導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則主要包括平等、公平、誠(chéng)實(shí)，信用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以維護(hù)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)平等和保護(hù)自由的市場(chǎng)制度為基礎(chǔ)，以自由選擇、自愿交換、自愿合作為前提，以分散決策、自發(fā)形成、自由競(jìng)爭(zhēng)為特點(diǎn)，以市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)向社會(huì)資源配置的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里并沒(méi)有一個(gè)中央?yún)f(xié)調(diào)的體制來(lái)指引其運(yùn)作，但是在理論上，市場(chǎng)將會(huì)透過(guò)產(chǎn)品和服務(wù)的供給和需求產(chǎn)生復(fù)雜的相互作用，進(jìn)而達(dá)成自我組織的效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持者通常主張，人們所追求的私利其實(shí)是一個(gè)社會(huì)最好的利益。

（來(lái)源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

隨著中國(guó)入世15周年日期的臨近，作為使用貿(mào)易救濟(jì)措施的大戶，美國(guó)反傾銷方面相關(guān)法律和規(guī)則的修改似在對(duì)應(yīng)中國(guó)入世滿15年后的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位相關(guān)問(wèn)題。

美國(guó)是否在回應(yīng)？

承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與否在反傾銷調(diào)查中具有實(shí)質(zhì)性的具體影響。本次修正的反傾銷行政規(guī)則涉及第351.404（f）條款和第351.405（a）條款；根據(jù)第351.405（a）條款，如果調(diào)查機(jī)關(guān)（即美國(guó)商務(wù)部）認(rèn)為出口國(guó)市場(chǎng)銷售不可行，無(wú)法確立正常價(jià)值；或者銷售因低于成本而被棄用；或者銷售不屬于正常貿(mào)易或者銷售不具有代表性而被棄用；或者銷售因形成虛假市場(chǎng)而被棄用；或者缺乏具有同期可比性的銷售；或者其他調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為適合的情況下，調(diào)查機(jī)關(guān)將使用結(jié)構(gòu)價(jià)格確定正常價(jià)值。

根據(jù)第351.404（f）修正的法規(guī)，如果存在以上出口國(guó)市場(chǎng)銷售被棄用的情況，調(diào)查機(jī)關(guān)將首先選擇結(jié)構(gòu)價(jià)格而非對(duì)第三國(guó)銷售價(jià)格作為確定正常價(jià)值的基礎(chǔ)。而修正之前，針對(duì)同等問(wèn)題，美國(guó)商務(wù)部則首先選擇對(duì)第三國(guó)銷售價(jià)格作為確定正常價(jià)值的基礎(chǔ)。

實(shí)際上，反傾銷行政規(guī)則修正的第351.404（f）條款和第351.405（a）條款與“TPEA”具有法律上的關(guān)聯(lián)性。行政法規(guī)修正的內(nèi)容直接依賴于“TPEA”第505條，該條修正案修改了1930年海關(guān)稅法第773 （b）（2）條款。根據(jù)修改后的條文，首先，在復(fù)審中，如果調(diào)查機(jī)關(guān)在原審調(diào)查中或者是在最近完成的復(fù)審中棄用了出口商的全部或者部分本土銷售數(shù)據(jù)，則有理由相信或者猜測(cè)本次復(fù)審涉案產(chǎn)品的銷售是低于成本銷售。其次，在調(diào)查或者復(fù)審中，調(diào)查機(jī)關(guān)有權(quán)要求提供計(jì)算結(jié)構(gòu)價(jià)格的必要信息以及第773 （e），（f）條所需要的生產(chǎn)成本信息以確定涉案產(chǎn)品本國(guó)銷售是否為低于成本的銷售。

源于該條法律修正案，美國(guó)商務(wù)部修改其行政規(guī)則，明確了結(jié)構(gòu)價(jià)格在確定的正常價(jià)值基礎(chǔ)中相對(duì)于第三國(guó)銷售價(jià)格的優(yōu)先地位；并明確了調(diào)查機(jī)關(guān)向受調(diào)查企業(yè)征取相關(guān)成本要素信息的權(quán)利。

與以上所述美國(guó)反傾銷行政規(guī)則的修改相比，“TPEA”是對(duì)法律的修改；由于法律效力級(jí)別高于行政規(guī)則，因此，我們說(shuō)本次反傾銷行政規(guī)則的修改是源于“TPEA”。美國(guó)“TPEA” （Trade Preferences Extension Act of 2015）字面翻譯為 “優(yōu)惠貿(mào)易延展法案”已經(jīng)完成立法程序，審議通過(guò)并于2015年6月29日生效。其中第五章為修正美國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼法案即美國(guó)1930年關(guān)稅法第七部分，經(jīng)過(guò)修正的1930年關(guān)稅法也已經(jīng)同時(shí)生效。“TPEA”第五章修正案分為7部分，掐頭去尾，除去第501條和第507條，中間第502條、503條、504條、505條和506條均為十分具體的內(nèi)容；從其修訂的時(shí)間和具體內(nèi)容看，與中國(guó)“世貿(mào)畢業(yè)”形成較強(qiáng)的對(duì)應(yīng)性。

2001年12月11日，中國(guó)正式成為世貿(mào)組織成員國(guó)。按照規(guī)定，在中國(guó)加入世貿(mào)組織滿15年后，其他成員國(guó)應(yīng)當(dāng)廢除在反傾銷調(diào)查中所使用的替代國(guó)制度，有人將15年后的2016年12月11日稱為中國(guó)入世的“畢業(yè)日”。

近兩年在反傾銷方面法律和行政規(guī)則的修改是否代表某種跡象，顯示美國(guó)商務(wù)部將會(huì)接受中國(guó)“世貿(mào)畢業(yè)”的現(xiàn)實(shí)，并開(kāi)始面對(duì)其之前一貫采用的對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施的替代國(guó)制度即將失效的法律事實(shí)，而做出的法律制度上的回應(yīng)？

或?yàn)橹袊?guó)企業(yè)勝訴反傾銷帶來(lái)巨大機(jī)會(huì)

修改后的反傾銷行政規(guī)則的生效，對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，面臨著極為有利的機(jī)會(huì)，同時(shí)也面臨某些不確定因素帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

首先，如果美國(guó)商務(wù)部有關(guān)結(jié)構(gòu)價(jià)格優(yōu)先的規(guī)則的變化確實(shí)在回應(yīng)中國(guó)“畢業(yè)”的事實(shí)，并開(kāi)始改變所謂“替代國(guó)”制度，那么，該條規(guī)則的變化意味著企業(yè)很快有機(jī)會(huì)在參加反傾銷調(diào)查或者復(fù)審時(shí)，將不再被適用替代國(guó)價(jià)格，而是采用本國(guó)價(jià)格；或者在本國(guó)價(jià)格不可用時(shí)，采用結(jié)構(gòu)價(jià)格。這必然會(huì)大大降低傾銷幅度，為勝訴反傾銷帶來(lái)巨大機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，時(shí)間點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是2016年12月11日之后，比如，如果是復(fù)審程序，對(duì)于反傾銷令生效日期為2017年1月份的案件，則調(diào)查機(jī)關(guān)將在啟動(dòng)的復(fù)審程序中使用新規(guī)則。中國(guó)企業(yè)亦有權(quán)利提出相應(yīng)訴求，也就是說(shuō)，中國(guó)企業(yè)提出相應(yīng)訴求已經(jīng)具有法律背景支持和具體的規(guī)則依據(jù)。

篇3

一、進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則

當(dāng)我們提到規(guī)則或制度的“演進(jìn)”的時(shí)候，本身就隱含了這樣一種判斷：在指導(dǎo)我們行為的眾多規(guī)則中，有很大一部分是人類在長(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步演化而來(lái)的。對(duì)很多法律學(xué)者來(lái)說(shuō)，這也許并不是不言自明的，因?yàn)槲覀兊乃季S已經(jīng)習(xí)慣了另外一類規(guī)則——甚至傾向于把這類規(guī)則看作是規(guī)則的全體，這類規(guī)則是由某些人或機(jī)構(gòu)依靠自己的理性制定，并依靠特定組織的強(qiáng)制力保證其實(shí)施的。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，那種在群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則被稱為“內(nèi)在制度”；而那種由外在地設(shè)計(jì)并靠政治行動(dòng)強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則被稱為“外在制度”。[1]

就制度產(chǎn)生的邏輯順序而言，內(nèi)在制度顯然是先于外在制度的。正如梅因曾經(jīng)指出的，“可以斷言，在人類初生時(shí)代，不可能想象會(huì)有任何種類的立法機(jī)關(guān)，甚至于一個(gè)明確的立法者。法律還沒(méi)有達(dá)到習(xí)慣的程度，它只是一種慣行。”[2]制定的規(guī)則，只是在政府產(chǎn)生之后才出現(xiàn)的事物，而“早在政府被發(fā)明出來(lái)以前，許多左右我們行為的規(guī)則就已經(jīng)以受規(guī)則約束的行為為基礎(chǔ)了?！盵3]即便在國(guó)家立法不斷擴(kuò)張的現(xiàn)代社會(huì)，規(guī)則的自發(fā)演化仍然對(duì)制度的變遷具有重要意義。歷史法學(xué)派告訴我們，法律必須以習(xí)俗和人民的信仰為基礎(chǔ)，而絕非立方者的專斷意志所能決定。[4]這即是說(shuō)，任何制定的規(guī)則，很大程度上仍然要以群體之中自發(fā)形成的進(jìn)化的規(guī)則為基礎(chǔ)，所謂的制定，只是用一種系統(tǒng)化的方式對(duì)其進(jìn)行重述而已。我們看到，即便是作為人類立法輝煌頂點(diǎn)的法國(guó)民法典，很大程度上也是以對(duì)法國(guó)各地習(xí)慣的整理為基礎(chǔ)的。

談到“內(nèi)在制度”或者“自生自發(fā)的秩序”這樣的概念，不能不提到哈耶克。因?yàn)?，這些概念之所以在當(dāng)代受到了前所未有的重視，與哈耶克的反復(fù)論述有著直接的關(guān)系。哈耶克的法律思想很大程度上是通過(guò)對(duì)“建構(gòu)理性主義”的批判而展開(kāi)的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要人類制度是為了實(shí)現(xiàn)人的目的而刻意設(shè)計(jì)出來(lái)的，它就有助于這些目的的實(shí)現(xiàn)；一種制度之所以存在，正是因?yàn)槿藗優(yōu)榱藢?shí)現(xiàn)某個(gè)目的而設(shè)計(jì)了它；為了使我們的所有行動(dòng)都受已知目的指導(dǎo)，重新設(shè)計(jì)制度總是必要的。[5]而哈耶克指出，作為傳統(tǒng)或“工具”的規(guī)則系統(tǒng)并不是經(jīng)由人們的設(shè)計(jì)而創(chuàng)造出來(lái)的，因?yàn)槿藗冏约翰⒉粨碛凶銐虻闹亲R(shí)去做這樣的創(chuàng)造；它毋寧是一種集無(wú)數(shù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的大規(guī)模的“文化進(jìn)化”過(guò)程的產(chǎn)物。[6]這一論斷涉及兩個(gè)方面的內(nèi)涵。首先，就規(guī)則的起源而言，哈耶克認(rèn)為規(guī)則是在長(zhǎng)期的人類生活中逐步演化而來(lái)的，而不是為了實(shí)現(xiàn)特定目的設(shè)計(jì)出來(lái)的。關(guān)于這一點(diǎn)，哈耶克指出，“毋庸質(zhì)疑，許多社會(huì)制度都是我們成功追求我們有意識(shí)的目標(biāo)所不可或缺的條件，然而這些制度事實(shí)上卻是那些既不是被發(fā)明出來(lái)的也不是為了實(shí)現(xiàn)任何這類目的而被遵循的習(xí)俗、習(xí)慣或慣例所形成的結(jié)果?！盵7]其次，就理性的運(yùn)用而言，哈耶克認(rèn)為人類的智識(shí)不可能就社會(huì)制度進(jìn)行整體的建構(gòu)。這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)榻?gòu)理性主義的一個(gè)潛在前提就是，人類的理性是萬(wàn)能的，因此對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行大規(guī)模的建構(gòu)不僅是必要的，也是完全可能的。在哈耶克看來(lái)，這完全是荒謬的，因?yàn)椤拔覀儧](méi)有能力把深嵌于社會(huì)秩序之中的所有資料或數(shù)據(jù)都收集起來(lái)，并把它們拼湊成一個(gè)可探知的整體。”[8]而且，正是這種致命的自負(fù)，給人類帶來(lái)了巨大的災(zāi)難：“那種根本不知道有意識(shí)的理性之適用有限度的建構(gòu)論唯理主義，在歷史上一次又一次地導(dǎo)致了對(duì)理性的反叛”；而這是毫不足怪的，因?yàn)椤皩?duì)理性力量的高估，會(huì)經(jīng)由人們幻想破滅而導(dǎo)使他們對(duì)抽象理性指導(dǎo)作用作出強(qiáng)烈的反抗，進(jìn)而導(dǎo)使他們對(duì)特定意志的力量給予盲目的吹捧?！盵9]哈耶克并不是反理性主義者，他只是告訴我們應(yīng)該理性并非萬(wàn)能，只有維護(hù)那個(gè)“不受控制的、理性不及的領(lǐng)域”，理性才能獲得發(fā)展并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。[10]

就哈耶克的法律思想作一個(gè)全面的綜述并不是本文主旨。之所以要用去一些篇幅介紹哈耶克的基本觀點(diǎn)，是因?yàn)檫@種強(qiáng)調(diào)進(jìn)化的規(guī)則的觀點(diǎn)構(gòu)成了以下論述的基點(diǎn)。只有承認(rèn)規(guī)則系統(tǒng)主要是進(jìn)化而來(lái)的，并在對(duì)進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則之間互動(dòng)關(guān)系的分析當(dāng)中，才有可能對(duì)訴訟程序在規(guī)則演進(jìn)中的作用有一個(gè)比較深入和全面的認(rèn)識(shí)。[11]

二、規(guī)則演進(jìn)的一般邏輯

在制度演進(jìn)過(guò)程中，進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則經(jīng)常是互相轉(zhuǎn)化的。一方面，進(jìn)化的規(guī)則發(fā)展到了一定階段，其中的某些內(nèi)容就會(huì)被立法者明文制定為正式的規(guī)則；另一方面，規(guī)則一旦被制定和頒布，又會(huì)對(duì)那些非正式的規(guī)則產(chǎn)生影響。但是長(zhǎng)期來(lái)看，進(jìn)化的規(guī)則無(wú)疑是第一位的，而制定的規(guī)則很大程度上不過(guò)是規(guī)則演進(jìn)的一個(gè)環(huán)節(jié)。如果制定的規(guī)則反映了規(guī)則進(jìn)化的結(jié)果，那么它的效力就會(huì)有保證，從而有可能進(jìn)一步推動(dòng)一種規(guī)則的進(jìn)化；如果制定的規(guī)則不能反映進(jìn)化的規(guī)則的要求，后者就會(huì)以“用腳投票”的方式顯示它的存在——它將使這種沒(méi)有習(xí)俗和民意支持的制定規(guī)則失去效力，甚至淪為一堆廢紙。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，當(dāng)然不能局限于進(jìn)化規(guī)則與制定規(guī)則之間的轉(zhuǎn)化，事實(shí)上，它是以一種遠(yuǎn)為復(fù)雜的邏輯展開(kāi)的。就此，有很多學(xué)者做過(guò)論述。

韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書(shū)中指出，在純理論上，“法的準(zhǔn)則的原始構(gòu)思可以這樣設(shè)想：起初，由于‘心理的適應(yīng)’而產(chǎn)生行為的純粹實(shí)際的習(xí)慣，1、感到‘有約束力’，而且知道這種適應(yīng)超出個(gè)人，得到傳播；2、作為‘默契’，半意識(shí)或全意識(shí)地‘期待’其他人也會(huì)在感覺(jué)上采取相應(yīng)的行動(dòng)；3、同‘慣例’相比，強(qiáng)制機(jī)器為褒揚(yáng)它而提供保證，并讓其他人也參與這種保證。”[12]按照韋伯的論述，一種法律規(guī)則的產(chǎn)生大致經(jīng)歷了從“習(xí)慣”到“慣例”，再到“強(qiáng)制規(guī)范”三個(gè)階段。但是韋伯注意到，這個(gè)理論構(gòu)思并不能解釋新規(guī)則如何誕生的問(wèn)題，也就是說(shuō)，既然這種規(guī)則是有約束力的，那么如何使它們變的松動(dòng)，以便新的規(guī)則得以產(chǎn)生？韋伯認(rèn)為，常見(jiàn)的模式是，“個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造共同體行為的和社會(huì)化的某一新的內(nèi)容，然后再通過(guò)模仿和選擇傳播開(kāi)來(lái)的?！表f伯指出，純粹外在條件的改變既非新規(guī)則產(chǎn)生的充分條件，也非其必要條件。而是一些具有決定性的新的行為方式，導(dǎo)致了法意義上的演變，或者導(dǎo)致新法的形成。“結(jié)果是各種不同的人參與了這項(xiàng)改變法律的行為。首先是某一具體的共同體行為的各種有關(guān)利益者。部分是為了在‘新’的外在條件下保持他的利益，同樣地完全是在舊的條件下比從前更好地保持他的利益，個(gè)別有關(guān)利益者改變他的行為，特別是他的共同體行為。這樣一來(lái)就形成新的默契，或者形成具有在內(nèi)容上新穎的意向內(nèi)含的理性的社會(huì)化，它們又促使新的、純粹實(shí)際習(xí)慣的產(chǎn)生。”[13]

在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，康芒斯對(duì)制度的演進(jìn)作了精彩的分析。[14]康芒斯認(rèn)為，支配人們?nèi)粘Ｐ袨榈氖且恍傲?xí)慣假設(shè)”，也就是說(shuō)，我們的生理狀態(tài)和心理狀態(tài)，都變得習(xí)慣于那我們生活的那個(gè)機(jī)構(gòu)里處理問(wèn)題的占優(yōu)勢(shì)的方法；這使得我們把這些假設(shè)視作理所當(dāng)然，除非出現(xiàn)了與我們預(yù)期相反的情況。但是，個(gè)人的習(xí)慣要受到習(xí)俗的制約，因?yàn)榱?xí)俗是集體行動(dòng)的慣例，它通過(guò)集體意見(jiàn)控制著個(gè)人意見(jiàn)。從這個(gè)意義上，習(xí)俗是強(qiáng)制性的，因?yàn)槿藗儽仨氉袷厮?，否則就無(wú)法在特定的群體內(nèi)生存。習(xí)俗在被法院以判決的形式加以確認(rèn)后，就成了一個(gè)司法上的“前例”，它明確的告訴人們，在將來(lái)的社會(huì)生活中它必須得到遵守，否則將遭受不利的判決。習(xí)慣、慣例、習(xí)俗和前例，構(gòu)成了習(xí)慣法創(chuàng)造法律的方法。“它們首先作為個(gè)人隨意的習(xí)慣開(kāi)始；然后到了顧客和競(jìng)爭(zhēng)者使個(gè)人不得不遵從這些習(xí)慣的時(shí)候，就成為習(xí)俗；然后在判決爭(zhēng)執(zhí)時(shí)成為判例；然后在由行政或立法當(dāng)局正式公布時(shí)成為法規(guī)；后來(lái)當(dāng)法規(guī)在特殊案件中被解釋時(shí)，又成為習(xí)俗；在全部過(guò)程中，是那不但變化的但是習(xí)慣的假設(shè)，隨時(shí)應(yīng)用于特殊的交易和爭(zhēng)執(zhí)。它們結(jié)合在一起進(jìn)展。新的慣例起源于現(xiàn)有的習(xí)俗、判例和法規(guī)，同時(shí)法規(guī)本身只有通過(guò)慣例、習(xí)俗和假設(shè)才可能生效?！盵15]通過(guò)其對(duì)英美習(xí)慣法的分析，康芒斯為我們提供了一種規(guī)則演進(jìn)的范例。

在前文曾經(jīng)征引的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，兩位德國(guó)學(xué)者柯武剛、史漫飛把“內(nèi)在制度”分為四種類型：[16]（1）習(xí)慣。“這種規(guī)則的便利性毋庸置疑，以至人們基本上都能處于自利動(dòng)機(jī)而自動(dòng)地服從這類規(guī)則?！藗冏袷亓?xí)慣是因?yàn)檫@樣做顯然是合算的，并且如果他們選擇不遵守習(xí)慣，就會(huì)將自己逐出交往?！保?）內(nèi)化規(guī)則?！叭藗兺ㄟ^(guò)習(xí)慣、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得了規(guī)則，并達(dá)到在正常情況下無(wú)反應(yīng)地、自發(fā)服從規(guī)則的程度。因此，人們已將許多規(guī)則轉(zhuǎn)化成了個(gè)人偏好，并始終一貫地運(yùn)用著這些規(guī)則?！保?）習(xí)俗和禮貌?！斑`反這種制度并不會(huì)自動(dòng)地引發(fā)有組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會(huì)非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況。違規(guī)者會(huì)落下不好的名聲或發(fā)現(xiàn)自己被社會(huì)排斥，在極端的情況下，甚至?xí)獾阶l責(zé)或放逐?！保?）正式化的內(nèi)在規(guī)則。“這種規(guī)則雖然是隨經(jīng)驗(yàn)而出現(xiàn)的，但它們?cè)谝粋€(gè)群體內(nèi)是以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的。共同體內(nèi)內(nèi)在地創(chuàng)造大量法律，然后由第三方以有組織的方式在其中間執(zhí)行法律。”這四種規(guī)則當(dāng)中，只有第四種是通過(guò)有組織的懲罰加以維護(hù)的，按照這一區(qū)別，可將其稱為正式的內(nèi)在制度，而將前三種稱為非正式的內(nèi)在制度。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，我們還可以在諸如凡勃倫、諾斯、哈耶克等人的著作中看到，這里不可能，也沒(méi)有必要就此做一個(gè)全面的綜述。[17]雖然各位學(xué)者使用的術(shù)語(yǔ)和分析的進(jìn)路各不相同，但是從以上的簡(jiǎn)單介紹中，我們還是可以推導(dǎo)出規(guī)則演進(jìn)的一些基本邏輯。首先，規(guī)則的演進(jìn)大致經(jīng)歷了從習(xí)慣到習(xí)俗，最后再到判例或成文法的路徑。但并非所有的習(xí)慣和習(xí)俗都會(huì)成為正式規(guī)則，相反，只有很小一部分習(xí)俗，因?yàn)樗鼈儗?duì)共同體秩序的維持具有特別的重要性，才會(huì)最終被法院或立法機(jī)關(guān)確認(rèn)為法律。其次，在由非正式規(guī)則到正式規(guī)則的演變過(guò)程中，對(duì)違規(guī)者的懲罰由自發(fā)狀態(tài)逐漸變?yōu)橛薪M織的狀態(tài)。對(duì)習(xí)慣的違反，通常只會(huì)導(dǎo)致被迫退出交往的后果，而不會(huì)遭到正面的抵制或打擊。違反了共同體公認(rèn)的習(xí)俗，則會(huì)被共同體的其他成員所拋棄，從而遭到輿論的、心理的甚至身體上的排斥——這時(shí)，共同體作為集體的力量體現(xiàn)了出來(lái)。至于違反法律的行為，將會(huì)遭到判決的直接而明確的否認(rèn)，這時(shí)的懲罰是以一種抽象的方式定義，并以固定的程序加以實(shí)施的。組織的力量在這里得到了最完整的體現(xiàn)。再次，從慣例、習(xí)俗之類的非正式規(guī)則到正式的法律規(guī)則的演變過(guò)程，基本上是一個(gè)從肯定性規(guī)則到否定性規(guī)則的演變過(guò)程。正如一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所言，“慣例標(biāo)示著人們應(yīng)然如何行事，告訴人們?cè)谏鐣?huì)博弈中應(yīng)取哪種策略選擇，因而，它是某種行事方式和習(xí)俗的肯定和維系。……然而，一旦慣例的規(guī)則被作為法律的規(guī)則而確定了下來(lái)，與其說(shuō)它標(biāo)示著人么如何行事，不如說(shuō)它標(biāo)示著人民不如何行事，即不可采取違反慣例亦即法律規(guī)則的策略選擇。否則的話，社會(huì)將通過(guò)司法機(jī)制的強(qiáng)制力來(lái)糾正人們違反慣例的行為對(duì)他人和社會(huì)群體所造成的社會(huì)后果?！盵18]

三、司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過(guò)程中的作用

在以上的分析中，我們提到了演進(jìn)的規(guī)則與制定的規(guī)則、正式規(guī)則與非正式規(guī)則這兩組概念。法律規(guī)則很顯然是一種正式的規(guī)則，因?yàn)樗且杂薪M織的方式來(lái)實(shí)施懲罰的。但法律規(guī)則未必都是制定的規(guī)則。在英美習(xí)慣法的發(fā)展過(guò)程中，法律規(guī)則主要是演進(jìn)得來(lái)的，而不是制定產(chǎn)生的。在歐洲大陸的法典法國(guó)家，雖然成文法典在形式上占據(jù)了法律規(guī)則的主體，但這并不意味著演進(jìn)的規(guī)則就被制定的規(guī)則所取代了。正如哈耶克指出的，“任何一個(gè)法律系統(tǒng)在整體上都不是被設(shè)計(jì)出來(lái)的，即使是人們?cè)诜ǖ渚幾矫嫠龅母鞣N嘗試，也只不過(guò)是把現(xiàn)存的法律系統(tǒng)化而已，并在這樣做的過(guò)程中，對(duì)它加以補(bǔ)充或消除其間不一致的內(nèi)容。”[19]

就法律家的視角而言，在上述的規(guī)則演進(jìn)模式中，從非正式的習(xí)俗規(guī)則到正式法律規(guī)則的轉(zhuǎn)變顯得尤為重要。而在這一關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)變中，司法活動(dòng)起著關(guān)鍵的作用。這種作用可以從三個(gè)方面加以闡述。

首先，一種非正式規(guī)則要成為法律，需要司法判決的確認(rèn)。在習(xí)慣法的演進(jìn)中，這有一個(gè)非常清晰的過(guò)程。一種習(xí)俗只有以“先例”的方式表達(dá)出來(lái)，才具有了法律規(guī)則的形式。在制定法國(guó)家，這一論斷同樣成立。看上去，似乎只要一些條文被政府公布，這就是法律了。這顯然是一種誤解。被公布的法律文本，只具備了法律規(guī)則的形式；它是否具有法律規(guī)則的實(shí)質(zhì)，則要在訴訟程序中以判決的形式來(lái)加以確認(rèn)。一條永遠(yuǎn)不被法院適用的法律是“死法”；而一條不可能執(zhí)行下去的法律根本就不配被稱為“法律”——因?yàn)樗膶?shí)施不能得到國(guó)家強(qiáng)制力的保證。正如比較法學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的，“在法國(guó)私法的大部分領(lǐng)域內(nèi)，規(guī)則只是地道的法官創(chuàng)造物，而這些規(guī)則常常與民法典只有微弱的關(guān)聯(lián)?！盵20]但毋庸置疑，司法活動(dòng)推進(jìn)法制發(fā)展的作用在大陸法系確實(shí)不如在普通法系那么具有決定性意義。這是因?yàn)?，一旦法典被頒布，法的發(fā)展似乎就剩下了從概念到規(guī)則、從邏輯到體系的學(xué)究式推演，而不是從活動(dòng)到規(guī)則的現(xiàn)實(shí)的，活生生的運(yùn)動(dòng)。[21]而在普通法系，由于沒(méi)有法典的制約，通過(guò)司法活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)則正式化的過(guò)程顯得更加靈活自如?？ǘ嘧粼?jīng)寫(xiě)道，“實(shí)際上，一些令歐洲大陸法學(xué)家們愁眉不展的困難和語(yǔ)義混淆不會(huì)困擾我們。我們毋須成篇累牘地試圖證明習(xí)俗與法律的涵義相關(guān)聯(lián)，法律比權(quán)利的含義要狹窄一些，法律比法案包涵更多的內(nèi)容。我們可以避開(kāi)所有這些困難，因?yàn)槲覀兠刻斓脑V訟活動(dòng)是這樣一個(gè)過(guò)程：在類似于鑄幣市場(chǎng)的司法作坊，行為方式被打上法律的烙印，然后，像貨幣一樣自由地流通?！盵22]正是在每天的訴訟活動(dòng)中，普通法法官賦予那些廣為接受的習(xí)俗以法律的外觀，從而完成了非正式規(guī)則向正式規(guī)則轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵一環(huán)。而在制定法傳統(tǒng)下，基于議會(huì)至上的原則，通過(guò)司法活動(dòng)發(fā)展法律的空間要受到更多的限制。

其次，司法活動(dòng)強(qiáng)化著人們關(guān)于法律規(guī)則的認(rèn)識(shí)?！胺芍挥斜恍叛?，它才能被實(shí)施?！痹谝?guī)則演進(jìn)的歷史中，法律要想發(fā)揮它作為正式規(guī)則的全部作用，必須得到民眾普遍的信賴和支持。那么民眾是通過(guò)什么途徑來(lái)了解法律，從而“信仰”法律的呢？法典的公布固然重要，但更重要的是一個(gè)個(gè)判決的作出和執(zhí)行。因?yàn)檫@是活生生的法律，從這里，人們可以清楚地看到法律是如何保護(hù)一些行為同時(shí)禁止另一些行為的。正如哈耶克所言，“任何有權(quán)命令的權(quán)力機(jī)構(gòu)，看來(lái)都不可能發(fā)展出法官所發(fā)展出的那種法律，因?yàn)榉ü偎l(fā)展的那種法律乃是一些能夠適用于任何一個(gè)發(fā)現(xiàn)自己處于可用抽象方式加以界定的位置上的人的規(guī)則?！盵23]因此，如果說(shuō)在非正式規(guī)則的演進(jìn)過(guò)程中，是無(wú)數(shù)個(gè)交往過(guò)程促成了人們對(duì)規(guī)則的共識(shí)，那么當(dāng)規(guī)則演進(jìn)到了法律規(guī)則的階段，則是一個(gè)個(gè)判決的作出強(qiáng)化了人們對(duì)規(guī)則的理解和信賴。

最后，司法活動(dòng)一點(diǎn)一滴地改變著法律的機(jī)體。與非正式規(guī)則相比，法律規(guī)則有一個(gè)明顯的缺點(diǎn)，那就是它一旦被作為法律確定了下來(lái)，就不能輕易地改變了。一種被廣泛接受了的法律規(guī)則，會(huì)在相關(guān)群體中形成一種穩(wěn)定的預(yù)期機(jī)制，而一旦這種機(jī)制被人為的改變，行為主體常常無(wú)所適從。這就是法律的“剛性”特征，也就是說(shuō)，它不可能像非正式規(guī)則那樣，在人們的交往中以一種緩慢的、不為人知的方式改變。但是社會(huì)環(huán)境總是處在不斷的變化之中的，因此，一成不變的法律是不存在的。法律如何改變自己？在梅因看來(lái)，法律和社會(huì)生活之間的協(xié)調(diào)是通過(guò)三種手段實(shí)現(xiàn)的，這三種手段是“法律擬制”、“衡平”和“立法”。[24]所謂“擬制”，是指用舊的法律概念指稱新的事物，以便擴(kuò)大現(xiàn)有法律規(guī)則的適用范圍；所謂“衡平”，則是在現(xiàn)有法律不敷為用時(shí)，用一些公認(rèn)的原則——這些原則被認(rèn)為構(gòu)成了原有規(guī)則的基礎(chǔ)——來(lái)對(duì)新的案件加以處理。很顯然，擬制與衡平都是通過(guò)司法活動(dòng)改變法律實(shí)質(zhì)內(nèi)容的方法。通過(guò)擬制與衡平這類司法手段發(fā)展法律，這是羅馬法與普通法得以演進(jìn)的共同路向[25]；但沒(méi)有任何理由認(rèn)為，通過(guò)這兩種手段改變法律的活動(dòng)在大陸法系就不存在了。因?yàn)椋魏沃贫ǚǖ倪m用都是要經(jīng)過(guò)法律解釋的中間環(huán)節(jié)，這就決定了，在新情況出現(xiàn)而現(xiàn)有法律無(wú)法應(yīng)付時(shí)，它們有可能被以擬制或者衡平的方法而改變。事實(shí)上，在任何一個(gè)成熟的法律體制中，擬制和衡平都是改變法律的重要方法[26]，而立法——如果需要立法的話——?jiǎng)t是最后的選擇。一般說(shuō)來(lái)，只有那些經(jīng)過(guò)了擬制和衡平的檢驗(yàn)——這常常伴隨著各種利益的激烈爭(zhēng)論，被公認(rèn)為是新情勢(shì)下必須確立的行為規(guī)則，才適宜通過(guò)立法納入到制定法當(dāng)中去。

四、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、預(yù)期基礎(chǔ)與法律規(guī)則

上一節(jié)談到了司法活動(dòng)在規(guī)則演進(jìn)過(guò)程中的作用。所謂司法活動(dòng)，不過(guò)就是運(yùn)用訴訟程序解決糾紛的活動(dòng)，在這個(gè)意義上，司法活動(dòng)的作用也就是訴訟程序的作用。接下來(lái)的一個(gè)問(wèn)題是，是什么驅(qū)使著非正式的習(xí)俗規(guī)則演變?yōu)檎降姆梢?guī)則呢？這是因?yàn)樵谝粋€(gè)大社會(huì)中，交往的增加，以及經(jīng)常面對(duì)陌生人的需要，使得非正式規(guī)則難以起到原來(lái)的那種作為預(yù)期基礎(chǔ)的作用。而且，一旦社會(huì)生活的范圍超出了共同體的邊界，非正式規(guī)則的懲罰機(jī)制常常不再有效——因?yàn)檫@種懲罰通常是以共同體內(nèi)部的道德共識(shí)作為基礎(chǔ)的。這時(shí)，對(duì)大家都不利的所謂“囚徒困境”更容易產(chǎn)生。[27]而正式規(guī)則是明確、透明和普遍適用的，并且對(duì)違規(guī)行為的懲罰有保障，這些特點(diǎn)，使得它在一個(gè)復(fù)雜社會(huì)的秩序維護(hù)中能起到非正式規(guī)則無(wú)法起到的規(guī)制作用。

這里提到了預(yù)期基礎(chǔ)的概念。所謂預(yù)期，在最一般的意義上，就是關(guān)于別人會(huì)對(duì)自己的行為做出何種反應(yīng)的預(yù)計(jì)和判斷。而所謂的預(yù)期基礎(chǔ)，就是在對(duì)他人行為作出預(yù)期時(shí)所依據(jù)的，并假定他人作出預(yù)期時(shí)同樣會(huì)依據(jù)的，前提性、基礎(chǔ)性的知識(shí)。在司法活動(dòng)與社會(huì)生活之間，正是靠著預(yù)期機(jī)制的中間環(huán)節(jié)才被聯(lián)系起來(lái)的。法官“制定”某項(xiàng)規(guī)則，是因?yàn)樗淖兡硞€(gè)領(lǐng)域的預(yù)期基礎(chǔ)，從而改變這個(gè)領(lǐng)域里人們的行為模式；而某個(gè)習(xí)俗規(guī)則一旦被法院確認(rèn)為法律規(guī)則，它就成了公眾從事相關(guān)活動(dòng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)參照系。以下以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)為范本，對(duì)此問(wèn)題作進(jìn)一步的討論。[28]

在任何經(jīng)濟(jì)形式下，人與人之間的交易都要以一定的預(yù)期作為基礎(chǔ)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，由于交易的反復(fù)性、交易對(duì)象的不確定性以及交易行為的自主性，一種穩(wěn)定、清晰的預(yù)期基礎(chǔ)顯得尤為重要。因?yàn)榻灰资欠磸?fù)進(jìn)行的，而在每一次交易之前都對(duì)交易對(duì)象的各方面情況加以調(diào)查是不可能的，因此就需要一種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)作為指導(dǎo)，以便人們能夠理性安排自己的商業(yè)活動(dòng)；因?yàn)榻灰讓?duì)象通常是陌生人，這使得相互之間很少直接的約束，因此，只有存在一種有保障的預(yù)期基礎(chǔ)，契約的簽訂才成為可能；因?yàn)榻灰滓墒袌?chǎng)主體自主安排，相應(yīng)地，他們也要承擔(dān)由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，為此，只有存在一種可靠的預(yù)期基礎(chǔ)，市場(chǎng)主體才會(huì)積極才參與交易。

這種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)從哪里來(lái)？在一個(gè)自發(fā)形成的市場(chǎng)社會(huì)中，人們?cè)陂L(zhǎng)期交易中形成的各種習(xí)俗和慣例為相互之間的行為預(yù)期提供了基礎(chǔ)?！八^市場(chǎng)的習(xí)俗，無(wú)非是人們?cè)诮粨Q與交易活動(dòng)中呈現(xiàn)出來(lái)的一種常規(guī)性。而這種常規(guī)性一旦經(jīng)由長(zhǎng)期駐存而變成一種顯俗，一種大家都遵守的慣例，它就對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行有一種規(guī)范與約束作用，即慣例成了市場(chǎng)中不斷進(jìn)行著重復(fù)交易活動(dòng)的參與者的‘共識(shí)’（共同知識(shí)與共同意識(shí)）：因?yàn)榇蠹叶歼@樣做，我也應(yīng)當(dāng)這樣做，甚至有時(shí)不得不做和必須這樣做?！盵29]慣例對(duì)市場(chǎng)參與者的這種“自我強(qiáng)制性”的規(guī)制，給了每一個(gè)市場(chǎng)參與者一種確定的信息，“告訴他應(yīng)該這樣做并且有信心地預(yù)期到他本人如此行動(dòng)亦會(huì)從別人那里獲得同樣的合作?！盵30]

但作為一種非正式規(guī)則，慣例提供的預(yù)期基礎(chǔ)有著許多缺點(diǎn)，比如它不夠明確，缺乏有組織的懲罰機(jī)制的保障。因此當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，它本身會(huì)產(chǎn)生一種對(duì)于正式規(guī)則的需求。這一點(diǎn)在歐洲中世紀(jì)末期商人法的誕生過(guò)程中表現(xiàn)的尤其明顯。當(dāng)契約糾紛發(fā)生時(shí)，商人首先是在封建法律制度內(nèi)部尋求王室法庭的保護(hù)。但是這種保護(hù)嚴(yán)重不足，為此，商人們以自治市為堡壘，通過(guò)建立自己的法院來(lái)解決特定種類的糾紛。[31]法史學(xué)家指出，在中世紀(jì)晚期的英國(guó)，“王室法庭所施行的英國(guó)‘普通法’，對(duì)有契約糾紛的商人僅能提供十分不足、而又頗周折的幫助，并且還要由英王核準(zhǔn)。于是又另外建立了一些法庭，從商務(wù)習(xí)慣中尋求他們需用的法規(guī)。例如，國(guó)王批準(zhǔn)開(kāi)辦了一個(gè)大貿(mào)易集市，吸引來(lái)許多國(guó)家的商人，于是同時(shí)又由國(guó)王批準(zhǔn)設(shè)立一座‘集市法庭’，來(lái)解決集市上商人之間的糾紛?！盵32]從這一過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)：伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商人本能地要求一種正式的法律規(guī)則來(lái)解決糾紛和保護(hù)交易——這正是預(yù)期基礎(chǔ)的功能；當(dāng)他們?cè)谂f的制度中找不到這樣的規(guī)則時(shí)，只有另起爐灶，創(chuàng)建自己的法庭和規(guī)則。

五、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)訴訟程序的要求

法律規(guī)則作為預(yù)期基礎(chǔ)的功能主要通過(guò)兩種途徑得以實(shí)現(xiàn)，一是法律規(guī)則的系統(tǒng)化闡述，二是訴訟判決對(duì)法律規(guī)則的宣示。前者構(gòu)成了韋伯所說(shuō)的法的理性化的主要內(nèi)容，韋伯認(rèn)為，正是這種法的理性化和系統(tǒng)化，為企業(yè)提供了“交往的可靠性”，而這是資本主義企業(yè)的得以發(fā)展的最重要的先決條件之一。[33]而訴訟判決在此過(guò)程中的作用卻更為直接也更為重要。一方面，法的理性化和系統(tǒng)化只為法的“可預(yù)計(jì)性”創(chuàng)造了一種可能性，這種可能性真正的變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性，需要一個(gè)個(gè)訴訟判決的落實(shí)。另一方面，即便是在法的理性化和系統(tǒng)化存在缺陷的法律制度中，訴訟程序的有效運(yùn)轉(zhuǎn)同樣能保證預(yù)期的可靠性，從而使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到很好的發(fā)展。一個(gè)典型的代表是英國(guó)普通法。正如李猛先生指出的，如果按照韋伯的理性化概念，英國(guó)法無(wú)論在形式方面，還是在實(shí)質(zhì)方面，都未能實(shí)現(xiàn)較高程度的理性化；但是，這種非理性化的法律似乎并沒(méi)有阻礙英國(guó)資本主義的發(fā)展。其中的緣由，只能到英國(guó)法強(qiáng)調(diào)訴訟程序的傳統(tǒng)以及由此發(fā)展出來(lái)的高度精巧的程序技術(shù)中去尋找。[34]英國(guó)的情形映證了這樣一個(gè)觀點(diǎn)：規(guī)則的系統(tǒng)闡述并不總是它為市場(chǎng)交往提供可靠預(yù)期的必要條件。而另一方面，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本能地需要一種相對(duì)完備的程序制度的判斷，卻找不到任何的反例。

這里所謂的“相對(duì)完備的訴訟制度”，又包括哪些基本特征呢？在本文篇幅所能涵蓋的范圍內(nèi)，只簡(jiǎn)單地提示以下幾點(diǎn)：

首先，司法判決要如實(shí)地反映市場(chǎng)交往中形成的一般規(guī)則，無(wú)論這種規(guī)則是以慣例、先例還是法律條文的形式存在的。只有這樣，訴訟程序才能真正發(fā)揮其穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，促進(jìn)市場(chǎng)交往的作用。這并不是一件容易的事，因?yàn)闊o(wú)論是英美法還是大陸法，當(dāng)其發(fā)展到了現(xiàn)代，都形成了一套嚴(yán)密的規(guī)則體系——它有自己的專門(mén)術(shù)語(yǔ)、自己的邏輯結(jié)構(gòu)和自己的適用方法。因此，這是一種柯克所說(shuō)的“人為理性”，而不是純粹的“自然理性”，要掌握它，必須經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的訓(xùn)練。另外，僅僅有一個(gè)稱職的法官群體還不夠，這些法官必須還能夠按照自己的專業(yè)見(jiàn)解來(lái)對(duì)案件的處理行使全權(quán)，否則訴訟程序仍有可能偏離一般規(guī)則的要求。

其次，通過(guò)訴訟程序的糾紛處理過(guò)程必須是“一般性”的，而不是因事制宜的。一種規(guī)則之所以能夠形成，是因?yàn)樗鼘?duì)社會(huì)整體而言是方便的，對(duì)大多數(shù)人來(lái)說(shuō)，遵守它比不遵守它更有利。這并不排除在個(gè)別案件中，遵守規(guī)則會(huì)導(dǎo)致有失公平的結(jié)果。但這是沒(méi)有辦法的事，是一個(gè)信仰法律的社會(huì)必須為其信仰付出的代價(jià)。“嚴(yán)格捍衛(wèi)法律的原則雖會(huì)導(dǎo)致某些不便，但因捍衛(wèi)此一原則所獲裨益足以超過(guò)那些微小的不便?！盵35]人們之所以選擇以法律的方式來(lái)來(lái)對(duì)秩序進(jìn)行規(guī)制，就是因?yàn)榉删哂衅渌?guī)則所不具備的嚴(yán)格的“一般性”的特征——它的適用是面對(duì)所有人和所有事件的；如果法律要為一些具體的情勢(shì)所左右，那么它就不再是法律，也就不可能為市場(chǎng)交往提供穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)。

最后，訴訟程序可以而且應(yīng)該為法律的發(fā)展作出貢獻(xiàn)，但是，這必須通過(guò)一個(gè)個(gè)具體的糾紛解決過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。法律的一般性特征，導(dǎo)致了它與社會(huì)發(fā)展之間的某種緊張關(guān)系。上一節(jié)曾經(jīng)談到，訴訟程序協(xié)調(diào)這種緊張關(guān)系的途徑是運(yùn)用“擬制”和“衡平”的方法來(lái)發(fā)展法律。那么，法官如何確定其改造法律的時(shí)機(jī)呢？也就是說(shuō)，法官如何知道他面對(duì)的挑戰(zhàn)來(lái)自整個(gè)社會(huì)情景的變化，而不是個(gè)別正義或者某種局部利益的要求呢？只有在具體的糾紛處理過(guò)程中，在激烈的法庭辯論中，才能發(fā)現(xiàn)這樣的時(shí)機(jī)。只有當(dāng)法官認(rèn)為舊規(guī)則提供的預(yù)期機(jī)制已經(jīng)嚴(yán)重滯后于社會(huì)發(fā)展，繼續(xù)遵守它只會(huì)導(dǎo)致更多的不公平，他才有權(quán)改變這一規(guī)則——當(dāng)然是以司法的方式。這經(jīng)常要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，其間會(huì)有一系列判決的積累，以及一次次上訴程序的審查，甚至還會(huì)夾雜著來(lái)自學(xué)術(shù)界和一般公眾的各種批評(píng)。但這是必要的，因?yàn)樵谶@一過(guò)程中，初審法官、上訴法官、當(dāng)事人，甚至所有利益相關(guān)者共同參與到了法律發(fā)展的事業(yè)中來(lái)。這個(gè)過(guò)程不斷檢驗(yàn)著規(guī)則創(chuàng)新的正當(dāng)性，同時(shí)為新規(guī)則積累著民意基礎(chǔ)，從而一旦新的規(guī)則出臺(tái)，人們也可以馬上適應(yīng)它，并按照它提供的新的預(yù)期機(jī)制來(lái)行事。正如卡多佐所言，“在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程中，判決形成了。在一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程中，決定了誰(shuí)將獲得再生產(chǎn)的權(quán)利?！盵36]

[1] 參見(jiàn)柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，韓朝華譯，商務(wù)印書(shū)館2002年版，第119頁(yè)。

[2] 梅因：《古代法》，沈景一譯，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第5頁(yè)。

[3] 柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第119頁(yè)。

[4] 參見(jiàn)弗里德里希•卡爾•馮•薩維尼：《論立法與法學(xué)的當(dāng)代使命》，許章潤(rùn)譯，中國(guó)法制出版社2001年版，第11頁(yè)。

[5] 參見(jiàn)哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），鄧正來(lái)譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社2000年版，第2頁(yè)。

[6] 參見(jiàn)哈耶克：《自由秩序原理》（上），鄧正來(lái)譯，生活•讀書(shū)•新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，鄧正來(lái)譯序：“哈耶克的社會(huì)理論”，第33頁(yè)。

[7] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第7頁(yè)。

[8] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第12頁(yè)。

[9] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第36頁(yè)。

[10] 參見(jiàn)哈耶克：《自由秩序原理》（上），第81頁(yè)。

[11] 由此聯(lián)系此前訴訟法學(xué)界關(guān)于訴訟法與實(shí)體法關(guān)系躲討論，可以發(fā)現(xiàn)，這一討論之所以經(jīng)常流于膚淺和空泛，很大程度上正是因?yàn)闆](méi)有把訴訟程序放到規(guī)則演進(jìn)的歷史進(jìn)程中進(jìn)行考察。

[12] 馬克斯•韋伯：：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），林榮遠(yuǎn)譯，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第93頁(yè)。

[13] 馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），第94頁(yè)。

[14] 以下的概述，參見(jiàn)康芒斯《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），商務(wù)印書(shū)館1997年版，第363頁(yè)以下。

[15] 康芒斯：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），第374頁(yè)。

[16] 柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第123頁(yè)以下。

[17] 在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，已經(jīng)有人在做這樣的工作。參見(jiàn)韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，上海三聯(lián)書(shū)店2001年版。本文從該書(shū)中獲得不少啟發(fā)。

[18] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第240頁(yè)。

[19] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第160頁(yè)。

[20] 茨威格特、克茨：《比較法總論》，潘漢典等譯，貴州人民出版社1992年版，第233頁(yè)。

[21] 參見(jiàn)黎曉平：《司法活動(dòng)與法制發(fā)展》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡》（第二輯），清華大學(xué)出版社2002年版，第51頁(yè)。

[22] 本杰明•N•卡多佐：《法律的成長(zhǎng)，法律科學(xué)的悖論》，董炯、彭冰譯，中國(guó)法制出版社2002年版，第20-21頁(yè)。

[23] 哈耶克：《法律、立法與自由》（第一卷），第156頁(yè)。

[24] 參見(jiàn)梅因：《古代法》，第15頁(yè)以下。

[25] 參見(jiàn)黎曉平：《司法活動(dòng)與法制發(fā)展》，，第46頁(yè)。

[26] 韋伯也論述了法律的這種“無(wú)意識(shí)”的演變過(guò)程?！笆紫仁峭ㄟ^(guò)悄悄發(fā)生意義演變的途徑。也就是說(shuō)，這當(dāng)中的媒介是：相信實(shí)際上新方式的事實(shí)對(duì)法律判斷確實(shí)沒(méi)有包含任何新的東西。但是也這樣認(rèn)為：事實(shí)上新的法已經(jīng)應(yīng)用到舊的或新方式的事實(shí)上了，相信它曾經(jīng)一直這樣適用和一直這樣應(yīng)用?！眳⒁?jiàn)馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（下卷），第93-94頁(yè)。

[27] 參見(jiàn)柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第132頁(yè)。

[28] 之所以選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一方面是因?yàn)?，這是當(dāng)今世界最為流行的經(jīng)濟(jì)形式，也是我國(guó)正在建立的經(jīng)濟(jì)形式；另一方面還因?yàn)椋谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，訴訟程序與預(yù)期機(jī)制的關(guān)系得到了最為清晰的展現(xiàn)。

[29] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第202頁(yè)。

[30] 韋森：《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，第202頁(yè)。

[31] 參見(jiàn)季衛(wèi)東：《法治秩序的建構(gòu)》，中國(guó)法制出版社1999年版，第41頁(yè)。

[32] 泰格、利維：《法律與資本主義的興起》，紀(jì)琨譯，學(xué)林出版社1996年版，第44頁(yè)。

[33] 參見(jiàn)馬克斯•韋伯：《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》，第202頁(yè)。

篇4

其一是3月底芝加哥市在維修橋梁時(shí)，施工單位誤將橋樁打人地下排水系統(tǒng)，引起河水倒灌入城，市中心大部分重要建筑物中安放供電設(shè)備的地下室淹水，不得不停電封閉，上百萬(wàn)人從高樓中撤出，市中心停止運(yùn)營(yíng)數(shù)天，損失達(dá)10億美元。第二次是4月29日，洛杉磯白人警察毆打違章駕駛的黑人，引發(fā)騷亂，市中心的“韓國(guó)城”及一些商業(yè)區(qū)被搶燒一空，經(jīng)聯(lián)邦政府出動(dòng)軍隊(duì)才得平定，損失數(shù)十億美元。在美國(guó)第三大城市芝加哥發(fā)生的是“天災(zāi)”，暴露了長(zhǎng)期只講利用，忽視維修的美國(guó)大城市基礎(chǔ)設(shè)施的老化間題。第二大城市洛杉磯的“人禍”更為復(fù)雜，而下層市民對(duì)城市貧富兩極化的不滿則是根本原因。這兩場(chǎng)災(zāi)難，終于引起國(guó)會(huì)及政府對(duì)城市間題的重視，通過(guò)了“城市援助法案”，撥巨款補(bǔ)助受害城市。

正是由于城市災(zāi)害的發(fā)生及城市援助法案的通過(guò)，“公平規(guī)劃”(EqnityPlalining)才應(yīng)運(yùn)而生，成為當(dāng)前美國(guó)規(guī)劃界的熱門(mén)話題，甚至不少規(guī)劃院系在醞釀開(kāi)設(shè)有關(guān)課程。公平規(guī)劃的中心是如何正確評(píng)價(jià)城市問(wèn)題，以求公平地利用城市法案提供的城市復(fù)興資金，為下層市民提供援助。然而，如何實(shí)現(xiàn)“公平規(guī)劃”迄今尚無(wú)定議。

其實(shí)，規(guī)劃的公平性歷來(lái)是規(guī)劃理論的中心問(wèn)題之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，市場(chǎng)力被認(rèn)為是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以至社會(huì)活動(dòng)的主要因素。那么，規(guī)劃有何作用?規(guī)劃師的主要職責(zé)何在?諸家爭(zhēng)鳴，眾說(shuō)紛紜。被當(dāng)代規(guī)劃理論泰斗卡斯泰爾(M.Castelis)譽(yù)為“20年來(lái)最優(yōu)秀的規(guī)劃理論著作”的《在公共領(lǐng)域中的規(guī)劃》(Phnning仇thePublicDomain，作者JohnFriedmann為洛杉磯加大教授)對(duì)以上問(wèn)題有詳盡的討論。長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)劃被認(rèn)為是一門(mén)技術(shù)，如同一切技術(shù)一樣，，規(guī)劃的社會(huì)功能是提供解決問(wèn)題的手段。

由于在評(píng)價(jià)“手段”時(shí)，著重點(diǎn)往往在其解決間題的效率，故效率也成為評(píng)價(jià)規(guī)劃優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn).與此對(duì)應(yīng)，作為技術(shù)人員的規(guī)劃師，其職責(zé)是為決策者提供可選用的方案，即解決問(wèn)題的各種方法。規(guī)劃師的這種社會(huì)角色，決定了規(guī)劃師必須尋求決策者的支持，以便“向權(quán)力講授真理”(wildasky，1979)。這種觀點(diǎn)在60年代末遭到挑戰(zhàn)。反對(duì)者認(rèn)為，如果規(guī)劃師只為決策者服務(wù)，那么誰(shuí)來(lái)保護(hù)非決策者

的利益?雖然在理論上決策者可代表全部公眾利益，但在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，各利益集團(tuán)的影響遠(yuǎn)大于一般公眾，所以決策者往往是大利益集團(tuán)的代言人，而非公眾的代言人。60年代民權(quán)運(yùn)動(dòng)中成長(zhǎng)的一代規(guī)劃師以公眾代言人為己任，由此產(chǎn)生公眾參與、辯護(hù)規(guī)劃等一系列新的規(guī)劃內(nèi)容.在這些規(guī)劃師看來(lái)，規(guī)劃不僅是一門(mén)技術(shù)科學(xué)，更是一門(mén)社會(huì)科學(xué)。規(guī)劃師不僅是技術(shù)人員，更應(yīng)是社會(huì)工作人員。如果說(shuō)技術(shù)科學(xué)慣于以效率作評(píng)價(jià)，社會(huì)科學(xué)則更多以公平作評(píng)價(jià)。

時(shí)至今天，美國(guó)規(guī)劃師討論的中心問(wèn)題之一仍是:規(guī)劃師對(duì)社會(huì)的主要貢獻(xiàn)是什么?由于60%的規(guī)劃師在政府機(jī)構(gòu)工作，因此他們?cè)诠ぷ髦型鎸?duì)某種“良心上的困惑”。一方面，他們?cè)絹?lái)越看到社會(huì)不公平帶來(lái)的城市問(wèn)題，因此希望社會(huì)變革(socialChans“)，以根本解決城市問(wèn)題。另一方面，由于社會(huì)變革過(guò)于激進(jìn)，目前看不到實(shí)現(xiàn)的可能，大多數(shù)規(guī)劃師只能做些社會(huì)改良(Soc誡Reform)的工作，在現(xiàn)實(shí)條件下盡可能為公眾利益做些實(shí)事，更注意“社會(huì)公平”的間題。但做這類工作的同時(shí)，他們又不無(wú)困惑地感到這種改良只會(huì)幫助延長(zhǎng)現(xiàn)有體制的壽命，而變革這個(gè)體制才是他們的真正愿望。

他們之所以忽略物質(zhì)性規(guī)劃(Physicalp如ning)，不一定是輕視物質(zhì)性規(guī)劃的作用，而是因?yàn)樵诂F(xiàn)有體制中，大多數(shù)物質(zhì)規(guī)劃只是為既得利益集團(tuán)作錦上添花，而非為最需要幫助的下層市民雪中送炭。若將有限的城建資金用在美化城市的項(xiàng)目上，則低收入住宅，衰落區(qū)復(fù)興等出于“公平”考慮的項(xiàng)目將更為減少。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃工作及其社會(huì)功能

在Friedmarm看來(lái)，西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃工作應(yīng)包括以下內(nèi)容。

1、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃(全國(guó)性、全省及地方性):包括投資規(guī)劃(以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng))、就業(yè)規(guī)劃、貨幣政策規(guī)劃、貿(mào)易規(guī)劃、收入分配規(guī)劃、戰(zhàn)略性物資規(guī)劃(如能源)，及各部門(mén)規(guī)劃(農(nóng)業(yè)、交通規(guī)劃等)。

2、社會(huì)規(guī)劃(全國(guó)性、全省及地方性):包括保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下受害者的規(guī)劃(如失業(yè)保險(xiǎn)、轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)規(guī)劃等)、社會(huì)福利規(guī)劃及各專項(xiàng)規(guī)劃(住房、保健、教育、老年人及幼托規(guī)劃等)。

3、環(huán)境規(guī)劃(全國(guó)性、全省及地方性):包括防污染規(guī)劃、公共土地管理規(guī)劃、水資源管理規(guī)劃、資源節(jié)約規(guī)劃、野生生物保護(hù)規(guī)劃、稀有環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、能源規(guī)劃。

4、城市規(guī)劃(地方性):包括用地規(guī)劃(區(qū)劃法、公共設(shè)施布局)、地方通規(guī)劃(道路、公交)、對(duì)外交通規(guī)劃、城市再開(kāi)發(fā)規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、歷史地區(qū)保護(hù)規(guī)劃及社區(qū)規(guī)劃。

5.區(qū)域規(guī)劃(全國(guó)性、各省):包括自然資源規(guī)劃(灌溉系統(tǒng)、水力資源、主要河流流域規(guī)劃)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)劃(以解決區(qū)域發(fā)展不平衡及城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡的問(wèn)題)、人口遷移及安置規(guī)劃(包括自發(fā)流動(dòng)及被動(dòng)搬遷)、大工業(yè)遷址規(guī)劃、區(qū)域交通規(guī)劃及農(nóng)業(yè)區(qū)發(fā)展規(guī)劃。

6.國(guó)民安全規(guī)劃。

綜觀以上各項(xiàng)規(guī)劃，可發(fā)現(xiàn)它們的共同特點(diǎn):其基本工作內(nèi)容仍是“公共事務(wù)”，其主要服務(wù)對(duì)象仍是“公眾”。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下規(guī)劃的社會(huì)功能是:

1、指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定成長(zhǎng)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

2、提供各種公共服務(wù)，尤其在私人投資無(wú)意經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域內(nèi)的公共服務(wù)，如公交、公路、大型水電站等。

3、提供公共補(bǔ)貼，以資助某些有利全體公民的項(xiàng)目(如工業(yè)搬遷、農(nóng)田占用補(bǔ)貼)。

4、保護(hù)公共利益，協(xié)調(diào)利益沖突，防止因追求利潤(rùn)的市場(chǎng)力過(guò)于膨脹而影響公共或其他個(gè)人的利益(如制訂用地規(guī)劃、區(qū)劃法、防污染法、野生生物保護(hù)法等)。

5、調(diào)節(jié)社會(huì)分配，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)受害者提供補(bǔ)貼，以減少兩極分化。

不論這些功能有多少可以實(shí)現(xiàn)，其基本出發(fā)點(diǎn)顯然在于對(duì)“公平”的考慮，而不是對(duì)“效率”的考慮。其原因是“市場(chǎng)”這只無(wú)形的手雖能促進(jìn)效率的提高，卻無(wú)法提供公平的分配。

一般認(rèn)為，“公平”和“效率”是兩個(gè)同樣重要，卻又難以兼得的目標(biāo)。追求“公平”，往往影響效率，反之亦然。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下規(guī)劃對(duì)公平的側(cè)重，我認(rèn)為是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)根本出于鼓勵(lì)竟?fàn)?，以提高效率，故自身已有高效率的?yōu)點(diǎn)，而“公平”正是其弱處，故市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)即使為了自身的存在，也需有注重“公平”的規(guī)劃來(lái)作平衡。相反，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是把分散創(chuàng)造出來(lái)的社會(huì)財(cái)富集中，再在某些原則(主要是“公平”或“均富，’)下重行分配，故自身已有公平的優(yōu)點(diǎn)，不足之處則是大鍋飯帶來(lái)的低效率，因此歷來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃工作更強(qiáng)調(diào)“效率”，所提出的“城市的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益”均基于“低投人高產(chǎn)出”的效率目標(biāo)。這被認(rèn)為是“合理化”，或合乎理性的。社會(huì)生活中有兩種合理化。

一是力求以最小代價(jià)獲得最大利益的合理化，以“效率”為目標(biāo)，可命之為“市場(chǎng)性合理化”。二是以最大多數(shù)人獲得最大利益的合理化，以“公平”為目標(biāo)，可命之為“社會(huì)性合理化”。兩種合理化的共同點(diǎn)是都迫求最大得益，不同點(diǎn)是如何分配這種得益。在市場(chǎng)性合理化看來(lái)，利益集團(tuán)當(dāng)仁不讓地要享有得益，對(duì)社會(huì)性合理化來(lái)說(shuō)，公眾分享得益才是目標(biāo)。由此可見(jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，規(guī)劃工作應(yīng)更注意社會(huì)性合理化，規(guī)劃師在職業(yè)道德上應(yīng)更注意維護(hù)全體公眾的利益。

(三)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃工作如果運(yùn)行正確，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該能保持計(jì)劃和市場(chǎng)兩方面的優(yōu)點(diǎn)，規(guī)劃工作將能發(fā)揮更大作用。但由于這種體制的建立和成熟尚待時(shí)日，鑒于西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)我國(guó)引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后的規(guī)劃工作有以下推論:

1、引人市場(chǎng)機(jī)制后，規(guī)劃工作中的經(jīng)濟(jì)因素的影響會(huì)急劇上升，可以說(shuō)全部規(guī)劃工作都會(huì)直接或間接地受經(jīng)濟(jì)效益的牽制。從正面看，規(guī)劃將有更多資金渠道來(lái)落實(shí)。另一方面，自發(fā)的市場(chǎng)規(guī)律將更多影響從用地布局到城市設(shè)計(jì)這一系列物質(zhì)規(guī)劃的成果。在用地布局上，利益集團(tuán)(如三資企業(yè))的發(fā)言權(quán)會(huì)上升。在城市設(shè)計(jì)或詳細(xì)規(guī)劃中，不僅為了美化環(huán)境或保持特色，其他經(jīng)濟(jì)考慮如吸引顧客、增加店面、增加營(yíng)業(yè)額等都是重要目標(biāo)。

2、正因?yàn)榻?jīng)濟(jì)或“物”的因素不可避免地會(huì)上升，規(guī)劃工作應(yīng)從重視“效率”轉(zhuǎn)向重視“公平”，即保證全體公眾的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。規(guī)劃師要防止見(jiàn)物不見(jiàn)人，應(yīng)化更多功夫在研究人的活動(dòng)上，因?yàn)檎侨说幕顒?dòng)，包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)，才造成物質(zhì)環(huán)境的變化。這里的“人”應(yīng)包括全體市民的活動(dòng)，不只是特定利益集團(tuán)的活動(dòng)。例如，對(duì)于大型項(xiàng)目，一定要有“項(xiàng)目影響評(píng)價(jià)研究”，討論該項(xiàng)建設(shè)對(duì)城市用地、交通、就業(yè)、稅收、基礎(chǔ)設(shè)施、游憩等各方面的影響。

3、引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，經(jīng)濟(jì)活力增強(qiáng)，建設(shè)活動(dòng)也會(huì)增加，規(guī)劃工作應(yīng)力求保持對(duì)城市發(fā)展的控制。二次世界大戰(zhàn)后西方城市的經(jīng)濟(jì)表明，越是城市大變動(dòng)時(shí)期，越是需要城市規(guī)劃作協(xié)調(diào)?？梢哉f(shuō)，規(guī)劃就是對(duì)變化的管理。決策過(guò)程應(yīng)廣泛反映出各方意見(jiàn)，但決策大權(quán)應(yīng)保持在規(guī)劃部門(mén)手里。各種法規(guī)(如執(zhí)照法、區(qū)劃法、仲裁法等)是保證規(guī)劃部門(mén)管理城市發(fā)展的依據(jù)。

4、城市規(guī)劃的實(shí)踐證明，公眾利益只有通過(guò)公眾參與才能保證。決策者+規(guī)劃師不等于公眾，無(wú)法代表全部公眾的意見(jiàn)。規(guī)劃師要代表公眾的利益，只有“從群眾中來(lái)，到群眾中去”，讓群眾認(rèn)可規(guī)劃師對(duì)他們利益的代表性。

5、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃主要是調(diào)節(jié)各公有部門(mén)間的利益(公對(duì)公)。引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，由于各種經(jīng)濟(jì)成分在市場(chǎng)中的利益不一定相同，“公”“私”間的利益沖突將會(huì)出現(xiàn)。協(xié)調(diào)“公”“私”(包括外資企業(yè))間的利益將會(huì)成為規(guī)劃工作的內(nèi)容之一，“公平”作為規(guī)劃原則的重要性將會(huì)突現(xiàn)。規(guī)劃師應(yīng)既不歧’視，也不偏袒任何一方，以保證公眾或弱小利益集團(tuán)的正當(dāng)利益不被犧牲，而公平的基礎(chǔ)是法規(guī)。

6、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是新事物，要重視新條件下的規(guī)劃理論建設(shè)。世界上有過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃理論，也有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的規(guī)劃理論，但缺乏“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下”的規(guī)劃理論。實(shí)踐工作往往使人注意個(gè)別問(wèn)題的解法，理論才能使人反思諸如“做了些什么?為誰(shuí)做?”這樣的問(wèn)題，從而在更深、更高層次上提出解決辦法。

篇5

中圖分類號(hào)：DF961 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2015）04-0011-02

一、國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展新趨勢(shì)

（一）區(qū)域化趨勢(shì)

在地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)等方面因素的影響下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則涉及范圍越來(lái)越廣，且區(qū)域化特征日益明顯，其中跨國(guó)公司的發(fā)展充分體現(xiàn)了這一特征。基于此，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則未來(lái)會(huì)朝著區(qū)域化方向發(fā)展，區(qū)域化特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，自由度較高，在TPP談判中涉及到新規(guī)則的制定時(shí)，便提出新規(guī)則的高標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大規(guī)則范圍，這一點(diǎn)充分證明了國(guó)際貿(mào)易投資便利程度；第二，符合一體化發(fā)展模式，區(qū)域經(jīng)貿(mào)的出現(xiàn)，將獨(dú)立的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)融合到一起，以網(wǎng)絡(luò)化形式發(fā)展，每一個(gè)國(guó)家都有可能成為中心貿(mào)易國(guó)家，并輻射到其他國(guó)家，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展目標(biāo)；第三，跨區(qū)域性，信息、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)發(fā)展背景下，電子商務(wù)逐漸突破傳統(tǒng)商務(wù)模式時(shí)間與空間的限制成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展新模式，從而為跨區(qū)域發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

綜上所述，面對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則，只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)展只能夠成為中心國(guó)家，才能夠越來(lái)越強(qiáng)，反之，則會(huì)越來(lái)越弱，中心國(guó)也成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的焦點(diǎn)。[1]

（二）拓展化趨勢(shì)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們思想意識(shí)發(fā)生變化，關(guān)注范圍變廣，使得國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則也逐漸滲透至國(guó)家其他方面，例如，政治、技術(shù)、環(huán)境等?；诖耍?jīng)貿(mào)規(guī)則拓展化趨勢(shì)愈發(fā)明顯，出現(xiàn)了涵蓋廣泛領(lǐng)域的自由貿(mào)易協(xié)定。

微觀角度而言，拓展化趨勢(shì)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生了很多影響，例如，發(fā)達(dá)國(guó)家更加關(guān)注與環(huán)境等方面問(wèn)題，而發(fā)展中國(guó)家則強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等方面因素，使得國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易話題逐漸朝著多樣化趨勢(shì)發(fā)展，增加了達(dá)成共識(shí)的難度；宏觀角度而言，經(jīng)貿(mào)規(guī)則主要是由國(guó)際社會(huì)主要行為主體參與制定的，使得規(guī)則更傾向于大國(guó)利益，基于此，國(guó)際貿(mào)易拓展程度越大，相應(yīng)的反全球化聲音也會(huì)越來(lái)越多。[2]

（三）差異化趨勢(shì)

WTO作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，在解決貿(mào)易爭(zhēng)端、協(xié)調(diào)各國(guó)家利益等方面占據(jù)舉足輕重的位置，受到世界多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的重視，其國(guó)家參與數(shù)量越來(lái)越多，在很大程度上增加了一些談判的難度，難以達(dá)成共識(shí)，突出表現(xiàn)在多哈談判事件中，規(guī)則差異化作為國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的新趨勢(shì)，主要體現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，其中國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)最為突出，還包括競(jìng)爭(zhēng)政策、勞工保護(hù)等方面，即便是在發(fā)展水平相似的國(guó)家之間，也會(huì)存在很大貿(mào)易爭(zhēng)端。但是，受到區(qū)域化經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的影響，未來(lái)國(guó)家間合作越來(lái)越多，使得強(qiáng)國(guó)越來(lái)越強(qiáng)，相反，弱國(guó)則越來(lái)越弱。[3]

國(guó)際經(jīng)貿(mào)差異化發(fā)展趨勢(shì)，在很大程度上給全球經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)成了一定威脅，且對(duì)發(fā)展中國(guó)家的歧視也會(huì)增加，另外，受到資金、開(kāi)放度等因素的影響，區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距越來(lái)越明顯，從而直接對(duì)發(fā)展中國(guó)家的穩(wěn)定性。

二、中國(guó)立場(chǎng)的確定

（一）重視多邊貿(mào)易，構(gòu)建經(jīng)貿(mào)新秩序

誠(chéng)然，區(qū)域貿(mào)易發(fā)展迅速，但是，多邊體制仍然占據(jù)重要地位，且WTO規(guī)則依舊是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)取得了不錯(cuò)的成績(jī)，很大程度上是由于統(tǒng)一的多邊規(guī)則發(fā)揮的積極促進(jìn)作用。但是，由于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為了鞏固自身超級(jí)大國(guó)的地位，積極推廣自由貿(mào)易體制，對(duì)多邊貿(mào)易的發(fā)展造成了極大的沖擊，也在一定程度上抑制了多邊貿(mào)易體制發(fā)揮作用。[4]因此，我國(guó)在發(fā)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易過(guò)程中，要重視多邊貿(mào)易，并堅(jiān)決捍衛(wèi)多邊經(jīng)貿(mào)體制，并適當(dāng)協(xié)調(diào)區(qū)域貿(mào)易與多邊貿(mào)易體制之間的關(guān)系，不斷優(yōu)化和完善相關(guān)規(guī)定，有效提升透明度，并將其納入大審核工作中，避免發(fā)達(dá)國(guó)家積極拓展區(qū)域貿(mào)易規(guī)則，減少經(jīng)濟(jì)自由化的不良影響，有效保護(hù)多邊貿(mào)易，構(gòu)建國(guó)際經(jīng)貿(mào)新秩序，爭(zhēng)取更多話語(yǔ)權(quán)，從而促進(jìn)我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。

（二）明確自身定位，爭(zhēng)取更多話語(yǔ)權(quán)

在全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下，我國(guó)堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”路線，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，但是，這并沒(méi)有改變我國(guó)發(fā)展中國(guó)家的身份，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，仍然不占有優(yōu)勢(shì)，受到發(fā)達(dá)國(guó)家的歧視?；诖?，面對(duì)新規(guī)則，我國(guó)要明確自身位置，并積極拓展發(fā)展空間，立足于發(fā)展中國(guó)家的權(quán)益，另外，規(guī)則的制定在很大程度上會(huì)偏向于自身利益，為了能夠更好地保護(hù)我國(guó)權(quán)益，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)和適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的變化，轉(zhuǎn)變被動(dòng)狀態(tài)，參與國(guó)際規(guī)則的制定和完善，我國(guó)除了要放眼于整個(gè)國(guó)際，還需要加強(qiáng)對(duì)一些區(qū)域貿(mào)易規(guī)則的關(guān)注力度，并參與其談判，減少歧視性規(guī)則的數(shù)量，除此之外，我國(guó)還要加強(qiáng)對(duì)自身內(nèi)部的調(diào)整，與國(guó)際規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)相協(xié)調(diào)，適應(yīng)不斷變化的國(guó)際形勢(shì)，并深入分析和研究新規(guī)則的制定，為我國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展?fàn)幦「嗬?，提升?guó)際秩序合理性，從而為我國(guó)貿(mào)易發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。[5]

（三）發(fā)揮主導(dǎo)性作用

區(qū)域貿(mào)易體制的出現(xiàn)，不利于全球自由貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家中國(guó)的大國(guó)，要積極與我國(guó)具有同樣政治、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)國(guó)家的合作，并參與區(qū)域貿(mào)易安排談判，避免由于邊緣化及貿(mào)易歧視對(duì)我國(guó)貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的不利影響?？v觀以往我國(guó)與周邊國(guó)家之間的爭(zhēng)端，究其原因，主要是我國(guó)整體實(shí)力不夠，且影響力不強(qiáng)，例如，在中國(guó)――東盟自由貿(mào)易區(qū)建立過(guò)程中，由于自身原因，即便是簽署B(yǎng)ITs，也仍然存在不同之處，在投資待遇等方面能夠充分體現(xiàn)出來(lái)，但是，這其中也包括我國(guó)自身的原因，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)東盟的關(guān)注力度，并深入探討東盟對(duì)我國(guó)經(jīng)貿(mào)產(chǎn)生的影響。因此，我國(guó)在重視多邊貿(mào)易的同時(shí)，也要兼顧區(qū)域貿(mào)易，多參與談判，盡量緩解和避免發(fā)達(dá)國(guó)家等對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式產(chǎn)生的威脅，建立以區(qū)域?yàn)橹行牡暮献?，確保地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、健康發(fā)展，另外，現(xiàn)代社會(huì)在關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也更加關(guān)心人們生活環(huán)境、電信、運(yùn)輸、知識(shí)等方面，所以，不僅要關(guān)注縱向規(guī)則，還需要加強(qiáng)本國(guó)橫向規(guī)則的制定與完善，進(jìn)而確保我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)。[6]

三、結(jié)論

根據(jù)上文所述，受到多方面因素的影響，當(dāng)下國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則逐漸朝著區(qū)域化、差異化及拓展化方向發(fā)展，我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要組成部分，面對(duì)新規(guī)則的出現(xiàn)，要積極調(diào)整和優(yōu)化自身戰(zhàn)略，明確自身發(fā)展中國(guó)家的定位，堅(jiān)持多邊貿(mào)易，并積極參與區(qū)域貿(mào)易談判，爭(zhēng)取更多話語(yǔ)權(quán)，創(chuàng)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展新秩序，有效保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益，避免歧視性規(guī)則等對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的不利影響，從而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳美田.論區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易法律問(wèn)題[J].福建論壇：人文社會(huì)科學(xué)版，2010，18（3）：259-261.

[2] 謝 康，李 贊.貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易互補(bǔ)性的實(shí)證分析――兼論中美貿(mào)易不平衡的實(shí)質(zhì)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2012，20（5）：12-14.

[3] 曲鳳杰.優(yōu)化結(jié)構(gòu)與協(xié)調(diào)發(fā)展――發(fā)展服務(wù)貿(mào)易與轉(zhuǎn)變我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式的戰(zhàn)略措施[J].國(guó)際貿(mào)易，2011，10（8）：158-159.

篇6

中圖分類號(hào)：R197 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C 文章編號(hào)：1006-1533（2013）15-0037-05

2012年12月4日，由國(guó)家人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部、衛(wèi)生部正式公布了“人社部發(fā)〔2012〕70號(hào)”文件，即《關(guān)于開(kāi)展基本醫(yī)療保險(xiǎn)付費(fèi)總額控制的意見(jiàn)》。這意味著，多年?duì)庌q并逐步達(dá)成共識(shí)的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制改革，終于以正式文件開(kāi)始推進(jìn)落實(shí)。文件要求，按照“結(jié)合基金收支預(yù)算管理加強(qiáng)總額控制，并以此為基礎(chǔ)，結(jié)合門(mén)診統(tǒng)籌的開(kāi)展探索按人頭付費(fèi)，結(jié)合住院、門(mén)診大病的保障探索按病種付費(fèi)”的改革方向，用兩年左右的時(shí)間，在所有統(tǒng)籌地區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展總額控制工作，同時(shí)積極推進(jìn)按人頭、按病種等付費(fèi)方式改革，充分發(fā)揮基本醫(yī)療保險(xiǎn)對(duì)公立醫(yī)院改革等工作的支持和促進(jìn)作用。

醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制改革，將對(duì)醫(yī)?；颊摺⑨t(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)藥供應(yīng)商等醫(yī)療服務(wù)提供與消費(fèi)的利益相關(guān)方產(chǎn)生極大影響。結(jié)合筆者之一牛正乾同志于2012年10至2013年1月，作為中國(guó)醫(yī)藥企業(yè)管理協(xié)會(huì)課題組成員，先后對(duì)香港、臺(tái)灣、韓國(guó)和日本等周邊地區(qū)和國(guó)家相關(guān)醫(yī)保體系進(jìn)行了實(shí)地考察調(diào)研，并對(duì)美、德、英、法等國(guó)的醫(yī)療健保體系進(jìn)行了深入研究的體會(huì)，在此僅就我國(guó)醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制改革對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品使用結(jié)構(gòu)的影響作一分析。

1 醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)力

醫(yī)院作為一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，在營(yíng)運(yùn)過(guò)程中收入與支出必須有足夠的盈余，方可維持自身的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，保障其健康發(fā)展，否則將無(wú)法為老百姓提供正常的醫(yī)療服務(wù)保障。醫(yī)療機(jī)構(gòu)要保證收支盈余，就必須開(kāi)源節(jié)流，即設(shè)法增加收入（診療服務(wù)收入、財(cái)政撥款等）、并努力控制成本支出。

1.1 “后付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制成為醫(yī)院多用藥、用貴藥的動(dòng)力

我國(guó)目前醫(yī)保部門(mén)針對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)保付費(fèi)方式絕大部分是“按服務(wù)項(xiàng)目付費(fèi)”的管理機(jī)制，對(duì)醫(yī)療服務(wù)過(guò)程中所設(shè)計(jì)的每一服務(wù)項(xiàng)目制定價(jià)格，參保人在享受醫(yī)療服務(wù)時(shí)逐一對(duì)服務(wù)項(xiàng)目付費(fèi)或計(jì)費(fèi)，然后由醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)向參保人或者定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)按規(guī)定比例償付發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用，屬于“后付制”類型，即醫(yī)院的診療收入與其提供的服務(wù)量直接掛鉤。

顯然，在現(xiàn)有“后付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制下，雖然能夠調(diào)動(dòng)醫(yī)療服務(wù)提供者的工作積極性，但很容易發(fā)生醫(yī)生誘導(dǎo)需求和促使醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供過(guò)度醫(yī)療的現(xiàn)象。在這樣的制度安排下，就醫(yī)院藥品使用而言，只要醫(yī)院針對(duì)醫(yī)?；颊呤褂玫乃幤肥轻t(yī)保目錄內(nèi)的品種，理論上就可以納入醫(yī)保支付（報(bào)銷）范圍。在目前嚴(yán)格的藥品價(jià)格加成管制和醫(yī)藥招標(biāo)采購(gòu)管制政策下，藥品在醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用銷售中，醫(yī)院只能在中標(biāo)藥品范圍內(nèi)選擇，并限制在采購(gòu)價(jià)格（中標(biāo)價(jià)格）基礎(chǔ)上順加15%作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)。醫(yī)院使用藥品成為增加收入的一個(gè)重要構(gòu)成部分，銷售藥品是醫(yī)院的利潤(rùn)來(lái)源。在醫(yī)院開(kāi)源節(jié)流保障盈余的利益驅(qū)動(dòng)下，診療過(guò)程中，促使醫(yī)生多使用藥品、使用價(jià)格高的藥品，增加藥品收入（即“開(kāi)源”）自然成了醫(yī)院增加利益的直接動(dòng)力。這也是長(zhǎng)期以來(lái)，為什么有關(guān)部門(mén)反復(fù)強(qiáng)調(diào)并出臺(tái)很多文件，限制醫(yī)院的藥占比、限制醫(yī)生的處方用藥行為效果有限的重要原因之一。

1.2 “預(yù)付制”改革的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制將有效約束醫(yī)院多用藥、用貴藥

按照“人社部發(fā)〔2012〕70號(hào)”文件要求，未來(lái)兩年醫(yī)保付費(fèi)制度是在開(kāi)展總額控制的同時(shí)，積極推進(jìn)按人頭、按病種等付費(fèi)方式改革。這種付費(fèi)機(jī)制改革屬于“預(yù)付制”類型，即醫(yī)院的診療收入取決于患者數(shù)量、服務(wù)類型、業(yè)務(wù)綜合增長(zhǎng)速度等因素“打包”支付，與具體給予某個(gè)患者提供的服務(wù)內(nèi)容相對(duì)“脫鉤”。對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)將采取“結(jié)余留用、超支分擔(dān)”的原則，合理確定基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金和定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)余資金與超支費(fèi)用的分擔(dān)辦法，逐步形成費(fèi)用超支由定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)合理分擔(dān)，結(jié)余資金由定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)合理留用的機(jī)制。

顯然，在實(shí)行“預(yù)付制”醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制改革后，醫(yī)保部門(mén)對(duì)于支付給醫(yī)院的醫(yī)保費(fèi)用控制作用將大大增強(qiáng)，必然會(huì)迫使醫(yī)院自覺(jué)控制診療費(fèi)用，減少不必要的醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目，降低管理成本。就醫(yī)院使用藥品而言，藥品品種價(jià)格高低、數(shù)量多少，理論上似乎與醫(yī)保部門(mén)關(guān)系不大了，反正是包干制的“打包付費(fèi)”。醫(yī)院給醫(yī)?；颊咴谠\療過(guò)程中使用的藥品成為了醫(yī)院的費(fèi)用成本，銷售藥品不再是醫(yī)院的利潤(rùn)來(lái)源。同樣，在醫(yī)院開(kāi)源節(jié)流保障盈余的利益驅(qū)動(dòng)下，將促使醫(yī)生少用藥品、使用性價(jià)比高的廉價(jià)藥品，降低藥品費(fèi)用支出（即“節(jié)流”）則成為醫(yī)院增加利益的直接動(dòng)力。醫(yī)?！邦A(yù)付制”的綜合改革，可促使醫(yī)院主動(dòng)控制成本，提高工作效率，對(duì)患者因病施治，主動(dòng)降低藥品和衛(wèi)生材料消耗，限制虛高價(jià)格的藥品使用，降低醫(yī)療成本支出，體現(xiàn)醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)價(jià)值[1]。

2 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)對(duì)醫(yī)師診療行為的約束與激勵(lì)

在醫(yī)院有增加收入、減少支出、保障盈余的驅(qū)動(dòng)力之下，醫(yī)生的診療行為若對(duì)醫(yī)院增加收益是正向的、一致的，或者不影響收益的降低，那么理論上醫(yī)院對(duì)醫(yī)生的診療行為應(yīng)該是鼓勵(lì)的、支持的。否則，會(huì)直接影響到醫(yī)院的收益增加，進(jìn)而影響到醫(yī)院的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。醫(yī)生的診療行為是否會(huì)促進(jìn)醫(yī)院收益增加，包括診斷、檢查、處方用藥等是否科學(xué)合理，當(dāng)然也包括是否過(guò)度診療、過(guò)度檢查、過(guò)度用藥、不合理用藥、收受賄賂紅包等行為。

2.1 “后付制”的現(xiàn)有醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制，醫(yī)院缺乏約束醫(yī)生收受賄賂、過(guò)度用藥的真正動(dòng)力

在現(xiàn)有體制下，由于藥品回扣的直接刺激，使醫(yī)生在診療過(guò)程中過(guò)度用藥、不合理用藥的情況比較嚴(yán)重。由于“后付制”的現(xiàn)有醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制（即按照服務(wù)項(xiàng)目付費(fèi)），對(duì)醫(yī)院的控制費(fèi)用缺乏約束作用，加上藥品加價(jià)率管制政策讓醫(yī)療機(jī)構(gòu)購(gòu)進(jìn)藥品價(jià)格越高獲利越多，既有明的加成，又有暗的返利，暗的返利（包括給予醫(yī)生等相關(guān)人員回扣）更多。而醫(yī)生索取回扣的行為與醫(yī)療機(jī)構(gòu)銷售高價(jià)藥品的利益驅(qū)動(dòng)，高度一致，自然讓醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)生收取回扣現(xiàn)象視而不見(jiàn)，甚至縱容。若醫(yī)生不拿回扣，所開(kāi)的藥價(jià)低了，醫(yī)院的加成收益就少了；醫(yī)生拿了回扣，藥價(jià)自然就高了，醫(yī)院的加成收益就多了。拿回扣導(dǎo)致藥價(jià)虛高并不損害醫(yī)院的利益，相反增加了醫(yī)院的收益，大家都認(rèn)為醫(yī)生不拿“回扣”白不拿，所以醫(yī)院對(duì)醫(yī)生收受藥品回扣這種嚴(yán)重違法行為視而不見(jiàn)[2]。

2.2 “預(yù)付制”改革的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制，醫(yī)院將不得不約束醫(yī)師不合理的診療行為，有效控制診療費(fèi)用

絕大多數(shù)專家學(xué)者，包括很多高層領(lǐng)導(dǎo)都充分認(rèn)識(shí)到，盡快推進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管辦分開(kāi)、消除公立醫(yī)院壟斷地位，推進(jìn)醫(yī)保付費(fèi)改革為降低藥價(jià)虛高、解決過(guò)度用藥等看病貴的治本之道?！邦A(yù)付制”的醫(yī)保付費(fèi)改革，使醫(yī)生收受回扣、過(guò)度用藥、不合理用藥等行為變得與醫(yī)院的利益相對(duì)立。當(dāng)藥品在醫(yī)院的使用過(guò)程中成為成本的時(shí)候，醫(yī)生收受回扣等行為必將損害到醫(yī)院的收益，因?yàn)獒t(yī)生的回扣來(lái)自于藥品價(jià)格的提高，直接提高了醫(yī)院的成本，將降低醫(yī)院的利益（盈余），進(jìn)而會(huì)影響到醫(yī)院的正常營(yíng)運(yùn)。

在“預(yù)付制”改革的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制下，醫(yī)院將會(huì)有動(dòng)力快速形成“切斷藥品銷售與醫(yī)生之間直接的隱形利益關(guān)系”的機(jī)制，通過(guò)有效的約束與激勵(lì)機(jī)制，使醫(yī)生合理診療，有效降低診療費(fèi)用，包括不拿藥品回扣帶來(lái)的藥品費(fèi)用降低，增加醫(yī)院收益，醫(yī)院再把這些收益獎(jiǎng)勵(lì)給對(duì)醫(yī)院有貢獻(xiàn)的醫(yī)生，從而使醫(yī)生的收入由以前的“靠醫(yī)藥代表”給回扣，改變成由“醫(yī)院院長(zhǎng)”給獎(jiǎng)勵(lì)的方式，使醫(yī)生有尊嚴(yán)地獲得合法收益，收入陽(yáng)光化，鼓勵(lì)醫(yī)生合理用藥。

一旦相應(yīng)的約束與激勵(lì)機(jī)制形成，醫(yī)院為降低藥品在醫(yī)院的使用成本、提高醫(yī)院的整體收益，在醫(yī)院的內(nèi)部和外部將形成兩股強(qiáng)大的監(jiān)督檢舉力量。在內(nèi)部，任何人收受藥品回扣的行為都因損害了醫(yī)院全體職工的利益而面臨檢舉的危險(xiǎn)，醫(yī)院管理者將有相應(yīng)的積極性，主動(dòng)地控制和打擊醫(yī)生收受回扣的行為；在外部，同一個(gè)藥品，送回扣的批發(fā)企業(yè)批發(fā)價(jià)肯定高于不送回扣者，價(jià)高者被采購(gòu)、價(jià)低者被淘汰，所以任何企業(yè)送回扣的行為都因損害同行競(jìng)爭(zhēng)者的利益，而面臨被檢舉的危險(xiǎn)[3]。

3 醫(yī)生診療行為與醫(yī)院用藥結(jié)構(gòu)成因

醫(yī)生的診療行為，是醫(yī)院用藥結(jié)構(gòu)形成的直接動(dòng)因。長(zhǎng)期以來(lái)，雖然政府頻頻出臺(tái)諸多措施打擊醫(yī)院中涉及藥品銷售過(guò)程中的商業(yè)賄賂，希望達(dá)到醫(yī)療機(jī)構(gòu)合理用藥的目的，但效果十分有限。如果我們數(shù)一數(shù)有關(guān)部門(mén)專門(mén)為此發(fā)出了多少“一紙空文”，就會(huì)知道醫(yī)院藥品銷售中的商業(yè)賄賂是如何屢見(jiàn)不鮮、屢揭不停甚至屢禁不止的。在藥品高回扣的刺激下，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的用藥結(jié)構(gòu)仍然是價(jià)格虛高的藥品占據(jù)絕對(duì)的主導(dǎo)地位，而中標(biāo)價(jià)格較低的藥品卻很難給患者使用。

其重要原因就是，“后付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制沒(méi)有發(fā)揮約束作用和藥品加成管制政策的助推，造成了醫(yī)院用藥價(jià)格虛高，購(gòu)銷使用等環(huán)節(jié)的“回扣賄賂”現(xiàn)象。同時(shí)，在醫(yī)療服務(wù)低價(jià)管制和藥品加成管制這兩大政策的制約下，醫(yī)院大多并不滿足于15%的藥品加成收益，而會(huì)通過(guò)形形的手段，讓醫(yī)藥企業(yè)為自己提供各種各樣的“服務(wù)”或“返點(diǎn)”，放任醫(yī)生及其他相關(guān)人員向醫(yī)藥企業(yè)收取現(xiàn)金回扣。較為常見(jiàn)的情形是醫(yī)院管理層直接出面與醫(yī)藥企業(yè)就“返點(diǎn)”的多寡和方式進(jìn)行談判，也就是所謂的“二次議價(jià)”。由于政府規(guī)定醫(yī)院必須執(zhí)行中標(biāo)價(jià)，同時(shí)禁止醫(yī)院與醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行“二次議價(jià)”，現(xiàn)金“返點(diǎn)”的情形受到了一定的抑制。但是，許多醫(yī)院可以要求醫(yī)藥企業(yè)提供額外的“服務(wù)”，例如出資為醫(yī)院購(gòu)買設(shè)備、提供培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、組織科研考察、開(kāi)展文化娛樂(lè)活動(dòng)（例如旅游）等等。近兩年來(lái)，在個(gè)別地方出現(xiàn)了一種新的“改革”，即由當(dāng)?shù)匦l(wèi)生局出面，代表其下屬的公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)同醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行集體“二次議價(jià)”，壓低了藥品的進(jìn)貨價(jià)，但是醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥品進(jìn)貨發(fā)票上還是使用了虛高的中標(biāo)價(jià)，“二次議價(jià)”所獲得的利益由醫(yī)藥企業(yè)用各種各樣的方式通過(guò)衛(wèi)生局再返還給醫(yī)療機(jī)構(gòu)。這只不過(guò)是“二次議價(jià)”合法化的一種方式而已。當(dāng)醫(yī)院藥價(jià)虛高背后的“服務(wù)”、“返點(diǎn)”甚至“回扣”成為常態(tài)之后，對(duì)醫(yī)院和醫(yī)生實(shí)施治理整頓的效果注定是摁了葫蘆起了瓢[4]。

為什么在醫(yī)藥領(lǐng)域，如此眾多本來(lái)平平常常、規(guī)規(guī)矩矩、勤勤懇懇的醫(yī)生們，必須在違規(guī)的情況下才能生活得好一些？或者，如果不違規(guī)的話，為什么他們不能享有體面的生活？真正有問(wèn)題的究竟是“違規(guī)者”，還是現(xiàn)有的規(guī)則本身呢？

當(dāng)“預(yù)付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制改革實(shí)施后，需要真正落實(shí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法人地位，醫(yī)生有獲得陽(yáng)光下高收入的“合法權(quán)益”，醫(yī)院有給予有貢獻(xiàn)的醫(yī)生高回報(bào)的“合法權(quán)力”?！邦A(yù)付制”的醫(yī)保控費(fèi)機(jī)制改革的落實(shí)，把藥品在醫(yī)院中由利潤(rùn)中心改變?yōu)橘M(fèi)用成本，落實(shí)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人地位，充分調(diào)動(dòng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理者自己主動(dòng)嚴(yán)格控制醫(yī)生處方行為的積極性，通過(guò)合理診療有效降低藥品費(fèi)用。通過(guò)總額預(yù)付、門(mén)診按人頭付費(fèi)、住院按病種付費(fèi)等購(gòu)買服務(wù)的機(jī)制和市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，使得公立醫(yī)院學(xué)會(huì)合理地控制運(yùn)營(yíng)成本，主動(dòng)降低藥品在診療中的成本，使得公立醫(yī)院的良性發(fā)展不再單一依賴藥品的加成銷售。當(dāng)醫(yī)生在激勵(lì)與約束并舉的政策之下，規(guī)范診療、合理用藥，充分體現(xiàn)醫(yī)生自身價(jià)值。醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥品使用結(jié)構(gòu)將發(fā)生根本變化，醫(yī)生在診療開(kāi)具處方時(shí)，追求藥品的性價(jià)比，廉價(jià)的好藥，將得到青睞。目前虛高價(jià)格的藥品占據(jù)主導(dǎo)的地位，將會(huì)被廉價(jià)藥品、性價(jià)比高的藥品所替代。

4 醫(yī)院用藥結(jié)構(gòu)的變化與醫(yī)藥供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則改變

醫(yī)院的用藥結(jié)構(gòu)直接支配著醫(yī)藥供應(yīng)商的藥品配送、制造結(jié)構(gòu)。目前，在各地區(qū)，公立醫(yī)院均控制了藥品零售環(huán)節(jié)80%左右的市場(chǎng)份額。為了保住這80%的市場(chǎng)份額，以醫(yī)院市場(chǎng)為主要目標(biāo)市場(chǎng)的醫(yī)藥企業(yè)往往甘愿放棄零售藥店20%的市場(chǎng)。社會(huì)資本在醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)份額極低的前提下，面對(duì)眾多的藥廠，目前的醫(yī)院處于買方壟斷地位，數(shù)量眾多的醫(yī)藥企業(yè)基本上沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的能力，只能滿足醫(yī)院的種種要求[5]。

在“后付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制和藥品價(jià)格加成管制政策下，藥品正常的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制失靈，誰(shuí)的回扣多誰(shuí)的銷量就大，這倒逼藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立“高定價(jià)、暗回扣”的營(yíng)銷體系，開(kāi)展以回扣為主要手段的隱性畸形交易競(jìng)爭(zhēng)。為了給藥品定個(gè)高價(jià)，藥品生產(chǎn)企業(yè)就不得不成立各種“政府事務(wù)公關(guān)部門(mén)”，花費(fèi)巨大的人力物力進(jìn)行“攻關(guān)”；為了讓高價(jià)中標(biāo)的藥品順利的銷售出去，藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)就不得不建立龐大的醫(yī)藥代表隊(duì)伍，“攻關(guān)”醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)和醫(yī)生。藥價(jià)虛高得離奇、離譜就不足為怪了。

通過(guò)“預(yù)付制”改革的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制后，藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)為了滿足醫(yī)療機(jī)構(gòu)降低藥品在醫(yī)院中的成本、提高醫(yī)院的收支盈余，企業(yè)可以進(jìn)行公平、合法的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，由原來(lái)的“暗地回扣”轉(zhuǎn)“明折明扣”，藥企將回歸正常競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)行業(yè)集中度自然提高。藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)在營(yíng)銷過(guò)程中沒(méi)有必要再采用“高定價(jià)、暗回扣”的非法營(yíng)銷模式。藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序?qū)⒒謴?fù)正常，彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)不再是商業(yè)賄賂的競(jìng)爭(zhēng)，而是“高性價(jià)、明折扣”之下的質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、效率、管理的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，醫(yī)藥企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將發(fā)生根本改變，優(yōu)勝劣汰機(jī)制發(fā)揮作用，有利于促進(jìn)醫(yī)藥行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，有利于促進(jìn)醫(yī)藥行業(yè)集中度的自然提高。

5 醫(yī)保付費(fèi)改革和醫(yī)院用藥結(jié)構(gòu)變化對(duì)醫(yī)?；颊叩挠绊?/p>

在目前的制度環(huán)境下，對(duì)患者而言，醫(yī)院處于賣方壟斷地位，因?yàn)樗刂浦幏剿幍拈_(kāi)方權(quán)、銷售權(quán)以及公費(fèi)醫(yī)療和醫(yī)保定點(diǎn)資格，患者在很大程度上基本沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的能力和選擇權(quán)。在國(guó)家推行新醫(yī)改以來(lái)，逐步實(shí)行全民醫(yī)保的政策，廣大百姓的醫(yī)療需求得到了極大釋放，但在“后付制”的醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制下，當(dāng)醫(yī)?；颊呖床?bào)銷比例比較高的情況下，患者使用藥品的心里傾向往往是希望醫(yī)生在給其診療的時(shí)候開(kāi)具價(jià)格更高的藥品，因?yàn)樽鳛榉菍I(yè)的普通患者而言，其想當(dāng)然地認(rèn)為，價(jià)格高的藥品才是更好的藥品，同時(shí)也有一種占了國(guó)家便宜的心態(tài)；而醫(yī)生可能受到藥品回扣等利益的刺激，會(huì)誘導(dǎo)患者使用高價(jià)藥品或過(guò)度用藥；某些醫(yī)院受利益驅(qū)動(dòng)，也傾向于放任醫(yī)生多開(kāi)藥、開(kāi)貴藥；結(jié)果是對(duì)患者造成嚴(yán)重的過(guò)度醫(yī)療、不合理診療，從而發(fā)生較多的藥害事件，甚至因過(guò)度用藥或不合理用藥導(dǎo)致致死、致殘事件的發(fā)生；對(duì)醫(yī)保部門(mén)，造成醫(yī)保費(fèi)用支出增長(zhǎng)過(guò)快，而醫(yī)?；I資的增長(zhǎng)有限，從而導(dǎo)致醫(yī)?；I資與支付發(fā)生赤字，帶來(lái)巨大壓力，不可持續(xù)，甚至某些地區(qū)已經(jīng)難以維計(jì)。

中國(guó)“五險(xiǎn)一金”的繳費(fèi)總比例在全世界已屬高位，個(gè)人稅負(fù)和社保繳費(fèi)已超過(guò)其工資總額的25%，短期內(nèi)難以繼續(xù)提高繳費(fèi)比例。隨著全民醫(yī)保的實(shí)現(xiàn)，擴(kuò)大覆蓋面的增量空間已經(jīng)不大，醫(yī)?；I資規(guī)模能否繼續(xù)增加，將取決于城鎮(zhèn)居民就業(yè)的增加、收入水平的增速以及財(cái)政投入力度。我國(guó)目前醫(yī)保籌資比例已近天花板，而民眾醫(yī)療需求卻不斷釋放。日益尖銳的矛盾之下，如何保障醫(yī)?；鹗褂玫男屎凸剑蔀檎咧贫ú块T(mén)考慮的首要問(wèn)題。作為政府迫于醫(yī)保資金支付的壓力，使得醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制不得不進(jìn)行改革，醫(yī)保支付方式改革自然被賦予了規(guī)范醫(yī)療行為的重任。在由“后付制”改革為“預(yù)付制”的付費(fèi)機(jī)制后，由于受到醫(yī)保部門(mén)付費(fèi)方式的有效約束，醫(yī)院同樣在營(yíng)運(yùn)過(guò)程中，需要保障收入與支出必須有足夠的盈余，同樣是開(kāi)源節(jié)流的利益驅(qū)動(dòng)，但因?yàn)樗幤酚稍瓉?lái)的利潤(rùn)來(lái)源變成了成本費(fèi)用。在這種機(jī)制約束下，醫(yī)院會(huì)主動(dòng)限制貴重藥品的使用，有利于鼓勵(lì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)生盡可能以較低的醫(yī)療費(fèi)用為更多的人提供服務(wù)，促進(jìn)合理用藥、合理診療，減少過(guò)度用藥，藥害事件可能會(huì)得到大大減少。在新的付費(fèi)機(jī)制下，也許在某個(gè)階段，會(huì)限制醫(yī)療服務(wù)技術(shù)的更新與發(fā)展，對(duì)醫(yī)院主動(dòng)發(fā)展醫(yī)療業(yè)務(wù)形成制約。或者會(huì)降低醫(yī)院提供服務(wù)的積極性和主動(dòng)性，醫(yī)療機(jī)構(gòu)可能會(huì)拒收醫(yī)保患者，減少一些必要的醫(yī)療服務(wù)項(xiàng)目，降低醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。但當(dāng)落實(shí)了管辦分開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)性的醫(yī)療服務(wù)體系一旦形成，這樣的類似問(wèn)題將也會(huì)得到逐步解決。

筆者在綜合考察研究的6個(gè)國(guó)家與兩個(gè)地區(qū)醫(yī)藥行業(yè)的情況后，感覺(jué)均有一個(gè)突出的共性，也是值得步學(xué)習(xí)借鑒的經(jīng)驗(yàn)：確保老百姓獲得健康保障的權(quán)力公平，享受較高統(tǒng)一的健康保障水平的同時(shí)，充分保證了其選擇投保方式的自由，而政府對(duì)弱勢(shì)群體負(fù)有完全的兜底責(zé)任；對(duì)醫(yī)生而言，確保其準(zhǔn)入醫(yī)療領(lǐng)域工作的機(jī)會(huì)公平，基本上獲得執(zhí)業(yè)資格的醫(yī)生都有自由執(zhí)業(yè)、自由開(kāi)業(yè)的機(jī)會(huì)；對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)而言，確保不同類型的醫(yī)院享受的政策待遇是一樣的，確保政府的規(guī)則公平，充分尊重醫(yī)療機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法人地位；對(duì)醫(yī)藥企業(yè)而言，在醫(yī)保對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)嚴(yán)格控費(fèi)的規(guī)則下，均能夠自主和醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品批發(fā)商、社會(huì)藥局（藥店）進(jìn)行談判交易，確保機(jī)會(huì)公平、充分競(jìng)爭(zhēng)，提高效率并逐年降低藥品價(jià)格；對(duì)政府而言，主要是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，充分尊重基本市場(chǎng)規(guī)律，為公眾創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境、為百姓提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)、發(fā)揮政府作用，維護(hù)社會(huì)公平正義。

筆者相信，隨著我國(guó)全民醫(yī)保體系的逐步形成和完善，醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制的改革逐步推進(jìn)落實(shí)，醫(yī)保付費(fèi)機(jī)制科學(xué)合理的設(shè)計(jì)，不僅僅將影響到醫(yī)院的用藥結(jié)構(gòu)，更將成為撬動(dòng)整個(gè)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的杠桿[6]。付費(fèi)機(jī)制的完善不可能一蹴而就，可能需要兩三年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，但通過(guò)醫(yī)療保險(xiǎn)向醫(yī)療機(jī)構(gòu)購(gòu)買各種醫(yī)療服務(wù)，是一個(gè)兼顧公平、效率和質(zhì)量的改革路線，也是一個(gè)健康的、可持續(xù)的改革路線。

參考文獻(xiàn)

[1] 牛正乾. 健全全民醫(yī)保體系重點(diǎn)是改革付費(fèi)機(jī)制[EB/OL]. （2013-03-07）[2013-05-02]. http：///20130307/n368092297.shtml.

[2] 牛正乾. 提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)主動(dòng)降低藥品價(jià)格的動(dòng)力[EB/OL]. （2013-04-23）[2013-05-02]. http：///20130423/n373739354.shtml.

[3] 牛正乾. 標(biāo)本兼治 根除藥價(jià)虛高[N]. 醫(yī)藥觀察家報(bào)， 2012-09-25（3）.

[4] 朱恒鵬. 取消醫(yī)療價(jià)格管制 改革醫(yī)保付費(fèi)制度[N]. 中國(guó)醫(yī)藥報(bào)， 2012-02-06（6）.

篇7

中圖分類號(hào)：S750文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

長(zhǎng)白山林區(qū)在20世紀(jì)90年代后，隨著人們環(huán)境和生態(tài)保護(hù)意識(shí)的提高，國(guó)家在1993年明令禁止了對(duì)森林的大面積皆伐，規(guī)定今后長(zhǎng)白山林區(qū)對(duì)成熟林一律采取擇伐的采伐方式。

長(zhǎng)白山林區(qū)的森林由于在過(guò)去60多年里過(guò)度利用，造成森林生長(zhǎng)不良，珍貴樹(shù)種比例由過(guò)去占總量的70%，下降到現(xiàn)在的20%。這種狀況嚴(yán)重影響了森林經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的提高，制約了林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。以長(zhǎng)白山林區(qū)的三岔子林業(yè)局為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，這個(gè)局的現(xiàn)有成熟林平均公頃株數(shù)僅為1200～1400株，這樣的株數(shù)密度水平大大低于森林的最低原始密度2200～2400株。就是在這樣的株數(shù)密度下，林業(yè)職工為了自己的生存還要忍痛對(duì)森林進(jìn)行擇伐，經(jīng)過(guò)擇伐每公頃存留株數(shù)密度會(huì)由原來(lái)的1200～1400株降到500～700株，這樣少的株數(shù)密度會(huì)大大地影響了森林的自然恢復(fù)能力，嚴(yán)重的還會(huì)造成“四不像”林分或矮林林分，使林地從此徹底失去了再生產(chǎn)能力和涵養(yǎng)水源的能力。

為了避免上述問(wèn)題的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)恢復(fù)之間的和諧統(tǒng)一，把擇伐對(duì)森林的破壞盡可能地減小，盡快恢復(fù)森林擇伐后的林地生產(chǎn)能力，有必要對(duì)如何搞好擇伐跡地的后續(xù)恢復(fù)工作加以研究，采取新的經(jīng)營(yíng)措施使森林達(dá)到永續(xù)利用的目標(biāo)。筆者認(rèn)為：在擇伐跡地內(nèi)高密度補(bǔ)植珍貴樹(shù)種是使擇伐林地快速恢復(fù)的必要條件。

三岔子林業(yè)局每年的擇伐面積都在3000～5000hm2左右，在實(shí)行森林擇伐后，我們前期對(duì)擇伐跡地（1993～1997年）采取的是采伐后讓其天然更新，后來(lái)發(fā)現(xiàn)效果不好。因此，1998年后我們對(duì)擇伐跡地進(jìn)行人工干預(yù)，采取了林冠下人工植苗，最初定植株數(shù)900～1100，隨后經(jīng)過(guò)長(zhǎng)年跟蹤監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)效果雖有但還是很不理想，7a保存株數(shù)僅為當(dāng)年植入株數(shù)的10%。為了改變這種局面，2005年后我們對(duì)擇伐跡地培育措施進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究，具體做法如下：

1試驗(yàn)內(nèi)容

在擇伐補(bǔ)植地塊中高密度補(bǔ)植珍貴樹(shù)種紅松、水曲柳、核桃楸和椴樹(shù)。公頃設(shè)計(jì)株數(shù)4166～4444株，采取帶狀混交，混交比例為4∶3∶3。并且在選定的地塊外選定相同面積的對(duì)照地。具體以2個(gè)方式試驗(yàn)：

11選擇樹(shù)種組成以針葉占5層以上的地塊300hm2，高密度補(bǔ)植珍貴闊葉樹(shù)種核桃楸、水曲柳和椴樹(shù)。公頃設(shè)計(jì)株數(shù)4166株，株行距15×16，實(shí)際栽植株數(shù)控制在每公頃4444株和4166株之間，采取帶狀混交，混交比例為4∶3∶3。

12選擇樹(shù)種組成以闊葉占五層以上的地塊300hm2，高密度補(bǔ)植珍貴針葉樹(shù)種紅松和闊葉樹(shù)種水曲柳、椴樹(shù)。公頃設(shè)計(jì)株數(shù)4166株，株行距15×16，實(shí)際栽植株數(shù)控制在每公頃4444株和4166株之間，帶狀混交，混交比例為4∶3∶3。

13對(duì)照地公頃設(shè)計(jì)株數(shù)1010株，株行距3×33，實(shí)際栽植株數(shù)控制在每公頃1111株和1010株之間，帶狀混交，混交比例4∶3∶3。

2試驗(yàn)技術(shù)路線和方法

21試驗(yàn)地塊選擇

在今年的擇伐補(bǔ)植地塊中選擇陰坡或半陰坡的土壤肥沃的地塊，坡度不大于10°，采伐后針葉樹(shù)種占五層和闊葉樹(shù)種占五層的各300hm2；同時(shí)在每塊試驗(yàn)地外選擇同等面積的對(duì)照地。

22試驗(yàn)地和對(duì)照地監(jiān)測(cè)樣地設(shè)計(jì)

機(jī)械布點(diǎn)，每公頃設(shè)2個(gè)006hm2監(jiān)測(cè)樣地。每個(gè)樹(shù)種設(shè)兩個(gè)監(jiān)測(cè)樣地。

23補(bǔ)植方式

試驗(yàn)地和對(duì)照地均采用人工植苗，保土防凍造林。

24補(bǔ)植密度

試驗(yàn)地公頃設(shè)計(jì)株數(shù)4166株，株行距15m×16m。對(duì)照地公頃設(shè)計(jì)株數(shù)1010株，株行距3m×33m。

25種植點(diǎn)配置

種植行選擇沿等高線走向，采用正方形配置，種植點(diǎn)位于正方形的頂點(diǎn)。

26試驗(yàn)地整地

整地應(yīng)視上層林木分布狀況因地制宜進(jìn)行，一般采用穴狀整地。盤(pán)徑不應(yīng)小于60cm，坑徑30～40cm，深度30～40cm，揀凈穴內(nèi)草根和石塊。

27苗木數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)

試驗(yàn)用苗和對(duì)照地用苗要選用同批次、同等級(jí)的苗。

28撫育管理

造林后要及時(shí)進(jìn)行松土除草，連續(xù)進(jìn)行3a，撫育次數(shù)為2、2、1。

29制定技術(shù)考核指標(biāo)

以當(dāng)年成活率、3年保存率、苗木抗逆性、苗木10年生長(zhǎng)量和平均生長(zhǎng)量、以及上層林木的10年生長(zhǎng)量和平均生長(zhǎng)量等指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)，計(jì)算不同苗木、不同造林密度、不同造林方式的經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益，得出系列結(jié)果，以利于指導(dǎo)營(yíng)林生產(chǎn)實(shí)際工作。

篇8

中圖分類號(hào)：G47文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-9094（2012）05-0043-02

當(dāng)今我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，但是我國(guó)學(xué)校教育所培養(yǎng)的人才素質(zhì)落后于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展。本文僅就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人才的需求，談?wù)劵A(chǔ)教育應(yīng)該如何適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)。

一、基礎(chǔ)教育要重視培養(yǎng)人才的規(guī)則意識(shí)

制度作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“游戲規(guī)則”，一方面規(guī)定參與人可以做什么、不可以做什么，另一方面它構(gòu)成了人們?cè)谡?、社?huì)或經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交換的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，特別是經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。從事市場(chǎng)交易，首先要了解該交易的規(guī)則，才能夠避免不必要的交易費(fèi)用。因此，任何制度的設(shè)計(jì)過(guò)程，首先應(yīng)尊重和回應(yīng)不同社會(huì)公眾集團(tuán)的利益需求，取得社會(huì)公眾的制度信任，促進(jìn)自覺(jué)遵守規(guī)則行為，減少制度執(zhí)行成本。再次，規(guī)則意識(shí)還表現(xiàn)為社會(huì)成員自覺(jué)遵守規(guī)則成為一種行為習(xí)慣，這種習(xí)慣經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的沉淀而成為人們潛意識(shí)的一部分，根深蒂固，也就會(huì)形成“人人按照規(guī)則辦事”的社會(huì)。對(duì)照現(xiàn)實(shí)，我們這個(gè)社會(huì)的成員缺乏規(guī)則意識(shí)、隨意違反規(guī)則的機(jī)會(huì)主義行為比比皆是，這顯然對(duì)我國(guó)教育“如何培養(yǎng)學(xué)生的規(guī)則意識(shí)，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”提出了挑戰(zhàn)。

二、基礎(chǔ)教育要重視培養(yǎng)人才的民主、平等意識(shí)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅是一種資源配置的經(jīng)濟(jì)形式，而且是一種社會(huì)組織形式。這種社會(huì)組織形式是建立在“等價(jià)交換”的價(jià)值關(guān)系基礎(chǔ)之上的，它提倡所有市場(chǎng)主體在從事交易時(shí)地位平等，公平競(jìng)爭(zhēng)，在市場(chǎng)中不允許有超越經(jīng)濟(jì)的特權(quán)，也就是說(shuō)不能因權(quán)力、地位和職務(wù)的差異而形成等級(jí)差別。一切市場(chǎng)參與者都以平等的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的身份進(jìn)入市場(chǎng)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)學(xué)校教育的人才培養(yǎng)提出新挑戰(zhàn)，需要學(xué)校教育重視培養(yǎng)學(xué)生的民主平等意識(shí)。

三、基礎(chǔ)教育要重視培養(yǎng)人才的獨(dú)立、自主意識(shí)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既為個(gè)人追求自己的利益提供了條件，也使人的個(gè)性和獨(dú)立性得到充分的發(fā)揮，促進(jìn)了個(gè)人自由和個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)，強(qiáng)烈地激發(fā)了人們的主體意識(shí)，強(qiáng)化了個(gè)人的獨(dú)立自主精神，給個(gè)體發(fā)展和多樣性的選擇以廣闊的空間。所以，自主經(jīng)營(yíng)、平等競(jìng)爭(zhēng)、公平交易、開(kāi)放流通，這些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的原則和內(nèi)在要求破除了“官本位”和封閉保守的“平均主義”舊觀念，摧毀了人身依附關(guān)系，需要學(xué)校教育從小就幫助學(xué)生樹(shù)立起獨(dú)立、自主的自由精神。

四、基礎(chǔ)教育要重視培養(yǎng)人才的自由競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)

競(jìng)爭(zhēng)性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征，不同的經(jīng)濟(jì)主體間按照“等價(jià)交換”原則和價(jià)值規(guī)律互相聯(lián)系和運(yùn)作，權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，推陳出新，從而不斷提高總體經(jīng)濟(jì)效益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)，經(jīng)濟(jì)主體以贏利為目標(biāo)，追求利潤(rùn)最大化。作為一種機(jī)制，它允許每個(gè)個(gè)體自由選擇職業(yè)和自己的角色，承認(rèn)并且保護(hù)每個(gè)人的正當(dāng)權(quán)益，鼓勵(lì)個(gè)體為爭(zhēng)取自身更大的利益去努力工作。這樣，每一個(gè)企業(yè)和個(gè)體都把發(fā)展自己視為目的，把對(duì)方看作是滿足自己的手段。如何培養(yǎng)學(xué)生的平等競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，需要我們的學(xué)校教育作出積極的應(yīng)答。

五、基礎(chǔ)教育要重視培養(yǎng)人才的科學(xué)思維與人文精神

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)波詭浪譎，充滿風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一柄雙刃劍，用好可以利國(guó)利民，用不好就會(huì)傷害自己。如何正確地看待市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的風(fēng)浪，迎接這種風(fēng)浪的考驗(yàn)．不能按照習(xí)慣性的思路去考慮新的問(wèn)題，而應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)換腦筋，學(xué)會(huì)和掌握科學(xué)的思維方式。參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的思維應(yīng)是充滿理性的、開(kāi)放的科學(xué)思維?？茖W(xué)思維的理性精髓就是的辯證思維。唯此，我們才能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律有正確的了解和掌握。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致“人文精神滑坡”現(xiàn)象，引起人們普遍憂慮人文生態(tài)，希冀重構(gòu)“人文精神”。盡管人們的意見(jiàn)不盡一致，但對(duì)目前社會(huì)上“人文精神滑坡”的現(xiàn)象卻形成了共識(shí)：在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高物質(zhì)文明的同時(shí)，我們不能忽視社會(huì)精神文明的建設(shè)，特別是要充分發(fā)揮我國(guó)文化傳統(tǒng)中的積極因素，培養(yǎng)國(guó)民的的人文精神、合作意識(shí)，這方面，學(xué)校教育責(zé)無(wú)旁貸。

篇9

近年來(lái)，隨著股市風(fēng)險(xiǎn)加大，隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新基金的要求，各種形式的投資基金發(fā)展很快。這也是目前財(cái)產(chǎn)所有格局下投融資活動(dòng)發(fā)展的客觀趨勢(shì)。對(duì)此應(yīng)該積極引導(dǎo)、規(guī)范，使其盡快從自發(fā)到自覺(jué)，并把這一過(guò)程與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則、秩序的活動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)，相互促進(jìn)。加快社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)的發(fā)展，加快證券股票市場(chǎng)的發(fā)展，將為新的投融資體制奠定基本框架，并將成為啟動(dòng)民間投資的最有效的制度基礎(chǔ)。

中央電視臺(tái)焦點(diǎn)訪談欄目1999年11月10日?qǐng)?bào)道,吉林省四平市政府為了扶持本市的利稅大戶、重點(diǎn)企業(yè)——四平卷煙廠,專門(mén)召開(kāi)各縣區(qū)負(fù)責(zé)人會(huì)議,在會(huì)上下達(dá)了銷售四平煙廠生產(chǎn)的吉牌香煙的指導(dǎo)任務(wù),這些任務(wù)由市分配到縣,由縣分配到鎮(zhèn),再由鎮(zhèn)分配到村,最后都攤派到人頭上,煙錢(qián)直接從工資里扣發(fā),對(duì)無(wú)工資的農(nóng)民則動(dòng)員他們掏錢(qián)買吉煙。四平市的“吉煙現(xiàn)象”,引起了我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范必要性的思考。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為,是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“市場(chǎng)+政府”調(diào)節(jié)方式的要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)過(guò)了兩個(gè)階段,一個(gè)是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮著完全的、充分的作用,一個(gè)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),即我們所說(shuō)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),就其運(yùn)行狀況或調(diào)節(jié)方式而言,是一種“市場(chǎng)+政府”的混合經(jīng)濟(jì),一方面市場(chǎng)是資源配置的基礎(chǔ),另一方面又有政府的調(diào)控和干預(yù)。這就意味著,在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,政府須“有所為亦有所不為”。政府不能“有所為”,那就蛻變到早期的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展早已證明了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的諸多缺陷,他們也早已拋棄了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),我們要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),當(dāng)然不能走西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家早已改轅易轍的老路。政府不能“有所不為”,對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)統(tǒng)包統(tǒng)攬,那我們又會(huì)退回到我國(guó)原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中去。我們已經(jīng)吃盡了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)苦頭,變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo),我們?yōu)榇烁冻隽瞬簧倥?也取得了不小的成效,決不能退回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中去。既然現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府須“有所為亦有所不為”,那就必須對(duì)什么須“有所為”及什么須“有所不為”作出合理的界定,對(duì)“有所為”的方面“如何為”的問(wèn)題有進(jìn)一步的對(duì)策,即必須對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)行為有合理的規(guī)范,以保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為,是我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期彌補(bǔ)政府短缺和克服政府行為失效的要求。我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,還保留著大量的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性,真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還未最終形成。同時(shí),由于人員素質(zhì)水平和法律規(guī)范程度還未達(dá)到應(yīng)有的要求,在市場(chǎng)短缺的同時(shí),也存在著政府短缺。市場(chǎng)體系不完整,市場(chǎng)規(guī)則不健全,市場(chǎng)信息不暢通,市場(chǎng)信號(hào)扭曲是市場(chǎng)短缺的主要表現(xiàn),而政府短缺則主要體現(xiàn)為:政府行為不規(guī)范;政企不分;政府管了許多不該管的事;政府還未學(xué)會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)?！凹獰煬F(xiàn)象”中的四平市政府就是政府短缺的表現(xiàn)。市場(chǎng)短缺,要靠政府去彌補(bǔ),而政府短缺,則要靠政府行為規(guī)范化去克服和消除。若政府行為不規(guī)范,政府自身短缺,那就不僅不能消除市場(chǎng)短缺,還會(huì)使政府短缺和市場(chǎng)短缺惡性循環(huán),給國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)帶來(lái)巨大的困難和阻礙。要克服和消除轉(zhuǎn)型時(shí)期政府短缺及政府行為失效,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,就須規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府行為,尤其要規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為,也是推進(jìn)和深化我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的要求。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)既清晰又模糊。說(shuō)其清晰,是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)被現(xiàn)行法律界定為國(guó)家所有;說(shuō)其模糊,是因?yàn)閲?guó)家無(wú)法清楚地界定產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)能。這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系不僅表現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)終極所有權(quán)的極端抽象性,也表現(xiàn)在法律所有權(quán)的不明確性,即所謂的“產(chǎn)權(quán)短缺”。我們要發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),使企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體,就必須消除這種產(chǎn)權(quán)短缺,把建立產(chǎn)權(quán)清晰的現(xiàn)代企業(yè)制度確定為我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的方向。清晰的產(chǎn)權(quán)制度中資產(chǎn)所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相分離。國(guó)家作為出資者之一,具有資產(chǎn)所有權(quán),享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者的權(quán)利,但不能直接干預(yù)法人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此,建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵之一是規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為,杜絕政府對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接干預(yù)。也就是說(shuō),要推進(jìn)和深化我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革,明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系,就必須合理地規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)行為。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)行為,以實(shí)現(xiàn)效率、公平、可持續(xù)發(fā)展的要求和共同富裕為主要目標(biāo)。政府經(jīng)濟(jì)行為的范圍或涉及的內(nèi)容,也必須圍繞這一主要目標(biāo)來(lái)規(guī)范。一般來(lái)說(shuō),效率、公平和發(fā)展方面的要求,跨越了發(fā)展的時(shí)空差距和國(guó)別界限,是不同的國(guó)情狀況下,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟程度不同的國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)行為所追求的共同目標(biāo)。中國(guó)選擇了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),就是為了提高資源配置效率。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府經(jīng)濟(jì)行為,當(dāng)然也是為了更高的效率。而兼顧效率和公平又是社會(huì)主義的本質(zhì)要求。效率提高要通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而且是可持續(xù)發(fā)展來(lái)表現(xiàn),公平也要通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn),而效率、公平和可持續(xù)發(fā)展,都是為了實(shí)現(xiàn)共同富裕。因此,可以把實(shí)現(xiàn)效率、公平、可持續(xù)發(fā)展的要求和共同富裕,作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府經(jīng)濟(jì)行為的目標(biāo)。且不談吉煙現(xiàn)象中四平市政府的行為是否有利于效率的提高和可持續(xù)發(fā)展,至少有失公平,也不利于共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公平包括機(jī)會(huì)公平和結(jié)果公平。機(jī)會(huì)公平是指競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則相同,就象公正的體育比賽。四平市政府通過(guò)層層下?lián)?、限時(shí)領(lǐng)回、分發(fā)到人頭上、直接從工資里扣錢(qián)的手段來(lái)替四平煙廠銷售吉煙,對(duì)不得不領(lǐng)回

社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)與企業(yè)的關(guān)系就是股東、出資人與企業(yè)的關(guān)系。這方面最重要的是完善證券股票市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)規(guī)則。應(yīng)該在培育規(guī)范社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)的同時(shí)，加快完善證券股票市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)則，特別是會(huì)計(jì)審計(jì)規(guī)則。通過(guò)社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)的發(fā)展使機(jī)構(gòu)投資者成為證券股票市場(chǎng)的投資主體，從而促進(jìn)這一市場(chǎng)走向規(guī)范；另一方面通過(guò)證券股票市場(chǎng)的規(guī)范，使社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)與上市企業(yè)間的關(guān)系趨于規(guī)范，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度奠定基礎(chǔ)。

社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)之間是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。這方面最重要的是完善進(jìn)入、運(yùn)營(yíng)和退出的有關(guān)規(guī)則，防止出現(xiàn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

近年來(lái)，隨著股市風(fēng)險(xiǎn)加大，隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新基金的要求，各種形式的投資基金發(fā)展很快。這也是目前財(cái)產(chǎn)所有格局下投融資活動(dòng)發(fā)展的客觀趨勢(shì)。對(duì)此應(yīng)該積極引導(dǎo)、規(guī)范，使其盡快從自發(fā)到自覺(jué)，并把這一過(guò)程與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則、秩序的活動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)，相互促進(jìn)。加快社會(huì)性投融資機(jī)構(gòu)的發(fā)展，加快證券股票市場(chǎng)的發(fā)展，將為新的投融資體制奠定基本框架，并將成為啟動(dòng)民間投資的最有效的制度基礎(chǔ)。

中央電視臺(tái)焦點(diǎn)訪談欄目1999年11月10日?qǐng)?bào)道,吉林省四平市政府為了扶持本市的利稅大戶、重點(diǎn)企業(yè)——四平卷煙廠,專門(mén)召開(kāi)各縣區(qū)負(fù)責(zé)人會(huì)議,在會(huì)上下達(dá)了銷售四平煙廠生產(chǎn)的吉牌香煙的指導(dǎo)任務(wù),這些任務(wù)由市分配到縣,由縣分配到鎮(zhèn),再由鎮(zhèn)分配到村,最后都攤派到人頭上,煙錢(qián)直接從工資里扣發(fā),對(duì)無(wú)工資的農(nóng)民則動(dòng)員他們掏錢(qián)買吉煙。四平市的“吉煙現(xiàn)象”,引起了我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范必要性的思考。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為,是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“市場(chǎng)+政府”調(diào)節(jié)方式的要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)過(guò)了兩個(gè)階段,一個(gè)是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮著完全的、充分的作用,一個(gè)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),即我們所說(shuō)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),就其運(yùn)行狀況或調(diào)節(jié)方式而言,是一種“市場(chǎng)+政府”的混合經(jīng)濟(jì),一方面市場(chǎng)是資源配置的基礎(chǔ),另一方面又有政府的調(diào)控和干預(yù)。這就意味著,在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,政府須“有所為亦有所不為”。政府不能“有所為”,那就蛻變到早期的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展早已證明了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的諸多缺陷,他們也早已拋棄了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),我們要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),當(dāng)然不能走西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家早已改轅易轍的老路。政府不能“有所不為”,對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)統(tǒng)包統(tǒng)攬,那我們又會(huì)退回到我國(guó)原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中去。我們已經(jīng)吃盡了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)苦頭,變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo),我們?yōu)榇烁冻隽瞬簧倥?也取得了不小的成效,決不能退回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中去。既然現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府須“有所為亦有所不為”,那就必須對(duì)什么須“有所為”及什么須“有所不為”作出合理的界定,對(duì)“有所為”的方面“如何為”的問(wèn)題有進(jìn)一步的對(duì)策,即必須對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)行為有合理的規(guī)范,以保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。

篇10

1．產(chǎn)權(quán)的倫理市場(chǎng)必須首先承認(rèn)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)合理財(cái)產(chǎn)的占有，市場(chǎng)中的交換必須是自由的財(cái)產(chǎn)和自由的勞動(dòng)在自愿基礎(chǔ)上的交換，因此市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)等價(jià)交換的前提就是產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可和保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的明晰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)關(guān)系中最為重要的問(wèn)題。

產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)某種物品所擁有的一定的權(quán)利，包括占有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家休謨認(rèn)為，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)“可以在人與人之間隨意轉(zhuǎn)移而不穩(wěn)定”而成為“社會(huì)上重要的亂源”。因此必須“劃定財(cái)產(chǎn)，穩(wěn)定占有財(cái)物的協(xié)議，是人類社會(huì)一切條件中最必要的條件”。沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定占有，就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)主體的自由決策和自由交換，就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中首先要確立人們通過(guò)正當(dāng)途徑獲得自己對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)，只要是通過(guò)合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)獲得的財(cái)產(chǎn)，都要給予尊重和保護(hù)。反對(duì)任何人以任何形式對(duì)他人和公共財(cái)產(chǎn)的侵害，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)財(cái)產(chǎn)的自主使用和自由處置，不得以強(qiáng)迫和不正當(dāng)?shù)氖侄稳ジ深A(yù)產(chǎn)權(quán)的交易，只有這樣，個(gè)人利益、公共利益才能得到保護(hù)，經(jīng)濟(jì)主體追求利益、追求價(jià)值、積累財(cái)富的目的才能實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也才能健康有序的運(yùn)行。

2．交換的倫理產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確后，經(jīng)濟(jì)主體就可以自由支配自己擁有的資源和財(cái)產(chǎn)，它就可以到市場(chǎng)中去實(shí)現(xiàn)交換。交換關(guān)系表面上是物與物的交換，實(shí)質(zhì)上反映人們之間的一種社會(huì)關(guān)系，黑格爾認(rèn)為：“我可以轉(zhuǎn)讓自己的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)是我的，而財(cái)產(chǎn)之所以是我的，只是因?yàn)槲业囊庵倔w現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)中”。交換的外在表現(xiàn)為商品和貨幣，實(shí)現(xiàn)的卻是內(nèi)在的人格、意志等不可能轉(zhuǎn)讓的東西。馬克思認(rèn)為：“……主體只有通過(guò)等價(jià)物才在交換中彼此作為價(jià)值相等的人，而且他們只有通過(guò)彼此借以為對(duì)方而存在的那種對(duì)象性的交換，才證明自己是價(jià)值相等的人。”因此，交換是以平等自由為基礎(chǔ)的人的價(jià)值的交換。

交換既然實(shí)質(zhì)上反映的是一種人格、人的意志、人的價(jià)值的關(guān)系，作為人所具有的平等的人格和平等的基本權(quán)利應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠姓J(rèn)和尊重。交易的目的在于使當(dāng)事人的意志得到實(shí)現(xiàn)，使當(dāng)事人得到更大的利益和滿足。所以只有在平等和自由的基礎(chǔ)上才能得到保證，只有互利才能使這種愿望得以實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)中的交換正如亞當(dāng)?斯密所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)人行為一樣，在人們追求自身利益的同時(shí)，又不得不顧及他人利益，這在客觀上實(shí)現(xiàn)了自利和利他的統(tǒng)一，這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的互利行為。但現(xiàn)實(shí)中在自由與平等之間往往存在著矛盾：即交換主體都希望自己獲得比別人更大的利益，甚至希望它是不平等的、不互利的交換，這自然侵犯了他人的平等地位和自由權(quán)利。所以任何以次充好、假冒偽劣的帶有欺詐行為的交換和欺行霸市、強(qiáng)買強(qiáng)賣的交換都是以不正當(dāng)?shù)氖侄握加袆e人的勞動(dòng)，損害別人的利益，都是對(duì)市場(chǎng)交易秩序的破壞，都是不道德的。

3．競(jìng)爭(zhēng)的倫理-隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步發(fā)展和市場(chǎng)的進(jìn)一步擴(kuò)大，必然出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，這是市場(chǎng)公開(kāi)性和民主性決定的，因此競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂。競(jìng)爭(zhēng)可以促使資源合理流動(dòng)和有效使用。競(jìng)爭(zhēng)可以使優(yōu)者脫穎而出，劣者自然淘汰，競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)活力的基礎(chǔ)。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)或者人為地限制競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式就會(huì)被嚴(yán)重扭曲。但競(jìng)爭(zhēng)要公平正當(dāng)，保持公開(kāi)性和有序性，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和惡性競(jìng)爭(zhēng)都只能破壞市場(chǎng)的公開(kāi)性和自由性。所以競(jìng)爭(zhēng)既要受法律保護(hù)，又要受法律制約，不受制約的完全自由競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)帶來(lái)壟斷，帶來(lái)資源使用的低效率和浪費(fèi)。

競(jìng)爭(zhēng)并非只是純經(jīng)濟(jì)行為，它在目的和手段上有義與不義之分。競(jìng)爭(zhēng)主要是利用價(jià)值規(guī)律通過(guò)降低成本使自己凝結(jié)在商品中的個(gè)別勞動(dòng)量低于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量，從而獲得比其它企業(yè)更多的利潤(rùn)，同時(shí)以自己的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)服務(wù)擴(kuò)大市場(chǎng)份額。在參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，首先要承認(rèn)對(duì)方的平等地位和各項(xiàng)權(quán)利，不能因?yàn)槭歉?jìng)爭(zhēng)對(duì)手就否定和破壞對(duì)方擁有的與自己平等地位和各項(xiàng)權(quán)利，包括生存權(quán)、名稱權(quán)、名譽(yù)權(quán)、專利權(quán)、自由簽約權(quán)等等。要體現(xiàn)出對(duì)對(duì)方的尊重．，體現(xiàn)出對(duì)市場(chǎng)精神的遵從。在競(jìng)爭(zhēng)方式和手段上，要堅(jiān)持利己不損人的倫理原則。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵是發(fā)展自己，靠自己比對(duì)方更大的優(yōu)勢(shì)取勝，而不是損害對(duì)方，削弱對(duì)方，壓低對(duì)方。如果以損人利己的做法使自己受益，只會(huì)增加市場(chǎng)的對(duì)抗性，增加市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和交易成本，破壞市場(chǎng)的和諧，違背市場(chǎng)的價(jià)值目標(biāo)，最終造成兩敗俱傷，從而使競(jìng)爭(zhēng)走入歧途。

明確了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是道德經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理性表現(xiàn)之后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，應(yīng)樹(shù)立怎樣的價(jià)值觀呢?

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值取向

1．樹(shù)立正確的義利觀利在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中主要指物質(zhì)利益和經(jīng)濟(jì)利益，利益本身無(wú)所謂道德不道德，道德規(guī)范的是求利行為，求利行為合宜、適當(dāng)就符合“義”，“義”者“宜也”，義，就是處理好各種利益關(guān)系，主要是指處理好個(gè)人利益和他人利益、社會(huì)公共利益的關(guān)系，調(diào)整好自身的求利行為?！熬訍?ài)財(cái)，取之有道”，“道”即指通過(guò)合法的正當(dāng)?shù)耐緩饺ブ\“財(cái)”，去獲“利”。

人類為了滿足自身生理、心理的需要，尋求創(chuàng)造生存與發(fā)展的條件，都存在求利的行為，這是人的普遍傾向，正如馬克思認(rèn)為的那樣：人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都與他們的利益有關(guān)。尤其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在平等競(jìng)爭(zhēng)和等價(jià)交換的原則下，經(jīng)濟(jì)參與者付出代價(jià)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自己行為的經(jīng)濟(jì)后果負(fù)責(zé)，因此不可能不考慮自己的利益，不可能不追求自己利益的最大化，這種求利行為已成為許多人首先的著眼點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。所以要承認(rèn)利益機(jī)制是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要機(jī)制，承認(rèn)人的求利行為的正當(dāng)性與合理性。對(duì)求利行為給予應(yīng)有的地位和確當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，鼓勵(lì)人們以正當(dāng)?shù)氖侄螐氖掠幸嬗趥€(gè)人又有益于社會(huì)的求利行為，這對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展具有極其重要的意義。

但是，一個(gè)人在社會(huì)中，他既是經(jīng)濟(jì)人，也是社會(huì)人，不能在求利活動(dòng)中迷失自己的方向，把求利看成是生活的全部?jī)r(jià)值和唯一目標(biāo)，看成是成就和尊嚴(yán)的唯一實(shí)現(xiàn)方式，看作是通往幸福生活的唯一途徑，從而造成拜金主義，唯利是圖，造成人的異化。這種動(dòng)機(jī)一旦產(chǎn)生，就會(huì)在追求自己利益最大化的同時(shí)，忽視和排斥他人利益，會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中不惜一切手段去擊敗對(duì)手，努力使自己處在壟斷地位。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中求利是雙方或多方的，維護(hù)自身求利

的同時(shí)，要尊重對(duì)方的求利行為，保障對(duì)方的利益不受損害，努力做到互利和共贏。因?yàn)樯唐返纳a(chǎn)和流通中包含著利他的屬性和服務(wù)的屬性，求利的前提是以自己擁有或創(chuàng)造的有價(jià)值的東西去市場(chǎng)中進(jìn)行交換，并得到市場(chǎng)的認(rèn)可，從而實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。正如亞當(dāng)?斯密論述的“經(jīng)濟(jì)人”那樣，主觀上是“利己”的，客觀上是“利他”的。馬克思也強(qiáng)調(diào)過(guò)：“要生產(chǎn)商品，他不僅要產(chǎn)生使用價(jià)值，而且要為別人生產(chǎn)使用價(jià)值，即生產(chǎn)社會(huì)的使用價(jià)值”。這樣就必須把追求自身利益的愿望與交換另一方的利益結(jié)合起來(lái)，不但要關(guān)心自己的利益，也要關(guān)心他人的利益，把自己的得利建立在他人得利的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)互利，并把這種不自覺(jué)的行為化為主觀內(nèi)在的動(dòng)機(jī)，從而體現(xiàn)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人的本質(zhì)屬性。

2．樹(shù)立正確的誠(chéng)信觀誠(chéng)信是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)主體表現(xiàn)出的一方誠(chéng)實(shí)而另一方信賴的經(jīng)濟(jì)范疇和社會(huì)現(xiàn)象，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，它是市場(chǎng)主體之間理性承諾與約期認(rèn)可相結(jié)合的行為。

西方有句名言：“誠(chéng)信是最好的競(jìng)爭(zhēng)手段”，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，信用是一項(xiàng)重要的資源，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)依靠信用來(lái)維持，如果缺乏誠(chéng)信，就意味著維系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的契約失衡，共同投入、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的制度安排遭到破壞，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就無(wú)法正常運(yùn)行。所以說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，信用是市場(chǎng)的基礎(chǔ)和靈魂，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，信用可以降低交易成本，提高效率，促進(jìn)消費(fèi)，提高競(jìng)爭(zhēng)力。從社會(huì)整體來(lái)看，經(jīng)濟(jì)主體既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者，因此，信用不僅是對(duì)對(duì)方合法權(quán)利的尊重和維護(hù)，也是對(duì)自己合法權(quán)利的尊重和維護(hù)，我們要遵循平等、公正和互利的原則，就要堅(jiān)持誠(chéng)信的市場(chǎng)倫理，守信用，一講信譽(yù)，重承諾，不損害他人和社會(huì)的利益，用正當(dāng)?shù)姆绞将@取利益，自覺(jué)約束自己的經(jīng)濟(jì)行為，推動(dòng)社會(huì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的良性發(fā)展。