿(mào)易出現(xiàn)拐點(diǎn)；二是成本最小化的問(wèn)題導(dǎo)致配件的本地化和加工原料的地域化，這樣迫使外商投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)口替代（Import-Substitution），這將促使了進(jìn)口增速進(jìn)一步下降；三是如果不讓中國(guó)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，即使匯率進(jìn)行改革也起不到想象中的減少順差的目的，解決問(wèn)題的根本之道是放開(kāi)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口限制，允許中國(guó)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)。

進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化是順差主因

我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易順差從2004年開(kāi)始加速上漲，在1999~2004年間，大約每年保持在300億美元左右，而在2004年達(dá)到了1000億，到去年已達(dá)到了1780億美元。與此同時(shí)，其對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率也達(dá)到了3%的水平。

我們認(rèn)為貿(mào)易順差擴(kuò)大的關(guān)鍵是進(jìn)口增速的下降。（如圖1）

事實(shí)上，1990~2004年，進(jìn)出口幾乎是同步的增長(zhǎng)，所以貿(mào)易順差保持在一個(gè)比較合適的水平。在2004年以后，進(jìn)口增速的下降導(dǎo)致了貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大。在下表中，可以清晰地看出這一點(diǎn)，出口增速在2005~2006年只比2001~2004年間減少了3%，而在相同的時(shí)間段內(nèi)進(jìn)口增速卻下降了13%。

減少壁壘才能增加進(jìn)口

所以減少順差主要在于提高進(jìn)口增速。我們認(rèn)為我國(guó)貿(mào)易順差激增的原因在于進(jìn)口下降的過(guò)于迅速，那么是什么原因?qū)е碌倪@種迅速進(jìn)口迅速下降呢？

日前，比較流行的一種觀點(diǎn)是“中國(guó)通過(guò)低估人民幣匯率，提高了進(jìn)口商品的價(jià)格，同時(shí)使中國(guó)產(chǎn)品獲得了不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，人為的抑制了進(jìn)口需求的增加?！?/p>

事實(shí)上，所謂“匯率低估”并不是中國(guó)進(jìn)口減少的主要原因，通過(guò)計(jì)量模型的檢驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)解釋變量的變化（工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)率，實(shí)際有效匯率，出口增長(zhǎng)率，CPI變動(dòng)率，滯后期的進(jìn)口值）并沒(méi)有顯著的促使進(jìn)口下降，而在加入結(jié)構(gòu)虛擬變量后，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明，中國(guó)的進(jìn)口結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。在2004年之前的進(jìn)口結(jié)構(gòu)與之后的進(jìn)口結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本的變化，是這一點(diǎn)導(dǎo)致了中國(guó)進(jìn)口增速顯著下降。

以下的數(shù)據(jù)可以給我們更加直觀的印象，由于我國(guó)的出口中大約50%為加工貿(mào)易，我國(guó)加工貿(mào)易同比增速?gòu)?001年的15%，不斷增長(zhǎng)至2004年的峰值31%，然后開(kāi)始下滑直到2006年的11%，下降了20個(gè)百分點(diǎn)。外商投資企業(yè)（Foreign-Invested）的進(jìn)口密度已經(jīng)從2004年的峰值44%下降到2006年的41.8%。隨著中國(guó)在產(chǎn)業(yè)鏈上位置不斷上移，對(duì)于全球化配置資源的跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)，成本最小化的問(wèn)題導(dǎo)致配件的本地化和加工原料的地域化，這樣迫使外商投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)口替代（Import-Substitution），正是這一點(diǎn)促使了進(jìn)口增速的下降。

篇9

一、關(guān)于加工貿(mào)易“飛料”走私問(wèn)題

我國(guó)的加工貿(mào)易政策規(guī)定,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口料件實(shí)行“保稅”監(jiān)管政策,即用于加工貿(mào)易出口的料件進(jìn)口時(shí),免征關(guān)稅與增值稅,出口時(shí)不退增值稅。以加工貿(mào)易名義進(jìn)口的料件,若用于生產(chǎn)內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品,要補(bǔ)交關(guān)稅與增值稅。對(duì)于采用部分國(guó)內(nèi)中間投入品的加工貿(mào)易出口,出口退稅實(shí)行“免、抵、退”政策。應(yīng)該說(shuō),這是在當(dāng)前我國(guó)增值稅率和關(guān)稅水平較高的情況下,發(fā)揮我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)充分利用國(guó)際市場(chǎng)的一個(gè)明智之舉。正是實(shí)行了這些政策,才使我國(guó)加工貿(mào)易得到了長(zhǎng)足發(fā)展。但是,少數(shù)不法分子受利益驅(qū)使,利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私犯罪活動(dòng)。不法分子采用虛報(bào)品名、規(guī)格、數(shù)量,進(jìn)口以多報(bào)少,出口以少報(bào)多,高報(bào)單耗,以次充好,甚至采用“假單證、假印章、假簽名”等“三假”手段,從事走私勾當(dāng),將保稅進(jìn)口的貨物在國(guó)內(nèi)倒賣(mài)。1997年開(kāi)展嚴(yán)打走私運(yùn)動(dòng)以來(lái),連續(xù)幾年破獲了大量以加工貿(mào)易之名進(jìn)行的走私犯罪活動(dòng)。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),1997年查獲30萬(wàn)元以上的加工貿(mào)易走私大要案401起,合計(jì)案值33.3億元,分別占全國(guó)海關(guān)查獲大要案總數(shù)的36%和總案值的54%。1999年查獲加工貿(mào)易走私大要案47起,合計(jì)案值28.7億元,分別占全國(guó)查獲走私案總數(shù)的39.5%和總案值的53%（邵祥林、王玉梁、任曉薇：《未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的主流》），第82頁(yè)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001年）。2000年全國(guó)海關(guān)共查獲加工貿(mào)易渠道走私案件752起,案值25.4億元,雖然案件數(shù)只占全部走私案件數(shù)的7%,但案值比例高達(dá)42%。2001年上半年,海關(guān)調(diào)查部門(mén)立案的走私案件,涉及加工貿(mào)易的案值,仍達(dá)到總案值的42.7%;海關(guān)緝私警察立案的走私案件,加工貿(mào)易的案件呈明顯上升勢(shì)頭,共立案148起,增長(zhǎng)48%,案值12.5億元,增長(zhǎng)76%,擅自倒賣(mài)保稅料件、成品、甚至減免稅設(shè)備是走私的主要形式。

從海關(guān)查獲的走私案件看,利用加工貿(mào)易走私案占較高的比例。但是,能否據(jù)此認(rèn)為加工貿(mào)易就是走私最重要的渠道呢?答案是不確定的。據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),查獲的走私案值,一般約為實(shí)際走私案的10%,甚至更低。在查獲的走私案件中,不同方式的走私,被查獲的難度不同,因此,不能簡(jiǎn)單地從已查獲的走私案件中的比例,來(lái)推算不同方式在全部走私案件中的比重。加工貿(mào)易走私,由于必然在海關(guān)留下有關(guān)單據(jù),因此,與那些“闖關(guān)”走私案相比,以加工貿(mào)易之名走私的案件,事后仍然可能查獲,所以,當(dāng)大規(guī)模開(kāi)展打擊“走私”活動(dòng)時(shí),對(duì)以往的案件,加工貿(mào)易走私更易被查獲。因此,我們尚不能從近幾年海關(guān)查獲走私案中加工貿(mào)易走私所占的比重來(lái)推論其在全部走私渠道中的比重。也許所查獲的以加工貿(mào)易方式走私金額占較高比重,只是說(shuō)明這種走私更易被查獲。

走私活動(dòng)的猖獗,不是因?yàn)閷?shí)行加工貿(mào)易政策,而是由于過(guò)高的關(guān)稅和增值稅造成的巨大利益的刺激,以及監(jiān)管手段的落后和官員的腐敗。只要上述誘發(fā)走私的原因存在,不管是否實(shí)行加工貿(mào)易政策,走私都是不可避免的。

開(kāi)展打擊走私活動(dòng)以來(lái),海關(guān)加強(qiáng)了對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口的監(jiān)管,同時(shí),通過(guò)保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”等方式,試圖防范加工貿(mào)易走私,取得了明顯的成效。但是,也應(yīng)該看到,現(xiàn)行的監(jiān)管手段降低了通關(guān)效率,對(duì)正常的加工貿(mào)易活動(dòng),特別是交貨期很短的高端產(chǎn)品的加工貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。這說(shuō)明，沿襲這種傳統(tǒng)的方法加強(qiáng)監(jiān)管,成本與收益是不對(duì)稱(chēng)的,必須探索新的監(jiān)管思路與監(jiān)管方法,在提高監(jiān)管效率的同時(shí),更加方便加工貿(mào)易進(jìn)出。

二、關(guān)于加工貿(mào)易出口與貿(mào)易磨擦問(wèn)題

加工貿(mào)易的快速發(fā)展,使我國(guó)與貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系出現(xiàn)了新的變化。有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易出口快速發(fā)展,引發(fā)出兩個(gè)問(wèn)題,一是與有關(guān)國(guó)家之間的貿(mào)易不平衡問(wèn)題,二是所謂的貿(mào)易磨擦問(wèn)題。

中國(guó)加工貿(mào)易的快速發(fā)展,得益于東亞新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)移出口導(dǎo)向型的制造業(yè)。日本和亞洲“四小龍”都大幅度向中國(guó)轉(zhuǎn)移了生產(chǎn)制造能力,這些企業(yè)原本就是以美國(guó)市場(chǎng)為主要出口市場(chǎng)的,移到中國(guó)后,由于充分利用了我國(guó)生產(chǎn)要素低廉的優(yōu)勢(shì),很多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng),因此,對(duì)美出口進(jìn)一步增加。中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展,在東亞新興經(jīng)濟(jì)體、中國(guó)和美國(guó)之間形成了獨(dú)特的“三角貿(mào)易”關(guān)系:中國(guó)從日本和“四小龍”進(jìn)口料件,在華組裝后出口到美國(guó)市場(chǎng)。因此,在很短的時(shí)間內(nèi)使中美之間貿(mào)易不平衡問(wèn)題突顯出來(lái)。按照美方統(tǒng)計(jì),2000年中國(guó)已經(jīng)取代日本成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大來(lái)源國(guó)。深入分析中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,有幾個(gè)問(wèn)題需要指出。第一,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易出口的大幅度增長(zhǎng),實(shí)際上是取代了以往東亞其他經(jīng)濟(jì)體在美國(guó)的市場(chǎng)份額,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土的企業(yè)。例如,1986～1988年間,美國(guó)鞋類(lèi)進(jìn)口的60%來(lái)自中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó),中國(guó)大陸只占2%。到1999年,這兩類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)的位次完全顛倒過(guò)來(lái),美國(guó)從中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)進(jìn)口的鞋類(lèi)僅占2%,而從中國(guó)大陸進(jìn)口的鞋類(lèi)所占份額上升至60%。玩具和體育用品的情形也相類(lèi)似。1985年,美國(guó)從中國(guó)香港、臺(tái)灣和韓國(guó)對(duì)該類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)口占60%以上,中國(guó)大陸僅占6%,到90年代末,所占份額數(shù)剛好相反,中國(guó)大陸占60%,香港、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣減少至6%。（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)。第二,由于香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易,中美兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)都出現(xiàn)了誤差。在美國(guó)的統(tǒng)計(jì)中,經(jīng)香港對(duì)大陸的出口,被統(tǒng)計(jì)為對(duì)香港出口,而非對(duì)中國(guó)大陸出口;而中國(guó)經(jīng)香港對(duì)美出口的產(chǎn)品,按原產(chǎn)地原則,仍然被統(tǒng)計(jì)為自中國(guó)的進(jìn)口。中國(guó)的統(tǒng)計(jì)恰好相反。因此,美國(guó)統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易逆差夸大了實(shí)際情況,而中國(guó)的統(tǒng)計(jì)則低估了貿(mào)易不平衡狀況。有關(guān)研究表明,中美貿(mào)易逆差應(yīng)介乎兩國(guó)統(tǒng)計(jì)之間。第三,中美貿(mào)易不平衡,并非中國(guó)保護(hù)市場(chǎng)造成的,實(shí)際上,近10年來(lái),中國(guó)市場(chǎng)是美國(guó)出口增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一。1990～2000年間,美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口幾乎增長(zhǎng)了四倍，1990～2000年,美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)出口的增長(zhǎng)速度大大超過(guò)了其他出口市場(chǎng),到2000年,中國(guó)成為美國(guó)在全球的第出口市場(chǎng)。

但是,不管原因何在,中美貿(mào)易不平衡使我國(guó)在對(duì)美談判中處于不利地位。特別是,一些美國(guó)政客出于政治動(dòng)機(jī),夸大中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,以期在對(duì)華交往中取得主動(dòng)地位。中美貿(mào)易不平衡的主要影響,并不是像一些論者所宣稱(chēng)的,影響了一般貿(mào)易的對(duì)美出口,實(shí)際上,美國(guó)借中美貿(mào)易不平衡對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品直接采取的限制措施并不多,除少數(shù)紡織品受配額限制外,絕大多數(shù)產(chǎn)品并沒(méi)有直接受到限制措施,主要原因就在于,加工貿(mào)易出口快速增長(zhǎng)導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡,只是轉(zhuǎn)移了其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美貿(mào)易的順差,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土企業(yè)。而且,很多中國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)美的出口,本來(lái)就是美國(guó)在華投資的企業(yè),或者美國(guó)企業(yè)在華的“代工”企業(yè)的產(chǎn)品。這種貿(mào)易不平衡的主要影響,主要體現(xiàn)在美國(guó)在雙邊貿(mào)易談判中,以貿(mào)易不平衡為武器,要求中國(guó)加大開(kāi)放市場(chǎng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,加速了我國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放,對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率的提高、競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)是利大于弊的。

第二方面的問(wèn)題則是貿(mào)易磨擦問(wèn)題,或貿(mào)易伙伴針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取的不正當(dāng)保護(hù)措施。最為突出的是中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)遇到的反傾銷(xiāo)問(wèn)題。目前,針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)訴訟已經(jīng)超過(guò)500起,中國(guó)已經(jīng)成為全世界被反傾銷(xiāo)最多的國(guó)家。不少?lài)?guó)家將反傾銷(xiāo)作為貿(mào)易保護(hù)主義的手段,對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品濫用反傾銷(xiāo)措施,使我國(guó)出口形勢(shì)空前嚴(yán)峻。不少學(xué)者與官員認(rèn)為,之所以出現(xiàn)這么多對(duì)華反傾銷(xiāo),是因?yàn)榧庸べQ(mào)易出口增長(zhǎng)太快造成的。但是,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委委托國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部最近完成的一項(xiàng)反傾銷(xiāo)研究課題的調(diào)查表明,我國(guó)被反傾銷(xiāo)的產(chǎn)品絕大部分是由一般貿(mào)易出口引起的,針對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易出口的反傾銷(xiāo)案例不到全部對(duì)華反傾銷(xiāo)案例的5～10%。加工貿(mào)易出口之所以不易被反傾銷(xiāo),基本原因在于,加工貿(mào)易出口大多仍利用了外方原有的出口渠道,出口量、價(jià)格均由外方控制,不會(huì)出現(xiàn)一般貿(mào)易出現(xiàn)的亂打價(jià)格戰(zhàn)的情形。這一研究成果顯示,以往對(duì)加工貿(mào)易的評(píng)價(jià),夸大了其導(dǎo)致貿(mào)易磨擦的負(fù)面作用,實(shí)際情形并非如此。

三、關(guān)于加工貿(mào)易與一般貿(mào)易的關(guān)系問(wèn)題

有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易的發(fā)展擠壓了一般貿(mào)易發(fā)展。在進(jìn)口方面,對(duì)加工貿(mào)易設(shè)備與中間投入品進(jìn)口實(shí)行保稅政策,使我國(guó)進(jìn)口納稅產(chǎn)品比重很低;在出口方面,加工貿(mào)易擠占了一般貿(mào)易出口市場(chǎng)份額。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。

(一)關(guān)于加工貿(mào)易與進(jìn)口關(guān)稅收入的關(guān)系,以下幾點(diǎn)需要明確

第一,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口免征關(guān)稅,是合理的。加工貿(mào)易進(jìn)口最終會(huì)包含在出口產(chǎn)品之中,如果對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口征收關(guān)稅,就會(huì)扭曲進(jìn)口投入品的價(jià)格,使我國(guó)出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。

第二,關(guān)稅對(duì)總稅收貢獻(xiàn)的下降主要是由降低關(guān)稅水平引起的。我國(guó)算術(shù)平均關(guān)稅水平從1985年的44.3%（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)下降到2001年的15.3%,降幅為66%,但同期關(guān)稅占全部稅收的比重只從10%下降到5.5%。

第三,關(guān)稅比重降低的原因還在于其他方面的減免稅。我國(guó)有四大類(lèi)產(chǎn)品不納關(guān)稅,一類(lèi)是加工貿(mào)易進(jìn)口,二類(lèi)是外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口,三類(lèi)是技術(shù)改造等進(jìn)口減免稅,四類(lèi)是外國(guó)政府與國(guó)際組織的饋贈(zèng)。1998年我國(guó)進(jìn)口應(yīng)稅品比重只有19%,加工貿(mào)易進(jìn)口占總進(jìn)口比重為48.9%,外資企業(yè)投資項(xiàng)下進(jìn)口占10.3%,二者合計(jì)為59.2%,通常饋贈(zèng)進(jìn)口不到1%,因此,技術(shù)改造等免稅進(jìn)口占到20%。也就是說(shuō),在應(yīng)該繳納關(guān)稅的一般貿(mào)易進(jìn)口中,政策性免稅進(jìn)口額達(dá)到一半以上。關(guān)稅收入比重的降低,這類(lèi)政策性減免也是一個(gè)重要原因。

(二)加工貿(mào)易擠占一般貿(mào)易出口市場(chǎng)的觀點(diǎn),是難以成立的

篇10

一、關(guān)于加工貿(mào)易“飛料”走私問(wèn)題

我國(guó)的加工貿(mào)易政策規(guī)定,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口料件實(shí)行“保稅”監(jiān)管政策,即用于加工貿(mào)易出口的料件進(jìn)口時(shí),免征關(guān)稅與增值稅,出口時(shí)不退增值稅。以加工貿(mào)易名義進(jìn)口的料件,若用于生產(chǎn)內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品,要補(bǔ)交關(guān)稅與增值稅。對(duì)于采用部分國(guó)內(nèi)中間投入品的加工貿(mào)易出口,出口退稅實(shí)行“免、抵、退”政策。應(yīng)該說(shuō),這是在當(dāng)前我國(guó)增值稅率和關(guān)稅水平較高的情況下,發(fā)揮我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)充分利用國(guó)際市場(chǎng)的一個(gè)明智之舉。正是實(shí)行了這些政策,才使我國(guó)加工貿(mào)易得到了長(zhǎng)足發(fā)展。但是,少數(shù)不法分子受利益驅(qū)使,利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私犯罪活動(dòng)。不法分子采用虛報(bào)品名、規(guī)格、數(shù)量,進(jìn)口以多報(bào)少,出口以少報(bào)多,高報(bào)單耗,以次充好,甚至采用“假單證、假印章、假簽名”等“三假”手段,從事走私勾當(dāng),將保稅進(jìn)口的貨物在國(guó)內(nèi)倒賣(mài)。1997年開(kāi)展嚴(yán)打走私運(yùn)動(dòng)以來(lái),連續(xù)幾年破獲了大量以加工貿(mào)易之名進(jìn)行的走私犯罪活動(dòng)。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),1997年查獲30萬(wàn)元以上的加工貿(mào)易走私大要案401起,合計(jì)案值33.3億元,分別占全國(guó)海關(guān)查獲大要案總數(shù)的36%和總案值的54%。1999年查獲加工貿(mào)易走私大要案47起,合計(jì)案值28.7億元,分別占全國(guó)查獲走私案總數(shù)的39.5%和總案值的53%（邵祥林、王玉梁、任曉薇：《未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的主流》），第82頁(yè)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001年）。2000年全國(guó)海關(guān)共查獲加工貿(mào)易渠道走私案件752起,案值25.4億元,雖然案件數(shù)只占全部走私案件數(shù)的7%,但案值比例高達(dá)42%。2001年上半年,海關(guān)調(diào)查部門(mén)立案的走私案件,涉及加工貿(mào)易的案值,仍達(dá)到總案值的42.7%;海關(guān)緝私警察立案的走私案件,加工貿(mào)易的案件呈明顯上升勢(shì)頭,共立案148起,增長(zhǎng)48%,案值12.5億元,增長(zhǎng)76%,擅自倒賣(mài)保稅料件、成品、甚至減免稅設(shè)備是走私的主要形式。

從海關(guān)查獲的走私案件看,利用加工貿(mào)易走私案占較高的比例。但是,能否據(jù)此認(rèn)為加工貿(mào)易就是走私最重要的渠道呢?答案是不確定的。據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),查獲的走私案值,一般約為實(shí)際走私案的10%,甚至更低。在查獲的走私案件中,不同方式的走私,被查獲的難度不同,因此,不能簡(jiǎn)單地從已查獲的走私案件中的比例,來(lái)推算不同方式在全部走私案件中的比重。加工貿(mào)易走私,由于必然在海關(guān)留下有關(guān)單據(jù),因此,與那些“闖關(guān)”走私案相比,以加工貿(mào)易之名走私的案件,事后仍然可能查獲,所以,當(dāng)大規(guī)模開(kāi)展打擊“走私”活動(dòng)時(shí),對(duì)以往的案件,加工貿(mào)易走私更易被查獲。因此,我們尚不能從近幾年海關(guān)查獲走私案中加工貿(mào)易走私所占的比重來(lái)推論其在全部走私渠道中的比重。也許所查獲的以加工貿(mào)易方式走私金額占較高比重,只是說(shuō)明這種走私更易被查獲。

走私活動(dòng)的猖獗,不是因?yàn)閷?shí)行加工貿(mào)易政策,而是由于過(guò)高的關(guān)稅和增值稅造成的巨大利益的刺激,以及監(jiān)管手段的落后和官員的腐敗。只要上述誘發(fā)走私的原因存在,不管是否實(shí)行加工貿(mào)易政策,走私都是不可避免的。

開(kāi)展打擊走私活動(dòng)以來(lái),海關(guān)加強(qiáng)了對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口的監(jiān)管,同時(shí),通過(guò)保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”等方式,試圖防范加工貿(mào)易走私,取得了明顯的成效。但是,也應(yīng)該看到,現(xiàn)行的監(jiān)管手段降低了通關(guān)效率,對(duì)正常的加工貿(mào)易活動(dòng),特別是交貨期很短的高端產(chǎn)品的加工貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。這說(shuō)明，沿襲這種傳統(tǒng)的方法加強(qiáng)監(jiān)管,成本與收益是不對(duì)稱(chēng)的,必須探索新的監(jiān)管思路與監(jiān)管方法,在提高監(jiān)管效率的同時(shí),更加方便加工貿(mào)易進(jìn)出。

二、關(guān)于加工貿(mào)易出口與貿(mào)易磨擦問(wèn)題

加工貿(mào)易的快速發(fā)展,使我國(guó)與貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系出現(xiàn)了新的變化。有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易出口快速發(fā)展,引發(fā)出兩個(gè)問(wèn)題,一是與有關(guān)國(guó)家之間的貿(mào)易不平衡問(wèn)題,二是所謂的貿(mào)易磨擦問(wèn)題。

中國(guó)加工貿(mào)易的快速發(fā)展,得益于東亞新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)移出口導(dǎo)向型的制造業(yè)。日本和亞洲“四小龍”都大幅度向中國(guó)轉(zhuǎn)移了生產(chǎn)制造能力,這些企業(yè)原本就是以美國(guó)市場(chǎng)為主要出口市場(chǎng)的,移到中國(guó)后,由于充分利用了我國(guó)生產(chǎn)要素低廉的優(yōu)勢(shì),很多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng),因此,對(duì)美出口進(jìn)一步增加。中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展,在東亞新興經(jīng)濟(jì)體、中國(guó)和美國(guó)之間形成了獨(dú)特的“三角貿(mào)易”關(guān)系:中國(guó)從日本和“四小龍”進(jìn)口料件,在華組裝后出口到美國(guó)市場(chǎng)。因此,在很短的時(shí)間內(nèi)使中美之間貿(mào)易不平衡問(wèn)題突顯出來(lái)。按照美方統(tǒng)計(jì),2000年中國(guó)已經(jīng)取代日本成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大來(lái)源國(guó)。深入分析中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,有幾個(gè)問(wèn)題需要指出。第一,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易出口的大幅度增長(zhǎng),實(shí)際上是取代了以往東亞其他經(jīng)濟(jì)體在美國(guó)的市場(chǎng)份額,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土的企業(yè)。例如,1986～1988年間,美國(guó)鞋類(lèi)進(jìn)口的60%來(lái)自中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó),中國(guó)大陸只占2%。到1999年,這兩類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)的位次完全顛倒過(guò)來(lái),美國(guó)從中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)進(jìn)口的鞋類(lèi)僅占2%,而從中國(guó)大陸進(jìn)口的鞋類(lèi)所占份額上升至60%。玩具和體育用品的情形也相類(lèi)似。1985年,美國(guó)從中國(guó)香港、臺(tái)灣和韓國(guó)對(duì)該類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)口占60%以上,中國(guó)大陸僅占6%,到90年代末,所占份額數(shù)剛好相反,中國(guó)大陸占60%,香港、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣減少至6%。（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)。第二,由于香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易,中美兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)都出現(xiàn)了誤差。在美國(guó)的統(tǒng)計(jì)中,經(jīng)香港對(duì)大陸的出口,被統(tǒng)計(jì)為對(duì)香港出口,而非對(duì)中國(guó)大陸出口;而中國(guó)經(jīng)香港對(duì)美出口的產(chǎn)品,按原產(chǎn)地原則,仍然被統(tǒng)計(jì)為自中國(guó)的進(jìn)口。中國(guó)的統(tǒng)計(jì)恰好相反。因此,美國(guó)統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易逆差夸大了實(shí)際情況,而中國(guó)的統(tǒng)計(jì)則低估了貿(mào)易不平衡狀況。有關(guān)研究表明,中美貿(mào)易逆差應(yīng)介乎兩國(guó)統(tǒng)計(jì)之間。第三,中美貿(mào)易不平衡,并非中國(guó)保護(hù)市場(chǎng)造成的,實(shí)際上,近10年來(lái),中國(guó)市場(chǎng)是美國(guó)出口增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一。1990～2000年間,美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口幾乎增長(zhǎng)了四倍，1990～2000年,美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)出口的增長(zhǎng)速度大大超過(guò)了其他出口市場(chǎng),到2000年,中國(guó)成為美國(guó)在全球的第出口市場(chǎng)。但是,不管原因何在,中美貿(mào)易不平衡使我國(guó)在對(duì)美談判中處于不利地位。特別是,一些美國(guó)政客出于政治動(dòng)機(jī),夸大中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題,以期在對(duì)華交往中取得主動(dòng)地位。中美貿(mào)易不平衡的主要影響,并不是像一些論者所宣稱(chēng)的,影響了一般貿(mào)易的對(duì)美出口,實(shí)際上,美國(guó)借中美貿(mào)易不平衡對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品直接采取的限制措施并不多,除少數(shù)紡織品受配額限制外,絕大多數(shù)產(chǎn)品并沒(méi)有直接受到限制措施,主要原因就在于,加工貿(mào)易出口快速增長(zhǎng)導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡,只是轉(zhuǎn)移了其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美貿(mào)易的順差,并沒(méi)有直接威脅美國(guó)本土企業(yè)。而且,很多中國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)美的出口,本來(lái)就是美國(guó)在華投資的企業(yè),或者美國(guó)企業(yè)在華的“代工”企業(yè)的產(chǎn)品。這種貿(mào)易不平衡的主要影響,主要體現(xiàn)在美國(guó)在雙邊貿(mào)易談判中,以貿(mào)易不平衡為武器,要求中國(guó)加大開(kāi)放市場(chǎng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,加速了我國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放,對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率的提高、競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)是利大于弊的。

第二方面的問(wèn)題則是貿(mào)易磨擦問(wèn)題,或貿(mào)易伙伴針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取的不正當(dāng)保護(hù)措施。最為突出的是中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)遇到的反傾銷(xiāo)問(wèn)題。目前,針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)訴訟已經(jīng)超過(guò)500起,中國(guó)已經(jīng)成為全世界被反傾銷(xiāo)最多的國(guó)家。不少?lài)?guó)家將反傾銷(xiāo)作為貿(mào)易保護(hù)主義的手段,對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品濫用反傾銷(xiāo)措施,使我國(guó)出口形勢(shì)空前嚴(yán)峻。不少學(xué)者與官員認(rèn)為,之所以出現(xiàn)這么多對(duì)華反傾銷(xiāo),是因?yàn)榧庸べQ(mào)易出口增長(zhǎng)太快造成的。但是,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委委托國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部最近完成的一項(xiàng)反傾銷(xiāo)研究課題的調(diào)查表明,我國(guó)被反傾銷(xiāo)的產(chǎn)品絕大部分是由一般貿(mào)易出口引起的,針對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易出口的反傾銷(xiāo)案例不到全部對(duì)華反傾銷(xiāo)案例的5～10%。加工貿(mào)易出口之所以不易被反傾銷(xiāo),基本原因在于,加工貿(mào)易出口大多仍利用了外方原有的出口渠道,出口量、價(jià)格均由外方控制,不會(huì)出現(xiàn)一般貿(mào)易出現(xiàn)的亂打價(jià)格戰(zhàn)的情形。這一研究成果顯示,以往對(duì)加工貿(mào)易的評(píng)價(jià),夸大了其導(dǎo)致貿(mào)易磨擦的負(fù)面作用,實(shí)際情形并非如此。

三、關(guān)于加工貿(mào)易與一般貿(mào)易的關(guān)系問(wèn)題

有觀點(diǎn)認(rèn)為,加工貿(mào)易的發(fā)展擠壓了一般貿(mào)易發(fā)展。在進(jìn)口方面,對(duì)加工貿(mào)易設(shè)備與中間投入品進(jìn)口實(shí)行保稅政策,使我國(guó)進(jìn)口納稅產(chǎn)品比重很低;在出口方面,加工貿(mào)易擠占了一般貿(mào)易出口市場(chǎng)份額。這種觀點(diǎn)是值得商榷的。

(一)關(guān)于加工貿(mào)易與進(jìn)口關(guān)稅收入的關(guān)系,以下幾點(diǎn)需要明確

第一,對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口免征關(guān)稅,是合理的。加工貿(mào)易進(jìn)口最終會(huì)包含在出口產(chǎn)品之中,如果對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)口征收關(guān)稅,就會(huì)扭曲進(jìn)口投入品的價(jià)格,使我國(guó)出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。

第二,關(guān)稅對(duì)總稅收貢獻(xiàn)的下降主要是由降低關(guān)稅水平引起的。我國(guó)算術(shù)平均關(guān)稅水平從1985年的44.3%（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)下降到2001年的15.3%,降幅為66%,但同期關(guān)稅占全部稅收的比重只從10%下降到5.5%。

第三,關(guān)稅比重降低的原因還在于其他方面的減免稅。我國(guó)有四大類(lèi)產(chǎn)品不納關(guān)稅,一類(lèi)是加工貿(mào)易進(jìn)口,二類(lèi)是外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口,三類(lèi)是技術(shù)改造等進(jìn)口減免稅,四類(lèi)是外國(guó)政府與國(guó)際組織的饋贈(zèng)。1998年我國(guó)進(jìn)口應(yīng)稅品比重只有19%,加工貿(mào)易進(jìn)口占總進(jìn)口比重為48.9%,外資企業(yè)投資項(xiàng)下進(jìn)口占10.3%,二者合計(jì)為59.2%,通常饋贈(zèng)進(jìn)口不到1%,因此,技術(shù)改造等免稅進(jìn)口占到20%。也就是說(shuō),在應(yīng)該繳納關(guān)稅的一般貿(mào)易進(jìn)口中,政策性免稅進(jìn)口額達(dá)到一半以上。關(guān)稅收入比重的降低,這類(lèi)政策性減免也是一個(gè)重要原因。

(二)加工貿(mào)易擠占一般貿(mào)易出口市場(chǎng)的觀點(diǎn),是難以成立的