導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇合同管理標準流程，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

二、當前合同管理存在的主要問題

1．企業(yè)管理者對合同管理的重視程度不夠。多數(shù)企業(yè)管理者重生產(chǎn)、重訂單、輕管理，尤其對合同管理不夠重視，有的企業(yè)沒有相關(guān)的合同管理制度，有的企業(yè)沒有專門負責合同管理的部門或管理人員，有的雖有相關(guān)合同管理制度及合同管理部門，但管理混亂或無序。企業(yè)管理者對合同管理工作的無視或不夠重視，造成合同管理工作主題缺失或管理無序。

2．合同審核不嚴，缺乏風險控制機制。由于很多企業(yè)沒有專門負責合同審核的法律事務(wù)部門或企業(yè)法律顧問，有些企業(yè)設(shè)立了法務(wù)部門，但企業(yè)法務(wù)部門的法律顧問和各有關(guān)人員在合同管理中的具體責任和權(quán)限的規(guī)定不夠明確，不能充分或有效地發(fā)揮其作用。如在合同談判和簽訂時把關(guān)不嚴、合同條款表達含糊、法律或合規(guī)性審核不夠嚴格、合同履行監(jiān)督不到位等問題，將會給企業(yè)經(jīng)營帶來潛在風險。

3．合同的管理和履行效率低下。企業(yè)缺乏高效、科學的合同管理制度及審核程序，合同的洽談、起草、審核、簽約、履行等環(huán)節(jié)無法緊密銜接，造成合同管理無序混亂，合同履行效率降低；合同履行過程中缺乏準確高效監(jiān)督及反饋程序，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生消極影響。

4．缺乏標準化管理體系。沒有制定涵蓋合同起草、談判、審核、簽訂、履行、監(jiān)督的合同管理制度和統(tǒng)一的合同編碼體系，使合同管理缺乏制度依據(jù)；沒有按照一定的程序?qū)β男泻贤瑮l款的能力進行評審，對于企業(yè)常用業(yè)務(wù)合同進行文本格式化和通用條款優(yōu)化等標準化工作沒有開展。

三、合同管理標準化的必要性

合同管理也是一門科學，要尊重其內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律，在大數(shù)據(jù)時代下，合同管理亟待建立科學的標準體系，使企業(yè)合同管理標準實用可行。

1．推行合同管理標準化是經(jīng)濟和時展的客觀要求。各種經(jīng)濟合同客觀地反映著生產(chǎn)和流通的現(xiàn)實經(jīng)濟情況，它作為聯(lián)系原材料采購、生產(chǎn)加工、流通消費各環(huán)節(jié)的紐帶與橋梁，在保障生產(chǎn)生活、經(jīng)濟發(fā)展順利進行，提升企業(yè)經(jīng)營管理水平，促進經(jīng)濟發(fā)展方面，發(fā)揮了非常重要的作用。隨著經(jīng)濟管理體制改革的進行，混合所有制和大數(shù)據(jù)引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新時代的到來，企業(yè)改革和發(fā)展活力不斷增強，各經(jīng)濟體之間的聯(lián)系愈加活躍，經(jīng)濟合同的數(shù)量也隨之增加，構(gòu)成了大數(shù)據(jù)時代經(jīng)濟活動的重要組成元素，社會經(jīng)濟和時代的發(fā)展，就客觀地向我們提出了合同管理標準化的問題。

2．合同管理的現(xiàn)狀是推行合同管理標準化的潛在動力。由于非標準化合同管理帶來諸多問題，給經(jīng)濟合同的審核、履行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)帶來很大困難與不便。要做到提升經(jīng)濟合同的履約率，減少合同糾紛，減少合同管理方面所投入的人力、物力，必須實施合同管理的標準化，大力推行合同管理制度化、編碼體系的標準化、內(nèi)容條款規(guī)范化，以及合同文本格式統(tǒng)一化。

3．合同管理標準化是降低合同管理溝通成本和提升工作效率的重要手段。通過合同管理的標準化，可把合同管理的各項業(yè)務(wù)活動內(nèi)容、業(yè)務(wù)間的銜接關(guān)系、各自承擔的責任、工作程序等用標準的形式加以明確，這樣可以使合同管理工作規(guī)范化、程序化，大大提升合同管理工作的效率。

四、合同管理標準體系的模式

企業(yè)合同管理紛繁復雜，在大體上可將標準體系劃分為管理和操作兩個層面：

1．管理層次包括《合同分類編碼體系》、《合同審核管理標準》、《銷售（采購）合同管理標準》、《特殊合同類管理標準》等標準，這些管理標準分別對合同分類編碼及各類型的合同在擬定、審核、簽訂及履行全過程中的管理部門及其職責、管理方式及程序等做出明確規(guī)定。

2．操作層次包括《合同格式文本標準》、《合同要約推薦標準》等標準，格式文本是企業(yè)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，一般在積累總結(jié)經(jīng)濟活動實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐步形成完善的，完備成熟的格式文本不僅可保護自身合法權(quán)益，還能大大提高工作效率。

五、合同管理標準化的具體措施

1．合同管理制度的動態(tài)化。制度是基礎(chǔ)，沒有制度，任何管理工作都是無本之木、無源之水，合同管理工作亦是如此。任何企業(yè)都要建立健全適合于自身的的合同管理制度。首先要看有沒有合同管理制度，其次要看合同管理流程有沒有嚴格按照合同管理制度執(zhí)行，最后要看現(xiàn)有的制度是否適應(yīng)目前的企業(yè)合同管理，若不適應(yīng)，則要對制度進行修改，將合同管理制度納入動態(tài)化管理，合同管理制度要隨著合同管理工作的發(fā)展、管理范圍和形勢的變化而改進，不能一勞永逸，更不能讓制度成為制約合同管理工作的瓶頸。

2．合同編碼體系的清晰化。一個企業(yè)的合同的編碼體系一般包括合同承辦部門的代碼、合同簽訂日期、合同序號、合同分類等，在合同編碼體系中，合同承辦部門代碼和合同分類較為重要，一個能夠清晰地表達了合同承辦的主體，一個能夠清晰地反映合同的類型，合同承辦部門代碼一般以部門英文縮寫或部門在企業(yè)的習慣性代號作為編碼，合同分類一般按照合同的經(jīng)濟性質(zhì)分為銷售合同、采購合同、技術(shù)合同、擔保合同等，合同分類看似簡單，但直接關(guān)系到合同處理的方法，如果處理不好，會為以后的合同管理流程帶來很多不便。

3．合同審核流程的層次化。企業(yè)的合同管理要有一個明確的合同審核流程，審核流程要分類制定，各審核人員要責權(quán)清晰，層次分明，將一般合同、重大合同、特殊合同審核和簽訂的權(quán)限具體化，由于合同履行和監(jiān)管也大多是由合同審核的參與人負責，通過完善合同審核流程，將合同審核流程層次化，進而明確各層次在合同管理中的權(quán)限與職責。

4．合同檔案管理的日?；?。合同管理中的檔案管理工作極為重要，它是一個與合同管理相關(guān)數(shù)據(jù)的歸集、整理的過程，在大數(shù)據(jù)時代，合同數(shù)據(jù)更加復雜，應(yīng)當更加重視合同檔案管理工作。合同承辦人或者合同管理人員要按照合同管理的相關(guān)規(guī)定主動收集合同相關(guān)數(shù)據(jù)，包括合同簽訂前的項目審批文件、考察、咨詢、談判會議記錄、法律及合規(guī)性審核等材料，合同履行過程中的標的物簽收、核驗、合同變更等材料，合同履行后的經(jīng)濟效果評價、合同總結(jié)等材料，形成完備的合同管理檔案。合同檔案要納入常態(tài)化管理，做到合同管理數(shù)據(jù)隨產(chǎn)生、隨收集，做到洽商記錄不過夜、合同備案和審核意見表填制不過夜。

5．合同管理相關(guān)崗位的互控化。合同管理相關(guān)崗位的工作是一個互相銜接、聯(lián)動的體系，每個崗位雖然分工不同，但對其他崗位都有糾錯、互控的責任和義務(wù)，這樣才能相互促進，提升合同管理的水平。

6．合同文本的格式化。合同文本的格式化首先以合同法為前提，尤其是格式化合同涵蓋了法律規(guī)定的主要條款，在客觀上起到了法制宣傳的作用，提高合同參與者的法律意識和履行合同的自覺性，加強合同文本格式化的普及，也可大大減少經(jīng)濟合同糾紛。

7．合同管理的信息化。在大數(shù)據(jù)時代，信息化是提升管理工作的有效手段，也是促進合同管理標準化的重要保障，要應(yīng)用現(xiàn)代化信息手段加強合同管理工作，開發(fā)適用企業(yè)自身的合同管理軟件系統(tǒng)，加強合同處理流程的信息化，不斷提升合同管理的信息化水平。

篇2

城市軌道交通工程作為重大民生工程，具有規(guī)模體量大、建設(shè)周期長、涉及專業(yè)廣、參與單位多、合同數(shù)量大、合同風險高等不同于一般工程建設(shè)項目的特點，同時決定了其合同管理的周期長、難度大的特點?？茖W規(guī)劃合同管理體系、扎實推進合同管理體系建設(shè)工作、積極推動合同管理體系在實踐中的運用，成為規(guī)范對外經(jīng)濟行為、提高合同管理效率、防控各類風險、提升合同管理水平的舉措。

1合同管理體系建設(shè)成果

長沙市軌道交通集團有限公司（以下簡稱長沙地鐵）在合同管理體系建成之前，存在以下幾方面問題：（1）合同工作流程不明晰，主要體現(xiàn)為部門職能分工不清、部門之間信息溝通不暢、監(jiān)督管控不到位等；（2）合同簽訂行為不規(guī)范，主要體現(xiàn)為起草依據(jù)不充分、合同資料缺失、審查會簽流程缺失、事后補合同等；（3）合同簽訂效率不高，主要體現(xiàn)為合同文本不規(guī)范、合同條款不完備、合同用語不嚴謹、審查會簽時間長等；（4）合同執(zhí)行管控不到位，主要體現(xiàn)為不按合同履約、對違約行為未按合同執(zhí)行、變更管理不全面、對索賠工作不重視等。面對上述問題，長沙地鐵從2015年開始著手合同管理體系架構(gòu)研究和建設(shè)工作，提出了分階段實施合同管理體系建設(shè)的工作思路。第一階段建設(shè)從合同管理的源頭入手，通過出臺制度規(guī)范合同簽訂流程、編發(fā)標準化合同規(guī)范文本、開發(fā)和推廣使用軟件管控合同簽訂行為。歷時5年時間，到2019年完成第一階段建設(shè)工作，構(gòu)建了以合同管理制度體系和標準化合同體系為基礎(chǔ)、合約工作管理軟件為抓手的“兩基礎(chǔ)、一抓手”的合同管理體系，實現(xiàn)了合同簽訂流程有規(guī)矩、合同簽訂管控有手段、合同文本有標準，以及合同簽訂管理由“人管人”向“制度管人”的重大轉(zhuǎn)變。

1.1出臺合同管理制度

規(guī)章制度作為法律法規(guī)的延續(xù)，是企業(yè)各項工作流程的執(zhí)行依據(jù)。為此，長沙地鐵明確了“體系建設(shè)從制度編發(fā)著手，制度編發(fā)以合同管理辦法先行”的工作思路。2015年，長沙地鐵制定并下發(fā)了《合同管理辦法》，明確規(guī)范了合同工作的職責分工，合同起草、審查、簽訂、歸檔、履約，標準化合同的編制、修訂、監(jiān)督及責任的基本原則和具體要求；規(guī)定所有項目在組織公開招標、內(nèi)部競爭性談判及直接委托談判之前應(yīng)確定合同主要條款，并完成合同的起草、審查；規(guī)定合同重大變更、轉(zhuǎn)讓或終止應(yīng)由項目發(fā)起部門（子公司）報集團公司總經(jīng)理、董事長批準同意后方可實施。2018年，長沙地鐵在遵循“依法依規(guī)、集體決策、規(guī)范程序、提高效率、卡控關(guān)鍵、嚴防風險”基本原則的前提下，積極創(chuàng)新管理思路，創(chuàng)新提出并采用了“可根據(jù)項目實際情況自主選擇工作流程”的模式，制定并下發(fā)了《直接委托項目管理辦法》，其在精簡和優(yōu)化直接委托程序的同時，系統(tǒng)規(guī)范了從項目立項、確定單位、控制價審定到合同談判、結(jié)果確認、合同簽訂、資料歸檔全過程的工作流程，大幅度提高了直接委托項目的工作效率，有效預防了直接委托項目的廉政風險。截至2019年，長沙地鐵陸續(xù)制定并了《合同起草大綱》《委托建設(shè)項目內(nèi)部工作流程》《標準化合同管理辦法》《工程建設(shè)用地只用不征協(xié)議起草指南》等管理制度，建成了以《合同管理辦法》為主線的合同管理制度體系，實現(xiàn)了長沙軌道的合同管理制度化、合同工作流程化。

1.2構(gòu)建標準化合同體系

在推進合同管理制度體系建設(shè)的同時，長沙地鐵同步著手標準化合同體系建設(shè)。以“合同管理工作回頭看”為契機，通過對2016年全年及2017年上半年總計一年半以來簽訂的合同進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、科學分析，按照“區(qū)分輕重緩急，優(yōu)先對工程影響大、簽訂合同數(shù)量大的合同類型”的原則制訂了詳細可行的工作方案，明確了時間節(jié)點、職責分工、編審流程，于2017年9月全面提速標準化合同體系建設(shè)工作，至2018年9月基本建成由建設(shè)版塊、運營板塊、經(jīng)營版塊、通用版塊四大版塊組成的標準化合同體系，實現(xiàn)了合同體系的結(jié)構(gòu)化、合同文本的標準化、合同起草行為的規(guī)范化，進一步提高了合同起草的效率，有效防控了合同風險和廉政風險。

1.3開發(fā)合約工作管理軟件

2016年長沙市軌道交通建設(shè)進入快速發(fā)展階段，合同管理的復雜度增加，工作量急速增長，人工模式難以滿足日益增長的工作需求。為此，長沙地鐵于2016年底啟動合約工作管理軟件的開發(fā)工作，于2018年10月1日上線試運行。2019年5月5日，基于系統(tǒng)運行穩(wěn)定、功能模塊滿足需要、各級用戶熟悉掌握系統(tǒng)操作，合約工作管理軟件正式上線運行，實現(xiàn)了利用信息化手段推行標準化合同使用和集中管控合同簽訂行為，降低了辦公成本、提高了工作效率、打造了預防腐敗的有力抓手。

2合同管理體系運用效果

合同管理體系第一階段建設(shè)工作完成后，長沙地鐵以合同管理制度體系和標準化合同體系為基礎(chǔ)、以合約工作管理軟件為抓手，實現(xiàn)了合同簽訂工作的集中管控，有效地防控了合同簽訂環(huán)節(jié)風險、提高了合同簽訂效率。合同起草部門使用合約工作管理軟件按照系統(tǒng)設(shè)置流程依次起草合同、發(fā)起審查和會簽審批、定稿編號、打印輸出。在起草合同時，起草部門按照“集團了標準化合同的，應(yīng)采用標準化合同起草合同；集團未標準化合同的，應(yīng)參照國家或行業(yè)制定的合同示范文本起草合同；既無集團公司下發(fā)的標準化合同、又無國家或行業(yè)制定的合同示范文本的，由合同起草部門依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)自行起草”規(guī)定執(zhí)行，優(yōu)先使用標準化合同起草合同。在合同審查過程中，審查部門緊緊抓住“是否立項”“流程入口是否正確”“是否采用標準化合同”三個關(guān)鍵點，從源頭上杜絕了合同起草不合規(guī)的行為。在審查環(huán)節(jié)，合同審查部門經(jīng)辦人員對工作進度一目了然，合同起草人與審查人可建立快速有效的溝通。由于采用了標準化合同起草合同，合同審查工作量大幅下降，節(jié)約了合同起草部門及審查部門的時間與精力。合同會簽審批前，合同起草人發(fā)起會簽資料復核，經(jīng)集團合約部復核確定會簽資料完整后，合同方可進入會簽審批環(huán)節(jié)。合同經(jīng)系統(tǒng)編號后，系統(tǒng)自動生成防偽水印，合同起草人通過正文信息頁面打印含防偽水印的合同文本（合同文本必須經(jīng)由系統(tǒng)線上打印才會輸出含防偽水印的合同文本，在系統(tǒng)上導出、下載或另存為的合同文本不含防偽水?。?，并以此版本為母本按合同約定份數(shù)進行復印、裝訂/膠裝。

3合同管理體系未來的建設(shè)與發(fā)展方向

結(jié)合長沙地鐵改革轉(zhuǎn)型要求，下一步應(yīng)重點從以下幾個方面推進合同管理體系第二階段建設(shè)工作，形成合同管理“統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理、分類運行、全面監(jiān)督、高效運轉(zhuǎn)”工作機制，真正實現(xiàn)“用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人”。

3.1健全合同管理組織體系

按照縱、橫兩個維度完善合同管理組織體系，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建由各層次的管理機構(gòu)組成的全方位合同管理體系。縱向維度為在集團總部、各子公司分別設(shè)立合同管理部門；橫向維度為在縱向維度設(shè)立的合同管理部門中再細分為合同管理小組，根據(jù)合同的性質(zhì)、類別進行統(tǒng)一管理，從而使合同管理機構(gòu)覆蓋到每個層次、每個方面，對合同的立項、談判、起草、簽訂、履行、變更、糾紛處理等履行監(jiān)督、檢查和指導的職責。

3.2建立合同管理人員體系

通過對外公開招聘、內(nèi)部選拔等方式，培養(yǎng)一支懂法律、懂經(jīng)營、會管理的合同管理隊伍。加強對合同管理人員的業(yè)務(wù)培訓，使其熟練掌握合同法律知識和簽約技巧，提高他們的專業(yè)知識水平和實踐技能。建立合同管理人員的崗位責任制、競爭上崗機制。建立合同管理激勵機制，對提出合理化建議、避免重大損失或是給企業(yè)爭取額外經(jīng)濟效益的人員予以獎勵，激發(fā)和提高合同管理人員的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性。

3.3建立合同管理運行體系

篇3

中圖分類號：F715.4 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-00-01

進入21世紀以來，中國逐步邁進了全面信息化管理的時代，信息化技術(shù)應(yīng)用廣泛，信息化管理已經(jīng)成為一個現(xiàn)代化企業(yè)管理的重要工具。為了適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要，增強建筑施工企業(yè)的競爭實力，國有大中型企業(yè)逐步由粗放型管理向精細化管理方向轉(zhuǎn)變，在這個過程中，對企業(yè)的信息化建設(shè)提出了更高的要求。

一、合同管理信息化的必要性

1.合同管理是建筑施工企業(yè)管理的核心，承發(fā)包雙方通過施工建造過程來完成合同中約定的工作內(nèi)容、質(zhì)量目標、工期目標、安全文明施工目標和合同金額，并通過合同條件來約束和保障雙方的權(quán)利、義務(wù)，所以實現(xiàn)有效、可控的合同管理是每個建筑施工企業(yè)都要思考和解決的重點和難點，采用何種方法來解決也就至關(guān)重要。

2.合同管理具備周期長、標準高、邏輯嚴密、內(nèi)容廣泛的特點。而將合同管理過程劃分階段、劃分時段，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)信息化技術(shù)對其不同階段、時段的信息進行跟蹤、記錄、研究，保證了建筑施工企業(yè)對合同管理全過程的掌控。

3.合同的網(wǎng)上管理，極大地縮短了信息的傳遞時間，提高了信息傳遞的效率。節(jié)約了合同的管理成本，也節(jié)約了企業(yè)上下級單位業(yè)務(wù)人員異地往來簽字、蓋章的時間和精力，節(jié)省了人工成本，也減少了辦公設(shè)備的消耗和紙張的浪費。

4.以往合同管理人員要花費很多時間制作、收集和整理合同，而合同在網(wǎng)上傳遞、評審后，管理人員騰出了大塊時間，將精力投放到合同條件的研究、變更索賠地分析等專業(yè)工作中，進一步提高了管理人員的工作質(zhì)量和工作效率。

5.實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的網(wǎng)上采集，便于數(shù)據(jù)收集、整理和不同數(shù)據(jù)間的對比、分析，更容易發(fā)現(xiàn)風險，總結(jié)經(jīng)驗。同時，也方便了其他業(yè)務(wù)部門查詢和使用數(shù)據(jù)，減小因數(shù)據(jù)傳遞時間長、傳遞環(huán)節(jié)多而易產(chǎn)生錯誤的概率。

6.合同在網(wǎng)上評審，加強了各業(yè)務(wù)部門之間的聯(lián)系，改變了以往只是造價人員關(guān)注合同條件的局面，加強了資金、技術(shù)、質(zhì)量、工程、材料、安全等部門對合同條件的關(guān)注，有利于合同管理的全面性、完整性。評審過程在網(wǎng)上公開，增強了合同評審的透明度，加強了過程監(jiān)管，有利于反腐倡廉、樹立良好的管理氛圍。

二、合同管理信息化的要點分析

合同管理的信息化的建立，需要確定管理目標、管理制度、標準和流程，功能需求分析，制訂解決方案，建立合同信息化管理系統(tǒng)，組織管理人員培訓，系統(tǒng)試運行，跟蹤、完善系統(tǒng)，正式運行系統(tǒng)、系統(tǒng)信息維護九個步驟。為了合同管理信息化的成功實現(xiàn)，要特別關(guān)注以下四個方面。

1.制定與信息化要求匹配的合同管理制度。要健全和完善合同管理業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范，細化合同管理階段；其次是制定合同管理環(huán)節(jié)標準和要求，包括合同信息的錄入、上傳，合同的網(wǎng)上評審，合同執(zhí)行過程中記錄的留存，不同合同文件的分類、歸檔等；為了防范信息外泄，要制定可行、有效的安全措施，提高合同信息的保密性。

2.建立統(tǒng)一的合同管理標準。標準規(guī)范化是合同信息化建設(shè)的重要基礎(chǔ)之一。要求合同執(zhí)行的各級單位應(yīng)充分利用統(tǒng)一的合同管理辦法，實現(xiàn)合同的集中管理。特別要注意標準錄入合同基本信息、規(guī)范上傳合同文件、避免合同評審的形式化、及時留存合同執(zhí)行過程中的記錄等。如果沒有規(guī)范的標準，合同信息資源平臺就無法建立；如果各級單位合同管理部門不按統(tǒng)一的標準去做，各自為政，像一盤散沙，那么企業(yè)的合同信息化系統(tǒng)就無法暢通，資源共享也就難以實現(xiàn)了。

3.通過良好的技術(shù)保障，建立穩(wěn)定、易操作的管理系統(tǒng)來實現(xiàn)軟件功能。技術(shù)人員會根據(jù)管理目標、管理辦法和標準進行功能需求分析，分析不同功能間的邏輯關(guān)系，確定前置事務(wù)、后置事務(wù)，明確需要輸入的信息和應(yīng)該輸出的信息；對比較復雜的環(huán)節(jié)再分解，優(yōu)化處理。因為流程圖具備邏輯性強、條理清晰的特點，所以采用流程圖實現(xiàn)系統(tǒng)功能是非常好的方法。合同管理的流程圖可分為總流程、事務(wù)流程和環(huán)節(jié)流程?？偭鞒淌菍⒑贤珘勖芷趧澐譃閹讉€階段，明確不同階段間的相互聯(lián)系和制約關(guān)系；事務(wù)流程反映不同合同管理階段中各項事務(wù)間的邏輯關(guān)系;環(huán)節(jié)流程則明確了某一項事務(wù)中環(huán)節(jié)活動間的流轉(zhuǎn)過程和先后時間順序。好的流程圖可以直觀地描述整個活動中的全部信息流，使閱讀者很容易掌握。

4.建立優(yōu)秀的合同管理隊伍。優(yōu)秀人才的作用在企業(yè)中越來越重要了，同樣合同管理信息化的實施的關(guān)鍵也離不開優(yōu)秀管理人員隊伍的建設(shè)。首先要提高合同管理人員的信息化意識。由于信息化文件的錄入、上傳、評審、歸檔、檢索、傳遞等都是在計算機上實現(xiàn)的。這就要求合同管理人員不僅要熟悉管理辦法和標準，還要掌握計算機的操作和合同信息化管理系統(tǒng)的使用，以確保合同管理各階段記錄、數(shù)據(jù)的準確性。合同管理人員要端正工作態(tài)度，立足本職崗位，強化自我學習意識，不斷更新專業(yè)知識，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。要重視提高合同管理人員的工作技能，企業(yè)要積極創(chuàng)造學習氛圍，定期舉行合同管理信息化的培訓，分階段、有側(cè)重地提高合同管理人員的工作技能。

三、合同管理信息化的優(yōu)勢所在

合同管理信息化的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在四個方面：

1.實現(xiàn)了合同信息的網(wǎng)上錄入。信息一次錄入后，就可以在整個信息網(wǎng)路內(nèi)循環(huán)、多次使用，實現(xiàn)了信息的共享。同時保證企業(yè)中的市場營銷、人事、行政、財務(wù)、造價、技術(shù)質(zhì)量、工程安全部門的數(shù)據(jù)統(tǒng)一，各級管理人員在相同數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上分析、決策，避免因信息不對稱而造成的損失。

2.實現(xiàn)了合同網(wǎng)上評審。參與合同評審的上下級單位的業(yè)務(wù)部門結(jié)合自己對合同條款的理解提出修改意見和建議，并根據(jù)自身的審批權(quán)限獨立評審，評審過程并沒有受到外界的干擾。評審過程透明，評審結(jié)果受到監(jiān)督，保證了評審工作的公平、公正。評審采用分級授權(quán)，下級單位評審后再由上級單位評審，評審時間長短有嚴格的限制，從制度和流程上提高了評審工作的積極性，有效節(jié)約了評審時間，提高了工作效率。

3.由于合同管理的周期長，合同履行的過程中，在合同外部自然和社會條件的影響下，合同實施的條件不斷變化，合同內(nèi)控條件也要隨之調(diào)整，以保證合同目標的實現(xiàn)。通過合同信息的網(wǎng)上跟蹤，針對付款、變更索賠、現(xiàn)場簽證真實過程的記錄、描述和分析，實現(xiàn)合同的全壽命周期管理，即保證了信息的完整性，也提高了各部門對合同管理過程的了解，便于集中各個部門的意見，確保合同管理在項目部及上級單位的控制下良性發(fā)展。

4.項目合同管理過程中，任何一個技術(shù)、質(zhì)量、安全或進度的風險都可能會導致施工成本費用的增加。合同管理要求合同的風險始終在可控的范圍之內(nèi)，成本的支出也在受控狀態(tài)。為了減少施工過程中風險的發(fā)生，首先應(yīng)制定風險管理預案，識別不同施工過程可能產(chǎn)生的風險源，對風險產(chǎn)生的原因和狀態(tài)定義，提出處理風險的提示，并落實到人；通過合同風險的信息化管理，便于各級單位、不同部門預先掌握本業(yè)務(wù)的風險控制點，制定出風險管理預案。若出現(xiàn)了突發(fā)事件，也便于各級單位掌握真實情況、分析產(chǎn)生原因、結(jié)合預案，快速、及時地處理，避免事態(tài)的擴大。

四、結(jié)束語

為了實現(xiàn)企業(yè)合同管理的信息化不僅要擁有先進的信息化技術(shù)，也要具備與之配套的內(nèi)控管理制度。合同管理的信息化實現(xiàn)了企業(yè)合同管理水平的提升，使得企業(yè)向精細化管理大步邁進，企業(yè)良性發(fā)展的同時也減少了資源消耗，為節(jié)約型社會貢獻了一份力量。

參考文獻：

篇4

【關(guān)鍵詞】

銷售企業(yè)；合同管理；適應(yīng)市場

廣東、福建等省經(jīng)濟活躍、經(jīng)濟形式復雜多變，做為設(shè)立在該地區(qū)的銷售企業(yè)，隨近十幾年來國家經(jīng)濟發(fā)展，快速發(fā)展。為適應(yīng)市場變化，企業(yè)需要積極開展多種方式的改革。本文以某企業(yè)廣東區(qū)公司在華南地區(qū)的分支機構(gòu)變化為例加以闡述。從2000年以來，該企業(yè)在華南地區(qū)跨省多次分立、整合。2004-2009年以華南區(qū)公司為主，管理本地區(qū)（廣東、福建、海南）業(yè)務(wù)，人員合并辦公。2010年后華南區(qū)公司各項工作重新分立為各省區(qū)公司管理。組織機構(gòu)先后經(jīng)歷了省市級管理方式―省級公司直接管理模式（組織扁平化、垂直管理）―省地市級管理方式三個階段模式。所轄地區(qū)也分別經(jīng)歷了各省獨立―廣東、福建、海南三省合并―廣東、海南兩合并加福建省獨立―各省獨立。公司內(nèi)部管理方式、管理地域范圍不斷變化、所處的經(jīng)濟環(huán)境復雜，需要從多方面不斷完善合同管理工作。

1 公司合同管理制度制定

在華南區(qū)管理時期，最早結(jié)合總公司制度制定華南區(qū)合同管理制度，廣東區(qū)合同管理制度是結(jié)合本區(qū)當前的實際情況，在原華南區(qū)制度基礎(chǔ)上修訂制定。并同時制定《合同管理權(quán)限及合同審查審批程序》?，F(xiàn)行制度建立統(tǒng)一授權(quán)、歸口把關(guān)、各負其責、相對集中的合同管理體制。公司所屬各地市公司、公司本部各部門應(yīng)嚴格按照各自的職責權(quán)限進行合同的論證、審查、簽訂、履行、監(jiān)管等工作。

1.1建立統(tǒng)一管理、各負其責、相對集中的管理體制

改變原來的多部門管理，按相對集中歸口把關(guān)、相對集中的方式管理。原來的由各主要業(yè)務(wù)部門各自承辦合同、審核合同、簽訂合同、履行合同的即做運動員、又做裁判員的模式，變?yōu)橄鄬薪y(tǒng)一管理后，成為現(xiàn)在的由公司所屬各地市公司、機關(guān)各處室應(yīng)嚴格按照各自的職責權(quán)限進行合同的論證、審查、簽訂、履行、監(jiān)管等工作，形成職責清晰，工作明確、有效監(jiān)督、規(guī)范控制的合同管理體制。

制度明確規(guī)定訂立書面合同的標準要求。從基本環(huán)節(jié)控制風險。

1.2“各負其責”，嚴格“三項審查”制度

按照“事前預防、統(tǒng)一授權(quán)、相對集中管理、分專業(yè)審查把關(guān)、各負其責、全過程監(jiān)督”的原則，公司所有合同在簽訂之前，必須由各業(yè)務(wù)主管部門分別對合同項目的經(jīng)濟合理性、可行性、合法性、嚴密性、規(guī)范性、立項依據(jù)、資金渠道、技術(shù)質(zhì)量要求等方面進行審查；公司法律部門及合同管理人員對合同的簽訂、履行、變更和終止等進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。

公司簽訂合同實行分專業(yè)歸口審查、各負其責的管理體制，包括法律審查、專業(yè)技術(shù)審查、經(jīng)濟商務(wù)審查。對未履行三項審查及審批手續(xù)的全同，一律不得簽訂。

1.3公司合同審核以公司本部、地市分公司兩級為審核主體

針對銷售公司最基層單位人員工作性質(zhì)側(cè)重具體銷售業(yè)務(wù)，法律專業(yè)人員極少，工作管理中心不同于省、市級管理性公司的特點。將合同審核的管理性工作上移至省市級分公司，即減少基層工作負擔，又縮短合同審批流程、提高合同審批效率，符合各級工作側(cè)重點。

1.4加強新業(yè)務(wù)、高風險項目的法律審查

對于招投標類合同、投資類高風險合同，公司制度明確規(guī)定：“立項、選商、談判、會審、簽訂的程序進行?！薄皩贤椖窟M行必要的考察、論證、落實資金渠道、項目計劃等保證合同全面履行的條件?！薄皩贤瑢Ψ疆斒氯说闹黧w資格、資信情況進行審查。”“進行合同談判、組織招標、投標”。

1.5公司合同管理與招投標工作緊密結(jié)合

廣東區(qū)公司招投標管理制度規(guī)定：“招標人應(yīng)與中標人簽訂書面合同”。

廣東區(qū)公司充分發(fā)揮合同管理信息系統(tǒng)的優(yōu)勢，在合同管理信息系統(tǒng)設(shè)置伊始，即將所有列入招標類別的合同審查流程設(shè)置招投標審核。所有相關(guān)合同，必須首先在合同管理信息系統(tǒng)中進行招投標審核，達到招投標標準而未通過招投標審核的合同將被退回，從而避免產(chǎn)生規(guī)避招標、虛假招標的情況發(fā)生。

2 合同管理信息化推廣

以制度做保障，積極、快速推動合同信息化管理。

把合同管理進行網(wǎng)上審查審批等內(nèi)容明確寫入現(xiàn)行制度中。三省合并管理時期，合同數(shù)量大，公司合同管理工作也處于起步階段。但按上級公司的總體安排，借助于當時的垂直管理、專業(yè)線分工的集中、統(tǒng)一特點，大力推動合同管理全面網(wǎng)絡(luò)化、信息化的工作，積極組織多種形式的人員培訓，強化合同信息系統(tǒng)的終端用戶使用。加強與當時三省各專業(yè)線、各區(qū)域和各相關(guān)處室的溝通協(xié)調(diào)，各專業(yè)線從初期的不適應(yīng)信息管理方式至形成習慣、到支持認可合同管理信息系統(tǒng)，認識到管理三省各級合同，合同管理信息系統(tǒng)有著無法比擬的時間、空間優(yōu)勢，即節(jié)約人力物力成本，又提高工作效率。使公司成為當時最早一批合同全面上線的企業(yè)之一，系統(tǒng)使用覆蓋廣東、福建、海南三省分公司，用戶數(shù)量超過550個，合同系統(tǒng)運行合同管理范圍下至零售網(wǎng)點合同上至省級公司投資項目，合同運行數(shù)量達30057份。

3 合同管理細致與效率平衡

作為一個大型企業(yè)，合同管理的細致性和對控制風險的高要求往往與合同簽訂效率相互制約。需要企業(yè)對合同管理審批環(huán)節(jié)的流程優(yōu)化常抓不懈。公司的流程優(yōu)化是從“娃娃”抓起的，基礎(chǔ)好，也更易治理。從合同流程設(shè)置伊始，便充分考慮到實際工作需要、工作效率要求，以滿足于瞬息萬變的市場變化要求為目的。除重大合同外，合同審核流程簡潔、無重復的專業(yè)技術(shù)性審核。公司重視做好平時的預防工作，避免頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，日常治理的效果顯著。

合同管理信息系統(tǒng)初始化的早期，流程即是一級審核即可完成三項重要審查，效率高為特點。公司的現(xiàn)行管理制度同時也明確“歸口審查、各負其責”，在現(xiàn)在行制度的同時，也有明確的《合同審查權(quán)限及審查審批流程》，即避免了審查審批流程的事后確定的隨意性，也免于造成流程不定的相互推委。

區(qū)分不同類別、不同性質(zhì)、不同情況的合同，本著實際情況，按工作需要進行相應(yīng)調(diào)整。關(guān)聯(lián)交易合同、有標準文本的合同 、對時限性要求高的合同，符合三項審查及審批要求為上限要求。一般只通過一級審核，少用二級審核，避免相同專業(yè)性、技術(shù)性重復審查。

使用標準文本、金額較小、對時限性要求高、法律關(guān)系簡單的合同，如：公司主要產(chǎn)品銷售、主要產(chǎn)品采購、零售網(wǎng)點銷售、零售網(wǎng)點維修、零售網(wǎng)點房屋租賃等合同，實行一級審查審批，只在二級分公司完成三項審查和審批即可簽訂，通常不同性質(zhì)的審核節(jié)點4個，在承辦人及時督辦的情況下，能夠在短時間內(nèi)完成所有審查審批環(huán)節(jié)并簽訂。對于其它法律關(guān)系簡單的買賣、租賃、技術(shù)服務(wù)等合同審查審批合同審核節(jié)點總數(shù)一般為5個，金額小的4個。只有投資建設(shè)類的合同，法律關(guān)系復雜、金額大、無固定的標準文本，而實行二級審核，以嚴控各種風險。

日?？刂屏鞒萄娱L，由于部分工作部門的內(nèi)部工作分工需要，時常有相關(guān)部門要求增加流程審核要求。日久天長，流程便會逐漸加長。為控制這一情況發(fā)生。公司流程變化、調(diào)整實行審核制，流程調(diào)整由主要負責人審批，方可增加。同時，不定時安排合同審核流程檢查瘦身。達到日常控制體重，效果好于超重后服藥減肥。

4 應(yīng)急合同審核控制

銷售企業(yè)面向市場，工作難免需要應(yīng)對“突發(fā)事件”，對時間及價格波動異常敏感的合同也需要應(yīng)對這類“突發(fā)事件”。這客觀上造成了個別合同事前審核不充分，事后補辦。隨著公司規(guī)模擴大，各類人員的加入，這類情況也隨之復雜。為控制這一情況，公司將其納入二級單位主要負責人的人事業(yè)績指標考核范圍。自上而下，重視合同提前充分審批簽訂的必要性和重要性，最大限度減少這一情況發(fā)生幾率。

5 合同管理薄弱環(huán)節(jié)強化

履行控制，尋找最薄弱環(huán)節(jié)，明確職責。

篇5

一、工程項目市場合同信息化的現(xiàn)狀

在現(xiàn)代化工程項目管理中，企業(yè)越來越強調(diào)系統(tǒng)的集成，在工程項目中界面具有十分廣泛的意義，項目的各類系統(tǒng)，如目標系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)等，他們的系統(tǒng)單元之間，以及系統(tǒng)與項目質(zhì)量、項目進度、材料供應(yīng)、工程安全、外部環(huán)境之間都存在著復雜的界面。

然而，我們可以從不同的角度分析看看：

（一）項目的各類組織系統(tǒng)之間以及項目整個系統(tǒng)與外界環(huán)境系統(tǒng)之間存在復雜的管理界面。例如，政府主管部門、項目管理組織、承包商、材料供應(yīng)商等項目參建單位之間的工作往來形成了復雜的管理流程界面。

（二）在工程項目生命周期的各階段之間的管理流程界面。建設(shè)項目自可行性研究至設(shè)計、設(shè)計到施工、施工到驗收，在這些界面的兩側(cè)的管理環(huán)境及參與單位都有著顯著的不同從而導致管理流程的差異，這些差異造成不同的工作、人員行為以及控制方針，從而形成了項目管理實施過程之間的管理流程界面。

（三）各管理子系統(tǒng)之間的職能管理流程界面。在建設(shè)項目的管理中，項目管理的各個職能以及各個管理部門在項目過程中形成一定的關(guān)系，互相依賴、互相影響，由于各子系統(tǒng)的功能不同、目標不同，按其職能可將項目管理系統(tǒng)分解為進度管理子系統(tǒng)、成本（投資）管理子系統(tǒng)、質(zhì)量管理子系統(tǒng)、合同管理子系統(tǒng)等，從而各個子系統(tǒng)之間構(gòu)成復雜的職能管理流程界面。

二、影響企業(yè)工程項目信息化的因素

（一）合同文件管理模塊：收集、整理合同管理工作中形成的有關(guān)資料以及其他一些與合同管理密切相關(guān)的資料，進行合同文件的檢索、查詢、合同數(shù)據(jù)的輸入、修改等。其涉及的數(shù)據(jù)有：建設(shè)工程合同協(xié)議條款，建設(shè)工程合同條件，洽談、變更、明確雙方權(quán)利和義務(wù)的紀要、協(xié)議，招標工程中標通知書，投標書，招標文件，工程量清單，標準規(guī)范和其他有關(guān)資料，技術(shù)要求等。

（二）合同條款檢索模塊：可對各類合同條款進行檢索，以便監(jiān)督合同的履行和合同的實現(xiàn)。合同條款檢索可分為無條件檢索和有條件檢索，無條件檢索是按合同條款的自然順序進行檢索；有條件檢索是按使用者所選擇的條件進行檢索查詢。選擇條件可分為：條款檢索、條款項檢索和主題詞檢索。

（三）合同管理模塊：它主要涉及的數(shù)據(jù)是在工程建設(shè)中，關(guān)于工程質(zhì)量、費用、進度等方面的信息。它分為合同實施控制子模塊，合同變更管理子模塊，索賠管理子模塊。合同實施控制子模塊：主要是對工程質(zhì)量、費用、進度等方面信息進行分析和實施動態(tài)管理，將合同實施結(jié)果與合同計劃目標對比，找出兩者之間存在的差異，從而及時調(diào)整合同實施計劃。合同變更管理子模塊：對工程施工過程中經(jīng)常發(fā)生的合同變更，可自動生成變更清單，計算變更費用，生成變更詳情表，計算變更凈值，以及變更與原合同的對照表，并及時反映變更后的總投資變化情況。合同索賠管理子模塊：主要包括索賠證據(jù)管理，索賠鑒別管理，索賠計算管理，索賠文件管理及有關(guān)數(shù)據(jù)庫的管理等，為管理人員提供有關(guān)收集、查詢、加工、更新有關(guān)索賠的各類工程數(shù)據(jù)的服務(wù)，提供索賠意向通知書，索賠報告，進行索賠計算等。

三、如何強化信息化管理建設(shè)

（一）合同在建設(shè)項目管理過程中正在發(fā)揮越來越重要的作用，具體來講，合同在建設(shè)項目管理過程中的地位和作用主要體現(xiàn)在如下三個方面：

1、合同是建設(shè)項目管理的核心。任何一個建設(shè)項目的實施，都是通過簽訂一系列的承發(fā)包合同來實現(xiàn)的。通過對承包內(nèi)容、范圍、價款、工期和質(zhì)量標準等合同條款的制訂和履行，業(yè)主和承包商可以在合同環(huán)境下調(diào)控建設(shè)項目的運行狀態(tài)。通過對合同管理目標責任的分解，可以規(guī)范項目管理機構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開展項目管理工作。

2、施工合同是承發(fā)包雙方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)。為保證建設(shè)項目的順利實施，通過明確承發(fā)包雙方的職責、權(quán)利和義務(wù)，可以合理分攤承發(fā)包雙方的責任風險，建設(shè)工程合同通常界定了承發(fā)包雙方基本的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

如發(fā)包方必須按時支付工程進度款，及時參加隱蔽工程驗收和中間驗收，及時組織工程竣工驗收和辦理竣工結(jié)算等。承包方則必須按施工圖紙和批準的施工組織設(shè)計組織施工，向業(yè)主提供符合約定質(zhì)量標準的建筑產(chǎn)品等。

3、合同是處理建設(shè)項目實施過程中各種爭執(zhí)和糾紛的法律證據(jù)。建設(shè)項目由于建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復雜等特點。在合同履行過程中，業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間、承包商與分包商之間以及業(yè)主與材料供應(yīng)商之間不可避免地產(chǎn)生各種爭執(zhí)和糾紛。而調(diào)處這些爭執(zhí)和糾紛的主要尺度和依據(jù)應(yīng)是承發(fā)包雙方在合同中事先做出的各種約定和承諾，如合同的索賠與反索賠條款、不可抗力條款、合同價款調(diào)整變更條款等等。。

（二）大型建設(shè)項目合同管理流程的構(gòu)建步驟

1、為了保證建設(shè)項目合同管理的成功實施，必須建立一套高效的管理流程體系，而一個理想的流程體系結(jié)構(gòu)應(yīng)該滿足以下兩個條件；（1）流程同步，指流程應(yīng)具備在質(zhì)量、數(shù)量、時間等方面準確滿足建設(shè)項目合同目標實現(xiàn)的能力。（2）流程高效，是用總的流程成本來計算，理想水平是用盡可能低的成本來保證項目信息流程、資金流、物資流的運轉(zhuǎn)。

篇6

經(jīng)濟合同是指法人、其他經(jīng)濟組織，個體工商戶、承包經(jīng)營戶之間，為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目的、明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。目前已成為市場經(jīng)濟環(huán)境下各單位之間來往最重要、最常見的契約形式。合同不僅是商業(yè)關(guān)系的表達，更具有法律效力。加強合同管理，不僅實現(xiàn)醫(yī)院內(nèi)部控制需求，更有利于進一步提高醫(yī)院管理水平，維護醫(yī)院合法權(quán)益。

1審計合同管理存在問題

集團中心審計部于2016年9～10月對中心（集團）各院區(qū)2015年簽訂的經(jīng)濟合同，包括設(shè)備采購、物資采購、建筑工程、設(shè)備維保、總務(wù)類等進行審計，主要采取合同登記審閱，財務(wù)查賬，付款逐筆核實，倉庫調(diào)查到貨入庫情況等方式，對經(jīng)濟合同的合理性、合法性、完整性及合同條款的執(zhí)行情況，款項的支付情況等方面進行審核。審計出集團各院區(qū)合同管理存在的問題。（1）合同簽訂不夠規(guī)范。審計部門對合同審閱時發(fā)現(xiàn)，存在個別10萬元以上的零星工程合同沒有寫明施工期間，且無保修期約定；合同文本沒有簽訂日期、沒有簽約人簽字；個別總務(wù)物資采購合同文本重要條款空白或與會簽單上內(nèi)容不一致等欠規(guī)范的情況。（2）合同文檔編碼不統(tǒng)一，文檔查閱不便。各職能部門合同各自管理，各院區(qū)各部門合同編碼沒有統(tǒng)一制定，較為混亂。例如各院區(qū)的合同編碼仍然延續(xù)集團合并前的編碼方式，集團化后沒有進行統(tǒng)一，院區(qū)內(nèi)的總務(wù)合同也沒有統(tǒng)一編碼，整體比較散亂。合同歸檔采用手工歸檔，所有履行完成的經(jīng)濟合同均以紙質(zhì)形式存檔，使得查閱合同費時費力，效率低下。（3）合同會簽進程、付款進度等難以控制。由于合同會簽參與的部門及人數(shù)較多，一份合同簽訂往往需要消耗很長時間，而且難以追蹤具體已簽至哪個部門，需要逐個部門進行聯(lián)系，付款簽字流程同樣需要長時間簽字流轉(zhuǎn)，效率較低且流程監(jiān)管困難。（4）存在合同到期沒有續(xù)約情況，無預警機制。存在部分房租收款合同沒有續(xù)簽仍然出租，部門維保合同沒有續(xù)簽導致醫(yī)療設(shè)備存在運行風險。由于合同數(shù)量大，單純靠傳統(tǒng)辦公軟件很難保證所有合同簽約時間都能銜接的很好。

2針對合同管理審計問題解決思路

針對審計部門提出的合同簽訂不規(guī)范、編碼不統(tǒng)一等一系列合同管理中存在的問題，我們組織相關(guān)人員與2016年11月參觀學習三門核電站的合同管理系統(tǒng)，了解了該系統(tǒng)運行流程以及相應(yīng)的查詢統(tǒng)計功能，一致認為合同管理系統(tǒng)上線基本能解決目前醫(yī)院合同管理中存在的問題，于是2016年年底集團領(lǐng)導層決定與用友公司繼續(xù)合作，在原有的ERP系統(tǒng)中增加合同管理模塊，由系統(tǒng)幫助構(gòu)建一些常用合同文本，并實現(xiàn)合同流程審查、變更記錄、文檔保存、文檔查閱、預警提示、聯(lián)查采購入庫付款等功能。

3用友ERP合同管理模塊應(yīng)用

（1）提供合同標準模板，統(tǒng)一合同編碼。針對審計提出的合同簽訂不夠規(guī)范以及合同文檔編碼不統(tǒng)一的問題，合同管理系統(tǒng)提供了合同的標準模版，合同起草部門只需要輸入合同基本要素，使合同得到全集團統(tǒng)一、集中化管理。如果沒有符合的文本，系統(tǒng)可以自定義模板，模板按需求設(shè)計好后可以保存為標準模板，方便以后直接調(diào)取使用；如果該合同模板已經(jīng)不存在使用的意義，可以選擇永久刪除。系統(tǒng)實現(xiàn)編碼自動生成，解決了各部門合同編號方式方法不統(tǒng)一，編碼混亂的問題。（2）實現(xiàn)信息跟蹤功能。針對審計提出的合同會簽進程、付款進度等難以控制的問題，合同管理系統(tǒng)從以下幾個方面予以解決：①系統(tǒng)可記錄合同的每一次變更及變更原因，使合同變更實現(xiàn)全程可追溯。②系統(tǒng)可對合同審批流程進行跟蹤，申請人可是隨時查看合同審批進度。③系統(tǒng)可對合同收支款項進行跟蹤，收付款系統(tǒng)發(fā)生收付業(yè)務(wù)時系統(tǒng)會將款項發(fā)生時間及金額反寫至合同管理模塊，實現(xiàn)全程款項信息跟蹤。（3）實現(xiàn)合同快速查詢審閱功能。針對審計提出的文檔查詢不便的問題，合同管理系統(tǒng)提供使用者可按合同編碼、合同名稱、供應(yīng)商代碼或名稱、經(jīng)辦人工號、合同狀態(tài)等進行查詢合同，可查看該合同的所有詳細信息及審批狀態(tài)變更信息等，也可下載打印該合同功能，相比傳統(tǒng)手工查閱紙質(zhì)版合同省時省力。（4）實現(xiàn)預警提示功能并控制付款總額。針對審計提出的合同續(xù)約沒有預警機制的問題，合同管理系統(tǒng)對即將到期的收款或者付款合同，系統(tǒng)會給予提醒，確保合同順利續(xù)約。另外合同管理系統(tǒng)與采購管理、應(yīng)付系統(tǒng)進行關(guān)聯(lián)，對設(shè)備采購以及合同的付款進度進行監(jiān)督，對付款總額進行控制，一旦超額系統(tǒng)就不允許付款。（5）實現(xiàn)審核權(quán)限界定功能。系統(tǒng)按部門及經(jīng)濟合同類型設(shè)置審批流，并將關(guān)鍵簽署人單獨作為一個字段填寫，院辦在審核流程完成后最后蓋章時再次確認關(guān)鍵簽署人是否已簽字，嚴把審核關(guān)。（6）實現(xiàn)與其他模塊關(guān)聯(lián)整合功能。目前合同管理系統(tǒng)已與物資管理、總賬系統(tǒng)整合，可以通過聯(lián)查，對采購合同標的物的采購、入庫、付款情況進行跟蹤追溯，實現(xiàn)資源整合。（7）實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析功能。通過系統(tǒng)對合同內(nèi)容、付款情況進行統(tǒng)計分析，大大減輕職工的工作量，使其從繁瑣的統(tǒng)計事務(wù)中解脫出來，更加高效高質(zhì)量地為管理決策提供數(shù)據(jù)支撐。

4用友ERP合同管理系統(tǒng)后期規(guī)劃

2017年4月起，用友公司對集團及各院區(qū)經(jīng)濟類合同相關(guān)部門進行了操作培訓，大家對該模塊逐漸適應(yīng)并熟練使用相應(yīng)功能，截止7月，共計有140份合同錄入系統(tǒng)。為了使系統(tǒng)更加人性化，更加完善，集團與用友公司協(xié)商對系統(tǒng)進行后期規(guī)劃。（1）合同管理與移動報銷系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，進行合同的移動端審批并開通短信通知接口。目前集團正在與紅橘公司聯(lián)合開發(fā)移動APP報銷，為了實現(xiàn)合同管理能隨時隨地審核查閱，后期合同管理系統(tǒng)將會與移動APP報銷系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)手機端審批查閱合同，并且在合同進入審批流后，下游審核人員會收到短信通知。（2）合同管理與采購管理模塊進行關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)對設(shè)備采購的監(jiān)控。ERP采購管理物資模塊已正式上線使用，將合同管理模塊與物資模塊關(guān)聯(lián)可實現(xiàn)物資從合同訂立到采購入庫數(shù)量、單價、型號等是否與合同一致等由系統(tǒng)進行監(jiān)控。（3）合同管理系統(tǒng)與預算相關(guān)聯(lián)。合同管理系統(tǒng)按照合同簽訂年限，將各項經(jīng)濟合同按照系統(tǒng)設(shè)置的預算項目自動歸類，預算管理員可以直接從合同管理系統(tǒng)中讀取下一年度醫(yī)療設(shè)備維保費等項目的預算，也可以獲取大額資金付款項目。

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二、加強合同管理的組織機構(gòu)與制度建設(shè)，豐富企業(yè)信用建設(shè)內(nèi)涵

前面已經(jīng)提到，企業(yè)的信用建設(shè)的重要路徑就是合同管理，二者都是企業(yè)內(nèi)部管理與控制的重要組成部分。在實際的工作中，企業(yè)的信用建設(shè)與合同管理是密不可分的，后者為前者提供了強大的支撐。在合同管理方面，企業(yè)首先要堅持組織機構(gòu)、相關(guān)部門的建設(shè)，構(gòu)建完整、有效的組織體系，打造一支高素質(zhì)的管理隊伍；其次，企業(yè)要建立健全合同管理規(guī)章制度，形成周密的制度化機制，為日常合同管理及應(yīng)急工作提供基礎(chǔ)保證。在合同管理組織機構(gòu)建設(shè)與制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，企業(yè)的信用建設(shè)才能不斷取得進步。

例如，眾所周知，組織機構(gòu)的建設(shè)是創(chuàng)建“重合同守信用”企業(yè)的組織保證。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)必須進一步強化了對信用、合同工作的組織管理，要創(chuàng)建以企業(yè)領(lǐng)導為核心的多層次的合同管理組織體系，由企業(yè)核心領(lǐng)導負總責，分管領(lǐng)導分工負責，形成層次分明的組織管理體系。另外，要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營的實際情況，組建一支兼職合同管理員隊伍，并對其開展專業(yè)的培訓，形成企業(yè)合同管理由管理機構(gòu)具體負責和管理人員經(jīng)辦負責的有效運行機制。只有這樣，企業(yè)的合同信用管理機構(gòu)才能不斷健全，合同管理人員才能逐步到位，企業(yè)的整個信用合同管理架構(gòu)也可以基本確立，從而為企業(yè)信用建設(shè)提供強大的基礎(chǔ)保障。

三、堅持“流程化”與“標準化”合同管理，夯實企業(yè)信用基礎(chǔ)

企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展過程中的每一份合同，都是企業(yè)信用記錄的展示，都會成為企業(yè)參與市場競爭的規(guī)范與參照。也就是說，企業(yè)的合同管理其實就是企業(yè)信用建設(shè)的外延，合同管理的好壞直接影響信用體系建設(shè)的成敗。首先，企業(yè)要開展“流程化”合同管理，即將合同的執(zhí)行、落實作為一個系統(tǒng)工程，切實提升合同管理的效能與效率，彰顯企業(yè)的執(zhí)行能力，為信用積累提供依據(jù)；其次，合同管理要堅持“標準化”原則，即合同的管理、操作應(yīng)該嚴格依照標準化規(guī)章完成，這樣才能體現(xiàn)合同管理的科學化水平。

例如，企業(yè)要在嚴格執(zhí)行合同管理制度的基礎(chǔ)上，堅持信用建設(shè)，將合同的執(zhí)行與財務(wù)部門的工作對接起來，形成上下聯(lián)動的管理機制，切實保障合同管理的有效、有序。此外，要努力做好合同監(jiān)管工作，要突出重點，加強監(jiān)管，摒棄過去那種對合同的訂立、履行和糾紛處理的全面監(jiān)管模式。企業(yè)要把有限的監(jiān)管力量集中到對合同的重點監(jiān)管和查處上來，形成以合同監(jiān)管、管理帶動企業(yè)信用建設(shè)的有效機制，不斷改善企業(yè)的信用狀況?？傊髽I(yè)將“流程化”、“標準化”的合同管理納入到信用體系建設(shè)的進程中，既是企業(yè)內(nèi)部控制的需要，也是企業(yè)培育核心競爭力的需要。

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二、合同管理信息化可以實現(xiàn)工程項目合同管理處于實時監(jiān)控狀態(tài)。

傳統(tǒng)合同管理模式往往僅關(guān)注事前審查程序是否完善，合同簽訂前的法律風險，對合同履行過程中、后的管理無人跟蹤和監(jiān)控。建立合同管理信息化系統(tǒng)，可為項目實現(xiàn)事前、事中、事后，全面、動態(tài)監(jiān)管合同，例如事前審批職能明確，固化各環(huán)節(jié)審查風險點，對合同中涉及法律問題的如工期、價款及支付方式、違約金、履約保證金、爭議管轄法院的選擇等，都有明確的約定和要求。“事中”實時監(jiān)控合同履行狀態(tài)，合同額是合約人員填入，通過開發(fā)設(shè)計使系統(tǒng)自動提醒每一合同履行節(jié)點，實時自動收集進入系統(tǒng)的合同資料、完善合同資料歸檔工作，“事后”與訴訟、仲裁等專項法律事務(wù)系統(tǒng)銜接、實現(xiàn)聯(lián)運管理。

三、合同管理信息化，可以實現(xiàn)開發(fā)、成本、施工、材料、財務(wù)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的聯(lián)動管理。

傳統(tǒng)合同管理模式由于只注重事前合同文本審批，缺乏多角度業(yè)務(wù)審查以及事中與事后監(jiān)管手段，導致項目實際成本與計劃成本，資金支出與收入，貨物的入庫與出庫等履行情況未能及時反映到相應(yīng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。而合同管理信息化系統(tǒng)可以成為其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的主要互聯(lián)通道，如投資管理系統(tǒng)與招投標管理系統(tǒng)，兩者作為合同管理的前端管理流程，與合同管理系統(tǒng)緊密結(jié)合，從投資和招標立項、合同審批到合同正式成立、履行，全流程監(jiān)控企業(yè)投資、招標行為的法律風險，同時為項目成本、財務(wù)、生產(chǎn)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)動。通過每個合同履行節(jié)點，分析出項目計劃成本的實際成本情況，成本的對比也可通過系統(tǒng)實時進行，隨時查看項目成本的控制情況。每個合同的財務(wù)數(shù)據(jù)也可直接采集，并復核產(chǎn)生的財務(wù)憑證，使業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、庫存數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)保持一致，達到財務(wù)數(shù)據(jù)的高度統(tǒng)一，每個合同應(yīng)付款及賬款可以迅速地反應(yīng)出來，企業(yè)債權(quán)、債務(wù)更明晰，及早發(fā)現(xiàn)資金缺口，及時應(yīng)對，這樣我們可以避免許多不必要的經(jīng)濟糾紛。

四、合同管理信息化可以提高合同審查、審批效率，節(jié)約管理成本。

傳統(tǒng)合同管理模式中一個合同從審批到簽訂，最少都要二、三天時間，項目合同如今雖然也可通過網(wǎng)絡(luò)郵件傳輸，消除了物理距離的限制，但在合同審批中各職能部門的風險審查難以溝通，一些合同中發(fā)現(xiàn)的問題重復提出。而進行了合同管理信息化后，這些問題都可以解決，合同信息化利用信息網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)遠程辦公，不僅提高了傳輸速度，有效節(jié)約時間，同時，文本實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享，實現(xiàn)了部門聯(lián)動，減少了部門審查核對時間，提高了工作效率。通過信息系統(tǒng)，相關(guān)業(yè)務(wù)人員可以從大量的信息收集、文件制作、資料整理等事務(wù)中解放出來，將大部分時間投入到專業(yè)分析等業(yè)務(wù)工作中，將進一步優(yōu)化管理，節(jié)約管理成本，提高經(jīng)濟效益。

五、合同管理信息化能夠科學高效管理合同數(shù)據(jù)，及時反映項目經(jīng)營狀況。

傳統(tǒng)合同管理模式中由于缺少一個系統(tǒng)的信息化管理手段的支持，很難及時真實反饋相關(guān)數(shù)據(jù)，也無法通過數(shù)據(jù)反映企業(yè)經(jīng)營管理中一些真實狀況。通過合同管理信息化系統(tǒng)，可以科學高效地管理合同信息數(shù)據(jù)。項目合同中每個系統(tǒng)都要有預警數(shù)據(jù)線，項目成本超出報警、項目超付款報警、項目欠付款數(shù)額達一定比例報警等等，這些信息數(shù)據(jù)多角度反映項目合同管理情況，從而及時發(fā)現(xiàn)和預警法律風險，能預知風險，及早制定對策，出現(xiàn)糾紛時盡早介入，努力化解矛盾。從而使合同管理信息化在防范經(jīng)營風險中發(fā)揮著重大的作用。

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中圖分類號：C35 文獻標識碼： A

正文部分：

1.背景

目前，中原公司的合同類型較多、涉及范圍較廣，公司的各類合同分別由各個執(zhí)行部門各自負責，包括合同文本的起草、評審、談判、簽訂、履行等。自去年公司組織機構(gòu)調(diào)整后，進一步明確了合同部作為公司合同統(tǒng)一歸口管理部門，過去的一年當中，相繼升版和編制了制度和程序，使用了一些信息化的手段，在一定程度上統(tǒng)一和規(guī)范現(xiàn)在公司的合同管理。這些制度和程序也執(zhí)行了一段時間，各個部門也提出了一些意見和建議，而這些意見和建議還是需要在執(zhí)行過程當中不需要不斷地結(jié)合實際情況進行修改和完善，以便持續(xù)提高公司的合同管理整體水平。

2.合同管理的現(xiàn)況

2.1制度和規(guī)定：目前公司的合同管理制度和規(guī)定分為兩個層面：

一是公司層面的合同管理制度，公司的合同歸口管理由合同部負責，目前，關(guān)于合同管理的公司層面制度有兩個，分別為《中原公司合同管理規(guī)定》和《中原公司重大合同評審和備案管理規(guī)定》。

二是項目層面的合同管理程序，是根據(jù)項目的特點和實際情況編制的。

2.2管理現(xiàn)狀：按照合同類型分別介紹如下：

2.2.1第一類 完全授權(quán)管理的合同，這包括人力資源合同和物業(yè)的租賃合同。這些合同分別由人力資源部和物業(yè)經(jīng)營部全權(quán)管理，負責合同管理的所有事宜。

2.2.2第二類 實行備案管理的合同，主要是公司駐外機構(gòu)簽訂的合同，包括上海采購經(jīng)理部和恰?，敩F(xiàn)場經(jīng)理部，實行備案管理。

2.2.3第三類 歸口管理的合同?，F(xiàn)簡要說明一下這類合同管理過程，詳見下面流程圖：

環(huán)節(jié) 流程圖

合同評審

合同會簽

合同備案

3.優(yōu)化和建議

結(jié)合目前公司合同管理的現(xiàn)狀，調(diào)研了合同部和相關(guān)部門的一些建議和意見，在此基礎(chǔ)上，對以后如何進一步加強和規(guī)范公司合同管理，進行了較為深刻的分析，并提出了優(yōu)化和建議，具體如下：

3.1信息化

公司總部、恰?，敩F(xiàn)場經(jīng)理部、上海采購經(jīng)理部以及阿爾及利亞等其他駐外機構(gòu)，分處異地，形成了空間的分離，對整個公司的合同管理造成了一定困難。可以通過信息化對合同管理從合同起草、文本管理、合同評審、審批、合同簽訂、結(jié)算安排、執(zhí)行進展、合同變更、到實際結(jié)款以及對合同結(jié)款情況統(tǒng)計分析的進行全方位管理。合同的管理流程都需要通過信息化來固化，合同管理信息化除了要將原先大量的紙質(zhì)資料電子化，從而固化流程、解決工作量大的問題，還應(yīng)能夠?qū)贤邪氖袌鲂畔⑦M行深層次的信息統(tǒng)計分析。

目前公司的合同管理主要是根據(jù)企業(yè)內(nèi)部職能的分工，然后由不同的部門各自負責合同的不同內(nèi)容，這樣的管理模式給企業(yè)帶來了諸多不便，合同內(nèi)容管理太分散，很容易導致合同的后期實施跟進情況得不到及時準確的跟蹤記錄，并且當企業(yè)管理層要查看合同的整體情況也耗費一定的時間精力，這于企業(yè)的合同管理信息化顯得不匹配。因此，通過信息化的手段建立一個統(tǒng)一的管理平臺來對公司合同進行統(tǒng)一管理已經(jīng)勢在必行。

3.2分類分級管理

中原公司同時涉及工程、物業(yè)、國際貿(mào)易等多個行業(yè)，因此也就造成了合同類型多而雜。包括了工程設(shè)計、監(jiān)理、施工、調(diào)試、設(shè)備采購、勞動、租賃、修繕等多種合同。如何對合同進行分類分級管理，就顯得尤為重要。在此，建議現(xiàn)有的合同分類的基礎(chǔ)上，繼續(xù)進行科學合理的細化和分類，比如對于人力資源部的勞動合同、物業(yè)經(jīng)營部的租賃合同，是可以完全授權(quán)由人力資源部和物業(yè)經(jīng)營部進行合同管理；對于上海采購經(jīng)理部的設(shè)備采購類合同，根據(jù)重要性的不同，分別采取參與招投標等合同簽訂過程、監(jiān)督檢查合同管理過程、合同信息備案等手段進行合同管理；對于民用工程類的合同，可進行流程化、標準化的管理，尤其是合同的評審和審批；對于核工程類的合同，在流程化、標準化的基礎(chǔ)上進行重點的、全過程的管理。

3.3加強合同評審和審批

不少合同風險，主要還是集中的合同簽訂前的過程當中，而想要規(guī)避這些潛在的風險，合同的評審和審批是兩個最重要的環(huán)節(jié)。也正是因為如此，在過去的一年里，合同部作為合同歸口管理部門，正在逐漸加強合同評審和審批，并通過信息資料部的配合，使這兩個流程環(huán)節(jié)固化了下來。但是，還是存在著很多細節(jié)的問題，比如軟件不夠人性化、流程需要進一步明確和清晰、評審的方式和形式比較單一等。這些問題必須隨著合同制度的不斷完善、合同管理經(jīng)驗的不斷增加得到解決。一是要逐步升級合同管理軟件或引進新軟件；二是結(jié)合合同管理軟件和實際情況進一步明確合同評審和審批的流程；三是要豐富合同評審的方式方法，如針對重大的合同進行會議評審等。

3.4合同專用章需要統(tǒng)一歸口管理

目前，盡管合同的歸口管理部門是合同部，但是公司所有印章管理由辦公室負責，公司印章的管理制度也是由辦公室編制和負責解釋的。在一定程度上，造成了合同專用章使用和權(quán)限的不一致。因此，對于合同專用章需要有一個統(tǒng)一的管理和標準?？紤]到《中原公司授權(quán)管理規(guī)定》規(guī)定較為明確，且經(jīng)過公司辦公會討論后確定的，建議按照這一規(guī)定使用合同專用章和修改相應(yīng)的印章管理制度或程序，以便保持合同專用章的使用一致和制度的統(tǒng)一。

3.5合同文本的標準化

中原公司合同管理嚴格來說是從2014年開始的，到目前為止已有10年。隨著中原公司合同管理水平的不斷提高，參考國家的法律法規(guī)和相應(yīng)的示范文本，結(jié)合自身的實際情況，逐步的出臺中原公司自己的合同示范文本應(yīng)該說一個趨勢。這么做的意義有以下幾點好處：

1.最大限度的保護中原公司的利益，規(guī)避潛在的合同風險。

中原有了自己的合同范本后，各個部門會更加熟悉和很快的掌握合同從簽訂到履行、變更直至終止的各項合同條款、盡早識別和規(guī)避其中合同風險，避免公司遭受不必要的損失

2.便于合同管理，包括合同評審、審批、履行、變更和爭議的解決等。

3.減小合同管理的難度和加大合同管理的深度。

其實，建立合同范本的難度應(yīng)該說并不是很大，比如設(shè)備采購、物業(yè)租賃以及一些合同已經(jīng)有了自己的合同范本，可以根據(jù)合同不同類型，由合同各個執(zhí)行部門和合同歸口管理部門共同編制公司各類合同的合同范文，再逐步完善。

3.6對駐外機構(gòu)的合同管理

對于駐外機構(gòu)負責的各類合同，包括采購經(jīng)理部、現(xiàn)場經(jīng)理部等，由于受地域條件和總部人員配置限制，比如采購經(jīng)理部設(shè)在上海，下設(shè)有合同、計劃、質(zhì)保及相關(guān)專業(yè)等多個部門，人員配備比較完善。且在以往過程當中都是由公司領(lǐng)導直接負責，合同的訂立和實施是由采購部自行實施，合同部并沒有進行實質(zhì)性的管理。目前，對于這部分合同主要是實行的是備案管理，即將合同的信息定期向總部備案，屬于事后的管理，可見備案管理的力度和深度是有限的。

從宏觀上分析來看，駐外機構(gòu)涉及的合同，主要還是上海采購經(jīng)理部負責的設(shè)備以及備品備件等采購合同，涉及金額大，部分設(shè)備制造周期比較長，對工程進展有重大影響，同時也是影響中原公司主要的經(jīng)濟效益的因素。建議采取以下方法對這部分合同進行管理：

第一，繼續(xù)實行備案管理，保證合同信息的及時性和準確性；

第二，對于重要設(shè)備的采購，所占金額比較大、工期較長等重要設(shè)備，比如主合同規(guī)定的25項重要設(shè)備，可以參與這些設(shè)備的招標、評標、定標、合同談判等合同訂立的過程。對于甚至于特別重要的關(guān)鍵設(shè)備，如壓力容器、主泵、蒸發(fā)器等可參與設(shè)備見證點的見證，對合同執(zhí)行過程中重要節(jié)點的支付進行復核；

第三，對于其他一般設(shè)備采購合同，由于金額較小、工期較短、對成本和工程進度影響不大?？梢越Y(jié)合公司的稽核，對設(shè)備采購合同的簽訂、履行、支付等過程，進行定期和不定期的檢查。

4.結(jié)束語

綜上所述，中原公司在工程項目建設(shè)當中，是以工程總承包的角色，來進行工程項目管理。上游與業(yè)主簽訂總承包合同，下游與設(shè)計單位、施工單位、設(shè)備供應(yīng)商等分包單位簽訂分包合同。在某種程度上來說，中原公司的項目管理，就是對于合同的管理。因此，不斷加強和規(guī)范公司的合同管理，對于加強公司風險管理、提升公司項目管理水平、完成公司戰(zhàn)略目標都有著重要意義。

參考文獻（宋體五號字，多倍行距設(shè)置時1.5，以下給出個示范文）

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中圖分類號：F426.61 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）09-0066-01

1 電力物資采購合同風險的分析

電力物資采購合同管理的各個環(huán)節(jié)都存在風險，筆者認為可以將其歸納為如下幾個方面（見表1）。

2 電力物資采購合同風險的應(yīng)對措施

2.1 構(gòu)建完善的電力物資采購合同管理內(nèi)控制度

第一，電力物資采購合同管理的組織控制。合同管理組織控制是對合同管理部門的設(shè)置和相關(guān)人員的職責進行界定，在組建內(nèi)部組織機構(gòu)時考慮必要的控制措施，從而使組織設(shè)置自開始之初就具備防錯糾弊的功能。電力物資采購合同管理的組織控制要遵循如下兩個原則：一方面是不相容職務(wù)分離，即授權(quán)與執(zhí)行分離、執(zhí)行與審核分離、執(zhí)行與記錄分離等；另一方面是組織機構(gòu)相互牽制，即部門在授權(quán)范圍內(nèi)職權(quán)不受外界干預、合同需經(jīng)不同部門會簽并保證在有關(guān)部門進行相互檢杳等。

第二，電力物資采購合同管理的授權(quán)批準控制。在電力物資采購活動發(fā)生前，電力公司要根據(jù)相關(guān)標準和規(guī)定，對相關(guān)部門及人員處理業(yè)務(wù)的權(quán)限進行控制，對采購合同的合法性及合規(guī)性進行審批，從而確保各項活動的發(fā)生都經(jīng)過正當授權(quán)，促使合同管理活動的合法及有效。

第三，電力物資采購合同管理的人力資源控制。電力物資采購合同管理人力資源控制是對合同管理相關(guān)人員素質(zhì)考核的控制，貫穿于人員招收、培訓以及使用的過程，其基本原則是保證合同管理人員的能力與其職務(wù)相適應(yīng)（包括主管機構(gòu)及人員、合同承辦及管理人員、相關(guān)法律部門人員、印章管理及合同檔案保管人員等）。

2.2 發(fā)揮內(nèi)部審計作用來促使合同管理內(nèi)部控制的完善

第一，制定電力物資采購合同管理的審計監(jiān)督辦法。電力公司要制定電力物資采購合同管理的審計監(jiān)督辦法，對合同管理工作的合法性、規(guī)范性和效益性，合同的簽訂及履行情況，與合同管理相關(guān)的內(nèi)控制度的建立健全及有效性進行審查和評價。在電力物資采購合同管理的審計監(jiān)督過程中，電力公司要高效執(zhí)行合同管理審計監(jiān)督辦法，結(jié)合電力物資采購合同管理的實踐活動來及時發(fā)現(xiàn)合同條款中存在的不嚴密、不規(guī)范及其他問題，為電力物資采購合同管理有效實施過程控制提供依據(jù)。

第二，事前、事中和事后審計的緊密結(jié)合。內(nèi)部審計要以電力物資采購合同管理的事前審計和事中審計為切入點，以事后審計為落腳點，采用合適的審計方法，從需求計劃、供貨商資質(zhì)、合同簽訂、合同履行、合同終結(jié)等環(huán)節(jié)進行全過程的審計監(jiān)督，從而對采購過程合同管理狀況提出審計意見。

第三，開展專項審計。對重點項目或電力物資采購金額較大的項目，內(nèi)部審計部門要組織實施合同管理方面的專項審計，針對合同管理的授權(quán)控制、組織控制、責任控制、目標控制、流程控制以及法紀控制制度進行測試和評價，對不健全或已過時的控制制度，提醒相關(guān)管理部門進行及時制訂或修訂，從而確保電力物資采購合同的所有事件都處于有效控制之中。

2.3 構(gòu)建閉環(huán)式的電力物資采購合同管理

電力物資采購合同管理屬于動態(tài)管理，從合同簽訂前的準備工作到履行終結(jié)，電力物資采購合同管理始終處于不斷變化的環(huán)境之中。為此電力公司要根據(jù)在內(nèi)部審計及日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)電力物資采購合同管理及內(nèi)控管理的相關(guān)對應(yīng)，圍繞電力物資采購合同管理的周期，將合同訂立、合同執(zhí)行、合同變更、合同付款、合同結(jié)算、合同履行、合同歸檔分析等納入統(tǒng)一管理，建立嚴謹完善的合同管理業(yè)務(wù)流程。在此流程下，合同管理層次清楚，部門職責明確，合同管理相關(guān)的各部門可全程跟蹤合同的會簽、審核、執(zhí)行、統(tǒng)計、分析等過程，使合同的簽訂、履行及考核等均處于有效的控制狀態(tài)，從而切實提高電力物資采購合同管理的規(guī)范性和效率。

2.4 其他措施

第一，加強電力物資采購合同履約過程的管理。電力公司要加強電力物資采購合同的履約管理，嚴格按照電力物資采購合同約定的設(shè)備生產(chǎn)工期和質(zhì)量標準等履行合同，同時在電力物資采購合同履行過程中，做好相關(guān)資料的積累與保管工作，建立完善的資料記錄，對設(shè)備的生產(chǎn)進度、質(zhì)量以及付款狀況進行認真系統(tǒng)的積累和管理，遇到有糾紛發(fā)生的情況，也可以在協(xié)商不能解決的條件下，為準確及時運用法律解決問題提供證據(jù)材料。

第二，提高電力物資采購合同管理人員的素質(zhì)。一方面，電力物資管理部門應(yīng)定期聘請相關(guān)法律人員、財務(wù)人員及電力技術(shù)人員等舉辦諸如合同法規(guī)、合同知識和財會、電力物資等方面基本知識的培訓，對電力物資采購合同管理部門的相關(guān)領(lǐng)導及合同經(jīng)辦人員進行重點培訓，為提高電力物資采購合同管理水平奠定基礎(chǔ)（只有促進各級管理人員增強風險意識，才能有效防范電力物資采購合同風險）；另一方面，電力公司要通過重點培訓以及培養(yǎng)，造就一支具備相應(yīng)專業(yè)背景，熟悉電力物資采購合同管理環(huán)節(jié)、掌握企業(yè)管理流程、具備合同相關(guān)管理知識的合同管理和合同經(jīng)辦人員隊伍，并保持其隊伍的相對穩(wěn)定性。此外，電力公司要重視合同管理人員知識的更新，定期進行合同管理相關(guān)知識的培訓，促進合同管理和合同經(jīng)辦人員隊伍的相對穩(wěn)定性，防止合同管理及經(jīng)辦人員隨時指派的情況發(fā)生。

3 結(jié)語

市場經(jīng)濟條件下加強電力物資采購合同的風險應(yīng)對，對于電力公司防范經(jīng)濟風險、促進自身的法制化、科學化及規(guī)范化具有重要意義。筆者認為，電力公司只要從構(gòu)建完善的電力物資采購合同管理內(nèi)控制度、發(fā)揮內(nèi)部審計作用來促使合同管理內(nèi)部控制的完善、構(gòu)建閉環(huán)式的電力物資采購合同管理、強電力物資采購合同履約過程的管理、提高電力物資采購合同管理人員的素質(zhì)等方面入手，就可以有效應(yīng)對電力物資采購合同中發(fā)生的各種風險，切實提高自身的風險控制和管理能力。

參考文獻

[1] 蔣旭東.電力物資采購合同風險管理研究[J].經(jīng)濟視野，2013（24）.